時(shí)間：2022-10-08 16:33:46
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[關(guān)鍵詞]社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)健康保險(xiǎn)政策養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)
TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy
PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences
[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.
[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions
前言
社會(huì)政策一直是一個(gè)重要的社會(huì)問題，也是一個(gè)重要的政治問題。社會(huì)政策針對(duì)貧困、失業(yè)和社會(huì)供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對(duì)未來充滿希望。社會(huì)政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對(duì)具體社會(huì)問題的回答，要理解一項(xiàng)社會(huì)政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個(gè)國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。對(duì)于探詢在不同制度結(jié)構(gòu)下，社會(huì)政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)社會(huì)政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會(huì)政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會(huì)政策研究的視角。
1、社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計(jì)量方法
1.1社會(huì)政策的范圍：
社會(huì)政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會(huì)弱勢群體。從實(shí)踐上講，社會(huì)政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險(xiǎn)，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。
1.2社會(huì)政策的目標(biāo)：
為了評(píng)價(jià)社會(huì)政策的效果，我們必須清楚所提出的社會(huì)政策計(jì)劃的原因，否則，我們無法評(píng)價(jià)社會(huì)政策的福利效果。社會(huì)政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險(xiǎn)），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動(dòng)法、租金管制）。
不同的社會(huì)政策計(jì)劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計(jì)劃不是為全體人口提供公共健康保險(xiǎn)的主要目的，盡管反貧計(jì)劃對(duì)減少貧困有貢獻(xiàn)，對(duì)于貧困人口來說非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，特別是對(duì)于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃的原因，個(gè)人要面對(duì)許多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)可以通過商業(yè)保險(xiǎn)避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會(huì)政策計(jì)劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國家針對(duì)一些不測事件，建立了社會(huì)政策計(jì)劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險(xiǎn)被納入社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，而其他的則沒有被納入。社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財(cái)富損失，（5）壽命超過個(gè)人資產(chǎn)和財(cái)富承受力，（6）照料需求。
“再分配”概念通常指從富人征收財(cái)富轉(zhuǎn)付給窮人，這個(gè)概念太狹窄，不能很好地說明社會(huì)政策計(jì)劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財(cái)富，在個(gè)人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個(gè)人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個(gè)人所處的生命周期階段：將個(gè)人或家庭戶在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的錢挪到相同個(gè)人或家庭戶另一個(gè)時(shí)點(diǎn)上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時(shí)刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個(gè)人自身的再分配。
1.3社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會(huì)政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對(duì)不同的選擇，將如何行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會(huì)現(xiàn)實(shí)看作是個(gè)人選擇的結(jié)果。但社會(huì)政策涉及到不可忽視的危險(xiǎn)局面，在這種局面下，理性個(gè)人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對(duì)于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個(gè)特別重要的例子是法律框架，尤其是社會(huì)政策的背景。
社會(huì)政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長工作時(shí)間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。
1.4政治科學(xué)方面的問題
就社會(huì)政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個(gè)人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會(huì)補(bǔ)助金有：（1）只針對(duì)貧困或首要針對(duì)貧困的社會(huì)援助計(jì)劃；（2）對(duì)所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費(fèi)款的人員的計(jì)劃；（3）針對(duì)所有公民的計(jì)劃。如果第一種方式是社會(huì)政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會(huì)政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會(huì)政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會(huì)政策希望為每一個(gè)人提供最低限度的保護(hù)，同時(shí)，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會(huì)民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評(píng)價(jià)不同社會(huì)政策體系的實(shí)際運(yùn)行情況時(shí)，這些區(qū)分就更加模糊了。
我們同樣需要對(duì)國家作為社會(huì)政策的管理者和國家作為社會(huì)政策計(jì)劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會(huì)政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國家組織健康服務(wù)等活動(dòng)。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國家組織活動(dòng)是一種切合實(shí)際的供給方式。（2）國家為社會(huì)政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會(huì)政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動(dòng)范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對(duì)顧客或活動(dòng)領(lǐng)域的競爭。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場。
2、社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]
討論社會(huì)政策計(jì)劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項(xiàng)計(jì)劃的引入以及它的實(shí)施范圍是否有利于或者減少福利。
前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會(huì)政策一個(gè)重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會(huì)政策計(jì)劃怎樣呢？用保險(xiǎn)防止不測事件和確保個(gè)人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會(huì)政策對(duì)市場經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會(huì)政策，我們需要探討介入市場體制的運(yùn)行。第一個(gè)問題是：商品和服務(wù)只通過市場分配給個(gè)人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個(gè)問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價(jià)格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會(huì)想望的意義上講，是件好事嗎？有一個(gè)更深層次的問題，對(duì)社會(huì)政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會(huì)接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識(shí)均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。
帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個(gè)強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過再分配資財(cái)可以實(shí)現(xiàn)每一個(gè)合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個(gè)定理能用于社會(huì)政策的背景嗎？這有一個(gè)很大的益處，因?yàn)檫@樣，國家可以把它的活動(dòng)限定在再分配。這個(gè)命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實(shí)可行的選擇。
2.2不確定性分析
馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個(gè)概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個(gè)最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對(duì)于社會(huì)政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財(cái)富資源，解決這樣問題的一種方法是保險(xiǎn)。不測事件有關(guān)的涉及社會(huì)政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險(xiǎn)來防備有些不測事件的發(fā)生，而對(duì)其他一些不測事件，則不存在市場保險(xiǎn)，必須由社會(huì)政策來補(bǔ)充？
是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險(xiǎn)市場有效運(yùn)行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個(gè)（1）事件的獨(dú)立性，（2）不存在信息不對(duì)稱，與不對(duì)稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個(gè)問題：一是逆向選擇（事前機(jī)會(huì)主義），另一個(gè)是道德風(fēng)險(xiǎn)（事后機(jī)會(huì)主義）。這些都是研究社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。
2.3.制定社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)原因
首先是風(fēng)險(xiǎn)分離與保險(xiǎn)金供給不足。在不同的保險(xiǎn)計(jì)劃中，風(fēng)險(xiǎn)分離不被社會(huì)想望，有兩個(gè)原因：一個(gè)是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險(xiǎn)的人要支付不同的保險(xiǎn)費(fèi)？二是如果出現(xiàn)信息不對(duì)稱，風(fēng)險(xiǎn)分離可能導(dǎo)致保險(xiǎn)金供給不足。避免風(fēng)險(xiǎn)分離的一個(gè)辦法是建立社會(huì)保險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司為競爭對(duì)手。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司會(huì)拿走風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象，而把風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象留給社會(huì)保險(xiǎn)。這并不是說就沒有競爭，但風(fēng)險(xiǎn)分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險(xiǎn)公司為申請人提供一份合約。另一個(gè)辦法是，競爭的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險(xiǎn)，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場保險(xiǎn)公司不愿為它保險(xiǎn)，而社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以為它保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)是在一種制度安排內(nèi)保險(xiǎn)和再分配收入的設(shè)置。
