時間：2023-07-20 09:21:47
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實施企業(yè)安全風險分級管控，需要企業(yè)內部自上而下的總體領導和自下而上的意識提升。企業(yè)應當制定安全風險辨識、評估和分級控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識和評估所有危險有害因素，確定安全風險等級，制定安全措施，并根據風險級別，結合本單位機構設置和管理層級情況，合理確定和落實管控措施責任主體的層級，結合自身可接受控制風險的實際，按照從嚴從高原則，定期評估控制風險，持續(xù)完善和落實安全措施[1]。
1基本流程
綜合多個省市的安全風險分級指南，目前的風險分級管控工作流程基本劃分為：成立工作組、劃分區(qū)域、開展風險辨識和風險評價、制定管控措施、進行風險告知等。基本工作流程圖見圖1。對企業(yè)來說，首先需要組織技術、安全、設備及生產等人員成立安全風險分級管控工作組。其次收集分析政府部門頒發(fā)的關于安全風險分級管控的規(guī)范，結合企業(yè)安全評價報告等內容，理順風險辨識的思路、進度、工作安排。再次需要進行區(qū)域的劃分。可以按照內部業(yè)務系統(tǒng)的各階段、場所位置、生產工藝、設備設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合來劃分作業(yè)單元。作業(yè)單元劃分時應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，并應涵蓋生產經營全過程的常規(guī)活動和非常規(guī)活動[1]。開展風險辨識和風險評價過程需要對數據進行梳理匯總，包含各區(qū)域涉及的各層級負責人、設備設施信息、作業(yè)活動信息、危險物質信息和工藝信息等。在此基礎上采用適用的辨識方法，對作業(yè)單元內存在的危險有害因素進行辨識。安全風險分級管控應當遵循固有安全風險越高、管控層級越高的原則，對操作難度大、技術含量高、固有風險等級高、可能導致嚴重后果的設施、部位、場所、區(qū)域以及作業(yè)活動應重點管控。應當結合本單位機構設置和管理層級情況，合理確定各級風險的管控層級。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。在工作場所或崗位設置明顯的安全風險告知卡和警示標志[2-3]。
2模型設計
通過對安全風險分級管控的過程分析，結合對多家安全風險分級管控工作的總結[4]，目前筆者及其團隊設計了一套針對安全風險分級管控過程的模型。按安全風險分級管控工作流程的前期、中期、實施、后期四個階段，制作了數據設計和支持單元兩種功能模塊。數據設計分為制度建設、基礎信息表、風險辨識表、公告警示4個數據塊。支持單元分為設備設施檢查表、應急措施匯總表和安全標識匯總3部分。工作流程、數據設計與支持單元之間的關系見圖2。
2.1數據設計的具體內容
制度建設單元含安全風險分級管控制度和隱患排查治理制度兩部分。安全風險分級管控制度主要對安全風險分級管控工作的組織、職責、流程、技術要求、風險點評價、控制措施、管控層級等進行規(guī)劃。隱患排查治理制度中涵蓋日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復產復工前排查和外聘專家診斷式排查等要求。隱患排查治理中還增加了基于風險點的管控措施，按管控層級和頻率進行隱患排查的要求。基礎信息表包括區(qū)域信息及風險辨識需要收集的工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理工作及危險化學品等數據采集的格式。其中區(qū)域信息中有區(qū)域名稱、各層級責任人等信息。在整個模型設計中，區(qū)域名稱是整個數據結構的主指針，將基礎信息表與風險辨識表的數據進行關聯。風險辨識表中包括區(qū)域安全風險等級的匯總判定、設備設施分析記錄、作業(yè)活動分析記錄及對基礎管理單元、總圖單元的檢查表。其中設備設施分析記錄為：序號、風險點編號、責任部門、所在單元、區(qū)域、設備設施名稱、設備設施類別、風險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險有害因素、檢查內容、標準、可能造成的事故類型、工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施[5]、可能性、嚴重性、風險值、評價級別、風險分級、應采取的管控級別、區(qū)域顏色、班組責任人、車間責任人、公司責任人、備注。作業(yè)活動分析記錄為：序號、風險點編號、部門、所在區(qū)域/地點、作業(yè)活動名稱、作業(yè)步驟/內容、活動頻率、風險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險有害因素、可能發(fā)生的事故類型及后果、工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施、可能性、嚴重性、頻次、風險值、評價級別、風險分級、應采取的管控級別、區(qū)域顏色、班組責任人、車間責任人、公司責任人、備注。公告警示含安全風險公告欄和安全風險點警示牌，各地規(guī)范要求對較大以上風險點進行公告和警示。
2.2支持單元的具體內容
設備設施檢查表涵蓋爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、轉動設備類、起重運輸設備類、供配電設備設施、通用電氣設備、通用設備及各類機械設備檢查表[6]。應急措施匯總收集了GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》涉及的各類事故類型的應急處置措施、各類危險化學品事故的應急處置措施。安全標識匯總收集了各類安全標識的圖標。
3模型使用
在安全風險分級管控工作實施的前期、中期、實施、后期四個階段，對數據設計和支持單元的引用如下：
3.1前期
前期對于工作組的組建、工作組織、職責、流程、技術要求及法律法規(guī)標準規(guī)范可參考模塊中的制度建設要求制定本企業(yè)的安全風險分級管控制度。按區(qū)域劃分原則進行區(qū)域的劃分，區(qū)域名稱唯一不重復，主要收集的信息包括序號、所屬單元、區(qū)域名稱、所屬部門、班組責任人、車間責任人、公司責任人、人數等。區(qū)域劃分結束后，由各區(qū)域負責人負責組織本區(qū)域人員進行后續(xù)安全風險分級管控工作。
3.2中期
各區(qū)域負責人按“基礎信息表”的內容，收集本區(qū)域的各種數據。數據收集過程中需經本區(qū)域人員參與確認，以防止數據的遺漏。
3.3實施
各區(qū)域負責人按風險辨識表模塊進行設備設施和作業(yè)活動的安全風險辨識、風險度評價、安全控制措施的填寫。設備設施安全風險辨識中，可根據設備的類型，引用設備設施檢查表模塊，根據設備設施的類型，匹配設備應檢查的內容和可能產生的事故類型。安全控制措施中的應急措施可引用應急措施匯總模塊中的內容。設備設施和作業(yè)活動風險辨識中風險度的可能性、危害程度、作業(yè)頻率的取值需經區(qū)域內參與人員奇數人員表決，取表決票數大值的作為風險度評價結果。模塊中對于風險度評價級別、風險分級、應采取的管控級別、區(qū)域顏色、班組責任人、車間責任人、公司責任人已設置計算公式自動進行計算。各區(qū)域負責人組織完成本單元的基礎檢查表、總圖檢查表的填寫。本模塊將各區(qū)域安全風險分級管控辨識結果匯總，篩選出各區(qū)域設備設施風險和作業(yè)活動風險的最大值作為本區(qū)域的安全風險等級。
3.4后期
根據各區(qū)域的安全風險辨識結果完成安全風險公告欄的編制和較大以上風險點警示牌的制作。企業(yè)在完成安全風險分級管控工作后，將各較大風險點的安全措施落實納入事故隱患排查治理系統(tǒng)中。
4結論
1）針對安全風險分級管控的組織過程進行了梳理。2）對安全風險分級管控中涉及的各種數據類型進行了歸納總結，提出了一套適用于多種類型企業(yè)的數據模型。3）將區(qū)域名稱作為數據指針，將區(qū)域各層級負責人的管控層級與區(qū)域、風險點的風險級別進行關聯。4）最終風險度的計算、管控層級的確定采用數據自動匹配，減少不必要的工作量和數據統(tǒng)計中產生的錯誤。
參考文獻
[1]T/SWSA004-2020,工貿企業(yè)安全風險分級管控基本規(guī)范[S].
