時間：2023-03-22 17:37:03
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1.創新人才培養機制落后
化工企業主要任務是有效組織生產進而創造利潤，所以中心工作圍繞生產和經營，而對技術創新人才的培養滯后于技術進步的需要。
2.技術創新激勵機制不到位
大部分化工企業技術創新激勵立足于實際創效，也就是在成果轉化成效益后才有激勵，激勵方式單一，而對創新的過程激勵微乎其微，尤其在鼓勵試驗性的創新和原創方面激勵缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術創新支撐體系技術創新是一項系統工程。除了參與創新本身所需資源，還需要強有力的后臺支撐體系，而化工企業目前普遍缺乏系統的人、財、物的支撐。
二、化工企業技術創新過程劃分
技術創新過程根據創新的成果顯現可以劃分為技術創新準備期、投入期、產出期、后評價期。
1.技術創新準備期
技術創新準備期有兩層意思，一是企業確定了明確的技術創新目標，并據此制定具有戰略指導意義的技術創新規劃，搭建了高效的組織機構。二是科研人員到位，崗位職責明確，科研目標定位準確，科研人員也做好獻身科研的準備。
2.技術創新投入期
指技術創新定位，項目明確后，技術創新組織和技術創新人員按照既定方針、目標和要求，實施技術創新的過程。這一過程在技術創新中持續時間最長。創新組織為技術創新人員提供良好的工作平臺和創新保障，并在方向和政策上予以指導。技術創新人員付出艱辛努力，在實驗中不斷總結，不斷創新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創新、方向的多變性都會隨時隨地考驗一個科研人員的意志。
3.技術創新產出期
是整個技術創新的落腳點，有了前期的準備、努力，就有了技術創新成果。技術創新產出期是對準備期和投入期的全面檢驗和總結。不管是新技術的應用，還是新產品的出世，都使企業和科研人員有了物質鼓勵和精神滿足，又會產生新的動力，繼續推動技術創新。
4.技術創新后評價期
是在技術創新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創新成果轉化后的利潤過程中的評價過程。由于技術創新成果具有很強的外部性特征，創新利潤容易溢出或不足，加強后評價工作，是對整個技術創新過程的總結。
三、化工企業技術創新過程激勵及平衡控制
在技術創新中建立過程激勵機制，注重從創意提出，到項目實施、成果轉化、市場開拓的全過程的技術創新激勵機制。具有正面導向作用的技術創新激勵機制可以最大限度地激發和調動科技人員的積極性和創造性。企業使命在于追求效益最大化，將效益和技術創新激勵機制掛鉤需要做好平衡控制。同時平衡控制好技術創新激勵機制可以解決好各層面和群體對技術創新的利益訴求。
1.準備期的激勵機制
在準備期的激勵實質上是對技術創新從源頭實施激勵，實質是對技術創新“概念”的獎勵。主要包括科技創意、市場調研、合理化建議等。其中科技進步創意獎旨在開拓科技人員創新思路、尋求創新課題、保護創新成果、激發創新熱情，鼓勵原創性建議。市場調研獎作為技術創新激勵機制的專類子項，主要獎勵對行業、產品、技術具有全局性趨勢研究，對技術創新具有指導意義的重大市場調研課題。合理化建議激勵目的是對職工提出的合理化建議進行獎勵，推進群眾性合理化建議的深入開展，因為合理化建議是實施技術創新的源泉和基礎。
2.投入期的激勵機制
投入期的激勵重點在于對技術創新的過程激勵。主要包括科技項目過程激勵獎，其目的是針對部分持續時間長、實施難度大、參加人員變化多、影響深遠的重大科技項目，對關鍵節點實施激勵可以確保其能按照計劃節點，穩步推進，并最終取得預期效果。
3.產出期的激勵機制
產出期的激勵分成果激勵和成果轉化激勵兩種。成果激勵主要包括科技進步獎，目的是對具有自主創新，能形成知識產權，完成工業化應用，具有良好經濟效益或社會效益的科技成果給予的獎勵，可以細化為包括科研開發、新產品市場開發、推廣應用、論證及重大工程建設等類別。成果轉化激勵主要包括科技項目利潤提成獎、專用產品激勵獎，其中科技項目利潤提成獎旨在對在開發新品，市場開拓，推廣應用新技術、新材料、新設備，提高產品質量，降低物耗能耗，提高生產效率等工作中取得直接新增利潤的科技成果。
4.后評價期的激勵機制
在注重技術創新激勵的同時，同樣注意不斷鞏固技術創新所取得的成果，啟動對科技進步獲獎成果連續三年及以上后評價工作。企業科技主管部門要跟蹤獲獎成果，對獲獎成果效益、效果進行連續三年評估，向上級科技進步獎評審委員會提出評估報告。構建技術創新的風險分擔機制，對效益、效果不能鞏固的成果，要采取負激勵，通報批評或者必要的責任考核是可以采用的方法，尤其是對直接責任人的負激勵，更會促進技術創新的實效。
四、化工企業技術創新支撐體系
在技術創新中，建立系統完善的配套支撐體系和公共服務平臺，對促進企業技術創新是必要和有益的。支撐體系也是技術創新的激勵的補充和完善，以及為完成這種創新而建立起的保障措施。
1.組建技術智庫
大型化工企業在技術創新過程中要有自己的技術智庫，有效指導技術創新。從創新方向、領導和組織、成果評審，智庫可以發揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術創新需要“下本錢”，要舍得投入。企業技術創新需要緊跟市場需求，更要引領市場需求。在追蹤和超越前沿技術時，前期的必要資金投入會很好地促進技術創新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級、科技實驗的材料費用支撐。
3.強有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進上注重針對性、適用性和計劃性，注重考察引進人員的專業知識和綜合素質。注重與大專院校合作培養模式。以學科帶頭人的培養，帶動相關領域的技術創新。加強內部經驗交流、論文、對外技術交流，開擴技術人員視野。注重年輕科技人員在實踐中鍛煉成才。建設仿真培訓系統、培訓信息化平臺，搭建科技人員專業知識培訓信息化體系。
4.持續完善的硬件支持
企業在技術創新上要按照總體規劃、分步實施、急需優先的原則，加強科研硬件設施的建設，持續提升技術創新手段，為科研人員開展新工藝、新技術研究及新產品開發提供有效的硬件保證。同時編制中長期科技發展規劃。
5.信息化的軟件支持
適應全球信息化發展的要求，化工企業需要建成高效實用的企業信息化軟件體系，為企業技術創新活動提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統可使技術人員方便、及時查詢企業內部生產、技術、管理及相關信息，實現企業辦公自動化、資源信息化和決策科學化。同時需要建設科技情報信息網絡，方便查詢相關技術領域的最新信息，收集資料，了解前沿技術的發展趨勢，為研發工作提供信息資源。
五、結論
技術創新管理的特點包括：一是戰略性。技術創新管理從技術項目設計到技術研發及推廣應用，具有一定的戰略性。二是綜合性。技術創新管理作為企業管理的一個子系統，既包括技術戰略頂層設計、產品技術研發、生產技術改進及技術應用等工作，還包括進度質量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術研發人員、生產人員、銷售采購等人員，所以存在綜合性。三是權變性。技術創新管理存在穩定性的一面，即技術創新活動按一定的規范、計劃進行；但更應強調非穩定性的一面，包括技術的新進展、新的商業競爭環境等，所以存在權變性[3]。四是市場性。目前企業處于市場經濟的大環境中，生產計劃是根據市場需求及其變化的預測，再結合企業自身實際資源基礎來確定的。因此，企業技術創新管理工作必須首要考慮生產計劃的實際需要。技術創新管理的層次包括：創新項目管理和創新戰略管理。創新項目管理是對R&D項目（如產品或工藝開發項目）的管理活動，它是企業R&D功能的體現，目標是成功發起、協調和完成企業的技術過程和產品開發活動。任務包括項目可行性（包括技術、經濟和市場）分析和評價、項目進度（包括技術開發和產品化）與費用管理等，以加快項目開發周期，降低成本，盡快投入商業化過程或市場，提高投資效益。具體管理可由R&D項目團隊，也可由R&D部門或某一業務（如營銷、生產制造）部門來執行[4]。創新戰略管理是以技術戰略的貫徹為主線，以提升企業競爭優勢為目的，對企業創新活動的整體管理。創新戰略管理的目標是創造、維持和利用企業所必需的技術知識基礎，突出的是企業技術發展的使命以及企業生存的理由和能力，因此主要是企業決策層和R&D部門的職責。
2煙草企業技術創新能力影響因素
2.1企業合作能力合作化能力是組織內成員與內外部單位或團體通過互動、溝通了解、彼此支持將顯性復雜或隱性知識整合成新知識的能力。企業與企業之間通過交流溝通，實現了知識特別是隱性知識的流動和擴散，提高了企業自身的知識存量水平。企業的合作能力越強，知識分享者的關系就越緊密，有效地發揮了知識的作用，促進了新產品的開發。在企業內部合作能力越強，公司各部門的協調程度就越高，例如研發部門與營銷、制造部門間的協調程度就會影響著新產品的開發效果。
2.2企業社會化能力社會化能力是組織通過推動企業文化、價值和信念將隱性知識整合成新知識的能力。企業通過提高員工的積極性，創造互幫互助的氛圍，使企業所有部門成為一體。企業不同部門的員工對企業文化、價值和信念的理解和接受程度影響著企業知識整合的效果以及將創意和思維轉變為創新機會的能力。員工對企業的愿景越了解，越能增強員工對企業的歸屬感和對企業管理的認同感，彼此之間的適應與協調也就越好，從而形成共同的精神語言。當員工在工作中需要幫助時，就會很容易得到其他部門和人員的支持。