第二個(gè)方面是經(jīng)典的市場失靈觀點(diǎn)，即信息不對(duì)稱。由于信息不對(duì)稱，市場分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個(gè)意義上講，出現(xiàn)市場失靈。這可以不是社會(huì)政策一個(gè)重要的問題，因?yàn)樗菦]有被覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象。然而，如果抑制個(gè)人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險(xiǎn)群體被約束在市場中，那就是一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題了。[3]
2.4社會(huì)政策的效應(yīng)
不管社會(huì)政策的意圖是什么，我們必須考慮社會(huì)政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時(shí)候，這種考慮會(huì)被拒絕，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為社會(huì)政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施，而是分析社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會(huì)政策的想望的效果。
社會(huì)政策計(jì)劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會(huì)政策計(jì)劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲(chǔ)蓄是更高了還是更低了，以及勞動(dòng)供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會(huì)政策計(jì)劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對(duì)D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個(gè)問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。
2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實(shí)施社會(huì)政策計(jì)劃，相對(duì)價(jià)格改變。價(jià)格變化是因?yàn)槟撤N商品或活動(dòng)變的便宜了，以及資助計(jì)劃需要繳納保險(xiǎn)費(fèi)改變其它商品或活動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對(duì)價(jià)格影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國家社會(huì)政策最重要的問題之一。在社會(huì)政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動(dòng)力需求和勞動(dòng)力供給（如養(yǎng)老金計(jì)劃、失業(yè)保險(xiǎn)、貧困減少等）。（2）儲(chǔ)蓄和消費(fèi)（如養(yǎng)老金計(jì)劃、健康保險(xiǎn)等）。（3）使用免費(fèi)和（或）補(bǔ)貼價(jià)格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。
2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的收入分配的效應(yīng)時(shí)，我們必須對(duì)下列問題做出判斷和假設(shè)：
（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個(gè)現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個(gè)公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃產(chǎn)生什么樣的變化。
（2）、計(jì)算再分配的使用什么樣的計(jì)量單位？一方面使用以個(gè)人、家庭戶或家庭為計(jì)量單位的數(shù)據(jù)，會(huì)使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。
（3）、再分配或保險(xiǎn)？我們不能從理論上區(qū)分一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是提供保險(xiǎn)好還是再分配收入好。有時(shí)候，把再分配計(jì)劃看作保險(xiǎn)是一個(gè)有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的垂直再分配的問題時(shí)，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的水平再分配的問題時(shí)，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。
（4）、繳費(fèi)和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰得到補(bǔ)助金，誰繳費(fèi)？社會(huì)政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費(fèi)，誰接受補(bǔ)助金，而不決定誰實(shí)際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰實(shí)際得到補(bǔ)助金。“稅收歸屬”探討這些問題。
（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實(shí)數(shù)據(jù)，哪個(gè)更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實(shí)際數(shù)據(jù)，但研究社會(huì)政策時(shí)，使用實(shí)際數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會(huì)需要幾十年個(gè)人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因?yàn)槿狈?duì)過去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因?yàn)楸环治龅闹贫仍O(shè)置存在的時(shí)間不夠長。其次，在使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，研究者可能混淆社會(huì)政策計(jì)劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時(shí)間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長，對(duì)于特定的同批人來說，收入增加對(duì)分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。[NextPage]
3、應(yīng)用分析
在這部分，我們重點(diǎn)介紹社會(huì)健康保險(xiǎn)政策和養(yǎng)老金政策。
3.1社會(huì)健康保險(xiǎn)政策
3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法
在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個(gè)是社會(huì)政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲(chǔ)存，這種資本存量隨著時(shí)間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會(huì)政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費(fèi)之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會(huì)政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實(shí)的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實(shí)際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會(huì)政策方法則拒絕這種觀點(diǎn)，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點(diǎn)聯(lián)系起來：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點(diǎn)，它考慮預(yù)期效用；而社會(huì)政策方法關(guān)心實(shí)際結(jié)果，采用事后的觀點(diǎn)。每種方法都不全面，因?yàn)橐环N方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會(huì)政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問題。
3.1.2公共健康保險(xiǎn)的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題
（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險(xiǎn)的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項(xiàng)成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會(huì)健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）實(shí)行有利于家庭的再分配計(jì)劃。（5）實(shí)行有利于高風(fēng)險(xiǎn)人群的再分配計(jì)劃。
3.1.3A型分配效應(yīng)
社會(huì)健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會(huì)政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價(jià)格上漲。我們必須對(duì)價(jià)格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價(jià)格上漲引起的。（2）政治和社會(huì)的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會(huì)因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會(huì)影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時(shí)刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。
3.1.4D型分配效應(yīng)
社會(huì)健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個(gè)人在不同生命周期階段的再分配。評(píng)價(jià)人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險(xiǎn)。評(píng)價(jià)再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會(huì)健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會(huì)健康政策體系僅僅是一項(xiàng)以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險(xiǎn)、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會(huì)地位和教育等問題。
3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)
3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長處
要了解養(yǎng)老金制度的運(yùn)行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲(chǔ)蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個(gè)特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個(gè)人的一生分為兩個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有兩代人，一個(gè)人在第一時(shí)期工作，在第二時(shí)期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費(fèi)儲(chǔ)蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費(fèi)，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時(shí)間是確定的，那么:
maxU(c1,c2)
c1是第一階段的消費(fèi)，c2是第二階段的消費(fèi)。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：
c1=w-s
c2=s(1+r)
s為儲(chǔ)蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲(chǔ)蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計(jì)的儲(chǔ)蓄決定資本存量。
為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費(fèi)比率不大于人們自愿選擇的儲(chǔ)蓄率，那么，限制不會(huì)改變（b：對(duì)養(yǎng)老金制度的繳費(fèi)比率）。
c1=w(1-b)-s
c2=s(1+r)+bw(1+r)
