時間：2023-06-07 09:01:34
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關鍵詞：合同檔案管理 部門立卷 信息化 編研
【分類號】U231.3；G271
0 引言
地鐵工程建設周期長、參建單位眾多、專業復雜，地鐵工程圓滿順利地建成，合同的作用功不可滅。建設單位是通過合同制約、管理和監督各參建單位，參建單位依據合同完成各自工程項目。合同在中間是一個橋梁作用。而一旦發生糾紛，雙方可以及時運用合同檔案記載的內容依法維護各自的合法權益，合同又起到了一個憑據作用。另外，通過對合同檔案信息地提煉，把死檔案變成活信息。管理好合同檔案的意義就可見一斑。本文結合地鐵工程合同的特點及類別，針對合同管理過程中出現的問題，對地鐵工程合同檔案管理進行了探討，從而規范合同檔案管理，提高合同檔案管理水平。
1 地鐵工程合同特點及類別
地鐵工程合同檔案具有檔案和合同的共性，又因地鐵工程的特殊性和復雜性決定了合同檔案還具有以下特點為：專業性強，合同數量大，種類多。合同按內容可分為工程建設類合同、運營管理類合同、資源開發類合同、公司人事及行政事務管理類合同及綜合類合同。工程建設類合同分為勘察、設計、監理、咨詢、建筑承包、安裝承包、裝修承包、物資設備采購、工程、技術咨詢和專題研究合同、工程征地、拆遷、借地等與建設有關的其他合同、地鐵建設工程其他資金來源的合同等。合同按檔案類別又可分為管理類合同、基建合同、科研合同、設備合同、勞動人事合同等；
2合同檔案管理現狀
2.1.合同文件材料不符合歸檔要求：合同支撐性材料有些原件缺失，有些為復印件，附件不齊全等。公司合同管理實行的是承辦部門與相關部門審查會簽相結合的制度，每份合同都應產生合同審批簽發單、律師意見書、財務意見、各相關業務部門意見及其修改稿件和會議紀要等等合同支撐性文件材料，但是這些附件材料總是不齊，時有時無。
2.2部分合同未能及時向檔案室移交歸檔。目前除合約部主管的建設工程類合同定期向檔案室移交歸檔外，其它部門及下屬公司的合同很多還留存在各自手上。如運營公司在運營期間產生的國產化、科研技改合同；實業公司的物業租賃、廣告發包承包、合同、房地產開發、物資采購等合同；辦公室汽車采購、維修合同、辦公用品采購、其他行政管理合同；
2.3移交歸檔的合同文件材料散亂未經整理，合同整理組卷困難。因檔案人員對合同評審過程不了解，在對合同進行整理組卷時，常常對一些看似與合同無關的材料拿不準、傷腦筋，對于過程中反復修改的合同稿順序更是迷惑，而且因合同附件材料很雜亂，合同附件材料是否齊全、簽章手續是否完善也很難把握
2.4合同整理組卷工作積壓嚴重。地鐵工程合同量大，平時合同都是批量移交，批量簽收。每逢合同利用時或是突擊組卷或只能提供散份合同文件。未裝訂合同借出可能有合同附件遺失風險。
2.5合同電子文件目前尚未歸檔。
2.6合同檔案管理還停留在初級的合同整理、歸檔階段，尚未著手合同的編研，合同檔案資源價值尚待開發利用。
3合同檔案管理思路
3.1建立合同檔案網絡管理體系，推行部門立卷制。
由公司檔案室負責統籌、協調、組織、整理、保管公司所有合同檔案，并負責指導、監督、檢查和培訓合約部門及各下屬公司的合同檔案管理工作。合約部門及各下屬公司應分別確定一名合同檔案管理人員，負責合同及其相關文件材料的組卷歸檔工作。企業檔案管理規范明確指出誰產生誰收集，誰負責誰組卷。因為每份合同具體有哪些附件材料，材料之間相互關系只有承辦人員是最清楚的。讓具體承辦人預立卷，各部門下屬公司合同檔案管理人員組卷，實施部門立卷制才能保證合同檔案齊全、完整、系統，又能避免合同組卷工作大量積壓。
3.2制定合同檔案管理制度。用制度固化合同管理各部門的職責。
合同檔案管理制度是合同管理制度的一部分，通過建設合同檔案管理制度，規范合同檔案管理，提高合同管理水平，完整保存合同及其相關憑據材料。通過合同檔案管理制度明確合同檔案管理部門職責，合同歸檔具體要求及合同的利用。通過制度界定各部門各責任人的整理組卷的義務責任。通過歸檔制度明確合同及其相關文件材料的歸檔范圍及保管期限、歸檔時間、歸檔程序、歸檔質量要求以及歸檔控制措施。用歸檔范圍指導哪些文件材料應歸檔范圍。例如有關修改合同的文書、圖表、傳真件及合同成果性資料等均應為合同的組成部分，而一些跟簽發合同并無直接關系的審計材料、其它行政收發文及聯系單就不應歸入合同。通過歸檔要求固化合同移交清單，明確合同移交附件的準確頁數。通過合同利用制度明確合同正本原件無特殊情況不外借，避免合同借出遺失風險。各分公司、各部門員工確因工作需要須借出，須經分公司、分管領導簽字同意。合同還應每年清理一次。發現損毀、遺失，要查明原因及時處理，并追究相關人員責任。單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章，這些均需在合同歸檔要求中明確。
3.3 開展公司合同管理人員內部培訓，提升合同管理水平。
在公司內部開展法制宣傳，增強公司各部門合同管理人員法律觀念，增強合同歸檔意識。講解合同管理辦法及歸檔要求，明確合同整理細則，如何鑒定歸檔文件，如何排序，提高預立卷的案卷質量。同時可通過培訓對合同管理人員日常的合同副本文件的接收、借閱、發放管理等進行規范。進一步提升合同管理質理和水平。通過內部溝通交流，為下步實現合同電子文件的移交歸檔做好準備。
