時間：2023-06-13 09:24:51
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關鍵詞：合規風險管理 境外業務 基建企業
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A
作為全球第二大經濟體，我國的國際地位及影響力大幅提升，中國因素受到很多國家的歡迎，這為我們“走出去”提供了難得的歷史機遇。如果我們在合規經營方面行為不當，影響的不僅僅是一個企業的品牌或聲譽，而是中國企業、中國品牌及整個國家的形象和聲譽。而一個國家的國際形象好壞，在國際商務活動中的聲譽如何，直接影響到國際社會對本國的接納程度，關系到本國的國際競爭力和國家的核心利益。因此，我們要將合規經營上升到國家層面、政治層面去考慮，上升到能否實現強國夢的戰略高度去考慮。
一、中國基建企業面臨的國際合規環境
目前，中國基建企業面臨的境外經營合規風險越來越大。主要原因是全球反腐力度在加強，具體體現在國際組織和一些國家政府機構正在加大反對商業賄賂的力度。美國、英國等許多國家都先后出臺了各自的反腐敗法，聯合國及其他國際機構紛紛簽署反腐敗公約，并加大聯合執法的力度。
從1996年開始，世界銀行正式實施反腐敗戰略，這主要源自于時任世界銀行行長的詹姆斯 ? 沃爾芬森在年會上發表的《腐敗的毒瘤》這一具有里程碑意義的講話。世界銀行反腐敗戰略實施后，在世行貸款項目中被世行確定為有腐敗欺詐行為的承包商、制造商和咨詢者將被列入黑名單，在世行貸款項目中永遠或一段時間內不能中標。2010年4月，非洲開發銀行、亞洲開發銀行、歐洲復興開發銀行、世界銀行集團、美洲開發銀行共同簽署的聯合執行制裁決議，形成集體執法行動。
在美國和國際組織推動反商業腐敗的同時，很多國家先后出臺了各自的反商業腐敗法。在各國政府反海外腐敗的法規中，美國的《反海外腐敗法》力度最大，威懾力最強。跨國公司在中國的分支機構也被嚴格監控，在美國公開的資料上，就有將近20家跨國公司在中國因違反美國的《反海外腐敗法》而被懲罰過。即便有些違規看起來并不算“嚴重”。
因商業賄賂被美國法律追究的跨國公司往往被處以重金罰款，當事人甚至受到刑事處罰。與此同時，公司聲譽嚴重受損。以德國西門子公司為例，由于在一些發展中國家通過行賄獲取訂單，而被美國和德國行政當局處罰16億美元，以公司監事會主席（相當于我國企業董事長）為首的20余名高級管理人員被解除職務，有的還被追究法律責任。
強化合規經營，反對商業賄賂正在成為一種潮流。為減少合規風險，很多跨國公司都在強化合規經營，遏制商業賄賂。不少公司設立專門的合規專員，完善合規管理制度，加強培訓，預防、檢查公司運行流程中的違規現象，積極處理違規事件。
目前，中國政府已經加入了《聯合國反腐敗公約》《亞太地區反腐敗行動計劃》《國際商務交易中打擊勒索和賄賂行為準則》。作為成員國的中國企業，必然要順應全球合規治理加強的大趨勢，履行公約所規定的義務，積極預防和應對商業賄賂，樹立和維護國家形象。
二、中國企業建立境外合規風險管理體系的意義
（一）維護國家形象的需要
跨國企業雖然具有國際性，并且遵循基本的商業邏輯行事，但在以國家為主體的當代世界中，讓人產生的第一印象還是其國家形象。如果中國企業在“走出去”的時候能夠塑造一個遵規、親和、友善、負責的中國形象，就會減少許多沖突和困境。因此，建立合規體系并使其有效運行，是使企業所有商業活動始終保持合法合規的基本保障。
（二）文化融入的需要
在國際市場上，我國基建企業在技術方面的差距并不大，但在管理和文化層面還有很大差距。因此，建設先進的企業文化，轉變思想觀念、改變思維方式，成為我們參與國際競爭的關鍵因素。
在合規經營、反對腐敗成為主流價值觀的大背景下，我們首先要創新的就是合規文化。要把文化理念轉變為行為，需要通過建立系統的制度，將合規要求融入具體的工作流程及崗位中，持之以恒地嚴格執行。將表面的合規管理逐漸變成習慣，形成一種嚴謹的行為方式。通過合規制度的建立與執行，合規文化的培育，將管理文化由任意型、粗放型向信譽型、集約型轉變。
中國文化比較強調變通、靈活，有時候這是優點，有時候就容易出問題。企業要想真正融入國際大家庭、實現做強做優，就必須對我們的行為方式和道德文化進行認真反思和總結，學會遵守國際游戲規則，才有可能自立于世界大企業之林。
（三）市場競爭的需要
隨著中國企業的發展壯大，一部分中國企業已處于發展變革的重要階段。在這個階段中，一是面臨更多、更復雜的合規風險，二是在合規要求更嚴格的環境下參與市場競爭是未來的發展趨勢，這就決定我們只有走合規經營之路，才能防范合規風險，才能在世界范圍內和發達國家跨國公司競爭。
（四）防范政治風險的需要
在和平時期，國家之間的競爭主要體現在經濟領域的競爭，而經濟領域的競爭則突出表現在大企業之間的競爭。
在世界格局中占主導地位的美國和西方國家，用冷戰思維遏制中國的崛起。在國際市場上，作為后起之秀的中國企業，一舉一動都備受關注，一旦出現失誤就會被無限放大，削弱我們的市場競爭力，遏制我們的發展壯大。
西方國家冷戰思維的特點之一就是尋找中國企業與西方企業的差異，并在中國企業的軟肋上大做文章，突出中國企業的弊端，從“軟實力”上削弱我們的競爭力，破壞國際形象，從而阻撓我們走向國際市場。
三、基建企業合規管理體系建設的主要內容
根據某大型基建企業在境外合規管理方面的探索與實踐，總結出企業境外合規管理體系建設的主要內容。
合規管理體系的構建，以組織體系和制度體系的建立為保障，以員工行為合規為基點，強化七大高風險領域的管控，建立三大機制，設置五道防線，并通過合規風險的動態識別、定期溝通、及時應對，有效防范合規風險的發生。
（一）構建合規風險管理制度體系和組織體系
建立完善的合規風險管理制度體系和明確的組織體系是開展合規管理工作的重要前提和基礎。企業要在深入調研的基礎上，參照美國反腐敗法等法律規定及世界銀行等有關國際組織的合規要求，借鑒國際最佳合規管理實踐，對自身合規管理現狀、海外業務特點及市場環境進行細致分析，找出現有合規管理工作與有關要求的差距，構建權責分明的合規風險管理組織機構和合規風險管理制度體系，為企業合規風險管控提供保障。
（二）以員工行為合規為基點，打造合規經營基石
員工行為合規是合規風險管理的前提和基礎，企業應立足員工行為合規這個基點，積極推動全員、全過程的合規風險管理工作。
