時(shí)間：2023-09-12 17:01:34
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關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議
一、證券公司法律合規(guī)的含義
隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強(qiáng)我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足
我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。
2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分
目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。
3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)
由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。
4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制
由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。
三、證券公司法律合規(guī)管理的建議
1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性
合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的
任免、薪酬、績效考勤必須獨(dú)立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營。
2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。
3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)
證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。
4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才
目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。
四、結(jié)語
鑒于如何以正當(dāng)程序保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)在審判實(shí)踐中表現(xiàn)得非常突出和緊迫，我院研究室認(rèn)為及時(shí)解決和規(guī)范這一問題既是我院重視并著力解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題的具體體現(xiàn)，同時(shí)也有助于實(shí)現(xiàn)司法公正，提高司法效率，進(jìn)一步擴(kuò)大司法改革的成果。為此，我院研究室將這一問題作為專題調(diào)研課題進(jìn)行了調(diào)研。在研究室的主持下召開了專家研討會，專家們論證了當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利的性質(zhì)以及目前切實(shí)保障當(dāng)事人各項(xiàng)訴訟權(quán)利的必要性和迫切性，指出程序公正是司法公正的前提和基礎(chǔ)，我院審判人員應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變司法理念，樹立程序觀念，充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，以程序公正保證實(shí)體公正，最終實(shí)現(xiàn)司法公正。在聽取專家意見的基礎(chǔ)上，研究室對我院審判實(shí)踐中存在的諸多不符合法律規(guī)定的習(xí)慣作法的主要表現(xiàn)形式、形成原因等進(jìn)行了較為系統(tǒng)的調(diào)研、分析，并提出了相應(yīng)對策，在一定程度上推動(dòng)了我院維權(quán)活動(dòng)的開展。現(xiàn)將專題調(diào)研報(bào)告如下：
一、當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利的性質(zhì)及內(nèi)涵
訴訟權(quán)利是當(dāng)事人請求人民法院對自己提出的訴訟請求進(jìn)行公正審判的權(quán)利。這種權(quán)利從訴訟法的角度出發(fā)，也可以稱作程序保障請求權(quán)或司法保護(hù)請求權(quán)。以往審判人員常常“重實(shí)體、輕程序”，在一定程度上忽略了當(dāng)事人的程序保障請求權(quán)。法院進(jìn)行司法改革以來，針對傳統(tǒng)觀念和習(xí)慣做法也進(jìn)行了一些調(diào)整和改革，但這些調(diào)整和改革都未從根本上明確當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利是一種什么性質(zhì)的權(quán)利，關(guān)注的焦點(diǎn)也基本上集中在作為國家的審判機(jī)關(guān)即法院如何行使審判權(quán)保障法律規(guī)定的程序原則的貫徹和實(shí)施上，而忽視了當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利（程序權(quán)利）對法院審判活動(dòng)行為的約束作用。在調(diào)研過程中，我們認(rèn)識到要想切實(shí)保障和落實(shí)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利就必須首先明確當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利的性質(zhì)和內(nèi)涵。
（一）當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利的性質(zhì)
隨著社會法治化步伐的加快，各國都在不斷擴(kuò)充公民接受公正裁判權(quán)利的渠道，許多國家都規(guī)定了公民有接受公正審判的權(quán)利，即程序保障請求權(quán)。一些國家將這種權(quán)利作為法律制度的核心并在憲法中予以規(guī)定。我國憲法雖然沒有關(guān)于程序保障的直接規(guī)定，但是憲法第33條關(guān)于公民在法律面前一律平等、第125條關(guān)于公開審理、第126條關(guān)于法院獨(dú)立審判等的規(guī)定，卻可以看做是程序保障的憲法依據(jù)。在法律面前一律平等包含著公民可以平等地享受包括憲法在內(nèi)的所有法律賦予的權(quán)利以及通過法律程序?qū)崿F(xiàn)權(quán)利及獲得權(quán)利救濟(jì)的內(nèi)容。而第125條和第126條就是實(shí)現(xiàn)第33條規(guī)定的程序保障權(quán)利的有效方式。所以，第33條、第125條和第126條的規(guī)定不僅是憲法原則，而且也是程序原則的憲法化。因此，我國程序保障的指導(dǎo)思想是建立在國家根本大法—憲法的基礎(chǔ)之上，當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利究其實(shí)質(zhì)是憲法權(quán)利。
（二）當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利的內(nèi)涵
憲法和訴訟法賦予當(dāng)事人的訴訟權(quán)利具有以下內(nèi)涵：
1、程序主張權(quán)。即當(dāng)事人在訴訟程序開始以后，享有充分的權(quán)利就涉及實(shí)體法及程序法問題的事實(shí)和法律闡述自己的主張。程序主張權(quán)賦予當(dāng)事人提出自己的主張并就該主張?zhí)岢鲎C據(jù)并加以證明的權(quán)利，同時(shí)要求法院必須充分保障當(dāng)事人行使主張權(quán)的機(jī)會，法院的裁判必須就當(dāng)事人主張的具體事實(shí)、依據(jù)特定的法律進(jìn)行。
2、程序平等權(quán)。它包括兩層含義：當(dāng)事人享有平等的訴訟權(quán)利；法院平等地保護(hù)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使。所謂平等保護(hù)是指法官在訴訟程序進(jìn)行中應(yīng)給予雙方當(dāng)事人平等的機(jī)會便利和手段；法官對各方的意見和證據(jù)予以平等地關(guān)注，并在制作裁判時(shí)將各方的觀點(diǎn)均考慮在內(nèi)。
3、程序法律行為的及時(shí)終結(jié)權(quán)。當(dāng)事人享有要求法院在法律規(guī)定的審限內(nèi)及時(shí)審結(jié)案件的權(quán)利。具體表現(xiàn)為當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)有權(quán)知悉個(gè)案的審理期限；如果案件延審，當(dāng)事人有權(quán)詢問原因及解決的辦法；因?yàn)榉ㄔ旱脑蛟斐稍V訟遲延時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)要求法院及時(shí)審結(jié)案件。
4、對法院和法官的請求權(quán)。當(dāng)事人對法院和法官的請求權(quán)可以概括為（1）要求法院在法律規(guī)定的范圍內(nèi)就當(dāng)事人的請求進(jìn)行審判的請求權(quán)，我國憲法第126條規(guī)定了此項(xiàng)權(quán)利；（2）要求法官中立的請求權(quán)。憲法雖然沒有明確規(guī)定法官的中立，但法院組織法、法官法以及訴訟法都規(guī)定了回避制度，這是憲法關(guān)于法院獨(dú)立行使審判權(quán)原則的具體化和制度保障；（3）要求法官行為理性的請求權(quán)，法官的行為必須以確定、可靠和明確的認(rèn)知為基礎(chǔ)而非隨意或恣意，法官對其決定應(yīng)當(dāng)闡明理由；（4）要求適用法律統(tǒng)一、確定的請求權(quán)。這種統(tǒng)一和確定包括各地區(qū)、各個(gè)法院之間對相似案件處理上的偏差值在正常范圍內(nèi)，適用的法律基本一致，即執(zhí)法原則和尺度的統(tǒng)一。
二、更新司法理念，強(qiáng)化程序意識，切實(shí)保障和維護(hù)當(dāng)事人各項(xiàng)訴訟權(quán)利是實(shí)現(xiàn)司法公正的客觀要求。
司法公正不僅包括實(shí)體公正，也包括程序公正。在訴訟法上實(shí)體公正也就是結(jié)果公正，是指法院裁判的內(nèi)容正確、適當(dāng)、無誤，它包括案件事實(shí)認(rèn)定真實(shí)和法律適用準(zhǔn)確兩方面。公正的裁判結(jié)果是法院或法官通過整個(gè)訴訟過程所要達(dá)到的一種理想結(jié)果。然而，這種理想結(jié)果的實(shí)現(xiàn)必須以程序公正為前提。雖然公正的程序并不必然產(chǎn)生公正的結(jié)果，但當(dāng)事人對訴訟程序產(chǎn)生的不公正感和人們對程序不公正的評價(jià)卻會降低人們對實(shí)體公正的信任程度，甚至動(dòng)搖實(shí)體公正的根基。因此，以正當(dāng)程序來保障法律的實(shí)施和當(dāng)事人訴訟權(quán)利的實(shí)現(xiàn)是實(shí)現(xiàn)司法公正的客觀要求，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）它是保障當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)法定權(quán)利的需要
當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利不僅是訴訟法規(guī)定的權(quán)利，而且也是憲法賦予的權(quán)利。但是以往當(dāng)事人在行使訴訟權(quán)利的時(shí)候，常常由于不諳法律或者存在阻礙當(dāng)事人接受裁判權(quán)利的各種障礙而不能在實(shí)質(zhì)上充分行使其訴訟權(quán)利。而強(qiáng)化程序保障，則通過在訴訟中充分給予雙方當(dāng)事人對等的“攻擊”、“防御”機(jī)會，并形成制度化的程序以及在訴訟過程中嚴(yán)格遵守這樣的程序要求，來保障當(dāng)事人法定權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。
（二）它是法院全面履行審判職能的需要
作為國家的審判機(jī)關(guān)，法院的審判職能是其最重要的職能。以往法院的審判職能主要體現(xiàn)在追求司法的實(shí)體公正上，認(rèn)為程序公正只是實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正的手段而已，處于輔助地位。這種實(shí)體至上的作法和觀念導(dǎo)致實(shí)踐中將實(shí)體法適用正確與否作為評判裁判結(jié)果的主要標(biāo)準(zhǔn),使訴訟程序的嚴(yán)肅性和權(quán)威性受到極大損害。從某種意義上講，實(shí)體公正是相對公正，因?yàn)檫@種公正要受到時(shí)空條件的限制，很難有唯一的標(biāo)準(zhǔn)或結(jié)論。而訴訟程序則是被憲法以及訴訟法明文規(guī)定的，違反訴訟程序的結(jié)果是顯而易見的，與實(shí)體公正相比，程序公正更具有絕對性的特點(diǎn)。審判實(shí)踐中法官對當(dāng)事人及其訴訟人的意見不予采納或不予重視，開庭審理走過場，合議庭“審而不判”等現(xiàn)象實(shí)質(zhì)上都是“重實(shí)體輕程序”的表現(xiàn)。的確，相對于實(shí)體規(guī)范而言，程序具有其工具性的一面，但我們同時(shí)也應(yīng)當(dāng)看到，“適當(dāng)?shù)膶?shí)體規(guī)范是經(jīng)由程序鋪設(shè)的軌道通過公正、有效的程序形成的”。因此，程序公正不僅是司法公正的重要組成部分，而且具有優(yōu)先性。樹立程序與實(shí)體并重的思想，在保證法院全面履行其審判職能的同時(shí)，對我國的司法實(shí)踐亦具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
（三）它是推進(jìn)和深化司法改革的需要