4.4加快合同檔案信息化建設
公司目前已開發運用合同管理系統用以對合同執行情況進行跟蹤。但是合同管理系統與檔案管理系統還不能對接。檔案管理系統的合同信息完全還完全依套手工錄制目錄和掛接電子文件目錄。如果把兩者對接起來，就能避免大批量的合同文件電子目錄掛接工作量，減少人為失誤。實現以后同步合同電子目錄與電子文件同步傳輸，即便于合同檔案管理，又方便合同查詢利用利用。
3.5開展合同檔案編研工作，加強合同檔案資源開發。
通過對合同信息進行著錄，根據各部門需求，編制各類合同信息小冊子和合同檔案檢索表，發放到相應部門，或是通過如OA平臺或是信息管理系統平臺合同目錄信息等活動，即可以從合同中提煉出重要信息方便各部門利用需求，又可通過對合同信息的匯總給領導層提供決策參考。合同不僅是一種憑證，更是一種資源。把死檔案變成活資源，把死合同變成活信息。
火力發電廠工程直管、代建、委托三種建管模式并存，參建單位眾多。在工程建設中，僅土建施工單位就有近百家，相應的施工合同就有700多項。此外還有相當數量的監理、設備采購，土建、機電安裝等各類火電廠工程合同。因此，合同管理的工作量十分巨大。電廠一開始意識到合同檔案管理的重要性，采取了一些相應措施來加強其管理。然而，由于火電廠自身和客觀因素，合同檔案管理不規范，存在有待改善的問題。
1.1對火電廠工程合同檔案管理工作的認知缺陷火電廠普遍存在多項工程同時進行、項目跨專業等特點，這給合同檔案管理帶來相當的難度。
1.2火電廠工程合同檔案管理工作的缺陷由于電廠內部各個項目所在部門只注重合同對正在進行中的工程的作用，工程竣工后，忽略了合同材料的后期管理及歸檔。這樣一來，合同檔案材料由于人為等因素會損害了有效文字等情況。
1.3各類火電廠工程合同檔案文件資料的缺陷在合同檔案的管理過程中，我們往往只關注合同檔案的收集、保存、歸檔、管理等環節，而忽略了合同本身的質量，必須確保各類合同文件資料的完整性和真實性。不少合同缺少某些重要的條款，在實施過程造成工程缺陷和漏洞，影響工程質量，運行后造成不安全事件發生。
2.加強火電廠工程合同檔案管理的措施
2.1提高對火電廠工程合同檔案管理工作的重視程度在合同簽訂之前施工單位應對招標文件進行分析和合同文本審查，評估合同風險，然后進行火電廠工程合同的策劃，為報價、工程預算、合同談判與簽訂提供決策的信息與意見。當合同簽訂后，應該對于合同實施情況進行跟蹤，收集合同實施過程中的信息資料，然后對此進行分析，提出合同實施方面的意見、建議，建立合同實施保證體系。第一，建立外包工程管理平臺。各有關單位的所有合同檔案管理專職人員及時錄入工程立項、資質審查、入場管理、施工監督和竣工驗收等管理環節信息，對各項施工工程進行在線管理和監督，確保各項合同檔案信息準確、完整。第二，建立合同網絡審核體系。確保簽訂的合同符合《合同法》及與其他法律、法規有關的內容以及所涉及到合同的規定，明確發承包雙方各自的權利義務，保證工程施工質量，不發生合同糾紛。
2.2各類火電廠工程合同檔案文件資料必須真實完整合同檔案是工程建設檔案的重要組成部分，是反映工程建設真實情況的基本資料，是工程項目竣工驗收的重要依據。第一，建立合同管理平臺。將合同的基本信息，如檔號、合同名稱、合同編號、簽定日期、合同多方責任者、合同屬性、合同金額、履行情況、合同整理互見號等子目錄項進行詳細著錄，在同一個工程的各類合同后用括號統一著錄工程的名稱或統一的工程編號，確保火電廠工程合同收集完整，歸檔及時。實行發包單位和承包單位分級管理，除做好檔案的收集、整理、歸檔、利用工作外，要建立起一個與企業組織機構及管理模式相適應的、信息暢通的、穩定的合同管理人員網絡體系，確保人員有效到位，保障工程施工合同歸檔渠道的暢順。第二，加強合同管理人員培訓，使檔案人員應充分利用信息時代的資源，通過計算機對合同檔案特別是建設工程施工合同、大、小修技改項目施工合同檔案進行管理，并實時錄入、更新管理過程的信息，確保合同檔案信息性便捷和準確。與此同時，合同檔案管理人員還應提高防范意識，加強合同檔案管理的保密工作，維護火電廠自身的合法權益。
2.3火電廠工程合同檔案管理工作必須規范有序合同檔案管理是一個環環相扣的過程化管理，任意一個環節不規范就可能造成檔案的失實或缺失。為此，各有關單位相關專業管理部門應通力協作，共同做好相關的工作。第一，合同履約責任部門負責收集、整理合同履行過程中的各類原始資料，建立合同檔案，合同履行完畢或合同的權利義務終止后，及時將全套合同資料提交合同主管部門歸檔。第二，合同主管部門按規定及時將合同檔案移交公司檔案室存檔。合同檔案資料包括合同協議書、合同條款、有關紀要等文件。招標項目還應包括招投標的全套檔案資料。第三，基建火電廠工程合同由合同主管部門整理按規定及時移交公司檔案室，歸入基建檔案，機組大、小修和部分日常維護項目，外包合同由生產技術部整理成冊移交公司檔案室，歸入生產檔案。合同文件存檔后，正本不得外借，副本外借時，要按規定辦理好借閱手續，并及時回收，以免檔案遺失或損毀。