2.3知識整合效果隨著社會的發展、科技的進步，市場競爭日益激勵，產品的生命周期越來越短，新產品開發的速度在占領市場份額，贏得市場競爭上顯得越來越重要。知識整合在新產品開發成功中發揮著重要作用。新產品開發過程的日益復雜使得其對組織內各部門之間甚至跨組織之間的協調與合作越發的依賴。只有有效的整合企業內部和外部不同領域的知識，不斷和外部接觸與合作，持續不斷的進行新產品的開發，提高學習新知識的速度，才能有力推動企業的技術創新，改善技術創新的能力。
2.4工藝創新水平在經濟全球化和信息化的帶動下，高新技術不斷涌現，推動了企業的發展與進步。衡量一家公司的實際技術水準，不僅要考察企業的產品創新，還要分析公司的工藝創新。工藝創新是指用新的、先進的工藝取代舊的、落后工藝的一種創造性活動。它屬于公司技術創新的范疇。工藝創新的目的是提高產品質量，降低生產成本，側重點是應用于制造產品的過程或用于為制造成品而合成新原料的各個步驟。工藝創新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會導致企業產品質量不高，經濟效益惡化等嚴重后果。一定的生產技術狀況決定了產品的利潤空間，只有持續不斷的進行工藝創新，才能提高企業的經濟效益，也能改進對未來的技術儲備和創新能力。
3煙草企業未來技術創新的建議
3.1加強產品特色化研究開發，打造企業品牌獨特風格充分利用中國豐富的天然植物和中草藥資源優勢，積極開展特色香原料研究開發。加強中國傳統文化香韻風格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過配方技術和調香技術的改進、提升，盡快實現產品應用，形成并彰顯真龍品牌的獨特風格。加快推進增香保潤技術研究，強化減害降焦技術的原始創新和集成創新，力爭形成企業獨有的增香保潤和減害降焦自主核心技術，進一步支撐企業產品風格特色。根據企業品牌提結構、上規模的發展要求，有針對性地開展產品研發工作。集成應用特色化、差異化研究成果，開發2個以上具有明顯風格特色的新產品，適度補充一些異型包裝，加快高檔卷煙防偽技術研究和應用，加強高檔卷煙產品質量維護，為一二類產品穩定增長奠定堅實的產品基礎。著重做好三類產品的改造和品質提升，加強產品質量監控和配方維護，保障產品的品質穩定，為企業品牌上規模提供有力支撐。
3.2加強工藝技術研究，為自主品牌和合作品牌生產提供技術支撐一方面，全面落實與煙草研究院的戰略合作。通過具體的合作項目，強化工藝基礎知識和技能的培訓，快速提升公司工藝技術隊伍整體素質，強化新工藝、新技術、新設備、新材料的合作研究、技術咨詢和成果引進，采取多種手段迅速提升自身工藝技術水平，形成符合企業品牌特色化發展道路的特色工藝技術體系。另一方面，優化技術改造工程的工藝設計研究，提高精細化、柔性化加工能力。通過適應性調整設備布局，增加必要的設備，消除設備產能瓶頸。同時調整部分工藝技術路線，并預留工藝功能布局發展空間，加強與品牌合作方的溝通、交流和學習，嚴格按照合作方要求執行生產工藝技術標準，保障自主品牌和合作品牌生產質量穩定。
3.3加強原料綜合技術研究，滿足品牌發展新需要加快推進煙葉質量評價體系的建立。通過每年對基地煙葉質量進行評價，逐步建立完善煙葉質量數據庫和評價體系，實現依據評價體系提出基地煙葉生產質量目標，指導基地煙葉生產，穩步提高基地煙葉質量和可用性。加強特色煙葉種植技術和綜合技術研究。針對各煙葉基地實際情況，積極開展基地特色煙葉種植技術與應用研究，明確并簽訂相關煙葉科研項目，保障科研資金投入，制定科學合理的種植技術方案，使基地煙葉進一步彰顯特色風格。加強打葉復烤差異化技術研究，形成品牌煙葉打葉復烤特色工藝技術，加強煙葉倉儲醇化技術研究與應用，構建科學的煙葉養護技術和管理體系，逐步形成一套科學合理的煙葉原料研究和技術保障體系，滿足品牌特色化、差異化發展需求。
3.4加強分析檢測技術研究，保障產品質量安全嚴格按照行業質檢機構建設總體要求，加快推進分析檢測中心建設，全面整合公司分析檢測技術資源，不斷完善檢測設備和檢測環境。加強分析技術研究，不斷引進、吸收和消化國內外先進的煙草分析檢測技術，拓寬分析檢測領域，提升分析技術水平，滿足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規指標和質量安全指標、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測的承檢能力。持續推進產品質量安全評價體系建設，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關質量安全成分的監督檢測，增強質量安全風險預見、評估和處置能力。
3.5不斷完善技術創新體系建設繼續強化技術中心建設。積極按照國家局“環境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，進一步做細、做實各項基礎工作，進一步解放思想，利用現代科學手段和方法進行流程再造，積極推進技術中心非法人實體化運作，在技術中心建設上走出一條創新之路。深化項目課題制管理模式。以項目為紐帶推動科研工作的開展，對公司科研項目按國家局層面、省市級層面和公司級層面進行縱向管理，加強對項目的申報立項、過程控制、考核評估的橫向管理，建立起橫縱結合的立體管理模式，進一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機構、高等院校積極開展聯合研究，充分利用外部智力和科研資源推動公司科技進步，謀求科技重點突破和跨越式發展。建立完善信息化協同研發機制。加快推進技術研發信息子系統建設,通過信息化技術手段,對各種技術研發和管理資源進行有效調配整合，實現公司原料、物資、生產、銷售等技術研發上下游各環節信息資源的高效流轉和科學利用，圍繞著品牌和產品建立一種全公司的信息化協同研發機制。
中小企業歷來是經濟發展的一支重要力量。在世界各國,中小企業都是國民經濟的重要組成部分。而技術創新又是推動中小企業發展的關鍵因素,我國的中小企業由于起步較晚,技術創新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業的發展問題,已相繼出臺了《中小企業的融資擔保貸款體系指導意見》和《科技中小企業創業基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業的技術創新能力,增強其競爭實力,是促進我國經濟增長的現實選擇。
1我國中小企業技術創新現狀及面臨的困難
從我國中小企業發展情況看,目前中小企業總數已超過1000萬家,在工業企業中,中小企業已占總數的997%,占全國工業產值的60%,占全國工業企業實現利稅的40%。中小企業是解決就業需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據1997年江蘇省調查,從大中型國有企業下崗的職工,半數以上是通過鄉鎮企業、個體私營企業和自主創業實現了再就業。同時中小企業是技術創新的重要源泉。但從現實情況看,我國中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業的組織制度制約中小企業技術創新從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。
1.1.1條塊分割、機構龐雜、產學研脫節到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.2中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉鎮企業達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。
1.2企業素質和企業經濟實力影響技術創新
我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以家庭企業”和親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據我們對河南省南陽市的調查,該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業的技術進步。
1.3政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數量是很小的。
1.3.2扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省企業、尤其是中小企業的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。
2我國中小企業的技術創新戰略初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。
2.1模仿創新戰略針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。
2.2聯合創新戰略中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。
2.3與大企業合作創新戰略中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。
這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的定貨,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。
中小企業在實施這種戰略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
企業技術創新活動的基本投入是資本和人員。基于中國企業技術創新活動的實際情況，本文選取企業科技活動資本存量和科技活動人員數作為技術創新投入的表征變量。1）科技活動資本存量。科技活動資本投入和使用是一個持續性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創新活動也會產生影響，因此學者們在研究技術創新效率時將資本投入轉化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數。本文用企業的年科技活動人員數表征企業科技活動人員投入。