法院的一系列審判方式改革措施的推進(jìn)，已經(jīng)開始涉及審判組織的改革，如審判長選任機(jī)制的實(shí)施。這意味著今后合議庭或者獨(dú)任審判員決定案件的權(quán)力越來越大，如何防止審判權(quán)力的濫用將是今后面臨的一個(gè)重要課題。程序保障可以在一定程度上起到監(jiān)督制約作用。因?yàn)槌绦虻墓_性使法律程序的要素已為公眾知曉，法官的行為必須要受程序規(guī)則的約束和公眾的監(jiān)督。一方面，程序的公開便于各級人大、各級檢察機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督權(quán)；另一方面，程序的公開也通過保證當(dāng)事人對程序的了解和參與程度，限制法官濫用審判權(quán)。因此，完備的程序能夠限制恣意的發(fā)生和權(quán)力的濫用，對司法改革的深化亦起到保障和推進(jìn)作用。
（四）它是訴訟民主和文明執(zhí)法的客觀需要
在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，訴訟制度應(yīng)當(dāng)是民主的訴訟制度。司法審判的民主化程度越高,司法審判的透明度就越高，程序的公開性就越強(qiáng)，程序的作用得到越充分地發(fā)揮；反之，司法審判越具有專制特征，司法審判就越不透明，程序的秘密性越強(qiáng)，而其作用就越弱。因此，訴訟民主要求訴訟程序的每一個(gè)階段和步驟都應(yīng)當(dāng)以社會公眾看得見的方式進(jìn)行,以充分保障當(dāng)事人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利。
（五）它是提高訴訟效率和效益的需要
強(qiáng)化程序保障的價(jià)值在提高訴訟效率和效益方面主要體現(xiàn)在：一是強(qiáng)化程序保障有利于迅速及時(shí)解決爭訟。訴訟效率強(qiáng)調(diào)以最少的時(shí)間耗費(fèi)來解決爭訟，當(dāng)事人訴諸法院的目的在于讓法院盡快解決爭議。因此，對訴訟案件的認(rèn)識不可能無限期地進(jìn)行下去，對訴訟行為必須有時(shí)間上的限制，審理期限和訴訟期間的設(shè)置便是出于此目的。強(qiáng)化程序保障要求法院做到遵守審限規(guī)定，及時(shí)審理案件，提高辦案效率，以及時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益；二是遵守程序安排可使當(dāng)事人以最少的花費(fèi)利用訴訟制度達(dá)到其訴訟目的，法院以最少的司法資源的耗費(fèi)解決爭訟。在民事訴訟中有關(guān)訴訟費(fèi)用、訴訟周期、訴的合并、簡易程序以及代表人訴訟等制度，都是為了實(shí)現(xiàn)訴訟效益而設(shè)立的，是實(shí)現(xiàn)訴訟效益的保障。在訴訟過程中，依照法律規(guī)定簡化訴訟程序，實(shí)現(xiàn)訴訟效益也是現(xiàn)代訴訟制度所追求的目標(biāo)。
（六）它是當(dāng)代司法與國際接軌的需要，是法制進(jìn)步的標(biāo)志。
我國的法制建設(shè)起步較晚，經(jīng)過近20年的努力，已經(jīng)構(gòu)建了比較完備的社會主義法律體系。但最初的法制建設(shè)主要是以經(jīng)驗(yàn)為指導(dǎo)，以實(shí)體法為中心，工作也主要是應(yīng)急性的。英美國家對接受程序保障極為重視，并將其作為一個(gè)基準(zhǔn)來衡量一個(gè)法律或者一個(gè)程序是否正當(dāng)。程序公正觀念已被越來越多的國際文件承認(rèn)和接受。中國入世之后，中國政府承諾我國人民法院將努力做到“平等、統(tǒng)一、獨(dú)立和透明”，所有這些都必須以程序公正為保障。而我國憲法關(guān)于程序保障的規(guī)定比較抽象，對程序建設(shè)也尚未形成體系，一些程序規(guī)則還比較粗糙，不利于操作，需要進(jìn)一步分析、論證和技術(shù)處理。因此，強(qiáng)化程序保障不僅是我國司法系統(tǒng)恪守政府承諾、維護(hù)我國司法權(quán)威的前提條件，也是與國際接軌的需要和法制進(jìn)步的標(biāo)志。
三、當(dāng)前審判實(shí)踐中存在的妨礙當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利的突出問題
雖然憲法和訴訟法為當(dāng)事人借助訴訟程序接受司法救濟(jì)和裁判提供了法律保障，但在調(diào)研過程中，我們發(fā)現(xiàn)，由于各種條件的限制和存在于審判人員頭腦中的傳統(tǒng)觀念的束縛，長期以來，在審判實(shí)踐中，訴訟的各個(gè)階段都或多或少、程度輕重不同地存在著不符合法律規(guī)定的、影響當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利的問題和習(xí)慣作法。
（一）在立案審查階段，主要存在以下問題：
1、執(zhí)行立案制度不規(guī)范，當(dāng)事人享有的知情權(quán)得不到充分保障。如對不符合立案條件的案件不向當(dāng)事人說明不能立案的具體原因和理由，或?qū)Ξ?dāng)事人提交的訴訟材料不符合要求的，不向當(dāng)事人指明具體問題或明確應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的訴訟材料，而是簡單處理，不予立案。
2、立案部門辦事效率有待提高，不能做到對符合立案條件的案件都能在法定立案期限內(nèi)及時(shí)立案。
3、在是否受理當(dāng)事人的反訴問題上存在不規(guī)范問題。當(dāng)被告提出反訴時(shí)，若反訴理由不能成立的，審判人員僅口頭告知不受理反訴，不對當(dāng)事人充分闡明不受理的理由；或者符合反訴條件予以受理的，審判人員簡化訴訟程序，縮短對方當(dāng)事人的答辯期限，或者當(dāng)事人答辯后，未依據(jù)訴訟法的規(guī)定將答辯意見送達(dá)反訴人。
4、不能充分保障當(dāng)事人對訴訟費(fèi)數(shù)額異議權(quán)的行使。如不詳細(xì)告知當(dāng)事人交納訴訟費(fèi)的具體事項(xiàng)，當(dāng)事人對預(yù)交訴訟費(fèi)金額產(chǎn)生異議未全額繳納時(shí)，簡單視為當(dāng)事人放棄訴訟權(quán)利。
5、對當(dāng)事人提出的正當(dāng)查詢事項(xiàng)不予答復(fù)或者互相推托等。
（二）在庭前準(zhǔn)備階段，主要存在以下問題：
1、對當(dāng)事人進(jìn)行的訴訟指導(dǎo)不夠，尤其沒有針對個(gè)案有重點(diǎn)地進(jìn)行指導(dǎo)，使得當(dāng)事人不知道自己在訴訟中有哪些權(quán)利和義務(wù)，也就不能很好地行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)。
2、對當(dāng)事人舉證的指導(dǎo)和引導(dǎo)不夠。由于當(dāng)事人一方較難歸納和總結(jié)出案件爭議的焦點(diǎn)和需要提交的證據(jù)，并且受經(jīng)濟(jì)條件的限制和法律水平的制約，很難要求所有當(dāng)事人都能針對自己的訴訟主張圍繞爭訟焦點(diǎn)向法院提交證據(jù)材料，因此，法官有必要根據(jù)具體情況對當(dāng)事人進(jìn)行舉證指導(dǎo)。
3、證據(jù)材料的接收沒有統(tǒng)一的手續(xù)和收據(jù)。有的審判人員接收證據(jù)材料時(shí)，不向當(dāng)事人出具收據(jù)，材料丟失后又無據(jù)可查，或者拒收證據(jù)材料時(shí)，不向當(dāng)事人解釋拒收的理由。
4、需要勘驗(yàn)時(shí)，不能提前通知雙方當(dāng)事人或其成年親屬，致使有些當(dāng)事人或其成年親屬不能及時(shí)到達(dá)勘驗(yàn)現(xiàn)場，或者在勘驗(yàn)筆錄上沒有各方當(dāng)事人的簽名或蓋章。
5、不告知當(dāng)事人合議庭組成人員名單，或者變更合議庭成員后不發(fā)變更通知。
（三）在開庭審理階段，主要存在以下問題：
1、開庭不在指定的法庭，而是隨便指定地點(diǎn)，或者在指定的法庭開庭時(shí)，不按照最高法院的規(guī)定著裝及準(zhǔn)時(shí)開庭。
2、不能全面落實(shí)關(guān)于公開審判的有關(guān)規(guī)定，如公開開庭審理的案件，沒有公告，或者以法庭太小、沒有事先登記、沒有準(zhǔn)備等為由不允許群眾參加旁聽，或者不允許新聞?dòng)浾哌M(jìn)行采訪和發(fā)表有關(guān)報(bào)道。
3、庭審時(shí)，不能充分保證當(dāng)事人當(dāng)庭陳述或辯論所享有的民主、平等、完整、自愿的權(quán)利。對當(dāng)事人沒有圍繞案件重點(diǎn)或事實(shí)進(jìn)行陳述或辯論時(shí)，不對其進(jìn)行指導(dǎo)，而是隨意打斷當(dāng)事人的陳述或辯論，或者不能保證雙方當(dāng)事人享有平等的陳述權(quán)和辯論權(quán)，偏袒一方，或者當(dāng)事人認(rèn)為尚有未闡明的問題需要再次進(jìn)行陳述或?qū)υ撧q而未盡辯之事宜請求再一輪的辯論時(shí)，法官不予許可。
4、對當(dāng)事人在某些事項(xiàng)上持有異議并向法院提出異議申請時(shí)，不對異議作出答復(fù)。如當(dāng)事人對鑒定結(jié)論、鑒定過程或者法院委托的鑒定人持有異議時(shí)，或者當(dāng)事人認(rèn)為合議庭對擾亂訴訟秩序的行為的處理不當(dāng)持有異議時(shí)，法院對當(dāng)事人提出的異議申請不作答復(fù)。
5、調(diào)解和撤訴沒有完全堅(jiān)持自愿原則，存在“以勸壓調(diào)、以拖壓調(diào)、以判壓調(diào)”等現(xiàn)象。
6、中止審理沒有嚴(yán)格履行審批程序，或者中止審理后不向當(dāng)事人說明中止審理的理由。
7、拒絕當(dāng)事人或者律師提出的合理的查閱、復(fù)印卷宗材料的要求。
(四)在舉證、質(zhì)證方面存在以下問題：
1、審判人員對當(dāng)事人舉證的范圍和法院依職權(quán)調(diào)查取證的范圍沒有界定和理順。有的審判人員主動(dòng)代當(dāng)事人調(diào)查、收集證據(jù)，而有的審判人員則在舉證和查證分工上搞絕對化，對其有義務(wù)調(diào)查收取的證據(jù)不去收集，而讓當(dāng)事人承擔(dān)舉證不能的后果；或應(yīng)由法院調(diào)查取證時(shí)，以給當(dāng)事人或律師開具調(diào)查令的方式代替依職權(quán)取證。
2、不及時(shí)處理當(dāng)事人提出的證據(jù)保全申請，致使有些證據(jù)滅失或因延遲難以取得，當(dāng)事人不得不承擔(dān)舉證不能的后果。
3、以提高審判效率為由，不按規(guī)定程序進(jìn)行質(zhì)證；對一方當(dāng)事人在庭上才提交的新證據(jù)，不征得對方當(dāng)事人的同意，當(dāng)庭即予以質(zhì)證，使庭前證據(jù)交換變成走過場；或?qū)ν徍笠环疆?dāng)事人提交的證據(jù)不交給對方當(dāng)事人經(jīng)過質(zhì)證程序即作為定案的依據(jù)。
4、對于當(dāng)事人確實(shí)由于客觀原因超過法院規(guī)定的舉證時(shí)限提交證據(jù)的，簡單以超過舉證時(shí)限為由否定該證據(jù)所具有的證明效力。
5、對當(dāng)事人本應(yīng)一審提交的證據(jù)而留待二審、再審舉出，故意鉆法律空子或者玩弄訴訟技巧的行為不能及時(shí)予以處罰，使按規(guī)定提交證據(jù)的當(dāng)事人要承受二審或再審法院依據(jù)新證據(jù)改判的結(jié)果，既給當(dāng)事人增加訴累，也不利于維護(hù)裁判的穩(wěn)定性和權(quán)威性。
（五）在合議庭評議方面，有些合議庭成員沒有充分認(rèn)識到作為法定審判組織，合議庭應(yīng)對案件集體負(fù)責(zé)，不能再依賴庭長、院長對案件的審批把關(guān)，造成合議走過場，對有關(guān)案件事實(shí)以及當(dāng)事人的訴辯意見等不進(jìn)行評議；合議質(zhì)量不高，合議庭成員經(jīng)常棄權(quán)或者發(fā)表模棱兩可的意見；審判人員個(gè)人違反法律規(guī)定，擅自以自己的意見作為合議意見；泄露合議庭成員的具體意見等。
（六）在裁判文書方面，主要存在以下問題：
1、有些裁判文書對當(dāng)事人的訴訟請求和相關(guān)證據(jù)情況客觀、如實(shí)反映不夠。
2、審判人員擔(dān)心言多必失，在裁判文書中對案件爭議內(nèi)容缺乏必要的表述，回避矛盾和問題。
3、由于文字綜合水平有限，文書不能準(zhǔn)確概括當(dāng)事人的訴訟請求以及辯護(hù)意見，有的文書文理不通、有多處錯(cuò)漏
4、文書不能充分體現(xiàn)質(zhì)證和認(rèn)證的過程以及理由，缺乏對證據(jù)的充分分析和論證。
5、文書理由部分套話過多，不能針對當(dāng)事人的理由和請求明確表示采信、支持或反對的理由，尤其在總結(jié)性說理的“本院認(rèn)為”部分，往往偏重認(rèn)定結(jié)論，忽視認(rèn)證說理，削弱了裁判的說服力和公信力。
（七）在宣判以及審限管理方面，存在以下問題：
1、宣判行為不規(guī)范。具體表現(xiàn)為：宣判活動(dòng)不在指定場所進(jìn)行，有些案件違反訴訟法的規(guī)定,簡化宣判程序，以送達(dá)代替宣判；有些審判人員不履行宣判的必要程序，讓書記員代為宣判，或者不向當(dāng)事人宣讀判決，即催促當(dāng)事人簽收；對當(dāng)事人提出的質(zhì)疑不耐心解釋說明。
2、在審限管理方面主要是案件不能在法定審限內(nèi)結(jié)案時(shí)，審判人員不提前告知當(dāng)事人延審并說明延審的理由；一審結(jié)案時(shí)向二審法院移送卷宗較慢，或者二審結(jié)案后向一審法院移送卷宗較慢，導(dǎo)致審判周期的人為延長。
（八）在涉案款物管理方面，對涉案款物的管理沒有統(tǒng)一的交接手續(xù)和憑證，不利于妥善保管款物；對依法沒收、發(fā)還、變價(jià)處理的涉案款物缺乏相應(yīng)規(guī)范的管理方式。
（九）在執(zhí)行方面，存在以下問題：
1、執(zhí)行效率不高，個(gè)別案件久拖不執(zhí)；或者受“地方保護(hù)主義”影響，不能積極執(zhí)行受托執(zhí)行的案件。
2、改變執(zhí)行程序，不能按規(guī)定順序清償，或者不按公平原則分配執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。