3.結束語
【關鍵詞】合同檔案；規范化法
人和法人之間簽訂的以實現一定的經濟互惠利益為目的，明確了協議雙方各自的權利和義務，以及各自應負的具體責任的具有法律效力的文件，稱之為合同。合同是解決簽訂者之間利益糾紛及維護各自權益的重要憑證，是重要的民生檔案。隨著市場經濟的發展，規范的交易行為促生了越來越多的合同，對合同檔案的規范化管理成為保證經濟有序發展的重要環節。
一、合同檔案建立的必要性
著名法學家龐德有一句名言：“商業時代的財富，大部分是由合同構成的”。首先，企業應當建立合同檔案管理制度的主要因素，是受到國家經濟快速發展，以及世界大環境日新月異的變化帶來的深刻影響。當今社會市場環境下，企業管理者須順應時展潮流，增強法制觀念，積極參與到國際大平臺中，與其他企業進行各種合作，取長補短，提高自身發展實力。但合作的同時，雙方為了維護自身合法利益，在生產經營的過程中就要簽訂合同和協議，對同一類的合同文件進行管理，必然出現一系列合同檔案，對合同檔案的良好管理是企業維護自身權益的有效途徑，因此，企業應建立完善科學的合同檔案管理制度。另外，企業任何一部分經濟活動都需要簽訂合同進行記載和規范，當運行過程中出現糾紛時需要利用合同檔案進行解決，所以，合同檔案的規范化管理必須引起管理者重視。
二、合同檔案管理工作主要內容
（一）合同檔案的收集。合同檔案的管理首先是對組成合同檔案的相關合同的收集工作，主要是收集時間、收集內容及收集方式。1.收集時間。合同檔案有自身的形成和運動規律，有些合同的履行時間較短，在幾天左右就可以履行完合同約定內容；有的合同履行時間較長，如重大項目建設工程類合同，通常需要幾年乃至更長的時間。根據合同履行的時間，決定了合同檔案收集時間需要根據實際情況靈活把握，不能等到合同全部履行完畢再歸檔。2.收集內容。形成一個合同檔案，其內容應該包括合同審批、招投標、合同的簽訂、履行、變更、終止和爭議解決等與合同項目相關的文字材料，要齊全完整。主要包括三個方面：合同審批階段的文件材料、合同簽訂方面的文件材料、合同履行階段的文件材料。3.收集方式。合同檔案的內容和性質、管理模式影響著合同檔案的收集方式，要從源頭保證合同收集的齊全和完整。（二）合同檔案的整理。1.合同檔案的分類工作。對合同檔案的分類首先離不開對合同的分類，現行檔案分類方法沒有把合同檔案作為一個單獨的一級科目進行整理，不過不同企業單位中的分類方法各不相同，有的為合同檔案設立了單獨門類，并在系統中設置了檔案模塊，有的歸入不同的類目中。2.合同檔案的保管期限劃分。合同檔案的保管期限確定的基本依據是合同本身的價值，不同合同檔案的保管期限劃分標準不同，如文書類檔案是永久、30年、15年；科技檔案是永久、長期和短期。另外，合同中的有效期是合同檔案確定保管期限的重要參考。3.合同檔案的排序。合同檔案在收集了齊全的具體文件材料以后，要按照一定的順序將其列入合同檔案中，確保合同檔案之間的聯系。4.變更、續簽合同的歸屬。合同變更是指合同沒有履行完畢時，因為事實情況需要在法律允許的范圍內改變原有的合同內容的相關事宜。5.合同檔案歸檔文件目錄的填寫。合同檔案建立以后，要對其進行編號以方便查閱，另外，合同的簽訂往往涉及多方，需責任者在合同檔案上簽字明確責任人，最后還要注明合同檔案成立日期。
三、合同檔案的規范化管理改進建議
（一）解決合同收集難的建議。《合同法》第32條：“采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章后合同成立。”因此，簽字和蓋章是檔案收集管理的關鍵點，公司可以在蓋章時就對合同進行編號，方便了合同的收集工作。或者實行統一格式的合同審批單，審批單里要注明合同的內容、發生的金額、責任人、經辦部門等信息，審批單應該一式三聯，在訂立合同以后，第一聯和合同一起到檔案部門歸檔；第二聯交給財務部門作為記賬憑證；第三聯由簽署合同的部門作為憑證自留。這種方式記錄了合同簽訂的全過程，使檔案收集過程更加嚴謹。（二）管理人員要加強對合同的重視。應該指定專人負責合同檔案的管理，加強管理者的管理意識。第一，要做好檔案管理的宣傳工作；第二，加強對合同保管員的培訓工作，增強其合同保管相關理論和責任意識；第三，要加強全公司對合同管理制度的認知，查閱要制度化，以免合同丟失或損壞，否則將追究負責人的責任，并給予處罰。嚴格的制度落實可以避免合同發生問題時，責任人相互推諉并在一定程度上避免了管理人員意識薄弱的問題。（三）提高合同檔案管理的信息技術水平。檔案信息化是檔案管理部門采用的現代化信息技術，有助于對項目相關材料的收集和整理，把分散的信息集中起來進行系統化、標準化管理，不僅有利于合同需要人及時查閱，也保證合同檔案的安全性。公司要加強對檔案管理人員的計算機培訓工作，加大信息管理意識，營造良好的信息管理氛圍。
四、結語
在合同檔案管理中，還存在著很多急需解決的問題，這不僅需要企業自身提高檔案管理工作者的素質，還需要合同簽訂的雙方為合同檔案的管理共同負責，充分認識到合同檔案建立的必要性，從而采取有效措施，實現對合同檔案的規范化管理。
【參考文獻】
[1]姚雪琴.淺述企業合同檔案管理工作[J].辦公室業務,2011(S1):104.
