時(shí)間：2023-08-16 09:19:47
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關(guān)鍵詞：聯(lián)立方程 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 2SLS
消費(fèi)、投資、出口是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”，其中消費(fèi)是GDP增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素。消費(fèi)占GDP的貢獻(xiàn)率中通常占50%~60%左右，國(guó)外消費(fèi)占GDP的貢獻(xiàn)率一般高達(dá)70%~80%左右，美國(guó)、英國(guó)甚至高達(dá)85%以上。投資主要由企業(yè)及個(gè)人投資和政府投資組成，企業(yè)及個(gè)人投資仍然主要取決于銷售，取決于消費(fèi)。政府投資的適當(dāng)增加可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但依靠財(cái)政收入的政府投資畢竟是有限的，政府投資和財(cái)政收入仍然與消費(fèi)密切相關(guān)。可以看出，消費(fèi)的地位是如此地重要，所以有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
吳巧云等（2007）在《利率對(duì)我國(guó)固定資產(chǎn)投資的調(diào)控效果分析》一文中通過實(shí)證檢驗(yàn)，指出利用利率對(duì)我國(guó)固定資產(chǎn)投資進(jìn)行調(diào)控效果不理想，并進(jìn)一步建立模型分析發(fā)現(xiàn)，調(diào)控效果不明顯的原因有:央行對(duì)利率的管制，導(dǎo)致利率與固定資產(chǎn)投資的相關(guān)關(guān)系不確定;我國(guó)當(dāng)前投資收益偏高，使投資主體對(duì)成本不敏感；行政控制力或貨幣政策對(duì)貨款的直接作用，也使利率對(duì)投資的影響效果不顯著。楊江娜等（2007）在《我國(guó)貸款利率對(duì)固定資產(chǎn)投資影響的實(shí)證分析》一文中指出，理論上貸款利率的高低對(duì)固定資產(chǎn)投資產(chǎn)生很大的影響――低利率對(duì)固定資產(chǎn)投資活動(dòng)有刺激作用，高利率對(duì)固定資產(chǎn)活動(dòng)有抑制作用，但是通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)貸款利率對(duì)固定資產(chǎn)投資的影響并不顯著。
本文在相關(guān)模型的構(gòu)建上通過數(shù)據(jù)分析同樣得出了實(shí)際貸款利率的固定資產(chǎn)投資的影響不顯著，從而重新構(gòu)建模型，最后很好地說明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)分析。
模型設(shè)定
反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)有人均國(guó)民收入、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值、國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人均GDP等。GDP是國(guó)際公認(rèn)最綜合反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力和增長(zhǎng)的指標(biāo)，它反映了一個(gè)國(guó)家或區(qū)域內(nèi)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程的最終成果，能夠較好地反映一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)能力。因此，本文用GDP來反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，研究一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是研究GDP與消費(fèi)、投資、凈出口等之間的關(guān)系。
在國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，由于人們消費(fèi)心里因素等原因，最終居民消費(fèi)決定于上期的產(chǎn)出水平，同時(shí)它又是同期產(chǎn)出的一個(gè)部分，因此必定受它的影響，故應(yīng)將總產(chǎn)出滯后項(xiàng)列為解釋變量。同時(shí)，通常情況下稅收水平會(huì)間接地影響居民的最終消費(fèi)，因此，考慮到相關(guān)因素，最終建立消費(fèi)方程為：
其中Ct為最終消費(fèi)，Yt為總產(chǎn)出、用GDP表示， Tt為稅收水平，β0、β1、β2、為對(duì)應(yīng)系數(shù)。
投資發(fā)展水平取決于上一期的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和利率影響，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中往往存在滯后性，上一期的效應(yīng)往往會(huì)傳遞給下一期，利率相當(dāng)于資本的價(jià)格，直接影響著投資。據(jù)此，建立投資函數(shù)（雖然下文我們剔除了利率這個(gè)因素，但這里為了使得問題的周全，暫時(shí)可以實(shí)際貸款利率這個(gè)因素考慮進(jìn)來，這不會(huì)對(duì)本文的分析造成影響）：
式中相關(guān)系數(shù)解釋同上面的消費(fèi)函數(shù)。
稅收水平?jīng)Q定于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷壯大，稅收快速增長(zhǎng)，因而，建立稅收函數(shù)：
式中相關(guān)系數(shù)解釋同上面的消費(fèi)函數(shù)。
凈出口受經(jīng)濟(jì)體整體水平的制約，同時(shí)也會(huì)受到國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求的影響，因此最后確定的凈出口方程為：
根據(jù)模型可識(shí)別的階條件，構(gòu)建的模型都是可以識(shí)別的，雖然階條件只是模型識(shí)別的必要條件，但是在Andrew Harvey的《The Econometrics Analysis of Time Series》的第二版指出，階條件通常已足以保證可識(shí)別性，雖然當(dāng)心秩條件是重要的，但不去驗(yàn)證它，一般不會(huì)造成什么危害。綜上所討論，建立聯(lián)立方程模型為：
消費(fèi)函數(shù)：
投資函數(shù)：
稅收函數(shù)：
凈出口函數(shù)：
收入恒等式：
其中： C：消費(fèi)支出，，Y：收入，I：投資，T：稅收，G：政府購(gòu)買，r：實(shí)際存款利率，u：干擾項(xiàng)，NX：凈出口。
模型中的內(nèi)生變量是C、I、T和Y，而前定變量是G（政府購(gòu)買）、r、Yt-1 。
數(shù)據(jù)來源及處理
本文運(yùn)用1990~2007年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（其中，實(shí)際存款利率的數(shù)據(jù)根據(jù)相關(guān)利率加權(quán)而得）。
樣本數(shù)據(jù)是將現(xiàn)價(jià)數(shù)據(jù)換算成1978年可比價(jià)后的數(shù)據(jù)，其中國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、凈出口用GDP縮減指數(shù)換算；居民最終消費(fèi)、政府消費(fèi)和稅收用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)換算；由于1991年前的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)是沒有的，所以固定資產(chǎn)投資用1991年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)換算 （991=100），1990年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)設(shè)為（1991=85）。處理后的樣本數(shù)據(jù)如表1所示。由于利率已經(jīng)是實(shí)際貸款利率了，所以本文沒有對(duì)利率再進(jìn)行處理，相關(guān)數(shù)據(jù)都保留了兩位小數(shù)。
實(shí)證研究
運(yùn)用Eviews 6.0對(duì)所構(gòu)建的聯(lián)立方程進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，用到的是兩階段最小二乘估計(jì)（2SLS）方法。聯(lián)立方程模型的參數(shù)估計(jì)如表2所示。
由表2可以看出，不論是從參數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義還是統(tǒng)計(jì)意義上出發(fā)，整體上除了投資方程中利率的系數(shù)不顯著外，聯(lián)立方程模型的構(gòu)建都是合理的，進(jìn)一步驗(yàn)證了利率對(duì)固定資產(chǎn)的影響不顯著。因此，聯(lián)立方程進(jìn)一步構(gòu)建成以下形式：
消費(fèi)函數(shù)：
投資函數(shù)：
稅收函數(shù)：
凈出口函數(shù)：
收入恒等式：
投資方程剔除利率后的兩階段估計(jì)結(jié)果如表3所示。由表3可以看出，不論是從參數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義還是統(tǒng)計(jì)意義上出發(fā)，聯(lián)立方程的構(gòu)建是合乎人意的，各個(gè)方程的具體形式如下：
調(diào)整R^2=0.999DW=1.42
稅收系數(shù)為0.45，表明稅收增加1億元，消費(fèi)將增加0.45億元，這從另一個(gè)方面反映出稅收的增加使得政府的消費(fèi)支出大于居民的消費(fèi)減縮，從而使得稅收的增加對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生正的效應(yīng)。
調(diào)整R^2=0.937 DW=0.19
前一期的收入對(duì)當(dāng)期的投資有較大的影響，原因在于上一期的收入中很大一部分構(gòu)成了當(dāng)期投資的基礎(chǔ)，對(duì)當(dāng)期的投資起到了積極的作用。
調(diào)整R^2=0.953DW=0.28
該方程的各項(xiàng)系數(shù)均可以通過檢驗(yàn)，說明國(guó)家可以通過調(diào)節(jié)稅收反過來影響收入（二者之間存在著因果關(guān)系）。
調(diào)整R^2=0.713DW=0.54
該方程的各項(xiàng)系數(shù)均可以通過檢驗(yàn)，由此可見當(dāng)期消費(fèi)對(duì)凈出口產(chǎn)生顯著的影響，當(dāng)期消費(fèi)每增加1元，會(huì)帶來凈出口增加0.24元。
為了進(jìn)一步研究前定變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，可以估計(jì)出關(guān)于模型的簡(jiǎn)化式。本文的主要目的在于研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用，所以構(gòu)建了政府購(gòu)買和經(jīng)濟(jì)總量滯后一期的計(jì)量模型，結(jié)果為：
調(diào)整R^2=0.999DW=0.60
由于模型的簡(jiǎn)化式參數(shù)表述的是前定變量對(duì)內(nèi)生變量的直接影響和間接影響的總和，因此可由簡(jiǎn)化式模型的參數(shù)找出政府消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，每當(dāng)期政府消費(fèi)每增加1元，會(huì)帶來當(dāng)期的產(chǎn)出增加0.57元。
結(jié)論
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)、投資和稅收都產(chǎn)生直接影響，而且這種影響是正向的，即經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)帶來消費(fèi)、投資和稅收的增加；政府的稅收用于購(gòu)買與個(gè)人因稅收而減少消費(fèi)相比，政府的購(gòu)買規(guī)模大大超過了個(gè)人的消費(fèi)抑制。前期的經(jīng)濟(jì)總量對(duì)當(dāng)期投資的影響具有正的作用，因此要想未來投資具有更大的規(guī)模，必須在現(xiàn)階段增加經(jīng)濟(jì)總量；與人們觀念不同的是消費(fèi)反而增加了凈出口，說明消費(fèi)的很大一部分還是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的，這使得國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)有條件擴(kuò)大規(guī)模并間接地帶動(dòng)了凈出口；在適當(dāng)?shù)某潭壬希瑧?yīng)該加大政府的購(gòu)買力，以進(jìn)一步拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
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4.張斌,楊越．外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響：基于聯(lián)立方程的經(jīng)驗(yàn)分析[J]．世界經(jīng)濟(jì)，2002（6）
[關(guān)鍵詞]索羅模型；內(nèi)生增長(zhǎng)模型；全要素生產(chǎn)率；實(shí)證分析
[中圖分類號(hào)] F061.5 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A
[文章編號(hào)] 1673－0461（2008）12－0063－05
引 言
20世紀(jì)90年代以來，上海充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，以金融市場(chǎng)開發(fā)、土地批租和吸引外資為三大投資動(dòng)力推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已連續(xù)十幾年實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，自1992年到2007年的16年中，平均增幅達(dá)到12.3％，已連續(xù)第15年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。2006年，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慣性推動(dòng)和內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)下，全年實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值上海市生產(chǎn)總值（GDP）10,296.97億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)12%，2007年生產(chǎn)總值（GDP）12,001.16億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)13.3%。
顧國(guó)章等人研究了1952年到1998年技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用得出：1992年到1998年上海市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為39.50%，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)仍是第一位的，但1992～1998年間的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率要遠(yuǎn)高于1978～1998年間的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率[1]。他主要運(yùn)用的是索羅增長(zhǎng)模型，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。陳詩(shī)一認(rèn)為近十多年來上海經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是由第二、第三產(chǎn)業(yè)輪流推動(dòng)的[2]；石磊在“解讀上海經(jīng)濟(jì)”系列報(bào)告找那個(gè)指出：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)導(dǎo)致上海經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)[3]。周億粟通過對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)的相關(guān)分析得出：上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)走上了主要靠資本和技術(shù)投人帶動(dòng)，而不是靠勞動(dòng)投人，甚至可以減少勞動(dòng)投人的階段[4]。
一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在經(jīng)歷了主要依靠有形要素（資本和勞動(dòng)力）的投入、結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置以及制度上的創(chuàng)新所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之后，都面臨著如何能夠保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的問題。原則上講，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，則需要實(shí)現(xiàn)從外延式增長(zhǎng)方式向內(nèi)涵式增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，即從主要依靠要素?cái)?shù)量的擴(kuò)充轉(zhuǎn)向主要依靠技術(shù)進(jìn)步（全要素生產(chǎn)率）的提高[5][6][7]。那么，上海的經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，要素投入是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還有拉動(dòng)作用？出在何種發(fā)展階段？上海的全要素生產(chǎn)率主要是由什么因素導(dǎo)致的？上海的研究和開發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)有多大？雖然一些學(xué)者研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但并沒有揭示出影響技術(shù)進(jìn)步的要素是什么，經(jīng)濟(jì)處于何種發(fā)展階段也是出于經(jīng)濟(jì)的直觀判斷。本文擬用傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論來確定上海的發(fā)展階段和投入要素的彈性系數(shù)，用內(nèi)生增長(zhǎng)理論來研究全要素生產(chǎn)率的組成部分，從而回答上述問題。