為保證企業合規要求得到全面落實，要加強對員工的培訓和考核，一是對員工進行合規制度，尤其是員工行為準則的培訓，確保員工知曉企業對員工合規行為準則的具體要求；二是要求企業及所屬單位有關領導和高風險員工簽署合規聲明，承諾遵守相關法律法規和其他要求；三是對員工進行合規操守考核，將考核結果按適當權重納入個人或部門的年度績效考核中。如果出現員工違規行為，將視嚴重程度按勞動合同管理辦法等規章制度規定，進行警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分。
（三）強化高風險領域管控，有針對性地開展合規管理工作
企業應通過深入調研與全面對標，在識別、評價管理及業務流程中的內部風險及相關外部風險的基礎上，確定第三方聘用、采購、投標、合同、業務招待、捐贈與贊助、業務付款等高風險領域，并從防范合規風險的角度，參照最佳實踐，對合規管理要求、合規管理職責、運行機制及流程進行梳理、補充和完善。
一是應強化第三方聘用合規。通過第三方協助企業開展市場開發工作，是我國基建企業進入新的市場領域或業務領域通常采用的一種方式。
二是強化業務采購合規。在采購招標前，合規官應對招標項目立項審批流程進行復核、審閱，對項目外包的必要性進行獨立審查；編制招標文件期間，合規官應對潛在投標人及審批過程進行復核、審閱，對其合規性進行獨立審查；評標期間，合規官應對評標小組的評審過程進行復核、審閱，對招標過程有無違反招標程序進行監督檢查。
三是強化業務投標合規。合規官要審查投標工作人員是否與招標人或其他競標方有利害關系；受理投標過程中對投標合規性的質疑與舉報。要對項目投標是否有第三方合作伙伴參與、項目是否與政府或國際組織有關、招標人的誠信背景等內容進行合規資格審查，對投標項目的合規風險進行評估、分級，并制定相應的風險管控策略。
四是強化業務合同合規。企業應設立合同管理機構，配置工作人員。在現有法律審查的基礎上，對擬簽訂合同增設合規性審查程序，以對法律風險以外的其他合規風險進行預防與控制。合規官要對合同約定的業務內容是否與實際情況一致進行合規性審查。根據審核結果，合規官判斷合同中的潛在合規風險，提出防范措施及修改意見，并告知合同承辦人。
五是強化業務招待合規。業務招待必須符合相關法律法規和其他要求。業務招待主要遵循以下基本原則：禮品與款待不得成為獲得不正當利益的途徑；禮品與款待不得是現金或現金等價物；禮品與款待的場合、對象、頻率、價值、接受者的職位和社會地位不得造成不道德、不誠實或不恰當的印象；禮品與款待的費用必須合理，且用于合法的業務目的；業務所在國法律和習俗允許等。如果禮品與款待不符合上述原則，如在3個月內出現兩次以上向同一接受方提供超出象征性價值的禮品，禮品是現金或現金等價物，款待與正常業務活動的開展沒有直接關系，或有任何娛樂成分等高風險事項，應依據審批權限事先經過合規官審核并獲得有關人員的批準。
（四）建立三大機制，助推合規管理工作持續開展
合規風險管理的三大機制是支撐合規風險管理體系正常運行、保證合規風險管理工作得以有效持續開展的重要基礎。
1.建立合規風險分級管理機制。對合規風險進行分級管理，規定各級合規審批權限，所有審批事項須經至少兩個及以上的人員進行審核和審批。
2.建立合規監督機制。合規官對第三方聘用、采購、投標、捐贈與贊助、業務付款等高風險事項進行合規審查；組織合規官對合規交叉（如跨地區、跨單位）進行審查；受理違反或疑似違反企業合規制度和流程、法律法規和其他要求的內外部投訴和舉報，對違規事件組織監察等有關部門進行調查。
3.建立合規工作傳達與溝通機制。定期將合規工作計劃傳達至所屬單位及各個部門，并部署相關合規管理工作。每年初，合規部門應協同企業文化、人力資源等有關部門制訂合規工作宣貫計劃，及時有效地向員工和業務合作伙伴傳達合規工作計劃、合規制度和流程等內容。
（五）設置合規風險五道防線，做好事前預防
1.明確員工合規要求，建立防范合規風險的第一道防線
企業在簽訂勞動合同時，要求員工簽署合規聲明，明確員工合規要求；招聘中高級管理人員等高風險崗位員工時，要開展合規背景調查，從源頭上規避合規風險。通過合規教育培訓，進一步增強員工合規風險認識。建立員工合規操守考核制，將考核結果納入年度績效考核，強化員工合規意識及合規義務的履行。
2.開展管理部門合規審批，建立防范合規風險的第二道防線
在規范業務合規經營行為時，除了合規部門、合規官對業務事項進行審批外，企業應要求管理部門針對特定事項發表意見，審核、審批業務事項。涉及金額較大或風險較大的，上級企業的管理部門還要進行審核、審批，加大防范合規風險的力度，為防范合規風險構建一道新的防線。
3.設置合規官，建立防范合規風險的第三道防線
企業應將合規官作為合規管理的關鍵要素之一。在日常工作中，合規官對第三方聘用、采購招標、投標、合同管理、業務招待、業務付款等審批事項中的高風險環節進行合規審查并嚴格把關。合規官還要受理違反合規管理的內外部投訴和舉報，對違規事件組織調查等。
4.構建合規交叉審查，建立防范合規風險的第四道防線
企業應每年抽調合規官對所屬單位、海外公司、辦事處進行合規交叉（如跨地區、跨單位）審查。在審查過程中，合規官不僅要對合規管理流程的執行情況進行審查，也要對合規官的培訓和履職情況進行審查。合規審查工作完成后，應出具書面的合規審查報告，送首席合規官審閱簽字。
5.設立海外合規舉報、投訴渠道，建立防范合規風險的第五道防線
企業應設立反商業賄賂的舉報、投訴電話，建立違規違紀及調查取證制度，發揮內部員工、外部相關利益者和紀檢監察部門在業務合規排查中的作用。
參考文獻：
北京正美豐業汽車服務有限公司（以下簡稱“正美豐業”）成立于1999年，是一家專門從事汽車玻璃零售、安裝與維修服務的專業化公司。正美豐業目前已在北京開設了15家直屬連鎖店，先后在杭州、天津、沈陽開設了子公司，實現了全國連鎖經營。2013年9月3日，正美豐業的股票正式在香港聯交所開始交易，至此正美豐業成為國內首家從事汽車玻璃安裝服務的上市公司。正美豐業副總經理賀長生說：“正美豐業發展到如今的規模，與規范的管理有著密不可分的關系，只有管理規范才能讓員工在操作和服務上做到嚴謹，才能讓客戶體驗到完整高效的服務，才能讓公司擁有長足發展的可能性?！?/p>
規范的流程管理