關鍵詞：企業合同；檔案管理；歸類
在我國經濟飛速發展的今天，人們的維權意識也隨之不斷的提高，合同作為人們維權的重要依據，也被越來越多的人重視與運用。企業合同的定義是，在一個企業為了實現某一經濟項目的目的，通過相關法律條例，由公司法人或相關負責人與其平等的民事個體之間的共同設立的及可變更也可以終止的民事的權力與義務之間關系的書面合同。在企業之中合同檔案是企業的經濟項目活動中產生的，記錄這一項企業的經濟活動內容的重要憑據就是企業合同，也是企業維護自己權益的關鍵憑證，其檔案的歸類管理的重要性不言而喻。
一、合同檔案管理的特點以及其內容
近幾年，我國經濟飛速發展，其涉及的經濟項目活動也越來越多，加上企業維權意識的加強，所產生的合同也日漸增多，要想管理這些合同就要合理化的進行歸類存檔，為其能更好的為審閱者更方便快捷的查閱這些資料，收集和整理合同材料就是其重要的一個前提條件，與此同時其歸類整理也是其重中之重。就目前而言，合同檔案所采用的方法是在整個檔案庫中歸類到文書檔案與科技檔案之中的分散式管理歸類法，這使得查閱有些困難。檔案的管理基本要求按照企業運行情況和其管理方式來制定合同的內容。
我國最早的法律依據，在現如今更是市場權益保護的法律憑據的重要組成方式，它是具有法律效益的，有明顯的法律特征，有很強的制約性。在合同進行的內容里面都是根據相關法律來進行的，否則將會受到制裁，正因為這種法律制約力使其有有力的憑證。[1]對于合同的甲乙雙方，合同是重要的法律憑證，使得其在形式之前是受到法律保護的。規范的合同是運用書面的形式進行內容擬定，實行的合同技術資源的系統和真實可行的證據，其中包括：鑒定報告、責任書、技術合約等一系列操作來完成的，再按照當事人的要求進行擬定。
二、企業合同檔案中出現的問題
（一）不利于的合同檔案統計
現如今還有一些企業，在經濟合同制定的過程中，往往忽視對對方的嚴格審查，輕信一些“熟”人的口頭承諾，僅僅只憑借對方一個通知單就進行物品的交易，這樣以來對方一旦失信，就會引起糾紛，從而影響公司的利益。另外一些企業雖然擬定的合同，具有一定規范性，但是其合同內容可能會使用模棱兩可的話，這樣很可能陷入詐騙當中。其中關鍵的就是，這樣口頭和不規范的合同收集起來相當困難，企業合同文件過于分散，經常會出現查找不清楚和丟失的問題，造成嚴重的后果，從而使得公司利益受到損害。
（二）企業合同過于分散
企業在合同簽訂之后，沒有進行合理的檔案規劃和監控措施，導致合同的法律依照不高，也使得履行率非常低下。其主要的表現就是對要進行變更的合同文件沒有及時處理，合同文件沒有及時傳送，使得整個合同檔案管理出現了混亂，歸檔沒有進行分類等一系列相關的問題，從而使得其造成不必要的損失。無論是檔案管理部門或是相關責任人都沒有在進行關注，企業合同的效率不高，其查找困難，有一部分原因是合同的檔案管理沒有進行系統的收集和排查，這也正是工作效率不高造成的，這也是其中必要解決的問題。
（三）企業合同檔案不重視
檔案管理除了在合同的有效期內進行能對合同雙方進行制約和行事權力以外，其重要的一點就是對企業經濟項目有效檔案證明，其能在企業疏通管理流程制定計劃等一系列的行動中為其提供幫助，企業之間的合同非常有必要的，同時勞務合同還能起到抑制員工流失的作用，和維護員工的勞動價值的重要作用。[2]但是就實際來說，企業合同在根本上沒有起到其相關的作用，無論是員工或是領導都對其不是很重視忽略了其本身的意義，使得合同的查閱力不高，因為其不重視所以合同檔案的管理一直沒有被整改，還存在著很大的不完整性。
三、企業合同檔案的歸類管理的必要性解決方案
隨著經濟的發展，社會的進步，合同越發的重視起來，企業合同檔案的歸類管理合理化是非常有必要的，上文提到，一般的企業都是采用分散管理文書檔案中的方法，這就給日常整理文件帶來了非常大的不變，下面是提出相應的策略：
（一）合同規范化
合同的相應負責人應了解正常的合同程序，規范合同的形式，必須起到合同材料搜集的齊全并保管和移交給檔案部門，從合同的特點可以清楚的知道，合同必須有全面的關聯材料，不可隨意擬定，應該按照標準的合同規范走，這樣可以減少企業與相關主體的糾紛情況。檔案部門也要隨時進行合同檔案的整理與歸納，確保合同的完整性。公司要制定相關的規定，每年在規定時間內進行合同的審查以避免可能發生的情況。[3]
（二）合同的歸類原則
企業正常的檔案管理，是將其分散到檔案管理的兩大類型當中，因此我們應該進行改革與創新，根據每一個企業的不同特點進行合同分類管理，其中包括在每一個檔案分類中對合同進行單獨分類，建立單獨的歸檔處理，打破以往過于分散的合同歸檔，也可以按照《合同法》合同種類的相關規定進行合同歸檔管理，這樣檔案就清楚明確了。
（三）建立合同意識
各個部門的相關負責人對合同必須重視起來，建立合同確立意識。檔案管理人員也必須要有嚴謹的工作態度，認知到合同是公司企業發展關鍵，也是企業發展的記錄者。其應該對合同進行精細規劃，可以對合同進行統一的編號處理，每一份合同都有自己唯一的標號，方便查找與保管。
四、總結
企業合同檔案的歸類管理是企業檔案管理中的重中之重，必須要嚴謹的進行合理的規劃和終結，找出其中的問題，進行相應的處理，才能更好的為企業提供最佳的法律憑證，從基礎的材料收集入手，對其加強管理，對每一個小的環節的精細把控和合理的運用都是為了企業的更好發展，然而企業在經濟飛速發展的今天立于不敗之地。
參考文獻：
[1]孫忠卿.電力企業產品檔案分類管理的探討[J].中國電力教育，2014（4）：218-219.