本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分索羅模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型，得出要素和研發(fā)在不同發(fā)展階段對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起不同作用的命題；第二部分為上海的實(shí)證分析；第三部分是結(jié)論。
一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的研究，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常重視。亞當(dāng)•斯密將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因歸于三個(gè)方面：自由市場(chǎng)、勞動(dòng)分工和新機(jī)器形式的技術(shù)進(jìn)步。隨后李嘉圖（DavidRicardo）、馬克思(KarlMarx)、恩格斯(FriedrichEngels)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家也研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。然而，在19世紀(jì)下半葉，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派出現(xiàn)以后，該學(xué)派就不再把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)方面視為重要問題，而轉(zhuǎn)而去描繪亞當(dāng)•斯密的第一個(gè)思想（競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的作用），并選擇了效用函數(shù)、無規(guī)模報(bào)酬的生產(chǎn)函數(shù)來得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的均衡結(jié)果。
對(duì)于斯密的第二個(gè)思想，最早作出貢獻(xiàn)的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家揚(yáng)格，其核心思想為經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和規(guī)模報(bào)酬，而新古典經(jīng)濟(jì)理論核心是資源配置和比較利益。舒爾茨也與揚(yáng)格的思想一致（Schultz，1986），認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)源自勞動(dòng)分工和遞增規(guī)模報(bào)酬。盧卡斯（(Lucas)建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)模型來解釋勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響 (Lucas，1986)，施蒂格利茨（Stiglitz）也建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)模型，解釋為什么生產(chǎn)中的專業(yè)化和學(xué)習(xí)的專業(yè)化（教育）能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)（Stiglitz，1986）[8]。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派分別經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，一為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一為勞動(dòng)分工與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)與制度的演進(jìn)，卻未將技術(shù)創(chuàng)新作為其直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派將技術(shù)進(jìn)步作為外生的，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將其掩蓋在勞動(dòng)分工之內(nèi)，而真正將技術(shù)創(chuàng)新直接作為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因除斯密外，最早要算馬克思（馬克思，1887），往后要算美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫•熊彼特（Joseph Schumpeter，1883－1950），他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)重新組合生產(chǎn)要素的過程，一種創(chuàng)新通過擴(kuò)散，會(huì)刺激大規(guī)模的投資，引起經(jīng)濟(jì)高漲；一旦投資機(jī)會(huì)消滅，便會(huì)轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)衰退，由于創(chuàng)新的引進(jìn)不是連續(xù)的、平穩(wěn)的，而是時(shí)高時(shí)低的這就形成了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期[9]。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派、技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派分別從三個(gè)不同角度研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，但是每一個(gè)學(xué)派解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因不夠全面。羅默于1986年提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量（如外生技術(shù)變化、人口增長(zhǎng)），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）的產(chǎn)物。先后設(shè)計(jì)了兩個(gè)增長(zhǎng)模型，第一個(gè)模型是對(duì)阿羅的“邊干邊學(xué)”模型的修正與擴(kuò)展，第二個(gè)模型將知識(shí)賦予一個(gè)完全內(nèi)生化的解釋，認(rèn)為，知識(shí)是經(jīng)濟(jì)主體利潤(rùn)極大化的投資決策行為的產(chǎn)物，資本增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步是同步的[10]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開始出現(xiàn)相互吸收、相互融合的趨勢(shì)。
1.新古典模型――索洛－斯旺模型
索洛－斯旺模型包括四個(gè)變量：產(chǎn)量（Y），資本（K），勞動(dòng)（L）和知識(shí)或勞動(dòng)的有效性（A）。在任一時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)中有一定量的資本、勞動(dòng)和知識(shí)，而這些被結(jié)合起來生產(chǎn)產(chǎn)品。生產(chǎn)函數(shù)為：Y（t）=F(K(t),A(t),L(t))其中t表示時(shí)間，而且生產(chǎn)函數(shù)滿足稻田條件 。資本、勞動(dòng)和知識(shí)的初始水平被看作是既定的。勞動(dòng)和知識(shí)以不變的速度增長(zhǎng)：L(t)=L(0)ent，A(t)=A(0)ent，其中n和g為外生參數(shù)，分別表示勞動(dòng)和知識(shí)的增長(zhǎng)率。
由此變化圖可得到，在0
由此模型可以得出如下這個(gè)命題：當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)距離自己穩(wěn)定狀態(tài)越遠(yuǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，要素投入存在規(guī)模收益遞增，這是表現(xiàn)為要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用很大；隨著接近穩(wěn)定狀態(tài)，要素投入遞增的程度會(huì)越來越小，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作用會(huì)逐漸下降；從長(zhǎng)期看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)等于外生的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，這時(shí)實(shí)際資本存量等于長(zhǎng)期資本存量；當(dāng)實(shí)際資本存量大于長(zhǎng)期均衡的資本存量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)小于技術(shù)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，這時(shí)就應(yīng)該減少資本存量。
2.內(nèi)生增長(zhǎng)模型
本論文使用的內(nèi)生模型是在羅默、格羅斯曼、赫爾普曼、阿吉翁和豪伊特提出的研究和開發(fā)模型和宇澤弘文與盧卡斯人力資本模型的整合，并且借用學(xué)者韓廷春所構(gòu)造的增長(zhǎng)模型，以消除 “阿羅―羅默”模型中當(dāng)時(shí)的知識(shí)水平直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化卻忽視了人力資本所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，和沿著“宇澤―盧卡斯”模型中強(qiáng)調(diào)人力資本要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用卻忽視了知識(shí)的增加 所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步。本模型經(jīng)濟(jì)分成三個(gè)部門，即最終產(chǎn)品部門、人力資本部門及R&D部門。最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)出用于消費(fèi)的消費(fèi)品（C）及用于生產(chǎn)的投資品（I）；人力資本部門生產(chǎn)出用于人力資本部門、R&D 部門及最終產(chǎn)品部門所使用的人力資本（H）；R&D 部門生產(chǎn)出用于最終產(chǎn)品部門及R&D 部門所使用的新技術(shù)、新發(fā)明和新設(shè)計(jì)，即R&D資本（R）[11]。最終的模型可用以下方程描述：
此式表明，經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率依賴于人力資本部門的生產(chǎn)效率(θ1)與R&D 部門的生產(chǎn)效率(θ2)的大小以及時(shí)間貼現(xiàn)率(ρ)的大小，與人力資本部門的生產(chǎn)效率及R&D 部門的生產(chǎn)效率成同方向變化，與時(shí)間貼現(xiàn)率成反方向變化。因此人力資本部門的生產(chǎn)效率及R&D 部門的生產(chǎn)效率越高，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高；現(xiàn)時(shí)的儲(chǔ)蓄率越高（即人們推遲消費(fèi)的耐心程度越大），則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。這里，盡管均衡增長(zhǎng)率與人口或勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率有關(guān)，但即使人口增長(zhǎng)率(n)等于零或小于零，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)仍是可能的。
通過內(nèi)生增長(zhǎng)理論的動(dòng)態(tài)分析可得出這個(gè)命題：技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)曲線外移，長(zhǎng)期均衡所需的資本存量就增大，這時(shí)實(shí)際資本存量要達(dá)到均衡所需的資本存量，就必須增大要素投入，那么在一段時(shí)間內(nèi)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)有一定的作用；即使實(shí)際資本存量達(dá)到均衡所需的資本存量，由于人力資本與R&D資本水平的不斷提高，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)也能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
二、上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
1.數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)的選定
計(jì)算全要素生產(chǎn)率即對(duì)其進(jìn)行分解所需要的數(shù)據(jù)是產(chǎn)出、資本投入、勞動(dòng)投入、人力資本、技術(shù)交易額和R&D支出的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，但上海人力資本的數(shù)據(jù)無法獲得。所選用的數(shù)據(jù)為1990年到2007年，均來源于歷年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，并且按1990年不變價(jià)格進(jìn)行換算。
資本投入量應(yīng)為直接或間接構(gòu)成生產(chǎn)能力的資本總存量(或簡(jiǎn)稱資本存量)，它既包括直接生產(chǎn)和提供各種物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的各種固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)，也包括為生活過程服務(wù)的各種服務(wù)及福利設(shè)施的資產(chǎn)，如住房等。在眾多估算中國(guó)資本存量的研究中，賀菊煌(1992)的成果比較具有代表性，但由于資料的缺乏，本文擬從折舊總額中反推資產(chǎn)總額。一般說來，資產(chǎn)越多，折舊額與大，如為正比例關(guān)系，只要選定折舊率就可以推出資產(chǎn)總額。由于研究中最關(guān)心的是資本的彈性系數(shù)，只要折舊額和資產(chǎn)滿足正比例關(guān)系，在作回歸分析中，不同的折舊率對(duì)彈性系數(shù)是沒有影響的。所以，在此不仿取折舊率為5％。就勞動(dòng)投入指標(biāo)而言，是指生產(chǎn)過程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量，用標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)時(shí)間來衡量。而在中國(guó)，由于正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡時(shí)期，收入分配體制不盡合理和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制不夠完善，而且我國(guó)目前尚缺乏必要的統(tǒng)計(jì)資料。因此，本文采用上海歷年社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)作為歷年勞動(dòng)投入量指標(biāo)。其余的指標(biāo)按對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)年鑒指標(biāo)的數(shù)據(jù)按1990年不變價(jià)格進(jìn)行換算得到。
2.用索羅模型對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
采用的基本模型為對(duì)數(shù)線性生產(chǎn)函數(shù)（即Cobb―Douglas生產(chǎn)函數(shù)）：
Ln(Yt)=γt+αLn(Kt)+βLn(Lt)+ut
其中，α,β分別是資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，γ為外生的技術(shù)進(jìn)步率，ut為隨機(jī)變量。 在此基礎(chǔ)上，做了四個(gè)回歸，其中回歸（1）包含資本、勞動(dòng)和時(shí)間三個(gè)變量，回歸（2）包含資本和時(shí)間兩個(gè)變量，回歸（3）包含勞動(dòng)和時(shí)間兩個(gè)變量，這三個(gè)模型均采用普通最小二乘法；回歸（4）為廣義最小二乘法。所的結(jié)果如表1所示。
注：表中第一括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，第二括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)t統(tǒng)計(jì)量的值。
由模型（1）可得出，資本不能通過t檢驗(yàn)，而勞動(dòng)通過了t檢驗(yàn)，說明有可能資本和勞動(dòng)存在著共線性。在模型（2）去掉勞動(dòng)這個(gè)變量所的分析結(jié)果都通過了t檢驗(yàn)，模型（3）去掉資本這個(gè)變量所的結(jié)果也通過了t檢驗(yàn)，并且擬合優(yōu)度都不錯(cuò)，從而說明資本和勞動(dòng)確實(shí)存在著非常強(qiáng)的共線性。在運(yùn)用索羅模型分析上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，資本和勞動(dòng)兩個(gè)變量只能選擇其一。由于在此分析中，勞動(dòng)指標(biāo)所用的數(shù)據(jù)是上海歷年勞動(dòng)力人數(shù)，而應(yīng)該選用的是實(shí)際勞動(dòng)的投入量，所以勞動(dòng)這個(gè)指標(biāo)含有較大的主觀取舍，而資本的數(shù)據(jù)相對(duì)要客觀得多，因此選用資本作為模型的變量。在前三個(gè)模型中，D-W沒有通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明存在著序列相關(guān)。為消除序列相關(guān)，模型（4）采用廣義最小二乘法。