3、實(shí)踐中有些執(zhí)行員觀念上存在“重視保護(hù)申請執(zhí)行人權(quán)益，漠視保護(hù)被執(zhí)行人權(quán)益”的現(xiàn)象，導(dǎo)致不能平等保護(hù)當(dāng)事人雙方的權(quán)益。
4、中止執(zhí)行或執(zhí)行終結(jié)沒有嚴(yán)格履行審批程序。
5、尚未完全杜絕與執(zhí)行案件的當(dāng)事人“同吃、同住、同行”或者以方便執(zhí)行為由借用交通工具。
6、對執(zhí)行標(biāo)的物的管理不嚴(yán)。
四、關(guān)于對產(chǎn)生諸多妨礙當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利問題的原因分析
以上我們列舉了在訴訟過程中存在的可能影響當(dāng)事人不能充分行使其訴訟權(quán)利的具體問題，這些問題的出現(xiàn)，究其實(shí)質(zhì)主要是由于審判人員缺乏必要的程序規(guī)范意識和訴訟民主意識造成的。具體分析有以下幾個(gè)方面的原因：
（一）在審判管理上過分側(cè)重法官辦案規(guī)范化，沒有充分認(rèn)識到訴訟程序的價(jià)值意義
以往由于忽視對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的保障,表現(xiàn)在審判管理上,法院過分強(qiáng)調(diào)法官辦案規(guī)范化，而對法官如何保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)，防止法官侵害當(dāng)事人訴權(quán)的監(jiān)督、管理不到位。在審判人員的觀念中，解決糾紛是訴訟所追求的唯一目標(biāo)，而對解決糾紛過程中所要求或?qū)崿F(xiàn)的程序正當(dāng)性就不去追求了。實(shí)行審判方式改革以來，在強(qiáng)化當(dāng)事人舉證責(zé)任、強(qiáng)化庭審功能及強(qiáng)調(diào)公開審理等方面進(jìn)行了一系列改革。但均未涉及如何從整體上、宏觀上體現(xiàn)訴訟的程序正義性，程序的作用也未得到充分的發(fā)揮。這與現(xiàn)代司法理念的要求相距甚遠(yuǎn)。現(xiàn)代司法理念要求法官徹底扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)觀念，充分認(rèn)識到訴訟程序的價(jià)值，在審判中追求合理、正當(dāng)、科學(xué)的司法程序，以程序公正促進(jìn)司法公正。
（二）對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的性質(zhì)缺乏必要的界定和認(rèn)識
以往我們對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的性質(zhì)的認(rèn)識從未上升到憲法權(quán)利的高度，總認(rèn)為憲法是對基本法律原則的規(guī)定，沒有涉及具體的訴訟權(quán)利。一個(gè)國家倘若不能給予社會成員以充分的司法保障，幫助他們及時(shí)、適當(dāng)?shù)孬@得司法救濟(jì)權(quán)利，這個(gè)國家的法治就很難最終實(shí)現(xiàn)。因此，法官應(yīng)當(dāng)明確訴訟程序的設(shè)置源于憲法的程序規(guī)定，當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利受憲法及法律保護(hù)，審判人員無權(quán)限制和剝奪，我們在訴訟各個(gè)階段體現(xiàn)程序的平等、公開等權(quán)利是對憲法原則的體現(xiàn)。
（三）法官對訴訟程序的主導(dǎo)意識過強(qiáng)，缺乏訴訟民主意識。
當(dāng)前，隨著司法改革進(jìn)程的推進(jìn)和司法的不斷進(jìn)步，在審判活動(dòng)中要求法官必須居中裁判，在訴訟法律制度的規(guī)范下，以訴訟參與人為主體，圍繞案件事實(shí)、爭執(zhí)焦點(diǎn)、是非責(zé)任、適用法律等問題，通過雙方當(dāng)事人的訴訟言辭對抗，在法官指導(dǎo)下，當(dāng)庭陳述、當(dāng)庭舉證、當(dāng)庭質(zhì)證、當(dāng)庭辯論以及公開認(rèn)證，從而解決訟爭。因此，法官應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)的干預(yù)或替代當(dāng)事人行使各種權(quán)利的習(xí)慣羈絆中解脫出來，不能把訴訟權(quán)利和審判權(quán)混淆起來或者以審判權(quán)代替訴訟權(quán)利，而應(yīng)全面、客觀地聽述、聽證、聽辯。從而在審理案件中處于超然的中立地位，對案件持客觀態(tài)度，使審判方式更趨規(guī)范、科學(xué)，更符合審判規(guī)律。
（四）證據(jù)立法相對滯后
我國訴訟法對證據(jù)的規(guī)定比較原則，并且大多數(shù)都是在實(shí)行審判方式改革之前制定的，而我國訴訟模式在從職權(quán)主義向以職權(quán)主義為基礎(chǔ)、吸收當(dāng)事人主義優(yōu)點(diǎn)的轉(zhuǎn)變過程中，必然要求相應(yīng)配套法規(guī)的修改或完善。其中由于證據(jù)立法的相對滯后，對證據(jù)制度的規(guī)定過于原則，可操作性不強(qiáng)及尚未制定完備系統(tǒng)的證據(jù)規(guī)則等原因?qū)е略趯?shí)踐中引發(fā)了諸多實(shí)體和程序上的問題。如舉證制度不健全，對當(dāng)事人舉證的指導(dǎo)和引導(dǎo)工作未給予足夠重視；對舉證時(shí)限沒有具體規(guī)定，當(dāng)事人可以隨時(shí)提出證據(jù)，造成訴訟效率得不到提高，訴訟成本變得昂貴；證據(jù)交換制度有待規(guī)范和健全等。這些問題不僅使當(dāng)事人的訴訟權(quán)利得不到保障，而且也不利于司法公正、高效價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（五）其他方面的原因
影響當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利還有諸多方面的原因，如案件數(shù)量逐年上升，審判工作超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的狀況日益嚴(yán)重，為片面追求結(jié)案率使審判人員忽視程序規(guī)范要求，將精力主要放在案件實(shí)體審理上，不重視程序的嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。
五、解決妨礙當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利問題的相關(guān)對策
針對目前妨礙當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利的各種問題，我們認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面加以改進(jìn)。
（一）在立案審查階段，應(yīng)做到：
1、規(guī)范立案程序，所有案件均由審前程序機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行審查立案、證據(jù)交換、排期、送達(dá)后轉(zhuǎn)審判庭依法審理，嚴(yán)禁各審判庭擅自收案立案。
2、提高立案部門辦事效率，對符合立案條件的案件在法定立案期限內(nèi)及時(shí)立案。對經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人提交的訴訟材料中不符合要求的問題應(yīng)一次全部用書面材料指明，并告知當(dāng)事人正確的手續(xù)及應(yīng)交訴訟費(fèi)數(shù)額，以減少當(dāng)事人往返次數(shù)。
3、保障當(dāng)事人的知情權(quán)。對不符合立案條件的案件要向當(dāng)事人說明不能立案的具體原因，講清道理及依據(jù)，不能簡單處理或冷硬橫推。對經(jīng)審查不符合立案條件，但當(dāng)事人堅(jiān)持的，應(yīng)以書面方式告知其不予受理，并對不予受理的具體原因及法律依據(jù)予以明確。
4、依法按規(guī)定收取訴訟費(fèi)，書面詳細(xì)告知當(dāng)事人交費(fèi)的具體事項(xiàng)，如交費(fèi)數(shù)額、地址及帳號。當(dāng)事人對預(yù)交訴訟費(fèi)金額有異議的，允許當(dāng)事人在一定期限內(nèi)申請法院復(fù)核，法院應(yīng)盡快作出復(fù)核通知。對當(dāng)事人提出的緩、減、免交訴訟費(fèi)申請，應(yīng)將審查結(jié)果書面通知申請人。
5、凡當(dāng)事人明確提出反訴請求遞交反訴狀的，審判人員必須收取，并出具訴訟材料收取憑證。經(jīng)審查認(rèn)為反訴符合受理?xiàng)l件的，必須按照訴訟法規(guī)定的程序發(fā)出受理通知書，并保障被反訴方15天的答辯期。經(jīng)審查反訴不符合受理?xiàng)l件的，法院應(yīng)書面通知反訴人不予受理，并說明理由及依據(jù)。
6、立案部門對當(dāng)事人的正當(dāng)詢問和請求必須件件及時(shí)予以答復(fù)，不能推托。
（二）在庭前準(zhǔn)備階段，應(yīng)做到：
1、加強(qiáng)對當(dāng)事人參訴、應(yīng)訴的指導(dǎo)，針對個(gè)案有重點(diǎn)地告知當(dāng)事人案件的爭訟焦點(diǎn)和庭審要求，明確當(dāng)事人在訴訟中享有的權(quán)利和義務(wù)。
2、對當(dāng)事人進(jìn)行舉證指導(dǎo)，向當(dāng)事人明確舉證原則和方式，指導(dǎo)當(dāng)事人圍繞訴訟主張和案件焦點(diǎn)舉證。
3、對當(dāng)事人提交的各種書面材料，審判人員不得以任何理由拒絕接收，接收訴訟材料時(shí)，必須開具收取清單和回執(zhí)。當(dāng)事人提交原件的，結(jié)案時(shí)當(dāng)事人要求退還的，審判人員應(yīng)制作復(fù)本并注明核對無誤后，將原件退還當(dāng)事人。
4、需要接待來院的當(dāng)事人時(shí)，必須由兩人以上在法庭接待，禁止審判人員私下或單獨(dú)會見當(dāng)事人。
5、當(dāng)事人確實(shí)由于客觀原因超過法院規(guī)定的舉證時(shí)限舉證的，不能簡單否定其效力，應(yīng)根據(jù)具體情況采取對該證據(jù)的交換、質(zhì)證等措施。
6、需要勘驗(yàn)時(shí)，應(yīng)提前通知雙方當(dāng)事人或成年親屬到場，到場各方當(dāng)事人及其親屬須在勘驗(yàn)筆錄上簽字。當(dāng)事人及其親屬接到通知后，拒絕到場或無故不到場的，不影響法院勘驗(yàn)。
7、對于涉及專門領(lǐng)域的事實(shí)問題，當(dāng)事人無力舉證而申請我院進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托雙方當(dāng)事人共同認(rèn)可的鑒定機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人不能達(dá)成共同委托意向的，由我院決定委托有相應(yīng)資格、資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行鑒定，但應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人具體的鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人員。當(dāng)事人有異議的，須書面提出申請，合議庭對當(dāng)事人的書面異議應(yīng)進(jìn)行審查并作出書面決定。
8、為保障當(dāng)事人申請回避權(quán)的行使，審判人員在送達(dá)應(yīng)訴傳喚手續(xù)的同時(shí)，一并將《應(yīng)訴須知》及合議庭人員組成通知送達(dá)當(dāng)事人，訴訟過程中變更合議庭成員的，亦應(yīng)向當(dāng)事人發(fā)變更通知。
9、在采取財(cái)產(chǎn)保全、先予執(zhí)行強(qiáng)制措施后，審判人員應(yīng)即時(shí)將裁定書送達(dá)被執(zhí)行人。若被執(zhí)行人提出復(fù)議申請，應(yīng)書面將復(fù)議決定通知復(fù)議申請人，必要時(shí)可由法官主持雙方聽證。
10、為確保庭審規(guī)范，合議庭成員在開庭前應(yīng)在審判長主持下共同研究確定案件爭議焦點(diǎn)、合議庭成員的分工以及庭審程序等。
（三）在開庭審理階段，應(yīng)做到：
1、必須嚴(yán)格按照最高法院的規(guī)定，除特殊情況外，開庭必須一律在法庭、著審判服進(jìn)行，法庭布局及席位設(shè)置不得擅自變更；嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于公開審判的有關(guān)規(guī)定，包括提前公布案情、開庭時(shí)間、地點(diǎn)以及允許符合旁聽條件的群眾參加旁聽、允許新聞媒體進(jìn)行采訪、發(fā)表相關(guān)報(bào)道等。
2、庭審陳述、辯論階段，應(yīng)保證當(dāng)事人享有平等的當(dāng)庭陳述、當(dāng)庭辯論權(quán)，法官在必要時(shí)可以提醒或指導(dǎo)當(dāng)事人的陳述或辯論，但除當(dāng)事人陳述、辯論脫離爭議焦點(diǎn)和審判范圍外，審判人員不得無故終止、打斷當(dāng)事人發(fā)言。當(dāng)事人認(rèn)為對方發(fā)言脫離爭議焦點(diǎn)和審判范圍時(shí)，有權(quán)向合議庭提出異議，合議庭應(yīng)當(dāng)庭對該異議作出支持或否定的決定。
3、庭審中一方當(dāng)事人提出新證據(jù)時(shí)，是否當(dāng)庭質(zhì)證，應(yīng)征得對方當(dāng)事人的同意。庭審后一方提交的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)送達(dá)對方當(dāng)事人，并限期提出書面意見，如確屬涉及重大事實(shí)的證據(jù)，應(yīng)另行開庭質(zhì)證。
4、對用于鑒定的材料，法官應(yīng)進(jìn)行質(zhì)證，在鑒定過程中如出現(xiàn)新材料，雙方當(dāng)事人有知悉權(quán)和異議權(quán)，法院應(yīng)對當(dāng)事人的異議進(jìn)行審查。鑒定結(jié)論作出后，應(yīng)及時(shí)送達(dá)雙方當(dāng)事人，當(dāng)事人對鑒定結(jié)論、鑒定過程以及鑒定人有異議的，法院應(yīng)當(dāng)開庭質(zhì)證，必要時(shí)通知鑒定人出庭接受質(zhì)詢。