[2]蘇應急〔2019〕（105）,江蘇省化工企業(yè)安全風險分區(qū)分級指南（試行）[Z].
[3]浙應急基礎〔2020〕（56）,浙江省應急管理廳關于印發(fā)浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設實施指南（試行）的通知[Z].
[4]江陰市大阪涂料有限公司雙重預防機制建設安全風險分區(qū)分級管控報告[R],2020.
[5]宋繼軍,賀國軍,閆朝勛.生產安全風險分級防控的實踐與探討[J].化工管理,2014(24):67.
關鍵詞：企業(yè)管理;風險管理
一、全面風險管理的定義
全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。同時，全面風險管理也是一種企業(yè)日常管理行為，主要通過設定企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展經營目標，在日常生產經營中，實現全面覆蓋企業(yè)風險、全員參與風險控制，在企業(yè)風險偏好范圍內有效管理企業(yè)各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程。
二、建立全面風險管理的組織體系
推行全面風險管理，首先要在企業(yè)內部建立不同層級的風險管理組織機構，企業(yè)可設立專職的全面風險管理工作小組，負責推進工作。一般情況下，成熟的企業(yè)全面風險管理組織體系包括四個層次，
根據風險管理組織機構應履行的風險管理責任，應當明確各層級機構的基本職責，如：董事會需要負責審議并確定本企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；了解和掌握本企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現狀，做出有效控制風險的決策等。
而作為全面風險管理實施的關鍵部門——風險管理專責部門，一般由企業(yè)的綜合管理部門，如：企管部、辦公室或監(jiān)察部門擔任，對董事會負責，主要的職責包括審議風險管理策略和重大風險管理解決方案，審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；定期組織企業(yè)全面風險管理工作的評估等。
作為日常具體業(yè)務流程的運作部門，是企業(yè)全面風險管理的具體執(zhí)行部門。在全面風險管理工作中，應接受風險管理職能部門的組織、協調、指導和監(jiān)督；執(zhí)行風險管理基本流程；提出本職能部門或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制等。
三、收集企業(yè)風險管理初始信息
收集企業(yè)全面風險管理初始信息是實施全面風險管理的第一項工作。企業(yè)在收集初始信息時，按照一般企業(yè)推行風險管理的范圍，主要從以下五方面來收集信息：
1.戰(zhàn)略風險方面的信息。主要有涉及本行業(yè)的國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，國家的產業(yè)政策，行業(yè)科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容；企業(yè)的主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；主要競爭對手、標桿企業(yè)信息等。
2.財務風險方面的信息。主要財務風險信息有：企業(yè)的財務狀況，成本費用情況；財務業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)等。
3.市場風險方面的信息。主要有：產品或服務的價格及供需變化，主要客戶、主要供應商的信用情況，潛在競爭者、競爭者及其主要產品、替代品情況等。
4.運管風險方面的信息。主要有：人力資源情況，市場營銷情況、生產制造情況、流程管控情況、質量管理情況等。
5.法律風險方面的信息。主要有：與企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；與企業(yè)簽訂的重大協議和有關貿易合同；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策，以及本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況等。
企業(yè)收集的各類風險管理初始信息，經過篩選、提煉、對比、分類等程序后，如來源可靠、條理清晰、分類恰當、依據充分，可以按照一定的要求進行確定，定義為企業(yè)全面風險管理的初始信息。
四、進行風險辨識，編制企業(yè)風險清單
企業(yè)風險辨識前，要進行充足的準備，事先應清晰了解企業(yè)設定的戰(zhàn)略目標和經營目標，以明確風險辨識的具體方向，要了解設定目標，確定風險辯識方法，設計風險辯識方法框架，風險辯識技術培訓，基礎資料收集，同時要注重內部的協調溝通。
風險辨識的具體范圍一般應包括外部風險辯識和內部風險辯識。在風險辯識范圍內，通過一定風險辯識方法，識別出影響企業(yè)實現目標的風險事項（包括外部和內部），及風險事項的誘發(fā)因素（包括外部的經濟、自然環(huán)境、政治、社會與技術因素；內部的機構、人員、流程與技術因素）。最后，風險辨識應考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)；過去、現在和將來三種時態(tài)。
風險辯識有一些常用的基本方法，如：經營目標識別法，操作運營研究法，流程圖分析法，行業(yè)標準對照法，調查問卷法，座談交流法，風險清單識別法，財務報表分析識別法，個別訪談法，風險評估研討會。每一類型的風險辨識應選用哪些方法，應根據具體情況而定。風險辨識后，會形成企業(yè)的《風險辨識清單》。
五、風險評估管理
企業(yè)風險管理信息經辨識后，要進行評估管理，評估風險發(fā)生的可能性，可通過風險發(fā)生的可能性評估標準和可能性判斷標準的矩陣來進行評估。
可能性評估的選用標準，指針對各類風險特征,制定可供選擇的評價具體風險事件發(fā)生可能性的標準，一般按照發(fā)生的頻率、發(fā)生的概率和現狀持續(xù)時間進行可能性評估，可依據各項風險事件選擇適合的標準，但每項風險只能選擇一項標準。可能性判斷標準，指為每一種可供選用的評估標準設定一定的判斷區(qū)間，每一區(qū)間對應一種可能性。一般設定五個判斷區(qū)間，即五種可能性：罕見（非常低）、不太可能（低）、有一定可能（中等）、很可能（高）、肯定發(fā)生（非常高）；對應可能性的分值，為每一種可能性設定一個分值，如對五種可能性設定1-5分五個分值。
根據風險分析結果已形成的風險事件清單，對照“風險事件發(fā)生可能性評估標準模型”，為風險清單的每一項具體風險事件選定其中一項可能性發(fā)生標準。在對企業(yè)現狀及過去歷史情況基礎上，根據辯識過程了解到的風險事件的原因及其他情況，確定其所在的某一區(qū)間，得出每一個風險的綜合評估結果。
六、風險管理策略
風險管理策略，是指企業(yè)根據自身經營特點，固有經營條件，所處行業(yè)環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以企業(yè)的風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準為前提，選擇適合的風險管理工具，同時確定實施風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