從模型（4）得出，資本彈性系數(shù)為0.8891，說明要素投入的彈性系數(shù)沒有大于1也沒有等于1，考慮模型（1）將資本和勞動(dòng)力系數(shù)相加所得為0.97，接近1。運(yùn)用傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論可知，此時(shí)的實(shí)際資本存量略大于長(zhǎng)期均衡的資本存量，如果資源屬于有效配置，經(jīng)濟(jì)是不會(huì)處于這個(gè)階段，因?yàn)槿绻?jīng)濟(jì)短期處于這個(gè)階段，要素投入會(huì)停止甚至減少，使要素的投入的彈性系數(shù)達(dá)到1。說明上海的資源配置比較合理，市場(chǎng)比較完善。
在模型（4）中，全要素生產(chǎn)率為0.0111，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不到10％，就是用模型（2）所得的全要素生產(chǎn)率，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也只有15％，和一些學(xué)者所得出的近40％，有非常大的差異。考察所運(yùn)用的模型的差異可發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)者都假定要素投入的彈性系數(shù)和為1，實(shí)際上這是一個(gè)很嚴(yán)格的假定，現(xiàn)實(shí)中一般不會(huì)是這種情況。而本文所作實(shí)證分析中沒有這個(gè)假定，所以可認(rèn)為本文的結(jié)果相對(duì)可靠些。當(dāng)然所選用的數(shù)據(jù)年限、數(shù)據(jù)處理不同，也會(huì)導(dǎo)致的結(jié)果的不同，但這些不是主要因素。從分析結(jié)果可看出，上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠要素投入帶動(dòng)的。
3.用內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。技術(shù)進(jìn)步來源有兩種：一是人力資本的提高，二是知識(shí)存量的增加。知識(shí)存量的增加是通過技術(shù)交易從外部獲得和自身的研發(fā)而得到的。本文模型主要研究知識(shí)存量的增加所導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)因素，所運(yùn)用的回歸方程的基本模式如下：
Ln(Yt)=γt+αLn(Kt)+βLn(Lt)+ηLnR&Dt+ξLnTTt
+θLnR&Dt*LnTTt+ut
式中、α、β、η、ξ分別對(duì)應(yīng)表示資本、勞動(dòng)、技術(shù)交易額、研究和開發(fā)的彈性系數(shù)，γ反映制度等外部因素隨時(shí)間變化對(duì)GDP的影響，θ反映了技術(shù)交易額與研究和開發(fā)的交互作用對(duì)GDP的影響，ut為隨機(jī)變量[12]。在實(shí)際分析中，上述模型中的有些變量或存在共線性或不能通過t檢驗(yàn)等一些問題，所以首先要做的是對(duì)上述模型變量的篩選。為此，作了（5）、（6）、（7）和（8）模型，如表2所示。
注：表中第一括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，第二括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)t統(tǒng)計(jì)量的值。
模型（5）包含了所有的變量，可看出R&D和技術(shù)交易額的交互作用項(xiàng)系數(shù)非常小，t檢驗(yàn)值也非常小。消去這個(gè)變量，就得到模型（6）的回歸。從這個(gè)回歸可看出，資本和勞動(dòng)存在著共線性，兩個(gè)變量只能選擇其一。在這里選擇資本變量，理由如前所述。在模型（7）就是消去資本這個(gè)變量所作的回歸，時(shí)間變量的系數(shù)很小，t檢驗(yàn)也很小。在本文的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，時(shí)間變量t 的系數(shù)所反映的是制度變化的等因素的量，不包含技術(shù)進(jìn)步，也就是說此項(xiàng)系數(shù)是索羅模型中全要素生產(chǎn)率除去技術(shù)進(jìn)步的剩余項(xiàng)。從回歸結(jié)果可得出，上個(gè)世紀(jì)90年代以后，上海的制度等因素的變化很小，靠制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用不大。除去時(shí)間和勞動(dòng)變量，就得到回歸（8）。模型（8）共包含四個(gè)變量：資本、R&D、技術(shù)交易額和研發(fā)與技術(shù)交易額的交互項(xiàng)，這些變量都能通過t檢驗(yàn)。
為了更深入地研究研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系，作了回歸模型（9）和（10）。模型（9）中研發(fā)是滯后項(xiàng)，而模型（10）技術(shù)引進(jìn)是滯后項(xiàng)。模型（11）是為了消除回歸（9）中的自相關(guān)性，而采用的廣義最小二乘法。所的結(jié)果如表3。
從（8）、（9）、（10）的模型可看出，無論研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)是否采取了滯后，還是誰先采取了滯后，研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的交互相都為負(fù)值。這說明上海的研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)相互之間有擠出效應(yīng)，也就是說自主研發(fā)就不會(huì)引進(jìn)，同時(shí)技術(shù)引進(jìn)就不再研發(fā)，沒有形成良性互動(dòng)關(guān)系。我們知道，相對(duì)全國(guó)來說雖然上海的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平屬較高層次，但相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平屬于落后的，所以對(duì)于落后的國(guó)家和地區(qū)，企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展戰(zhàn)略為：技術(shù)引進(jìn)到消化吸收，再改進(jìn)和創(chuàng)新。上海毫無疑問也應(yīng)該采取如此戰(zhàn)略，這個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略被日本和韓國(guó)等一些國(guó)家所采用，取得了非常好的經(jīng)濟(jì)效果。從這個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略來看，技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)是相輔相成，先技術(shù)引進(jìn)，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，是提高當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的捷徑。而從上海的實(shí)證分析中，卻沒有體現(xiàn)這種發(fā)展戰(zhàn)略。
通過（11）式可得出，上海的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為21.3%，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為78.7%。在技術(shù)進(jìn)步中，研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率為72.7%，技術(shù)引進(jìn)的貢獻(xiàn)率為52.5%，兩者的交互項(xiàng)為－25.2%。上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠要素的投入帶動(dòng)的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不大，這和用索羅模型所作的結(jié)果是一致的。有前面的理論分析可知，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在經(jīng)過要素投入的增長(zhǎng)階段之后，必須靠技術(shù)進(jìn)步來維持長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。上海已經(jīng)持續(xù)20多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，才能避免重?fù)v東南亞國(guó)家的覆轍。不少專家考察后發(fā)現(xiàn)，美國(guó)這些年來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，是與美國(guó)從80年代開始的以發(fā)展高新技術(shù)為主的創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關(guān)的；而東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)，其根源之一也在于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠生產(chǎn)要素的大量投入而非依靠技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。最為關(guān)鍵的是技術(shù)進(jìn)步的來源模式。有理論分析可知，技術(shù)進(jìn)步主要來源于技術(shù)引進(jìn)和研究開發(fā)，對(duì)于后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)來說，縮短差距的捷徑就是先引進(jìn)再研發(fā)，形成技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)互相促進(jìn)的關(guān)系。[13]但對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析，所得的結(jié)果卻是背道而馳的。所以，無論對(duì)政府和企業(yè)來說，都必須找到相應(yīng)的措施來解決這個(gè)問題。
三、結(jié) 論
從運(yùn)用傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)量理論對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析可得出如下結(jié)論：一是上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是外延式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是靠要素的投入得到的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較低，在現(xiàn)階段還沒有出現(xiàn)內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拐點(diǎn)。二是在現(xiàn)階段制度變遷對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用已微乎其微，也就是說在上海市場(chǎng)對(duì)要素資源配置比較完善。三是技術(shù)進(jìn)步來源中的技術(shù)引進(jìn)和研究開發(fā)相互脫節(jié)，沒有達(dá)到相互促進(jìn)的良性循環(huán)。
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Factors, Technological Advancing and Resource of Shanghai′s Economic Growth
Ruan Min
(Center for Regulation & Competition, Jiangxi University of Finance & Economics, Nanchang 330013,China)
一、 關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的文獻(xiàn)綜述
影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力因素分析就是將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為勞動(dòng)、資本、技術(shù)進(jìn)步等不同因素貢獻(xiàn)的測(cè)算過程。關(guān)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的文獻(xiàn)主要從要素投入、要素升級(jí)、制度變遷和全要素生產(chǎn)率等4個(gè)方面展開研究。
要素投入主要是指勞動(dòng)力、資本、基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中最早使用的影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。幾乎所有關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響因素的文獻(xiàn)中都會(huì)涉及到相關(guān)的要素投入指標(biāo)。長(zhǎng)期以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為由大量資本、能源和原材料以及勞動(dòng)力投入推動(dòng)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從投入產(chǎn)出關(guān)系看，都屬于數(shù)量擴(kuò)張型的（石磊，1994），世界銀行（1998）估計(jì)，物質(zhì)資本的增長(zhǎng)可以解釋37%，勞動(dòng)力數(shù)量增長(zhǎng)和質(zhì)量提高可以解釋17%，勞動(dòng)力部門轉(zhuǎn)移可以解釋約16%。但是，在20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)資本與勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素并不能完全的解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
要素升級(jí)主要是指在要素投入中所對(duì)應(yīng)的將同質(zhì)的要素區(qū)分為不同質(zhì)量水平要素的投入，包括人力資本、技術(shù)進(jìn)步、信息化水平等從質(zhì)量上衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素。在技術(shù)進(jìn)步方面，主要是通過研究技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)角度來研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。如王小魯?shù)龋?009）通過考察自主創(chuàng)新對(duì)全素生產(chǎn)率的影響來判斷技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響。在人力資本方面，人力資本的衡量一般是通過受教育年限來替代，王小魯?shù)龋?004）、賴明勇等（2005）的研究都認(rèn)為教育在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、縮小地區(qū)差距中發(fā)揮了重要的作用。
制度變遷主要是指非投入因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，包括城市化、市場(chǎng)化、對(duì)外開放度等影響因素。這些影響因素不是從直接投入來影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是通過制度上的變革而引起的變化。樊綱等（2011）認(rèn)為1997年～2007年，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到年均1.45個(gè)百分點(diǎn)，這一時(shí)期全要素生產(chǎn)率的39.2%是由市場(chǎng)化貢獻(xiàn)的。城市化伴隨著各類要素由鄉(xiāng)村向城市集中，促進(jìn)了實(shí)物資本和人力資本的快速積累，形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。出口導(dǎo)向是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要特征，對(duì)外開放使我國(guó)能夠發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而提高生產(chǎn)率。
全要素生產(chǎn)率是指通過計(jì)算增長(zhǎng)余值得到而不能觀察到的所有因素所帶來的增長(zhǎng)。一般來說，生產(chǎn)資源的優(yōu)化配置和技術(shù)進(jìn)步都能帶來全要素生產(chǎn)率的提升，而生產(chǎn)要素的量的投入一般不會(huì)帶來全要素生產(chǎn)率的提高。比如，技術(shù)進(jìn)步、人力資本提升、市場(chǎng)化改革能夠提高全要素生產(chǎn)率。Chow和Li（2002）發(fā)現(xiàn)1978年以后TFP大約以每年3.0%的速度增長(zhǎng)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為32%，Bosworth和Collins（2008）則發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額高達(dá)54.7%。
二、 要素投入與要素升級(jí)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程，從本質(zhì)上來說，取決于兩個(gè)方面的因素：一是生產(chǎn)要素投入量的增加，二是生產(chǎn)要素的配置效率提高，包括除要素投入之外其他引起生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生變化而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高的因素。前者可以概括為要素投入，后者則指要素升級(jí)。要素投入是指生產(chǎn)要素投入“量的增加”，勞動(dòng)、資金、土地等資源的投入屬于此類;要素升級(jí)是指生產(chǎn)要素“質(zhì)的提升”，技術(shù)進(jìn)步、人力資本提升、信息化、知識(shí)增長(zhǎng)屬于此類。在生產(chǎn)函數(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，要素投入量的增加可直接增加產(chǎn)量或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);要素升級(jí)通過提高要素生產(chǎn)率增加產(chǎn)量或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（李佐軍，2016）。
