時(shí)間：2023-07-30 08:52:00
緒論：在尋找寫(xiě)作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
“風(fēng)險(xiǎn)”一詞起源于保險(xiǎn)業(yè)，包含有多種含義，最常用的含義有兩種：一種是指某個(gè)客體遭受某種傷害、損失、毀滅或不利影響的可能性，二是指某種可能發(fā)生的危害。因此，自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)也包括兩種含義：一是不同程度自然災(zāi)害發(fā)生的可能性，二是自然災(zāi)害給人類(lèi)社會(huì)可能帶來(lái)的危害。近些年有學(xué)者對(duì)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概念進(jìn)行了新的討論。黃崇福對(duì)目前國(guó)際上較有影響的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義歸為三類(lèi)：①概率類(lèi)定義。②期望損失類(lèi)定義。③概念公式類(lèi)定義。并指出此三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)定義均不能或無(wú)法表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵，又進(jìn)而提出了以情景為基礎(chǔ)的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的定義，即自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是一種未來(lái)不利事件的情景，而該情景是由自然事件或力量為主因所導(dǎo)致的。倪長(zhǎng)健認(rèn)為該定義仍有未能充分揭示自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害系統(tǒng)之間的關(guān)系、未能充分表征自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)涵、不便于為定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供明確依據(jù)等不足之處，并提出了自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的新定義：自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是由自然災(zāi)害系統(tǒng)自身演化而導(dǎo)致未來(lái)?yè)p失的不確定性。總體上講，災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)在災(zāi)害危險(xiǎn)性、災(zāi)害危害性、災(zāi)害預(yù)測(cè)、社會(huì)承載體脆弱性、減災(zāi)能力分析及相關(guān)的不確定研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的多因子分析工作。自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常常存在在實(shí)例分析時(shí)存在界定不清、集成模式濫用等諸多問(wèn)題，而其理論基礎(chǔ)至今仍比較薄弱是導(dǎo)致以上現(xiàn)象的主因。要想找到科學(xué)有效的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，就必須對(duì)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及其作用機(jī)制有清晰的認(rèn)識(shí)和把握。
2自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)要素和風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理
自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)主要由承災(zāi)體、孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子等要素組成。承災(zāi)體系自然災(zāi)害系統(tǒng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體要素，是指人類(lèi)及其活動(dòng)所組成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。承災(zāi)體受致災(zāi)因子的破壞后會(huì)產(chǎn)生一定的損失，災(zāi)情即是其損失值的大小，而之所以會(huì)有損失，根本原因是承災(zāi)體有其核心屬性———價(jià)值性。通常脆弱性是指承災(zāi)體對(duì)致災(zāi)因子的打擊的反應(yīng)和承受能力，但學(xué)術(shù)界目前對(duì)于脆弱性的認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一。孕災(zāi)環(huán)境主要包括自然環(huán)境與人文環(huán)境，位于地球表層，是由大氣圈、水圈、巖石圈等自然要素所構(gòu)成的系統(tǒng)。孕災(zāi)環(huán)境時(shí)時(shí)刻刻都在進(jìn)行著物質(zhì)和能量的轉(zhuǎn)化，當(dāng)轉(zhuǎn)化達(dá)到一定條件時(shí)會(huì)對(duì)人類(lèi)社會(huì)環(huán)境造成一定影響，稱(chēng)之為災(zāi)變，這種災(zāi)變即為致災(zāi)因子，基于致災(zāi)因子的相關(guān)研究稱(chēng)之為風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)性分析，故危險(xiǎn)性其實(shí)是表達(dá)了致災(zāi)因子的強(qiáng)度、頻率等因素，比較有代表性的是地震安全性評(píng)價(jià)，在對(duì)孕災(zāi)環(huán)境和歷史災(zāi)情的分析研究后以超越概率的形式給出地表加速度來(lái)表達(dá)某一地區(qū)或某一場(chǎng)地的致災(zāi)因子危險(xiǎn)性。相比于孕災(zāi)環(huán)境和承災(zāi)體之間的復(fù)雜關(guān)系，影響致災(zāi)因子的危險(xiǎn)性大小的來(lái)源相對(duì)單一，完全由孕災(zāi)環(huán)境決定。因此，由孕災(zāi)環(huán)境、承災(zāi)體、致災(zāi)因子等要素組成的自然災(zāi)害系統(tǒng)，是一個(gè)相互作用的有機(jī)整體，揭示的是人類(lèi)社會(huì)與自然的相互關(guān)系，承災(zāi)體可以影響孕災(zāi)環(huán)境，孕災(zāi)環(huán)境通過(guò)致災(zāi)因子影響承災(zāi)體，三者不僅存在因果關(guān)聯(lián)，在時(shí)間、空間上也相互關(guān)聯(lián)，密不可分。