5．當(dāng)事人要求對證人證言進(jìn)行質(zhì)證時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)開庭質(zhì)證，并要求該證人到庭，否則不能將該證言作為定案的依據(jù)。
6、當(dāng)事人認(rèn)為合議庭對訴訟中擾亂訴訟秩序或侵害當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行為不予處理或者處理不當(dāng)時(shí)，有權(quán)向合議庭、庭長、院長提出異議，對當(dāng)事人提出的異議，必須書面答復(fù)當(dāng)事人。
7、調(diào)解和撤訴必須堅(jiān)持自愿的原則，嚴(yán)禁采用強(qiáng)迫手段強(qiáng)制當(dāng)事人接受調(diào)解或撤訴，當(dāng)事人有權(quán)要求書記員將主持調(diào)解的審判人員的言論記錄在案。
8、案件是否中止審理，必須按照程序規(guī)定報(bào)庭院長審批，審判人員不能擅自決定。
9、當(dāng)事人有權(quán)對庭審筆錄進(jìn)行核查，要求補(bǔ)正，可逐頁簽字予以確認(rèn)；對庭審中形成的筆錄及訴訟材料，當(dāng)事人和律師提出要求查閱或復(fù)印的，承辦人不得拒絕，法律規(guī)定的、隱私案件除外。
（四）在舉證、質(zhì)證行為的規(guī)范方面，首先應(yīng)明確當(dāng)事人舉證的范圍和法院依職權(quán)調(diào)查取證的范圍。最高法院在《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》中規(guī)定了法院調(diào)查取證的范圍，因此，對屬于法院職權(quán)范圍內(nèi)調(diào)查取證的，法院不能委托當(dāng)事人或律師取證，必須親自收集，不屬法院取證范圍的，法院不能代行舉證義務(wù)；其次，堅(jiān)持當(dāng)庭舉證、當(dāng)庭質(zhì)證以及認(rèn)證內(nèi)容必須公開。為此，必須將庭前證據(jù)交換工作落到實(shí)處。未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不得作為定案依據(jù)，法官在質(zhì)證過程中應(yīng)當(dāng)處于主持、聽證的狀態(tài)，無需答辯或反駁當(dāng)事人的質(zhì)詢；第三，及時(shí)處理當(dāng)事人對證據(jù)保全提出的申請，不予采納時(shí)，應(yīng)書面告知當(dāng)事人。
（五）關(guān)于合議庭評議：在實(shí)行審判長選任制后，應(yīng)統(tǒng)一實(shí)行固定合議庭制，同時(shí)建立和完善審判長主持下的合議庭負(fù)責(zé)制。合議庭應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其享有的依法獨(dú)立審判、評議、決定案件的作用。具體為，合議不能流于形式，走過場，合議庭成員應(yīng)在審判長主持下，就當(dāng)事人的訴辯意見、提供的證據(jù)以及辯護(hù)人、人的辯護(hù)、意見等逐一評議，合議庭成員應(yīng)充分發(fā)表自己的意見；合議必須堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)的原則，審判人員個(gè)人無權(quán)決定合議庭的意見；一旦意見確定后，無論意見是否統(tǒng)一，都必須嚴(yán)格執(zhí)行合議庭評議意見，并不得泄露合議庭成員的具體意見。
（六）在審限管理方面,應(yīng)做到：不能在法定審限內(nèi)結(jié)案的，審判人員應(yīng)提前向當(dāng)事人發(fā)出延審?fù)ㄖ獣⒄f明原因，以保障當(dāng)事人的知情權(quán)；為縮短審判周期，凡我院審結(jié)的一審民事案件，應(yīng)盡快將上訴狀送達(dá)對方當(dāng)事人答辯，答辯期滿或收到答辯狀后，應(yīng)盡快將卷宗移送二審；凡我院審結(jié)的民事二審案件，應(yīng)在宣判后盡快將一審訴訟卷宗退回一審法院。
（七）在裁判文書方面：訴訟文書樣式必須符合最高法院的樣式要求，增加文書的公開性，即公開審判經(jīng)過，公開訴辯意見，公開舉證和質(zhì)證要點(diǎn)及公開認(rèn)證意見等；增強(qiáng)文書的說理性，論述要有針對性，對當(dāng)事人所述事實(shí)理由和請求有針對性地明確表示是否采信、支持或反對及其理由，同時(shí)論證說理要嚴(yán)謹(jǐn)、充分；提高裁判文書的公正性，注意平等對待和表述各方當(dāng)事人的意見，不能帶有傾向的取舍當(dāng)事人的陳述意見，其中“原告（上訴人）訴稱、被告（被上訴人）辯稱、第三人訴稱”部分可由當(dāng)事人在審判人員指導(dǎo)下自行起草或者由審判人員歸納后由當(dāng)事人簽字認(rèn)可后，直接在裁判文書中表述。證據(jù)的采信也必須注意公正，不能有選擇地引用或者刪節(jié)證據(jù)；提高審判人員文化素質(zhì)和語言文字的綜合表達(dá)水平，從而提高裁判文書的文字水平。
（八）在宣判方面：宣判必須嚴(yán)格依法公開進(jìn)行，先期公布宣判案件的具體情況，并允許旁聽；宣判活動(dòng)應(yīng)統(tǒng)一在法庭或指定場所進(jìn)行，嚴(yán)禁以送達(dá)代替宣判；宣判時(shí)，承辦人和書記員必須到場，宣讀裁判文書全文后，耐心聽取當(dāng)事人對裁判結(jié)果的具體意見，回答當(dāng)事人的質(zhì)疑，解釋說明裁判理由，且須向當(dāng)事人交待必要的訴訟權(quán)利；書記員應(yīng)將上述內(nèi)容在宣判筆錄中記明，并由當(dāng)事人審閱無誤后簽字；口頭宣判的案件，應(yīng)在法定時(shí)限內(nèi)向當(dāng)事人送達(dá)書面裁判文書。
（九）在涉案款物管理方面：應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范涉案款物管理，對涉案款物實(shí)行專人、專庫、專帳管理；完善接收涉案款物的手續(xù)，接收涉案款物時(shí)，必須認(rèn)真清點(diǎn)、核對，并當(dāng)場開具正式收據(jù)，入卷備查；對涉案款物進(jìn)行沒收、銷毀、變賣等處理時(shí)，必須手續(xù)齊全并能在卷宗中如實(shí)反映；對涉案款物必須妥善保管。
（十）在執(zhí)行管理方面，執(zhí)行員應(yīng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定的執(zhí)行程序開展執(zhí)行工作，使執(zhí)行程序法定化，同時(shí)高度維護(hù)雙方當(dāng)事人的知情權(quán)，增強(qiáng)執(zhí)行的透明度，力求在執(zhí)行工作中實(shí)現(xiàn)執(zhí)行程序合法、執(zhí)行主體平等、執(zhí)行過程公開、執(zhí)行效率及時(shí)和執(zhí)行結(jié)果合理等原則。具體要求為：
1、堅(jiān)持嚴(yán)格貫徹“執(zhí)立分離”原則，執(zhí)行案件統(tǒng)一由告訴庭負(fù)責(zé)立案，執(zhí)行庭或執(zhí)行員不得擅自立案或者先執(zhí)后立。
2、注重提高執(zhí)行效率，執(zhí)行案件應(yīng)爭取在法定時(shí)限內(nèi)執(zhí)結(jié)，不得推諉和無故拖延；堅(jiān)決根除“地方保護(hù)主義”，對其他法院委托我院執(zhí)行的案件，應(yīng)及時(shí)反饋執(zhí)行情況。
3、采取執(zhí)行措施時(shí)，既要考慮法律效果，也要考慮社會效果，尤其是采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，必須依照法律規(guī)定,不得濫用強(qiáng)制措施。版權(quán)所有
4、中止執(zhí)行和終止執(zhí)行必須符合法律規(guī)定的條件，并嚴(yán)格經(jīng)庭院長審批，執(zhí)行員個(gè)人不得擅自決定中止執(zhí)行或終止執(zhí)行。
5、堅(jiān)持執(zhí)行廉政的有關(guān)規(guī)定，避免與執(zhí)行申請人或被執(zhí)行人“同吃、同住、同行”。
為適應(yīng)推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我會在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》，現(xiàn)予，自之日起施行。1999年6月15日的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號法律意見書的內(nèi)容與格式（修訂）》（證監(jiān)法律字[1999]2號）同時(shí)廢止。
公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告
第一章、法律意見書和律師工作報(bào)告的基本要求
第一條、根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、擬首次公開發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）所聘請的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見書、律師工作報(bào)告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的，發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見。
第三條、法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行證券的必備文件。
第四條、律師在法律意見書中應(yīng)對本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)及其他任何與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性意見。
第五條、律師在律師工作報(bào)告中應(yīng)詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見書中所發(fā)表意見或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程、所涉及的必要資料或文件。
第六條、法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則的某些具體規(guī)定確實(shí)對發(fā)行人不適用的，律師可根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明變更的原因。本規(guī)則未明確要求，但對發(fā)行人發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)發(fā)表法律意見。
第七條、律師簽署的法律意見書和律師工作報(bào)告報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見書和律師工作報(bào)告。
第八條、律師出具法律意見書和律師工作報(bào)告所用的語詞應(yīng)簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除XXX以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
第九條、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)二名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
第十條、發(fā)行人申請文件報(bào)送后，律師應(yīng)關(guān)注申請文件的任何修改和中國證監(jiān)會的反饋意見，發(fā)行人和主承銷商也有義務(wù)及時(shí)通知律師。上述變動(dòng)和意見如對法律意見書和律師工作報(bào)告有影響的，律師應(yīng)出具補(bǔ)充法律意見書。
第十一條、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送申請文件前，或在報(bào)送申請文件后且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會分別說明。
更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。如有保留意見，應(yīng)明確說明。在此基礎(chǔ)上更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告。
第十二條、律師應(yīng)在法律意見書和律師工作報(bào)告中承諾對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并對招股說明書及其摘要進(jìn)行審慎審閱，并在招股說明書及其概要中發(fā)表聲明：“本所及經(jīng)辦律師保證由本所同意發(fā)行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)本所審閱，確認(rèn)招股說明書及其摘要不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。
第十三條、律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。
前款所稱工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀(jì)要、談話記錄等資料。
第十四條、律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
第十五條、工作底稿的正式文本應(yīng)由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務(wù)所加蓋公章，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、記錄清晰，并標(biāo)明索引編號及順序號碼。
第十六條、工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：
（一）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)。
（二）為制作法律意見書和律師工作報(bào)告制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄。