但是，要素投入并不能完全的決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，索洛模型中的余值就是勞動(dòng)力和資本所不能解釋的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分。勞動(dòng)力增長(zhǎng)和資本增長(zhǎng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幅度，而且在同樣水平勞動(dòng)力和資本稟賦下，不同國(guó)家或地區(qū)表現(xiàn)出完全不一樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。這樣，對(duì)勞動(dòng)力和資本的品質(zhì)就逐漸進(jìn)入到解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的范圍當(dāng)中，同樣數(shù)量的勞動(dòng)力和資本，改善品質(zhì)能夠大幅度的提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，既可以包括人力資本的提升，也可以是物質(zhì)資本累積所帶來的技術(shù)進(jìn)步和信息化水平改善。人力資本也可以看作是勞動(dòng)力，技術(shù)進(jìn)步和信息化水平也屬于物質(zhì)化的資本。
?木?濟(jì)增長(zhǎng)理論來看，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)文獻(xiàn)大致可以分為新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、AK類型增長(zhǎng)理論和R&D類型增長(zhǎng)理論，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，外生參數(shù)的變化具有水平效應(yīng)，沒有增長(zhǎng)效應(yīng)，而新增長(zhǎng)理論，無論是AK類型的還是R&D類型的，最顯著的特征是外生參數(shù)的變化具有增長(zhǎng)效應(yīng)（舒元，徐現(xiàn)祥，2002）。20世紀(jì)80年代中期出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論，將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中以資本和勞動(dòng)力等要素稟賦和要素投入增長(zhǎng)為基礎(chǔ)的研究框架。要素投入會(huì)面臨要素報(bào)酬遞減和要素增速減緩的過程，那么就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放緩。要長(zhǎng)時(shí)期的保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，依靠要素投入是不可能實(shí)現(xiàn)的。只有依靠要素升級(jí)，改變生產(chǎn)可能性曲線，同樣數(shù)量的要素能夠?qū)崿F(xiàn)更高水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入水平差距越來越大主要是由于知識(shí)、技術(shù)和人力資本積累存在巨大差異。同時(shí)，要素升級(jí)還能夠帶來全要素生產(chǎn)率的改變。
技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，而且能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式，通過提升全要素生產(chǎn)率水平拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，技術(shù)進(jìn)步也不一定能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)到生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，中間還有許多環(huán)節(jié)面臨不確定性，比如機(jī)會(huì)成本、路徑以來、逆向溢出、要素稟賦、吸收能力等因素的影響（唐未兵等，2014）。
人力資本是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的基本因素。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用，人力資本存量通過知識(shí)積累來影響技術(shù)創(chuàng)新，最后提高全要素生產(chǎn)率。初級(jí)教育和高級(jí)教育都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，初級(jí)教育作為生產(chǎn)要素直接促進(jìn)最終產(chǎn)出，高級(jí)教育則通過加快技術(shù)創(chuàng)新與模仿的速度提高全要素生產(chǎn)率。
隨著信息產(chǎn)業(yè)的崛起，信息化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來越明顯。信息技術(shù)革命改變著傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)方式，能夠調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使其升級(jí)換代，能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的信息化，優(yōu)化勞動(dòng)力和資金的使用，提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
三、 改革開放以來中國(guó)要素投入和要素升級(jí)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性，本文選擇1985年～2014年我國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（因西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)完整性較低，本文不予考慮）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行分析。影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素可以分為3類，一類是勞動(dòng)力和資本，屬于要素投入因素，第二類是技術(shù)進(jìn)步、人力資本和信息化水平，屬于要素升級(jí)因素，第三類是城鎮(zhèn)化率、市場(chǎng)化水平和對(duì)外開放度，屬于制度變量。因此，在回歸模型中，因變量為GDP，自變量包括勞動(dòng)力（Lab）、資本（Inv）、技術(shù)進(jìn)步（Tec）、人力資本（Hc）、信息化水平（Inf）、城鎮(zhèn)化率（Urban）、市場(chǎng)化水平（Market）、對(duì)外開放度（Openness）、電力消費(fèi)（Ele）、貸款余額（Loan）、貨運(yùn)量（Freight）等指標(biāo)。勞動(dòng)力和資本是C-D增長(zhǎng)模型中影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，屬于要素投入性質(zhì)的影響因素。為了衡量要素投入和要素升級(jí)之間的差異，本文引入了技術(shù)進(jìn)步、人力資本、信息化水平。為了解決勞動(dòng)力和資本等指標(biāo)對(duì)GDP的內(nèi)生性問題，本文引入“克強(qiáng)指數(shù)”中的用電量、貸款余額和貨運(yùn)量這3個(gè)指標(biāo)。同時(shí)，引入城鎮(zhèn)化率、市場(chǎng)化指數(shù)、對(duì)外開放度這3個(gè)控制變量。
從表1的回歸結(jié)果可以看出，勞動(dòng)力供給和固定資產(chǎn)投資每增加1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)總量分別要提高0.451和0.159個(gè)百分點(diǎn)，而技術(shù)進(jìn)步、人力資本和信息化水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)總量分別提高-0.007 67個(gè)百分點(diǎn)、0.120個(gè)百分點(diǎn)、0.072 9個(gè)百分點(diǎn)。因此，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿θ匀皇且詣趧?dòng)力和投資為主，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不明顯，人力資本和信息化水平雖然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，但是并不如勞動(dòng)力和投資的影響明顯。
考慮到1985年～2014年長(zhǎng)達(dá)30年的期間內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了多個(gè)階段，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)逐步接軌，國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來越大，特別是2001年加入WTO和2008年的金融危機(jī)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沖擊較大。因此，本文將1985年以來的發(fā)展階段分為2001年及之前、2001年以來和2008年以來三個(gè)時(shí)間段，分別回歸分析影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。
從表2可以看出，三個(gè)階段中影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素變化較大，從2001年前后比較來看，勞動(dòng)力的影響因素在下降，投資、技術(shù)進(jìn)步、人力資本、信息化水平的影響因素都明顯增大，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素逐漸從要素投入向要素升級(jí)轉(zhuǎn)變。2008年以來，要素投入影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度仍在不斷下降，要素升級(jí)的影響力不斷提升，特別是人力資本的影響能力不斷增強(qiáng)。但是，2001年以來信息化水平的影響能力有所下降。制度變量中，城市化的和市場(chǎng)化的作用仍然較大，對(duì)外開放度的作用相對(duì)較為穩(wěn)定。總體來看，要素投入在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中仍然占有較為重要的影響，要素升級(jí)的重要性也在不斷加大，制度變量則一直處在相對(duì)重要的位置。但是2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，要素投入的重要性有所增加，而要素升級(jí)的影響力在下降。
同時(shí)，我國(guó)地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距仍然較大，影響各地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素存在一定差異。按照通常的做法，將我國(guó)劃分為4大區(qū)域。
從表3可以看出，影響各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素各不相同，但是勞動(dòng)力和信息化水平仍然在各地區(qū)之間都有較為顯著的影響。東部地區(qū)的主要影響因素是勞動(dòng)力、投資、信息化水平，中部地區(qū)則為勞動(dòng)力、技術(shù)水平、信息化水平，西部地區(qū)則包含了所有5個(gè)影響因素，東北地區(qū)則包括除技術(shù)進(jìn)步外的其他4個(gè)影響因素。要素投入仍然是中部、西部和東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要影響因素。在制度變量中，城市化對(duì)中部、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要影響，而對(duì)東北地區(qū)則有一定的負(fù)面影響，對(duì)東部地區(qū)影響并不明確，市場(chǎng)化水平對(duì)東部和中部地區(qū)影響較大，對(duì)外開放度則僅在東部地區(qū)有較為明顯的影響。總體來看，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然是以要素投入為主，但是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，東部地區(qū)要素升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于其他地區(qū)，而制度變量在中部、西部和東北地區(qū)仍然有較大的影響。
四、 推進(jìn)要素升級(jí)，促進(jìn)供給側(cè)改革
關(guān)鍵詞： 技術(shù)進(jìn)步；索洛模型；貢獻(xiàn)度；柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)；要素
中圖分類號(hào)：F012/F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.13677/65-1285/c.2016.02.03
歡迎按以下方式引用：王玨.技術(shù)進(jìn)步對(duì)克拉瑪依經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素貢獻(xiàn)度實(shí)證分析[J].克拉瑪依學(xué)刊，2016（2）17-23.
改革開放以來，中國(guó)通過高投入、高能耗以及人口紅利獲得經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但隨著環(huán)境污染、勞動(dòng)成本加大、資源瓶頸問題的出現(xiàn)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式正迫切需要轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步作為主要?jiǎng)恿Γ湄暙I(xiàn)率大小已成為地區(qū)可持續(xù)發(fā)展模式成功與否的衡量標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究也多傾向于技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率分析。
一、模型的選擇
索洛模型作為技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)理論的先驅(qū)，首先提出技術(shù)進(jìn)步的概念，即除了資本和勞動(dòng)以外的各要素之和為技術(shù)進(jìn)步，又稱為全要素生產(chǎn)率（TFP）。雖然這種說法與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相比仍顯粗獷，但其簡(jiǎn)便的計(jì)算方式仍是衡量技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度的最優(yōu)途徑。根據(jù)1992年國(guó)家計(jì)委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中科技進(jìn)步作用測(cè)算工作的通知》中使用增長(zhǎng)速度方程的建議，考慮到充分利用現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體系（指標(biāo)、采集口徑、加工方法等），本文確定采用“柯布-道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)”結(jié)合“索洛增長(zhǎng)速度模型”對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步作用進(jìn)行測(cè)度。
1.柯布-道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)表示如下：
Y=AKaLb
其中Y代表生產(chǎn)總值，K代表資本投入，L代表勞動(dòng)力，A表示外生的技術(shù)進(jìn)步因素，a、b為假定規(guī)模報(bào)酬不變情況下的彈性系數(shù)。在CD生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算時(shí)，由于部分年份投入要素資本和勞動(dòng)力變量之間常常相關(guān)程度很高，因而參數(shù)估計(jì)時(shí)會(huì)遇到多重共線性問題，系數(shù)矩陣將是奇異的或接近奇異的，其逆矩陣或者不存在，或者存在但極不穩(wěn)定。因而，當(dāng)二元回歸式不能直接應(yīng)用時(shí)，可將生產(chǎn)函數(shù)做如下變換取對(duì)數(shù)得：
In Y=In A+alnK+b In L
由于假定規(guī)模報(bào)酬不變，即a+b=1，則上式可變換為：
InY/L=In A+a InK/ L
采用這種方法，需要較多年份的歷史數(shù)據(jù)，樣本過少會(huì)使回歸結(jié)果缺乏代表性。同時(shí)，對(duì)回歸結(jié)果必須進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，只有當(dāng)檢驗(yàn)獲得通過，并且經(jīng)濟(jì)意義合理時(shí)，才能用回歸出來的參數(shù)評(píng)價(jià)技術(shù)進(jìn)步。衡量技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的參數(shù)時(shí)，回歸方法和模型密切相關(guān)，模型不同，回歸估計(jì)的參數(shù)可能差別很大。
2.通過步驟1得到資本彈性系數(shù)a后，根據(jù)規(guī)模報(bào)酬不變得到勞動(dòng)的彈性系數(shù)b，然后依據(jù)索洛增長(zhǎng)速度模型如下：
Y/Y=aK/K+（1-a）L/L+A/A
其中Y、K、L、A分別表示產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步的增量，Y/Y則代表產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度，進(jìn)一步可以推出：
A/A =Y/Y -aK/K-（1-a）L/L
從而得到技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，其中A/A解釋作為新的要素，當(dāng)資本和勞動(dòng)要素出現(xiàn)邊際收益遞減時(shí)，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的。
二、克拉瑪依市技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)模型的建立