而關(guān)于自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理的表達(dá)，20世紀(jì)90年代以來(lái)，1989年Maskrcy提出自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)性與易損性之代數(shù)和；1991年聯(lián)合國(guó)提出自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)性與易損性之乘積，此觀點(diǎn)的認(rèn)同度較高，并有廣泛的運(yùn)用；Okada等認(rèn)為自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是由危險(xiǎn)性、暴露性和脆弱性這三個(gè)因素相互作用形成的；張繼權(quán)等則認(rèn)為：自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)度=危險(xiǎn)性×暴露性×脆弱性×防災(zāi)減災(zāi)能力，該觀點(diǎn)亦被引入近年的多種災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3數(shù)學(xué)方法在災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用
國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中使用的數(shù)學(xué)方法做過(guò)系統(tǒng)的總結(jié)。張繼權(quán)等曾對(duì)國(guó)內(nèi)外氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)方法做了較系統(tǒng)的總結(jié)，葛全勝等亦對(duì)自然災(zāi)害致險(xiǎn)程度、承災(zāi)體脆弱性及自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)損失度等方面的評(píng)估方法做過(guò)評(píng)述。盡管這些方法因針對(duì)的災(zāi)種不同而不盡相同（如用于地震災(zāi)害的超越強(qiáng)度評(píng)估法、構(gòu)造成因評(píng)估法等，用于洪災(zāi)的水文水力學(xué)模型法、古洪水調(diào)查法等），但總體而言，數(shù)學(xué)方法應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)定量化表達(dá)已成趨勢(shì)：
①概率統(tǒng)計(jì)：以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考慮自然災(zāi)害的隨機(jī)性，估計(jì)災(zāi)害發(fā)生的概率，應(yīng)用多種統(tǒng)計(jì)方法（極大似然估計(jì)、經(jīng)驗(yàn)貝葉斯估計(jì)、直方圖估計(jì)等）擬合概率分布函數(shù)。由于小樣本分析結(jié)果穩(wěn)定不好，為避免與實(shí)際相差過(guò)大，故要求歷史樣本容量較大，常應(yīng)用于臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪災(zāi)、泥石流、地震等災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
②模糊數(shù)學(xué)：以社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、歷史災(zāi)情、自然地理等數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，從模糊關(guān)系原理出發(fā)，構(gòu)造等級(jí)模糊子集（隸屬度），將一些邊界不清而不易定量的因素定量化并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，利用模糊變換原理綜合各指標(biāo)，能較好地分析模糊不確定性問(wèn)題。該方法在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)實(shí)踐中應(yīng)用較為廣泛，但在確定評(píng)定因子及隸屬函數(shù)形式等方面具一定的主觀性，現(xiàn)主要應(yīng)用于綜合氣象災(zāi)害、洪災(zāi)、泥石流、地震、綜合地質(zhì)災(zāi)害等等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
③基于信息擴(kuò)散理論：以歷史災(zāi)情、自然地理、社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)等數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，是一種基于樣本信息優(yōu)化利用并對(duì)樣本集值化的模糊數(shù)學(xué)方法，遵循信息守恒原則，將單個(gè)樣本信息擴(kuò)散至整個(gè)樣本空間。該方法簡(jiǎn)單易行，分析結(jié)果意義清楚，雖然近年來(lái)受到較多學(xué)者推崇和研究，但對(duì)擴(kuò)散函數(shù)的形式及適用條件、擴(kuò)散系數(shù)的確定等尚待進(jìn)一步探討。該方法已有運(yùn)用于低溫冷害、臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪災(zāi)、旱災(zāi)、地震、火災(zāi)等災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
④層次分析：該方法來(lái)源于決策學(xué)，是一種將定性分析與定量分析結(jié)合的系統(tǒng)分析方法，以歷史災(zāi)情、社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、自然條件等數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源。它利用相關(guān)領(lǐng)域多為專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)對(duì)諸因子的兩兩比較、判斷、賦值而得到一個(gè)判斷矩陣，計(jì)算得到各因子的權(quán)值并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，為評(píng)估模型的確定提供依據(jù)。該方法系統(tǒng)性強(qiáng)、思路清晰且所需定量數(shù)據(jù)較少，對(duì)問(wèn)題本質(zhì)分析得較透徹，操作性強(qiáng)。該方法已經(jīng)應(yīng)用于綜合地質(zhì)災(zāi)害、洪災(zāi)、滑坡、草原火災(zāi)等災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中。