如果義務(wù)儲(chǔ)蓄擠出自愿儲(chǔ)蓄，那么最優(yōu)儲(chǔ)蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計(jì)劃，并且繳費(fèi)比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個(gè)人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：
c1=w(1-β)-s
c2=p+s(1+r)
可以看到，如果兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入減少了私人儲(chǔ)蓄。在實(shí)行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動(dòng)產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費(fèi)增加，而后代的資本存量更少。這對(duì)福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長，實(shí)行PAYG制使所有幾代的福利更好。
通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個(gè)假設(shè)是：什么時(shí)候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈(zèng)，W相當(dāng)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲(chǔ)蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動(dòng)生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產(chǎn)率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長遠(yuǎn)來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產(chǎn)率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。
3.2.2A型效用：勞動(dòng)力供給
大多數(shù)國家的有效退休年齡在下降，分析這個(gè)問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個(gè)人財(cái)富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個(gè)人提前退休回推后退休，財(cái)富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個(gè)具體年齡退休？假定一個(gè)人的效用函數(shù)分為消費(fèi)和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費(fèi)，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲(chǔ)蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費(fèi)）：
U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v
人們最大化效用：
Max:TU(c)+(T-N)P
N,c
s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金
養(yǎng)老金制度是公平的，因此：
P=bN/(t-N)
預(yù)算限制減少到Tc≤N
如果沒有遺產(chǎn)，他消費(fèi)所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時(shí)間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲(chǔ)蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會(huì)影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費(fèi)量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費(fèi)，因此他在工作期間的消費(fèi)是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費(fèi)）：
maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]
Cr,N
s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N
可以看到∂N/∂b<0。增加繳費(fèi)率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實(shí)際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對(duì)提前退休的特殊規(guī)定等。
3.2.3D型分配效用
沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計(jì)劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會(huì)政策計(jì)劃，如社會(huì)援助、健康服務(wù)等。
影響再分配總量的三個(gè)重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長于男性，平等對(duì)待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因?yàn)榕灶A(yù)期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。
3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配
預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動(dòng)人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對(duì)養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對(duì)數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險(xiǎn)費(fèi)的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]
4、評(píng)論
羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個(gè)印象：
第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會(huì)政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對(duì)于我們研究社會(huì)政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運(yùn)用相關(guān)學(xué)科知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會(huì)學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。錯(cuò)用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。單一的知識(shí)結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會(huì)政策研究的，社會(huì)政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識(shí)背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識(shí)綜合起來，作到融會(huì)貫通，只有這樣，社會(huì)政策研究的根基才會(huì)厚實(shí)。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。
第二、社會(huì)政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會(huì)政策提供了一個(gè)很好的視角。他提示我們社會(huì)政策不僅僅是對(duì)社會(huì)問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會(huì)政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠?yàn)樯鐣?huì)政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會(huì)學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國內(nèi)的有些學(xué)者做社會(huì)政策研究，習(xí)慣于就某種社會(huì)問題和現(xiàn)象提出問題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項(xiàng)社會(huì)政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報(bào)告不象政府工作報(bào)告。象中國這樣一個(gè)國情復(fù)雜的國家，一種社會(huì)問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對(duì)社會(huì)政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。
第三、社會(huì)政策的研究范圍。一般來講，社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，將社會(huì)政策限定在五個(gè)方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。對(duì)這種限定可能會(huì)有爭論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排，中國社會(huì)政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時(shí)下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計(jì)劃生育政策等等，他們與社會(huì)政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。
第四、社會(huì)政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會(huì)政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會(huì)政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們評(píng)價(jià)社會(huì)政策的實(shí)施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會(huì)政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會(huì)學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對(duì)于我們建立和實(shí)施一種嶄新的社會(huì)政策評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)的手段也是很有意義的，而且評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項(xiàng)社會(huì)政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?xì)致的實(shí)證分析和可行的評(píng)價(jià)體系，那是再好不過了。
第五、社會(huì)政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對(duì)發(fā)達(dá)國家的，對(duì)于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國家實(shí)行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，他們的社會(huì)政策主要針對(duì)城市人口的，他們沒有也不會(huì)涉及農(nóng)村人口。而中國是社會(huì)主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會(huì)政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會(huì)政策研究時(shí)，對(duì)城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會(huì)使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會(huì)其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項(xiàng)社會(huì)政策時(shí)需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會(huì)政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。
參考文獻(xiàn)
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現(xiàn)代意義上的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的作為一門系統(tǒng)的和獨(dú)立的理論，它的出現(xiàn)大約在本世紀(jì)四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學(xué)派興起后不久，幾十年來，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究吸引了西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的注意力并不斷得以發(fā)展，新的方法和學(xué)說層出不窮。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論包括國際貿(mào)易理論和政策、國際金融理論和國家貨幣政等。最近幾十年來，在以克魯格曼、弗里德曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論各個(gè)方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。
一、國際貿(mào)易理論和政策
（一）國際貿(mào)易理論的新發(fā)展
1、新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論
在國際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。