關鍵詞：合同檔案；檔案管理；措施
隨著市場主體法制觀念的不斷增強，市場交易行為日趨規范，合同檔案數量與日俱增，在不同領域發揮的作用日益凸顯。筆者所在單位每年新增合同近3萬件，累計已達26萬余件，在合同檔案管理的探索中積累了一些有益的經驗，也存在一些需要探討的細節問題。下面以中國聯通河南省分公司為例，從三個方面對合同檔案管理的做法進行梳理、探討。
1 合同檔案的收集
1.1 收集時間：合同檔案有其自身的形成和運動規律，有的合同在幾天或幾周內即可履行完約定事項，比如辦公用品的采購合同，有的合同履行時間較長，需要幾年甚至更長的時間，比如重大建設項目類合同等，這些特點決定了合同檔案的收集時間宜根據具體情況靈活掌握，不能等合同全部履行完畢再歸檔。為確保一個歸檔年度內的合同檔案齊全完整，且不影響合同的正常履行，筆者所在單位采取了以下三種形式：一是每季度的第一個月定期收集上季度履行完畢的合同；二是根據合同履行進度，分階段收集履行周期較長的重要合同，將合同原件在合同簽訂年度及時歸檔，提供復制件作為履行合同的依據；三是隨時收集在簽約儀式上簽訂的合同以及承辦合同量較小的部門簽訂的合同，避免丟失損毀。
1.2 收集內容：合同檔案的內容應包括合同審批、招投標、簽訂、履行、變更、終止、爭議解決等與合同有關的文件材料，不能局限于合同本身，應做到齊全完整、不重不漏。[1]具體包括以下三個方面：
1.2.1 合同審批階段的文件材料：包括與合同有關的技術背景資料、可行性論證、技術評價報告、招投標文件、審批文件、審簽單等。[2]
1.2.2 合同簽訂階段的文件材料：包括法人授權委托書、簽字儀式聲像材料、廉潔自律承諾書、公證書、合同書等。由于合同正本和副本在內容一致的情況下法律效力相同，但合同正本的簽字、蓋章必須是原件，合同副本則不一定，因此，合同歸檔時應以正本為準，只有在正本因某種原因缺失的情況下可以將副本歸檔，不應當將正本和副本同時歸檔保存。
1.2.3 合同履行階段的文件材料：包括合同變更、補充協議、爭議解決、法律訴訟、備忘錄、項目驗收等。
1.3 收集方式：合同檔案的收集方式由合同檔案的內容、性質、管理模式等所決定，但應從源頭、過程進行管控，確保合同的收集齊全、完整。[3]
1.3.1 系統內合同的收集：對于通過合同管理系統進行審簽的合同，筆者所在單位為確保合同及時歸檔，在合同審簽流程中增加了檔案部門管控環節，沒有檔案人員的歸檔確認信息，合同無法進入履行環節和合同款的結算，為合同檔案的齊全完整提供了切實有效的管控手段。
1.3.2 系統外合同的收集：對于通過傳統方式簽訂的系統外合同，在合同簽字蓋章環節由負責合同印章管理的人員牽頭收集，如果本單位先加蓋合同章，經辦人應登記合同信息，并簽字承諾待合同他方簽字蓋章后負責移交歸檔；如果本單位后蓋章，直接在加蓋合同章時留存一份歸檔。
2 合同檔案的整理
2.1 合同檔案的分類。現行檔案分類方案沒有將合同檔案作為一個單獨的一級類目進行管理，但不同規模、不同性質的單位在合同檔案分類方面的做法卻千差萬別，有的將合同檔案作為一個單獨門類，并在檔案管理系統中設置了合同檔案模塊，有的將合同檔案歸入不同的類目中。筆者認為，合同檔案管理應遵循現行檔案分類大綱，按問題或機構將其歸入不同的類目，不宜單獨作為一個獨立門類進行管理，以維護現有分類方案的嚴整性，避免出現“平行類目交叉、上下類目互不從屬”[4]的現象。同時，為便于合同檔案的日常管理和開發利用工作，可借鑒文書檔案中的發文匯集管理模式，將合同及其相關文件材料按所屬類別歸檔，并將合同正本（或副本）按照合同流水號排列，進行獨立管理。這樣既不改變現行檔案分類體系，又便于合同檔案的日常管理、統計和利用，同時保證了工程、科研、設備等檔案的完整性和成套性。
2.2 合同檔案保管期限的劃分。確定合同檔案保管期限的基本原則是以合同本身的價值為依據，并兼顧其他因素。首先，屬于不同檔案類型的合同保管期限劃分標準不同，比如文書檔案是永久、30年、15年，科技檔案是永久、長期、短期。其次，合同的履行期限是重要參考指標，合同條款規定的合同有效期是劃分合同檔案保管期限的重要依據之一。再次，合同標的涉及設備、土地等使用年限應作為考量因素。最后，考慮合同續簽優惠條件等因素，根據設備的更新換代情況適當延長合同檔案的保管期限。比如，再次采購同類型設備或其升級換代產品，可給予合同總價15%的優惠。避免片面夸大合同的重要性，將合同不分主次一律列為永久保管，也不應當有完全按照合同履行期限，履行期滿即銷毀的極端做法。可見，盡管鑒定合同價值并無具體標準可循，但只要善于綜合各方面信息，運用全面的、辯證的、動態的觀點看問題，就有助于合同檔案保管期限的劃分趨于準確合理。
2.3 合同檔案的排序。合同檔案整理時，無論按機構還是按問題分類，無論歸入哪種檔案類型和類目，合同檔案的排序應遵循下列原則：首先，將與合同訂立、變更、履行、終止等相關的文件材料集中排列，不宜分散到不同的案卷或件進行整理。其次，按照結論性文件在前，依據性文件在后的原則排序，不宜簡單機械地按文件形成時間先后順序排列。最后，合同審簽單上記載的信息反映了合同的起草、修改、審核等形成過程，相當于正式公文的定稿，應將其附在合同的后面，而不是合同的前面。遵循上述原則以確保合同檔案之間的有機聯系、主次分明、條理清晰。
2.4 變更、續簽合同的歸屬。合同變更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完畢時，由于一定法律事實的出現而使合同內容發生改變。文書檔案中合同歸檔時一般以年度為單位，對于跨年度簽訂合同變更或補充協議不宜集中存放。原因如下：一是跨年度混放不便于檔案的統計；二是原有檔案有統一的編號，插入文件時將造成編號的混亂；三是增加新歸檔合同需要調整檔案盒甚至檔案柜的位置；四是不便于合同檔案的檢索利用，例如，在2012年簽訂的補充協議，如果放到2009年度歸檔，可能造成檢索失誤。但按年度似乎又割裂了合同間的必然聯系，正確處理方法是在合同備考表中注明相互關聯合同檔號及存放位置。