（一）克拉瑪依市概況
克拉瑪依市是新疆僅有的3個(gè)地級(jí)市之一，以石油石化工業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，2014年，全市實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值847.5億元，第一產(chǎn)業(yè)增加值5.6億元，第二產(chǎn)業(yè)增加值719.8億元，第三產(chǎn)業(yè)增加值122.1億元。“十二五”初步估算年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為8.3%，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例為：0.66∶84.93∶14.41，處于工業(yè)化后期前半階段，是典型的資源型城市。[1]
（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集
合理的指標(biāo)是開展實(shí)證分析的前提，全面而翔實(shí)的數(shù)據(jù)是模型得以成功運(yùn)用的基礎(chǔ)。選取指標(biāo)時(shí)，首先要求指標(biāo)要具有現(xiàn)實(shí)意義；二是指標(biāo)應(yīng)為增長(zhǎng)要素或關(guān)鍵要素，剔除異常數(shù)據(jù)；三是確保投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)具有相關(guān)性，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn)，關(guān)聯(lián)性較大的予以保留。本文選取克拉瑪依市1978―2014年度數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來源于克拉瑪依市宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。[2]資本量K投入指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行中所使用的資本量，可用固定資產(chǎn)投資額來表示，勞動(dòng)力L投入體現(xiàn)可用在崗職工人數(shù)表示，產(chǎn)出Y用生產(chǎn)總值表示。
三、克拉瑪依技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)模型推算
（一）克拉瑪依1978―2014年技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率推算
將克拉瑪依1978―2014年數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后代入IBM SPSS19分析軟件，設(shè)定因變量為InY/L，自變量為lnK/L，結(jié)果如表1、表2。
從回歸結(jié)果可以看出，系數(shù)通過t檢驗(yàn)，R2擬合程度很高，F(xiàn)值符合要求，自變量和因變量直接的相關(guān)關(guān)系是成立的。從而得出a=1.326，根據(jù)假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，b=-0.326，資本、勞動(dòng)力與GDP的關(guān)系可以用下面的線性方程表示：
Ln （Y/L） =-3.058+1.326ln （K/L）
但問題在于測(cè)算的勞動(dòng)貢獻(xiàn)系數(shù)為負(fù)，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論相違背，需要進(jìn)一步展開定量及定性分析，從定量角度將勞動(dòng)、資本與產(chǎn)出進(jìn)行相關(guān)性分析，得出：
在崗人數(shù)與產(chǎn)出相關(guān)性不大，固定資產(chǎn)投資與產(chǎn)出高度相關(guān)。進(jìn)一步展開定性分析，1999年前，克拉瑪依市是新疆石油管理局一家企業(yè)獨(dú)大并由它承擔(dān)教育、醫(yī)療、廣電、物業(yè)等各項(xiàng)企業(yè)辦社會(huì)職能，職工人數(shù)在全市就業(yè)人口中占絕大多數(shù)；1999年后，隨著中石油全面深化改革，新疆石油管理局職工大量買斷下崗和改制分流，3年間職工人數(shù)下降近26%，同時(shí)駐市央企一分為五，在實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度管理后的3年間，總產(chǎn)值上升63%，可以解釋為原有勞動(dòng)力冗余，減員增效效果明顯。為了剔除這一勞動(dòng)量異常因素，以1999年為節(jié)點(diǎn)分為兩個(gè)階段，從央企改革前和改革后再次進(jìn)行檢驗(yàn)分析。
（二）分階段回歸分析
首先，對(duì)1999年克拉瑪依經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果符合要求，K、L與Y均高度相關(guān)，勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)可以保留，然后進(jìn)行回歸分析。
將2000年之后數(shù)據(jù)進(jìn)行同樣相關(guān)性分析，K、L與Y均高度相關(guān)，進(jìn)行回歸分析。
從回歸結(jié)果可以看出系數(shù)仍然通過t檢驗(yàn)，R2擬合程度很高，F(xiàn)值符合要求，自變量和因變量直接的相關(guān)關(guān)系是成立的。從而得出：
央企重組前 a=1.119，b=-0.119
央企重組后 a=1.13，b=-0.13
對(duì)比表1全階段時(shí)期的K和L彈性系數(shù)，可以作出判斷，央企重組對(duì)克拉瑪依經(jīng)濟(jì)影響是巨大的，結(jié)合表3、表4，說明在不同階段克拉瑪依勞動(dòng)力的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)很小，說明勞動(dòng)效率仍然存在巨大的提升空間。
（三）分階段貢獻(xiàn)率分析
1.前階段要素貢獻(xiàn)度分析
利用以上表3數(shù)據(jù)代入索洛增長(zhǎng)速度函數(shù)，計(jì)算出不同階段產(chǎn)出要素投入的增長(zhǎng)率以及要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，計(jì)算結(jié)果如下：
為了更加清晰地展示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素作用，將表5中各要素用下列各圖對(duì)比。
從表5、圖1、圖2、圖3、圖4可以看出，1978―1999年克拉瑪依經(jīng)濟(jì)規(guī)模受新疆石油管理局一家企業(yè)獨(dú)大的影響，城市經(jīng)濟(jì)體系基本依賴石油勘探開發(fā)及礦區(qū)建設(shè)，而油田發(fā)展又受集團(tuán)公司計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的制約。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中資本投入貢獻(xiàn)額度最大，但資本投入方式仍是粗放式，其作用受油田開采難易影響，忽上忽下、波幅巨大，比如1978年固定資產(chǎn)投資較上年增長(zhǎng)一倍，但產(chǎn)出僅增加6%。本階段勞動(dòng)貢獻(xiàn)度圍繞軸線不明顯，表現(xiàn)為勞動(dòng)力貢獻(xiàn)副作用明顯，這與在該階段管理局對(duì)油田職工子女包分配，導(dǎo)致勞動(dòng)力冗余、生產(chǎn)效率低下、新增就業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)作用很小的實(shí)際情況是吻合的。技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度則圍繞軸線上下波動(dòng)，波幅相對(duì)較窄。通過比較，技術(shù)進(jìn)步與資本貢獻(xiàn)存在一定程度的負(fù)相關(guān)性，表明克拉瑪依技術(shù)進(jìn)步要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了穩(wěn)定劑的作用，能夠在一定程度緩沖資本負(fù)增長(zhǎng)帶來的副作用。這一時(shí)期資本投入決定性大而效率低，平均資本投入增長(zhǎng)為12.05%，但帶動(dòng)的產(chǎn)出為9.21%，多數(shù)年份投資決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度，部分年份技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度。
2.后階段要素貢獻(xiàn)度分析
將央企重組后階段表4的彈性系數(shù)代入索洛增長(zhǎng)速度函數(shù)，形成表6。
可以發(fā)現(xiàn)，2011―2014年，K貢獻(xiàn)率和技術(shù)進(jìn)步全要素貢獻(xiàn)率嚴(yán)重異常。分析其原因，主要是在央企投入基本不變的情況下，2011―2014年，克拉瑪依市財(cái)政累計(jì)融資140億元用于會(huì)展中心、文體中心、工程教育基地等民生工程建設(shè)，并沒有產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)收益，故反映在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上是K增長(zhǎng)率40%以上，而Y增長(zhǎng)率僅為1%～5%。因此，將異常年份數(shù)據(jù)剔除，得到新的平均增長(zhǎng)率。
從表7和圖5、圖6、圖7、圖8可以看出，在此階段最明顯的是勞動(dòng)貢獻(xiàn)度開始上升，主因是克拉瑪依第三產(chǎn)業(yè)得到較快發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占比從10%上升到21.9%，第三產(chǎn)業(yè)吸引了大量就業(yè)人員，新增就業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度開始顯現(xiàn)，年均貢獻(xiàn)率從-4.8%轉(zhuǎn)為4.03%。資本貢獻(xiàn)度有所下降，但占比仍然很大，主要是石油石化央企在克拉瑪依經(jīng)濟(jì)中占比仍在77%以上。由于國(guó)內(nèi)原油價(jià)格與國(guó)際接軌，克拉瑪依經(jīng)濟(jì)受國(guó)際油價(jià)影響開始增大，2002―2006年國(guó)際油價(jià)從20美元起步至70美元左右，克拉瑪依經(jīng)濟(jì)同期實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)的增長(zhǎng)，而在2008年金融危機(jī)后國(guó)際油價(jià)從147美元高點(diǎn)跌至60美元，下降55%，克拉瑪依經(jīng)濟(jì)應(yīng)聲下跌27%，其中值得欣慰的是地方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)開始產(chǎn)生一定的緩沖效應(yīng)。在此階段，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度圍繞軸線波動(dòng)明顯增大，表明技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)中的作用正在加大，其三個(gè)特點(diǎn)：一是在央企重組前技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為正的年份占全部的年份54%，央企重組后占到73%，技術(shù)進(jìn)步正逐步成為推進(jìn)克拉瑪依經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力；二是技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中的穩(wěn)定劑作用也日益明顯，技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本貢獻(xiàn)度的緩沖使得經(jīng)濟(jì)增速波幅收窄；三是除個(gè)別年份外，技術(shù)進(jìn)步與資本貢獻(xiàn)開始呈現(xiàn)正相關(guān)，說明資本投入中技術(shù)進(jìn)步含量在增加，生產(chǎn)方式正向科技型、集約型轉(zhuǎn)變。
四、結(jié)論
總體來看，改革開放后克拉瑪依市的技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)了這樣一些特點(diǎn)：波動(dòng)很大，作用增強(qiáng)，有效緩沖。首先，相對(duì)于絕大多數(shù)的城市技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度分析，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度在克拉瑪依市波動(dòng)幅度很大。這是因?yàn)榭死斠朗械慕?jīng)濟(jì)目前是特例，不僅對(duì)一般城市，就是相對(duì)東營(yíng)、庫(kù)爾勒等石油城市，克拉瑪依也缺乏其他規(guī)模支柱產(chǎn)業(yè)彌補(bǔ)石油產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致單一資本投入占比高，在規(guī)模收益不變的情況下，必然造成技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率波動(dòng)大。其次，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)寬泛的概念，它既包括可以量化的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步作用，也包括政策、制度、創(chuàng)新等不能量化預(yù)測(cè)的部分，站在這個(gè)角度看待克拉瑪依的技術(shù)進(jìn)步作用日益增強(qiáng)，無疑證明克拉瑪依的科技發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新以及科技、經(jīng)濟(jì)政策是有效的、成功的。最后，從克拉瑪依近40年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來看，雖然有波動(dòng)但日益穩(wěn)定，在勞動(dòng)力貢獻(xiàn)不明顯、資本貢獻(xiàn)波動(dòng)大的情況下，技術(shù)進(jìn)步起到非常重要的緩沖穩(wěn)定作用，對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)民生的穩(wěn)定發(fā)揮重要作用，隨著第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促使勞動(dòng)貢獻(xiàn)度逐步趨穩(wěn)，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度更呈現(xiàn)逐步走好的態(tài)勢(shì)。
五、發(fā)展建議
1.以技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)
石油工業(yè)今后一段時(shí)期仍是克拉瑪依的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，它既有成本高、投入大、遠(yuǎn)離市場(chǎng)的劣勢(shì)，也有資源獨(dú)特、產(chǎn)品特殊、區(qū)域核心的優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)資源的稀缺性在過去是克拉瑪依科技進(jìn)步的基石，抓好稀缺性開發(fā)就能使產(chǎn)業(yè)具有市場(chǎng)活力，而稀缺性開發(fā)的關(guān)鍵就是技術(shù)進(jìn)步。因此，克拉瑪依要更加注重技術(shù)進(jìn)步的力量，通過不斷提升石油產(chǎn)業(yè)中技術(shù)進(jìn)步要素含量，保持并促進(jìn)石油工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，保障城市經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。
2.以技術(shù)進(jìn)步發(fā)展新興替代產(chǎn)業(yè)
產(chǎn)業(yè)替代是最徹底的集約發(fā)展模式，它可以擺脫原有產(chǎn)業(yè)的束縛。[3]46在資源型產(chǎn)業(yè)穩(wěn)產(chǎn)期積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)替代是資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵點(diǎn)。克拉瑪依在新疆已經(jīng)具有比較高的技術(shù)積累，也具有發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，發(fā)展3大新興產(chǎn)業(yè)，充分利用已有的技術(shù)、資金和人才優(yōu)勢(shì)，借助中國(guó)石油大學(xué)克拉瑪依校區(qū)、工程教育基地建設(shè)東風(fēng)，完全有可能形成新疆科技創(chuàng)新高地，形成獨(dú)具特色的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。
3.以技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展衡量標(biāo)準(zhǔn)
在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，從國(guó)家到地方已逐步放棄單純GDP考核經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做法，克拉瑪依無論經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都不應(yīng)再維持單一的GDP考核機(jī)制，應(yīng)納入以新加坡經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)進(jìn)步要素生產(chǎn)率改善做相應(yīng)評(píng)價(jià)，特別是把經(jīng)濟(jì)分解為3個(gè)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步要素生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)和核算，克拉瑪依正在申報(bào)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)”建設(shè)就可以將其作為試點(diǎn)，當(dāng)然，這需要一系列制度、機(jī)制、資本、人力等環(huán)境要素改革的相應(yīng)科學(xué)研究。
參考文獻(xiàn)：
[1]宋嶺，秦放鳴，孫慶剛.大力推進(jìn)新疆跨越式發(fā)展研究[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社.2013.