一般的風險管理工具有：風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制。風險管理的工具選擇，應該以各項風險管理工具的適用范圍為依據，結合風險發(fā)生的可能性及風險發(fā)生的影響程度而確定；要針對某項風險事件選擇一項或幾項合適的風險管理工具應對后，能使該風險事項的剩余風險降至企業(yè)的風險容量之內。應當注意的是，當選擇了風險承擔，則不再選擇其他風險管理工具；當選擇了風險規(guī)避，則不再選擇風險稀釋—對沖工具。
七、制定風險解決方案
制定風險解決方案，應考慮的事項主要包括四項：
1.風險管理的優(yōu)先次序，可結合企業(yè)自身風險管理能力，風險的可管理性，風險程度，成本效益性四項因素綜合確定；
2.風險容忍和偏好，應結合本企業(yè)經驗教訓，歷史事件，歷史事件發(fā)生時所體現的應對能力，對董事會、總經理及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，及本企業(yè)的風險容忍水平進行合理分析和客觀評估；
3.納入重大風險、重大事件、重要決策、重要流程的事項，在風險管理的排序中應作為優(yōu)先項目考慮；
4.關鍵風險要素的存在，關鍵風險要素包括風險事件、風險原因、損失，企業(yè)應針對風險清單中的風險事件所描述的特定事項，其產生的直接原因，及所承受的后果，制定風險管理具體措施。
風險解決方案的有效實施，需要一定的配套手段，以便減少隨意性和對個人的依賴。在人力方面，企業(yè)高層要高度重視，選擇及培訓適合的風險管理人才；在制度方面，要建立和嚴格執(zhí)行既定的工作流程和規(guī)范，將風險管理措施融入業(yè)務流程中；在機制方面，要建立權責分配機制和雙贏激勵機制。
八、風險管理的監(jiān)督與改進
風險管理的監(jiān)督方式，可采用持續(xù)監(jiān)控和專門評價兩種方式，結合風險管理的具體情況也可以兩者結合。持續(xù)監(jiān)控是指對風險管理體系的建立與實施的情況進行常規(guī)、不間斷的監(jiān)督和檢查；而專門評價是在企業(yè)戰(zhàn)略目標、組織結構、主要經營活動、關鍵業(yè)務流程等發(fā)生較大調整或變化情況下，針對風險管理的某一或某些領域進行的監(jiān)督檢查。
[關鍵詞]油田企業(yè)；HSE；基層；危害辨識；風險控制
中圖分類號：TP311.52 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）20-0235-01
一、HSE風險管控工作中存在的亟待解決問題
過去由于受認知所限，HSE風險管控存在著主體責任不明、方法缺乏、標準不統(tǒng)一、與生產實際結合不緊密等問題，主要表現在：危害辨識、風險評估和控制由安全環(huán)保管理人員負責，基層風險管理沒有落實直線責任，沒有實現全員參與。危害辨識、風險評估缺少適用于基層、針對不同專業(yè)特點的方法。危害因素描述、風險等級劃定執(zhí)行標準五花八門，難以統(tǒng)計、分析。危害辨識、風險評估和控制與隱患排查治理，規(guī)章制度、操作規(guī)程和應急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓、HSE監(jiān)督檢查等脫節(jié)。這些問題是HSE風險管控工作中最大的“風險點”和“出血點”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業(yè)安全發(fā)展、清潔發(fā)展。
二、開展基層HSE風險管控的研究
基層是企業(yè)的基石，也是安全環(huán)保管理的重點，因此抓HSE風險管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級管理者的責任。站隊長作為基層行政最高管理者，承擔危害辨識、風險評估和控制的第一責任，對基層風險管控全面負責。基層安全管理人員是基層HSE管理的咨詢師、培訓師，承擔危害辨識、風險評估和控制的咨詢、輔導和監(jiān)督工作。其他管理人員按照直線責任組織和開展危害辨識、風險評估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產作業(yè)和其它相關活動時，預先或按規(guī)定時間、規(guī)定周期和方法進行危害辨識、風險評估和控制。通過明晰和落實責任，保證了危害辨識、風險評估和控制工作做到全員參與、分工負責。
技術路線：以風險控制為核心，根據集團公司“識別、評估、控制和應急”四條風險管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統(tǒng)安全入手，應用工作前安全分析（JSA）、工作循環(huán)分析（JCA）等工具，按照每個操作項目、單臺設備辨識危害，運用簡捷方法評估風險，探索適用于油氣田的危害辨識、風險評估與控制的方法、標準和程序，解決風險管控存在的瓶頸問題，補齊短板，建立融操作、設備設施和系統(tǒng)管理于一體的HSE風險管控系統(tǒng)。
本著“從實踐中來、到實踐中去”的原則，總結工作經驗，發(fā)揮基層員工積極性和創(chuàng)造性，制定了《基層危害辨識、風險評估與控制指南》和《典型危害分類和術語》、《典型危害因素描述規(guī)范》標準，明確基層站隊各級人員開展危害辨識、風險評估與控制的職責，規(guī)定單元劃分、操作及設備設施危害辨識、風險評估的工作流程和方法，統(tǒng)一、規(guī)范危害辨識、風險評估和控制的基本術語，固化基層風險管控模式，指導基層有效開展風險管控工作。
三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識與崗位相符
在危害辨識前首先應開展崗位設置情況調查，根據每個崗位的工作性質和職責，對負責管理的工作區(qū)域、工藝流程、設備設施進行梳理，劃分管理單元。針對每個管理單元，按照生產運行、工藝流程及設備設施管理要求，確定操作項目和管理的設備設施，確保危害辨識目標、過程和結果相統(tǒng)一。在劃分危害辨識單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業(yè)各自的特點，采用了不同的單元劃分方法，如采油、集輸應以設備為主線結合工作任務劃分單元；修井應以工序為主線結合工藝的方式劃分單元，為系統(tǒng)辨識各專業(yè)危害奠定了基礎。各站隊工藝、設備、技術管理人員、生產骨干等組成危害因素辨識與風險評價小組，以生產工藝過程、工作區(qū)域、工作任務為主線，列出所有的工藝環(huán)節(jié)、操作工序和作業(yè)活動，劃分出一至四級作業(yè)活動單元。崗位員工參照操作規(guī)程、工藝流程、生產參數、設備說明等，對最末級單元操作步驟進行分解，具體到開關閥門、檢測儀表、拆卸法蘭等操作節(jié)點，建立《作業(yè)活動清單》，然后再對本單位作業(yè)活動所涉及的所有相關設備設施進行調查統(tǒng)計，建立《設備設施清單》，作為風險識別的重要依據。