2產出變量
學術界對創新活動產出的衡量并無統一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產品銷售收入衡量中國工業企業的創新產出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發明專利授權數、新產品產值和論文數作為中國區域科技創新產出指標；項本武［21］用專利申請數衡量中國工業的創新產出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產品銷售收入表征企業產學研合作創新產出。總體上，學者們傾向于用專利數和新產品銷售收入衡量企業的創新產出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數并不能全面反映企業創新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統產業領域中的企業以制造類企業為主，企業通過技術創新獲得的新工藝、新設計等往往體現在新產品制造過程中，因此本文用新產品銷售收入衡量企業的技術創新產出。
3技術創新效率的影響因素
1）企業的創新開放性。針對當代全球企業技術創新的特點，特別是中國企業技術創新的實際情況，本文將創新開放性視為影響企業技術創新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創新概念以來，“有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發現創新活動既可在公司內部進行，也可在公司外部進行。其次，從產業動態與演化經濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協同的不同創新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網絡的創新產出、降低高昂的協調成本、提升企業的創新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創新的企業通過有效整合內外創新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創新能力。最后，中國企業的技術創新能力相對較弱，產學研合作等開放式創新被視為提升創新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結果表明：外部研究的廣度和深度對企業的創新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業的創新產出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創新有助于企業充分利用和整合內外部的知識和資源、吸納更多的創新要素、構建創新的生態體系、降低企業技術創新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經費支出表征企業的創新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經費支出包括4項內容：對境內研究機構的支出、對境內高等學校的支出、對境內企業的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業等）的支出。2）企業的技術學習行為。技術學習是企業技術創新過程中不可或缺的重要環節，也是目前中國企業技術創新的顯著特征。首先，基于后發國家的基本現實，中國很多企業以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創新驅動發展戰略的大背景下，提升企業的自主創新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業提高自主創新能力的必要途徑。再次，競爭優勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現新技術迅速投入規模生產。組織學習理論也認為，從企業外部獲取的技術與企業內部現有的技術實現整合，可擴大企業的知識面、形成規模效應和重組效應，進而提升企業的創新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業創新產出的關系，認為企業獲取知識基礎絕對規模的擴大會促進其創新產出的增加，非技術獲取對企業的創新產出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業的技術學習行為與其創新產出并無緊密聯系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業的技術學習行為對其創新產出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經費支出與引進技術經費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業對引進技術消化吸收的努力程度，而企業對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出、技術改造經費支出三項費用之和視為技術學習經費，并用其與企業當年科技活動經費支出的比值表征企業技術學習的努力程度。也就是說，企業的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業研發活動投入強度綜合地表征企業的技術學習能力。本文用企業研發活動投入強度，即企業年研發活動經費支出額與參與研發活動人員數的比值來表征企業的技術學習能力。3）企業科技活動的長期行為傾向。技術創新本質上是企業的一種長期行為。企業在技術創新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業越尊重技術創新本身的規律，越會以科學方式管理技術創新，其技術創新績效水平應越高。一般說來，企業的研發性固定資產投資是其科技活動長期行為的重要體現，因此本文以企業當年科技活動經費支出中形成固定資產的價值占當年科技活動經費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業科技活動長期行為傾向對其創新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統產業設備進行改造可以改善企業的生產率和經濟效益、提高企業生產工具和工藝的技術水平。中國傳統產業中的行業多為以制造加工為主的勞動密集型行業，在該產業領域內研發設備投資應對創新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業的技術創新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據中國的相關法律規定，高新技術企業可以享受稅收優惠、補貼撥款、研發費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業技術創新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優惠等可以降低企業的研發成本、增強企業的研發積極性［31］，并對企業研發強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發補貼對小規模企業的研發活動具有促進作用，但對大規模企業的研發活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業的私人研發投資，從長期看不利于企業創新產出的增長。本文用企業得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業年科技活動經費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業技術創新產出的內在關系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業技術創新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業規模，用企業從業人員的年平均數表示；勞動者素質，用年從業人員中本科以上學歷從業人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業人員中科技活動人員所占比例表示；企業所有制形式，外資企業（包括港澳臺企業）賦值為1，內資企業賦值為0。