新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產(chǎn)的角度即從各國的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來解釋比較優(yōu)勢的差異；新李嘉圖主義不僅從各國生產(chǎn)的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。
新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤、工資和經(jīng)濟(jì)增長的聯(lián)系上，特別地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢就自然不同。
2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想
傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢”原理為代表，但是實(shí)際國際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競爭模型（張伯倫壟斷競爭）來分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。
克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張是通過廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國生產(chǎn)等于本國消費(fèi)量的競爭產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。
張伯倫壟斷競爭部門的更低單位成本的更多商品種類對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］
根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動(dòng)力增長和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場和嚴(yán)密、有說服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭在貿(mào)易理論中的地位。
克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競爭的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。
（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展
貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中就指出：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來看，或從當(dāng)代美國的理財(cái)家來看，恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)。
本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對(duì)國際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為：“自由市場的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”［4］
1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展
90年代以來隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。
1994年，英國學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過減少國際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依賴對(duì)象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。
他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來的問題比其期望解決的問題多，鑒于自由貿(mào)易無法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們在力所能及的范圍內(nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對(duì)國際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長會(huì)受到無情競爭的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式。”［7］
實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國家在國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。
國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是：由于西方發(fā)達(dá)國家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家，如果西方國家不對(duì)發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來發(fā)達(dá)國家受到低增長和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。
環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國衰退的劣勢產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是：由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。
2、國際貿(mào)易的內(nèi)生性增長的新理論
長期以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國際貿(mào)易的增長可以帶動(dòng)國內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國際貿(mào)易可以充分利用沒有開發(fā)的國內(nèi)資源、刺激國內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過市場規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力”。
為了從國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的長期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長理論，他們認(rèn)為一國減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國際貿(mào)易后，將長期取得加快經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲H貿(mào)易可以使該國加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開發(fā)以及創(chuàng)新過程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。
3、不完全市場競爭下的新貿(mào)易政策理論
不完全競爭的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競爭程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)的狀況來選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國家利益。80年代初以來，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。
赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，與此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對(duì)市場運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。
（1）不同市場結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定
赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上：
①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對(duì)出口市場的影響。
赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國市場上的國內(nèi)公司具有市場力量，并同具有市場力量的國外公司競爭基礎(chǔ)上，對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用，同時(shí)“一致性推測”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。
②探討國內(nèi)市場上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。
他們在假設(shè)具有市場力量的國內(nèi)公司在國內(nèi)市場的競爭基礎(chǔ)上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問題。對(duì)于這一問題，克魯格曼首先經(jīng)過對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。
通過這一模型可以看出，國內(nèi)公司的邊際成本與國外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過關(guān)稅保護(hù)可以提高國外公司的成本。克魯格曼還把研究與開發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］
（2）貿(mào)易政策工具的選擇
赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競爭的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式：在國內(nèi)外的市場結(jié)構(gòu)均為完全競爭情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國商品的進(jìn)口在國際市場上占有一定程度的優(yōu)勢時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)均為壟斷競爭的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國內(nèi)市場是完全競爭但國外市場是壟斷情況下，可以通過將國外企業(yè)的超額利潤抽取一部分作為關(guān)稅；在國內(nèi)市場是壟斷但國外市場是完全競爭的情況下則可依據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國內(nèi)外市場都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。
保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場的企業(yè)是本國企業(yè)而非他國企業(yè)，就能以犧牲他國的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國的國民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國廠商和國外廠商，在國內(nèi)外市場中進(jìn)行競爭，在本國開始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國廠商在國內(nèi)市場的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國內(nèi)外兩個(gè)市場中，本國廠商的銷售量上升，外國廠商銷售量下降，本國廠商不僅加強(qiáng)了在國內(nèi)市場上的優(yōu)勢，也加強(qiáng)了在國外市場上的競爭優(yōu)勢，從而將在出口市場中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場上的優(yōu)勢為止。
二、國際金融理論和政策
1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國際金融一體化發(fā)展、國家貨幣政策、國際資本流動(dòng)、匯率制度等問題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。
（一）國際金融一體化的負(fù)面影響
世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國銀行空前的海外擴(kuò)張，國際銀行業(yè)競爭加劇發(fā)達(dá)國家積極開拓、控制新興市場等等，國際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國金融管制不斷放松，國際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國政府種種限制以取得自由化的舉措國際金融一體化趨勢經(jīng)過80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國際金融一體化一個(gè)，對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。
一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國界，使世界各國和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說，是指世界各國均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢。國際金融一體化的表現(xiàn)是：各國金融政策傾向一體化；全球金融市場一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國際化)；資本流動(dòng)自由化、國際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國際金融一體化的發(fā)展對(duì)國際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響：
1、國際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國際
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經(jīng)濟(jì)學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)原理論文
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關(guān)健詞：文學(xué)理論 實(shí)例闡釋教學(xué)法