在充分考慮“人、機、料、法、環(huán)”各方面因素的條件下，以操作步驟和設備部件為抓手，開展危害辨識。應用工作前安全分析（JSA），對每個操作項目進行操作步驟分解，按每個步驟的操作動作、涉及設備設施和以往發(fā)生事故事件辨識危害。應用安全檢查表法（SCL），把單臺設備設施按照由內到外、從上到下拆分成若干部件，結合設備設施生命周期，辨識每個部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進行工作前安全分析，識別每個作業(yè)步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態(tài)。然后，由每名員工識別自身崗位所存在的風險，并依據個人經驗進行初步風險評價。最后，各站隊危害因素辨識與風險評價小組針對各班組識別情況，通過查閱操作規(guī)程、作業(yè)指導書、“三違”記錄、相關事故（事件）分析報告、現場觀察等方式，對每個作業(yè)步驟中可能存在的危害因素進行再識別、再確認，進行再評價。
針對辨識出的危害，采用便于基層員工掌握的經驗法評估風險。考慮員工在本崗工作時間較長，操作經驗豐富，成立由管理人員、技術人員和操作骨干組成的評估小組，結合以往發(fā)生的事故、未遂事件、違章及發(fā)現的隱患進行分析，集體討論判定風險等級。針對經驗法難以評估的風險，采用矩陣法進行評估；針對復雜的工藝流程或生產裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進行風險評估。各站隊根據風險評價的結果，對照操作規(guī)程、制度標準等進行有效性分析，將風險提示、操作標準、制度要求、應急處置等融入到每個操作步驟中，實行標準化操作，并對管理方案、規(guī)章制度、作業(yè)指導書、現場檢查表、教育培訓、監(jiān)督檢查等進行補充完善。
按照中油集團公司“辨識、評估、控制、應急”風險管理四原則，根據存在風險確定應急種類和范圍，針對重大風險制定應急預案，從現場可操作和技術措施出發(fā)，修訂應急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊利用崗位練兵、班前會和交接班等時機，按照每次工作任務的具體操作步驟，結合識別出的風險和操作規(guī)程，組織員工不間斷地反復講風險，分享風險內容，使崗位風險入腦、入心，“動手之前先動腦，操作之前先思考”。
把HSE風險管控作為員工培訓的基礎性內容，讓每名員工認知風險，掌握危害辨識、風險評估和控制的方法，并運用到工作實際中。根據操作規(guī)程制修訂完善崗位“需求型”培訓矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規(guī)程與風險管控相統(tǒng)一。通過這些措施，崗位員工主動參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風險，實現了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉變。
四、結語
通過開展HSE風險管控系統(tǒng)建設，使我們深刻體會到：風險管控的過程就是HSE管理體系有效運行的過程；落實風險管控職責就是落實崗位HSE職責；只有在基層HSE風險管控方面狠下功夫，把風險管控融貫于各個管理環(huán)節(jié)，才能以基層HSE風險管控推進企業(yè)風險分級防控，有效提升HSE管理績效和能力，建立安全環(huán)保的長效機制，實現企業(yè)的安全發(fā)展、清潔發(fā)展。
[關鍵詞]危險源辨識 有效開展 員工安全保障
中圖分類號：TD77 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）47-0364-02
1、員工日常危險源辨識風險評估工作是風險預控安全管理體系的基礎。
1.1、危險源、危險源辨識的概念
1.1.1、危險源的定義
可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
1.1.2、危險源的理解
危險源通常理解為能量物質，或者能量物質的載體。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。對于環(huán)境而言，危險源又常常被稱作環(huán)境因素。通俗的講就是危險危害因素是從哪里產生的，是什么東西，處于一種什么樣子。
例如：洗煤廠洗煤用的水就是一種能量物質，它本身就是一種危險源，淋到電氣設備上就會造成設備損壞或人員傷亡；風包是一種能量物質的載體，它本身也是一種危險源，超壓就會爆炸；工作場所的煤塵也是一種危險源，得不到治理超標會使是人致病或發(fā)生爆炸。
1.2、風險評估的概念
風險評估是在危險源辨識的基礎上，評估危險源發(fā)生風險的可能性以及可能造成的損失程度。內容包括、風險、風險后果、風險類型，風險等級、事故類型、危險源與風險的關系，風險評估工作流程。
危險源風險評估內容
風險評估的具體內容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內發(fā)生的可能性，即概率的大小；其次要估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據事故發(fā)生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。
1.3、危險源辨識風險評估重要意義
神東各選煤廠都是現代化程度較高，設備臺數多，生產量大，各崗位員工勞動強度大，承包設備多的特點，在日常生產巡查、檢修過程對于人員的安全防范是選煤廠安全工作中的重中之重。員工能持續(xù)做好日常危險源辨識、風險評估工作，是增強員工日常作業(yè)安全防范意識，提高風險預控能力，落實各崗位員工安全防護措施，保障員工安全作業(yè)的基礎。
2、選煤廠員工日常工作危險源辨識風險評估存在的問題及原因分析
2.1、日常工作危險源辨識風險評估存在的問題
近年來，神東公司提出了危險源辨識和風險評估的理念和方法，對神東各選煤廠安全生產起到了極大地促進作用。但部分員工對危險源辨識和風險評估方法掌握不好，經常只停留在班前會上，辨識和評估不到位、不全面。在作業(yè)現場很少進行針對性的危險源辨識和風險評估，作業(yè)過程中常常把危險源辨識和風險評估忘在腦后。更沒有在作業(yè)完畢后回頭總結危險源辨識和風險評估是否到位，沒有吸取經驗教訓，也沒有對某項作業(yè)進行全員系統(tǒng)地危險源辨識和風險評估。這樣會導致作業(yè)現場人員和設備不安全因素的增加。
2. 2、選煤廠員工日常危險源辨識工作中存在問題的原因分析
2.2.1、部分員工安全意識淡薄、思想麻痹，有嫌麻煩圖省事的心理。這些員工也是不安全行為發(fā)生的重點人群。
2.2.2、部分崗位技能差、文化素養(yǎng)低員工，新員工、勞務工、駐廠服務隊等不穩(wěn)定人員。這些員工的自身問題，危險源辨識不熟悉。
2.2.3、對員工危險源、風險評估知識的培訓不到位，廠部及車間管理人員沒有作好對員工的危險辨識方法的引導，員工的危險源辨識會無頭緒，沒有讓員工認真理解危險源風險評估的方法。員工無法與自己的的實際工作緊密結合應用。
2.2.4、日常員工危險源辨識工作未建立有效的考核管理機制。這樣缺少管理激勵機制，上級部門及車間管理人員對員工危險源管控、現場落實情況監(jiān)督、管理不到位。
3.如何開展好選煤廠員工日常危險源辨識風險評估工作，提高員工安全防范能力
針對員工在危險源辨識及風險評估工作中的不足，安全管理人員及車間管理人員如何組織好、管理好車間、班組員工風險源辨識及風險評估工作，充分調動員工自主安全管理的積極性。如何能切合每個車間、班組、崗位實際工作，能夠有針對性開展好風險源辨識及風險評估工作，進行如下分析、探討。