⑤灰色系統(tǒng)：以歷史災(zāi)情、自然地理等數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，以灰色系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，應(yīng)用灰色聚類(lèi)法劃分災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。算法思路清晰，過(guò)程簡(jiǎn)便快捷而易于程序化，但爭(zhēng)議較大，故在國(guó)外研究中運(yùn)用較少，在國(guó)內(nèi)綜合地質(zhì)災(zāi)害、風(fēng)暴潮、洪災(zāi)等災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中有所應(yīng)用。
⑥人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)：以歷史災(zāi)情、自然地理、社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源。選定典型評(píng)估單元（訓(xùn)練樣本），將經(jīng)過(guò)處理后的風(fēng)險(xiǎn)影響因子的數(shù)值作為輸入，通過(guò)訓(xùn)練獲得權(quán)值和閥值作為標(biāo)桿；然后將其余單元的數(shù)據(jù)輸入訓(xùn)練后的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行仿真，進(jìn)而獲得各個(gè)單元的風(fēng)險(xiǎn)度。其特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)是基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，可較好地避免評(píng)估過(guò)程中主觀性引起的誤差，但因收斂速度對(duì)學(xué)習(xí)速率的影響會(huì)導(dǎo)致訓(xùn)練結(jié)果存在差異，且其“黑匣子”般的訓(xùn)練過(guò)程難以清楚解釋系統(tǒng)內(nèi)各參數(shù)的作用關(guān)系。該方法目前已經(jīng)應(yīng)用于洪災(zāi)、泥石流、雪災(zāi)、地震、綜合地質(zhì)災(zāi)害等災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中。
⑦加權(quán)綜合評(píng)價(jià)：同樣以社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、歷史災(zāi)情、自然環(huán)境等數(shù)據(jù)，對(duì)影響自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的因子進(jìn)行分析，從而確定它們權(quán)重，以加權(quán)的、量化指標(biāo)的指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)估。該方法簡(jiǎn)單易行，在技術(shù)、決策或方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和優(yōu)選工作中有廣泛運(yùn)用，但需指標(biāo)賦權(quán)的主觀性仍是難以回避的問(wèn)題。該方法目前應(yīng)用于臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪災(zāi)、綜合地質(zhì)災(zāi)害、生態(tài)災(zāi)害、草原火災(zāi)等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中。（以上幾種方法的綜合比較參考葉金玉等總結(jié)）各種數(shù)學(xué)工具的引入不僅為自然災(zāi)害評(píng)估方法注入了新的活力，同時(shí)也讓人看到各具特色的數(shù)學(xué)方法是對(duì)應(yīng)著不同的自然災(zāi)害種類(lèi)，這也是一種提示：針對(duì)不同的自然災(zāi)害可以且應(yīng)當(dāng)有不盡相同的評(píng)估方法和研究途徑，但這并不影響自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估走向定量化的步伐。
4多災(zāi)種綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
簡(jiǎn)單的說(shuō)，自然災(zāi)害具有群發(fā)鏈發(fā)的特點(diǎn)，單一一種自然災(zāi)害往往伴隨或者引發(fā)其他伴生（或次生）的災(zāi)害，對(duì)災(zāi)害鏈的研究，馬宗晉等組成的研究小組曾給予高度的關(guān)注，史培軍將其定義為某一種致災(zāi)因子或正態(tài)環(huán)境變化引起的一系列災(zāi)害現(xiàn)象，并將其劃分為群發(fā)災(zāi)害鏈與并發(fā)災(zāi)害鏈兩種，而群發(fā)的災(zāi)害或?yàn)?zāi)害鏈所引發(fā)的災(zāi)情必然是幾種不同災(zāi)害與承災(zāi)體脆弱性共同作用所產(chǎn)生的結(jié)果，同時(shí)，還需認(rèn)識(shí)到，不同自然災(zāi)害之間相互也會(huì)產(chǎn)生一定的影響，因此，對(duì)于這樣的情況做單一災(zāi)種自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯然是不合適的，自然災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估就顯得更有現(xiàn)實(shí)意義。綜合自然災(zāi)害評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)害領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)，直到21世紀(jì)，學(xué)術(shù)界的研究方向才逐漸轉(zhuǎn)向多災(zāi)種的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。