近20年，中國汽車產業的高速發展，特別是近年來汽車產銷量都以20%以上的速度遞增，使得汽車玻璃安裝的市場需求越來越旺盛。汽車工業的大發展，不僅催生了眾多國內汽車玻璃生產廠家的興起，更大大促進了汽車玻璃行業的發展。賀長生說：“行業的發展是企業的機遇，但企業也同樣面臨著激烈的競爭與挑戰，我認為，嚴格的流程管理和流程執行是公司穩步發展、實現利潤持續增長的有利保障?！?/p>
對于汽車玻璃的安裝已有國家標準，即CTC/T 001-2008汽車玻璃零配安裝服務要求，正美豐業是該標準的參編單位，并首先通過CTC認證。正美豐業根據國家汽車玻璃零配安裝服務要求，制定了本公司的汽車玻璃十六道安裝工序。對于汽車玻璃安裝的整個過程，從接車檢查到玻璃拆卸和安裝，再到交車時的客戶叮囑，十六道工序對其進行了詳細的規范。以此為基礎，根據車型不同，正美豐業還制定了相關的一些細則。正美豐業規定，安裝過程必須對關鍵環節進行檢驗，關鍵環節包括：玻璃去硅、活化玻璃、活化窗框、施膠規格、超聲波檢測、清潔全車衛生和講解安裝后注意事項。
規范的培訓制度
賀長生說：“從事汽車玻璃安裝更換的技師應具備上崗資格。這種上崗資格的取得應包括：有時限的、完整的培訓項目，檢驗性的考試以及持續的再教育內容。正美豐業擁有一套完整系統的培訓方案，用以提高員工的業務水平和服務水平。其中包括入司培訓、試用期培訓和技術培訓晉級考核。”
安裝工按照安裝技術熟練程度劃分九個等級，即：試用徒工、正式徒工、初級技工、中級技工、高級技工、初級技師、中級技師、高級技師和特級技師。其中技工級別為每半年晉級考核一次，技師級別為每一年晉級考核一次，晉級考試合格者方可晉級。正美豐業每年還會舉行各種形式的技術大賽，以促進技術人員安裝水平的提高。
規范的操作管理
現代企業的會計核算已經不僅僅是傳統意義上對資金賬目的記錄、核算和匯報，它的核算范圍從經營活動開始之前到結束之后。對于活動之前的會計核算主要包括的是預算和參與方案，活動當中的核算是根據預算和方案進行目標的計劃與完成，活動結束之后是對整個活動實際資金運轉的記錄與核對。通過會計核算能夠發現企業當中存在的一些問題，以便后期進行合理的改進，而且企業會計核算規范化管理是提高企業競爭力的重要因素。
二、企業會計核算規范化管理的意義
企業的會計核算規范化管理不僅能夠影響到企業財務部門的決策，并為各個部門提供相關信息，而且還能夠規范企業會計相關方面的執行，增強企業的市場競爭力，實現企業的利益最大化。
三、企業會計管理當中的問題
1.會計核算設備不完善
盡管大多數的企業十分重視企業會計的核算，然而并沒有專門的建立相關的機構協助這部分工作的高效完成。多數的企業依舊使用過去的核算系統，無法跟上時代的發展，造成核算并不準確。
2.核算人員配置不合理、專業素養欠缺
多數的中小型企業當中，對于會計的人員配置不科學、合理，部分企業甚至采用的會計人員和企業管理層有親屬關系，從而使得企業的賬目不能夠清晰明了，也就進一步的影響了企業會計核算的效率和質量。除此之外，大多數企業雖然認識到會計核算的重要性，也在會計部門增加了很多的會計人員，然而多數會計人員的學歷較低，對會計核算只停留在基礎了解的階段，很難規范、精準的進行企業會計的核算。會計人員忽視會計學歷的重要性，對自己的工作認識不夠深刻，從而導致一部分會計人員缺乏相應的職業道德。
3.缺乏完善的建賬制度
企業會計核算規范化管理中最為有效的憑證即為會計建賬。然而多數企業只是簡單的建立一個建賬的環節，而真正進行會計核算時，根據需要對核算制度隨時變更，使得企業的資金運轉不能嚴格執行，實際和核算的前后不統一。缺乏嚴格建賬的制度，企業很容易出現違法的行為，阻礙企業的正常發展。
4.監督的力度較低
企業會計核算的監督對于會計核算有著關鍵的作用，只有加強企業的會計核算監督力度，才能確保會計核算的質量。同時對于和會計核算管理相關的劑量管理、成本制度也要同時進行。一些企業已經使用的制度當中缺少會計的內部監督機制，這意味著企業的管理層人員能夠直接對企業會計核算工作進行干預，從而使得核算的工作缺乏公正、公平，同樣會阻礙企業的健康發展。
四、企業會計核算規范化管理的一些有效建議
1.采用先進的核算設備
把握市場中先進設備的動態，使用較為先進的會計核算設備，能夠提高核算的準確度和質量，利于企業的發展。
2.加強專業人員培訓和對相關人員從業資格的管理
會計核算的專業人員即會計人員，應當具備一定程度的專業知識和素養，加強會計人員的培訓，提高會計相關知識，并且對于企業內部制定的相關政策、制度要熟悉，在處理日常工作時，嚴格根據公司制定的制度進行會計核算，緊跟時展，掌握最新的會計核算設備和相關軟件應用。除此之外，公司應當制定相應的獎懲制度，對于表現優秀的工作人員予以獎勵，而對于在工作中出現了重大的失誤導致公司利益受損或者阻礙了公司的正常發展的員工，應當給予相應懲罰，這樣不僅能夠鼓勵員工積極向上，而且能夠有效的避免員工不必要的失誤，從而保證公司的良好發展。
3.完善會計核算相關制度
企業內部的制度完善是保證公司運營的基礎，其不僅能夠規范企業內部的管理制度，而且能夠規范從業人員的行為。企業中的會計管理制度涉及到企業的內部管理、財務的處理程序、財務會計的分析和會計人員的崗位責任制度等幾部分的內容，建立并且完善會計管理制度，能夠有效的提高企業管理質量，提高會計人員的核算效率，促進企業的良性發展。
4.加強企業內、外部的監督力度
企業的內部負責監督會計人員的工作行為和效率，同時加強企業外部的監督，能夠雙管齊下起到保障會計核算的作用?；诒O督力度低而造成企業中出現的違法行為的現狀，應當財務、稅務兩手一起抓，這樣對于企業會計核算的規范化管理有益。
五、結束語
另一企業的督導說：“我們簡直是連鎖店的業務保姆和救火員，什么事都得管?！?/p>
還有的督導說：“我們督導部門剛成立，也沒有經過專業的培訓，不清楚具體的督導內容和督導的標準是什么，好像只是連鎖店與加盟商的傳話筒。”
近年來，在各行各業中，連鎖企業發展迅速。隨著企業規模的快速擴張，各連鎖分部及門店的管控顯得越來越重要，于是“督導”成了一些企業特別是連鎖企業的重要且熱門的崗位，且越來越受企業的重視。同時，由于督導管理機制的科學性、規范性及成熟度不夠，導致企業在督導環節上存在著如上一些問題，也直接影響了督導在連鎖企業真正的作用及效果。