（三）與發(fā)行人（包括發(fā)起人）設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。
（四）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本。
（五）與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對發(fā)行人提供資料的檢查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明。
（六）發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件。
（七）對保留意見及疑難問題所作的說明。
（八）其他與出具法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)的重要資料。
上述資料應(yīng)注明來源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。
第十七條、工作底稿由制作人所在的律師事務(wù)所保存，保存期限至少7年。中國證監(jiān)會根據(jù)需要可隨時(shí)調(diào)閱、檢查工作底稿。
第二章、法律意見書的必備內(nèi)容第十八條、法律意見書開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書。
第一節(jié)律師應(yīng)聲明的事項(xiàng)第十九條、律師應(yīng)承諾已依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。
第二十條、律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律意見書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
第二十一條、律師應(yīng)承諾同意將法律意見書和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十二條、律師應(yīng)承諾同意發(fā)行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監(jiān)會審核要求引用法律意見書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，律師應(yīng)對有關(guān)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。
第二十三條、律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。
第二節(jié)法律意見書正文第二十四條、律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對本次股票發(fā)行上市的下列（包括但不限于）事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格
（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
（四）發(fā)行人的設(shè)立
（五）發(fā)行人的獨(dú)立性
（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）
（七）發(fā)行人的股本及其演變
（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)
（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并
（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改
（十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
（十六）發(fā)行人的稅務(wù)
（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（二十）訴訟、仲裁或行政處罰
（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題（如有）
（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)
（二十三）律師認(rèn)為需要說明的其他問題
第三節(jié)本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見
第二十五條、律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人行為是否存在違法違規(guī)、以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。
第二十六條、律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。
第三章、律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容
第二十七條、律師工作報(bào)告開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。
第一節(jié)律師工作報(bào)告引言
第二十八條、簡介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊地及時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。
第二十九條、說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時(shí)間等。
第二節(jié)律師工作報(bào)告正文
第三十條、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
（一）股東大會是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。
（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。
（三）如股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。
第三十一條、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
（一）發(fā)行人是否具有發(fā)行上市的主體資格。
（二）發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，發(fā)行人是否有終止的情形出現(xiàn)。
第三十二條、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
分別就不同類別或特征的發(fā)行人，對照《證券法》、《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，逐條核查發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。
第三十三條、發(fā)行人的設(shè)立
（一）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)。
（二）發(fā)行人設(shè)立過程中所簽定的改制重組合同是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。
（三）發(fā)行人設(shè)立過程中有關(guān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資等是否履行了必要程序，是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（四）發(fā)行人創(chuàng)立大會的程序及所議事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
第三十四條、發(fā)行人的獨(dú)立性
（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方。
（二）發(fā)行人的資產(chǎn)是否獨(dú)立完整。
（三）如發(fā)行人屬于生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，是否具有獨(dú)立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)。
（四）發(fā)行人的人員是否獨(dú)立。
（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立。
（六）發(fā)行人的財(cái)務(wù)是否獨(dú)立。
（七）概括說明發(fā)行人是否具有面向市場自主經(jīng)營的能力。
第三十五條、發(fā)起人和股東（追溯至發(fā)行人的實(shí)際控制人）
（一）發(fā)起人或股東是否依法存續(xù)，是否具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格。
（二）發(fā)行人的發(fā)起人或股東人數(shù)、住所、出資比例是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否清晰，將上述資產(chǎn)投入發(fā)行人是否存在法律障礙。
（四）若發(fā)起人將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)，是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意，對其原有債務(wù)的處置是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（五）若發(fā)起人以在其他企業(yè)中的權(quán)益折價(jià)入股，是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意，并已履行了相應(yīng)的法律程序。
（六）發(fā)起人投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，是否存在法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)。
第三十六條、發(fā)行人的股本及演變
（一）發(fā)行人設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)是否合法有效，產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險(xiǎn)。
（二）發(fā)行人歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（三）發(fā)起人所持股份是否存在質(zhì)押，如存在，說明質(zhì)押的合法性及可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。
第三十七條、發(fā)行人的業(yè)務(wù)
（一）發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（二）發(fā)行人是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，應(yīng)說明其經(jīng)營的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（三）發(fā)行人的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，應(yīng)說明具體情況及其可能存在的法律問題。
（四）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)是否突出。
（五）發(fā)行人是否存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。
第三十八條、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（一）發(fā)行人是否存在持有發(fā)行人股份5%以上的關(guān)聯(lián)方，如存在，說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（二）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易，如存在，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易的相對比重。
（三）上述關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。
（四）若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是發(fā)行人股東，還需說明是否已采取必要措施對其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)。
（五）發(fā)行人是否在章程及其他內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。
（六）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭。如存在，說明同業(yè)競爭的性質(zhì)。
（七）有關(guān)方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業(yè)競爭。
（八）發(fā)行人是否對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易和解決同業(yè)競爭的承諾或措施進(jìn)行了充分披露，以及有無重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說明對本次發(fā)行上市的影響。
第三十九條、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
（一）發(fā)行人擁有房產(chǎn)的情況。
（二）發(fā)行人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況。
（三）發(fā)行人擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的情況。