2.5 合同檔案歸檔文件目錄的填寫
2.5.1 文件編號。不同單位的合同簽訂都有自己獨立的合同審批流程和合同號的編制規則，填寫文件編號時，應以本單位的合同號為準，而不是合同他方編制的合同號。
2.5.2 責任者。因合同的訂立方為雙方或多方，所以合同檔案的法定責任者為兩個或以上，且必有一方是本單位，歸檔工作中為了目錄格式的美觀和檢索方便，合同檔案的責任者應填寫合同他方，便于查詢和管理。
2.5.3 成文日期。合同成文日期的確定類似于聯合行文，以最后一個合法簽訂人簽署的日期為準，因為只有合同各方全部簽字蓋章后合同才能正式生效。
3. 合同檔案的信息化建設
3.1 合同管理系統中電子印章的技術處理方法。一些合同量較大的單位都建設了合同管理系統，通過系統審簽合同有利于嚴格控制流程，公開、透明、提高效率，但由于合同簽訂各方可能一方沒有使用系統，也可能使用不同的系統，不太可能使用同一系統進行同一合同的審簽，合同簽署環節加蓋雙方電子印章在目前管理格局下難以實現，應通過不同方式履行完合同各方的審批流程后手工加蓋合同章，將簽字蓋章頁掃描后插入合同管理系統中的電子合同正本中，完成電子合同的簽署流程，并形成完整的電子合同版本。
3.2 檔案管理系統中合同檔案的模塊設置。根據前面分析，盡管我們不贊成將合同作為單獨門類進行管理，但在檔案管理系統中設置獨立的合同檔案模塊便于合同檔案管理。因為文書、科技等類型檔案的著錄項目不能完全涵蓋合同檔案的著錄和檢索信息，如，合同金額、合同類型、授權簽約代表、合同對方等。但在編制檔號時，仍然按照所歸入的門類正常編號，并在備考表注明參見號。
3.3 合同檔案的數字化管理。合同檔案的數字化管理即利用OCR、存儲、數據庫等技術手段，通過數據交換、轉存、掃描等方式，將不同載體形式的合同轉化為數字化的檔案信息，形成一個有序結構的檔案信息庫，實現資源共享的工作機制。主要途徑如下：
3.3.1 搭建系統橋梁。信息化水平較高、合同量較大的單位，一般都建設了網絡版合同系統和檔案管理系統，通過建立聯網的系統間數據交換接口，實現已辦結合同數據自動轉換、存儲到檔案管理系統，直接實現合同檔案的數字化管理。
3.3.2 下載轉存數據。對于因經濟、技術等原因無法建立系統間數據交換接口的情況，可以將電子合同下載后，通過原文管理的方式轉存到檔案管理系統，以實現合同檔案的數字化管理。
3.3.3 掃描掛接數據。通過掃描、拍攝等方式，將紙質載體的合同轉化為電子合同，并進行技術加工和處理，通過批量數據掛接方式，實現合同檔案的數字化管理。
結語：SOX（薩班斯）內控檢查和內部審計越來越嚴格，對境內外上市企業合同檔案的管理提出了更高的要求，探索、研究合同檔案管理模式，強化合同檔案規范化管理，有助于提升企業基礎管理水平。
參考文獻：
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[3]儲玲.試論合同檔案必須實現全面質量管理[J].機電兵船檔案，2009（5）：33～34.
關鍵詞：數據；智能；招標檔案管理；非結構化平臺
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.105
0 引言
本文主要通過業務系統開發招投標及合同檔案歸檔接口，基于檔案管理系統開辟專項管理平臺，進行招投標及合同檔案統一管理和利用。招投標及合同檔案存儲在非結構化平臺，基于非結構化平臺的大數據研究成果，開展適合招投標及合同檔案的智能查詢、自動分類、特征建模等應用建設，及提供可視化的文檔分析管理工具，提升檔案管理及利用水平。
1 應用開發的基本目標
（1）梳理ERP系統及電子商務系統中的招投標文件及合同檔案數據，研發基于檔案管理系統的批量數據歸檔傳輸接口，存儲于非結構化平臺，利用數據分析、挖掘技術，研究各階段招投標資料及合同檔案非結構化數據的自動歸檔、提取、分類、聚類及語義關聯。為招投標資料及合同檔案利用奠定基礎。（2）開發歷史招投標檔案及合同檔案遷移工具，開展歷史數據的遷移工作，并對遷移后的數據進行驗證，保證數據遷移的完整性和準確性。（3）基于非結構化數據管理平臺，提供招投標及合同檔案的信息統計分析功能，構建公司全量招投標檔案及合同檔案數據一站式搜索服務，實現對不同類型的招投標檔案及合同檔案數據的集中檢索，解決跨系統、跨業務的多源信息分散搜索問題，實現一對一的精確檢索。實現圖譜化的招投標檔案及合同檔案數據動態關聯檢索、實現基于用戶興趣域的非結構化數據自動推送；（4）研發可視化分析技術，提供智能交互界面，實現招投標檔案及合同檔案的可視化分析、挖掘。最終達成招投標檔案及合同檔案資料在非結構化數據平臺上的統一存儲及智能、快速、準確的利用。（5）開展招投標及合同檔案權限控制研發，用戶的根據當前職位、當前崗位、工作歷程、參與的事項，建立用戶權限模型及實現檔案查詢、管理及利用的統一權限控制。
2 技術方案
2.1 系統架構
本文研究主要要求通過技術手段從數據平臺中發現并歸集招投標及合同檔案，具體則指通過設計的自動分類、聚類等規則實現招投標及合同的整理歸類，自動篩選。總體架構如圖1：
招投標及合同檔案專項管理應用，基于檔案管理系統提供的統一標準歸檔接口，從ERP、電子商務等系統采集招投標及合同檔案數據，并通過非結構化數據管理平臺進行數據存儲等。實現招投標及合同檔案專項業務管理水平提升。
2.2 架構遵從
本文在概要設計、詳細設計中均遵照前期項目中的業務架構、應用架構、數據架構、技術架構進項細化。
2.3 技術架構