3.1、危險源辨識的內容
危險源辨識的內容主要是從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證危險源辨識結果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理。危險源辨識還需要考慮三種狀態(tài)及時態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時態(tài)分別指過去、現在和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。
3.2、危險源辨識的方法
危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經驗分析法和系統(tǒng)安全分析法。常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現場觀察法；查閱記錄法等。常用系統(tǒng)安全分析法主要包括：安全檢查表法、事故樹分析等。
對于車間崗位來說，辨識危險源比較實用的方法是工作任務分析法。
3.3、針對各崗位危險源辨識及風險評估方法
崗位危險源一般指生產崗點和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有直接危害的人、機、環(huán)不安全因素和管理缺陷。
崗位危險源辨識與分析原則上采用工作任務分析法，辨識時車間班組按工作場所進行。它可以針對所有的工作任務以及每項任務的具體工序，對照相關的規(guī)程、條例、標準，并結合實際工作經驗，分析每道工序中可能存在的危險源。
對辨識出的危險源按人、機、環(huán)、管進行分類。風險評估原則上采用風險矩陣評價法進行，評估結果應按照特大、重大、中等、一般、低五個級別進行分類。一般按照如下步驟進行：
（一）工作任務梳理。從崗位入手，識別崗位的常規(guī)任務和非常規(guī)任務。
（二）工序梳理。將工作任務分解為具體工序步驟，一般從準備、執(zhí)行和收尾3個階段分解。
（三）識別每個步驟中的危害與風險。按照任務執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設備和行為，確定潛在的危險。
（四）認定風險類型。按照危險源隸屬的系統(tǒng)，分人、機、環(huán)、管四類。
（五）評估風險后果描述。判定辨識出的潛在危險源可能導致人員傷害、設備或設施損失的情況。
（六）確定可能導致的事故類型。
按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441―1986）分為20類，即：
1.物體打擊； 2.車輛傷害； 3.機械傷害； 4.起重傷害；
5.觸電； 6.淹溺； 7.灼燙； 8.火災；
9.高處墜落； 10.坍塌； 11.冒頂片幫； 12.透水 ；
13.放炮； 14.瓦斯爆炸； 15.火藥爆炸； 16.鍋爐爆炸；
17.容器爆炸； 18.其他爆炸； 19.中毒和窒息；20.其他傷害。
（七）評估風險等級。結合工作實際情況，確定危害的嚴重性，通過下述方法計算風險等級：
風險等級=可能性×嚴重性
風險矩陣法： 圖略
員工風險評估舉例：
更換重介淺槽刮板
1. 停電、驗電、上鎖、作業(yè)前工器具要準備到位，防止出現誤起設備傷人。風險類型：人
2. 拆卸刮板：
2.1人員站立位置合適，以防在拆卸的過程當中摔倒受傷。風險類型：人
2.2拆卸刮板時作業(yè)人員相互要配合到位，防止在松動螺栓、防止刮板時造成人員傷害。
風險類型：人
2.3拆卸過程中嚴禁用大錘用力敲擊刮板與鏈條連接處，以防損壞鏈條的相關部件。風險類型：機
2.4.現場照明不足，導致人員作業(yè)時由于光線暗造成人員意外傷害。
風險類型：環(huán)
3. 裝配刮板
如拆卸刮板進行逐一辨識
4. 清理現場
4.1工器具或者其他物件清理不到位，導致刮板運行過程中出現卡阻等現象。風險類型：機
5. 送電試車
5.1試車時，人員沒有全部撤出造成人員傷害。風險類型：人
5.2試車時安全鏈沒有解開造成刮板鏈拉斷或者電機過熱動作等。
風險類型：機
風險等級：F1×H5=5一般（由于每個人作業(yè)的安全考慮程度不同，風險等級可根據自己的實際情況進行確定。）
（八）確定風險管理對象。找出可能產生或存在風險的主體。根據危險源辨識劃分的風險類型確定相應的管理對象。風險類型為“人”或“管”，管理對象為對應崗位人員；風險類型為“機”，管理對象為對應的設備、設施、工器具；風險類型為“環(huán)”，管理對象為對應的作業(yè)環(huán)境影響因素。
（九）制定風險管理標準。針對管理對象制定以消除或控制風險的準則，即要求做到什么程度。要符合相關法律法規(guī)、技術標準要求。
（十）明確管理人員。含主要責任人（管理對象或對象管理者）和直接管理人（主要責任人的直接上級）
（十一）制定風險管理措施。使管理標準得以落實的手段。要符合相關制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強。
3.5、全方位、全過程開展好車間班組員工的危險源辨識風險評估工作。
車間、班組主要采用非正式風險評估方法（對于暫時不能消除風險的危險源要納入正式風險評估成果表中），至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風險評估；必要時要保留記錄。評估方法、記錄形式不做限制，一般按如下方式開展：
3.5.1、班前風險評估
班前風險評估是指召開班前會過程中或之前，根據現場反饋信息及當班任務進行的安全風險評估。實踐中，要與班前會工作任務布置、規(guī)程措施貫徹相結合。每班班前會，帶班車間主任及班組長要組織當班人員對本班工作任務進行認真分析和風險評估，對異常情況（發(fā)現新危險源或已辨識出的危險源管理標準與措施不能滿足管控需要）必須明確現行的管控措施。班前會可采用靈活多樣的方法進行危險源辨識風險評估，提高員工的積極性，如先讓作業(yè)人員對自己工作任務危險源風險評估，其他人員及班組長車間管理人員強調補充，進行危險源辨識風險評估評比活動等。
3.5.2作業(yè)前風險評估
作業(yè)前風險評估是指生產作作業(yè)前風險評估是指班前會后、上崗前及交接班過程中組織的安全風險評估。實踐中要與現場交接班相結合；交接班除交待工作任務外，必須將存在的主要風險交待清楚。作業(yè)前，帶班領導、車間主任及班組長要組織每個崗位人員對所在崗位作業(yè)環(huán)境、設備設施的安全狀況進行風險評估，并落實管控措施。
3.5.3、作業(yè)過程中風險評估。
作業(yè)過程中，根據現場人、機、環(huán)管狀態(tài)實施對現場安全狀態(tài)進行的評價。實踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施、標準化作業(yè)流程的執(zhí)行相結合，逐步培育員工“五思而行”的習慣。即：
1.本項工作有什么風險？不知道不去做；
2.是否具備做此項工作的技能？不具備不去做；
3.做本項工作環(huán)境是否安全？不安全不去做；
4.做本項工作是否有合適的工具？不合適的不去做；
1煤礦風險預控管理體系的運行過程
1.1對危險源進行辨識危險源是指在煤礦行業(yè)的生產過程中，可能會對煤礦工人的生命財產安全或是對煤礦的正常生產造成影響的根源，是導致煤礦企業(yè)生產與管理過程發(fā)生事故的根本原因。