4結果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統產業的技術創新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產函數更適用于本文的實證研究。根據Coelli等總結的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性，檢驗結果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產函數更適合分析中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的原假設，即適合采用超越對數隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業技術創新活動的實際產出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數據的描述性統計結果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創新戰略及政策的帶動下，國內高新技術改造傳統產業領域的企業加強了對技術創新重要性的認識，加大了科技活動經費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉化為創新產出。表4列示了考慮技術創新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型的回歸結果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業技術創新產出未達前沿面產出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業的創新開放性。模型4和模型5中企業創新開放程度變量（Openness）的回歸系數都顯著為正，說明高新技術改造傳統產業領域內在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業創新開放性并沒有提升企業的技術創新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數為負值，但也未表明企業創新開放性對其技術創新績效有顯著的正面影響。該結果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結論———企業的創新開放性對企業創新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統產業企業技術創新的基本事實。筆者認為，導致這一現象的可能原因3條。一是通過高新技術企業認證的企業都具備基本的技術能力，會采取開放創新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創新活動，其創新內容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業建立技術儲備。特別是上海經濟整體進入轉型期，傳統產業正在經受產品和技術升級的“陣痛”，企業的技術創新具有顯著的換代特征。這種創新活動對短期的新產品產出沒有實際貢獻，甚至當以新產品銷售收入為產出衡量指標時企業的短期技術創新效率會隨著合作創新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統產業以制造業為主，其中企業的新產品開發技術和資本密集度高、產業鏈長，從布局開放式創新活動到產生有市場價值的新產品的周期較長。也就是說，從投入經費開展開放式創新活動到產生創新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統產業的開放式創新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業開展的開放式創新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內難以產生有效的創新產出。基于上述分析可得以下結論：第一，上海高新技術改造傳統產業企業的創新開放性并沒有為其帶來短期的技術創新效率提升，企業創新開放程度的提升反而引致短期技術創新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業的創新開放程度對其技術創新效率的影響不顯著但為正，說明創新開放程度對技術創新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現。2）企業的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業提高技術學習努力程度有助于提高其技術創新效率。該結果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業技術創新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產裝配制造的發展模式相比，上海高新技術改造傳統產業已進入創新驅動、轉型發展的新階段。今天引進的不再是生產裝備，更多的是產品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環節的更新和研發裝備平臺的升級。這種技術創新活動構成了“引進—吸收—再創新”的技術學習過程，自然對技術創新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統產業企業研發強度的提升對其技術創新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發投入強度是企業創新行為的綜合反映，即體現了企業在戰略上對技術創新活動的重視，也表明企業的各類研發項目可獲得更多資源，還說明了企業具有較強的經濟實力和技術基礎。研發投入強度的加大有利于技術創新及技術學習活動的開展，有利于技術創新及技術學習成果轉化為創新產出，最終有利于推動企業技術創新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數均顯著為負，表明高新技術改造傳統產業企業的科技創新行為的長期傾向越顯著，其技術創新效率水平越高。該結果既充分驗證了高新技術改造傳統產業中企業技術創新活動的長期特征，也體現了其技術資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業容易發揮人力和資本的優勢、發揮經驗曲線和規模效應的作用、有效積累知識信息和生產經驗，從而實現技術創新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業可支配的科技活動經費增加，為企業更為有效地開展技術創新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業面臨的技術創新環境更為有利，這有利于降低企業的技術創新風險；最后，政府支持力度增大可進一步激發企業進行技術創新的積極性，推動企業更好地實現創新價值。本文的研究結論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發現政府支持與企業技術創新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產生政府支持對企業技術創新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統產業整體處于轉型階段，相對于需求而言的科技活動經費投入水平整體還較低，還難以滿足創新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業規模（Scale）的回歸系數均為負值，表明規模越大的企業的技術創新效率越高———該結果與很多文獻的研究結果一致。在高新技術改造傳統產業領域內，大企業的技術創新效率較高主要是因為：一是大企業的創新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統產業對創新系統性、體系化的要求；二是大企業具有較好的技術基礎、較強的創新實力、應對產業升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現自我主導的技術集成，可有效推進新產品的完整研發和生產制造。模型6中勞動者素質（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數均顯著為正，表明高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨著勞動者素質的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統產業而言，單純提高科研人員數量或員工整體學歷水平并不能有效促進創新產出的增加。之所以出現這種現象，主要原因可能在于目前該產業企業的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創新實踐，反而會出現人員冗余等引致創新效率下降的問題。模型4和模型5中企業所有制形式（Owner）的回歸系數均為負，說明外資企業（包括合資）的技術創新效率高于內資企業。該結論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統產業的實際情況。從整體技術水平、自主知識產權創造能力而言，外資企業明顯高于本土企業，它們的技術創新績效較好也在情理之中。
5結語
5．1研究結論