關(guān)鍵詞：林業(yè)經(jīng)濟(jì)；要素投入；效應(yīng)
中圖分類號(hào)：[S7-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）04-0-01
近幾十年來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷加快，林業(yè)作為我國(guó)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村奔小康以及保護(hù)生態(tài)環(huán)境方面，發(fā)揮了顯著的作用。特別是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，林業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)水平也有了明顯的提高。研究數(shù)據(jù)表明，我國(guó)的林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從1994年的58.4∶34.4∶7.1，增長(zhǎng)到2009年代的45.3∶48.9∶9.1，如此明顯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)的林業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。我國(guó)一些林業(yè)專家經(jīng)過研究后表明，要素投入在林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)上貢獻(xiàn)度上占有很大的比重。本文在一些已有的研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)情況進(jìn)行分析，以期探討要素投入對(duì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)程度。
一、理論基礎(chǔ)和模型設(shè)置
經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)是全世界各國(guó)爭(zhēng)相追求的目的，從經(jīng)濟(jì)學(xué)開始被研究以來，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)的分析和研究一直沒有間歇。從上個(gè)世紀(jì)以來，以哈多和索洛模型為代表的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論風(fēng)靡一時(shí)，哈多模型主要強(qiáng)調(diào)投資的關(guān)鍵性，這種理論認(rèn)為投資影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速率；而索洛模型主要采用的是將資本和勞動(dòng)，融入外部的技術(shù)因素。這樣經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)就可以歸結(jié)成為資本，勞動(dòng)力以及技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)效率之總。在上個(gè)世紀(jì)二十年代，美國(guó)一位著名的數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同提出了所謂的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，被廣泛利用于分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中資源“投入”和“產(chǎn)出”之間的數(shù)量關(guān)系。其本質(zhì)模型表現(xiàn)為Y=ax1b1x2b2.在模型中a，b1，b2都是固定的參數(shù)，而且參數(shù)估計(jì)和其他代數(shù)方程相比，計(jì)算更為方便，由于數(shù)據(jù)的特性，計(jì)算分析結(jié)論更為準(zhǔn)確。一般來說，若總和小于1的話，說明規(guī)模報(bào)酬遞減，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的邊際報(bào)酬也相應(yīng)遞減，如若總和大于1，結(jié)果則相反。但是因?yàn)榱謽I(yè)作為我國(guó)的公益事業(yè)同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)支柱之一，林業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)與政府政策的扶持和資金的注入有很大的關(guān)系[1]。
二、數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)學(xué)的分析
1.數(shù)據(jù)的收集和整理。在以前林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究基礎(chǔ)上，分析數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，選擇一些數(shù)據(jù)指標(biāo)作為研究的變量條件。選擇林業(yè)系統(tǒng)的歲末從業(yè)人員作為勞動(dòng)因素投入指標(biāo)；選擇林業(yè)總產(chǎn)值成為林業(yè)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)產(chǎn)能指標(biāo)；選擇林業(yè)系統(tǒng)的資產(chǎn)總額和工資總值作為資本因素的參考，選擇森林造林面積作為土地因素的投入?yún)⒖贾笜?biāo)，所有的數(shù)據(jù)選取的年限從1979-2006年之間。
由于數(shù)據(jù)的收集工作異常艱難，所以歲末林業(yè)從業(yè)人員總數(shù)主要包括林業(yè)系統(tǒng)中的國(guó)有和行政單位工作人員，此參考指標(biāo)是優(yōu)先指標(biāo)，在這，做一個(gè)假設(shè)，假如林業(yè)系統(tǒng)的全部從業(yè)人員總數(shù)和所選擇的參考指標(biāo)有同比例關(guān)系，用資產(chǎn)投資和工資總數(shù)上資本投入?yún)⒖贾笜?biāo)也不詳盡，在此基礎(chǔ)上，假設(shè)替代指標(biāo)與整體的林業(yè)資本投入?yún)s呈正比關(guān)系。由于數(shù)據(jù)的期限比較長(zhǎng)，因此文章利用商品零售價(jià)格指數(shù)，分別對(duì)林業(yè)的資金投入?yún)⒖贾笜?biāo)和林業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行價(jià)格不變的處理[2]。
2.林業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)近況。一些研究數(shù)據(jù)表明，我國(guó)的林業(yè)總產(chǎn)值在研究期限內(nèi)出現(xiàn)一種迅猛增長(zhǎng)的節(jié)奏。從增長(zhǎng)率來看，林業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度跟我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持一種并肩起步性，但是其上下振動(dòng)的程度要強(qiáng)于GDP，而在剔除價(jià)格因素中，2005年的林業(yè)總產(chǎn)值下滑至低于往年的年平均增長(zhǎng)率，這一點(diǎn)與我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化相同，從而說明我國(guó)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)很大程度上要看全國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景。
3.林業(yè)要素投入情況
3.1人工造林面積的變化。總體來說，我國(guó)的人工造林面積并沒有出現(xiàn)非常突出的增減形勢(shì)，年均造林面積約為370.88萬平方千米，但是我國(guó)的人工造林面積也經(jīng)過了幾次比較明顯的改變。第一次在1981-1983年，造林面積差不多出現(xiàn)有超過25%的變化，從歷史上我們了解，這是因?yàn)槭艿缴蟼€(gè)世紀(jì)80年代所進(jìn)行的林業(yè)政策的積極推動(dòng)影響，導(dǎo)致人工造林面積出現(xiàn)一個(gè)比較迅猛的增長(zhǎng)。另外一次是在2000-2003年之間，為響應(yīng)我國(guó)實(shí)行退耕還林政策，人工造林面積出現(xiàn)進(jìn)一步的擴(kuò)大。
3.2勞動(dòng)力的數(shù)量起伏。在1985年到90世紀(jì)后期，林業(yè)經(jīng)濟(jì)的從業(yè)人員數(shù)量總和呈現(xiàn)一個(gè)穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)， 但是自此以后，林業(yè)經(jīng)濟(jì)的從業(yè)人員數(shù)量出現(xiàn)了一個(gè)下滑遞減的階段，從2003年之后才開始回升，并逐漸穩(wěn)定。這一變化與我國(guó)林業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新設(shè)備技術(shù)和公司進(jìn)行改革，兼并重組等等有關(guān)，從另外一個(gè)方面來說，我國(guó)的林業(yè)技術(shù)水平出現(xiàn)很大程度上的提高。
3.3資本總量和結(jié)構(gòu)的變化。林業(yè)資本投入主要出現(xiàn)兩個(gè)迅猛增長(zhǎng)的階段，一個(gè)是在1999-2003年的迅猛增長(zhǎng)階段，另外一個(gè)是從2005年以后開始呈現(xiàn)的爆發(fā)式的增長(zhǎng)，從數(shù)據(jù)來看，二者有點(diǎn)類似。但是從結(jié)構(gòu)上來分析，主要是國(guó)家政策對(duì)于林業(yè)經(jīng)濟(jì)不同階段的支持所導(dǎo)致的結(jié)果。綜上所述，要素投入表現(xiàn)出我國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境和政府政策的支持力度，同時(shí)也是林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，我國(guó)林業(yè)的快速發(fā)展與要素投入及外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響和國(guó)家政策的扶持有著相當(dāng)密切的關(guān)系。
三、對(duì)策和建議
1.加強(qiáng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)投入。充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新性，加大對(duì)專業(yè)林業(yè)學(xué)校等科研組織的扶持力度，讓林業(yè)技術(shù)不斷得到發(fā)展和創(chuàng)新，增加對(duì)林業(yè)緊急增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。
2.做好擴(kuò)大人工造林面積工作。建立合理有效的林業(yè)系統(tǒng)，將造林的生態(tài)利益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)水平，更加讓林業(yè)的產(chǎn)出值得以提升。
3.增加對(duì)林業(yè)產(chǎn)業(yè)的資金投入力度。在堅(jiān)持生態(tài)環(huán)保的林業(yè)政策基礎(chǔ)上，積極引領(lǐng)社會(huì)金融資本進(jìn)入林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展圈里邊，提高林業(yè)投資的全面水平[3]。
4.提高林業(yè)系統(tǒng)從業(yè)人員的工資水平。保障林業(yè)基層工作人員的基本利益，吸納更多優(yōu)良人才的加入林業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中來。
四、結(jié)語
因此，通過上文的數(shù)據(jù)研究分析，要素投入對(duì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的影響是不可估量的，必須堅(jiān)持要素投入在林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中的作用，加大資本，勞動(dòng)力等等因素的投入，可以使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)朝著更好、更快的方向發(fā)展進(jìn)步。
參考文獻(xiàn)：
[1]石風(fēng)光，李總植.要素投入，全要素生產(chǎn)率與地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距-基于中國(guó)省區(qū)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009，12（5）：20-26.
關(guān)鍵詞：制度變遷；市場(chǎng)化；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；要素效率
中圖分類號(hào)：F120.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2010）34-0004-04
引言
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是各國(guó)政府和學(xué)者關(guān)注的關(guān)鍵問題之一。專家學(xué)者們?cè)诓煌睦碚摽蚣芟伦髁舜罅康难芯浚⒌贸隽擞幸娴慕Y(jié)論。制度變遷理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉及內(nèi)生機(jī)制進(jìn)行了分析并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出了全新的視角，認(rèn)為資本積累、技術(shù)進(jìn)步等本身就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因在于制度變遷。制度變遷比技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著更為重要的作用，通過制度創(chuàng)新能促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。因此，國(guó)家有效地推行制度上的改革，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。
中國(guó)的市場(chǎng)化改革是人類歷史上一次最大規(guī)模的制度變遷（羅蘭，2004），這種制度變遷能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（諾思，1994）。Chow（2002）、Wang和Yao（2003）、洪名勇（2004）、王立平、龍志和（2004）、王文舉、范合君（2007）、江峰等（2008）等利用中國(guó)實(shí)際數(shù)據(jù)對(duì)市場(chǎng)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)論一致表明中國(guó)的市場(chǎng)化改革是經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿ΑＨ欢@些已有研究都并沒有討論市場(chǎng)化是如何作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，本文的目的是：一要考察中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)；二要考察中國(guó)市場(chǎng)化對(duì)于微觀意義上的生產(chǎn)要素效率提升的作用以及這種作用的特點(diǎn)。本文對(duì)于正確評(píng)價(jià)中國(guó)的市場(chǎng)化改革有著重要的理論意義，而且可以為更進(jìn)一步推進(jìn)改革提供實(shí)證方面的支持。
一、研究模型與數(shù)據(jù)
（一） 模型
一個(gè)地區(qū)的技術(shù)水平、資本存量和勞動(dòng)力是決定其生產(chǎn)能力的主要要素。本文通過Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)來表示這種關(guān)系，具體形式為：
Y=AKαLβeμ（1）
其中，Y表示國(guó)內(nèi)產(chǎn)出；A為技術(shù)水平；K為資本存量；L為勞動(dòng)量；α和β分別表示資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。該模型的特點(diǎn)是假定一個(gè)地區(qū)的資本、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性不變，這種彈性度量了要素的生產(chǎn)率；隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)用于反映除技術(shù)、資本與勞動(dòng)之外其他生產(chǎn)因素對(duì)生產(chǎn)的影響。
在完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化可以通過市場(chǎng)來對(duì)資源進(jìn)行最優(yōu)配置，但完全競(jìng)爭(zhēng)包含著很豐富的內(nèi)容，如公平競(jìng)爭(zhēng)、制度合理（交易成本為零）、信息完全、分工理想等。然而，即便是西方發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也沒有達(dá)到完全的市場(chǎng)化，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)也不少見。經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化本身就是一個(gè)發(fā)展進(jìn)程，因此，它對(duì)資源的優(yōu)化配置作用也在不斷地改變，從而要素的生產(chǎn)效率也將不斷變化。因此可以將式（1）演化為：
Y=AbA0+bA1MKbk0+bk1MLbL0+bL1Meμ （2）
其中，M表示市場(chǎng)化程度；bA0+bA1M、bk0+bk1M和bL0+bL1M分別反映隨市場(chǎng)化程度而變化的技術(shù)、資本和勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性；bA1、bk1和bL1描述了完全不存在市場(chǎng)化這一極端經(jīng)濟(jì)下技術(shù)、資本和勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性；bA0、bk0和bL0為市場(chǎng)化對(duì)技術(shù)、資本、勞動(dòng)和人力資本要素效率的邊際影響參數(shù)，即市場(chǎng)化對(duì)要素產(chǎn)出彈性的邊際影響參數(shù)。
因此，在對(duì)式（2）取對(duì)數(shù)并引入下標(biāo)i與t，i表示第i個(gè)地區(qū)，t表示第t時(shí)期，得到如下的基本計(jì)量模型式（3）：
lnYit=bA0lnAit+bA1MlnAit+bk0lnKit+bk1MlnKit+bL0lnLit+
bL1MlnLit+δi+εit （3）
此時(shí)，δi為個(gè)體非觀測(cè)效應(yīng)；模型中的εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。
考慮到產(chǎn)出可能會(huì)依賴過去水平，為了防止基本計(jì)量模型的設(shè)定偏誤，本文通過引入因變量的滯后項(xiàng)而將其擴(kuò)展為一個(gè)動(dòng)態(tài)模型。同時(shí)，本文還在動(dòng)態(tài)模型的基礎(chǔ)上引入人力資本（E）及其二次項(xiàng)（E2）來考察人力資本與地區(qū)產(chǎn)出的非線性關(guān)系。動(dòng)態(tài)模型的好處還在于，當(dāng)模型中一些解釋變量存在內(nèi)生性時(shí)，可以通過動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的計(jì)量方法消除模型的內(nèi)生性偏誤，從而獲得這些解釋變量系數(shù)的一致性估計(jì)（Brackman et al， 2004）。因而最終得到如下的計(jì)量模型：
lnYit=ρlnYit-1+bA0lnAit+bA1MlnAit+bk0lnKit+bk1MlnKit+
bL0lnLit+bL1MlnLit+Eit+E2it+δi+εit（4）
