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緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇民營企業(yè)分類，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
第一條為加強民營企業(yè)檔案治理，有效保護和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《省檔案治理條例》和《企業(yè)檔案治理規(guī)定》，結合本市實際，制定本辦法。
第二條凡在本市行政區(qū)域內的個體、私營企業(yè)和國有企業(yè)改制后自然人控股或者收購的企業(yè)進行企業(yè)檔案治理，應當遵守本辦法。
第三條本辦法所稱民營企業(yè)檔案，是指民營企業(yè)在各項活動中直接形成的對國家、社會和企業(yè)具有保存價值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。
第四條民營企業(yè)檔案是企業(yè)全部活動的真實記錄，是維護企業(yè)經(jīng)濟效益、合法權益的重要依據(jù)。企業(yè)應本著自我治理、自我完善、自我發(fā)展的原則，統(tǒng)一治理本企業(yè)全部檔案，維護檔案的完整與安全，實現(xiàn)檔案的有效利用。
第五條民營企業(yè)應當依法治理本企業(yè)檔案，明確治理檔案的部門或者人員，提高職工檔案意識。
第六條民營企業(yè)檔案工作人員應當忠于職守，遵紀守法，具有相應的檔案專業(yè)知識和業(yè)務能力，積極參加檔案業(yè)務進修和培訓。
第七條市檔案行政治理部門負責對本市行政區(qū)域內民營企業(yè)的檔案工作進行監(jiān)督和指導。
第二章檔案收集與整理
第八條民營企業(yè)負責檔案工作的部門應當建立健全各類文件材料的形成、積累、整理和歸檔等制度，確保企業(yè)各項活動的歸檔文件材料的完整、準確、系統(tǒng)。
第九條民營企業(yè)的文件材料的歸檔范圍主要包括：
（一）企業(yè)開辦和變更的申請、審批、登記、注冊、企業(yè)章程、投資各方簽訂的合同以及終止破產后清算等方面的文件材料；
（二）董事會或者治理機構形成的文件材料；
（三）產品生產方面有關產品的設計、工藝、工裝、圖樣和技術文件；
（四）經(jīng)營治理的各種記錄、合同等文件材料；
（五）設備儀器圖樣，設備儀器安裝、調試、驗收、維修改進過程中技術性、憑證性文件材料；
（六）生產技術治理的各種計劃、統(tǒng)計報表及分析活動形成的文件材料；
（七）科學技術研究、技術引進、技術改造、技術轉讓方面的文件材料；
（八）基本技術工程竣工圖紙及文件材料；
（九）勞動工資、人事、法律事務方面的文件材料；
（十）財務治理的各種賬冊、報表、憑證和文件材料；
（十一）情報信息和專利性文件材料；
（十二）對員工教育培訓方面的文件材料；
（十三）其它具有利用和保存價值的文件、照片、錄音、錄像等。
第十條民營企業(yè)文件材料的形成、積累及立卷歸檔，可以由企業(yè)內部各部門負責。歸檔后的文件材料，應當定期向企業(yè)負責檔案工作的部門移交，任何人不得據(jù)為己有。
第十一條民營企業(yè)在產品試制、課題研究、基建工程或者其它科技活動中形成的文件材料，應當在任務完成后日內歸檔。其它文件材料在次年的第一季度歸檔。
第十二條民營企業(yè)在各種項目驗收、技術引進和購置設備開箱時，企業(yè)有關業(yè)務部門應通知企業(yè)檔案工作人員參與驗收并及時指導整理歸檔。
第十三條歸檔文件材料應當參照國家有關檔案治理的標準和規(guī)范進行科學分類立卷，編制檔案目錄及必要的檢索工具，以便查找利用。
第三章檔案的保管與利用
第十四條民營企業(yè)負責檔案工作的部門應按照國家頒布的檔案業(yè)務建設標準、規(guī)范，并依據(jù)有關規(guī)定，建立健全檔案的保管、統(tǒng)計、保密和利用等制度。
第十五條民營企業(yè)應當采取有效措施對檔案進行保管，確保檔案的安全。
第十六條民營企業(yè)檔案的分類與編號，規(guī)模較大的企業(yè)，按國家檔案局《工業(yè)企業(yè)檔案分類施行規(guī)則》進行分類編號；規(guī)模較小的企業(yè)，可自行分類編號。
第十七條民營企業(yè)根據(jù)檔案的保存價值和國家有關規(guī)定，編制檔案保管期限表。檔案保管期限分為永久、長期、短期三種。具有長遠考查利用及研究價值的永久保存；在一定時期內有查考利用價值的，長期或者短期保存。
第十八條民營企業(yè)應當定期對檔案進行鑒定，對無保存價值的檔案列出銷毀清冊，按照國家有關規(guī)定報經(jīng)批準后予以銷毀。
第十九條民營企業(yè)向社會公布對國家和社會具有保存價值的檔案時，應當遵守國家有關規(guī)定，不得損害國家、社會、集體的利益和其他公民的合法權益。
第二十條民營企業(yè)應當建立健全檔案利用、查閱制度，不得修改、涂抹、拆取、標注和損毀檔案。國家機關工作人員依法執(zhí)行公務需要查閱企業(yè)檔案時，民營企業(yè)應當及時、準確地提供。
第四章檔案的歸屬與流向
第二十一條民營企業(yè)檔案屬企業(yè)所有，受國家法律保護。企業(yè)承擔保護檔案的義務。
第二十二條民營企業(yè)分立、合并、轉讓或者發(fā)生其它形式的權屬變更時，其檔案向變更后的企業(yè)或者個人移交，不得產權分離。但企業(yè)轉讓給外國公民法人和其他組織時，對國家和社會具有保存價值的檔案，不得隨之轉讓。
第二十三條民營企業(yè)與外方合資合作，企業(yè)終止、解散后其資產與產權變動時，屬于中方部分的，企業(yè)檔案由中方有關企業(yè)保存，也可寄存市檔案館。
第二十四條民營企業(yè)破產、關閉、解散時，其檔案對國家和社會具有保存價值的或者涉及國家利益和安全的，應由所有者妥善保管，也可向市檔案館寄存、捐贈或者轉讓。向國家檔案館以外的任何單位或者個人轉讓或者贈予的，必須報經(jīng)市檔案行政治理部門批準。
第五章檔案的指導與監(jiān)督
第二十五條市檔案行政治理部門通過以下形式對民營企業(yè)檔案工作實行指導：
（一）宣傳國家檔案工作方針政策和檔案工作法律、法規(guī)；
（二）召開信息會，傳遞檔案工作信息；
（三）提供技術服務、業(yè)務咨詢；
（四）其它方式。
第二十六條市檔案行政治理部門對民營企業(yè)檔案工作實施以下方面的監(jiān)督：
（一）貫徹執(zhí)行檔案有關法律、法規(guī)情況；
（二）民營企業(yè)內部對國家和社會具有保存價值的檔案的保管條件、處置與流向；
（三）檔案工作開展的情況；
（四）檔案的銷毀。
第二十七條市檔案行政治理部門對民營企業(yè)檔案工作進行以下宏觀治理：
（一）制定全市民營企業(yè)檔案工作計劃并組織實施；
（二）開展企業(yè)檔案工作目標治理認定活動；
（三）舉辦檔案業(yè)務培訓；
（四）推薦檔案人員參與職稱評審；
（五）法律法規(guī)和上級規(guī)定的其它事項。
第一章 總則
第一條 為加強民營企業(yè)檔案管理，有效保護和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《江西省檔案管理條例》和《企業(yè)檔案管理規(guī)定》，結合本市實際，制定本辦法。
第二條 凡在本市行政區(qū)域內的個體、私營企業(yè)和國有企業(yè)改制后自然人控股或者收購的企業(yè)進行企業(yè)檔案管理，應當遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱民營企業(yè)檔案，是指民營企業(yè)在各項活動中直接形成的對國家、社會和企業(yè)具有保存價值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。
第四條 民營企業(yè)檔案是企業(yè)全部活動的真實記錄，是維護企業(yè)經(jīng)濟效益、合法權益的重要依據(jù)。企業(yè)應本著自我管理、自我完善、自我發(fā)展的原則，統(tǒng)一管理本企業(yè)全部檔案，維護檔案的完整與安全，實現(xiàn)檔案的有效利用。
第五條 民營企業(yè)應當依法管理本企業(yè)檔案，明確管理檔案的部門或者人員，提高職工檔案意識。
第六條 民營企業(yè)檔案工作人員應當忠于職守，遵紀守法，具有相應的檔案專業(yè)知識和業(yè)務能力，積極參加檔案業(yè)務進修和培訓。
第七條 市檔案行政管理部門負責對本市行政區(qū)域內民營企業(yè)的檔案工作進行監(jiān)督和指導。