應用展示層：主要包括綜合檢索、關聯檢索、自動推薦和可視化展現功能。采用JSP、Flex、Html等關鍵技術確保數據可視化效果和瀏覽器兼容性，增強用戶體驗。接口層：采用JAVA API、WebService和Http RestFull方式預留統一的標準接口，提供系統集成使用。服務層：主要包括基礎公共服務、業務建模及算法解析組件服務、分布式調度任務、搜索引擎服務和數據可視化組件，采用“微服務”形式隔離各個服務，為系統提供柔性支撐能力，并支撐應用層實現。存儲層：主要包含非結構化數據存儲、索引數據存儲和關系數據庫。數據集成：通過統一的集成接口實現平臺、業務系統的多源異構系統數據的集成。
3 研究成果
非結構化平臺的智能招投標檔案管理系統的建設成功徹底避免了紙質檔案批量大，查詢不方便的問題，并且信息檢索按照檢索內容的廣度、深度、關聯度以及智能化程度不同，檢索的結果也不盡相同。結合檔案管理系統實現非結構化數據的自動歸集，為跨業務關聯使用檔案數據奠定基礎。以及開發了可視化工具，可以直觀、迅速地揭示數據趨勢和外露層。按目的，可視化技術又可分為三類：探索型、驗證型、表示型。總之，各項技術的完成都是一次重大的進步，都是順應大數據信息時代下的潮流方向，接下來需要更加多元化的探尋非結構化平臺的研究方向，為推動信息時代進一步發展做出應有的貢獻。
4 結束語
目前，農村經濟合同文本檔案是重要的文書，是經濟往來中的證據，主要包括荒山、荒地租賃承包、合作經營、村主要生產資料（包括土地、房屋、廠房、山場、果園、菜園、水塘、大型農機具等）的經濟合同及集體所有權房屋出租、土地流轉合同等。例如，在北京市延慶縣境內，根據調查，全縣15個鄉鎮、376個行政村中，有近200個村有經濟合同檔案。其中承包荒山、果園、菜園的占69.9%，土地經營開發占20.47%，租賃房屋、門店、廠房占9.63%；集體或公司承包租賃經營占11.5%，個人承包租賃占88.5%；從合同執行期的情況看，26—30年的占45.67%，40—50年的占34.43%。這些農村經濟合同檔案在鄉村中的利用價值很高，一旦散失或被涂改、丟失或損毀，不但會妨礙村級工作的正常開展，而且直接損害到村民的切身利益，影響合同的正常履行與合同內容的監管，造成經濟損失和社會不穩定。所以，只有檔案齊全完整規范、真實可靠，才是保障新農村政治穩定、村務公開的基礎。在加強民主進程、化解社會矛盾、促進農村穩定上發揮評判作用。村干部的作為是否合法，“以檔案為依據，檔案說了算”。所以，檔案不齊全或不真實，使農村基層組織和村廣大農民利益遭受不可彌補的損失，嚴重的還會搞垮一個村的領導班子，搞亂村子。因此，很有必要加強和完善農村經濟合同檔案管理工作，使廣大農民的利益得到越來越有效的保障。因此，筆者認為農村經濟合同檔案管理工作，應引起相關部門的重視，認真調查分析，規范此項工作，達到“有檔可查、有檔可依、檔在事明”的檔案管理效果。
一、農村經濟合同檔案的現狀和存在的問題
從以上延慶縣境內調查的數據中可以看出，農村經濟合同檔案有三個特點：一是數量大，二是合同執行期限長，三是個人承包經營的多。這說明，幾年來農村經濟的發展政策是穩定的，經濟秩序、投資環境、管理方法具有一定的吸引力，并盤活了農村的資產，取得了一定的資金收益，這些資金對于農村社會穩定，促進經濟發展，興辦公益事業起到了非常大的作用。同時，也表明村級檔案室確實把絕大多數農村經濟合同保管起來了。但是，就在大量合同簽訂保管過程中，也存在著重大安全隱患。如：
1、有些村經濟合同長期不歸檔，散存在個人手中，嚴重違反了我國檔案法的有關規定，它直接影響合同的正常履行與合同約定內容的監管，如丟失或損毀，可能造成經濟損失和社會不穩定。
2、有的村經濟落后，村檔案室保管條件差，不具備永久保存的條件。檔案保管情況達不到國家要求，絕大多數是一個卷柜或木箱，放在村辦公室，有的村沒有值班人員，檔案只好放在檔案員或村干部家里。
3、有的鄉鎮、村干部對檔案工作認識及重視程度不高，對檔案工作經費投入不足，缺少檔案保管保護設施。
4、有的農村經濟合同的歸檔不全，存在散失、損毀、丟失等現象，將影響村經濟秩序的正常運轉，可能引發社會的不穩定，進而導致嚴重的后果。
二、農村經濟合同檔案管理工作應采取的措施
針對以上農村經濟合同檔案的現狀和存在問題，筆者認為：各級檔案部門應結合本地實際，根據《中華人民共和國檔案法》第十六條規定，“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案的所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施。”
國家檔案局《鄉鎮檔案工作試行辦法》第六條第七款規定鄉鎮檔案部門“根據自愿和可能代管直屬企業、事業單位及村委會具有永久、長期保存價值的檔案”等有關要求，達到村經濟合同檔案妥善保管的目的。筆者建議各級鄉鎮檔案部門應采取以下措施：
1、要求各鄉鎮黨委政府要提高對檔案工作的認識，認真理清村級經濟合同的管理情況。嚴格按照檔案法規定，采取有效措施，實行村級農村經濟合同檔案鄉鎮管理的方法，加大收集散存在個人手中的合同檔案及其他未歸檔的重要材料，確保合同檔案的安全保管和有效利用。
2、把村檔案室的經濟合同檔案及合同附件（會議記錄、村民代表會議記錄、代表簽字簿、公證書、有關批示、測量圖等）全部移交到鄉鎮檔案室代為保管，鄉鎮為村提供合同復印件，以便日常利用。
3、縣鄉鎮有關部門在指導村簽訂經濟合同時，至少簽訂一式三份，甲乙雙方各一份，第三份交鄉鎮檔案室保管，形成長效機制。
4、加大對檔案工作的投入，村檔案室均應盡快配備鐵制檔案柜，提高村級檔案的管理水平。
市場經濟條件下的經濟合同關系是最基本的法律關系，現代社會也因此被稱為合同社會。合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利義務的協議，是經濟交往活動中的重要工具。合同是重要的證據，按照我國法律規定的“誰主張，誰舉證”原則，丟失證據不能舉證，因此而造成經濟損失是很難挽回的。