第一，2008—2012年間上海高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態值，還是相對于樣本企業的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經濟中心和制造業基地，其高新技術改造傳統產業在全國具有一定的代表性。可以認為，全國高新技術改造傳統產業都面臨提高技術創新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統產業的技術創新效率，對推動以制造業為主體的我國經濟結構轉型和升級、打造中國經濟的升級版、實現創新驅動發展戰略具有決定性影響。第二，企業的技術學習努力程度、科技活動經費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發現，這些因素都與企業可支配的科技活動經費直接或間接相關。可以認為：企業科技活動經費投入是影響當前中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的最重要因素，也是制約其技術創新效率提升的關鍵因素。在企業科技活動經費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發人員數、提高學歷層次對提升技術創新效率的提升沒有顯著作用。第三，產學研合作等開放式創新活動對短期技術創新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向對技術創新效率有顯著的正向影響。這些研究結果都說明，高新技術改造傳統產業的技術創新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業、外資企業的技術創新績效高的特征在高新技術改造傳統產業中得到了顯著驗證。如何更好地發揮大型企業在提高技術創新效率中的地位和骨干作用，同時激發中小企業的創新活力，是高新技術改造傳統產業創新體系建設的重要課題。
5．2政策建議
一、中小企業技術創新的特點及意義
據統計，目前，中小企業總量已達1100多萬戶，占全國實有企業總數的99％以上，中小企業創造的最終產品和服務的價值占全國GDP的60％，繳納的稅款占全國稅收收入的50％左右，中小企業還吸納了近80％的城鎮就業人口。全國75％以上的企業技術創新是由中小企業完成的，大量高新技術產業化也是由中小企業付諸實施的。[2]中小企業已經成為我國經濟增長的重要力量和經濟發展的重要支柱，對于繁榮經濟，促進高科技發展，推動整個社會的自主創新等方面發揮著不可替代的作用。但是，從總體上看，中小企業大多屬于高消耗低附加值的制造業，處于價值鏈的下游，徘徊于低端市場，在技術選擇上集中于跟蹤模仿或技術引進，而忽視自主創新能力的培養與提高。推進中小企業的自主創新，找出一條能力提升途徑，對經濟結構調整、經濟增長方式從資源依賴型向創新驅動型轉變具有重要意義。通俗地說，技術創新就是指一項新工藝、新產品從研究開發、投入生產，到投向市場并進入運用的一系列活動的總和。[3]因生存與發展環境以及在國民經濟和國家創新體系中所處地位及所起的作用的差異，和大企業相比，中小企業技術創新呈現以下特點：一是形式的多樣性。市場和消費者需求瞬息萬變，決定了直接面向市場和消費者的中小企業自主創新的多樣性。在創新方式上，呈現出產品創新、服務創新和工藝創新、技術轉移、企業研究成品與開發等多種方式；從創新成果看，既有漸進產品(服務)和工藝創新，也有重大成果創新，還有更多的中小企業僅從事技術轉移，或為大企業提供技術創新的配套和服務，并不擁有創新成果。同時，在創新來源、創新過程等方面也都顯示出無限的多樣性；二是活動的廣泛性。中小企業分布在幾乎所有的產業領域，技術創新的產業分布非常廣泛；三是決策的高效性。一般大型企業受官僚體制的影響，比中小企業的決策更為保守，中小企業在技術創新決策更為高效，能夠根據市場變化迅速作出創新決策，體現出更多的靈活性；四是創新工作的合作性。技術創新需要多領域的技術和知識，受資金與人力條件的限制，中小企業很難僅僅依靠內部力量獲得全部的關鍵技術和能力。同時，在激烈的市場競爭過程中，獨立地完成一項較為復雜的技術創新，往往成本投入大，開發周期長，所冒風險大，需要大家共同抵御風險。基于中小企業技術創新的特點，其技術創新在許多行業占據了主導地位，研究中小企業技術創新有一定的現實意義。
二、影響中小企業技術創新的因素分析
目前中小企業自主創新活動還面臨許多的問題。主要表現在以下方面：
（一）創新意識不強，資金、人才缺乏
首先，中小企業負責人創新意識不強。我國的中小企業多是從鄉鎮企業、私營和個體經濟基礎上發展而來，企業的經營者和管理者文化層次相對較低。安徽省中小企業局2010年調查638家中小企業中，只有130位中小企業負責人具有大學本科以上學歷，比例不足30%，500位中小企業負責人具有大專及以下學歷，占總數的60%。[4]由于缺乏系統的現代管理知識和技術創新意識，往往習慣于墨守成規，缺乏前瞻性，對技術創新認識不足，熱情不高，動力不足。其次，資金投入不足。技術創新是一項高投入的活動，一項技術創新成果要實現產業化，必須經過研發、中試和產品銷售等階段，需要大量的資金支持。而中小企業由于發展歷程短，資本積累有限，融資渠道狹窄，技術創新資金緊張。再次，技術創新人才缺乏。目前，我國的科技人員70%以上集中在高校、科研院所，游離于企業之外。[5]由于隸屬關系的羈絆，造成產學研不能很好的結合，科技成果轉化率不高，中小企業獲得自身以外的技術支撐有限。同時，中小企業自身技術基礎薄弱，從業人員主要來自農村轉移勞動力和城鎮新增勞動力，其文化層次、基本技能相對偏低，技術創新人才缺乏，創新能力不足。加之，企業內部創新激勵機制不健全，中小企業的企業文化、科研條件、工作環境、個人發展前景等制約，造成中小企業很難吸引和留住技術創新人才。此外，很多中小企業成長壯大以后，未能很好地建立和運行現代企業制度，仍然墨守家族式管理，對技術創新人才不敢大膽使用，也造成技術創新人才流失。
（二）擔保體系不健全，貸款融資門檻高
目前，我國的融資擔保機構不健全，提供的擔保品種單一，缺乏風險補償機制。同時，擔保機構分布不均衡，在偏遠和經濟欠發達地區擔保機構發展很不成熟。銀行對信用擔保機構的認識水平還有待進一步提高，信用擔保貸款的業務面不廣。在如此背景情況下，中小企業通過信用擔保的形式從銀行直接融資就更加困難。同時，由于銀行對中小企業進行技術創新認識不足，技術創新貸款申請審批速度慢、門檻高、難度大，使技術創新在種子期、創業期、成長期、擴展期缺乏資金支持，制約了中小企業技術創新活動的開展。加之目前我國地方金融機構，如村鎮銀行、農村信用合作社、農業保險公司、小額貸款擔保公司等涉足技術創新類貸款業務少，且部分金融機構發展還不成熟，貸款利率高、額度低，風險投資公司發展還較為滯后，進一步限制了中小企業的融資，影響了其技術創新的積極性。
（三）政府扶持力度不夠，制度和法律保障乏力
目前，我國加大了對技術創新的扶持力度，在國家層面設立了科技型中小企業技術創新基金，在財政、稅收、金融領域加大了政府投入。但與發達國家相比，相較于中小企業的龐大數量，政府對中小企業投入力度還很不夠，難以形成中小企業技術創新的支撐條件。以安徽省為例，2006年2333家開展創新活動企業創新經費支出174.8億元，其中，企業自籌資金141.7億元，占81.1%；政府撥款5.4億元，占3.1%；金融機構貸款等其他渠道融資27.7億元，占15.9%。[6]同時，我國一些地方雖然建立了科技園區等創新創業孵化中心，加大了對中小企業技術創新的指導與服務，但是，技術創新所需要的咨詢、信息、科技、法律等服務體系建設還任重道遠。為促進我國中小企業技術創新與發展，我國近年出臺了《中華人民共和國中小企業法》《關于鼓勵中小企業發展的政策意見》等法律法規，有力地促進了中小企業的技術創新。但和發達國家相比，我國這方面的法律法規還很不健全和具體，缺乏可操作性。特別是政府出臺的保護中小企業知識產權的政策相對缺乏，侵犯知識產權的現象屢見不鮮，相當多的知名民營企業也飽受假冒侵權的困擾，甚至形成了“誰創新，誰倒霉”的怪圈。總之，我國中小企業由于發展歷程短、技術創新的意識滯后、資源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技術創新的發展歷程中舉步維艱，技術創新的能力、水平普遍較低，嚴重制約了中小企業的可持續發展。
三、促進中小企業技術創新的對策建議
（一）積極拓寬中小企業技術創新融資渠道
充分發揮商業銀行的功能，減少對中小企業的歧視，通過貼息等措施，加大商業銀行對中小企業技術創新的扶持力度。設立中小企業發展基金，為中小企業新產品開發、新技術運用提供貸款貼息和擔保。通過組建中小企業聯合擔保共同體等形式，建立中小企業擔保機構，成立中小企業行業協會，開展中小企業間互助，實現抱團發展。適當允許符合條件的股份制中小企業發行債券、股票，面向社會募集資金。建立面向中小企業的擔保機構和中小企業銀行，為中小企業產品進入國際市場提供出口擔保，建立和完善風險投資機制，千方百計拓寬中小企業融資渠道。加大對中小企業的稅收優惠力度,采取差別待遇的稅收優惠政策,激發中小企業的自主創新積極性。
（二）建立和完善技術創新支撐體系
制定完善相關法律法規、探索建立知識產權法院，加強知識產權運用和保護，嚴厲查處假冒偽劣產品和侵權行為。打破行政主導和部門分割，建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制。[1]整合科技規劃和資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制。國家重大科研基礎設施依照規定應該開放的一律對社會開放。建立為中小企業技術創新服務的機構，同時，鼓勵社會創辦高新技術創業服務中心等中介服務機構，為中小企業技術創新提高信息咨詢、技術指導、法律援助、政策服務和行政支持等服務。[1]充分發揮科技園區的孵化器功能，促進科技成果轉化，縮短新產品開發過程，提高孵化成功率。
（三）加強和科研院所的產學研合作
中小企業應充分應用我國高校和科研院所的技術優勢，加大和他們之間的橫向聯合，開展產學研合作，形成以企業為中心，科研院所和高校廣泛參與的產學研合作機制。發展技術市場，健全技術轉移機制，完善風險投資機制，創新商業模式，促進科技成果資本化、產業化。
（四）培養企業家精神和技術創新氛圍
關鍵詞：技術創新技術溢出效應網絡外部性
一引言一直以來，使資源得到最優的配置是企業追求的目標，資源配置的績效可以從兩個方面來描述，即靜態績效和動態績效。
從發展過程來看動態的經濟績效更為重要，而動態績效的進步途徑是技術的進步。隨著多數的行業發展已經進入成熟期，競爭已由價格競爭轉向以產品創新為主要內容的非價格競爭，只有具備快速產品創新能力的企業才有價格控制能力，在競爭中處于主動地位；隨著全球經濟一體化進程的加快，企業要想進入國際市場與國際級大企業相抗衡，必須具備自主的技術開發和產品創新能力。于是越來越多的企業認識到技術創新才是企業不竭的無形資源，務實求是的技術創新才能保證品質領先，使企業在競爭中立于不敗之地。