高慶華等認(rèn)為，自然災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在各單類(lèi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上進(jìn)行的，它的內(nèi)容與單類(lèi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析基本一致，所以采用的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、評(píng)估方法與單類(lèi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中用的方法基本相同，與單類(lèi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的根本區(qū)別是把動(dòng)力來(lái)源不同、特征各異的多種自然災(zāi)害放到一個(gè)系統(tǒng)中進(jìn)行綜合而系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，以此來(lái)反映綜合風(fēng)險(xiǎn)程度；Joseph和Donald基于田間損失分布，提出以年總損失的超越概率來(lái)表示綜合風(fēng)險(xiǎn)；而薛曄等卻認(rèn)為，在復(fù)雜的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)并非簡(jiǎn)單相加，對(duì)目前基本是單一災(zāi)種的簡(jiǎn)單相加的研究成果提出質(zhì)疑，認(rèn)為其缺乏可靠性，并以模糊近似推理理論為基礎(chǔ)，建立了多災(zāi)種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次模型，對(duì)云南麗江地區(qū)的地震-洪水災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了綜合評(píng)估。
國(guó)內(nèi)自然災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究成果不多，且模型也相對(duì)較簡(jiǎn)單，更好的評(píng)估方法也還有待探索，有待更多數(shù)學(xué)方法的引入。此外，在建立評(píng)估模型的同時(shí)，也要考慮到自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)空特性，即時(shí)間和空間上的分辨率，趙思健認(rèn)為，同任何事物一樣，風(fēng)險(xiǎn)也存在著時(shí)空差異，不同的災(zāi)種在不同時(shí)間、空間尺度上評(píng)估的方法和內(nèi)容應(yīng)有所區(qū)別，這個(gè)問(wèn)題直接影響到該評(píng)估的時(shí)間有效性和適用范圍。因此，由于在某一確定的評(píng)估方法下各單一災(zāi)種在同一時(shí)間空間尺度上的時(shí)間有效性并不一定一致，如何考慮這種不一致對(duì)評(píng)估結(jié)果所造成的影響是多災(zāi)種綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中亟待解決的難題之一。盡管有諸多問(wèn)題困擾著多災(zāi)種自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的發(fā)展，但相比單一災(zāi)種的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，多災(zāi)種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更符合實(shí)際生活中災(zāi)害群發(fā)的特點(diǎn)，其發(fā)展是防災(zāi)減災(zāi)工作的現(xiàn)實(shí)需要，決定了多災(zāi)種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)學(xué)科發(fā)展的必然趨勢(shì)。
5小結(jié)、展望
內(nèi)容摘要:宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素通過(guò)與企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素的的共振影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。形成這種內(nèi)外共振的必要條件就是內(nèi)、外兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素具有相同的頻率。共振的振幅巨大對(duì)企業(yè)的破壞力企業(yè)難以承受。為了避免共振現(xiàn)象的發(fā)生,企業(yè)要不斷完善自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法彌補(bǔ)了現(xiàn)有評(píng)估方法各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不當(dāng)?shù)娜毕?統(tǒng)籌考慮內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素,使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作更加準(zhǔn)確。
關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn) 共振 集合
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述
(一)風(fēng)險(xiǎn)概述
風(fēng)險(xiǎn)的定義。一些學(xué)者把風(fēng)險(xiǎn)定義為損害發(fā)生的可能性。與上述意見(jiàn)不同,另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家把風(fēng)險(xiǎn)定義為損失發(fā)生的不確定性,還有一種意見(jiàn),把風(fēng)險(xiǎn)定義為預(yù)期與實(shí)際結(jié)果的偏離。在本文中,將風(fēng)險(xiǎn)定義為對(duì)企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,對(duì)其控制不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果是預(yù)期與實(shí)際結(jié)果的偏離。
風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)按其來(lái)源分類(lèi),可以分為來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)和來(lái)自企業(yè)外部的風(fēng)險(xiǎn),簡(jiǎn)稱(chēng)為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部與外部的劃分,是以企業(yè)為界限的。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指來(lái)源于企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的會(huì)對(duì)企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,如果對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng),會(huì)造成企業(yè)運(yùn)行結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的偏離。