第二章 檔案收集與整理
第八條 民營企業(yè)負責檔案工作的部門應當建立健全各類文件材料的形成、積累、整理和歸檔等制度，確保企業(yè)各項活動的歸檔文件材料的完整、準確、系統(tǒng)。
第九條 民營企業(yè)的文件材料的歸檔范圍主要包括：
（一）企業(yè)開辦和變更的申請、審批、登記、注冊、企業(yè)章程、投資各方簽訂的合同以及終止破產后清算等方面的文件材料；
（二）董事會或者管理機構形成的文件材料；
（三）產品生產方面有關產品的設計、工藝、工裝、圖樣和技術文件；
（四）經(jīng)營管理的各種記錄、合同等文件材料；
（五）設備儀器圖樣，設備儀器安裝、調試、驗收、維修改進過程中技術性、憑證性文件材料；
（六）生產技術管理的各種計劃、統(tǒng)計報表及分析活動形成的文件材料；
（七）科學技術研究、技術引進、技術改造、技術轉讓方面的文件材料；
（八）基本技術工程竣工圖紙及文件材料；
（九）勞動工資、人事、法律事務方面的文件材料；
（十）財務管理的各種賬冊、報表、憑證和文件材料；
（十一）情報信息和專利性文件材料；
（十二）對員工教育培訓方面的文件材料；
（十三）其它具有利用和保存價值的文件、照片、錄音、錄像等。
第十條 民營企業(yè)文件材料的形成、積累及立卷歸檔，可以由企業(yè)內部各部門負責。歸檔后的文件材料，應當定期向企業(yè)負責檔案工作的部門移交，任何人不得據(jù)為己有。
第十一條 民營企業(yè)在產品試制、課題研究、基建工程或者其它科技活動中形成的文件材料，應當在任務完成后15日內歸檔。其它文件材料在次年的第一季度歸檔。
第十二條 民營企業(yè)在各種項目驗收、技術引進和購置設備開箱時，企業(yè)有關業(yè)務部門應通知企業(yè)檔案工作人員參與驗收并及時指導整理歸檔。
第十三條 歸檔文件材料應當參照國家有關檔案管理的標準和規(guī)范進行科學分類立卷，編制檔案目錄及必要的檢索工具，以便查找利用。
第三章 檔案的保管與利用
第十四條 民營企業(yè)負責檔案工作的部門應按照國家頒布的檔案業(yè)務建設標準、規(guī)范，并依據(jù)有關規(guī)定，建立健全檔案的保管、統(tǒng)計、保密和利用等制度。
第十五條 民營企業(yè)應當采取有效措施對檔案進行保管，確保檔案的安全。
第十六條 民營企業(yè)檔案的分類與編號，規(guī)模較大的企業(yè)，按國家檔案局《工業(yè)企業(yè)檔案分類施行規(guī)則》進行分類編號；規(guī)模較小的企業(yè)，可自行分類編號。
第十七條 民營企業(yè)根據(jù)檔案的保存價值和國家有關規(guī)定，編制檔案保管期限表。檔案保管期限分為永久、長期、短期三種。具有長遠考查利用及研究價值的永久保存；在一定時期內有查考利用價值的，長期或者短期保存。
第十八條 民營企業(yè)應當定期對檔案進行鑒定，對無保存價值的檔案列出銷毀清冊，按照國家有關規(guī)定報經(jīng)批準后予以銷毀。
第十九條 民營企業(yè)向社會公布對國家和社會具有保存價值的檔案時，應當遵守國家有關規(guī)定，不得損害國家、社會、集體的利益和其他公民的合法權益。
第二十條 民營企業(yè)應當建立健全檔案利用、查閱制度，不得修改、涂抹、拆取、標注和損毀檔案。國家機關工作人員依法執(zhí)行公務需要查閱企業(yè)檔案時，民營企業(yè)應當及時、準確地提供。
第四章 檔案的歸屬與流向
第二十一條 民營企業(yè)檔案屬企業(yè)所有，受國家法律保護。企業(yè)承擔保護檔案的義務。
第二十二條 民營企業(yè)分立、合并、轉讓或者發(fā)生其它形式的權屬變更時，其檔案向變更后的企業(yè)或者個人移交，不得產權分離。但企業(yè)轉讓給外國公民法人和其他組織時，對國家和社會具有保存價值的檔案，不得隨之轉讓。
第二十三條 民營企業(yè)與外方合資合作，企業(yè)終止、解散后其資產與產權變動時，屬于中方部分的，企業(yè)檔案由中方有關企業(yè)保存，也可寄存市檔案館。
第二十四條 民營企業(yè)破產、關閉、解散時，其檔案對國家和社會具有保存價值的或者涉及國家利益和安全的，應由所有者妥善保管，也可向市檔案館寄存、捐贈或者轉讓。向國家檔案館以外的任何單位或者個人轉讓或者贈送的，必須報經(jīng)市檔案行政管理部門批準。
第五章 檔案的指導與監(jiān)督
第二十五條 市檔案行政管理部門通過以下形式對民營企業(yè)檔案工作實行指導：
（一）宣傳國家檔案工作方針政策和檔案工作法律、法規(guī)；
（二）召開信息會，傳遞檔案工作信息；
（三）提供技術服務、業(yè)務咨詢；
（四）其它方式。
第二十六條 市檔案行政管理部門對民營企業(yè)檔案工作實施以下方面的監(jiān)督：
（一）貫徹執(zhí)行檔案有關法律、法規(guī)情況；
（二）民營企業(yè)內部對國家和社會具有保存價值的檔案的保管條件、處置與流向；
（三）檔案工作開展的情況；
（四）檔案的銷毀。
第二十七條 市檔案行政管理部門對民營企業(yè)檔案工作進行以下宏觀管理：
（一）制定全市民營企業(yè)檔案工作計劃并組織實施；
（二）開展企業(yè)檔案工作目標管理認定活動；
（三）舉辦檔案業(yè)務培訓；
（四）推薦檔案人員參與職稱評審；
（五）法律法規(guī)和上級規(guī)定的其它事項。
1.1圖書館是人類知識的寶庫，公共圖書館經(jīng)過多年的建設積累，擁有豐富的館藏資源，這些資料不僅僅包括圖書、報紙、雜志、光碟、影像資料等傳統(tǒng)資料，隨著電子信息以及互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，電子信息也是公共圖書館中的重要信息資源。龐大的信息資源是支撐企業(yè)在競爭中快人一步的基礎。
1.2人員設備優(yōu)勢，公共圖書館具有專業(yè)技術類人員，他們不但精通信息收集整合處理，同時熟悉現(xiàn)代計算機網(wǎng)絡技術運用，在繁多的網(wǎng)絡信息中進行信息整合加工。另外公共圖書館的硬件設施更占據(jù)優(yōu)勢，如網(wǎng)絡技術，聲像技術，微縮復制技術等。公共圖書館在資源以及信息利用層次都具有相當?shù)膬?yōu)勢，有利于企業(yè)增強競爭實力。
2公共圖書館為民營企業(yè)提供服務的途徑
2.1主動尋找企業(yè)客戶為其服務。隨著市場經(jīng)濟發(fā)展，對信心使用量要求越來越大，促使各種各樣的信息咨詢業(yè)務應運而生，面對競爭的局面，公共圖書館應認清事實，走向市場，主動尋找需要信息服務的企業(yè)，同時可通過現(xiàn)代信息技術傳播手段對自己進行宣傳，使企業(yè)對圖書館更加了解，使企業(yè)更加了解圖書館在現(xiàn)代市場競爭中不可代替的作用，從而加大企業(yè)與圖書館合作的積極性。
2.2與當?shù)乜萍夹畔⒔Y構合作。地方性科技信息機構是在政府引導下的公益性機構，在一定程度上發(fā)揮政府的指導與協(xié)調功能。其具有把握政策信息準確，并且與企業(yè)關系融洽，了解企業(yè)所需等特點，公共圖書館可以依托地方性科技信息部門，與其合作，利用其基礎資源優(yōu)勢，更好的為民營企業(yè)提供服務。同時公共圖書館可以進行跨地區(qū)信息資源整合，充分發(fā)揮現(xiàn)代化信息技術優(yōu)勢，更好的為企業(yè)提供服務。
3公共圖書館為企業(yè)提供服務的內容
公共圖書館想要為企業(yè)提供服務，首先需要根據(jù)民營企業(yè)的特點對其需求的信息特點進行研究。公共圖書館想要提供企業(yè)的信息具有高質量，實效性，就必須不斷地研究企業(yè)所需要信息的特點，建立互相交流平臺，針對性的提供相關信息。從市場競爭環(huán)境分析來看，目前企業(yè)間競爭實際上就是對信息的掌握以及使用情況的競爭?？梢哉f信息資源是企業(yè)重要的無形資產，哪個企業(yè)對信息掌握的全面、迅速，哪個企業(yè)就具有競爭的先機。在實踐中，公共圖書館為企業(yè)提供服務的方式，可根據(jù)自身情況結合企業(yè)的需要采取實效性強，實用性強的方式為企業(yè)提供服務。
3.1利用現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)通信手段為企業(yè)提供信息服務，目前最方便也是最經(jīng)濟的方式就是通過互聯(lián)網(wǎng)方式進行公共圖書館與民營企業(yè)連接，通過郵件、MSN等電子通訊形式為企業(yè)提供信息咨詢服務。一般可在公共圖書館數(shù)據(jù)庫使用項目上為民營企業(yè)建立獨立登陸窗口，設置流動密碼，為企業(yè)提供方便快捷的信息服務同時保證企業(yè)信息的安全。