（四）上述財(cái)產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（五）發(fā)行人以何種方式取得上述財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說明取得這些權(quán)屬證書是否存在法律障礙。
（六）發(fā)行人對其主要財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在擔(dān)保或其他權(quán)利受到限制的情況。
（七）發(fā)行人有無租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，如有，應(yīng)說明租賃是否合法有效。
第四十條、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
（一）發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，如有風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（二）上述合同的主體是否變更為發(fā)行人，合同履行是否存在法律障礙。
（三）發(fā)行人是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（四）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況。
（五）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生，是否合法有效。
第四十一條、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并
（一）發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)等行為，如有，應(yīng)說明是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)。
（二）發(fā)行人是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為，如擬進(jìn)行，應(yīng)說明其方式和法律依據(jù)，以及是否履行了必要的法律手續(xù)，是否對發(fā)行人發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件及本規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
第四十二條、發(fā)行人章程的制定與修改
（一）發(fā)行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。
（二）發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)行人的章程或章程草案是否按有關(guān)制定上市公司章程的規(guī)定起草或修訂。如無法執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)說明理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，應(yīng)說明是否符合到境外上市公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第四十三條、發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
（一）發(fā)行人是否具有健全的組織機(jī)構(gòu)。
（二）發(fā)行人是否具有健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，該議事規(guī)則是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)行人歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（四）股東大會或董事會歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
第四十四條、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
（二）上述人員在近三年尤其是企業(yè)發(fā)行上市前一年是否發(fā)生過變化，若存在，應(yīng)說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。
（三）發(fā)行人是否設(shè)立獨(dú)立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
第四十五條、發(fā)行人的稅務(wù)
（一）發(fā)行人及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若發(fā)行人享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（二）發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。
第四十六條、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
（一）發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和擬投資項(xiàng)目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，有權(quán)部門是否出具意見。
（二）近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。
（三）發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。
第四十七條、發(fā)行人募股資金的運(yùn)用
（一）發(fā)行人募股資金用于哪些項(xiàng)目，是否需要得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。如需要，應(yīng)說明是否已經(jīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)。
（二）若上述項(xiàng)目涉及與他人進(jìn)行合作的，應(yīng)說明是否已依法訂立相關(guān)的合同，這些項(xiàng)目是否會導(dǎo)致同業(yè)競爭。
（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，應(yīng)說明前次募集資金的使用是否與原募集計(jì)劃一致。如發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)說明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)。
第四十八條、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)是否一致。
（二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
第四十九條、訴訟、仲裁或行政處罰
（一）發(fā)行人、持有發(fā)行人5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對本次發(fā)行、上市的影響。
（二）發(fā)行人董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響。
（三）如上述案件存在，還應(yīng)對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和人、案由、訴訟請求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。
第五十條、原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題
（一）公司設(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。
（二）內(nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。
（三）內(nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
分析隱藏在這些問題背后的原因，引導(dǎo)教師正確認(rèn)識和處理新課程背景下課堂教學(xué)的若干關(guān)系，對教師的日常教學(xué)實(shí)踐有積極意義。
關(guān)鍵詞：新課程 課堂教學(xué)
課程改革工作只能以教育規(guī)律為指導(dǎo)性依據(jù)，遵循教育規(guī)律的客觀性、必然性和普遍性特點(diǎn)，用科學(xué)的態(tài)度與方法開展教育教學(xué)工作，才能事半功倍。本文擬重點(diǎn)就以下幾個(gè)關(guān)系進(jìn)行梳理與分析，以期為教師改進(jìn)教學(xué)工作提供思路。
一、正確處理好三維目標(biāo)之間的關(guān)系。
傳統(tǒng)課堂教學(xué)強(qiáng)調(diào)“雙基”目標(biāo)，即基礎(chǔ)知識、基本技能的傳授。而三維目標(biāo)如何有效整合是擺在教師們面前的一大難題。作為教育者，我們一定要明確，新課程改變的是一種不合時(shí)宜的知識教學(xué)，不是淡化知識，而是追求更實(shí)、更活、更新的知識。在三維目標(biāo)中，知識具有奠基性作用，離開了知識的習(xí)得，也談不上學(xué)生的能力和素質(zhì)的提高。能力和素質(zhì)是在知識的掌握、建構(gòu)、內(nèi)化、運(yùn)用的活動(dòng)中鑄就的。能力是內(nèi)化了的知識的綜合體現(xiàn)，而素質(zhì)則是活化了的知識的積淀和升華。只有這樣，才能更好地整合三維目標(biāo)，使得新課堂煥發(fā)新的生命力。
二、正確處理好教師與學(xué)生的關(guān)系。
在課程實(shí)施過程中，教師應(yīng)該是一個(gè)背景材料的提供者、交談環(huán)境的創(chuàng)設(shè)者、對話教學(xué)的引導(dǎo)者以及學(xué)生表達(dá)獨(dú)特見解的傾聽者。在實(shí)際教學(xué)中，也有一些教師對教師的角色理解存在偏差。簡單地認(rèn)為，要充分發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性，教師就可以撒手不管，就可以從原來保姆式的角色轉(zhuǎn)變到現(xiàn)在放羊式的角色。事實(shí)上，教師作為學(xué)生學(xué)習(xí)的參與者、組織者，在學(xué)生學(xué)習(xí)過程中，仍然有組織、調(diào)控的責(zé)任和義務(wù)。提倡學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，絕不是意味著教師變成了一個(gè)“可有可無”的角色，不敢點(diǎn)撥、不敢提問、不敢講解。毋庸置疑，沒有教師的主導(dǎo)，學(xué)生的自主學(xué)習(xí)、合作學(xué)習(xí)就會因?yàn)榱饔谛问蕉翢o實(shí)效。教師應(yīng)在學(xué)生疑惑不解、爭論不休時(shí)發(fā)揮作用。簡言之，教師在教學(xué)中，要放手，而不放任。
三、正確處理好教學(xué)內(nèi)容與形式的關(guān)系。
課程改革強(qiáng)調(diào)教學(xué)形式多樣化、活動(dòng)化，提倡將一些生動(dòng)活潑的教學(xué)形式引進(jìn)課堂，使學(xué)生在活動(dòng)中學(xué)，在游戲中學(xué)，倡導(dǎo)自主、合作、探究的學(xué)習(xí)方式。但有的教師沒有認(rèn)識好內(nèi)容與形式的關(guān)系，不考慮學(xué)生的實(shí)際，盲目追求。從課堂組織上看，要正確處理內(nèi)容與形式的關(guān)系。課改后，教師紛紛注重了學(xué)生學(xué)習(xí)方式的變革，課堂上開展自主、合作、探究的學(xué)習(xí)活動(dòng)要注重有效組織。如對探究、討論的問題要有價(jià)值，要有一定的深度和難度，問題應(yīng)具發(fā)散性，思維指向應(yīng)多元化，要給足學(xué)生自主、合作、探究的時(shí)間和空間，使教學(xué)形式確實(shí)發(fā)揮實(shí)效。總之，形式是為內(nèi)容服務(wù)的，輕松愉快的教學(xué)活動(dòng)形式要和教學(xué)內(nèi)容有機(jī)結(jié)合，活動(dòng)開展務(wù)必要保證它的有效性。
四、正確處理好文本與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系。
課程改革應(yīng)該求真務(wù)實(shí)，一切從教學(xué)實(shí)踐和問題出發(fā)。教師要建立現(xiàn)代課程觀，弄清課程、教材、教科書三者的關(guān)系。教科書是根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)編寫的系統(tǒng)反映學(xué)科內(nèi)容的教學(xué)用書，它是最具代表性的核心教材；教材除了教科書以外還包括大量的教學(xué)輔導(dǎo)用書、視聽教材、電子教材、由自然或生活事件轉(zhuǎn)化來的現(xiàn)實(shí)教材以及傳承人類文明的各種物化形態(tài)和非物化形態(tài)的等等都可視為教材；課程不再是規(guī)范性的教學(xué)內(nèi)容和教材，也不只是“文本課程”，更是“體驗(yàn)課程”。很顯然，課程、教材和教科書是前后包含的關(guān)系。這種理解和把握表現(xiàn)在兩個(gè)維度：一個(gè)是學(xué)科知識內(nèi)在的規(guī)律和系統(tǒng)的知識結(jié)構(gòu)，明了知識的內(nèi)涵及發(fā)展變化，且形成一套可操作的能讓學(xué)生迅速建立這種知識體系的運(yùn)作策略；另一個(gè)是學(xué)科知識與現(xiàn)實(shí)生活、學(xué)生經(jīng)驗(yàn)的結(jié)合點(diǎn)，這是由教科書走向教材進(jìn)而創(chuàng)生課程的生長點(diǎn)，許多教師只會教教材而不會用教材的主要原因就在于找不到生長點(diǎn)。
五、堅(jiān)持課堂教學(xué)主渠道，努力提高教育效果。