那么，何謂督導?督，察也。導，引也。督：本義察看、督促，監督，導：本義以手牽引，引導。督導，簡單來說就是監督和指導的意思。眾所周知，連鎖企業講究的就是運營標準的嚴格執行和不變形的復制，而督導就是監督連鎖系統中各環節的執行情況是否符合總部要求的標準與規范，并及時提供專業的幫助與指導，保障連鎖系統的良性運營，有效的督導管理將是連鎖企業“連得緊、鎖得牢”的有力保證。
那么，作為連鎖企業，如何建立規范的督導管理系統呢?下面我來介紹一下“1335”系統督導工程：
一個核心：以連鎖終端為督導核心
作為連鎖企業特別是以零售為主的連鎖企業，其連鎖終端是實現銷售的主要渠道，更是與顧客接觸最多的重要環節，從總部、分部到終端，所有的運營行為及運營活動均是為了實現終端的銷售，而企業的產品／服務、企業文化、企業形象及行為特征等等，也是通過連鎖終端來展示在顧客面前，終端的運營行為及運營活動將體現出整個企業的運營水平及管理境界。所以，督導系統一定要以連鎖終端為督導的核心，對連鎖系統的各個重要環節進行監督、指導。
三級管理：建立總部、分部和終端三級督導管理
終端督導，即連鎖終端賣場內的日常督導，終端督導主要負責對自己所在終端的所有運營行為及活動進行的日常監督和指導。一般為有經驗、資歷較深的店員擔任，有些是固定人員擔任，有些是由店員輪流來做，也有些是劃分區域，不同的人做不同區域內的督導工作。
分部督導，一般是連鎖企業的分公司或區域督導，分部督導主要能過定期或不定期的巡店或駐店形式，對所轄區域的連鎖店的各種運營行為及運營活動進行有效地監督與指導。
總部督導，職責一是對各分公司、各區域的督導部門進行有效的指揮、管理、監督與指導定期或不定期對各級督導人員進行有效的檢查、評估與考核；職責二是對業績表現突出或存在問題較多的各分公司或區域的連鎖店進行巡查、指導或暗訪，收集、整理、分析相關信息以便在全網絡中進行成功借鑒，存在的難題進行科學分析，整合各部門資源進行協調處理等。
三維督導：即從三個維度來對企業的運營行為及運營活動進行督導
一維是從總部、分部至終端，上級下級縱向一條線來進行監督、指導，二維是各部門之間的橫向一條線來進行協調與監督。三維是從企業內向企業外，了解、監督企業外部環境(如行業、市場、競爭與合作者以及消費者等)的動態與變化，并及時與相關部門溝通協調，進行內部策略調整，同時從外部如第三者或消費者的角度來了解、監督企業的各種運營行為及運營活動，如第三方督導或影子顧客等。
五個明確：即要明確督導的工作職責、明確相關督導制度與流程、明確督導執行標準、明確督導的評估與考核方法、明確督導的反饋功能
1.明確督導的工作職責
督導的主要職責就是負責監督各分部及連鎖店面的運營行為與運營活動是否符合總部要求的標準與規范，并及時提供幫助與指導，對違規或不利行為進行糾正或處罰；同時負責監督總部各部門對連鎖分部及門店服務的針對性、及時性和有效性，調查連鎖店的滿意度，向對應部門反饋的合理化建議；規范和幫助符合企業發展思路的運營行為，提升企業連鎖運營、執行能力，協助企業戰略發展目標的達成。
同時，不同級別督導其職責范圍也不同。具體職責內容應根據連鎖企業的實際情況來設制。
2.明確相關督導制度與流程
俗話說，“無規矩不成方圓”。對于連鎖企業來說，督導系統不僅要建立企業的督導管理制度，同時還要建立完善的督導人員管理制度及督導流程及操作規范，這樣，在明確的督導制度與流程的規范下，所有的連鎖直營店或加盟店均應按企業的運營標準來執行，所有的督導人員也均應嚴格按照一定的操作規范與工作標準來進行監督、指導，否則，按企業督導系統相關的制度規定，接受相應的處罰。
3.明確督導的執行標準
大家知道，連鎖企業特點就是要求標準化、統一性，各種運營流程與工作標準均由總部統一制定，各連鎖直營店或加盟店均要嚴格按照總部統一的要求來執行，這樣才能保證企業在擴張、復制過程中各連鎖店不變形、不走樣，實現所有連鎖店的四個統一：統一的經營理念、統一的品牌形象、統一的商品服務和統一的經營管理模式。
所以，督導的執行標準就是總部要求的標準化、統一性，只有在執行標準明確的情況下，各連鎖店及各級督導人員才能有的放矢，按總部的要求規范與標準來執行。
4.明確督導的評估與考核方法
有了執行標準，那么督導過程中就可以檢查出哪些地方是符合總部要求，哪些地方還存在著不足，對于各連鎖終端來說，其執行結果肯定是不一方法來對連鎖終端及店員進行考核、評定，有獎有懲，能進一步激發員工的工作積極性和創造性，提高員工工作效率和能力素質，提升連鎖店的銷售業績。
5.明確督導的反饋機制
［關鍵詞］私營企業;勞動糾紛;和諧勞動關系
［中圖分類號］F241 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）5-0094-02
20世紀80年代,隨著我國經濟體制改革的推進,對外開放政策的實施,我國私營企業獲得了迅速發展,對勞動力的需求不斷上升。農村地區經濟落后收入過低,難以滿足人們勞動致富的需要,大量農村剩余勞動力向城市尤其是東部沿海城市轉移,形成“民工潮”。但2004年下半年,很多沿海城市的私營企業出現“民工荒”現象,2008年受國際金融危機影響,“民工荒”現象有所緩解,但到2010年“民工荒”現象再次出現。2010年的“民工荒”不僅表現為沿海城市的“民工荒”,還表現為內地城市的“民工荒”。受其影響,貴州私營企業也面臨著“民工荒”,一方面私營企業雇用不到所需工人,另一方面卻有大量農村剩余勞動力和大學畢業生未就業。“民工荒”現象的出現,雖然有體制上、政策上的原因,但最主要的是由于企業主與員工之間缺乏和諧勞動關系、員工權益得不到保障,導致勞動者不愿到私營企業就業。
1 貴州私營企業勞資關系的表現
在私營企業中,資方(雇主)與勞方(員工)之間在地位、身份、權利和利益等方面存在較大的差別。在地位上,農民工無地位可言,干臟活重活累活；在身份上,農民工干了工人的活,卻沒有得到工人的身份；在權利上,農民工屬于企業的邊緣群體,不能享有一般員工享有的福利待遇；在利益上,農民工和正式工人同工不同酬,同工不同權。私營企業勞資關系的不和諧性主要表現為：
1.1 法律上的不和諧
勞動合同是勞動者與用人單位之間為確定勞動關系而依法協商后達成的約定雙方權利義務的協議,是確定雙方勞動關系的法律形式,也是解決雙方勞動糾紛的法律依據。一些私營企業為了減輕負擔,逃避責任,和農民工不簽訂勞動合同或簽訂的勞動合同文本條款模糊,而且在簽訂過程中農民工通常只能按企業主的要求簽字畫押而沒有協商的權利。勞資雙方簽訂的勞動合同往往更多體現企業主利益,對農民工來說義務多于權利,發生勞務糾紛時農民工很難依法維護自己的權益。缺乏勞動合同的保障,農民工往往被企業主視為招之即來、揮之即去的勞動工具,在工作中經常會遭遇工作時間延長、節假日無償加班、工資拖欠等,發生工傷事故時只能獲得較少賠償甚至不能得到賠償。