3.2對圖書館資源進行編輯整合，為企業(yè)提供分類詳細的專業(yè)性信息資源。公共圖書館信息資源儲存非常大，所以應該將現(xiàn)有文獻按類規(guī)劃編排，根據(jù)不同分類方式，進行編輯造冊，方便民營企業(yè)使用信息時查找，特別是商情簡報資料，把收集到的有關媒體信息進行全面的快速的分類編輯，為企業(yè)提供實效性強的商業(yè)信息。
3.3舉辦學術性講座培養(yǎng)民營企業(yè)情報人才。提供民營企業(yè)情報人員培訓是解決民營企業(yè)掌握信息不靈活，情報資源收集匱乏的有效方法，公共圖書館應當利用自己的優(yōu)勢，為企業(yè)培養(yǎng)專業(yè)性強的情報人才，其培訓內容包括，網(wǎng)絡技術的使用，情報信息的收集，信息分析等。使得企業(yè)情報人員能夠熟練運用手中資源為企業(yè)獲取相關企業(yè)需要的信息，如相關政策法規(guī)，競爭對手信息，市場行情，最新科技資訊等，為加大企業(yè)競爭力做貢獻。
民營企業(yè)管理自主性強，資產非國有，沒有上級主管部門，組織形式多樣等特點決定檔案行政管理部門不能用傳統(tǒng)的機關模式去推動建檔工作。位于濱海新區(qū)的塘沽區(qū)檔案局在對區(qū)域內民營企業(yè)充分調研的基礎上，采取了一系列措施，逐步推動全區(qū)民營企業(yè)建檔工作持續(xù)發(fā)展。
一、抓龍頭企業(yè)，樹典型示范
1、貽成集團公司是塘沽區(qū)民營企業(yè)中的龍頭企業(yè)，由一個核心企業(yè)、五個緊密層企業(yè)、多個下屬企業(yè)組成，經(jīng)營范圍涉及房地產開發(fā)與銷售、商品混凝土加工、船舶制造、土木建筑、室內外裝修、倉儲、貨運、物業(yè)管理、商業(yè)及文化教育等業(yè)務，企業(yè)已通過ISO9001國際質量管理體系標準認證，榮獲“中國服務業(yè)企業(yè)500強”、“中國房地產業(yè)領先企業(yè)”等榮譽。區(qū)檔案局將該企業(yè)作為推動民企建檔工作的切入點。貽成集團領導付玉成先生獨具慧眼，對檔案工作十分重視。敦促集團辦公室主動與區(qū)檔案局聯(lián)系，在全區(qū)民營企業(yè)中第一個派出專職檔案人員參加崗位培訓。區(qū)檔案局積極提供指導服務，重點做好檔案分類、檔案軟件開發(fā)使用的指導，建立符合企業(yè)實際的檔案管理制度。貽成是塘沽區(qū)第一家達到檔案管理國家二級的民營企業(yè)。今年貽成集團將檔案工作納入集團的信息化建設整體設計之中，企業(yè)檔案部門正在著手擬制檔案信息化建設方案。
2、在抓好貽成集團檔案規(guī)范化管理的同時，區(qū)檔案局和工商聯(lián)共同走訪了多家重點單位，調研宣傳、引導培育典型示范單位。2003年召開民營企業(yè)建檔工作會后，鉅康公司第一個提出希望檔案部門能夠指導他們做好建檔工作。區(qū)檔案局由一個副局長掛帥，派出2名業(yè)務骨干指導建檔工作，在鉅康總經(jīng)理的親自重視參與下，僅用三個月的時間，就將原來分散雜亂的技術資料、工程圖紙、文書檔案等收集齊全，規(guī)范整理，實現(xiàn)了集團檔案集中統(tǒng)一管理，增加了設施設備，初步實現(xiàn)了檔案管理現(xiàn)代化。達到檔案管理國家二級水平。他們雖然嘗到了檔案的“甜頭”，但不滿足取得的成績，去年又重新“整改”，挖掘室藏檔案信息資源，編制了新的編研材料，進一步提高管理水平。鉅康集團成為天津市檔案學會首批民企會員單位。國家檔案局經(jīng)科司和市檔案局有關領導到鉅康集團指導、調研工作時，由衷地肯定鉅康集團的檔案工作。
3、2005年，塘沽檔案局圍繞市檔案局開展“民營企業(yè)年”活動的部署，做出達到全區(qū)規(guī)模以上民營企業(yè)70%建檔率的工作安排，并將此項工作納入?yún)^(qū)委重點工作目標，爭取在“民營企業(yè)年”活動中創(chuàng)出民企建檔示范單位、干出亮點。一是借勢搭車，通過走訪個體工商協(xié)會，聯(lián)絡工商聯(lián)、揩手科委，對在塘沽區(qū)有影響，有規(guī)模的海發(fā)珍品發(fā)展有限公司、華大綠色食品有限公司、福林房地產公司、港強物流公司等民營企業(yè)進行了重點指導，其中海發(fā)珍品公司已在建檔基礎上按照企業(yè)評估標準逐步完善。二是電話摸底，了解基本情況，解決實際問題，加強指導和聯(lián)系。三是把培訓工作做靈活，針對不同情況，及時組織集中培訓，對沒有參加培訓的企業(yè)，采取上門培訓和來訪培訓。四是幫助民營企業(yè)建章建制，制定分類標準、歸檔范圍等業(yè)務規(guī)范。
二、規(guī)范管理，提高民營企業(yè)檔案管理水平
面對全區(qū)民營企業(yè)檔案工作的全面開展，區(qū)檔案局著重在加強規(guī)范管理，提高民營企業(yè)檔案管理水平上下功夫。印發(fā)了了檔案工作業(yè)務標準，引導企業(yè)把檔案管理納入企業(yè)管理之中，規(guī)范企業(yè)檔案工作，促進了民營企業(yè)檔案工作的持續(xù)健康發(fā)展。
抓好民營企業(yè)建檔工作，只靠提供服務還不夠，還要有必要的政策為依據(jù)，以國家規(guī)范為標準，為協(xié)助民營企業(yè)建立適用、可行的檔案工作規(guī)章、制度。區(qū)檔案局編寫了《塘沽區(qū)民營經(jīng)濟建檔指南》、《塘沽區(qū)民營經(jīng)濟檔案管理暫行規(guī)定》等有關檔案業(yè)務標準，內容涉及法律依據(jù)、管理原則、管理制度、人員職責、提供利用等，為民營企業(yè)檔案工作起到規(guī)范指導作用。通過建立健全企業(yè)檔案管理體制、規(guī)范檔案基礎業(yè)務建設、采用現(xiàn)代化的管理手段、加大檔案信息資源開發(fā)力度等全方位地開展檔案管理工作，并將檔案管理與企業(yè)產品質量體系認證、項目建設、信用等級認定等相結合，強化企業(yè)內部管理，引起了許多民營企業(yè)的共鳴和積極響應。針對大多數(shù)民營企業(yè)檔案法制意識淡薄、檔案管理體制不健全、檔案管理水平起點低的情況，區(qū)檔案局推動民營企業(yè)建檔工作中重點抓規(guī)范建檔建制工作。宏達集團是一家有7個下屬企業(yè)、涉足房地產開發(fā)、玻璃加工、木器加工等行業(yè)的民營企業(yè)。集團辦公室主任找到檔案局，請求協(xié)助建立起企業(yè)檔案工作管理體系。在區(qū)檔案局的指導下，他們根據(jù)企業(yè)實際情況，制定了檔案分類方案，建立了各項檔案工作制度，對集團及下屬企業(yè)的檔案人員進行了培訓。宏達集團狠抓制度落實，將1986年成立以來散存在有關人員、部門、下屬公司的零散材料基本收集齊全，保存在集團檔案室，初步嘗到了做好檔案工作的甜頭。
三、通過提高民營企業(yè)檔案意識，推動建檔工作開展
區(qū)檔案局抓住市區(qū)各級部門加快民營經(jīng)濟快速發(fā)展的政策機遇，抓住快速發(fā)展的民營企業(yè)強化內部管理需求的機遇，努力營造民營企業(yè)建檔工作氣氛，大力宣傳民營企業(yè)建檔工作，使越來越多的民營企業(yè)領導認識到做好民營企業(yè)檔案工作是檔案工作適應經(jīng)濟社會發(fā)展新形式的必然要求，認識到做好民營企業(yè)檔案工作是民營企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要，認識到檔案是企業(yè)行為的原始憑據(jù)和規(guī)范管理的基礎和依據(jù)。
開展民營企業(yè)檔案工作區(qū)檔案局有這樣的體會，靠檔案部門自己的力量，勢單力孤，只有加強部門合作，營造民營企業(yè)檔案工作發(fā)展的外部環(huán)境，才能大張旗鼓地放手去抓、去做好這項工作。
1、加強與有關部門合作，建立和完善服務體系
民營企業(yè)單位涉及各行各業(yè)，區(qū)檔案局建立了與工商聯(lián)、科委、農委、個體私營者協(xié)會等單位的合作體系，共同調研、走訪民營企業(yè)、制定方案，營造良好的民營企業(yè)檔案工作氛圍，為民營企業(yè)檔案工作的發(fā)展提供良好的條件和外部環(huán)境。去年與區(qū)工商局聯(lián)合印發(fā)了《塘沽區(qū)工商聯(lián)、塘沽區(qū)檔案局關于召開民營企業(yè)建檔工作會議暨培訓的通知》，編寫印發(fā)了《塘沽區(qū)私營企業(yè)檔案管理規(guī)定》、《塘沽區(qū)私營企業(yè)檔案工作辦法》、《塘沽區(qū)民營經(jīng)濟建檔指南》。多次召開民營企業(yè)檔案工作座談會、建檔推動會、現(xiàn)場觀摩會、建檔動員暨培訓會議，在區(qū)工商聯(lián)組織召開的工商會員聯(lián)誼會上發(fā)放了《致民營企業(yè)家的一封信》。區(qū)個私協(xié)參與民企調研，上門走訪，區(qū)科委還派出干部參與承擔科技項目的民營企業(yè)的業(yè)務指導。