在教學(xué)過程中，務(wù)必正確認(rèn)識和處理好知識與能力的關(guān)系。扎實(shí)的知識功底是提高能力、豐富情感、形成積極態(tài)度的基礎(chǔ)。新課程在內(nèi)容上強(qiáng)調(diào)精選終身學(xué)習(xí)必備的基礎(chǔ)知識和技能，強(qiáng)調(diào)教育內(nèi)容應(yīng)與學(xué)生生活以及現(xiàn)代社會和科技發(fā)展的聯(lián)系；在學(xué)習(xí)方式上強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生主動(dòng)參與、探究和動(dòng)手的能力，搜集和處理信息的能力，獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力以及交流與合作的能力。如何引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)哪些對終身發(fā)展有用的內(nèi)容，應(yīng)成為教育工作者不斷思考的問題。同時(shí)還要處理好減負(fù)與效率的關(guān)系。教學(xué)工作是學(xué)校一切工作的中心。要倡導(dǎo)教師發(fā)揮教學(xué)民主，讓學(xué)生學(xué)有動(dòng)力，學(xué)有快樂，學(xué)有質(zhì)量。
六、重在提升教師反思力的教研方式。
依法治國是社會主義民主政治的基本要求。為適應(yīng)我國社會主義法制建設(shè)面臨的新形勢新要求，黨的十七大報(bào)告明確提出，要加強(qiáng)憲法和法律實(shí)施，堅(jiān)持公民在法律面前一律平等，維護(hù)社會公平正義，維護(hù)社會主義法制的統(tǒng)一、尊嚴(yán)、權(quán)威。
「標(biāo)準(zhǔn)表述
憲法具有最高的法律效力，一切法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章都不得同憲法相抵觸。一切國家機(jī)關(guān)和武裝力量、各政黨和各社會團(tuán)體、各企業(yè)事業(yè)組織都必須遵守憲法和法律，以憲法為根本的活動(dòng)準(zhǔn)則，并負(fù)有維護(hù)憲法尊嚴(yán)、保證憲法實(shí)施的職責(zé)。中華人民共和國公民在法律面前一律平等。任何公民都享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利，同時(shí)必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)。任何組織或者個(gè)人都不得有超越憲法和法律的特權(quán)。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究。
[貫徹方法]要加強(qiáng)憲法和法律的實(shí)施工作，以維護(hù)社會主義法制的統(tǒng)一、尊嚴(yán)、權(quán)威，當(dāng)前要重點(diǎn)抓好以下四個(gè)環(huán)節(jié)。
一是依法執(zhí)政。這是新的歷史條件下黨執(zhí)政的一個(gè)基本方式。要求黨的各級組織和干部帶頭貫徹實(shí)施憲法和法律，帶頭維護(hù)憲法和法律的權(quán)威，為全社會作出表率；督促、支持和保障國家機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)；正確處理重大決策、重大政策與憲法和法律之間的關(guān)系，善于使黨的主張和人民的意志相統(tǒng)一并通過法定程序成為國家意志。
二是依法行政。就是要使政府的組織、權(quán)力和活動(dòng)等，都以憲法和法律為依據(jù)，都受憲法和法律的規(guī)范和約束。確保行政法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件和政策性文件同憲法和法律保持統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，注重配套法規(guī)規(guī)章的制定和實(shí)施，充分發(fā)揮我國法律體系的整體功能。堅(jiān)持以人為本，樹立以尊重和保障人權(quán)為核心的現(xiàn)代行政執(zhí)法觀念，嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責(zé)，形成職責(zé)權(quán)限明確、執(zhí)法主體合格、適用法律有據(jù)、救濟(jì)渠道暢通、問責(zé)監(jiān)督有力的政府工作機(jī)制。
行政壟斷是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,實(shí)施限制或妨礙競爭的行為。社會主義國家在建立公有制經(jīng)濟(jì)制度和實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制以后,幾乎無一例外地實(shí)行了行政壟斷。較之經(jīng)濟(jì)壟斷,行政壟斷具有更為嚴(yán)重的市場排斥性。其結(jié)果是幾乎全部、徹底地取消了自由競爭的市場,導(dǎo)致了資源配制效率低下,國民經(jīng)濟(jì)缺乏生機(jī)的后果。由于行政壟斷與市場經(jīng)濟(jì)體制所追求的目標(biāo)相悖,阻礙了資源配制的渠道,制約了技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散,并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效率。因此,我國在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中,也必須反壟斷,且重點(diǎn)要反行政壟斷。以下的分析,主要以我國新出臺的《反壟斷法》為主。
二、行政壟斷的構(gòu)成要件
(一)行政壟斷的主體要件。在行政壟斷四個(gè)構(gòu)件中,主體要件及其重要。在我國《反壟斷法》中將行政壟斷的主體規(guī)定為:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。因此,在我國《反壟斷法》中,明確規(guī)定具有管理公共事務(wù)職能的組織的也是行政壟斷的主體。
(二)行政壟斷的主觀要件。行政壟斷的主觀要件,是指行政壟斷是否以行政壟斷主體的主觀故意為必要條件。從反壟斷法理論關(guān)于壟斷狀態(tài)與壟斷行為的一般論述來看,兩者的主觀要件是不同的。所謂壟斷狀態(tài)就是“指在某種商品或商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域內(nèi),因市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)的原因產(chǎn)生市場弊害的情形” 。壟斷行為是市場經(jīng)營者為了獲取超額壟斷利潤而故意實(shí)施限制、排斥競爭的行為。這種限制、排斥競爭的行為主觀上出自故意,客觀上對市場競爭造成損害,因而絕大部分國家都在立法中明確反對。
針對我國實(shí)際,從法律層面考慮,將行政壟斷狀態(tài)納入反壟斷是不可欲求的。因此,只有以限制競爭為主要目的的行政壟斷行為才屬于行政壟斷。行政壟斷的主觀要件只能表現(xiàn)為故意。
(三)行政壟斷的客體要件。行政壟斷的客體即行政壟斷所侵犯的社會關(guān)系。從法律角度觀之,不管是濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位、合謀限制競爭,還是行政壟斷,都是對國家強(qiáng)制性法律的違反,都對國家、社會有害。行政壟斷與濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位、合謀限制競爭等壟斷形式一樣,它所侵害的社會關(guān)系是市場的公平競爭秩序,是為國家法律所保護(hù)的社會主義市場競爭關(guān)系。實(shí)踐中行政機(jī)關(guān)的非法行為有很多,所侵害的社會關(guān)系也非常復(fù)雜,既有侵害國家行政管理秩序的,也有損害了國家、集體、公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的。判斷一種行政非法行為是否是行政壟斷的標(biāo)準(zhǔn)就是看這種非法行為所侵害的社會關(guān)系是不是競爭關(guān)系。只有侵犯市場競爭關(guān)系的行政非法行為才是行政壟斷。
(四)行政壟斷的客觀要件。行政壟斷的客觀要件即行政壟斷的客觀表現(xiàn),概括為濫用行政權(quán)力。在我國《反壟斷法》中采用了列舉式規(guī)定,具體表現(xiàn)為:
1.行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。
2.行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,實(shí)施下列行為,妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通:(1)對外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或者規(guī)定歧視性價(jià)格;(2)對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),或者對外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施,限制外地商品進(jìn)入本地市場;(3)采取專門針對外地商品的行政許可,限制外地商品進(jìn)入本地市場;(4)設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段,阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出;(5)妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
3.行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法信息等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。
4.行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
5.行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,強(qiáng)制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。
6.行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。
以上四個(gè)構(gòu)成要件,是判斷行政壟斷的根本標(biāo)準(zhǔn),缺一不可。
三、行政壟斷的成因
行政壟斷的成因,非常復(fù)雜和特殊。行政壟斷產(chǎn)生的直接原因,是傳統(tǒng)體制的滯留和局部利益的驅(qū)動(dòng),但進(jìn)一步分析,卻可以發(fā)現(xiàn)潛在著更加深層次的原因。首先,歷史上官商不分的傳統(tǒng)構(gòu)成了行政壟斷的“歷史慣性”,加上嚴(yán)格計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府集權(quán),使行政壟斷在新的形式上得到了加固,改革開放后,在遇到市場經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)時(shí),也常常簡單歸咎于缺乏管理,而再次強(qiáng)化早已駕輕就熟的行政干預(yù),形成不良循環(huán)。其次,體制改革中的利益沖突是形成行政壟斷的制度根源,對地方利益的追求成為地方政府的主要目標(biāo),封鎖、保護(hù)地方市場等行政壟斷行為皆出于此。第三,地方政府的政績評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核體制,過去很長一段時(shí)間以GDP為唯一指標(biāo),沒有全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。我國《反壟斷法》的制定是建立在對這些原因的正確認(rèn)識和分析的基礎(chǔ)上。
四、規(guī)制行政壟斷的法律措施
通過以上的簡要分析,可以看出,現(xiàn)實(shí)中大量存在的行政壟斷的形成,有著相當(dāng)復(fù)雜的歷史和現(xiàn)實(shí)原因,對行政壟斷進(jìn)行規(guī)制,是整個(gè)中國改革進(jìn)程中的一項(xiàng)綜合性工程。《中華人民共和國反壟斷法》的出臺,將反行政壟斷規(guī)定其中,客觀上會促使、推動(dòng)行政管理體制的改革,《反壟斷法》對行政壟斷的法律規(guī)制有以下特點(diǎn):
有專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有調(diào)查權(quán),采取措施權(quán)及依法作出處理決定的權(quán)力。法律的權(quán)威來自于一個(gè)獨(dú)立的、集中的、統(tǒng)一的、專業(yè)的執(zhí)法體制和執(zhí)法機(jī)關(guān),所以,由專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來保證法律的實(shí)施,能夠和強(qiáng)大的行政壟斷主體相抗衡,《反壟斷法》的實(shí)施效果就會突顯出來。
關(guān)鍵詞：水行政執(zhí)法；思考；策略
水政執(zhí)法是指各級水行政管理機(jī)關(guān)，按照國家的法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對水行政管理相對人采取的直接影響其權(quán)力義務(wù)，或者對相對人的權(quán)力義務(wù)的行使和履行情況直接進(jìn)行監(jiān)督檢查的具體行政行為。
一、提高水行政執(zhí)法人員的素質(zhì)
水政執(zhí)法人員的素質(zhì)高低，直接關(guān)系到水行政執(zhí)法中的執(zhí)法水平。只有提高水行政執(zhí)法人員的素質(zhì)，學(xué)好和掌握相關(guān)的法律、法規(guī)知識，才能提高水行政管理的執(zhí)法水平。
如何提高執(zhí)法人員的自身素質(zhì)？這就要求我們必須下大力氣，從我們自身主觀上，也就是說在內(nèi)在的素質(zhì)上，去努力增強(qiáng)和提高。首先，要有過硬的政治素質(zhì)為先導(dǎo)，執(zhí)法人員要講政治。這就是要時(shí)刻堅(jiān)持黨的路線方針政策，有堅(jiān)定的政治方向，模范遵守國家的法律、法規(guī)，思想上要進(jìn)步向上，作風(fēng)上要正派廉潔，要樹立艱苦樸素和全心全意為人民服務(wù)的思想。其次，應(yīng)具備應(yīng)有的業(yè)務(wù)素質(zhì)，熱愛本職工作，具備一定的管理水平和法律業(yè)務(wù)知識及一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。水行政執(zhí)法人員不但學(xué)好、掌握好《水法》及有關(guān)水法規(guī)，而且也要了解和學(xué)習(xí)國家的一些基本法，如《民法通則》、《刑法》、《治安管理處罰條例》、《行政處罰法》、《行政訴訟法》等和一些基本的程序法。這是因?yàn)椤端ā肥且孕姓芾頌橹黧w的經(jīng)濟(jì)法，實(shí)施行政管理涉及到了《民法通則》和《刑法》、《行政訴訟法》內(nèi)容，體現(xiàn)民事、刑事法律關(guān)系。