式（4）中的反映了滯后一期產(chǎn)出對(duì)本期產(chǎn)出的影響彈性；其他符號(hào)如前所示。
本文將通過計(jì)量模型式（4）來研究中國(guó)市場(chǎng)化程度對(duì)地區(qū)生產(chǎn)力的影響及其影響機(jī)制。
（二）數(shù)據(jù)
本文以地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、發(fā)明專利授權(quán)量、就業(yè)人數(shù)分別作為各地區(qū)產(chǎn)出（Y）、技術(shù)水平（A）、勞動(dòng)（L）的觀測(cè)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)均來自2001―2006年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；地區(qū)資本存量數(shù)據(jù)來自于單豪杰（2008）對(duì)1952―2006年中國(guó)各地區(qū)資本存量估計(jì)的數(shù)據(jù)；市場(chǎng)化數(shù)據(jù)來自中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革基金會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所（2007）在《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)――各省區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程：2006年報(bào)告》中公布的市場(chǎng)化指數(shù)；人力資本數(shù)據(jù)用2001―2006年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算的人均受教育年限反映，在計(jì)算過程中小學(xué)以6年、初中9年、高中12年、中專12年、大學(xué)專科15年、大學(xué)本科16年、研究生以20年賦值，若是以大專及以上則賦值15.4年。①由于缺乏香港、澳門、臺(tái)灣、四川和重慶的資本存量數(shù)據(jù)，因此，本文數(shù)據(jù)由不包括以上五個(gè)地區(qū)在內(nèi)的29個(gè)省域，2001―2005年共五年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)成。
二、變量描述及相關(guān)分析
（一）各變量的基本描述
在表1中給出了變量的簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)描述。表1顯示中國(guó)各省區(qū)產(chǎn)出、技術(shù)、資本存量、勞動(dòng)人數(shù)、人力資本及市場(chǎng)化程度大致呈上升趨勢(shì)。市場(chǎng)化指數(shù)從2001年的平均水平4.61上升到2005年的6.49，年平均增長(zhǎng)量為0.47，約為0.5，年均增幅達(dá)10.2%；但從市場(chǎng)化指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差來看，隨著時(shí)間的推移，地區(qū)間的市場(chǎng)化進(jìn)程差異越來越大，這可能會(huì)成為影響到區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的重要因素。
（二）市場(chǎng)化程度與產(chǎn)出的相關(guān)分析
在表2中給出了市場(chǎng)化指數(shù)與產(chǎn)出對(duì)數(shù)的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)和控制了技術(shù)對(duì)數(shù)、資本對(duì)數(shù)、勞動(dòng)對(duì)數(shù)和人力資本后的偏相關(guān)系數(shù)。從這些相關(guān)系數(shù)來看，市場(chǎng)化指數(shù)與產(chǎn)出對(duì)數(shù)均呈顯著相關(guān)，這表明中國(guó)各省域的市場(chǎng)化程度與其產(chǎn)出之間均同向變動(dòng)趨勢(shì)。
三、模型估計(jì)及結(jié)果分析
在計(jì)量模型（4）中，即使假定εit不存在序列相關(guān)，方程中因變量的一階滯后項(xiàng)lnYit-1與復(fù)合誤差項(xiàng)中的非觀測(cè)效應(yīng)δi也會(huì)存在相關(guān)性，從而導(dǎo)致混合OLS估計(jì)和組內(nèi)估計(jì)的結(jié)果都是有偏的，一般而言，因變量滯后項(xiàng)系數(shù)（ρ）的混合OLS估計(jì)量會(huì)因非觀測(cè)個(gè)體固定效應(yīng)的存在而發(fā)生向上偏誤（Hisao，1986），因變量滯后項(xiàng)系數(shù)（ρ）的組內(nèi)估計(jì)量在短時(shí)間面板數(shù)據(jù)中則會(huì)產(chǎn)生向下偏誤（Nickell，1981）。因此，為了獲得各解釋變量系數(shù)的一致性估計(jì)，本文采用兩步系統(tǒng)GMM法對(duì)計(jì)量模型式（4）進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果（如表3所示）。根據(jù)表3中的估計(jì)結(jié)果1，在5%的水平下，漢森檢驗(yàn)和差分漢森檢驗(yàn)均表明矩條件是有效的，但殘差差分項(xiàng)無法拒絕一階與二階無自相關(guān)，這表明系統(tǒng)廣義矩估計(jì)可能無效。在估計(jì)結(jié)果2中，在5%的水平下，殘差差分項(xiàng)無一階自相關(guān)，而二階自相關(guān)存在，同時(shí)漢森檢驗(yàn)和差分漢森檢均不拒絕原假設(shè)，因此估計(jì)結(jié)果2的兩步廣義矩估計(jì)有效。
根據(jù)回歸系數(shù)的估計(jì)結(jié)果，不管是估計(jì)結(jié)果1還是估計(jì)結(jié)果2，市場(chǎng)化指數(shù)（m）與技術(shù)水平對(duì)數(shù)、資本存量對(duì)數(shù)及勞動(dòng)人數(shù)對(duì)數(shù)的交互項(xiàng)均為正，且在5%的水平下顯著，這表明在2001―2005年間，市場(chǎng)化程度的提升有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在技術(shù)水平、資本存量、勞動(dòng)人數(shù)及人力資本處于這一時(shí)期的平均水平時(shí)，以各地區(qū)市場(chǎng)化程度每年平均變化0.5的幅度計(jì)算，將會(huì)使GDP增長(zhǎng)：
GDP增長(zhǎng)百分?jǐn)?shù)=（bA1lnAit+bk1lnKit+bL1lnKit）×ΔM
=（0.0077×5.0775+0.0280×7.3159+0.0237×7.2783）×0.5≈0.2082
也就是說，在2001―2005年間，若其他條件處于此期間的平均水平上不變，以各地區(qū)市場(chǎng)化程度每年平均變化0.5的幅度計(jì)算，平均而言，就可以使GDP每年以高出0.2082%的增長(zhǎng)速度發(fā)展。
以上的分析表明，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用是巨大的。它的作用機(jī)制是通過對(duì)區(qū)域技術(shù)、資本與勞動(dòng)要素的配置而影響技術(shù)、資本及勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，進(jìn)而影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
仍以市場(chǎng)化程度每年平均變化0.5的幅度計(jì)算，將使技術(shù)產(chǎn)出彈性E（A）、資本產(chǎn)出彈性E（K）和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性E（L）分別變化：
ΔE（A）=bA1ΔM=0.0077×0.5≈0.0039
ΔE（K）=bK1ΔM=0.0280×0.5≈0.0140
ΔE（L）=bL1ΔM=0.0237×0.5≈0.0119
計(jì)算說明，若各地區(qū)市場(chǎng)化程度每年以0.5的幅度增加，資本產(chǎn)出彈性E（K）上升最快，達(dá)0.0140，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性E （L）次之，為0.0119，技術(shù)產(chǎn)出彈性E（A）最小，為0.0039。由此看出，市場(chǎng)化進(jìn)程通過資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度最大，以樣本期間資本存量的平均水平計(jì)算，市場(chǎng)化程度每增加0.5個(gè)單位，使資本產(chǎn)出彈性增加0.0140個(gè)單位，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.1024%；使勞動(dòng)產(chǎn)出彈性增加0.0119個(gè)單位，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.0866%；使技術(shù)產(chǎn)出彈性增加0.0039個(gè)單位，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.0198%；在三個(gè)方面的共同作用下，市場(chǎng)化程度每增加0.5個(gè)單位，將使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高出0.2082%。
由此可知，在樣本期間及以后一段時(shí)間內(nèi)，推進(jìn)中國(guó)的市場(chǎng)化改革，增加資本投資及擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)是保證中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α８鶕?jù)前文的分析發(fā)現(xiàn)――中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程差異不斷變大的事實(shí)，以及市場(chǎng)化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著作用可知，市場(chǎng)化進(jìn)程的差異是中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的一個(gè)重要因素。
結(jié)論
改革以來，中國(guó)制度變遷的一個(gè)顯著特征――市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷加深，市場(chǎng)化對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日趨顯著。本文利用2001―2005年間中國(guó)的省域數(shù)據(jù)，分析了市場(chǎng)化對(duì)中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及對(duì)要素效率的影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在此樣本期間，各省域的市場(chǎng)化程度通過對(duì)提升技術(shù)、資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用；其中市場(chǎng)化程度對(duì)資本產(chǎn)出彈性的影響程度最大，對(duì)勞動(dòng)產(chǎn)出彈性和技術(shù)產(chǎn)出彈性依次減小。
由以上結(jié)論可知，在樣本期間及以后一段時(shí)間內(nèi)，推進(jìn)中國(guó)的市場(chǎng)化改革，增加資本投資及擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)是保證中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>
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關(guān)鍵詞：增長(zhǎng)模式；要素積累；技術(shù)進(jìn)步
在很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家大力推崇東亞經(jīng)濟(jì)的“神話”時(shí)，美國(guó)的克魯格曼教授于1994 年底在《外交季刊》上發(fā)表了《東亞“奇跡”的神話》，這篇篇幅不是很長(zhǎng)的文章，顛覆了當(dāng)時(shí)許多人對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)的看法。他認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)主要是依靠不斷擴(kuò)大“有形資本”，如固定資產(chǎn)、勞動(dòng)力、自然資源的投入，而不是像西方老牌發(fā)達(dá)國(guó)家一樣是靠“無形資本”—技術(shù)進(jìn)步帶來的全要素生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)。如此一來，投入過多導(dǎo)致的資本的不斷積累，必然出現(xiàn)邊際收益遞減，而不能帶來人均收入的可持續(xù)增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)方式實(shí)際上只是“紙老虎”，是不可持續(xù)的。對(duì)于這個(gè)問題，國(guó)際上一直持有不同的觀點(diǎn)以及看法。而我們所知道的是，東亞的中國(guó)，在舉世矚目的改革開放之后經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)高速的增長(zhǎng)，那么，它的增長(zhǎng)模式是要素積累呢，還是技術(shù)進(jìn)步呢？中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到底是不是可持續(xù)的呢？
1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉分析
哈羅德.多馬提出：g=s/v，其中g(shù)代表產(chǎn)出增長(zhǎng)率，v為資本產(chǎn)出比，因?yàn)檫@里v為常數(shù)，所以這里的資本產(chǎn)出比也即增量的資本產(chǎn)出比。這個(gè)方程式表示：廠房和設(shè)備投資所創(chuàng)造的資本，是增長(zhǎng)的決定因素，而個(gè)人與公司的儲(chǔ)蓄，則使投資成為可能，這代表的是以重化工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的早期增長(zhǎng)理論；后來，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在哈羅德-多馬的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的重要性，認(rèn)為資本收益存在遞減，技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉；后來的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論則提出了技術(shù)的內(nèi)生性。索洛還率先提出一個(gè)建立在實(shí)際數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的會(huì)計(jì)分析框架，企圖解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有多大部分可以歸因于資本存量、勞動(dòng)力的增長(zhǎng)以及總體效率的變化，這種做法也即增長(zhǎng)的源泉分析，推導(dǎo)后的方程為：gY=a+WK*gk+WL*gL
上式中，gY，gk， gL分別為，Y、K、L的增長(zhǎng)率，WK， WL用于衡量資本，勞動(dòng)占國(guó)民收入的比重，這樣可以計(jì)算出全要素生產(chǎn)率的變化率a相對(duì)應(yīng)的值。這個(gè)公式可以推算要素積累以及全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度。
如果一國(guó)強(qiáng)調(diào)增加投入，主要通過增加生產(chǎn)要素的數(shù)量來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么這種靠投入驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)類似于一種“粗放型”增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)方式主要依靠增加生產(chǎn)要素的投入，通過外延擴(kuò)大再生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，片面追求產(chǎn)值和產(chǎn)量，不注意節(jié)約資源、降低成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)新產(chǎn)品，不注意提高資本使用效率，不注意保護(hù)環(huán)境， 因而也被稱為數(shù)量型、速度型、外延型的增長(zhǎng)方式；而可持續(xù)的增長(zhǎng)方式類似于一種“集約型”的增長(zhǎng)，即強(qiáng)調(diào)改善投入產(chǎn)出關(guān)系，主要通過提高效率和效益來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它的增長(zhǎng)動(dòng)力主要依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)力素質(zhì)的改善， 通過內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，提高綜合生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，被稱為質(zhì)量型、效益型、內(nèi)涵型的增長(zhǎng)方式。這種增長(zhǎng)方式與“粗放型”增長(zhǎng)方式相比，伴隨著比較高的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。
2要素積累是主要貢獻(xiàn)力量
中國(guó)改革開放以來經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)上的高速增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)率幾乎達(dá)10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本等其他發(fā)達(dá)國(guó)家同期的增長(zhǎng)水平。而Young 在對(duì)我國(guó)的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)字做了詳盡的調(diào)整和修正后，在測(cè)算了我國(guó)1978- 1998 年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和要素生產(chǎn)率后，他的主要結(jié)論是：我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)主要得益于實(shí)物投資的增加、勞動(dòng)力投入的增加、教育水平的提高、以及勞動(dòng)力的跨部門流動(dòng)(這主要得益于我國(guó)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革)；Chow和Lin的研究也認(rèn)為，在1978-1998年間我國(guó)GDP增長(zhǎng)中，物質(zhì)資本、勞動(dòng)力和TFP的貢獻(xiàn)率分別為62%，10%，和28%左右。世界銀行得出的結(jié)果也是資本與勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)達(dá)到將近2/3。這說明，雖然教育普及程度的改善，勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向外的轉(zhuǎn)移都對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有所貢獻(xiàn)，但是全要素生產(chǎn)率的相對(duì)增長(zhǎng)并不快。從一系列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)中可以看出，要素積累是中國(guó)改革開放后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)力量，這種增長(zhǎng)方式勢(shì)必會(huì)引發(fā)一系列問題。