2、創(chuàng)新服務機制，提高為民營企業(yè)檔案工作服務的實效
推動民營企業(yè)檔案工作，區(qū)檔案局尤其重視增強服務意識，加大服務力度。在指導民營企業(yè)規(guī)范建檔時，不增加企業(yè)負擔，不收取任何費用。塘沽檔案局推出“七大服務舉措”：規(guī)范檔案工作標準，制定相關的檔案管理制度；抓好民營企業(yè)檔案人員的業(yè)務培訓，提高檔案人員業(yè)務素質；加強法制宣傳，為民營企業(yè)提供檔案法律服務；提高管理水平，為民營企業(yè)提供檔案標準化服務；強化業(yè)務指導，列入全區(qū)檔案工作總體布局；提高檔案人員業(yè)務技能，建立協(xié)作組織，加強民營企業(yè)之間的溝通和業(yè)務交流；市場運作，創(chuàng)新檔案工作服務機制，開發(fā)檔案信息資源，提供現(xiàn)代化的信息服務。同時，承諾幫助民企建檔不收費、不搞一個標準、不泄密。由于“服務舉措”和“承諾”體現(xiàn)了為民企所想，因此深受民營企業(yè)的歡迎，提高了塘沽區(qū)民營企業(yè)檔案管理水平，出現(xiàn)了越來越多的企業(yè)不斷加強檔案管理工作。
3、積極引導，增強民營企業(yè)檔案的開發(fā)利用
民營企業(yè)檔案工作的重點仍是要繼續(xù)加大力度，塘沽檔案局在逐漸實現(xiàn)規(guī)模民營企業(yè)100%建檔的基礎上，注重引導民營企業(yè)建立與企業(yè)發(fā)展相適應的企業(yè)檔案工作，把檔案信息資源的積累、保管和利用納入企業(yè)生產、經(jīng)營和管理的各個環(huán)節(jié)。倡導貽成集團公司那樣的企業(yè)實行檔案、圖書、情報、資料等信息資源一體化管理，并逐步建立與企業(yè)信息化建設水平相適應的企業(yè)檔案信息化管理。檔案行政部門應以拓展服務功能、為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造效益為己任，指導民營企業(yè)檔案部門圍繞企業(yè)的生產、經(jīng)營和管理等各項工作，積極開發(fā)利用檔案信息資源，主動提供利用，為企業(yè)增強競爭能力、提高經(jīng)濟效益、維護合法權益提供有效服務。
為了深入貫徹黨的十六大和十六屆五中全會精神，落實《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2005]3號)，推動和引導民營企業(yè)建立健全檔案工作，為非公有制經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展服務，現(xiàn)就促進民營企業(yè)檔案工作發(fā)展提出如下意見。
一、充分認識做好民營企業(yè)檔案工作的重要意義
(一)做好民營企業(yè)檔案工作是檔案工作適應我國經(jīng)濟社會發(fā)展新形勢的必然要求。非公有制經(jīng)濟是促進我國社會生產力發(fā)展的重要力量，積極發(fā)展非公有制經(jīng)濟，對于全面建設小康社會和加快社會主義現(xiàn)代化進程具有重大的戰(zhàn)略意義。民營企業(yè)是非公有制經(jīng)濟重要組成部分，做好民營企業(yè)檔案工作將對民營企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展產生積極的影響。積極鼓勵、支持和引導民營企業(yè)檔案工作發(fā)展，是檔案部門為我國經(jīng)濟建設和現(xiàn)代化建設服務的一項重要內容。
(二)做好民營企業(yè)檔案工作是民營企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要。民營企業(yè)檔案是民營企業(yè)在生產、經(jīng)營和管理等各項活動中直接形成的有保存價值的歷史記錄，它反映了民營企業(yè)成長與發(fā)展的歷程，是企業(yè)的重要資產和信息資源。建立健全檔案工作對民營企業(yè)提升整體管理水平、維護企業(yè)和職工合法權益、規(guī)避市場風險、提高經(jīng)濟效益、促進企業(yè)發(fā)展具有重要作用。
(三)做好民營企業(yè)檔案工作是各有關部門建立和完善非公有制經(jīng)濟管理服務體系的重要措施。社會主義市場經(jīng)濟體制的完善要求民營經(jīng)濟向著規(guī)范、制度、誠信發(fā)展；政府有關部門的管理和服務也需要依據(jù)企業(yè)真實、可靠的信息和數(shù)據(jù)。各有關部門和工商聯(lián)要充分認識檔案工作在規(guī)范非公有制經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，加強協(xié)作，引導和促進民營企業(yè)經(jīng)營者樹立檔案意識，健全檔案工作，完善基礎管理。
二、鼓勵支持和引導民營企業(yè)建立健全檔案工作
(四)促進民營企業(yè)檔案工作與民營企業(yè)同步發(fā)展。各級檔案行政管理部門、中小企業(yè)管理部門和工商聯(lián)要貫徹落實黨和國家關于促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的方針政策，把推動民營企業(yè)建立健全檔案工作列入議事日程，為民營企業(yè)創(chuàng)造平等競爭的法律環(huán)境、政策環(huán)境和市場環(huán)境，促進民營企業(yè)提升檔案管理水平：
各級檔案行政管理部門要利用多種形式，向民營企業(yè)廣泛宣傳國家有關檔案工作的法律、法規(guī)和標準規(guī)范，遵循指導民營企業(yè)檔案工作的原則，誠心誠意、一視同仁地為民營企業(yè)服務，推動民營企業(yè)檔案工作實現(xiàn)制度化、規(guī)范化管理。
各級中小企業(yè)管理部門在貫徹執(zhí)行黨和國家有關非公有制經(jīng)濟發(fā)展政策時，要提出建立健全檔案管理的要求。在積極鼓勵民營企業(yè)提高自身素質，改善經(jīng)營管理水平，完善公司法人治理結構和企業(yè)組織制度的同時，引導民營企業(yè)建立檔案工作，承擔好保護檔案的義務。
各級工商聯(lián)要主動發(fā)揮黨聯(lián)系非公有制經(jīng)濟人士的橋梁紐帶作用和政府管理非公有制經(jīng)濟的助手作用，為民營企業(yè)提供交流、研討檔案工作的平臺，并把建立健全檔案工作列入對民營企業(yè)經(jīng)營者培訓和對民營企業(yè)發(fā)展進行指導的內容。
(五)不斷提高為民營企業(yè)檔案工作服務的實效。各級檔案行政管理部門要加強統(tǒng)籌規(guī)劃，拓寬服務渠道，突出服務主題，主動為民營企業(yè)提供檔案業(yè)務咨詢、檔案整理和代存、檔案技術服務及檔案人員推薦、培訓等服務；適時引導建立檔案業(yè)務協(xié)作組織，提供互相交流和學習的機會；逐步建立適應民營企業(yè)檔案工作特點的社會化服務體系，滿足民營企業(yè)對檔案工作的需求。
(六)加強對民營企業(yè)檔案工作的分類指導。各級檔案行政管理部門對民營企業(yè)檔案工作的指導，要堅持自主管理、因企制宜的原則，樹立和培養(yǎng)典型，宣傳和推廣典型經(jīng)驗，啟發(fā)民營企業(yè)對檔案工作的內在需求，引導民營企業(yè)做好檔案工作。要從實際出發(fā)，對不同行業(yè)、不同規(guī)模的民營企業(yè)檔案工作實行分類指導。
檔案行政管理部門要加強對民營企業(yè)中關系國家利益和安全、涉及公共利益、記錄社會重大事件和活動，以及企業(yè)應當承擔社會責任等方面檔案的監(jiān)管。具體范圍由各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門確定。
(七)加強領導、協(xié)調配合，全面推動民營企業(yè)檔案工作。各級檔案行政管理部門、中小企業(yè)管理部門、工商聯(lián)以及有關行業(yè)組織應加強領導和指導，密切配合，針對民營企業(yè)的特點，深入調查研究，不斷總結經(jīng)驗，探索適應市場經(jīng)濟要求、符合民營企業(yè)實際、有效促進民營經(jīng)濟健康發(fā)展的企業(yè)檔案管理模式。
三、促進民營企業(yè)檔案管理水平不斷提高