二、識別水事活動(dòng)中出現(xiàn)各種問題的法律屬性，是搞好執(zhí)法的中心環(huán)節(jié)
要掌握水事活動(dòng)中法律屬性，首先要理解和掌握水法規(guī)的概念。水法規(guī)是資源法門類中的一個(gè)組成部分，它又包括了行政管理的規(guī)定。可以認(rèn)為，水法規(guī)是經(jīng)濟(jì)法(主要是資源法)和行政法規(guī)的交叉法規(guī)，所以水法規(guī)與其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)以及行政法規(guī)有著密切的聯(lián)系。在實(shí)施水法規(guī)的過程中所調(diào)整的社會關(guān)系是非常廣泛的，據(jù)此識別水事活動(dòng)出現(xiàn)各種問題的法律屬性是水行政執(zhí)法的中心環(huán)節(jié)。
掌握好法律屬性的目的在于運(yùn)用水法規(guī)規(guī)定的行為準(zhǔn)則以及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。水法規(guī)規(guī)定參與水事活動(dòng)的當(dāng)事人的實(shí)質(zhì)行為，分別用“應(yīng)作”行為和“禁作”行為兩類。應(yīng)作行為也叫義務(wù)性規(guī)范，分別為“必須、應(yīng)當(dāng)、應(yīng)”等詞寫在條文之內(nèi)。如果違反了這些行為規(guī)范就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，接受法律的制裁。法律責(zé)任和法律制裁是基于違法行為而產(chǎn)生的。水法規(guī)把違法行為分為：刑事違法、民事違法和行政違法3種。如果是非法占用河道、加深洪患、造成嚴(yán)重后果的，這屬于刑事違法。水法規(guī)所調(diào)整的法律關(guān)系大部分屬于民事法律關(guān)系的范疇。水法規(guī)中的停止違法行為的含義與《民法通則》停止侵害的含義相近，但范圍更廣。凡違反水法規(guī)的行為不論是否造成侵害的后果，均應(yīng)無條件停止。
三、以法律為準(zhǔn)繩，依法查處水事違法案件，是水政執(zhí)法的關(guān)鍵
辦理水事案件和調(diào)處水事糾紛做到準(zhǔn)確、及時(shí)、合法，必須熟練掌握法律這個(gè)準(zhǔn)繩。以法律為準(zhǔn)繩的核心是有法必依，辦理水事違法案件，尤其是實(shí)施水行政處罰時(shí)，必須有法律法規(guī)和規(guī)章的明文規(guī)定。要嚴(yán)格地依照法律規(guī)定辦事，切實(shí)做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。在具體運(yùn)用以法律為準(zhǔn)繩這個(gè)基本經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)總結(jié)時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：①以法律為準(zhǔn)繩不是死板地、形式主義地理解法律、法規(guī)的字面含義，而要深刻地領(lǐng)會其精神實(shí)質(zhì)，防止主觀片面，更不能歪曲濫用。②要正確處理適用法律和執(zhí)行政策的關(guān)系，以法律為準(zhǔn)繩并不意味著忽視政策的作用。③以法律為準(zhǔn)繩，是實(shí)體法和程序法的統(tǒng)一，二者并舉并重。④在使用法律和水法規(guī)中，對同一水法規(guī)規(guī)定，應(yīng)注意“后法優(yōu)于前法”的原則。因此，我們應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到水法規(guī)授予我們的哪些權(quán)力，如何按照授權(quán)行使水行政管理權(quán)。不用或者用不好不行，濫用更不行。
以法律為準(zhǔn)繩，正確使用法律所指的法律不僅是水行政執(zhí)法的實(shí)體法，而且還包括程序法；也不僅是水法規(guī)，還包括相關(guān)的實(shí)體法律法規(guī)和程序法律法規(guī)。實(shí)體法是查處水事違法案件、調(diào)處水事糾紛的依據(jù)，而程序法則是執(zhí)行法律法規(guī)、使用法律、法規(guī)的過程。如果辦理一個(gè)水事違法案件，使用法律或者法條不確切，當(dāng)事人就有權(quán)拒絕執(zhí)行所實(shí)施的處罰。假設(shè)適用法條準(zhǔn)確，而不按法定程序辦理，也同樣會遭受異議，都會影響法律的正確實(shí)施。不管是引用實(shí)體法錯(cuò)誤，還是在辦案過程中程序有欠缺，都有很大可能帶來行政復(fù)議或者行政訴訟。一旦進(jìn)人行政訴訟階段，水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)就可能會出現(xiàn)敗訴的局面。因此，要求水行政執(zhí)法人員不但要準(zhǔn)確無誤地把握好實(shí)體法這個(gè)準(zhǔn)繩，而且也要掌握好程序法這個(gè)準(zhǔn)繩。只有將實(shí)體法、程序法二者并舉，才能掌握以法律為準(zhǔn)繩這個(gè)關(guān)鍵問題。
四、領(lǐng)導(dǎo)支持，部門配合是搞好水政執(zhí)法的保障
1、積極主動(dòng)爭得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以增加向心力
爭得領(lǐng)導(dǎo)的支持應(yīng)從三個(gè)方面著眼。一是通過自身素質(zhì)的提高，執(zhí)法力度的增強(qiáng)，在辦理水行政案件中打出了水政執(zhí)法的威風(fēng)，去影響領(lǐng)導(dǎo)，以便在今后的工作中得到支持。二是凡屬在全局工作中遇到法律性的問題，例如合同問題、糾紛問題、施工中群眾的干擾問題等，要主動(dòng)地當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀，起到名副其實(shí)的參謀助手作用。三是積極地搞好水法規(guī)的宣傳，經(jīng)常與領(lǐng)導(dǎo)交談水行政中的執(zhí)法問題，以提高水行政執(zhí)法的知名度，爭得支持。
2、搞好部門間的配合以減少摩擦力
部門間的配合包括縱向的配合和橫向的配合。縱向配合是指與上級水行政機(jī)構(gòu)與政府水利部門的配合，做到互通信息，政令暢通；橫向配合指與縣有關(guān)執(zhí)法部門與河務(wù)局內(nèi)部各科室間的配合。只有搞好了配合，相互之間才能減少扯皮現(xiàn)象。積極主動(dòng)爭得領(lǐng)導(dǎo)的支持以增加向心力，與部門間搞好配合減少摩擦力，水政機(jī)構(gòu)內(nèi)部團(tuán)結(jié)增加凝聚力，就組成了一個(gè)完整的合力，在執(zhí)法過程中處處是綠燈，工作起來才能相得益彰。領(lǐng)導(dǎo)支持和部門間的相互配合是搞好水行政執(zhí)法的保障。
參考文獻(xiàn):
醫(yī)學(xué)類國家統(tǒng)一考試工作，是一項(xiàng)嚴(yán)肅、認(rèn)真的執(zhí)法考試工作，保密責(zé)任重大。受聘(委托)參加此項(xiàng)工作，有遵守國家保密法規(guī)，嚴(yán)守國家秘密的責(zé)任和義務(wù)。為此承諾如下：
接受保密教育，在執(zhí)考等工作中服從保密工作指導(dǎo)，遵守國家醫(yī)學(xué)考試中心《考試工作保密規(guī)定》，承擔(dān)違反國家保密法規(guī)的責(zé)任。
承諾人(簽字)：
年 月 日
保密承諾書二
一、 保密內(nèi)容
作為上海迅量信息技術(shù)有限公司(以下簡稱“公司”)的職工，本人承諾對公司的下列資料及經(jīng)營信息予以保密：
1. 在工作中接觸的公司或客戶提供的各種資料;
2. 在工作中知悉的公司或客戶的各種商業(yè)秘密;
3. 公司與客戶往來的各種文件;
4. 公司為客戶制作或自用的各種計(jì)算機(jī)軟件;
5. 公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)、各類業(yè)務(wù)項(xiàng)目的運(yùn)作方式及流程;
6. 公司的客戶清單;
7. 公司的財(cái)務(wù)資料、勞務(wù)人事資料(包括但不限于職工工資、個(gè)人信息、公司財(cái)務(wù)狀況等);
8. 其他一旦為競爭者擁有可能造成公司損失的文件、資料及經(jīng)營信息;
9. 其他一旦泄露可能造成公司利益受損的各種信息資料、事項(xiàng)。
二、 本人承諾
對于上述保密內(nèi)容，本人保證在任職期間及離職后履行保密義務(wù)，并且承擔(dān)以下保密責(zé)任：
1. 除用于公司經(jīng)營活動(dòng)目的外，決不復(fù)制公司的上述各種文件(包含電子文件)，或?qū)С龉?
2. 不將上述資料及信息應(yīng)用于公司經(jīng)營活動(dòng)以外的任何目的;
3. 不向與公司有競爭關(guān)系的其他公司提供上述資料及經(jīng)營信息;
4. 在與公司解除或終止勞動(dòng)合同前，將本人所掌握的各種有形資料和軟件全部移交給直屬上司，并由直屬上司簽章確認(rèn)。并及時(shí)移交本人在公司工作期間知悉或制作的所有資料文件(包括計(jì)算機(jī)硬盤、軟盤)。
在合同期內(nèi)，因違反上述約定，公司解除武裝與本人的勞動(dòng)合同的，本人無任何異議。因本人的違約行為給公司造成損失的，本人愿負(fù)現(xiàn)賠償。
承諾人：
年 月 日
保密承諾書三
根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》和相關(guān)法律法規(guī)，本人作為保密要害部門、部位的負(fù)責(zé)人，了解有關(guān)保密法規(guī)制度，知悉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密義務(wù)和法律責(zé)任，莊重承諾：
1、認(rèn)真遵守國家保密法律、法規(guī)、規(guī)章和本單位的保密制度，履行保密義務(wù)，資源接受保密審查，對工作職責(zé)范圍內(nèi)的保密工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
2、不提供虛假個(gè)人信息，不違規(guī)記錄、存儲、復(fù)制國家秘密信息，不違規(guī)留存國家秘密載體，不以任何方式泄露所接觸和知悉的國家秘密。
3、結(jié)合本部門、部位的實(shí)際，制定具體的保密管理制度和措施，未經(jīng)單位審查批準(zhǔn)，不擅自發(fā)表涉及未公開工作的文章、著述。
4、與所屬保密要害部門、部位涉密人員簽訂保密承諾書，建立崗位責(zé)任制，把保密責(zé)任落實(shí)到人。
5、有計(jì)劃地組織本部門、部位工作人員進(jìn)行保密教育、培訓(xùn)，增強(qiáng)所屬工作人員保密意識，掌握必備的保密知識和技能。
6、對所屬保密要害部門、部位涉密人員辭職、調(diào)動(dòng)、因私出國(境)申請?zhí)岢鲆庖姟?/p>
7、對所屬保密要害部門、部位涉密人員執(zhí)行保密制度、遵守保密紀(jì)律情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。
8、定期對保密環(huán)境和涉密載體進(jìn)行檢查，及時(shí)消除泄密隱患。
9、自己或所屬保密要害部門、部位涉密人員發(fā)生泄密事件時(shí)，積極采取補(bǔ)救措施并及時(shí)向所在機(jī)關(guān)、單位報(bào)告，決不隱瞞。發(fā)現(xiàn)他人違反保密規(guī)定、泄露國家秘密時(shí)，立即予以制止，并及時(shí)報(bào)告。
10、離崗時(shí)，自愿接受脫密期管理，簽訂保密承諾書。 違反上述承諾，自愿承擔(dān)黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任和法律后果。 本《保密責(zé)任書》一式四份，簽字方各執(zhí)一份，存檔一份，上報(bào)一份。自雙方簽字之日起生效。
主要負(fù)責(zé)人簽字：
日期： 年 月 日
保密承諾書四
(適用于在崗人員)
我了解有關(guān)保密法規(guī)制度，知悉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密義務(wù)和法律責(zé)任。本人莊重承諾：
一、認(rèn)真遵守國家保密法律、法規(guī)和規(guī)章制度，履行保密義務(wù);
二、不提供虛假個(gè)人信息，自愿接受保密審查; 三、不違規(guī)記錄、存儲、復(fù)制國家秘密信息，不違規(guī)留存國家秘密載體;
四、不以任何方式泄露所接觸和知悉的國家秘密; 五、未經(jīng)單位審查批準(zhǔn)，不擅自發(fā)表涉及未公開工作內(nèi)容的文章、著述;
六、離崗時(shí)，自愿接受脫密期管理，簽訂保密承諾書。 違反上述承諾，自愿承擔(dān)黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任和法律后果。
承諾人簽名：
年 月 日
保密承諾書五
(適用于離崗人員)
我了解有關(guān)保密法規(guī)制度，知悉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保密義務(wù)和法律責(zé)任。本人莊重承諾：
一、認(rèn)真遵守國家保密法律、法規(guī)和規(guī)章制度，履行保密義務(wù);
二、不以任何方式泄露所接觸和知悉的國家秘密;
三、已全部清退不應(yīng)由個(gè)人持有的各類國家秘密載體;
四、未經(jīng)原單位審查批準(zhǔn)，不擅自發(fā)表涉及原單位未公開工作內(nèi)容的文章、著述;
五、自愿接受脫密期管理，自 年 月 日至 年 月 日服從有關(guān)部門的保密監(jiān)管。
違反上述承諾，自愿承擔(dān)黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任和法律后果。
承諾人簽名：