毫無疑問，每一門課程的設(shè)置都有它的目的和意義，《文學(xué)理論》作為漢語言文學(xué)專業(yè)的傳統(tǒng)課程，一般開設(shè)在大學(xué)一年級(jí)，是學(xué)生接觸最早的一門理論課，它承擔(dān)著轉(zhuǎn)化學(xué)生思維，構(gòu)建學(xué)生理性思維框架的重要作用。我們在教學(xué)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，學(xué)生在學(xué)習(xí)文學(xué)理論時(shí)最關(guān)注兩個(gè)問題，一個(gè)是“難度”，一個(gè)是“效用”，前者是他們對(duì)文論的基本認(rèn)識(shí)，而后者則是其學(xué)習(xí)的主要?jiǎng)恿ΑＨ欢鴮W(xué)生在這兩方面?zhèn)鬟f出的負(fù)面信息卻是顯而易見的。
1.對(duì)文學(xué)理論效用的質(zhì)疑。學(xué)生對(duì)文學(xué)理論效用的質(zhì)疑基本上源自于兩個(gè)方面，首先他們普遍認(rèn)為在文學(xué)學(xué)習(xí)中，感性的體驗(yàn)遠(yuǎn)比理性的理解更為重要，畢竟情感才是文學(xué)的核心所在，正所謂“情者文之經(jīng)”（劉勰語），而情感恰恰是最需要深心體味的，所以學(xué)生對(duì)以理論的方式介入文學(xué)是否會(huì)肢解其內(nèi)在鮮活的生命體驗(yàn)，存在很大的疑慮。其次涉及到一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)的問題，那就是學(xué)生在學(xué)習(xí)中感受到了，作為對(duì)文學(xué)實(shí)踐活動(dòng)總結(jié)的文學(xué)理論帶有滯后性，他們學(xué)習(xí)到的原理、方法似乎在解釋不斷涌現(xiàn)出的一些新的文學(xué)現(xiàn)象的時(shí)候表現(xiàn)乏力。
2.對(duì)文學(xué)理論難度的畏懼。對(duì)于學(xué)生而言，文學(xué)理論課是在之前的學(xué)習(xí)生涯中從未接觸過的，學(xué)習(xí)基礎(chǔ)幾乎為零，其中諸多的概念、范疇、原理、方法都需要慢慢理解和接受，而且最艱難的應(yīng)屬思維層面的轉(zhuǎn)化。
必須承認(rèn)，文學(xué)理論本身有一定的深度，聽起來并不好聽，似乎沒有文學(xué)史的那種鮮活和多彩，理解起來也很有難度，畢竟它不再只是描述現(xiàn)象或是梳理知識(shí)，所以學(xué)生總是期待著老師能夠以一種形象化的方式來幫助他們理解，在這種情況下，實(shí)例闡釋法成為了我們通常選擇的一種方法。當(dāng)然，文學(xué)理論課程的實(shí)例闡釋法具有自己獨(dú)有的特點(diǎn)，具體來說有以下幾個(gè)方面：
首先，在實(shí)例的選擇上，我們需要特別注意，應(yīng)堅(jiān)持兩個(gè)原則：第一，熟與生的結(jié)合。應(yīng)以學(xué)生熟悉的作品為主，因?yàn)槔碚摫旧黼y懂，如若再以陌生作品介入的話，會(huì)降低接受的效率，如能在熟悉作品的解讀中翻出新意，將會(huì)給學(xué)生造成更加強(qiáng)烈的思維沖擊力。當(dāng)然，實(shí)例教學(xué)也不能止步于此，在此基礎(chǔ)上還要考慮到擴(kuò)充學(xué)生的閱讀量，所以應(yīng)配合相應(yīng)的文學(xué)史課程，有步驟分層級(jí)地讓學(xué)生接觸一些新的作品。
第二，經(jīng)典與流行并重。當(dāng)下的學(xué)生閱讀取向?qū)嶋H上已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，對(duì)流行的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)經(jīng)典的執(zhí)守，因此教師要具有強(qiáng)大的吸納能力，對(duì)案例材料的選擇既保證其具有時(shí)代、國界、文體上的廣度，又有其被當(dāng)做經(jīng)典所具有的深度，同時(shí)注意積極調(diào)動(dòng)學(xué)生的文字閱讀積累和現(xiàn)實(shí)情感體驗(yàn)，使其能夠比較愉快地參與到教學(xué)互動(dòng)中來。增強(qiáng)學(xué)生對(duì)文學(xué)理論有用性的認(rèn)可度。
其次，選擇固然重要，對(duì)實(shí)例的使用更加重要，它直接關(guān)系到課程的效果顯現(xiàn)。我們應(yīng)注意三方面的問題：第一，堅(jiān)持從具體的文學(xué)作品中自然導(dǎo)引出文學(xué)原理，使學(xué)生在老師講授中自然而然地領(lǐng)會(huì)理論不是空洞的，它來源于豐富的文學(xué)實(shí)踐，從而能夠擴(kuò)展其作品閱讀的范圍，提升其對(duì)作品的思考。
第三，既要保證案例的豐富、全面，又要注意大量案例介入理解時(shí)對(duì)思路清晰的影響。其中最應(yīng)注意的一個(gè)問題就是，例子不能宣兵奪主，不能消解了理論本身的深度，要避免學(xué)生最終只記住了實(shí)例，而忘記了要解決的理論問題。
最后，在運(yùn)用實(shí)例闡釋教學(xué)法時(shí)，要注意課堂的開放性，引導(dǎo)學(xué)生介入體驗(yàn)和思考，而不能使其簡單化為理論觀點(diǎn)加實(shí)例說明的模式，這樣會(huì)很容易消解理論與文學(xué)的復(fù)雜性和多層次性，從與我們還原理論與文學(xué)作品之間溝通融合的初衷相背離。
總之，文學(xué)理論課程的目標(biāo)是要培養(yǎng)學(xué)生的思維能力，提高其理論水平，使他們在掌握原理的基礎(chǔ)上，激發(fā)出對(duì)文學(xué)的興趣，從而更積極地關(guān)注文學(xué)規(guī)律，形成一定的文學(xué)閱讀鑒賞能力和文學(xué)思辨能力，懂得文學(xué)創(chuàng)作，正確欣賞和評(píng)論文學(xué)作品。通過學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)體會(huì)到，體驗(yàn)和認(rèn)識(shí)是相互依賴的，沒有認(rèn)識(shí)提升的體驗(yàn)難免流于單薄，而沒有體驗(yàn)支撐的認(rèn)識(shí)也難逃浮泛，因此文學(xué)是感性的，也是理性的；是形象的，也是抽象的；是情感的，也是認(rèn)知的。
政府監(jiān)管這一視角，對(duì)應(yīng)著反對(duì)特性的另一視角，也即部門利益架構(gòu)下的服務(wù)視角。芝加哥學(xué)派經(jīng)由多年調(diào)研，對(duì)區(qū)域之內(nèi)的電力部門，進(jìn)行了特有的價(jià)格查驗(yàn)。這樣的學(xué)派，創(chuàng)設(shè)了部門利益獨(dú)有的新穎視角，并讓人們明辨了政府規(guī)制應(yīng)有的真實(shí)成效。實(shí)證累積得來的數(shù)值成果，促動(dòng)了部門利益關(guān)涉的原理形成。例如：施蒂格勒經(jīng)由實(shí)證調(diào)研，得來這一結(jié)論：通常來看，擬定好的管制路徑、接續(xù)的管制設(shè)計(jì)，都要依托區(qū)域之內(nèi)的企業(yè)，予以爭取得來。平日以內(nèi)的這種管制，服務(wù)于特有的受制企業(yè)。政府監(jiān)管特有的利益指引，應(yīng)當(dāng)建構(gòu)在集團(tuán)原初的利益根基上；這樣的管控，也應(yīng)能促動(dòng)利益層級(jí)的提升。接納了經(jīng)濟(jì)供求這一范疇的視點(diǎn)，解析了慣常提到的監(jiān)管。把區(qū)域范疇中的工商企業(yè)，看成管控中的主體；把供求特性的總框架，看成解析的架構(gòu)。從供求更替這樣的總傾向，來判別監(jiān)管對(duì)策特有的服務(wù)指引。
二、多層級(jí)的理論影響
（一）完善了舊有的框架
部門利益關(guān)涉的根本機(jī)理，創(chuàng)設(shè)了實(shí)證特性的調(diào)研方式。實(shí)證根基上的這種調(diào)研，讓調(diào)研得來的真實(shí)數(shù)值，能折射出政府監(jiān)管這一范疇的精準(zhǔn)狀態(tài)，且彌補(bǔ)了慣常調(diào)研路徑下的解析缺陷。學(xué)術(shù)界經(jīng)由審慎的反思，漸漸接納了特有的實(shí)證角度，全面查驗(yàn)了規(guī)制關(guān)涉的理論。
（二）變更了管控傾向
部門利益關(guān)聯(lián)著的理論促動(dòng)下，帶有經(jīng)濟(jì)特性的政策，正在朝向放松的管控傾向去轉(zhuǎn)變。伴隨技術(shù)拓展，人們明辨了管控的必備價(jià)值，同時(shí)也發(fā)覺了潛藏著的管控弊病。例如：經(jīng)濟(jì)規(guī)制框架以內(nèi)的若干手段，都帶有局限的特性。為此，應(yīng)當(dāng)放松既有的管控，以便助推經(jīng)濟(jì)的拓展。
（三）理論潛藏著的局限
部門利益關(guān)涉的規(guī)制原理，強(qiáng)調(diào)各時(shí)段中的監(jiān)管代價(jià)，忽視掉了監(jiān)管中的真實(shí)收益。為此，依憑這一規(guī)制機(jī)理，只能解釋成效不佳的監(jiān)管，卻沒能發(fā)覺成效凸顯的管控領(lǐng)域，如消費(fèi)權(quán)益特有的維護(hù)。理論解析依憑的假定，把多層級(jí)的關(guān)聯(lián)主體，都設(shè)定成絕對(duì)態(tài)勢下的經(jīng)濟(jì)人。這就促動(dòng)了個(gè)體范疇中的最大利益，卻帶有絕對(duì)化這一傾向。除此以外，放松管控這樣的浪潮之下，有著自然特性的壟斷企業(yè)，如電能供應(yīng)特有的企業(yè)，沒能經(jīng)由放松規(guī)制的路徑，朝向放任這一方向去進(jìn)展。
三、體系的更替及完善
（一）互通的理論關(guān)聯(lián)
部門利益關(guān)涉的根本機(jī)理，促動(dòng)了傳統(tǒng)架構(gòu)之內(nèi)的原理審視；對(duì)解析得來的各類要素，予以全面考量。重設(shè)的這種審視，完善了舊有的機(jī)制框架，對(duì)市場范疇以內(nèi)的價(jià)格監(jiān)管、對(duì)應(yīng)著的其他工具，也予以更替。公共利益依憑的傳統(tǒng)機(jī)理，與部門利益特有的原理，都帶有內(nèi)在特性的價(jià)值。互通中的原理進(jìn)展，能夠吸納彼此優(yōu)勢，創(chuàng)設(shè)了原理再生這樣的新路徑。傳統(tǒng)規(guī)制架構(gòu)下的經(jīng)濟(jì)學(xué)，歷經(jīng)長時(shí)段的進(jìn)展及變更，創(chuàng)設(shè)了可競爭特性的分支理論。它把慣常提到的激勵(lì)規(guī)制，看成根本依托，超越了舊有的利益限縮。在這之中，可競爭范疇內(nèi)的市場機(jī)理，引入特有的監(jiān)管工具，修正了原初的公共利益。自然壟斷特性被淡化的關(guān)聯(lián)行業(yè)，被重新劃歸進(jìn)市場這一范疇；用平日之內(nèi)的劇烈競爭，替代嚴(yán)格態(tài)勢下的管控及規(guī)制。
（二）新時(shí)段的規(guī)制進(jìn)展
規(guī)制理論特有的新近進(jìn)展，被設(shè)定成修正得來的新規(guī)制。它把信息互通中的不對(duì)稱，看成添加進(jìn)來的博弈要素。對(duì)市場架構(gòu)內(nèi)的價(jià)格管控，予以查驗(yàn)監(jiān)督；擬定的監(jiān)管路徑，著力去限縮耗費(fèi)，促動(dòng)監(jiān)管成效的水準(zhǔn)升高。這就設(shè)定了帶有激勵(lì)特性的價(jià)格管控。激勵(lì)特性的規(guī)制，擬定了文本架構(gòu)下的規(guī)制合同。這就化解掉了信息不對(duì)稱特有的弊病，為接納規(guī)制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，添加了內(nèi)在特性的刺激。
（三）彈性特性的規(guī)制途徑
帶有激勵(lì)特性的多樣規(guī)制，被整合于市場架構(gòu)之內(nèi)的壟斷領(lǐng)域，如天然氣特有的運(yùn)送領(lǐng)域、交通運(yùn)輸關(guān)涉的領(lǐng)域、電力運(yùn)送及對(duì)應(yīng)著的電信領(lǐng)域。規(guī)則依托的評(píng)判機(jī)制，也凸顯出公平的特性。彈性特性的規(guī)制空間，包含促動(dòng)及激勵(lì)這樣的新規(guī)制、調(diào)和價(jià)格及限縮成本。這就銜接了自由態(tài)勢下的規(guī)制，拓展了價(jià)格管控中的彈性空間。
四、結(jié)束語
【關(guān)鍵詞】知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代；管理科學(xué)；發(fā)展趨勢
一、管理理論的形成與發(fā)展綜述
在人類歷史上，自從有了有組織的活動(dòng)，就有了管理活動(dòng)。管理活動(dòng)的出現(xiàn)促使一些人對(duì)這種活動(dòng)加以研究和探索。經(jīng)過長期的積累和總結(jié)，對(duì)管理活動(dòng)有了初步的認(rèn)識(shí)和見解，從而開始形成一些樸素、零散的管理思想，并在此基礎(chǔ)上形成了管理理論。管理理論最早出現(xiàn)于西方，先后出現(xiàn)了古典管理理論、行為管理理論、數(shù)量管理理論、系統(tǒng)管理理論、權(quán)變管理理論和質(zhì)量管理理論等許多對(duì)人類發(fā)展有重大價(jià)值的成果。
古典管理理論形成于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美歐，以泰羅為代表的科學(xué)管理理論和以法約爾、韋伯為代表的組織管理理論是其重要的組成部分。古典管理理論對(duì)人類生產(chǎn)率的提高指明了方向。行為管理理論始于20世紀(jì)20年代，梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)揭示了人是社會(huì)人，除了物質(zhì)方面的條件外，還有社會(huì)、心理方面的需求，因此不能忽視社會(huì)和心理因素對(duì)人積極性的影響。數(shù)量管理理論產(chǎn)生于第二次世界期間，它是以現(xiàn)代自然科學(xué)和技術(shù)的最新成果為手段，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型，對(duì)管理領(lǐng)域中的人、財(cái)、物和信息資源進(jìn)行系統(tǒng)的定量分析，并作出最優(yōu)規(guī)劃和決策的理論。系統(tǒng)管理理論是指應(yīng)用系統(tǒng)理論的范疇、原理，全面分析和研究企業(yè)和其他組織的管理活動(dòng)和管理過程，重視對(duì)組織結(jié)構(gòu)和模式的分析，并建立起系統(tǒng)模型以便于分析。權(quán)變管理理論形成于20世紀(jì)70年代的美國，它把環(huán)境對(duì)管理的作用具體化，并使管理理論與管理實(shí)踐緊密地聯(lián)系起來。質(zhì)量管理理論則出現(xiàn)在日本，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量的不斷完善和再造，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的節(jié)約型生產(chǎn)。
二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更需要管理科學(xué)