1.2 經濟上的不和諧
私營企業農民工的工資大部分是計件工資,企業經營狀況好就多一些,經營狀況不好就少一些甚至就沒有,農民工工資不僅偏低而且普遍存在拖欠、克扣現象。在調查中,63%的農民工反映近三年來工資未漲,25%的農民工認為雖然工資上漲了但漲幅不大,如果考慮到通貨膨脹影響,扣除物價上漲因素,工資收入實際上是負增長。幾乎每個被調查對象都認為自己遭遇過惡意克扣工資的情況,企業主往往會以各種借口來達到少付工資的目的,如任務完成不好、工作臺面不符合衛生要求、產品質量達不到要求等,被變相克扣的工資數額少則幾十元多則幾百元。
1.3 社會上的不和諧
隨著私營企業的迅速發展,私營企業主的社會地位隨著其經濟地位的提高而提高,享有更多的社會資源,難以感受到農民工的艱辛。有的私營企業主為了追求更多的經濟利益,在管理中強調產出而忽視人文關懷,對農民工粗暴管理。農民工生活艱辛,在企業里從事的是技術含量較低的臟累險工種,工作環境差,容易發生工傷事故；由于工資收入少,只能居住在昏暗潮濕、衛生條件惡劣的簡易房或工棚內；受戶籍制度的限制,農民工子女在讀書、醫療和社保方面存在困難。農民工與企業主之間懸殊的收入差距和社會地位容易成為勞資雙方矛盾爆發的導火索。
2 貴州私營企業勞資關系矛盾的原因分析
私營企業勞資關系在法律、經濟和社會等方面的不和諧導致勞資關系矛盾,勞資矛盾既是外部因素作用的結果又是企業內部因素作用的結果,其產生的原因主要有：
2.1 相關政策法規不完善,導致私營企業勞資關系監督乏力
很多西方國家已經建立了一套相應的法律體系,如《勞動法》、《工會法》、《勞動關系調整法》等來規范勞資關系。在管理中,不僅制定了各種標準,如最低工資標準、工作時間標準等,還明確了勞資關系的調整方式,如三方協商、集體談判、工會組織等。我國雖然從1994年就頒布實施了《勞動法》,并幾經修訂,但與《勞動法》配套的相關法規如《勞動監察法》、《勞動市場管理法》、《勞動爭議調解仲裁法》還沒頒布實施。當企業員工尤其是農民工的權益受到侵害時,很難獲得法律支持,事后監督執法多于事前、事中監督執法,而且存在監督執法不嚴的現象,對違法企業缺乏有力的處罰手段。
2.2 城鄉二元經濟的存在,使得私營企業勞資關系不穩
由于存在戶籍管理制度障礙,農民工在就業機會、工資福利、醫療保險、子女入學等方面難以享有城鎮居民同等權利,加上城鄉生存成本差異,大多數進城務工的農民工感到很難真正融入城市生活。而且大多數農民工在農村還保留著對土地的經營權和使用權,對在城市發展也是三心二意,如果在城市里找到一份好工作,獲得比農村好的報酬,農民工就會選擇在城市發展,如果工資待遇不好就會選擇回村重操舊業,從事農業生產。隨著國家近年來重視“三農”,從政策上、資金上給予了農村較多的扶持和幫助,很多愿意選擇回鄉務農或者回鄉創業。
2.3 勞資雙方力量對比懸殊,私營企業勞資沖突不斷
長期以來,由于農村剩余勞動力增加、國有企業下崗員工增多、大學畢業生就業難等原因導致勞動力供大于求,資方在勞動力市場上占據優勢地位,與勞方形成不平等的關系。農民工受其知識結構和能力水平影響,面對的就業形勢更加嚴峻,私營企業主對農民工較為苛刻,在管理中容易做出侵犯農民工正當權益的行為。面對強勢的企業主,處于弱勢的農民工哪怕選擇接受企業主條件留下,在工作中難免會有消極、抵觸的心態和行為,雙方之間發生矛盾和沖突在所難免。
2.4 企業人員任用不規范,缺乏現代企業管理制度
大多數私營企業在經營管理中完全是企業主說了算,沒有完善的規章制度,或規章制度形同虛設,這種靠企業主個人能力和魅力來管理企業的方式在企業創建初期可行,但在后續經營管理尤其是人力資源管理中存在明顯缺陷。企業主常常會采取隨心所欲、獨斷專行、任人唯親的管理方式,按自己的心情和喜好來進行人事安排和福利分配。農民工處于企業底層,其付出難以被企業主察覺,企業主的獎勵多惠及管理層,農民工得到的實惠少,農民工對企業主和管理層難免會心生不滿。
3 構建私營企業和諧勞動關系的思路
近年來,私營企業勞資糾紛進入多發期,不僅數量連年增長而且日趨復雜和激化,這種現象充分說明了要保障私營企業的發展,必須高度重視私營企業和諧勞動關系的構建。采取積極措施,促使私營企業構建和諧勞動關系,以此來加快私營企業的健康發展。
3.1 借鑒國外經驗,形成我國勞資關系協調模式
西方企業在經營管理中已經探索出 “三方協商”、“職工參與”、“集體談判”等協調模式,通過政府、企業、職工三方共同協商、民主管理、積極參與的方式來促使企業和諧勞動關系的形成。我國可借鑒西方國家經驗,調動國家、企業、職工三方來共同構建和諧勞資關系,如國家通過制定并實施相應政策促進就業,通過立法保障職工權益；企業建立現代企業管理制度,在管理中引入民主管理方式；企業職工可以通過工會組織、社會團體與企業進行溝通交流,及時化解與企業主之間的矛盾和糾紛。
3.2 制定并完善相關法律法規,做到有法可依執法必嚴
在現有《勞動法》的基礎上,制定并實施相關配套法規,如《勞動市場管理法》、《勞動關系調整法》、《勞動仲裁法》、《勞動監察法》等,還可以根據農民工用工情況制定專門的法律條文,如《臨時用工法(或條例)》。在執法環節,要加強勞動監察體系的建立,對勞資矛盾要及時發現及時解決,避免勞資沖突。
3.3 明確相關職能部門的職責,充分發揮協調作用
除了法規部門、各級行政管理部門外,還應帶動工商聯、商會組織等機構積極參與私營企業和諧勞動關系的構建,在法律法規制定、監督管理、配套服務等方面發揮作用,引導私營企業主建立合理的用人觀,在管理中采取民主管理方式,關注員工生活,及時發現不和諧因素,化解勞資矛盾。
3.4 加強企業規范化管理,避免勞資矛盾的產生
在私營企業內,引入職業經理人制度,制定規范的管理章程并貫徹實施。如督促企業與員工簽訂規范的勞動合同,在合同中明確勞資雙方的權利義務；督促企業建立現代企業制度,實施民主管理,形成有效溝通機制；督促企業建立和完善工會組織,員工可以通過工會組織表達意愿或者維護權益,企業可以通過工會組織化解與員工之間的矛盾。
參考文獻:
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關鍵詞：規范化 管理制度 競爭能力
對于任何企業來說，制度都是最重要和最根本的問題。有學者認為制度比技術更重要，因為技術也只有在合適的制度里才能發揮作用，才能成為促進企業績效的動力。周坤（2004）認為，很多企業發展到一定的階段就止步不前，企業當中溝通不暢、推諉扯皮、效率低下等問題普遍盛行，管理不規范、管理體系不科學是其重要原因。周坤（2004）還指出，對很多企業而言，由于追求高成長，而忽視了管理平臺的搭建與修繕，使得企業發展到一定規模之后難免遭遇管理瓶頸，以致企業膨脹得越快死得越快的現象普遍存在。因此，管理規范化是企業進行科學管理的關鍵之一。
一、規范化管理制度概述及其應用現狀
企業規范化管理也可以等同于制度化管理，或叫標準化管理。盡管規范化管理最終也要落到制度層面上，通過規章制度來實施，但制度化管理仍遠不等于規范化管理。制度僅是形式，任何一種形式管理都可以以制度的形式予以界定和貫徹。規范化管理則是與泰羅的科學管理相對立的，強調的是在管理的過程中，要充分體現人的價值，而不是把人當作一個機器上的螺絲釘和齒輪，是在對人的本質特性準確把握的基礎上，通過確立一套價值觀念體系來引導下屬員工的意志行為選擇。規范化管理就是運用機制和制度管人管事，這些機制和制度，必須是科學的，必須是依法的，但規范化管理也有不同的載體和表現形式。好的制度可以制約許多不合理的現象，如尋租現象。企業規范化管理的三部曲是管理制度的制定、制度的貫徹執行、制度執行的監督（劉興海，2009）。
規范作為社會產物是反饋過程的一個組成部分，導致規范的出現的根源在于行動的外在性；規范不僅對控制事件的行動者產生影響，而且可能使其他人有外部影響。不同規范之間發生沖突的條件是同一行動對某些人有肯定的外在影響，而對其他人有否定的外在影響（魏煒，2004）。黃森（2006）認為，組織要高效有序運行，離不開內部管理制度，組織需要管理制度，但是組織中人員對制度的執行往往不夠，許多管理制度停留在一紙空文的狀態，制度的權威性和原則性逐漸喪失，致使時常聽到員工發出“有制度還不如沒有制度”的聲音，進而對制度的作用漠視與不信任，更有甚者退化到原始的“看管式管理”的地步。但即使如此，組織還是在實踐中強調制度化管理，而且也普遍認為需要依靠制度來提升管理的有效性，因此對管理制度需求仍十分強烈。
改革開放30年以來，我國企業的快速擴張以及發展歷史較短使得企業中工作程序、工作細則、規章制度等規范性的文件較少，沒有制度可依，有時僅僅是口頭上的協定。同時在工作過程中有隨意更改制度、制度的執行不統一以及不能長期一致、人治代替法制，對制度的執行也往往時冷時熱。目前，中國企業的管理往往是基礎薄弱，管理系統不規范、不健全。許多企業的內部管理工作規范還沒有系統化，各崗位職責切實執行的比較少，由于管理制度沒有系統化，導致員工只關注自己的工作，不了解與自身工作相關的其它員工的工作內容。企業存在的最大弊端就是缺乏制度以及對制度的執行力，從而導致各工作流程沒有規范可循，相互之間容易產生糾紛，而且各個工作崗位的職責也容易發生變形。尤其是發生糾紛時也沒有一個明確的制度可以遵循，使得解決糾紛的方法也因人而異，造成員工的不滿。此外，企業內部出現管理不統一，界限不明確，多頭領導現象嚴重，工作程序繁瑣，工作效率低下，各種制度混亂，沒有完善而系統的制度化文件，各崗位職責缺乏系統的資料，企業內部信息流動不暢，員工缺乏其他部門的相關信息等諸多問題都是管理不規范造成的。
因此，建立一個規范合理的管理制度是我國企業當前最為急迫的問題。
二、已有的研究現狀分析
李?。?002）指出導致企業的興衰可能有這樣那樣偶然的因素，但最根本最重要的因素往往都是企業的制度問題。企業的制度主要包括：對主要經理人員的選擇（包括淘汰）制度和激勵監督制度，企業的重大決策制度，員工人事制度、福利制度、激勵制度，知識管理制度，企業的日常運轉制度，風險管理制度，創新促進制度和企業文化建設制度等等。制度的一大功勞是能夠大幅度地降低信息成本、交易成本，而信息成本是從一無所知到無所不知的成本，極少有交易者能夠負擔得起著這一全過程（Stigler，1967）。在先打下穩固基礎的前提下，再去追求高度上的提升。一個科學的企業管理系統需要以下五大模塊組成：發展戰略規劃、規范化管理、人力資源管理、市場營銷管理和資本運營管理，這五大模塊共同構成了企業的運營系統，其中規范化管理最為重要（周坤，2004）。
企業組織有機構成的五個部分――目標體系、組織架構、崗位角色、業務流程和企業文化，這五個部分分別討論界定了企業規范化管理總體標準、決策制定管理規范化標準、組織架構設計管理規范化標準、崗位角色管理規范化標準、業務流程管理規范化標準、企業文化建設管理規范化標準（舒化魯，2004）。通常認為作為企業管理地基的規范化管理是由8個系統構成，分別是：組織結構設計、工作流程優化、部門描述、崗位設置、規章制度完善、績效考核指標設立、薪酬體制改革、管理控制（見圖1）。
目前我國學者在這方面的研究還較為不完善，通常沒有把整個規范化管理的內容作為一個整體來研究，如有些學者側重人力資源的研究，有些學者側重績效考核的研究。國內企業目前面臨國內外的雙重競爭，如何應對這些挑戰，獲得國際競爭力是當前所必須考慮的問題。
三、對我國企業規范化管理制度建設的建議
企業的規范化管理，也需要制度化，也需要標準化，但它的重點在于為企業構建一個具有自我免疫、自動修復的機能。也就是說，使企業組織形成一種內在的自我免疫功能，能自動適應外部環境的變化，能抵御外部力量的侵害。并且當企業組織在發展過程中遭遇外部創傷后，能自動地修復愈合，使企業實現持續穩定的發展?；蛘哒f，它是要賦予企業組織一種生命力量，讓企業像一個生命有機體一樣，無論內部原因，還是外部原因，致使企業組織發生創傷和病變后，具有自動愈合、自動產生抗體抵御病源，恢復健康的機能。現實中絕大部分走上不歸之路的企業，之所以會因為很小一點挫折，就導致企業組織分裂解體，其原因就在于它沒有這種自我免疫和自動修復的機能。
本文對已有的相關文獻以及基于企業的規范化管理系統的建設和規范化管理制度的完善進行了研究，認為企業的規范化管理制度的建設應圍繞以下幾個方面來進行：
一是規范化管理制度的建設要從下而上。由于規范化管理制度是具有實操性的管理制度，并且其內容多涉及到具體各個崗位和部門的操作流程和任務，因此必須從下到上進行制定和規劃，從而使上一級別的崗位設置和職責權利的分配更有依據。