外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)是指來(lái)源于企業(yè)系統(tǒng)之外的宏觀市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)對(duì)企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,即宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。雖然這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)系統(tǒng)之外,但仍然會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響,如果沒(méi)有及時(shí)地發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn),仍然會(huì)造成企業(yè)目標(biāo)的偏離。
(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)有的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和度量并進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程。廣義的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)要素,而狹義的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和度量。本文所指的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指狹義的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,即僅包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),重點(diǎn)關(guān)注導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)的影響程度。
基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的提出
(一)共振理論的啟示
共振理論概述。共振理論是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的物體具有相同的振動(dòng)頻率,一個(gè)物體振動(dòng)會(huì)引起另一個(gè)物體的振動(dòng),并且在共振情況下的振幅要比單個(gè)物體自己振動(dòng)的振幅要大。由此可見(jiàn),共振發(fā)生的條件是頻率相同。共振具有傳遞性,一個(gè)本來(lái)靜止的物體,可以由另一個(gè)物體的振動(dòng)引起自己的振動(dòng)。而共振的結(jié)果很重要,它的振幅要比單個(gè)物體自己振動(dòng)的振幅要大,具有更強(qiáng)的破壞性。
用共振理論解釋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)。本文把企業(yè)內(nèi)、外部的各種風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行細(xì)分為單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)因素,對(duì)于各風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)講,其頻率就是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)因素爆發(fā)的根本原因,那么包含了所有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素頻率的集合將其定義為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)頻率集。同理,將包含了所有宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率的集合稱(chēng)為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)頻率集。再對(duì)這兩個(gè)集合求交集,即得出風(fēng)險(xiǎn)頻率交集,在這個(gè)集合中的頻率就是將會(huì)發(fā)生共振的頻率。
基于共振理論的定義,在這個(gè)交集中的頻率是內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)共有振動(dòng)頻率,滿(mǎn)足共振的基本條件。而共振具有傳遞性,本來(lái)在企業(yè)中處于靜止?fàn)顟B(tài)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,可能由于宏觀環(huán)境中風(fēng)險(xiǎn)的振動(dòng)而隨之振動(dòng)起來(lái),使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)加劇。特別值得關(guān)注的是,內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素共振造成的破壞力要遠(yuǎn)大于其單個(gè)振動(dòng)時(shí)的破壞力,所以具有這樣頻率的風(fēng)險(xiǎn)因素是需要重點(diǎn)關(guān)注的。
這就可以解釋為什么市場(chǎng)環(huán)境不好時(shí),失敗的企業(yè)數(shù)量大幅上升,就是因?yàn)楹暧^環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)頻率集變大,與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)頻率集發(fā)生共振的機(jī)會(huì)就大,而共振產(chǎn)生的破壞力強(qiáng),一旦超過(guò)了企業(yè)的承受能力,企業(yè)便會(huì)走向失敗。通過(guò)這一理論也可以解釋企業(yè)的成敗是內(nèi)外部共同作用的結(jié)果,如果內(nèi)部控制系統(tǒng)完美,宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有作用的切入點(diǎn),那么再壞的環(huán)境也不會(huì)影響企業(yè)。但是,企業(yè)沒(méi)有靜止的,只要運(yùn)動(dòng)就會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。為了更好地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),就要求企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