二我國技術創新的投入及環境現狀分析
1我國企業技術創新資源的投入能力
1.1技術創新人才自96年以來，我國大中型企業科技活動人員為140萬人左右。企業職工隊伍的結構趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國企業科技活動人員和研究開發人員占職工總數的比重不斷提高，顯示出企業職工隊伍的結構趨向合理。但是，一方面，我國企業的技術創新人才主要集中在大型骨干，全國大中型企業擁有的具有博士學位的科技人員的總數量仍然較小。另一方面，我國企業高級專家和技術帶頭人數量和質量都嚴重不足，高級專家中的博士數很少，全國大中型工業企業僅擁有幾千名有博士學位的技術人才，要知道我國每年畢業的工科博士就有1萬人以上，也說明我國的工科教育與企業技術創新對人才的需求存在嚴重的脫節。
1.2技術創新經費企業科技活動、技術改造、技術引進、消化吸收和購買國內技術.五項技術創新經費支出的總額在總體上呈上升趨勢，到目前為止已經超過了3000億元。企業科技活動經費支出總額也以及國內突破1000億元。企業科技活動經費內部支出額占全國的比重一直保持在40--44%之間。企業技術創新經費中，科技活動經費所占的比重不斷提高38%左右。同時，技術改造經費和技術引進經費所占比重則逐漸下降。企業科技活動經費支出額與銷售收入之比達到1.7%。大中型工業企業研究開發經費支出額與銷售收入之比絕對額也不斷增長，占全國研究開發經費支出總額的比重也達到40%以上。監測數據顯示，我國大中型企業平均投入技術創新經費、科技活動經費和研究開發經費規模來看，企業技術創新的投入強度還處于很低的水平，未來應當加大政策引導的力度，刺激和鼓勵企業進一步增大對技術創新和研究開發的投入。
1.3技術創新條件建設企業科技活動經費中大約有30%是經費用于固定資產購置，其中80%以上用于購買儀器設備。最近幾年企業購買科研儀器設備的經費明顯增加，這一比例都超過80%達到85%左右。
2企業創新活動
2.1技術開發機構我國大中型企業的技術開發機構正處于較大規模的調整時期，20世紀90年代前半期，企業技術開發機構的數量在迅速增長，從1996年開始機構數量逐年減少，設立了技術開發機構的企業所占比重也從最高點的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個指標的大幅度下降，應當引起政府的高度關注。
2.2技術開發項目大中型企業技術開發項目數在上世紀90年代初僅2萬多項增至目前11多萬項。其中新產品開發項目接近6萬項。總體上看，企業產品創新與工藝創新項目大致上各占一半。
2.3技術創新合作大中型工業企業購買國內技術的經費40億元左右。同時，企業從國內技術市場購買技術的合同額達到600億元左右，其中技術開發合同金額最大，表明企業通過技術市場媒介開展技術創新活動正成為重要活動模式。另外，企業從技術市場購買的金額迅速增長，反映出技術市場在配置科技資源方面正發揮著重要的作用。
3企業技術創新產出
3.1專利上世紀90年代前半期，我國企業申請的發明專利一直維持在每年1000項左右，1999年全國創新大會后，企業申請發明專利數量急速提升，已經達到10000多項。發明專利的授權數已經超過1000項。然而，從總體上看我國企業發明專利的擁有數量還非常低，沒有量的積累就不可能有質的飛躍。外國專利在我國發明專利申請和授權上都處于優勢地位，特別是授權專利，外國專利一直保持著60%的優勢。在一些重要的技術領域，外國專利的占有比例更高，這已經構成影響國家經濟安全的可能因素，值得注意。
3.2新產品、新工藝近年來，新產品銷售與利稅貢獻都持續增長，這也表明技術創新活動對企業的貢獻正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個指標又有所下降，如果排除統計定義上的問題，則可以從一個側面反映出新產品技術含量和附加值不高。微觀的實證研究表明，許多企業的新產品開發主要還是集中在短平快的變形產品，技術含量高的自主技術創新產品則不多，因而新產品并不能帶來相應的經濟效益。
3.3技術標準在我國現行體制下，應當發揮原來不屬于各行業的重點大學、國立科研機構和各行業龍頭企業在制定國家技術標準方面的作用，打破行業的壟斷，積極引入全社會各種技術力量，共同為國家技術標準水平的不斷提高貢獻力量。
3.4技術貿易企業在技術市場中已成為最重要的技術供給者。技術市場已經成為企業獲取經濟利益的重要來源。技術貿易數據顯示出技術市場在企業技術創新活動中的作用已經越來越重要。企業成為第一大技術賣方也顯示出企業的技術創新能力和技術需求都不斷提高。同時也成為監測企業是否成為國家技術創新主題的重要監測指標。
4我國企業的技術創新環境
4.1政府對企業技術創新的直接投入我國政府科技投入中用于支持企業技術開發的經費比重較低。企業科技活動經費籌集額中來自政府的經費比例，我國也比美國低很多。據對全國2萬多家大中型工業企業近年的統計數據，來自政府的技術開發經費資助額逐年下趨勢。
4.2政府對企業技術創新的稅收優惠雖然政府制定一定的優惠稅收政策以鼓勵企業的技術創新活動，但是據調查但執行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區這一政策執行情況較好。影響政策執行的主要問題來自三個方面，即稅務部門的問題、企業管理方面的問題和政策設計本身的問題。
4.3政府對國家創新基礎設施建設的投入國家有關部門在科學研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設了一批大科學工程和200多家國家工程研究中心。國家質量技術監督局已經逐步建立起實驗室認證體系，已經累計有幾千家實驗室和檢測中心通過國家認證，向全社會開放，成為產業技術創新的基礎平臺。政府還對技術創新中介機構的發展給予了許多支持，我國已經初步形成了由生產力促進中心、創業孵化器、大學科學園、技術創新服務中心、各種信息服務機構，以及金融、法律、培訓、管理等各方面的專業咨詢服務機構所組成的創新服務體系。
三技術創新和技術擴散模型研究
1技術創新模型及影響因素Pearl增長曲線是一種典型的技術創新模型，其數學表達式為：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技術性能指標；A,B——待定參數;L——技術指標的增長極限值；T——時間。1Pearl增長曲線Pearl增長曲線揭示了隨著較長時間的技術創新，以同一類技術為基礎的產品性能將沿S曲線趨近于該類技術的性能極限，其拐點(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時Y=L/2。式中參數A,B由經驗數據推算確定，不同的技術創新過程會有不同的數值。參數A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數值越大，曲線越陡，表明技術創新速度越快。由此可見，參數A取決于技術本身的性能起點和極限；參數B取決于創新過程的人才實力（M）、知識儲備(K)、政策環境(P)、企業組織結構(S)等一系列相關因素，可表述為：B=F(M,K,P,S…)。政策因素與參數B的關系為：B/P>0；即在其他因素不變的情況下，參數B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術創新的速度加快。技術創新組織方式對技術創新的影響表現出與政策環境因素相類似的效果，即：B/S>0。有利于創新的組織結構，加快企業的創新速度；不利的創新組織結構將阻礙企業對其創新資源的充分利用，使創新速度變得平緩。
2時間－成本替代函數技術的創新速度應該總體趨于合理化，而并不是說越快越好，這里就涉及到開發費用問題。我們用中的“時間－成本替代函數”C（類似于無差異曲線）來說明企業如何在技術開發時間和開發成本的問題之間進行協調。縱軸表示開發成本，橫軸表示開發時間。一般情況下，完成技術創新的時間越短，投入的成本越大，反之則相反。新技術開發的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術創新出新產品投入市場的時間不同情況下，經過折現的預期準租金總額（即銷售收入超過生產和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因為項目開發越早企業獲得準租金的時間跨度越長，也越能夠改善企業相對于競爭對手的競爭地位，從而可能增加他的市場銷售份額以及市場利潤份額。當企業的開發收益曲線是V1是，企業就要選擇使得受益超過時間--成本曲線的余額最大化的點，最優點是二這些率相等之處。即開發時間為T1處。當企業面臨較多的競爭時，收益曲線將會隨著競爭對手的數量增多從V1,向V2移動。企業技術創新的時間也會縮短至T2。
2技術擴散模型及影響因素下面我們討論一下新技術擴散的模型即以Bass模型為基礎派生出的模型，它將新技術的擴散過程看成是新老技術的替代過程，其數學表達式為F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t時刻新技術累積占有的市場份額；q——擴散系數；t0——新技術在市場出現的初始時刻。擴散系數q為參數，其大小受政策環境、企業學習能力等一系列因素影響。該模型的一階導數為F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可見，新技術將沿單調增的擴散路徑（S曲線）擴散，且擴散速度隨著參數q的增大而加快，在經過一定的時間周期后，新技術所占市場份額將趨近于1。由于新技術的不斷涌現，產品的性能將沿各代技術的包絡線發展(見圖2)。產品性能技術發展包絡曲線良好的政策環境對技術擴散的影響主要表現為增大了擴散系數q,使新技術擴散速度加快，有利于其產品性能技術發展包絡曲線比市場平均技術發展包絡曲線更為陡峭。有效的組織結構對技術擴散的影響類似于政策環境的影響，將使企業對新技術的出現反應迅速，便于新技術更快地擴散到企業內部，并在企業內部相關環節進行高速擴散，從而加快企業產品更新換代的速度。