二是規范化管理制度的建設要以保持企業內部渠道通暢為目的，下級員工必須能夠及時了解上級的要求和意圖，同時高層也必須能夠及時地從各級一線工作人員得到準確、真實的反饋信息，及時了解一級工作人員的工作狀態、工作問題。從而使上下級間、部門間以及部門內形成良好的溝通協調機制。
三是規范化管理制度一旦建立就必須嚴格執行。規范化管理制度在全員參與的情況下制定好后，企業從上至下都必須嚴格遵守和執行，以充分保障該制度的權威性和可操作性。
四是把規范化管理提升到企業的戰略層面。規范化管理制度要根據企業的戰略發展方向來建設，要與企業的發展需要相一致，從而能夠幫助企業的經營目標順利實現。
五是規范化管理制度必須對每一個具體的工作崗位都應當建立清晰具體的職責說明，使員工清楚自己的工作職責，明確自己的工作任務和范圍。杜絕相互推諉，沒人承擔后果的現象。
總之，規范化管理制度的建設要從上到下全面參與，全體執行。
管理已成為制約中國企業發展的瓶頸。但目前中國企業的管理問題不是單個點上的問題，而是結構化、系統化問題，要真正改善企業的管理，需要運用系統化的思路，建立規范化的管理體系。張維迎（2004）指出，中國大量的民營企業，管理方面非常薄弱，甚至可以說沒有真正的管理，在如今競爭激烈的市場中，若沒有有效的管理，是沒有辦法建立組織的系統能力的。
規范化管理制度是保證企業規范化運行的重要保障，同時也是企業應對外部快速變化的環境獲得快速反應能力的前提和基礎。規范化管理是現代企業整體管理體系中最基礎的一個系統，我國企業必須實實在在地建立和健全這一系統。否則，其他管理系統如目標管理、績效管理、人力資源管理、市場營銷管理、數字化、信息化管理等均無從談起。因此，建議企業應該首先從基礎管理和員工教育培訓抓起，再逐步建立先進和完善的管理體系，以支持企業可持續發展的需求。
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《IT時代周刊》從可靠人士處獲悉，在2011年11月23日，國家工商總局低調下發了《關于加強網絡團購消費維權工作的建議》（以下簡稱《建議》）文件，其目的是“加強國內網絡團購市場的監管”，將把團購業引入信用評價體系，大眾點評團、美團、拉手、聚美優品、58團購、24券、嘀嗒團等七家團購企業成為首批信用檔案建設示范單位。
據上述人士稱，這份《建議》是國家工商總局對團購行業實施監管的第一次小范圍試驗。同年10月，國家工商總局曾召開內部高層調研會，希望能為即將出臺的團購監管政策提供重要決策參考依據。但由于派代表出席的團購網站寥寥無幾，此次調研會未達初衷。
就在《建議》下發的同一時期，國內諸多團購企業正在經歷著生與死的考驗。據中國團購導航與數據統計中心在11月的“普查數據”，僅在10月一月，就有456家團購網站關閉，而從第一家團購網站成立至今，全國累計有1483家企業關閉、退出團購市場，占所有運營團購網站的企業的25.8%。
有觀點認為，中國團購網站群生群死的根本原因就在于整個行業完全處于失控狀態，既無行業自律，也無行業監管。更為嚴重的是，除了網站之間會相互挖人，搶商家資源，相互拆臺外，它們對消費者也不手軟，因此，整個行業始終面臨著居高不下的投訴數量。據國內團購導航團800統計，僅在2011年10月10日至16日一周，該網站投訴區就收到300起投訴。“很大一部分原因是部分團購網站缺乏誠信，商家售后服務體系不完善?！眻F800的工作人員指出。
按理說，此時出臺行業監管法規可謂眾望所歸，但本刊記者的調查表明，除了消費者有強烈意愿，團購從業者的表現并不積極。沒有赴會的美團網的一位高管解釋稱，“行業政策制定會議召開的次數與落實力度不成正比”。
大部分團購網站的淡然，給著急的工商管理部門和消費者提出了棘手的難題。
亂局
2011年11月4日，團購鼻祖網站Groupon成為第一家正式登上納斯達克的團購企業。但Groupon股價僅在上市當日短暫沖高后即扭頭下行，到11月末已跌破20美元發行價，最低下探至14.85美元。
而這也正是國內團購業的真實寫照。團800的《2011年10月中國團購市場統計報告》顯示，同年10月份，停運的團購網站共計1017家，總數跌至4057家。此外，反映團購網站全國吸金實力的“億元俱樂部”的成員也再減一員，由9月份的6家減至5家。
國家有關方面也注意到了這樣的亂局，為此積極組織并召開了以行業監管為主題的會議。
同年4月，中國團購發展指導中心工作會議暨團購業品牌建設研討會召開。在這次會議上，組織方透露了電子商務協會正在醞釀聯合商務部、工信部、國家工商總局、國家質檢總局、國家知識產權局等相關部委開展行業規范和標準制定的研究工作。360、購團網、嘀嗒團、滿座網、24券和拉手網等多家團購網站與會。2011年10月20日，國家工商總局在杭州舉辦了一次針對團購監管政策的內部高層調研會?！氨敬螘h是國家工商總局掌握團購行業實際現狀的一次重要調研，甚至對未來我國團購行業發展有著重要意義?！眹夜ど炭偩址ㄒ幩镜南嚓P人士對這次會議給予了極高的評價。
然而，這次會議卻遭受了多數團購網站的抵制，僅有24券和窩窩團兩家企業的高層人士赴會。
團購網站的抵制更是表明了團購行業急切需要監管。一個月后，國家工商總局出臺《關于加強網絡團購消費維權工作的建議》。在這份文件中，工商總局提出六點建議以規范團購業行為。其中，“引入信用評價體系，實施信用監管”被業界視為最具執行力的一項。
據介紹，根據《建議》起草者的本意，工商機關一旦確定某團購網站存在欺詐消費者等失信行為，應將其計入該網站的信用記錄。同時，定期通過權威媒體向消費者團購網站的信用等級。
國家工商總局法規司的工作人員告訴《IT時代周刊》，通過建立這樣的信用評價體系，將對資質不良的團購網站形成威懾力，造成其在融資貸款、信用評級等方面的損失，也能夠促使團購網站在選擇合作商家時，對商家的經營主體資格進行嚴格的審查，并引導消費者理性選擇。
而在該《建議》的最后，還將大眾點評團、美團、拉手、聚美優品、58團購、24券、嘀嗒團七家團購企業列為首批信用檔案建設的示范單位。
勢在必行
但就目前而言，國內多數團購網站對監管法規不感興趣。
一家團購網站負責人曾私下抱怨說，因為“各家企業情況不同，法規采取‘一刀切’政策”缺乏靈活性。讓人吃驚的是，幾家排名團購行業前十位的企業和渠道人士持相同觀點。