(二)基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法概述
1.現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的缺陷,表現(xiàn)為:
沒(méi)有系統(tǒng)的評(píng)估方法。目前,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法雖然多種多樣,但其著眼點(diǎn)僅是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的某一個(gè)具體環(huán)節(jié),并沒(méi)有形成完整、系統(tǒng)的評(píng)估體系,各個(gè)環(huán)節(jié)各自為戰(zhàn)嚴(yán)重地削弱了評(píng)估方法的系統(tǒng)性。
忽視外部因素的影響。現(xiàn)在的評(píng)估方法,幾乎將全部評(píng)估重點(diǎn)都放在企業(yè)內(nèi)部因素上,即使有涉及到外部環(huán)境因素的,也只是賦予少部分的權(quán)重,沒(méi)有考慮內(nèi)外因的相互關(guān)系。外因是通過(guò)內(nèi)因起作用的,所以不僅要考慮到外部環(huán)境因素的作用,也要研究它和內(nèi)部因素的相互作用關(guān)系。
2.基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的不足之處,本文提出基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,力求形成一套貫穿風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,并在重視內(nèi)部因素的同時(shí),考慮外部環(huán)境因素的影響。通過(guò)分析外部環(huán)境因素與內(nèi)部因素的相互作用關(guān)系,對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行修正。通過(guò)共振矩陣系統(tǒng)的反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)。在重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),通過(guò)共振系數(shù)和相關(guān)系數(shù)顯示出環(huán)境對(duì)于企業(yè)的影響作用,力求使評(píng)估結(jié)果更加準(zhǔn)確和切合實(shí)際。
基于共振理論的評(píng)估方法的具體操作
(一)識(shí)別內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)及其識(shí)別。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的,由于經(jīng)營(yíng)不善或者管理疏漏而形成的風(fēng)險(xiǎn)。它是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的直接來(lái)源。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)由于產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部,所以企業(yè)具有主動(dòng)權(quán),能夠?qū)@類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)施加控制和影響。主要包括營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人事風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
企業(yè)可以以現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ),從中找出企業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素,但這只有標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)因素。而每個(gè)企業(yè)都有自己特定的內(nèi)部環(huán)境,許多特有風(fēng)險(xiǎn)因素沒(méi)有出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)清單里。針對(duì)這些特有風(fēng)險(xiǎn),可以運(yùn)用控制自我評(píng)估的方法將其識(shí)別出來(lái),以使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作更加全面。
宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及其識(shí)別。企業(yè)宏觀環(huán)境,是指那些會(huì)給企業(yè)帶來(lái)市場(chǎng)機(jī)會(huì)或環(huán)境威脅的主要社會(huì)力量,直接或間接地影響企業(yè)的管理。主要包括政治和法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境及自然環(huán)境等。宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)就是在這些環(huán)境中存在的對(duì)企業(yè)構(gòu)成威協(xié)的風(fēng)險(xiǎn)。
在對(duì)宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別時(shí),可以借鑒戰(zhàn)略管理中的PETS分析法并結(jié)合企業(yè)實(shí)際按照政治和法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、科技環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。
(二)構(gòu)建共振矩陣