(八)建立與企業(yè)發(fā)展相適應的企業(yè)檔案工作。民營企業(yè)應按照《中華人民共和國檔案法》和《企業(yè)檔案管理規(guī)定》的要求，加強企業(yè)檔案管理，確保檔案真實有效。把檔案信息資源的積累、保管和利用納入企業(yè)生產、經(jīng)營和管理的各個環(huán)節(jié)。在保證檔案齊全、完整和準確，便于有效利用的前提下，檔案管理方式可采取集中統(tǒng)一管理、分級管理或寄存等多種形式。倡導企業(yè)實行檔案、圖書、情報、資料等信息資源一體化管理。
(九)制定企業(yè)文件材料歸檔和檔案管理各項規(guī)章制度。民營企業(yè)應明確本企業(yè)文件材料歸檔范圍、歸檔時間與歸檔要求，確保歸檔文件材料齊全、完整、準確與系統(tǒng)。企業(yè)應強化對資產產權、商業(yè)信譽、知識產權、合同協(xié)議、客戶信息和企業(yè)文化等方面文件材料的收集和積累。制定檔案管理工作各項規(guī)章制度，采取有效措施，確保檔案歸檔齊全、整理規(guī)范、保管安全、利用便捷。
(十)建立健全企業(yè)職工檔案。民營企業(yè)應收集和保管職工在本企業(yè)工作中形成的履歷、鑒定、工資、考核、技能評定、獎勵和處分等方面的文件材料。完善企業(yè)職工養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險和住房公積金等方面的檔案，并將有關檔案材料及時補充到黨委組織部門和政府人事部門授權的具備人事檔案管理條件的人才交流服務機構或有關部門。
關鍵詞：上市民營企業(yè)；政治關聯(lián)；企業(yè)績效；制度背景
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20150732085
中國當前經(jīng)濟環(huán)境下，政府對還經(jīng)濟存在著較強干預，企業(yè)如果沒有建立有效的經(jīng)營管理機制和公司治理結構，卻關注于通過政治關聯(lián)來獲取收益，那么企業(yè)的生產經(jīng)營將會面臨很嚴重的問題。本文將深入探討在我國不同的制度環(huán)境下，上市民營企業(yè)最終控制人政治關聯(lián)會如何影響企業(yè)績效。
1 理論分析和研究假設
研究政府背景會涉及到尋租，尋租指的是通過非生產性的活動獲得資源的能力，為提高鞏固壟斷地位，努力獲取壟斷利潤為尋求權利掌握者的庇護。本文基于尋租理論、沃納菲爾特資源基礎理論、社會資本理論為基礎展開分析，擬通過研究我國上市民營企業(yè)政治關聯(lián)尋租，政治關聯(lián)資源差異和制度環(huán)境，進一步分析其對企業(yè)績效的影響作用。以下為本文建立的主要理論模型及提出的假設：
H1：我國上市民營企業(yè)最終控制人整體的政治關聯(lián)與其企業(yè)績效之間存在正相關的關系。
H2：我國上市民營企業(yè)最終控制人地方政府政治關聯(lián)對上市民營企業(yè)績效的影響要遠大于中央政府對上市民營企業(yè)績效的影響。
H3：制度環(huán)境越弱地區(qū)的上市民營企業(yè)“政治關聯(lián)的公司績效效應”越顯著。
H3a：市場化程度越低，最終控制人政治關聯(lián)的公司績效效應越顯著。
H3b：政府干預越嚴重，最終控制人政治關聯(lián)的公司績效效應越顯著。
H3c：法制水平越低，政治關聯(lián)的公司績效效應越顯著。
2 研究設計
本文以在上海證券交易所上市的2008～2012年5a上市民營公司為樣本，通過檢索國泰君安數(shù)據(jù)庫、新浪財經(jīng)和wind數(shù)據(jù)庫來確定公司最終控制人及其具體情況。本文對樣本的篩選過程具體如下：在上市公司年報數(shù)據(jù)比較成熟；剔除了最終控制人不明確的公司；剔除了金融類上市公司，由于不同金融類上市公司的會計處理方法和會計準則不同，所以此類公司的數(shù)據(jù)不具有可參考性；剔除了被特殊處理的公司，如ST、*ST上市公司。被特殊處理的企業(yè)大多是連續(xù)虧損的企業(yè)，不能反映所研究企業(yè)的真實情況。經(jīng)過上述步驟的篩選，最終本文共得到944個樣本數(shù)據(jù)。
2.2 模型設定
2.2.1 政治關聯(lián)影響模型
我們考慮整體政治關聯(lián)對企業(yè)績效的影響，拋開上市民營公司的政治背景，并且不論背景所屬中央政府亦或地方政府。
模型1
2.2.2 地方政府背景與中央政府背景分組影響模型
通過虛擬變量來檢測何種背景下的企業(yè)績效更大，是具有中央政府背景還是具有地方政府背景？該模型中我們剔除了具有兩個背景的企業(yè)，以保證數(shù)據(jù)的客觀性，同時加入了CF―Y1和CF―Y2兩個變量，分別代表具有地方政府背景和具有中央政府背景。
2.2.3 制度環(huán)境影響模型
為了進一步證明外部因素對企業(yè)政治關聯(lián)的影響，本文在考察制度環(huán)境對企業(yè)績效的影響時，加入了市場化指數(shù)、政府干預程度和法制環(huán)境3個調節(jié)變量。
模型5
3 上市民營企業(yè)最終控制人政治關聯(lián)對企業(yè)績效的影響
本文主要首先對樣本上市民營企業(yè)政治關聯(lián)情況、全樣本因變量與控制變量進行描述性統(tǒng)計分析，實證檢驗假設后對研究結果進行了詳細的分析，總結本文的實證結果。
3.1 樣本描述性統(tǒng)計分析
3.1.1 最終控制人的政治關聯(lián)描述性統(tǒng)計
本文對上市民營公司最終控制人的政治關聯(lián)情況進行了分類，主要從政治類型、年度對樣本數(shù)據(jù)進行了描述性統(tǒng)計分析，如表3。
從表3可知：參考5年內的有政治關聯(lián)的企業(yè)將占總數(shù)的40%，將收集的數(shù)據(jù)進行分類再整理，可得知有地方政府背景的上市民營企業(yè)是中央政府背景的2倍。
3.1.2 全樣本因變量與控制變量的描述性統(tǒng)計
從表4中可看出，樣本數(shù)據(jù)中的上市民營企業(yè)各個數(shù)據(jù)波動較大。比較表中的第一大股東持股比例，最高最低分別為73.18%、4.27%?？芍谝淮蠊蓶|對上市民營公司的控制力較差，這可能是由于不同的公司存在不同的投資策略，根據(jù)不同的投資策略和目的導致上市民營公司第一大股東對企業(yè)缺乏控制力。
為了能找出具體導致上述差異存在的原因，我們將上市民營公司分成兩組，一組是有政治關聯(lián)的，一組則是沒有政治關聯(lián)的。我們將分別對其進行描述性統(tǒng)計分析，如下表5和表6所示。
3.1.3 總體政治關聯(lián)組樣本因變量與自變量描述性統(tǒng)計分析
無政治關聯(lián)組樣本的描述性統(tǒng)計結果，分析結果如下表5：
3.1.4 區(qū)分政治組樣本因變量與控制變量的描述性統(tǒng)計
為更好的研究政治關聯(lián)與企業(yè)績效之間的關系，我們引入了控制變量，從表7和表8中，我們可以看出地方政府關聯(lián)企業(yè)所在地區(qū)的各項指數(shù)略高于與中央存在政府關聯(lián)的企業(yè)。由此可以看出企業(yè)在與地方政府又關聯(lián)的背景下，所得的企業(yè)效率更好，但所得出的結論與之前的假設不符，我們進一步進行研究檢驗。
3.2 簡單相關系數(shù)檢驗
為使本文的數(shù)據(jù)更加真實有效，我們對所得的樣本數(shù)據(jù)進行了Pearson相關系數(shù)檢驗，具體結果如下表9。
3.3實證結果分析
3.3.1 整體政治關聯(lián)對公司業(yè)績的影響
表10中我們可以看出，我國上市民營企業(yè)最終控制人的整體政治關聯(lián)對企業(yè)存在正相關影響，經(jīng)檢測我們可知CF的系數(shù)為0.01，在5%的水平上顯著，T值為2.198。我們可通過觀察得知具有與沒有政治關聯(lián)的企業(yè)，與政府就有關聯(lián)的企業(yè)績效明顯較高，我國的企業(yè)與政治關聯(lián)有明顯的正相關關系。
根據(jù)表10，可知所構建的模型擬合度較高，是因為從圖中我們可以看出除了企業(yè)成長的數(shù)據(jù)外，所有變量的數(shù)據(jù)都在5%水平上顯著，上市民營公司最終控制人的整體政治關聯(lián)對企業(yè)有正向影響。
3.3.2地方政治關聯(lián)與中央政治關聯(lián)對企業(yè)績效的影響
通過觀察以上3個實證檢驗模型可知：