1.2對危險源的風險程度進行評估在對危險源進行辨識后，需要及時對事故的風險程度進行評估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預先危險性分析等方法，對煤礦生產過程中存在的一些危險因素進行評估，并針對危險源的風險率與其可能造成影響進行量化處理，在風險評估完成之后，依據風險程度采取適當的安全措施，把風險控制在煤礦安全生產可允許的范圍之內。
1.3制定風險管理標準風險管理的標準是指各項風險管控措施實施所需的相關依據。在煤礦企業(yè)對風險管理的標準進行制定時，應該嚴格依據相關法律法規(guī)、技術規(guī)程以及標準進行，再結合煤礦生產自身所具備的特點與企業(yè)風險管理的水平，制定出具體可行性與經濟合理性都相對較高的風險管理標準，促進煤礦安全管理模式系統(tǒng)化、高效化、規(guī)范化的運行，避免危險源轉化為安全事故。
1.4制定有效的風險管理措施以危險源辨識和風險評估得到的結果為依據，依照風險管理中的相關標準，制定出具體、可行的風險管理措施和方案，并采取可操作性較高的風險管理措施。由于煤礦安全生產的管理資源有限，無法對所有的風險進行全面的控制，因此，煤礦企業(yè)可以依據危險源的分級管理原則，將風險劃分成為不同的級別，再針對不同級別的風險，采取對應的管控措施。
2風險預控體系在煤礦安全管理中的作用
2.1促進科學安全管理流程的建設風險預控體系通過對煤礦生產過程中的安全生產系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)節(jié)以及工作崗位等方面存在的危險因素進行辨識，可明確安全管理的對象，并針對該對象的風險進行評估，且依據評估的結果對煤礦安全管理過中的重點環(huán)節(jié)進行確定。并結合煤礦生產安全的實際情況，依據國家相關的法律法規(guī)制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對風險預控體系進行合理的運用，能夠在很大程度上促進煤礦科學安全管理流程的建設。
2.2推動超前預防管理的實現通過風險預控管理體系對危險源進行辨識，對煤礦生產過程中存在的風險進行評估，從而制定有效的風險控制標準和措施，將煤礦安全生產管理從傳統(tǒng)模式轉化為現代新型管理模式，即:風險的辨識與評估、風險的控制與降低、事故的預防與消除，利用信息網絡，實現安全管理系統(tǒng)中的自動預警功能，達到對各類危險源進行跟蹤管控的目的，以此來實現煤礦事故的超前防范，推動新型主動式風險預控安全管理模式的建立。
2.3降低煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生率1)將煤礦企業(yè)的各級領導干部與業(yè)務部門作為安全管理的主體，做好相應的風險辨識和評估工作，以加強煤礦企業(yè)安全生產整改措施的實施，降低煤礦生產過程中安全事故的發(fā)生率。2)將煤礦企業(yè)生產過程中的區(qū)隊、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對各個工作崗位上的危險源進行有效辨識和評估，為煤礦企業(yè)風險管控措施的制定提供必要的依據，以避免煤礦生產過程中出現安全事故。
2.4有利于煤礦企業(yè)建立閉環(huán)管控體系風險預控管理體系嚴格按照PDCA循環(huán)管理辦法執(zhí)行，建立出一套從管理對象開始，一直到實現管理目標的自動循環(huán)、閉環(huán)管理及螺旋提升式的長效管理機制，不僅能將管理體系中的各個子系統(tǒng)進行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進行獨立式循環(huán)工作，有利于煤礦企業(yè)安全機制的改善和閉環(huán)式管理的形成。
3結語
【關鍵詞】安全風險；管控；智能軟壓板、SCD文件
0 引言
智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉變?yōu)榫W絡信息流，由此為給繼電保護工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設，繼電保護專業(yè)人員經常直面智能化改、擴建工程二次系統(tǒng)安全風險問題，如何管控作業(yè)風險，制定相應措施正在成為研究熱點。目前國內對于智能變電站繼電保護改、擴建工程中安全風險尚缺乏有效的識別、評估和評價，對作業(yè)安全風險管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實踐予以驗證[3-4]。
本文基于專家系統(tǒng)對智能變電站的安全風險進行辨識、評估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護作業(yè)現場安全風險管控流程，解決當前檢修企業(yè)風險管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗證了該風險管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。
1 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)安全風險辨識
智能化變電站繼電保護二次系統(tǒng)在更換、升級、擴建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運行設備通信的安全性以及如何進行試驗保證保護動作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。
智能變電站設備之間通信方式采用點對點或者組網方式，需要使用大量的交換機。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機電源、誤碰交換機端口，有可能對整個變電站自動化系統(tǒng)的正常運行帶來極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時自動化系統(tǒng)的網絡通信風險管控就變得尤為重要。
對運行環(huán)節(jié)來說，合并單元、保護裝置、智能終端、交換機等IED 設備不再通過點對點的硬接線來進行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時明顯的安全隔離點將不復存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內的各種軟壓板實現，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設置不當，將會造成極大的運行風險。因此必須對各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標準來確保二次安全措施既全面又細致。
智能變電站保護裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設備的檢修狀態(tài)，在改、擴建作業(yè)時需要根據實際情況考慮檢修壓板的投退。
表 1 合并單元、保護裝置和智能終端之間的檢修壓板配合
注：檢修態(tài)表示設備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設備退出檢修壓板.