首先將整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)和宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng),將內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)再向下細(xì)分為若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),如營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、信息風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)等。進(jìn)一步把風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)再細(xì)分為具體的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,記作Ii(i=1,2,3…)。同理,讓宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)細(xì)分為若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),如政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、科技環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)等,再將各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)中的宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來(lái),記作Oj(j=1,2,3…)。在此基礎(chǔ)之上,構(gòu)建共振矩陣(如圖1)。
共振矩陣是用于列示企業(yè)的所有內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素的矩陣,其橫坐標(biāo)為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,縱坐標(biāo)為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。這樣矩陣中各交叉點(diǎn)顯示的都是內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的相互作用系數(shù),即后述的共振系數(shù)和相關(guān)系數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣的最大優(yōu)點(diǎn)在于可以把任何一對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)合起來(lái),評(píng)估其相互作用關(guān)系,也就是將內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌考慮。
(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量
衡量風(fēng)險(xiǎn)因素的變異程度。本文使用變異程度測(cè)定的方法,用變異系數(shù)衡量指標(biāo)的偏離程度。值得注意的是,有一些風(fēng)險(xiǎn)因素是指標(biāo)形式的,便于量化考核。但有一些指標(biāo)是定性的,難于量化,這時(shí)可以使用專(zhuān)家打分的方法,將這些風(fēng)險(xiǎn)因素量化。變異系數(shù)的計(jì)算公式為:
其中,V是風(fēng)險(xiǎn)因素的變異系數(shù),用于衡量風(fēng)險(xiǎn)因素與預(yù)期指標(biāo)的偏離程度;S是該風(fēng)險(xiǎn)因素的標(biāo)準(zhǔn)差;X是期望值,在這里可以使用企業(yè)的理想指標(biāo)作為期望,這樣計(jì)算出的變異系數(shù)即是實(shí)際與預(yù)期的偏離程度,也是風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后的結(jié)果。
計(jì)算共振系數(shù)。如前文所述,那些具有出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)頻率交集中的頻率的風(fēng)險(xiǎn)因素是重點(diǎn)要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。由于共振的破壞力遠(yuǎn)大于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素振動(dòng)時(shí)造成的影響,所以那些內(nèi)外部共振的風(fēng)險(xiǎn)因素的變異系數(shù)要以乘數(shù)倍增加,這個(gè)乘數(shù)稱(chēng)之為“共振系數(shù)”,記作Gij。但是,在物理學(xué)上尚沒(méi)有計(jì)算共振產(chǎn)生的振幅的計(jì)算方法,通常都是通過(guò)測(cè)量得出。之于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作來(lái)說(shuō)就要依據(jù)行業(yè)和企業(yè)歷史數(shù)據(jù),利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人素質(zhì)進(jìn)行評(píng)估,估算出一個(gè)共振系數(shù),但可以肯定的是共振系數(shù)一定大于1。
計(jì)算相關(guān)系數(shù)。相關(guān)系數(shù)是用于說(shuō)明兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間相互作用關(guān)系的系數(shù),它的取值范圍為[-1,1]。取值為正說(shuō)明內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)正相關(guān),即宏觀環(huán)境對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有放大作用;反之,取值為負(fù),說(shuō)明內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)相關(guān),即宏觀環(huán)境對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有抵銷(xiāo)作用。
(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié),首先將所權(quán)重分配給各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),即Wi使之和為1,再在各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行分配權(quán)重,分配至各風(fēng)險(xiǎn)因素,即wi,風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)內(nèi)的權(quán)重之和也為1,并在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中注明。之后,將在風(fēng)險(xiǎn)衡量環(huán)節(jié)得出的變異系數(shù)Vi填入風(fēng)險(xiǎn)矩陣,wi與Vi的乘積即為沒(méi)有進(jìn)行修正時(shí)的評(píng)價(jià)結(jié)果。但這是不準(zhǔn)確的,接下來(lái)對(duì)這一結(jié)果進(jìn)行修正。