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理依然需要，甚至更加重要，只是管理模式必須改變；管理科學(xué)理論依然需要，但必須有新理論取代。因?yàn)楣芾砜茖W(xué)無論是在我國還是在海外，都是現(xiàn)代國家的興國之道。在科技興盛之世，大至一個(gè)國家，小至一個(gè)企業(yè)乃至社會(huì)各系統(tǒng)都必須全方位管理，必須科學(xué)化，同時(shí)還將人性化。因?yàn)榉稚⑹降纳a(chǎn)方式和資源配置本身就是一種管理的式樣，有序則生氣盎然、萬事俱興，無序則無以繁榮、發(fā)達(dá)。各國企業(yè)經(jīng)營多角化的過度展開或收縮使企業(yè)界面臨著不同的命運(yùn)，IBM與聯(lián)想的購并、波音與麥道、埃克森與美孚、上海大眾汽車公司與美國及德國公司合作等新趨勢，不僅強(qiáng)化了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)，也使人們到對(duì)各種錯(cuò)綜復(fù)雜的管理問題的判斷、決策、實(shí)施、反饋等需要有一個(gè)正確的哲學(xué)思想來指導(dǎo)；越來越感到管理活動(dòng)中不僅有著數(shù)理方面的科學(xué)方法問題，而且也還大量地存在著屬于管理文化范疇的問題。我國日前要解決的不僅是具體方法和理論的問題，而且首先是管理的社會(huì)屬性的各類問題。管理科學(xué)的哲學(xué)研究，為上述問題提供了理論上的依據(jù)，如果說哲學(xué)本身面臨著一場革命，那么，管理科學(xué)取得哲學(xué)的靈魂后也會(huì)發(fā)生一場革命。這種“雙重革命”，將使管理科學(xué)變成具有“靈魂趨使”的巨大力量，變成有血有肉的管理理論和方法的嚴(yán)密體系。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代呼喚管理科學(xué)的發(fā)展。
三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的內(nèi)涵
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理科學(xué)是以自然工程科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大科學(xué)體系為母體和父體孕生出的子體科學(xué)。管理科學(xué)是充分運(yùn)用兩大科學(xué)體系的現(xiàn)有成果全面地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競爭力，通過管理科學(xué)的理論、方法、措施的優(yōu)化，激勵(lì)人們的行為優(yōu)化，從而導(dǎo)致總體生產(chǎn)力的最大化與成本、質(zhì)量、效益的最佳化。管理科學(xué)的現(xiàn)實(shí)價(jià)值更在于為解決各種社會(huì)提供有創(chuàng)新意義的、切實(shí)可行的科學(xué)管理辦法。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代決定性的要素是人群的整體知識(shí)水平。“五商”素質(zhì)和創(chuàng)新能力（“五商”指人的智商、情商、德商、性商、體商）。知識(shí)是寄生在人頭腦里的最寶貴資源，而且是一種“綠色資源”（可持續(xù)發(fā)展的，無污染的、可再生資源），中國擁有大量的這種深埋在人力礦山里面的初級(jí)原料資源，管理科學(xué)就是從開掘人力礦到冶煉、加工、應(yīng)用、輸出高級(jí)人才并促其發(fā)揮巨大作用的現(xiàn)代科學(xué)手段。管理科學(xué)研究的范圍很廣，凡是有人群行為的地方，便應(yīng)有管理科學(xué)的介入，以求得組織的科學(xué)化、行為適應(yīng)化、內(nèi)耗的最小化、產(chǎn)出與投入的比值最大化、錯(cuò)誤與風(fēng)險(xiǎn)的最低化。管理科學(xué)是多層面的。
1.管理科學(xué)方面的能力是一種重要的管理技能。管理科學(xué)的知識(shí)有助于大至政府小至企業(yè)的決策者們分析決策形勢，防止出現(xiàn)難以應(yīng)付的局面，識(shí)別新的機(jī)遇，經(jīng)常能使政府和企業(yè)取得政治或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化。
2.管理科學(xué)在適當(dāng)條件下是持續(xù)性競爭優(yōu)勢的源泉之一，擅于運(yùn)用管理科學(xué)的組織較其競爭者更能形成成本優(yōu)勢。
3.管理科學(xué)還是由成百個(gè)公司及眾多個(gè)人組成的行業(yè)，他們給工商業(yè)、政府和個(gè)人提供管理科學(xué)服務(wù)。大至國家的科學(xué)管理，如政體、法治的演變與設(shè)計(jì)；研究各級(jí)政府、議會(huì)、司法、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制衡、運(yùn)行、反饋、糾偏、防腐；同時(shí)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與“專家程序決策系統(tǒng)”，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估否決系統(tǒng)”建立起“電子政府”設(shè)立政府各級(jí)官員、議員、司法執(zhí)法人員的資格標(biāo)準(zhǔn)與核查辦法，候選人先通過公開資格選拔，然后競選或任命上任，使權(quán)力處于相對(duì)透明被監(jiān)督之中。管理的科學(xué)性就在于設(shè)立一套高效而完整的構(gòu)架運(yùn)行機(jī)制，不致衍生“制度性腐敗”。
四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的發(fā)展趨勢
走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理科學(xué)和實(shí)踐將在管理理念、管理對(duì)象、管理方式、目標(biāo)模式、組織模式、效益模式等六個(gè)方面發(fā)生變革。
1.管理理念：從基礎(chǔ)型、理性型轉(zhuǎn)向發(fā)展型。管理理念是領(lǐng)導(dǎo)者在管理科學(xué)活動(dòng)中所持有的思想觀念和價(jià)值判斷。作為觀念形態(tài)的管理理念，是由社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的崛起導(dǎo)致生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，必然引起管理理念的變革。20世紀(jì)90年代英國城市大學(xué)羅尼·萊森首先提出了一種與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)型和理性型管理理念不同的發(fā)展型管理理念。萊森把管理理念作為生長在不同土壤里的一棵大樹來描述三者的區(qū)別：從生長的土壤來看，認(rèn)為基礎(chǔ)型管理生長的土壤是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的土壤是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展型管理的土壤是濃郁的人文思想。從三者的根來看，基礎(chǔ)型管理的根是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的根是行政學(xué)、行為科學(xué)，發(fā)展型管理的根是發(fā)展生物學(xué)和社會(huì)生態(tài)學(xué)。從三者的枝干看，基礎(chǔ)型管理的枝干是追求卓越，理性型管理的枝干是成效管理，發(fā)展型管理的枝干是發(fā)展中的組織，這個(gè)組織是學(xué)習(xí)型組織。從三者的結(jié)果來看，基礎(chǔ)型管理的結(jié)果是最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的個(gè)人化；理性型管理的結(jié)果是企業(yè)組織化(發(fā)展型管理的結(jié)果是個(gè)人、企業(yè)和社會(huì)都獲得了自我實(shí)現(xiàn)和發(fā)展。因此，發(fā)展型管理理念不再是表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)財(cái)富、成就的追求，也不完全是以自然科學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)和理性、硬性和數(shù)量化，而是在管理中加入非理性因素，強(qiáng)調(diào)人與人、人與組織、人與社會(huì)和自然的共同發(fā)展；決策的目的是引導(dǎo)企業(yè)與社會(huì)之間的交易行為，促進(jìn)企業(yè)與全球社會(huì)的相互依存；決策過程的基本要素不再是傳統(tǒng)意義的個(gè)人、信息、資本、設(shè)備，而是行動(dòng)、思想和感情。這三個(gè)基本要素不斷成長和組合的過程使決策不斷優(yōu)化，而承擔(dān)這種成長和組合的載體是“學(xué)習(xí)型組織”。
2.管理對(duì)象：從有形生產(chǎn)要素為主轉(zhuǎn)向無形生產(chǎn)要素為主。傳統(tǒng)的決策主要是對(duì)勞動(dòng)力和物化勞動(dòng)（勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象）等有形生產(chǎn)要素的管理。隨著社會(huì)財(cái)富生產(chǎn)過程和結(jié)果的科技含量的增大，科技知識(shí)等無形生產(chǎn)要素對(duì)一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展越來越舉足輕重，從而知識(shí)資源的開發(fā)與有效利用，逐漸成為重要的管理科學(xué)方面的課題。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的價(jià)值和作用超過資本的價(jià)值與作用，知識(shí)生產(chǎn)力已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素。任何國家和企業(yè)都必須重視知識(shí)資源的開發(fā)和利用，迅速將知識(shí)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力，才能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行節(jié)拍，求得自身的發(fā)展。
3.管理方式：從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向綜合集成管理。信息網(wǎng)絡(luò)化和全球經(jīng)濟(jì)一體化，使企業(yè)面對(duì)一個(gè)全球的競爭環(huán)境和經(jīng)營形式。傳統(tǒng)的依靠企業(yè)自身可利用的資源來建立競爭優(yōu)勢的決策方式，將束縛企業(yè)的視野，限制創(chuàng)新思維，從而影響企業(yè)的市場應(yīng)用能力和經(jīng)營活力。集成概念的提出可以認(rèn)為是為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理奠定了基礎(chǔ)。集成管理實(shí)際上就是將集成的思想和觀念創(chuàng)造性地運(yùn)用于管理科學(xué)的實(shí)踐過程。也就是說集成管理是以企業(yè)內(nèi)外軟硬資源要素為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新機(jī)制為動(dòng)力，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任為條件，以整體優(yōu)化、優(yōu)勢互補(bǔ)、聚變換大為手段，兼容各種決策手段和文化，在集成對(duì)象連鎖互動(dòng)、共同得益、協(xié)同推進(jìn)中實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種決策方式。
4.目標(biāo)模式：從注重經(jīng)濟(jì)目標(biāo)轉(zhuǎn)向更注重社會(huì)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)雙重目標(biāo)統(tǒng)一。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)初期，企業(yè)管理的目標(biāo)是裸地追求利潤最大化。企業(yè)主可以犧牲工人的利益、顧客的利益、社會(huì)公眾的利益實(shí)現(xiàn)自身的利潤目標(biāo)。企業(yè)利潤幾乎成為企業(yè)管理的唯一追求。隨著社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步，如果一個(gè)企業(yè)不能對(duì)資源利用、生態(tài)平衡、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)消費(fèi)者的直接利益和間接利益承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)部屬的身心健康和全面發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能為投資者帶來應(yīng)有的收益，那么，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場競爭中，就會(huì)被淘汰出局。追求企業(yè)利潤和社會(huì)責(zé)任雙重目標(biāo)的統(tǒng)一，是22世紀(jì)企業(yè)管理科學(xué)領(lǐng)域的基本趨勢。
5.組織模式：從縱向?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向橫向網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變革，是技術(shù)革命特別是信息網(wǎng)絡(luò)化的必然結(jié)果。傳統(tǒng)的組織形式一般是根據(jù)物流程序設(shè)計(jì)的。專業(yè)分工和職能部門是物流的基礎(chǔ)和程序。在傳統(tǒng)的金字塔型的分工協(xié)作關(guān)系中，分工越細(xì)、越專業(yè)化，企業(yè)協(xié)調(diào)監(jiān)督就越復(fù)雜，導(dǎo)致了管理環(huán)節(jié)增多，管理成本增高，企業(yè)效益降低，突出的問題。在信息化的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這種管理組織結(jié)構(gòu)與信息開放性和企業(yè)快速應(yīng)變的要求不相適應(yīng)。信息具有開放性的特點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)化的信息可以通過計(jì)算機(jī)進(jìn)行適時(shí)處理和提供共享。因此，企業(yè)決策中凡是屬于標(biāo)準(zhǔn)化的信息，如生產(chǎn)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、勞動(dòng)工資等都有條件實(shí)現(xiàn)電腦操作；而非標(biāo)準(zhǔn)化的信息，主要是市場信息和環(huán)境信息，則可以通過信息網(wǎng)絡(luò)提供給人腦進(jìn)行分析決策。這樣，企業(yè)管理的部門和層次可以大大減少，使“企業(yè)流程再造”成為可能。
(一)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中國際貿(mào)易理論的演變