觀察實證結果發(fā)現(xiàn)模型顯著性很高，解釋變量CF，CF-Y1，CF-Y2的回歸系數(shù)都在10%的水平顯著正相關。說明所研究的解釋變量對政治關聯(lián)對上市民營企業(yè)績效呈顯著提升作用。
在表11中解釋變量CF和CF-Y的偏回歸系數(shù)在10%的水平呈現(xiàn)顯著為正。說明具有地方政府背景的上市民營公司與具有中央政府背景的企業(yè)相比來說對企業(yè)更具有促進作用。
對比分析表12和表13。CF-Y1的系數(shù)為0.023，在1%的水平下顯著， CF-Y2的系數(shù)為0.014，在10%的水平下顯著。而且CF-Y1的系數(shù)是CF-Y2的2倍，說明上市民營企業(yè)最終控制人地方政府關聯(lián)的背景要比具有中央政府的背景有優(yōu)勢。我們可通過驗證得知上市民營公司如果在資金充足的情況下，可與地方政府建立多元化聯(lián)系。
3.3.3 制度環(huán)境對政治關聯(lián)績效效應的影響
通過實證檢驗可知道，上市民營企業(yè)的政治關聯(lián)二者是存在正向相關性的，但為了更加全面的解釋知道環(huán)境對企業(yè)績效的影響，本節(jié)有針對企業(yè)所處的制度環(huán)境對企業(yè)進行進一步實證研究，以期考慮到在制度差異下，我國上市民營企業(yè)最終控制人政治關聯(lián)對企業(yè)績效的影響。
模型（a）、（b）、（c）中的IMAR、IGC、ILAW的系數(shù)為負，并且分別在5%、10%、1%的水平上顯著，并且通過交叉相乘后，結果顯著為正，這說明在制度環(huán)境較差的地區(qū)，上市民營企業(yè)提高企業(yè)績效的途徑是可以通過與當?shù)卣⒄侮P聯(lián)。
4 研究結論與局限
由于我國目前處在經(jīng)濟轉型的特殊時期，政府對上市民營企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境具有非常大的影響力。因此為了使上市民營企業(yè)能夠更好的發(fā)展并且維護好自身利益，政府就必須為其創(chuàng)造良好的政治環(huán)境，只有這樣才能使上市民營企業(yè)順利實施企業(yè)各項經(jīng)營決策，保證各項戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。通過本文實證結果得出政治關聯(lián)對企業(yè)績效具有重要意義：
我國上市民營企業(yè)的政治關聯(lián)會明顯的影響企業(yè)績效，企業(yè)具備政治關聯(lián)會給自身發(fā)展帶來有利條件及資源，進而轉化為企業(yè)績效的提高。
我國上市民營企業(yè)不同類型的政治關聯(lián)對企業(yè)績效的影響有差異性。
本文對中央政治關聯(lián)企業(yè)與地方政治關聯(lián)企業(yè)展開回歸分析，有地方政府背景的比有中央政治背景的對企業(yè)績效的影響力大。而且地方政治關聯(lián)系數(shù)要遠大于中央政治關聯(lián)系數(shù)。約為中央政治關聯(lián)系數(shù)的2倍左右。
由此可見，若上市民營企業(yè)經(jīng)營狀況良好，構建政治關聯(lián)就變得十分必要。國家要加快各地區(qū)市場化建設速度，提升經(jīng)濟活動的規(guī)范性，推進經(jīng)濟市場向更積極的趨勢發(fā)展。
本文也存在很多需要完善的地方：對上市民營企業(yè)政治關聯(lián)的表述不夠深入。本文對上市民營企業(yè)的上市途徑研究不深入。上市民營企業(yè)最終控制人政治關聯(lián)對企業(yè)績效產生的影響是一個多變的過程，以后的研究可以實證研究這些動態(tài)的發(fā)展過程。
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關鍵字民營企業(yè)融資金融支持動產抵押
1金融支持不力是造成目前民營企業(yè)融資困境的重要原因
充足的資金供給與合理的資金安排是企業(yè)良好運行的基礎。但我們現(xiàn)有的金融體系無論是在觀念上、體制上還是在技術上，對民營企業(yè)融資支持力度都不如國有企業(yè)。我國的民營企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)存在的資金困難問題十分突出，已經(jīng)極大地抑制了民營企業(yè)的技術創(chuàng)新、市場拓展等經(jīng)營活動的正常開展。有調查表明，在整個商業(yè)銀行客戶當中，大戶占比約0.5%，得到的貸款額占整個金融機構貸款總額的50%以上。而中小民營企業(yè)戶頭占80.9%，得到的貸款額卻不到金融機構貸款總額的1%。
在民營企業(yè)已成為國民經(jīng)濟重要組成部分的背景下，繼續(xù)忽視甚至輕視我國民營企業(yè)的融資問題，可能形成諸多不良后果。如民營企業(yè)無法從正常渠道獲得資金，只好選擇地下融資，或非正常渠道融資，可能會增大國家的金融風險；由于民營企業(yè)受資金困難拖累使生產經(jīng)營活動受阻，將會使我國面臨更大的社會就業(yè)壓力；而且不利于充分發(fā)揮民營企業(yè)在國有企業(yè)改革中的積極輔助作用，進而影響國有資產重組的效果等。因此，有必要將解決我國民營企業(yè)融資困難的問題擺到經(jīng)濟發(fā)展全局的高度予以考慮，進行系統(tǒng)深入的研究，為推動我國民營企業(yè)的發(fā)展，進而推動整個國民經(jīng)濟的發(fā)展尋求支持途徑。
從我國的現(xiàn)實原因與操作情況看，民營企業(yè)融資困難的重要原因在于金融支持的力度不夠。雖然切實解決民營企業(yè)當前的融資困難已經(jīng)不存在認識上的問題，主要是如何去實踐與落實相關的政策。而實踐與落實相關政策的關鍵，除民營企業(yè)自身的信用意識與風險防范水平以外，一方面在于對我國金融制度與體系的完善；另一方面在于銀行、擔保等金融機構在實踐操作過程中如何加強對穩(wěn)健經(jīng)營原則和產品創(chuàng)新風險之間的權衡與協(xié)調。因此，在高度重視解決民營企業(yè)融資問題的重要性與急迫性的前提下，在政府財政對民營企業(yè)給予必要資金支持的同時，在金融組織結構上，在整個金融布局的組織結構上，要能夠使我們的組織結構更加有利于向民營企業(yè)提供金融服務，切實從金融機構的制度設計和實踐操作兩個層面來解決對民營企業(yè)的金融支持問題，才是解決當前民營企業(yè)走出融資困境的根本辦法。
2解決民營企業(yè)融資困難的金融支持制度安排構想
2．1合理金融制度設計，化解民營企業(yè)融資困難的體制障礙
國務院頒布的《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》提出，要著力解決民營企業(yè)的融資困難問題，央行的信貸政策也鼓勵商業(yè)銀行增加對民營企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)的貸款。但由于國有銀行等金融機構的設計對象主要是面向國有企業(yè)，導致了現(xiàn)有商業(yè)銀行面對民營企業(yè)的可操作性水平較低。因而，追究民營企業(yè)融資困難的根本原因，還是要回歸到現(xiàn)有銀行等金融機構的制度設計問題上來。
筆者認為，從完善金融制度的角度來看，首先，應盡快促使國有商業(yè)銀行按照資金使用效益而不是所有制形式選擇貸款對象。其次，在時機成熟時，有必要將一部分金融機構進行非國有化，或者放開一些小的金融機構，從制度上給民營企業(yè)、特別是中小民營企業(yè)開放一個融資渠道。再次，還要進行制度創(chuàng)新，改革現(xiàn)行的貸款審批程序，形成合理的制度安排，建立適合民營企業(yè)的授信體制和政策。
2．2搭建資金供求對接平臺，謀求金融支持民營企業(yè)的協(xié)同效應
解決民營企業(yè)“融資難”問題是一項系統(tǒng)工程，涉及融資體制、信用環(huán)境、金融機構的風險意識等諸多因素，需綜合協(xié)調、配套解決。因此，政府有責任對民營企業(yè)的融資困難予以高度重視，并采取有力措施推進問題的解決。
在當前依靠市場配置資源的基礎性作用尚不能完全解決民營企業(yè)融資困難問題的情況下，政府可以通過搭建民營企業(yè)融資需求與銀行資金供給對接平臺，協(xié)調信用中介機構、擔保機構和貸款銀行共同為民營企業(yè)融資提供服務，通過謀求金融支持協(xié)同效應，爭取更有效地解決民營企業(yè)的融資困難。
2．3直接融資與債券融資共進，尋求金融支持民營企業(yè)的多重渠道