①無效的資本積累。我國(guó)改革后，雖然在消除先行工業(yè)化國(guó)家早期增長(zhǎng)模式和社會(huì)主義傳統(tǒng)工業(yè)化道路影響的工作方面，取得了一些成績(jī)，但是還是存在很大的不足。
由于要素價(jià)格嚴(yán)重扭曲的情況依然存在，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)不足，能源、原材料、運(yùn)輸服務(wù)的供給缺乏市場(chǎng)價(jià)格這種篩選機(jī)制，有沒有競(jìng)爭(zhēng)力并不是企業(yè)能否取得這些資源與服務(wù)的條件，由此形成了基礎(chǔ)條件與運(yùn)行不佳的高速度，造成了投資過熱，這種粗放型的靠投資驅(qū)動(dòng)的高速增長(zhǎng)往往并沒有伴隨著效益的提高，實(shí)際上是以對(duì)效率的損害為代價(jià)的。
②“流汗而非靈感”的增長(zhǎng)。我國(guó)人口基數(shù)大，并擁有豐富的人才資源，可以在可能的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)，例如，在制造業(yè)中盡量向自主研發(fā)、品牌營(yíng)銷等具有較高附加值的上下游延伸。但是，正如上文所說，許多地方政府看重的還是短期效益，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)很難在短期內(nèi)有回報(bào)，投入不能立即收回，所以他們寧愿依靠投入廉價(jià)的勞動(dòng)力、資本和自然資源生產(chǎn)技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，以數(shù)量擴(kuò)張取勝，而不愿在人力資本積累和自主技術(shù)開發(fā)上做出更大的努力并取得較大進(jìn)展。
所以，由于出口企業(yè)產(chǎn)品附加值和盈利率過低，我國(guó)許多出口加工企業(yè)只能以量取勝，靠增加出口數(shù)量來維持。這種出口戰(zhàn)略導(dǎo)致貿(mào)易摩擦、傾銷訴訟的增多，據(jù)江蘇省外貿(mào)廳統(tǒng)計(jì)，單江蘇省今年1月至九月的貿(mào)易摩擦案件就達(dá)31起。
3技術(shù)進(jìn)步的作用不容忽視
雖然中國(guó)改革開放后的集約程度還是不高，但是快速增長(zhǎng)的中國(guó)，資本積累在GNP的比例減小，勞動(dòng)力人數(shù)也開始減少，而GNP的增長(zhǎng)率從1979年以前的4.5%增至9%，由此數(shù)據(jù)可知相比世界上其他地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)還是存有較快的全要素增長(zhǎng)率。實(shí)際上，在1973-1994年間，非洲、拉美和中東的平均要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)全部為負(fù)值。全要素生產(chǎn)率的提高在中國(guó)大陸地位明顯。因此，即使全要素生產(chǎn)率不是中國(guó)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)者，但它確實(shí)為增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)。
①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高。生產(chǎn)率提高最顯著的一個(gè)部門是農(nóng)業(yè)。國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的投資比例雖然不高（通常低于10%），但從1978到1984，農(nóng)業(yè)部門年增長(zhǎng)率達(dá)到7.3%。這一期間地方農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開放，實(shí)行自由貿(mào)易，以比國(guó)家收購(gòu)價(jià)格更高的市場(chǎng)價(jià)格直接向消費(fèi)者出售。同時(shí)集體化生產(chǎn)體制解體，到1983年新的以家庭為中心的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制就建立起來了，也就是農(nóng)民從市場(chǎng)得到了生產(chǎn)動(dòng)機(jī)，能自由地采取相應(yīng)的措施。由集體耕作到的改革，以及一些農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的上調(diào)，極大地激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，釋放了大量生產(chǎn)潛能，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)出在數(shù)年內(nèi)的快速上升。②非國(guó)有企業(yè)尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高。國(guó)家通過對(duì)微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行改革，放松了管理機(jī)制，為非國(guó)有企業(yè)，包括城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和城鄉(xiāng)私人企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，雖然這些企業(yè)得不到政府提供的優(yōu)惠，職工得不到政府發(fā)放的各種補(bǔ)貼，必須在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中維持生存與發(fā)展，然而，也正是因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，使這些企業(yè)產(chǎn)生優(yōu)化資源配置的動(dòng)力，而職工報(bào)酬與他做出的實(shí)際貢獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)的分配制度，也極大地激勵(lì)著每一個(gè)勞動(dòng)者的積極性。優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和按付出的有效勞動(dòng)進(jìn)行分配的激勵(lì)機(jī)制，使非國(guó)有企業(yè)迅速地發(fā)展起來了。③FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。FDI不僅為我國(guó)帶來先進(jìn)技術(shù)，更為重要的是還具有技術(shù)擴(kuò)散與外溢效應(yīng)。由于FDI的進(jìn)入，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)采取相應(yīng)措施，從而以間接的方式獲得技術(shù)。技術(shù)外溢是通過示范和競(jìng)爭(zhēng)及人才流動(dòng)過程實(shí)現(xiàn)的。外企會(huì)為潛在的供應(yīng)商提供生產(chǎn)設(shè)備，向供應(yīng)商提供技術(shù)支持和信息以提高供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，在質(zhì)量管理和組織方面給予培訓(xùn)幫助，在供應(yīng)商購(gòu)買原材料和零部件時(shí)給予技術(shù)和信息支持等，隨著外企與本地企業(yè)建立起越來越多的聯(lián)系，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)越來越普遍。技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢和技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
4怎樣實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變
中國(guó)改革三十年來的高速增長(zhǎng)依靠的主要是要素的積累，但是全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)漸漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在動(dòng)力，因此，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，就必須對(duì)舊式增長(zhǎng)方式中潛在的問題予以改進(jìn)，同時(shí)努力提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率的份額，逐漸地使我國(guó)走上依靠“靈感”持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代化增長(zhǎng)道路。
①確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)適度穩(wěn)定的增長(zhǎng)。適度增長(zhǎng)是可持續(xù)的，是動(dòng)態(tài)有效率的，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十年規(guī)劃和第八個(gè)五年計(jì)劃綱要》指出：建設(shè)不能急于求成，對(duì)速度要求過高，往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定。在改革中的急于求成，會(huì)使得高速增長(zhǎng)沒有伴隨著效率的提高，形成“活—亂”循環(huán)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)過熱，進(jìn)而速度與“瓶頸”相互制約。②健全適合新增長(zhǎng)模式的制度環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)性的條件，要使得每一個(gè)企業(yè)，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)都力爭(zhēng)技術(shù)進(jìn)步，這些不能依靠政府的指令，也不是靠政府的政策，而需要市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和盈利的激勵(lì)，讓每個(gè)企業(yè)根據(jù)價(jià)格信號(hào)來選取最適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，改革后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展正說明了這一點(diǎn)，但是國(guó)有企業(yè)因?yàn)樨?fù)有一定的政策性任務(wù)，改革還未完全奏效，其生存尤其是發(fā)展要靠制度的改進(jìn)，此時(shí)，政府要靈活地進(jìn)行調(diào)控。③加大教育投入，推動(dòng)學(xué)校改革。僅僅增加資金投入是不夠的，目前我國(guó)的教育機(jī)制存在問題，學(xué)生無法好好發(fā)揮自己的愛好和特長(zhǎng)，“死讀書，讀死書”的現(xiàn)象十分普遍，所以，要對(duì)現(xiàn)有教育制度進(jìn)行改革，為廣大學(xué)生提供良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，關(guān)心學(xué)生的身心健康，使他們?nèi)姘l(fā)展。
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關(guān)鍵詞:印度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng); 要素投入; 制度紅利
中圖分類號(hào):F112.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1000-176X(2012)09-0117-06
印度自1947年獨(dú)立,到20世紀(jì)80年代初,其間經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢,年均增長(zhǎng)率約為3.5%,被嘲笑為“印度速度”。自80年代開始經(jīng)濟(jì)改革,年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到5%。1991年遭遇嚴(yán)重的國(guó)際收支危機(jī),經(jīng)濟(jì)改革加速,90年代年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到5.7%。21世紀(jì)的前十年,經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速增長(zhǎng),年均增長(zhǎng)率在7.7%以上,特別是從2003—2008年,年均增長(zhǎng)率達(dá)到9%。受全球金融危機(jī)的影響,2008年增長(zhǎng)率下降為6.8%,但2009年,迅速恢復(fù)為8.0%,2010年達(dá)到8.6%[1]。
然而,輝煌的過去并不必然預(yù)示光明的未來。在一段時(shí)期的高速增長(zhǎng)之后,減速甚至停滯的例子,在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上并不鮮見。巴西在20世紀(jì)60—70年代,年均增長(zhǎng)率達(dá)到9%,但到80—90年代,卻陡降為2%。進(jìn)入21世紀(jì)以來,其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)略有起色,但年均增速也只有3%多一點(diǎn)。另一個(gè)類似的例子是東南亞國(guó)家,這些國(guó)家在1997年金融危機(jī)之后,一直沒有恢復(fù)到金融危機(jī)之前的高速增長(zhǎng)。
那么,印度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)前景如何呢?在21世紀(jì)的第二個(gè)十年里,印度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)勢(shì)頭能否繼續(xù)保持呢?
一、要素投入:資本與勞動(dòng)力
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開資本和勞動(dòng)力等要素投入的增加。以下依次分析未來十年印度的資本和勞動(dòng)力的增長(zhǎng)情況。
首先是資本。資本的增長(zhǎng)依賴于投資,而投資依賴于投資環(huán)境和儲(chǔ)蓄率。在印度,有一個(gè)生機(jī)勃勃的本土企業(yè)家階層,面對(duì)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)帶來的巨大投資機(jī)會(huì),這個(gè)階層顯示出強(qiáng)大的投資意愿和卓越的投資能力。因此,只要有便利的融資,就會(huì)有投資。而印度政府也確認(rèn)了未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以私人部門為主導(dǎo),并承諾創(chuàng)造有利于投資的環(huán)境。
20世紀(jì)90年代初,印度國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率是23.7%,伴隨經(jīng)濟(jì)改革帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入增加以及人口的變化,2007年國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率急劇上升為36.4%。其后,由于2008年金融危機(jī)的影響,國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率有所下降,但2010年恢復(fù)至35%。到2020年左右國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率有望增加到37%—38%。2000年印度平均國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率約為31%。
除了國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄之外,投資還可以由國(guó)外資本流入予以補(bǔ)充。印度的外國(guó)投資從2001年的40億美元增加到2009年的370億美元。伴隨印度經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步開放和全球投資者對(duì)印度投資的增加,未來印度有望吸引更多的全球投資。
更高的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率和更多的國(guó)外資本流入,將使2010—2020年投資占GDP的比重比2000—2010年提高6.5—7個(gè)百分點(diǎn),這對(duì)于獲得更高的GDP增長(zhǎng)率十分有利。
其次是勞動(dòng)力。由于人口的變化趨勢(shì),未來三十年里,印度的勞動(dòng)年齡人口數(shù)量將持續(xù)增加,而同時(shí)其他工業(yè)國(guó)以及中國(guó)的勞動(dòng)年齡人口數(shù)量都將下降。預(yù)計(jì)到2028年,印度勞動(dòng)年齡人口總數(shù)達(dá)到9.71億,超過中國(guó)的9.56億。而且,印度勞動(dòng)年齡人口的年齡比中國(guó)的年輕,35—64歲(尤其是50—64歲)的人口,印度比中國(guó)少。印度的人口總撫養(yǎng)比從1970年的79下降到2005年的60,預(yù)計(jì)2025年將下降到48。目前印度被撫養(yǎng)人口中超過85%是幼齡人口(中國(guó)是67%)。到2035年,印度的幼齡被撫養(yǎng)人口依然是老齡被撫養(yǎng)人口的兩倍(而屆時(shí)中國(guó)每100個(gè)勞動(dòng)年齡人口所撫養(yǎng)的老齡人口比幼齡人口多出10.8個(gè))。2000年,1/3的印度人口低于15歲。到2020年,印度人口的平均年齡為29歲,而同期中國(guó)和美國(guó)為37歲,西歐為45歲,日本為48歲[2]。簡(jiǎn)而言之,在未來十年里,隨著大批青壯勞動(dòng)力進(jìn)入勞動(dòng)市場(chǎng),印度將有機(jī)會(huì)收獲“人口紅利”,這對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分有利。
但是,僅僅是勞動(dòng)力數(shù)量上的增加,并不足以形成“人口紅利”及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。而必須輔以優(yōu)良的教育和技能訓(xùn)練、良好的健康狀況以及足夠的就業(yè)機(jī)會(huì)。在這方面,印度顯然還有很大的不足,需要切實(shí)改善。
二、制度紅利:經(jīng)濟(jì)改革與全要素生產(chǎn)率的提高
毋庸置疑,資本和勞動(dòng)力等要素的投入,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要,但是全要素的生產(chǎn)率也不可忽視。在20世紀(jì)60—70年代,資本和勞動(dòng)力的加大投入,并沒有給印度帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),其原因就在于僵化的經(jīng)濟(jì)體制制約了全要素生產(chǎn)率的提高。
高盛的研究顯示,1960—2000年,印度全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率僅為0.25%,實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革以來,這一數(shù)字增加到1.6%。而全要素生產(chǎn)率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率在20世紀(jì)80—90年代大約為25%。2003年以來,這一數(shù)字提高到近50%。這表明,近三十年以來的市場(chǎng)化改革顯著地促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)[3]。其他研究也有類似的結(jié)論[4]。
目前,印度的經(jīng)濟(jì)改革尚在半途,未來必須繼續(xù)深化改革才能進(jìn)一步釋放制度紅利。
第一,貿(mào)易和投資自由化。當(dāng)前,印度積極實(shí)施“東向政策”,以實(shí)現(xiàn)與東亞經(jīng)濟(jì)更加緊密的整合。作為東向政策的一部分,印度先后與新加坡、馬來西亞、泰國(guó)、東盟及韓國(guó)簽訂了“全面經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定”(其效果與自由貿(mào)易協(xié)定類似)。與日本的談判已經(jīng)結(jié)束。這些協(xié)議將保障關(guān)稅在未來5—7年內(nèi)穩(wěn)步下降。