國際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動(dòng)這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國際貿(mào)易政策變動(dòng)。國際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢思想，這一優(yōu)勢簡單闡述即是各個(gè)國家的商品在國際市場中體現(xiàn)出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進(jìn)入與退出，體現(xiàn)各個(gè)國家的企業(yè)在國際上市場上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過長期的發(fā)展演變，國際貿(mào)易的優(yōu)勢從絕對(duì)優(yōu)勢演變?yōu)橄鄬?duì)優(yōu)勢，絕對(duì)優(yōu)勢是指各國企業(yè)對(duì)同一商品的生產(chǎn)因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競爭優(yōu)勢，相對(duì)優(yōu)勢是指各國企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同而形成的競爭優(yōu)勢。相對(duì)優(yōu)勢與絕對(duì)優(yōu)勢都是在不同的假設(shè)前提下對(duì)相同事物做出的判斷。同時(shí)可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對(duì)優(yōu)勢的企業(yè)則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對(duì)優(yōu)勢的企業(yè)則可以在競爭中占有一席之地。
(二)國際直接投資理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用
早期的國際直接投資理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀(jì)六十年代，該理論認(rèn)為因?yàn)閲鴥?nèi)和國際市場的具備不完全性的特點(diǎn)，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價(jià)格和利潤，因此產(chǎn)生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對(duì)外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段，各個(gè)階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應(yīng)該運(yùn)用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現(xiàn)象的形成。該理論認(rèn)為跨國公司是由于市場內(nèi)部化形成的，市場內(nèi)部化是指外部市場機(jī)制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時(shí)解釋了發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。
二、套利與平價(jià)理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用
(一)基本概念闡述
套利是指在同一個(gè)市場中購進(jìn)外匯，證券，商品等其他貨物同時(shí)在另外一個(gè)市場中以更高的價(jià)格將其賣出。價(jià)差則是指同一個(gè)商品在不同的市場上有著不同的價(jià)格，包含時(shí)間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項(xiàng)交易需要耗費(fèi)的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動(dòng)力流動(dòng)的交通費(fèi)，資金流動(dòng)的匯費(fèi)以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價(jià)主要是指價(jià)值對(duì)等，具體闡述為只要不同市場之間的價(jià)格差異超過交易產(chǎn)生的費(fèi)用，那么套利者就能從中獲取利潤。
(二)購買力平價(jià)理論是套利與平價(jià)理論的基礎(chǔ)
關(guān)鍵詞:營銷場域;場域-資本-慣習(xí);鋼材市場
一、基于經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的市場研究
市場本意是指“貿(mào)易”或“貿(mào)易的場所”,西方市場含義從原初的“一個(gè)交易者進(jìn)行交換的物理空間、人們的聚集以便從事相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、進(jìn)入市場進(jìn)行交易的權(quán)利”,到近代的市場意味著“一般性的買賣關(guān)系”。從那時(shí)起,經(jīng)濟(jì)學(xué)家把市場視為一種抽象的價(jià)格機(jī)制(朱國宏,1999)。當(dāng)前,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然把市場視為理性個(gè)人決策者基礎(chǔ)上的價(jià)格機(jī)制。
從歷時(shí)維度梳理市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,可從具有代表性的作品與論點(diǎn)中得到體現(xiàn):亞當(dāng)•斯密《國富論》中把市場的主題定義為市場與勞動(dòng)的分工及市場對(duì)價(jià)格的影響;馬歇爾的邊際主義學(xué)派分析市場的局部均衡理論——生產(chǎn)者對(duì)利潤的最大化追求與消費(fèi)者的效用最大化需求;以米爾斯(L.V.Mises)和哈耶克(F.A.Hayek)為代表的奧地利學(xué)派的市場過程理論——自發(fā)秩序的市場,排除外在干預(yù)如國家、法律等;凱恩斯對(duì)薩伊定律的批判——強(qiáng)調(diào)國家政府干預(yù)的市場無效問題;以及二戰(zhàn)后以諾思、威廉姆森和科斯等人為代表的新制度主義對(duì)市場的研究——把市場當(dāng)作一種社會(huì)制度。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于市場的研究忽視了“市場本身是什么”的思考,存在把復(fù)雜的市場現(xiàn)象簡單化為純經(jīng)濟(jì)問題來處理的弊病。當(dāng)然這其中經(jīng)濟(jì)學(xué)制度學(xué)派的市場理解——把市場視為一種制度,為經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)共同關(guān)注“市場”提供了一個(gè)重要的窗口。正如喬治•斯蒂格勒(GeorgeStigler)曾提到,“經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是關(guān)注市場的,(而同時(shí))它也正是造成一種困窘境地的根源,即人們很少將注意力關(guān)注于市場理論”(GeorgeStigler,1967);道格拉斯•諾思(DouglassNorth)也指出,“非常奇怪的是,經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)關(guān)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心制度即市場的研究是如此之少”(North,1977);科斯(R.H.Coase)更是認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家宣稱要研究市場,但是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中,市場自身比公司的存在更為模糊”(Coase,1988)。
市場現(xiàn)象是復(fù)雜的,正由于市場現(xiàn)象的復(fù)雜性以及經(jīng)濟(jì)學(xué)自身對(duì)市場研究的反思——尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力,促使了對(duì)市場研究的“社會(huì)化”。與此相應(yīng),從經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的視角研究市場的古典作品中,馬克思對(duì)資本主義市場經(jīng)濟(jì)的分析,認(rèn)為資本主義的市場實(shí)質(zhì)是一種社會(huì)性的構(gòu)成形式,市場是由社會(huì)關(guān)系組成的;韋伯強(qiáng)調(diào)的權(quán)力競爭的市場——在市場中發(fā)生的社會(huì)行動(dòng)往往是以競爭的形式開始而以交換的形式結(jié)束的;波蘭尼在《大轉(zhuǎn)變》一書中力圖進(jìn)行的工作就是認(rèn)為具體的市場是嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的,并由現(xiàn)實(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)所決定;塔爾科特•帕森斯(TalcottParsons)與尼爾•J•斯梅爾瑟(NeilJosephSmelser)在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》中,他們主要是在結(jié)構(gòu)——功能的系統(tǒng)分析中闡述了社會(huì)體系支撐下的市場。
瑞典著名的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家理查德•斯威德伯格(RichardSwedberg,2005)把市場看作是一種社會(huì)結(jié)構(gòu)的市場,強(qiáng)調(diào)市場是各方間通過交易而維持的不斷發(fā)生的一種固定互動(dòng)模式;美國的社會(huì)學(xué)家尼爾•弗雷格斯坦(NeilFligstein,2008)主要從市場的制度角度出發(fā),認(rèn)為一個(gè)穩(wěn)定的市場需要產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、交換規(guī)則和控制觀等制度的需要才有可能。在如何塑造市場的問題上,弗蘭克•道賓(FrankDobbin,2008)主編的《經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)》一書中的作者們,特別關(guān)注影響市場形成與演化的四個(gè)因素:政治制度、經(jīng)濟(jì)模型、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及經(jīng)濟(jì)理念等。正如理查德•斯威德伯格認(rèn)為還存在另外一些從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)研究的方法,它就是在法國發(fā)展的一種他們自己獨(dú)特的市場社會(huì)學(xué)方法,其代表人物就是著名社會(huì)學(xué)家皮埃爾•布迪厄(PierreBoudieu),而且構(gòu)成了市場研究的最前沿(斯威德伯格,2003)。布迪厄在經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)方面的主要著作,包括《1960的阿爾及利亞》(Algeria1960)、《區(qū)隔》(Distinction)、《經(jīng)濟(jì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)》(TheSocialStructuresofEconomy),以及《經(jīng)濟(jì)人類學(xué)原理》(PrinciplesofEconomicAnthropology)一文中的綱要性闡述。布迪厄?qū)κ袌鰡栴}研究的切入,主要是應(yīng)用他的場域-資本-習(xí)性概念工具及其理論框架。
中國經(jīng)濟(jì)的高速增長源于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的另外一種思路,這種思路顯然不同于西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。“中國經(jīng)驗(yàn)似乎是對(duì)我們現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之主要原理的一個(gè)巨大挑戰(zhàn)”(弗雷格斯坦,2008),是否存在一種特殊的市場營銷模式,本文意欲以周寧人在滬建構(gòu)鋼材專業(yè)市場為例,探討周寧人的市場營銷實(shí)踐所帶來的理解市場建構(gòu)的新視角。本文主要探討以下幾個(gè)問題:為什么一個(gè)人口不到20萬的小山縣現(xiàn)在卻有6萬人在上海(主要集中地)及周邊從事鋼材貿(mào)易行業(yè),周寧縣人在上海的幾十個(gè)鋼材貿(mào)易專業(yè)市場是如何被建構(gòu)起來的?以及鋼材專業(yè)市場內(nèi)部運(yùn)作邏輯是什么,為什么近十多年來周寧縣人紛紛涌入鋼材專業(yè)市場從事鋼材貿(mào)易行業(yè),而不是其它的行業(yè),鋼材是同質(zhì)性強(qiáng)且資金密集型商品,在市場中競爭強(qiáng)烈的企業(yè)如何獲得利潤從而進(jìn)行自身的再生產(chǎn),以及鋼材專業(yè)市場的發(fā)起、穩(wěn)定與變遷的內(nèi)在動(dòng)力、變化機(jī)制是什么。
二、營銷場域:市場運(yùn)作的分析方法與范式
(一)“場域-資本-習(xí)性”及其分析
皮埃爾•布迪厄(PierreBoudieu,1930-2002),是近40年來在西方學(xué)術(shù)界中被人們引用最多的當(dāng)代法國著名的社會(huì)學(xué)家、人類學(xué)家和思想家,布迪厄的作品主要是創(chuàng)建了一種“建構(gòu)的結(jié)構(gòu)主義”的獨(dú)特思想風(fēng)格和理論研究的新視野。布迪厄的理論雖然艱深,但有一組核心概念和社會(huì)學(xué)的分析方法,即“場域-資本-習(xí)性”。布迪厄的社會(huì)科學(xué)研究方法,在提煉出一般的場域理論分析方法的同時(shí),“確信只有深入一個(gè)經(jīng)驗(yàn)的具有歷史處境的現(xiàn)實(shí)的特殊性中,才能理解社會(huì)最深刻的邏輯”(布迪厄,2007)。針對(duì)本文研究的鋼材專業(yè)市場,這個(gè)方法論的意義在于根據(jù)鋼材市場具有的特有運(yùn)作邏輯,尋找鋼材專業(yè)營銷場域的“本土”性的現(xiàn)實(shí)機(jī)制——經(jīng)驗(yàn)的特殊性。
要運(yùn)用布迪厄的場域理論理解市場的運(yùn)作,首先必須理解布迪厄研究方法論上的“關(guān)系性思維”;其次是要分析他的性情傾向行為哲學(xué)——習(xí)性概念,這是分析與理解營銷場域的關(guān)鍵;第三,要理解不同場域有不同的“邏輯與運(yùn)作規(guī)律”。場域具有“場域的同構(gòu)性”特征,即“差異中的相似”(BoudieuandWacquant,1992;2004),以及掌握“場域-資本-習(xí)性”的一般特征與分析營銷場域的方法和步驟等。布迪厄研究方法論上的“關(guān)系主義”,主要是認(rèn)為“社會(huì)科學(xué)無需在這些極端(行為與結(jié)構(gòu))之間進(jìn)行選擇,因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)既包括行為也包括結(jié)構(gòu),以及二者相互作用而產(chǎn)生的歷史,而這些社會(huì)現(xiàn)實(shí)的材料存在于關(guān)系之中”(布迪厄、華康德,1992;2004),其場域與習(xí)性概念的分析體現(xiàn)了關(guān)系性思維的分析特點(diǎn):“一個(gè)場域由附著于某種權(quán)力(或資本)形式的各種位置間的一些列客觀歷史關(guān)系構(gòu)成,而習(xí)性則由‘積淀’于個(gè)人身體內(nèi)的一系列歷史的關(guān)系所構(gòu)成,其形式是知覺、評(píng)判和行動(dòng)的各種身心圖式”。