一方面，要積極支持民營企業(yè)利用國內外資本市場直接上市融資或是具有條件的中小民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市融資。另一方面，還應鼓勵民營企業(yè)以吸引外部直接投資、項目融資等方式籌集資金。
另外，要進一步拓寬中小企業(yè)進行間接融資的來源，積極引導和扶持有條件的民營企業(yè)依據(jù)國家有關規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，尤其是發(fā)行實用性較強的短期債券。要擺脫民營企業(yè)對商業(yè)銀行、特別是大型國有商業(yè)銀行的融資依賴，構建民營企業(yè)更為廣泛暢通的間接融資體系。
2．4建立專門金融機構，構建全方位民營企業(yè)金融支持體系
根據(jù)國外金融機構的專業(yè)化發(fā)展經(jīng)驗，金融業(yè)務專業(yè)化是歷史發(fā)展的必然。應鼓勵與規(guī)范民間金融或合作金融，建立專門為民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)提供金融服務的小型商業(yè)銀行，大力發(fā)展地方性、社區(qū)性的中小金融機構。
實踐表明，金融機構特別是大型金融機構偏愛實力雄厚的大型企業(yè)，對民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)重視不夠。而專門化的中小企業(yè)金融機構則在貸款成本、信息收集成本、經(jīng)營靈活度等方面，具有大型金融機構無法比擬的優(yōu)勢，有能力為民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)提供優(yōu)質、高效的信貸服務。與此同時，還應抓緊時機逐步建立和完善開發(fā)性金融機構、風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、票券公司、財務公司、租賃公司等金融機構，為民營企業(yè)的發(fā)展構建全方位的、多元化的金融支持體系。國家還可以考慮成立一家民營企業(yè)或中小企業(yè)政策性銀行，以解決民營企業(yè)融資難的問題。
值得一提的是，完善的信用擔保體系是構建良好金融支持環(huán)境的必要條件。一方面要發(fā)展有利于民營企業(yè)融資的信用擔保機構，專門對符合擔保條件的民營企業(yè)提供融資擔保，包括民營企業(yè)集資聯(lián)合建立的商業(yè)性擔保公司，政府撥款建立的非盈利性擔保公司以及其他的小型擔保公司，民間組織建立的互擔?；?，企業(yè)集資建立的行業(yè)內互擔?；鸬?。還可以考慮直接由擔保公司對民營中小企業(yè)進行小額的特定項目融資。同時，為推動中小企業(yè)信用擔保體系建設，要加緊研究和建立再擔保機構，以利于提高擔保機構資金放大倍數(shù)，擴充融資擔保額度，也有利于建立風險分擔機制，促進擔保機構與擔保行業(yè)的健康發(fā)展。
3解決民營企業(yè)融資困難的金融支持實踐操作建議
3．1加大業(yè)務創(chuàng)新力度，發(fā)展金融支持民營企業(yè)的各種產品
各個大型商業(yè)銀行在服務好大型企業(yè)的同時，也要尋求更好地為中小企業(yè)客戶服務。因為，大型企業(yè)的融資將來會更加依靠于資本市場，包括股權市場和債券市場。因此，商業(yè)銀行將面臨著更大的壓力。各金融機構，商業(yè)銀行開展民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)貸款業(yè)務將會成為其未來業(yè)務增長的必然選擇。而且，銀行開展民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)貸款業(yè)務也是調整銀行資產結構、防范銀行經(jīng)營風險的理性選擇。各種金融機構應積極尋求業(yè)務創(chuàng)新和工具創(chuàng)新，以便更好地為民營企業(yè)融資服務。
從花旗、匯豐等大型跨國銀行的經(jīng)驗可以看出，要對企業(yè)尤其是中小企業(yè)（通常是私有企業(yè)）進行分類，且分類越細致越好。對每一個風險點進行拆分，拆分后實行專業(yè)化操作。這樣一來，金融機構的風險成本與營運成本就會降低。因此，在具體操作過程中，商業(yè)銀行等金融機構可以通過對民營企業(yè)市場進行多層次細分，針對不同類型民營企業(yè)采取有區(qū)別的操作性強的對策與措施，加強民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)金融服務品種創(chuàng)新，開發(fā)民營企業(yè)在各個金融服務領域的需求，滿足不同層次民營企業(yè)不同的金融服務需要。
目前實行的中小民營企業(yè)融資方式中，綜合授信、項目開發(fā)貸款、無形資產擔保貸款、票據(jù)貼現(xiàn)融資、金融租賃和典當融資等都突破了金融業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營局面，在金融工具、金融業(yè)務等方面都有所創(chuàng)新。針對中小企業(yè)抵押能力弱的問題，人民銀行還推出鑒證貸款的新業(yè)務。只要滿足規(guī)定條件，企業(yè)可以在無抵押擔保的情況下獲得貸款。
真正的市場化利率是可以完全或基本覆蓋金融機構所有的風險和營運成本的，因為，完全市場化的金融市場，金融機構都有自主定價的能力。但我國商業(yè)銀行的自主定價能力還比較弱，民營企業(yè)融資困難，在很大程度上是自主定價權尚未充分運用好。我國的金融機構，尤其是商業(yè)銀行應加強對專業(yè)人才的定價技能培養(yǎng)。
3．2強調靈活性與實效性，改革金融支持民營企業(yè)實踐操作
首先，要改進貸款授權授信制度，合理確定和下放貸款審批權限，簡化手續(xù)和程序；加大基層行的貸款權限和責任，對有市場、信譽好、效益高的民營企業(yè)可以適當放寬貸款條件，擴大授信額度。其次，要制定符合民營企業(yè)特點和要求的信用等級評定標準，使信用評級科學合理地反映民營企業(yè)的資信狀況和償債能力，為貸款發(fā)放提供便于操作的可靠依據(jù)。最后，商業(yè)銀行在對民營企業(yè)加強金融支持的過程中，要注意靈活性與操作的實效性，從不同角度審視、運用多種方法處理遇到的各種民營企業(yè)融資問題。如可以考慮支行的貸款審批額度在原有基礎上增加1～2倍；適當增加民營企業(yè)的抵押貸款的比重；信用放款的比例可由目前的10%增加至30%等。
關鍵字 民營企業(yè) 融資 金融支持 動產抵押
1 金融支持不力是造成目前民營企業(yè)融資困境的重要原因
充足的資金供給與合理的資金安排是企業(yè)良好運行的基礎。但我們現(xiàn)有的金融體系無論是在觀念上、體制上還是在技術上，對民營企業(yè)融資支持力度都不如國有企業(yè)。我國的民營企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)存在的資金困難問題十分突出，已經(jīng)極大地抑制了民營企業(yè)的技術創(chuàng)新、市場拓展等經(jīng)營活動的正常開展。有調查表明，在整個商業(yè)銀行客戶當中，大戶占比約0.5%，得到的貸款額占整個金融機構貸款總額的50%以上。而中小民營企業(yè)戶頭占80.9%，得到的貸款額卻不到金融機構貸款總額的1%。
在民營企業(yè)已成為國民經(jīng)濟重要組成部分的背景下，繼續(xù)忽視甚至輕視我國民營企業(yè)的融資問題，可能形成諸多不良后果。如民營企業(yè)無法從正常渠道獲得資金，只好選擇地下融資，或非正常渠道融資，可能會增大國家的金融風險；由于民營企業(yè)受資金困難拖累使生產經(jīng)營活動受阻，將會使我國面臨更大的社會就業(yè)壓力；而且不利于充分發(fā)揮民營企業(yè)在國有企業(yè)改革中的積極輔助作用，進而影響國有資產重組的效果等。因此，有必要將解決我國民營企業(yè)融資困難的問題擺到經(jīng)濟發(fā)展全局的高度予以考慮，進行系統(tǒng)深入的研究，為推動我國民營企業(yè)的發(fā)展，進而推動整個國民經(jīng)濟的發(fā)展尋求支持途徑。