本文采用專家系統(tǒng)進行風險辨識，其優(yōu)點是簡便、易行，在改、擴建工程檢修現場容易實現。其缺點是受辨識人員知識、經驗和占有資料的限制，可能出現遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護專家對改、擴建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動態(tài)、靜態(tài)風險進行辨識，將隱患、風險點的辨識更加細致、具體。辨識出的隱患點、風險因素，為下一步評估作業(yè)安全風險等級、制定預控措施提供基礎支持。
圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風險辨識流程
總結專家系統(tǒng)對于智能變電站繼電保護檢修作業(yè)的安全風險辨識結果，結論顯示影響變電檢修作業(yè)的風險因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網絡通信設備管理4個方面。
2 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)安全風險權重評估
針對上述4個方面的風險源開展評估，以每一種作業(yè)風險源可能造成的危險后果進行權重劃分：A為發(fā)生人身、電網事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計來表示，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分數定為0.1，而必然發(fā)生的事故分數定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結合概率統(tǒng)計的安全風險辨識評估表如表2所示。
綜合評價結果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網絡通信設備管理4個方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據較大權重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網絡通信設備管理占據次要位置。
3 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)風險管控措施
為確保智能變電站改、擴建工程繼電保護作業(yè)安全、高質，根據風險情況提出風險控制的技術措施。
1）SCD管理環(huán)節(jié)
SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設計的核心，應嚴格明確設計、驗收、運行管理的工作職責和界面分工，做到工程建設與生產運行的全面銜接。相關專業(yè)需變動SCD 文件必須事先告知繼電保護專業(yè)， 征得許可后方能更改。
2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則
編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運行規(guī)程，對作業(yè)中可能出現的異常情況寫入標準化作業(yè)指導書和風險管控卡中，滿足現場檢修作業(yè)要求。
3）自動化通信設備管理
全站GOOSE 交換機、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網掩碼、MAC地址等設備參數交換機等設備參數應全部納入繼電保護專業(yè)管理，交換機屏柜上粘貼端口圖實對應表， 并注明調試端口[8]。檢修工作前后投入核對使用版本后，并要有簡要的修試記錄。
認真落實完各項保證安全的風險管控措施后，可以保證改、擴建工程檢修工作安全、優(yōu)質完成。
4 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)風險管控實例
以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護檢修工作人員對作業(yè)現場風險點進行辨識，得出以下措施：
1）保護回路上實施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。
2）做好智能組件柜內的安措，防止運行設備誤動。
3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴格按照典型投退原則執(zhí)行。
4）如需要拔插交換機、光纖端口，需認真記錄原始狀態(tài)。
5）嚴格執(zhí)行標準化作業(yè)指導書，風險控制措施卡中的控制措施。
風險辨識評估后采取切實有效的風險管控措施，保證了此次更換工作順利完成。
5 結語
隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴建工程現場繼電保護作業(yè)安全風險管控措施已經成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護檢修作業(yè)安全風險辨識、評估和控制的技術，提出了智能變電站繼電保護檢修作業(yè)風險辨識、風險評估、落實相應的安全風險管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗證了安全風險管控流程的有效性和可靠性，為電網的安全穩(wěn)定運行提供了保障。
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[關鍵詞]風險數據庫 風險辨識 風險評估
一、引言
利用現代計算機軟件技術，可以提高建設工程項目風險管理的信息化程度，實現風險管理體系的集成化、動態(tài)化、高效率和實用性。工程風險管理中的一個重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風險管理信息，并對這類信息進行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎上，一是對已建工程中的風險事件、風險原因、風險因素、風險應對措施進行分析，二是對擬建工程的風險辨識、風險評估、風險決策、項目實施過程進行風險監(jiān)控，這對于工程公司各職能部門和項目管理團隊相互傳遞信息、有效控制風險非常有效。
關于風險數據庫系統(tǒng)，國內外很多學者進行了相關研究。sJ Simister(1992)在風險管理技術及其應用的著名調查中表明，目前工程風險管理技術眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術均有相應的軟件支持，使得這些技術在工程上的廣泛應用成為可能。為了實現動態(tài)風險管理流程以及各類風險管理技術的集成和綜合應用，工程風險數據庫的研發(fā)受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風險庫的構建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風險庫應該包括的內容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設計了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風險登記管理系統(tǒng)，該軟件將風險管理分成risk plan和risk proce~兩個模塊，通過風險辨識員、項目經理和風險管理委員會三層風險管理機制對風險進行管理。國內風險庫的研發(fā)正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設領域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構隧道施工動態(tài)風險庫的開發(fā)，陳潔金(2009)進行了下穿既有設施城市隧道施工風險管理與系統(tǒng)開發(fā)的研究。
二、工程風險數據庫的構建
1、工程風險數據庫的基本流程(見圖1、2)
2、工程風險數據庫的基本功能