布迪厄認(rèn)為習(xí)性是作為一種生成的自發(fā)性,在與不斷變化的情境的臨時(shí)遭遇中確定自身,它遵循著一種實(shí)踐的邏輯,這種邏輯雖然含糊,帶有大約的性質(zhì),但卻確定了與世界的日常聯(lián)系(布迪厄,2005)。習(xí)性體現(xiàn)了“結(jié)構(gòu)化了的結(jié)構(gòu)(structuredstructures)”和“促結(jié)構(gòu)化的結(jié)構(gòu)(structuringstructures)”兩層含義,結(jié)構(gòu)化了的結(jié)構(gòu)是指習(xí)性源于早期的社會(huì)化經(jīng)歷,是結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物,為行為設(shè)置了結(jié)構(gòu)性的限制;促結(jié)構(gòu)化的結(jié)構(gòu)是習(xí)性作為一種結(jié)構(gòu)化的機(jī)制,是實(shí)踐的產(chǎn)生者,為實(shí)踐的生成提供原則(布迪厄,2005)。總之,習(xí)性的核心意義在于它表示行為的身體基礎(chǔ)與認(rèn)識(shí)基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性、生成性,但同時(shí)又是習(xí)慣性的行為方式。如戴維•斯沃茨闡釋道,“它們指向一種實(shí)踐的而不是話語的,前反思的而不是有意識(shí)的、身體化的同時(shí)是認(rèn)識(shí)的、再生產(chǎn)的但又是創(chuàng)新的行為理論”(斯沃茨,2006)。
何謂場域,布迪厄曾如此定義:“從分析的角度來看,一個(gè)場域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關(guān)系的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)(network),或一個(gè)構(gòu)型(configuration)。這些位置的存在和它們對(duì)占據(jù)特定位置的行動(dòng)者或制度所產(chǎn)生的決定性影響都是客觀決定的;而決定這些位置的是它們在不同類型的權(quán)力(或資本)分配結(jié)構(gòu)中實(shí)際的和潛在的處境,以及它們與其它位置之間的客觀關(guān)系(支配關(guān)系、屈從關(guān)系、結(jié)構(gòu)上的對(duì)應(yīng)關(guān)系等等)”(布迪厄,1997)。按照布迪厄的觀點(diǎn),場域即游戲的實(shí)踐空間,場域運(yùn)作與轉(zhuǎn)變的原動(dòng)力在于場域的結(jié)構(gòu)形式,特別是根源于場域中各種特殊力量之間的距離、鴻溝和不對(duì)稱關(guān)系;場域中不同位置的占據(jù)者用各種策略來保證或改善自己在場域中的位置,獲取更大的利益,以便進(jìn)行自身的再生產(chǎn);場域就是處在不同位置的行動(dòng)者之間利用手中的資本依靠各自的習(xí)性進(jìn)行爭斗的空間。
資本是積累的勞動(dòng)(以物化的或“具體化的”、“肉身化的”形式),當(dāng)這種勞動(dòng)在私人性即排他的基礎(chǔ)上被行動(dòng)者或行動(dòng)者小團(tuán)體占有時(shí),這種勞動(dòng)就使得他們能夠以具體化的或活的勞動(dòng)的形式占有社會(huì)資源。資本是以同一的形式或擴(kuò)大的形式去獲取生產(chǎn)利潤的潛在能力,資本包含一種堅(jiān)持其自身存在的意向,是一種銘寫在事物客觀性之中的力量(布迪厄,1997)。布迪厄認(rèn)為資本主要有四種形式:即經(jīng)濟(jì)資本(財(cái)產(chǎn))、文化資本(尤其是教育資歷)、社會(huì)資本(主要體現(xiàn)為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),尤其是社會(huì)頭銜)和符號(hào)資本。資本與權(quán)力是相連的,一個(gè)人擁有資本的數(shù)量和類型決定了他在場域空間中位置,各種資本之間存在相互轉(zhuǎn)換的可能性,經(jīng)濟(jì)資本是具有決定性的力量。
布迪厄認(rèn)為習(xí)性、資本和場域之間是一種雙向互構(gòu)關(guān)系,這主要表現(xiàn)在:(1)習(xí)性取決于場域中行動(dòng)者的位置,而位置是由資本的占據(jù)而構(gòu)成;(2)場域?qū)α?xí)性是形塑關(guān)系,同時(shí)場域制約著習(xí)性;(3)習(xí)性對(duì)場域有認(rèn)知的建構(gòu)關(guān)系,場域是一個(gè)被賦予了價(jià)值和利益,值得行動(dòng)者去投入的世界;(4)資本與場域是相依共存的,資本的價(jià)值取決于它所處的場域,行動(dòng)者使用資本的行動(dòng)策略也決定于行動(dòng)者在場域中所處的位置;(5)場域是一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),如果沒有資本,空洞的結(jié)構(gòu)也是沒有意義的。
布迪厄認(rèn)為根據(jù)事物具有“結(jié)構(gòu)與功能的同構(gòu)性”特性,說明了不同場域具有差異中的相似性——場域具有同構(gòu)性特征,即“在場域發(fā)展出同型的特征——諸如統(tǒng)治位置與被統(tǒng)治位置、排除策略與侵占策略、再生產(chǎn)機(jī)制與變遷機(jī)制等——的意義上,不同的場域具有同構(gòu)性”(沃爾茨,2006)。這是布迪厄場域分析的重要方法論原則,也是場域理論的解釋原則。正基于這種觀念,本文提出的“營銷場域”就具有了布迪厄場域理論的依據(jù)。
另外,布迪厄認(rèn)為開展場域研究的必要性步驟是:第一,必須分析與權(quán)力場相對(duì)的場的位置,即要把特定的實(shí)踐場域與更大的權(quán)力場域結(jié)合起來;第二,必須描繪出行動(dòng)者或群體所占據(jù)的位置之間的關(guān)系的客觀結(jié)構(gòu),這些行動(dòng)者或群體是為爭奪在這個(gè)場域中的特殊權(quán)威的合法形式而展開競爭的;第三,分析行動(dòng)者帶入他們在場域中的相應(yīng)位置的習(xí)性,以及他們在競爭場域中追隨的社會(huì)軌跡(包亞明,1997;布迪厄,華康德,1992;2004;沃爾茨,2006),這為人們分析營銷場域提供了研究進(jìn)路。
(二)營銷場域:一種市場運(yùn)作的分析范式
營銷場域理論的基礎(chǔ)假設(shè)主要包括:其一,人類的行為無法用理假設(shè)分析,更多地是考慮行為合法性,表現(xiàn)在具有在特定情境中人的“習(xí)性”實(shí)踐上;其二,行為的選擇偏好來自特定場域,即經(jīng)濟(jì)是嵌入在場域的社會(huì)結(jié)構(gòu)中,同時(shí)制度、規(guī)范以內(nèi)生的形式,建構(gòu)理選擇的偏好。營銷場域中的行動(dòng)者在界定自身的利益與目標(biāo)和制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略時(shí),總是從所在的具有一定的市場結(jié)構(gòu)中尋找資源。
營銷場域從分析的意義上說,可以定義為營銷場域里各個(gè)行動(dòng)者位置之間的客觀關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或構(gòu)型,強(qiáng)調(diào)營銷場域就是處在不同位置的行動(dòng)者之間利用手中的資本依靠各自的習(xí)性進(jìn)行競合關(guān)系的社會(huì)實(shí)踐空間。這樣理解的市場其特征主要有:強(qiáng)調(diào)市場中個(gè)人或組織之間的互動(dòng)、市場出現(xiàn)統(tǒng)治結(jié)構(gòu)或聯(lián)盟、能勾畫出市場中行動(dòng)者各個(gè)位置之間的客觀結(jié)構(gòu),以便行動(dòng)者的策略選擇、行動(dòng)者明確占有資本與它們之間的轉(zhuǎn)換以及強(qiáng)調(diào)習(xí)性的實(shí)踐性。
從概念化的意義上看,營銷場域理論必然是一種市場社會(huì)學(xué)的分析范式。市場被概念化為場域的一部分,或者說市場本身就是一個(gè)場域,它主要說明的是市場是如何運(yùn)作的,以及市場的動(dòng)力機(jī)制問題。比如以價(jià)格為例,價(jià)格是由該營銷場域的結(jié)構(gòu)所決定,而非其他,這與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析市場中價(jià)格的形成機(jī)制是不一樣的,“價(jià)格不能決定整體結(jié)構(gòu),而整體結(jié)構(gòu)能決定價(jià)格”(Bourdieu,2000)。針對(duì)作為場域部分的市場,布迪厄強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活主要是由行動(dòng)者與特定的行動(dòng)習(xí)性在營銷場域的遇合,同時(shí)市場深受某一完整的經(jīng)濟(jì)場域影響。營銷場域的社會(huì)結(jié)構(gòu)包括了不同位置間公司的權(quán)力關(guān)系,它通過各種資本(包括經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本以及象征資本等)的聯(lián)合與競爭加以維持,其中一些公司占支配地位(在位者),另一些處于被支配地位(挑戰(zhàn)者),它們之間一直充滿著競爭。另外,在這一場域之外,尤其在國家層面上所發(fā)生的一切,比如某個(gè)產(chǎn)業(yè)政策的變化,在市場內(nèi)部的競爭中都起著非常重要的作用(斯威德伯格,2005)。場域理論貫通了微觀實(shí)踐習(xí)性個(gè)體與宏觀社會(huì)制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)以及具體的市場起著橋梁中介作用,即市場傳達(dá)了個(gè)體的實(shí)踐引起社會(huì)的變化,同時(shí)宏觀層面的政策變動(dòng)通過具體營銷場域而影響場域中個(gè)體的策略抉擇。
布迪厄關(guān)于市場的最經(jīng)典論述在于《經(jīng)濟(jì)人類學(xué)原理》一文中的表達(dá):“人們所說的市場是兩個(gè)互相競爭的行動(dòng)者之間的交換關(guān)系的總和,正如齊美爾所說,這些‘相互作用’建立在一種‘非直接的沖突’基礎(chǔ)上,即依賴于通過權(quán)力關(guān)系建構(gòu)起來的場域結(jié)構(gòu)。該場域內(nèi)的行動(dòng)者往往不同程度地強(qiáng)化著這種權(quán)力關(guān)系,他們往往變相使用所能運(yùn)用的權(quán)力,尤其是控制和操縱國家權(quán)力”(轉(zhuǎn)引自斯威德伯格,2005;Bourdieu,2000)。布迪厄強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者在場域中實(shí)際占有的位置、客觀關(guān)系的社會(huì)結(jié)構(gòu)而進(jìn)行競爭,從而不斷進(jìn)行自身的再生產(chǎn)。布迪厄用“場域-資本-習(xí)性”的分析范式,融通了市場中個(gè)體、企業(yè)、企業(yè)組織聯(lián)盟,以及市場甚或營銷場域之外政策層面的關(guān)系。
三、案例:上海周寧人的鋼材專業(yè)市場
人們可以對(duì)鋼材專業(yè)市場做這樣的理解:從物質(zhì)存在方式看可以理解為具體的鋼材交易市場,同時(shí)從市場承載的內(nèi)容與功能看又是鋼材商品流通的領(lǐng)域,是利益相關(guān)人的社會(huì)關(guān)系樞紐與窗口,它還連接和反映著特定文化、制度與政策的環(huán)境,并且具有“自我強(qiáng)化”、“自我再生產(chǎn)”的機(jī)能。做這樣理解的鋼材市場,恰是布迪厄意義上的場域概念化市場所具有的意蘊(yùn)。由此,周寧人在上海的鋼材專業(yè)市場可以理解為:它是由為獲取經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)駐的行動(dòng)者——周寧人及相關(guān)利益者(企業(yè)家、商人、雇工以及與市場相關(guān)的利益者,如當(dāng)?shù)卣?占據(jù)特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來確定其社會(huì)位置的,行動(dòng)者憑借各自擁有的特定資本與具有的習(xí)性,在一定的營銷場域中生活、經(jīng)營與管理,同時(shí)在中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)結(jié)構(gòu)變化中,不斷地創(chuàng)造、建構(gòu)、經(jīng)營和不斷再生產(chǎn)身處其中的市場與自身。周寧人是通過在實(shí)際情境中不斷調(diào)整其行動(dòng)策略的(遵循“習(xí)性”實(shí)踐邏輯的),這種策略是構(gòu)成營銷場域的社會(huì)結(jié)構(gòu)和行動(dòng)者心態(tài)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ),是市場與市場參與的行動(dòng)者雙重結(jié)構(gòu)獲得不斷重塑,進(jìn)行同步同質(zhì)雙向互動(dòng)的結(jié)果。
閩東山縣周寧人外出務(wù)工經(jīng)商,特別是改革開放后闖大上海的習(xí)性來自三個(gè)方面:第一,由于地僻土薄、交通不便及歷史上遷徙文化的影響,以“走的越遠(yuǎn)越好”的社會(huì)心理為驅(qū)動(dòng);第二,山高丘陵多,隔山一方造就宗族觀念強(qiáng),在外出務(wù)工經(jīng)商者的族親隱射中形成習(xí)性的“前結(jié)構(gòu)”鑄模形態(tài);第三,每年春節(jié)期間滬上老板小車鬧山城,成功人士的創(chuàng)業(yè)事跡給平常寧靜的山縣籠罩一層厚厚的創(chuàng)業(yè)商業(yè)氣氛,創(chuàng)業(yè)文化習(xí)性得以形塑。另外,中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的宏觀政策支持,也為周寧人到上海務(wù)工經(jīng)商創(chuàng)造了不可或缺的條件。
四、結(jié)語
把市場當(dāng)作布迪厄意義上的場域看待,它注重“場內(nèi)”運(yùn)作以及與“場外”場域的互動(dòng)。應(yīng)用營銷場域理論理解周寧人在上海的鋼材市場,能更全面地理解市場不僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的單純價(jià)格機(jī)制問題,更應(yīng)把市場當(dāng)作一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。這樣理解的市場,其“場”中有鮮活的行動(dòng)者、行動(dòng)者之間的互動(dòng)(競合)、場內(nèi)行動(dòng)者和場域本身文化的功能體現(xiàn)與意義表達(dá),以及營銷場域與場外權(quán)力場的關(guān)聯(lián),等等。
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