從我國的現(xiàn)實原因與操作情況看，民營企業(yè)融資困難的重要原因在于金融支持的力度不夠。雖然切實解決民營企業(yè)當前的融資困難已經(jīng)不存在認識上的問題，主要是如何去實踐與落實相關的政策。而實踐與落實相關政策的關鍵，除民營企業(yè)自身的信用意識與風險防范水平以外，一方面在于對我國金融制度與體系的完善；另一方面在于銀行、擔保等金融機構在實踐操作過程中如何加強對穩(wěn)健經(jīng)營原則和產品創(chuàng)新風險之間的權衡與協(xié)調。因此，在高度重視解決民營企業(yè)融資問題的重要性與急迫性的前提下，在政府財政對民營企業(yè)給予必要資金支持的同時，在金融組織結構上，在整個金融布局的組織結構上，要能夠使我們的組織結構更加有利于向民營企業(yè)提供金融服務，切實從金融機構的制度設計和實踐操作兩個層面來解決對民營企業(yè)的金融支持問題，才是解決當前民營企業(yè)走出融資困境的根本辦法。
2 解決民營企業(yè)融資困難的金融支持制度安排構想
2．1 合理金融制度設計，化解民營企業(yè)融資困難的體制障礙
國務院頒布的《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》提出，要著力解決民營企業(yè)的融資困難問題，央行的信貸政策也鼓勵商業(yè)銀行增加對民營企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)的貸款。但由于國有銀行等金融機構的設計對象主要是面向國有企業(yè)，導致了現(xiàn)有商業(yè)銀行面對民營企業(yè)的可操作性水平較低。因而，追究民營企業(yè)融資困難的根本原因，還是要回歸到現(xiàn)有銀行等金融機構的制度設計問題上來。
筆者認為，從完善金融制度的角度來看，首先，應盡快促使國有商業(yè)銀行按照資金使用效益而不是所有制形式選擇貸款對象。其次，在時機成熟時，有必要將一部分金融機構進行非國有化，或者放開一些小的金融機構，從制度上給民營企業(yè)、特別是中小民營企業(yè)開放一個融資渠道。再次，還要進行制度創(chuàng)新，改革現(xiàn)行的貸款審批程序，形成合理的制度安排，建立適合民營企業(yè)的授信體制和政策。
2．2 搭建資金供求對接平臺，謀求金融支持民營企業(yè)的協(xié)同效應
解決民營企業(yè)“融資難”問題是一項系統(tǒng)工程，涉及融資體制、信用環(huán)境、金融機構的風險意識等諸多因素，需綜合協(xié)調、配套解決。因此，政府有責任對民營企業(yè)的融資困難予以高度重視，并采取有力措施推進問題的解決。
在當前依靠市場配置資源的基礎性作用尚不能完全解決民營企業(yè)融資困難問題的情況下，政府可以通過搭建民營企業(yè)融資需求與銀行資金供給對接平臺，協(xié)調信用中介機構、擔保機構和貸款銀行共同為民營企業(yè)融資提供服務，通過謀求金融支持協(xié)同效應，爭取更有效地解決民營企業(yè)的融資困難。
2．3 直接融資與債券融資共進，尋求金融支持民營企業(yè)的多重渠道
一方面，要積極支持民營企業(yè)利用國內外資本市場直接上市融資或是具有條件的中小民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市融資。另一方面，還應鼓勵民營企業(yè)以吸引外部直接投資、項目融資等方式籌集資金。
另外，要進一步拓寬中小企業(yè)進行間接融資的來源，積極引導和扶持有條件的民營企業(yè)依據(jù)國家有關規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，尤其是發(fā)行實用性較強的短期債券。要擺脫民營企業(yè)對商業(yè)銀行、特別是大型國有商業(yè)銀行的融資依賴，構建民營企業(yè)更為廣泛暢通的間接融資體系。
2．4 建立專門金融機構，構建全方位民營企業(yè)金融支持體系
根據(jù)國外金融機構的專業(yè)化發(fā)展經(jīng)驗，金融業(yè)務專業(yè)化是歷史發(fā)展的必然。應鼓勵與規(guī)范民間金融或合作金融，建立專門為民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)提供金融服務的小型商業(yè)銀行，大力發(fā)展地方性、社區(qū)性的中小金融機構。
實踐表明，金融機構特別是大型金融機構偏愛實力雄厚的大型企業(yè)，對民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)重視不夠。而專門化的中小企業(yè)金融機構則在貸款成本、信息收集成本、經(jīng)營靈活度等方面，具有大型金融機構無法比擬的優(yōu)勢，有能力為民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)提供優(yōu)質、高效的信貸服務。與此同時，還應抓緊時機逐步建立和完善開發(fā)性金融機構、風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、票券公司、財務公司、租賃公司等金融機構，為民營企業(yè)的發(fā)展構建全方位的、多元化的金融支持體系。國家還可以考慮成立一家民營企業(yè)或中小企業(yè)政策性銀行，以解決民營企業(yè)融資難的問題。
值得一提的是，完善的信用擔保體系是構建良好金融支持環(huán)境的必要條件。一方面要發(fā)展有利于民營企業(yè)融資的信用擔保機構，專門對符合擔保條件的民營企業(yè)提供融資擔保，包括民營企業(yè)集資聯(lián)合建立的商業(yè)性擔保公司，政府撥款建立的非盈利性擔保公司以及其他的小型擔保公司，民間組織建立的互擔?；?，企業(yè)集資建立的行業(yè)內互擔?；鸬取＿€可以考慮直接由擔保公司對民營中小企業(yè)進行小額的特定項目融資。同時，為推動中小企業(yè)信用擔保體系建設，要加緊研究和建立再擔保機構，以利于提高擔保機構資金放大倍數(shù)，擴充融資擔保額度，也有利于建立風險分擔機制，促進擔保機構與擔保行業(yè)的健康發(fā)展。
3 解決民營企業(yè)融資困難的金融支持實踐操作建議
3．1 加大業(yè)務創(chuàng)新力度，發(fā)展金融支持民營企業(yè)的各種產品
各個大型商業(yè)銀行在服務好大型企業(yè)的同時，也要尋求更好地為中小企業(yè)客戶服務。因為，大型企業(yè)的融資將來會更加依靠于資本市場，包括股權市場和債券市場。因此，商業(yè)銀行將面臨著更大的壓力。各金融機構，商業(yè)銀行開展民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)貸款業(yè)務將會成為其未來業(yè)務增長的必然選擇。而且，銀行開展民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)貸款業(yè)務也是調整銀行資產結構、防范銀行經(jīng)營風險的理性選擇。各種金融機構應積極尋求業(yè)務創(chuàng)新和工具創(chuàng)新，以便更好地為民營企業(yè)融資服務。
從花旗、匯豐等大型跨國銀行的經(jīng)驗可以看出，要對企業(yè)尤其是中小企業(yè)（通常是私有企業(yè)）進行分類，且分類越細致越好。對每一個風險點進行拆分，拆分后實行專業(yè)化操作。這樣一來，金融機構的風險成本與營運成本就會降低。因此，在具體操作過程中，商業(yè)銀行等金融機構可以通過對民營企業(yè)市場進行多層次細分，針對不同類型民營企業(yè)采取有區(qū)別的操作性強的對策與措施，加強民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)金融服務品種創(chuàng)新，開發(fā)民營企業(yè)在各個金融服務領域的需求，滿足不同層次民營企業(yè)不同的金融服務需要。
目前實行的中小民營企業(yè)融資方式中，綜合授信、項目開發(fā)貸款、無形資產擔保貸款、票據(jù)貼現(xiàn)融資、金融租賃和典當融資等都突破了金融業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營局面，在金融工具、金融業(yè)務等方面都有所創(chuàng)新。針對中小企業(yè)抵押能力弱的問題，人民銀行還推出鑒證貸款的新業(yè)務。只要滿足規(guī)定條件，企業(yè)可以在無抵押擔保的情況下獲得貸款。
真正的市場化利率是可以完全或基本覆蓋金融機構所有的風險和營運成本的，因為，完全市場化的金融市場，金融機構都有自主定價的能力。但我國商業(yè)銀行的自主定價能力還比較弱，民營企業(yè)融資困難，在很大程度上是自主定價權尚未充分運用好。我國的金融機構，尤其是商業(yè)銀行應加強對專業(yè)人才的定價技能培養(yǎng)。
3．2 強調靈活性與實效性，改革金融支持民營企業(yè)實踐操作