(1)為工程項目風險辨識提供信息參考。工程項目的風險環(huán)境和出險規(guī)律具有相似性和個性化的特點，因而項目風險管理中存在很多成功的經驗和失敗的教訓，通過廣泛調研、收集資料、文獻研究、專家研討等方法，對工程建設過程中存在的風險事件、風險因素或原因、應對措施進行歸納、總結，形成風險信息庫的基礎資料。結合擬建項目的建設環(huán)境、項目特點、建設管理現狀等，在風險信息庫中進行逐項對比分析，辨識可能出現的風險因素，形成風險辨識清單。
(2)對工程項目進行風險估計和評價。大型工程項目的風險環(huán)境繁復多變，對擬建項目各個階段風險因素發(fā)生的可能性大小、可能造成的損害程度、風險因素的共同作用和綜合后果，以及這些風險對項目實施的影響，項目主體能否接受等問題進行評估是風險管理的核心問題。風險管理庫可以實現風險評價相關數據的收集，包括主觀判斷數據、客觀統(tǒng)計數據、理論模型等，結合當前項目的風險特點，建立風險評估模型，對風險發(fā)生的概率和后果進行估計，對風險量進行評價，最終形成風險評價報告。
(3)為工程項目風險決策提供信息參考。在對工程項目風險分析的基礎上，利用風險管理庫對風險應對提出建議，使風險管理主體在規(guī)避、轉移、減輕、自留等眾多對策中，結合風險決策者的風險態(tài)度，迅速做出科學合理的風險決策，力圖使風險轉化為機會或使風險造成的負面效應降低到最小程度，形成風險處置報告。
(4)對工程項目進行風險控制。在工程實施過程中，利用風險信息庫和風險管理庫對風險進行實時監(jiān)控，進行風險預警和風險應急管理，對風險事故進行統(tǒng)計和分析，形成風險監(jiān)控報告。對產生的新風險因素和應對措施，及時補充完善到風險信息庫中，實現動態(tài)管理。
三、工程項目風險數據庫實現方法
1、基于風險數據庫的風險辨識
基于風險信息數據庫的風險識別模塊的工作原理是：首先輸入當前項目的相關特征信息，然后運用WBS方法對擬建工程項目工作進行分解和編碼。其次調用風險因素分類子系統(tǒng)，運用WBS-RBS方法，對風險進行多方法、多角度的識別。最后，輸出初步識別的項目風險清單，并進行初步的定量分析，在項目資源約束、風險管理目標計劃(造價、工期、性能、安全、健康、環(huán)境)的制約下，探討風險事件發(fā)生的條件，預測風險發(fā)生的概率大小、損失大小、風險量大小，并提出風險應對方案，直到確認沒有新風險為止。
風險辨識系統(tǒng)總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項目風險信息數據庫的風險識別模塊從資料準備開始，經過項目調研、風險識別、風險審核三個階段，最后才落實到風險清單。這一過程在項目風險管理全過程當中反復進行，其實質就是在不斷發(fā)現問題解決問題，推動項目風險管理向更高的層次發(fā)展；同時識別過程的四個階段運用了PDCA的原理，構成了連續(xù)有機循環(huán)的系統(tǒng)，更加重視項目管理知識的積累應用，從而不斷充實與完善風險信息數據庫，使得工程項目的風險辨識變得更加科學，更具有可操作性。
2、基于風險數據庫的風險評估
工程建設項目因其自身存在大量的風險因素特點，建立風險評估模塊并保存項目風險評估數據十分有必要，有了龐大的數據作為支持，風險評估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風險評估模塊中包含的各種理論模型有助于對風險的評估，調用過程十分簡單、快捷，專家系統(tǒng)可以發(fā)揮其自身經驗，輔助風險評估過程的順利完成。最后，風險評估中包含的運算相當復雜，風險評估系統(tǒng)基于計算機的運算能力，可快速地完成評估所需的所有運算過程。
本文設計的風險評估模塊是建立在經過風險辨識的風險清單和風險評估智能系統(tǒng)兩大部分基礎之上的，系統(tǒng)的建立可以基于商業(yè)風險評估軟件，也可以自行設計、開發(fā)風險評估程序。總而言之，數據基礎越客觀、完整、有效、統(tǒng)一，智能評估系統(tǒng)越便捷、適用，風險評估過程就會開展得越順利。風險評估模塊的數據流由四個過程組成，依次為數據準備、數據來源、評估系統(tǒng)、結果顯示，如圖4所示。
數據準備：將經過風險辨識后的項目主要風險因素作為數據準備，并選擇評估標準。
數據來源：根據歷史評估數據、理論模型、專家經驗以及待評估內容，判斷選用何種數據來源。
評估系統(tǒng)：根據數據判斷，選取風險評估方法，從軟件(方法)系統(tǒng)中選取相應商業(yè)軟件或自建程序，進行風險評估。 結果顯示系統(tǒng)：將評估結果轉化成圖表或各種易于查看的形式，進行顯示。評估系統(tǒng)部分由三個部分組成，依次為用戶需求、專家系統(tǒng)、軟件(程序)系統(tǒng)。
用戶需求：用戶以其評估需求填寫指定需求表，生成需求程序。
專家系統(tǒng)：在已有風險評估模型的基礎上，結合該領域專家處理問題的知識、經驗，借助信息技術和人工智能方法構建而成。該系統(tǒng)的重要性在于使得系統(tǒng)從此擁有專家的能力，以促進風險的定性和定量分析，并能提供較正確的計劃、建議、決策等。該系統(tǒng)一是利用專家經驗分析風險適用的評估方法，二是選取合適的風險評估工具，三是一些評估過程中的數據需要通過專家調查法得以完成，四是對評估結果進行修正。
軟件(程序)系統(tǒng)：構建方法一：將商業(yè)風臉評估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統(tǒng)，現有的風險評估軟件因其較為完善的設計和實踐驗證的實用性、穩(wěn)定性，嵌入后即可立即開始運行，但商業(yè)風險評估軟件同時存在費用高、難以和系統(tǒng)中其余部分協調統(tǒng)一、不同軟件兼容性差等問題。構建方法二：自行謝十、開發(fā)風險評估程序，優(yōu)點是將多種風險評估方法收錄進同一軟件，與本風險評估系統(tǒng)的兼容性好，缺點是技術含量高，同時需要較高的開發(fā)成本。此外，自行開發(fā)的程序應含有評估工具系統(tǒng)，例如：層次分析法中的標度法、平均隨機一致性指標、模糊數學法中的隸屬函數、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評估的風險按照軟件中預定的程序進行風險評估，并得出評估結果。
四、實證研究
以國際EPC水泥工程風險管理為例，構建工程風險數據庫，數據庫的模塊結構如表1所示，部分功能界面如圖5所示。
企業(yè)的審核所涵蓋的范圍應足以核實在整個企業(yè)內，財務內控工作政策及程序都得到有效實施。高層管理者應確保審核計劃的范圍及次數與企業(yè)的風險承擔相符。在審核程序中識辨及報告的任何操作事項應按情況而定由高級管理人員及時及有效地予以處理。
二、采用基于財務風險管控的內部控制措施
（一）重視財務風險管理
財務風險包括財務活動的障礙、法律的風險、不夠好或不完整的流程、詐欺的活動等，這些都有可能妨礙財務部門達成其目標。財務風險管理的核心要素包括事件辨識、風險評估、風險回應、控制活動，分別敘述如下。一是事件辨識為辨識確認會影響企業(yè)財務部門達成其財務目標的內外部事件。事實上，企業(yè)所有部門對于辨識與管理作業(yè)風險均有責任，這些風險包括規(guī)章遵循風險、財務報表風險、財務效率效果風險。二是風險評估是計算每一個潛在風險事件的發(fā)生可能、預期結果，包括有形及無形的潛在成本。三是風險回應表示要有合適的方法來處理風險，不管是回避、接受、減少或是分攤，包含將風險與企業(yè)財務部門的風險忍受度。四是財務控制活動是指建立政策與程序，以幫助企業(yè)財務部門有效率且有效果的實施風險回應。總體而言，為了要使企業(yè)每一名財務人員對風險管理的績效更負有責任，財務部門必須在每一部門的策略目標下，加入所需達成的風險目標。進而在所設立的每一部門的策略目標中，加上實施控制自我評估的目標，每一名財務人員被要求處理財務業(yè)務時，貫徹執(zhí)行防范潛在風險。至于財務業(yè)務監(jiān)督工作方面，通常是可由兩個部門所負責，也即財務部門管理者與企業(yè)內部控制人員。財務部門管理者主要負責監(jiān)控財務的績效與風險管理；內部控制人員除了監(jiān)督在財務部門里的風險管理外，也要確認企業(yè)財務部門整體策略目標，和風險管理架構在各部門的運作是否有效率且有效果。
（二）風險導向內部控制