還值得關注的是，盡管被工商總局確定為首批信用檔案建設示范單位之一，身為團購“億元俱樂部”老大的美團網的態度卻略顯疏離。
美團網副總裁王慧文告訴《IT時代周刊》：“目前的團購確實非常需要一個規范的體系，但現在更多的還是需要行業自律?！痹谒磥恚壳皩τ趫F購行業來說，最大的問題在于資本市場變冷的趨勢。其言外之意是，自己連生存都出現了麻煩，哪顧得上來自主管部門的監管。
因此，相比主管部門的監管政策，美團網方面覺得首要工作是塑造好自身的肌肉，以抵御嚴峻的外部形勢?！皥F購網站必須注重成本控制及精細化運作，依靠一套有效的數據驅動公司運營，將精力集中在扎扎實實做好服務、練好內功上，而不是專注在持續大規模燒錢砸廣告、瘋狂圈地擴張等一系列浮躁的市場活動上?！蓖趸畚恼f。
窩窩團董事長特別助理楊國強也持相同觀點。雖然他樂觀期待團購監管法的出臺，但同時也指出“對企業而言最重要的是做好自己”。據他介紹，為保障消費者利益，窩窩團已經于2011年8月份啟動了“消費者協會保證金保障先行賠付”計劃。
然而，就目前中國企業的公民意識水平，沒有哪個行業能夠只通過自律行為就能解決行業問題，因此，相關的監管法規仍是必不可少。即使是在市場經濟成熟的發達國家，來自第三方的行業監管也極具威懾力。
據報道，美國的團購行業一旦出現糾紛，消費者就可以向美國政府有關部門設立的網絡欺詐投訴中心投訴。該中心接受投訴后，由標準普爾、穆迪、惠譽等第三方分析機構進行信用評級。一旦構成欺詐消費者的行為，網站有可能面臨高達上億美元的巨額罰款。
而中國的落實力度往往不到位。在“高朋售假”事件中，該企業三易其口否認此事，最終在原手表廠商出示鑒定后才承認。而其售假賠償力度，只是“退款后再按一倍賠付”。據悉，該表團購價格為690元，工商人員則透露“賣出了500塊”。也就是說，賠付總金額僅為30余萬元。
該事件也暴露出團購網站合作商家門檻低的問題。“如果監管政策提高企業準入標準，許多網站將失去大量上游合作伙伴，產業鏈將中斷?！庇袠I內人士對監管法規的出臺抱有敵意。
企業文件材料歸檔范圍和檔案保管期限編制探討
羅曉玲
（ 重慶化醫新天投資管理有限公司 重慶 401121 ）
國家檔案局令第10號2012年12月17日頒布，2013年2月1日起施行。各企業在所在地檔案行政管理機構的統籌安排要求下，相繼結合企業實際開展文件材料歸檔范圍和檔案保管期限的編制，筆者就大型企業集團如何開展此項工作探討如下：
一、 定好規則
規則是編制工作的基礎。企業集團要充分分析下屬企業性質、企業規模、檔案工作狀況，綜合考慮各企業情況，提出合理的企業編制時間、編制、報審、下發實施要求。切不可照搬國家10號令，以免企業歸檔材料收集不具體、保管期限劃分找不到對應條款，使編制的企業文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表流于形式，對工作毫無指導意義。
1、企業編制時間的確定，應依據下屬企業檔案管理現狀，分期分批實施。一般檔案工作基礎較好的企業，應作為示范企業，先行編制。這樣的企業檔案人員業務素質較高，有組織、協調、管控能力，既能完成工作，又能引領其它企業完成此項工作；基礎較差或工作未起步的企業，放在最后完成。這樣的企業無論領導重視度、各部門檔案意識都較差，貫徹實施相對較難，檔案人員業務素質不高，需集團加大指導力度，并輔以督辦、檢查等措施，方可推進其工作的開展。
2、編制要求要細化，特別是編制格式，如文種、文件構成、表格欄數、附件內容的排列等要統一、規范。如規模不同的企業是否可用文種區分，下屬集團型企業用“規定”、單戶企業用“辦法”，這樣可便于你在批復時，區分不同的下屬企業提不同的要求。雖然10號令已明確展示文件構成，但因企業檔案人員的業務素質參差不齊，不少企業在實際操作中，常以為只需編保管期限表。表格欄數、附件內容及序號，即使下文件規定，經常都有不少企業按自己的理解、習慣增加、刪除，或按自己的想法做。所以格式幾欄，附件管理類內容按企業設置機構或檔案設置類別列出，都需集團企業規范、統一。從便于收集的角度考慮，按企業設置機構列文件材料歸檔范圍，責任明確，更為適用。
3、報審需規定程序。各下屬企業編制的初稿，需先行征求企業各職能部門意見、反復修改，并歸檔各部門歷次修改意見，經企業領導審核，電子版及企業機構圖、部門職責發送上級集團審查通過后，再以正式文件報送集團審查。筆者認為報送程序規定，既可細化各職能部門歸檔材料的準確性，又可強化各部門的檔案意識，同時也減輕集團審查工作的難度，是編制工作有效可取的方法。
4、下發實施要求，旨在明確下屬企業編制的企業文件材料歸檔范圍和檔案保管期限，需經上級集團審查通過后，以紅頭文件下發實施。在實際工作中，通常出現編制完成后，未經上級集團審查通過即下發實施，或審查通過后不行文，只讓檔案部門知曉，認為是檔案部門的事，與其它部門無關，給檔案的歸檔工作帶來影響，致使檔案的齊全、完整受損。
二、 做好培訓
培訓是讓下屬企業準確了解定好的編制規則，是編制工作能否按要求如期完成的關鍵。上級集團只下發文件不培訓，或只培訓不下發文件，都會影響下屬企業編制工作的如期完成，即使完成編制，也會出現諸多問題，增加審查的難度及重復修改的次數，所以最好是先下發編制要求文件，如前所述的“定好規則”，再進行培訓，對文件加以逐條講解。培訓也不能簡單只做一次，需集中培訓和分期培訓相結合。集中培訓是貫徹編制工作的重要性及意識、上級集團對此項工作的安排、要求。分期培訓是按分批完成的企業，再組織小范圍培訓，詳細講解編制工作方法、步驟，解答參培企業提出的問題，讓參培企業明了如何著手開展此項工作。因此培訓是編制工作必不可少的環節。
三、細致審查
審查工作是一項檔案綜合素質要求較高的工作，特別是集團所屬企業行業跨距大，對審查者素質要求更高。審查者在審查前，一定要詳細了解下屬企業組織機構設置、各機構職責，再對下屬企業正式行文前的初稿按職責逐條進行審查。按機構列出歸檔文件材料，更有利于審查。審查時要細致，并把握關鍵的五不要：第一，不要照搬10號令，完全與企業實際脫軌；第二，不要用“重要的”、“一般”的文字，實際歸檔中無法界定；第三，不要簡單概括文件材料內容，盡量細化，能對應操作；第四，不要是單戶企業，內容中還出現“本企業所屬分子公司（或單位）”條款；第五，不要列出機構設置以外的機構文件材料內容，無機構、無職責，無法確認審查內容的有無。
四、批復嚴謹