村級經濟合同作為檔案的一種，一經形成將是集體的寶貴財富，屬于無形資產，任何人不得據為己有。保管好合同是各級檔案部門的神圣職責，是檔案部門踐行服務基層，服務民生，為“三農”服務的具體體現。但是，做好檔案工作絕不是檔案部門一家的事，各級黨政部門都應重視檔案工作，要充分認識保管利用好合同檔案對一個村一個地區長治久安的重要意義，更要吸取丟失損毀合同檔案給社會造成巨大危害的教訓。所以把村合同檔案由村檔案室改為鄉鎮檔案室保管非常必要，勢在必行。
1.根據公司實際情況，建立合理的組織架構，系統化管理合同。
筆者所在的公司實施總法律顧問制度，由公司一位高管擔任總法律顧問，下設法律事務管理部門，配備專業的企業法律顧問。法律事務管理部門在公司逐步實行綜合歸口與分級、分類相結合的合同管理體制。例如在公司市場營銷部、物資采購部、科技部等有合同業務的部門，設立了兼職合同管理人員，分類專項管理其本部門的合同，逐步對公司的合同進行全方位、全過程的系統化網絡管理。在管理手段上，公司的合同管理涵蓋合同管理制度建設、合同審查、合同文本管理、合同專用章管理、合同檔案管理、合同考核、合同兼職管理人員培訓等多個方面。
2.深入分析，健全合同管理制度；優化流程，強化合同管理職責分工。
法律顧問首先從合同管理建章立制開始，對原有的合用管理辦法在實施中的效果、存在的問題進行了分析和評估。在此基礎上，修訂公司《合同管理辦法》，梳理了合同管理核心流程，對合同的訂立、簽訂權限和職責審查、合同履行與評估等方面進行明確和規范。對公司合同管理制度的修訂，即是對公司合同管理內部控制的完善，旨在達成《內部控制指引》的目標要求，即規范和加強合同管理，確保合同談判、簽訂、執行、變更、解除等過程合法有效，印章保管、使用合理規范，防止未經授權的經濟行為，降低運營風險，保護公司合法權益。
3.充分注重事前防范，做好合同條款法律審核、示范文本推廣。
有效的事前防范不僅可以為企業節約大量的管理成本，而且有助于企業全面提高管理水平。筆者所在公司的合同審查，由項目責任部門、歸口管理部門、財務部、法律部等各個專業部門各司其職對合同進行把關，有效地將合同訂立納入公司的各項管理之中，有效地實現風險的控制和事前防范。法律顧問一年中審查各類合同逾兩千份，都逐字逐句嚴格審查，重大項目則在項目前期就參與談判和論證，把好“事前防范”這一關。合同示范文本有利于規范公司某一類合同的簽訂，在合同簽訂這一環節進行法律風險的防控。法律顧問堅持開展了相關合同示范文本的推行工作，根據公司合同種類合同業務量特點，相繼制定了《采購合同》、《加工承攬合同》、《設備維修合同》及《技術開發合同》等示范文本。法律顧問首先查閱了以往大量的合同，進行歸類整理；然后提煉總結完成合同示范文本草案，再與相關部門進行了交流討論，最終修改定稿。以技術合同為例，示范文本不僅明確合同內容，還從法律專業的角度對簽訂和履行環節、技術項目進度、履行期限和方式、雙方權利義務、驗收標準和方式、價款支付以及在知識產權歸屬等重要內容上做出相應說明，包括合同簽訂內容表述指引和法律風險說明及提示。從管理的角度上，實現在合同內控管理流程與管理、研發的具體結合，提高合同簽訂的水平和效率。
4.細化合同專用章管理，嚴格公司合同檔案管理。
法律顧問的嚴謹與細致等優點，還應發揮在公司合同章及合同檔案的管理工作環節之上。應明確合同專用章的用印審批相關要求，以及外帶合同專用章的原則、申請程序、攜帶使用要求。合同文本明確記載著合同雙方的權利義務，在一定時期內具有重要的保存價值，生效的合同文本應納入經營檔案管理。建立完善的合同檔案管理制度并分類保存并不可少。正由于此，對于審結用印的合同，筆者所在的公司以書面目錄和電子文檔兩種方式建立了合同臺帳，及時記錄合同編號、承辦部門、合同名稱及對方當事人等信息，并要求各業務部門妥善保管合同訂立及履行過程中的有關資料。形成便于查找的電子信息和紙質合同檔案，使合同自始至終都處于受控狀態。事實證明，完整合同檔案的建立，也便于總結合同履行情況，吸取經驗和教訓。
5.狠抓合同管理考核，加大公司內部合同管理檢查的力度。
為有效防范合同法律風險，公司法律事務部門形成了對各一級建制單位合同管理情況進行年度現場檢查的貫例。檢查內容主要涉及各單位內部的合同管理職責分工、合同審查、簽訂及履行情況、合同文本管理、合同臺帳管理、合同評估、合同印章管理以及上年度合同檢查整改等情況，并與相關負責人和兼職合同管理員進行座談交流。檢查會形成《年度合同管理現場檢查情況通報》，逐一分析各單位在執行公司合同管理制度中尚存在的問題，評價相關部門合同管理工作，提出改進意見；重點是促進各業務單位對合同履行和合同評估、部門合同管理方面工作的開展和規范。對于不認真執行公司合同管理制度和審查程序的單位和個人，給予績效考核負評價。合同考核和現場檢查工作，能督促各單位執行公司合同管理制度，在合同履行中誠實守信和全面履行。合同經辦部門逐步重視對合同執行中的質量、安全、進度等履約情況的跟蹤處理，注意利用后履行抗辯權、同時履行抗辯權和不安抗辯權等合同履行原則，依法保障自身權益。
6.注重法律知識普及，加強合同管理人員培訓。
公司合同管理的每個環節涉及到不同部門的人員，人員的素質保證是合同管理的重點。筆者所在的公司在各單位設有兼職合同管理員30多人，法律顧問對合同兼職管理員和經辦人員建立了培訓機制，每年組織一次集中培訓。培訓圍繞“合同法律風險防范”的主題，結合實務、配合案例宣講基礎法律知識，剖析合同從簽訂到終結的全過程，針對各環節進行風險防范提示，還制作令人喜聞樂見的PPT、動畫片在公司內部宣傳媒介上播放，以強化學習效果，增強了法律意識。法律顧問對合同管理人員培訓的加強和重視，一方面促使公司合規文化生根開花，另一方面使合同管理工作有了法律武器保駕護航，從深層次地鞏固了公司的合同管理內控體系。
二、結語