3兩種影響技術創新因素的相互作用政策因素和企業組織結構對技術創新和技術擴散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協調，企業技術創新資源和技術擴散效率才能得以充分發揮。如果僅強調了政策的推動作用，而企業自身不能適時地進行企業創新組織結構的再造，將會使企業政策推動力難以有效地發揮作用，其結果是企業創新能力不足，技術引進不斷。由于不利的企業技術創新組織結構對企業技術創新能力阻礙作用較大，造成企業技術創新能力和學習能力較低。因此企業實際技術發展趨勢比市場平均技術發展趨勢緩慢。但另一方面，良好的政策環境便于企業向外部進行技術引進，企業技術水平躍上了一個臺階；但無奈于其自身創新能力不足以及企業結構對新技術在企業內部迅速擴散的阻礙，引進技術尚未能在企業內部發展成熟時，下一代新技術又成為了市場主流。企業不得不再次引進技術，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強調有效的技術創新組織結構，而缺乏良好的政策環境，也將使技術創新和技術擴散的速度較為遲緩。
總之，營造良好的政策環境，完善企業內部的各種技術創新機制，構造有效的技術創新組織結構，是提高技術進步速度的必由之路。四技術創新中“搭便車問題”技術創新存在網絡外部性，所謂外部性是由于產權界定困難或沒有必要而導致邊際私人凈收益與邊際社會凈收益不一致的現象，而這里我們是指技術溢出效應，即在貿易或其他經濟行為中，先進技術擁有者有意識或無意識地轉讓或傳播他們的技術。由技術創新模型我們已經分析到這將會導致在競爭者較多的情況下，技術創新收益曲線較陡，但也會向左下放移動，這種移動會使得企業折現后的預期總利潤減少，。而且在相同條件下，競爭者數目眾多難免出現“搭便車”的模仿現象，模仿過程越快，創新者就發現有越來越多的競爭對手在與其分享創新利潤，它自己的利潤份額越來越少，同樣如果模仿者的數量增多，定價規則中將被打破，這不僅會影響創新者分得的利潤份額，還會減少總的創新利潤。這樣，甚至有可能迫使潛在創新企業面臨收益曲線移到圖2得V3的位置，這時，企業的預期利潤可能為負。如果所有企業都作如此預測，將沒有人愿意自己創新，因為整個行業的所有企業都不愿其他企業在技術創新中“搭便車”。從而就大大挫傷了企業技術創新的積極性。
是否會出現這種情況主要有以下的影響因素：
1潛在創新總利潤的規模；
2實際的或潛在的瓜分創新利潤的競爭者數量；
3競爭者做出反應進行模仿的預期速度；
4領先創新者獲得的長期產品差異化優勢的程度；；
5預期的研究與開發成本；事實上，對我國的企業而言，面對跨國公司的先進技術我們也不妨利用技術溢出效應從而縮短產品的更新速度。
因為這樣有利于推進國際先進產業對國內的轉移，提升國內企業的研發能力與水平。其次，跨國公司通常擁有技術或信息上的優勢，當其子公司與當地的供貨商或客戶發生聯系時，當地廠商就有可能從跨國公司子公司先進的產品、工序技術或市場知識中“免費搭車”，于是就發生了溢出效應。其三，跨國公司的投資提高東道國人力資本的技術含量。大多數跨國公司投資企業都提供人力資源培訓項目，東道國技術人員可獲得先進設備的操作技巧和應用技術，同時吸引國外人才的回流，促進人力資本技術含量的提高。同時，技術溢出為發展中國家提供了“干中學”的機會。“干中學（LearningbyDoing）”是一種很形象的說法，它指技術落后者可利用技術溢出，基本上不用自己研究開發而直接復制模仿他國技術。現代技術創新的成本一般較高,“干中學”就省去了這部分成本。另外,“干中學”比研究開發對本國科研人員素質要求低得多。發展中國家往往對科研的投入不夠多，從而造成了對發達國家技術溢出的依賴性，這同時也說明了發達國家的技術溢出對發展中國家技術進步的重要性。
參考資料：
1武春友張米爾.技術經濟學.大連理工大學出版社，1998
2于立王詢.當代西方產業組織學.東北財經大學出版社，1996
3官建成.技術創新與技術擴散.北京航空航天大學出版社.
4張沁生.技術創新與技術擴散的非技術因素影響分析初探
一、發現和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業利潤，是檢驗創新成功與否的最終標準，所以技術創新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發現市場的現實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術的推力。這二者是技術創新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術創新，對技術創新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術創新。海爾在市場調查中發現，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設計的產品，海爾從市場需求出發開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業技術創新的實踐表明，在有企業參與的幾乎所有成功的技術創新的項目中，企業從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創新項目可能給企業帶來的效益有一定的估計。同時，企業在技術創新過程中，也要作好商業化的準備，抓住創新項目可能給企業帶來的商機，而不是等到項目完成，新產品或新工藝開發成功后，再去考慮市場，否則創新戰略就很難成功。
二、創新目標要明確
企業在確定創新目標時要從市場出發，結合技術的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術創新目標。確定了創新項目的目標以后，還必須據此制定有關的工作計劃，把各項目標細分和轉化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術和經濟兩方面的計劃，技術方面要確定所要達到的技術要求和指標，經濟方面應確定項目成本和市場回報率。企業在選擇創新目標時，技術方面的因素是前提，經濟方面的因素是基礎，必須把它們結合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術創新戰略要突出重點
技術創新戰略就是根據技術創新目標來構造其創新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規劃、內容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術創新戰略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術創新面向市場競爭采取何種態勢，是進攻型或是防衛型；(2)研究開發體積技術；(3)采用何種方式進行技術的研究和開發。企業在技術創新活動中要獲得成功必須制定有效的技術創新戰略，突出重點，確定長期、中期和短期發展目標及相應的措施。
首先，確定技術創新的戰略意圖。它是企業長期追求的最高目標和理論，其核心內容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰略意圖是“打敗施樂”。戰略意圖的主要特點是長期性、穩定性和超越性，它為企業技術創新提供長期指導并為企業技術進步和發展提供動力。
其次，確定戰略意圖實現的戰略方案和戰略措施。企業應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業近期可望實現的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創新重點是提高產品功能，同時降低成本。
最后，技術創新項目參與的各方動機和目的不相同。企業關心的是商業回報和市場競爭優勢的形成；研究機構主要的目的是開發技術，提高自身的技術水平；對企業來講，協調好技術、商業和生產戰略之間的關系特別重要。創新是一種持續過程，企業技術創新的長期戰略就是要對產品和工藝進行持續不斷的改進。
四、注意細節創新定位
企業在從事技術創新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術創新的出發點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發來確定自己的細節創新定位。只有抓住一點一滴的細節創新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當的合作伙伴
一項成功的創新項目，往往是多方合作的結果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產品市場目標或技術互補性。縱向互補涉及到研究開發、產品生產、市場開發等過程。合作伙伴一般包括科研機構、大專院校、企業、用戶等。建立穩定而有效的伙伴關系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協議應確定比較現實的條款和條件。伙伴間的合作關系可由協議予以保障，良好而緊密的合作關系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創造良好的人際關系環境。合作項目成功的關鍵取決于參與創新的人員構成，良好的人際關系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發揮參與者的主動性和創造性。良好的人際關系是項目合作的前提，是創新成功的保證。
六、具備創新所需的必要資源
創新需要投入，創新項目能否成功的關鍵是看企業是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創新項目提供經費，保證創新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術測試能力，它是技術創新能夠正常進行的技術保障：人力資源對技術創新的成功起決定性的作用，許多創新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關，項目核心人員必須具備一定的素質和技能，包括技術水平、商業意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術創新項目負責人應該能瞄準創新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領導才能和創新意識。以上三種資源構成企業技術創新的必備資源，缺一不可。
七、創新技術的保護與持續開發
工業企業的發展經歷了兩種形態，即生產型企業和生產經營型企業。工業企業未來發展的高級形態是什么？學者們進行了不同的概括，如計算機化企業、網絡式企業、虛擬企業、數字化企業、靈捷制造企業、以信息為基礎的企業、學習型企業、二元性企業、智能企業和知識創造型企業等，這些概括只是揭示了工業企業未來發展的某一方面的特征，從實踐活動的視角看，都未能深刻地揭示企業未來發展的本質。
可以預料，未來工業企業的生存和發展環境主要發生兩方面的變化。一方面，以電子、信息、生物技術和新材料為代表的高新技術迅猛發展，使科學技術成為真正的資本與首要的財富；另一方面，全球化的市場變化步伐加快，競爭的程度也日趨強烈。新產品越來越多，更新越來越快，面對新產品、新技術不斷涌現的全球化的市場競爭態勢，未來工業企業若不牢牢抓住技術創新這個本原，就無法實現“以需定產，產需結合”，更無法實現“上質量、上品種、上水平、提高經濟效益”，一句話，無法生存和發展。所以，由生產經營型向技術創新型轉變必然是工業企業未來發展的選擇。
事實上，綜觀20世紀工業企業發展的歷程，我們也可以看到這樣一種趨勢，即企業愈來愈自覺地把從事技術創新活動視為自己的核心職能。特別是近30年來，世界上那些謀求長期持續發展、追求卓越的公司無不投巨資和人力從事技術創新。國際企業界流傳著這樣一種觀點：不創新即死亡。如今，企業不斷地技術創新，不斷地推出新產品，使市場變化越來越快；反過來，市場的變化又進一步激發企業技術創新。這種創新循環流動激起一波又一波的創新浪潮，在這種創新浪潮中已經涌現了一批技術創新型企業。它們以美國的英特爾、日本的日立、德國的西門子、中國的海爾等為代表，這些技術創新型企業在技術創新浪潮中經久不衰、持續技術創新，公司也因而不斷成長。
2技術創新型企業的內涵
技術創新型企業是指具有健全的技術創新體系和機制持續技術創新，并取得顯著技術創新效果的有活力的現代企業。
持續技術創新是技術創新型企業的本質。技術創新型企業就是指實現持續技術創新的企業。在這里，持續技術創新，不僅僅是指企業不斷地進行一項又一項的技術創新，更主要的是指企業適時地從原有的技術軌道進入新的正確的技術軌道的活動過程；不僅僅具有時間上的持續性，更主要的是具有技術上的漸進躍遷性和企業核心能力的提升性。實質上，持續技術創新包括兩個階段，即技術家族創新的常規階段和戰略技術創新的非常規階段。
技術創新型企業作為工業企業發展的高級形態，它保留了生產型企業和生產經營型企業的優點，同時又有了新的內涵。技術創新型企業把企業競爭從單純的生產競爭和營銷競爭擴展到技術創新的競爭，把技術創新作為企業的核心職能，在企業內部實現技術創新的制度化，集研究與開發、生產、銷售三位一體，形成研究與開發、生產、銷售三者互動的健全的體制和機制，通過持續技術創新，獲得持續性的收益。
3技術創新型企業的創新體系
典型的說，技術創新型企業的創新體系主要由生產學習系統、搜尋系統、探索系統和文化創新系統構成。
生產學習系統是指企業對既存生產制造系統進行不斷改進的活動主體、關系網絡和相關制度的綜合體系。它主要由生產現場人員，通過在干中學、合理化建議、技術革新等途徑，持續改良既存的生產制造系統。企業生產學習系統是整個企業技術創新體系的基礎，它不僅使生產技術更趨完善，從而提高了勞動生產率和產品質量，降低生產成本，而且還是搜尋系統的“助手”、“耳目”。
搜尋系統，是指在企業既有的技術模式基礎上，沿著既定的技術軌道，進行有關技術家族創新的活動主體、關系網絡和相關制度的綜合體系。它的主體主要是企業的研究開發部門，它的功能是不斷地向生產學習系統提供新產品、新工藝。企業搜尋系統是企業技術創新體系的主體，在企業技術創新體系中處于主導地位。它不但向生產學習系統提供新產品、新工藝，同時，還在不斷積累技術創新能力，企業搜尋系統是企業當前利潤的源泉。
探索系統，是指企業進行戰略技術創新的活動主體、關系網絡和相關制度的綜合體系。探索系統的功能是為企業及時捕捉下一次技術創新浪潮，研究開發和孵化全新技術及其相關生產經營系統，培育企業未來的利潤源泉。
文化創新系統是指企業的不斷塑造和更新企業創新文化的主體、關系網絡和相關制度的綜合體系。創新文化是企業技術創新的基礎，是企業成功的真正秘訣和企業生存與發展的關鍵。企業創新文化的建設不是一次性的，而是不斷塑造和更新的過程。不斷塑造和更新企業的創新文化即是文化創新系統的功能，文化創新系統的主體主要是具有創新精神的企業家和企業最高管理層。
4技術創新型企業的創新機制
技術創新型企業的創新機制主要包括創新發展機制、社會運行機制、創新運作機制和創新組織管理機制。其中，社會運行機制是基礎；創新發展機制是根本，是靈魂；創新運作機制和創新組織管理機制是具體內容。
4.1社會運行機制
社會運行機制是指企業與社會相互作用的穩定模式。它的功能主要是使企業作為一個社會中的自組織系統，與社會形成良性的互動。技術創新型企業的社會運行機制具有正反饋性，即由于它的作用，技術創新型企業向社會不斷推出優質新產品和服務，在社會上形成較高的技術創新信譽和聲譽，使企業更經濟、更多地從社會中獲得新的技術創新需求，以及科技信息、科技人才、資金等社會創新資源，進而進一步促進企業技術創新。
這種正反饋社會運行機制是技術創新型企業得以成長的社會基礎。建設這樣的社會運行機制，既要依靠社會又要依靠企業自身。一方面，政府要通過政治、經濟、科技體制的建設，為形成這種機制提供可能；另一方面，企業要通過建設自己的“技術創新生態系統”，最終形成這種機制。
4.2創新發展機制
創新發展機制是指企業依靠技術創新求發展的機制。它的主要功能是使企業技術創新與企業發展之間形成良性互動，形成由技術創新到獲得利潤，由利潤支持再技術創新，再創新再獲得利潤的良性循環，企業具有顯著的經濟效益。技術創新型企業的創新發展機制具有兩個基本特點：①持續技術創新是企業利潤的源泉。創新的目標就是為了獲得利潤，而企業獲得的利潤主要依靠持續創新。在重視生產和銷售的同時，技術創新型企業更重視能獲得超額利潤的技術創新活動；②技術創新投資大。技術創新型企業為了持續創新都投入巨額資金，有學者指出，成功企業的研究開發費用與銷售額的比率從成熟產業的1%～2%到高技術產業的15%～20%。
4.3創新運營機制
創新運營機制是指具體技術創新項目運營的穩定性模式，它具有下列特點：①強烈的市場導向。技術創新面向市場需求。一方面，通過技術創新適應和滿足顯在的市場需求；另一方面，通過技術創新刺激和重創潛在的市場需求；②注重技術積累，形成技術進步的不斷循環。技術創新產生的不僅是新產品、新工藝等有形的產出，還有技術、知識和經驗等無形的產出。技術創新型企業注重這些無形產出的管理，把它作為推動企業持續技術創新的內在基礎；③積極開拓潛在市場。技術創新型企業較一般企業更關心未來，它們利用強大的技術經濟實力，能較早地識別一個潛在市場的存在，并傾心培育。
4.4組織管理機制
企業的創新運營機制是通過企業的創新組織管理機制具體保障的。企業的組織與管理機制是指企業各職能部門間的相互作用及其規律，它具有下列特點：①實行持續發展戰略。實行技術家族創新和戰略技術創新協調發展戰略，實行企業R&D、生產、銷售一體化集成管理，有效地協調三部門的活動；②研究和發展制度化。企業確立了研究和發展的價值，制定了企業研究和發展的有關規范，擁有一支穩定的、有實力的研究和發展的隊伍，建立了功能齊全的研究所等；③生產和銷售部門在技術創新中發揮突出作用。
5建設技術創新型企業的改革任務
中國工業企業改革已經進行了多年，取得的成績可謂有目共睹。或許最大的成績就是我國企業整體上已由“生產型”轉向了“生產經營型”。下一步我國企業改革的任務就是順應新科技革命和經濟全球化、知識化、信息化的潮流，建設技術創新型企業，使我國企業整體上由“生產經營型”轉向“技術創新型”。
應充分認識建設技術創新型企業的緊迫要求。我國已經加入WTO，我們要與之競爭的企業往往是實力雄厚的技術創新型企業，如果我國企業不走持續技術創新之路，不建技術創新型企業，我們就永遠只能掙“勞務費”，與“超額利潤”無緣，企業求富求強就只能是一句空話。因此，建技術創新型企業是勢在必行的。
在建設技術創新型企業方面，我們已經有了一些基礎，已經開始起步。改革開放以來，為了促進科技與經濟的結合，我國試驗了多種新組織形式，如創辦科技先導型企業、民營科技企業、高新技術企業、技術創新示范企業、國家工程研究中心、中試基地、高新技術開發區、科學園等等。這些都為發展技術創新型企業積累了有益的經驗。當前的任務是，要進一步明確認識，深化改革，切實推進技術創新型企業的建設。
摘要技術創新型企業是工業企業未來發展的高級形態，系統研究了技術創新型企業的內涵、創新體系和創新機制，并提出了建設技術創新型企業的改革任務。
關鍵詞技術創新技術創新型企業企業改革
參考文獻