所有的相關(guān)系數(shù)有正有負(fù),其取值范圍為[-1,1]。若計(jì)算出的相關(guān)系數(shù)為負(fù)數(shù),即表明宏觀環(huán)境對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有彌補(bǔ)作用,則用變異系數(shù)Vi乘上(1+相關(guān)系數(shù));反之,如果相關(guān)系數(shù)為正且不為1時(shí),說(shuō)明宏觀環(huán)境對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有擴(kuò)大作用,也用變異系數(shù)Vi乘以(1+變異系數(shù));而當(dāng)相關(guān)系數(shù)為1時(shí),即產(chǎn)生了共振效應(yīng),為了與之區(qū)別,用共振系數(shù)Gij表示。而Gij的取值大于2,其具體數(shù)值由評(píng)估人員估計(jì)產(chǎn)生。由此,可以推出Vi'=[∑(1+Rij)+∑Gij]Vi。最后,得到最終評(píng)價(jià)結(jié)果∑wiVi'。這個(gè)結(jié)果數(shù)值越大,說(shuō)明與預(yù)期偏離越遠(yuǎn),說(shuō)明企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)越大;反之,數(shù)值越小,說(shuō)明越與預(yù)期值相符,企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越小。
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關(guān)鍵詞：SPS協(xié)定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；科學(xué)證據(jù)
中圖分類(lèi)號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度概述
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的含義。《SPS協(xié)議》即WTO《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》的簡(jiǎn)稱(chēng)，該協(xié)議是根據(jù)《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》第八部分而制定的，也是對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條第2款的具體化。根據(jù)《SPS協(xié)議》的定義，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的概念分為兩種：對(duì)于來(lái)自于食品的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義是，評(píng)價(jià)食品、飲料或飼料中存在添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體對(duì)人類(lèi)或動(dòng)物的健康產(chǎn)生潛在的不利影響。對(duì)于病蟲(chóng)害，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義是，根據(jù)可能適用的衛(wèi)生和檢疫措施評(píng)價(jià)蟲(chóng)害或病害在進(jìn)口成員領(lǐng)土內(nèi)傳入、定居或傳播的可能性，及評(píng)價(jià)相關(guān)潛在的生物學(xué)后果和經(jīng)濟(jì)后果。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)來(lái)自食品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只要求對(duì)人類(lèi)或動(dòng)物健康的潛在負(fù)面影響進(jìn)行評(píng)估，而對(duì)病蟲(chóng)害的評(píng)估要求則要高得多，它要求對(duì)疾病的進(jìn)入、定居或傳播的可能性以及相應(yīng)的潛在的生物和經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行評(píng)估。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特點(diǎn)。《SPS協(xié)定》中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義，字面上可以將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程看作是一個(gè)科學(xué)的、價(jià)值中立的過(guò)程。但實(shí)際上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由于其過(guò)程的復(fù)雜性、科學(xué)知識(shí)的不確定性以及方法技術(shù)的差異性，導(dǎo)致了這一過(guò)程在很多情況下并不完全是一個(gè)科學(xué)中立的過(guò)程。
2、在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，必須要考慮所有的風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常常是根據(jù)個(gè)案的具體情況而進(jìn)行的。由于各國(guó)差異，《SPS協(xié)定》并沒(méi)有規(guī)定對(duì)于來(lái)自不同成員的動(dòng)植物產(chǎn)品采用統(tǒng)一的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)。因此，進(jìn)口方對(duì)于不同成員方出口產(chǎn)品所要求的標(biāo)準(zhǔn)是不同的，在具體采取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)所要考慮的因素也是有差異的。
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須是具體的，不僅對(duì)類(lèi)別或項(xiàng)目，而是對(duì)某一具體類(lèi)型進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估既可以是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化的評(píng)估，也可以是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行評(píng)估”。
二、《SPS協(xié)定》風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則的動(dòng)態(tài)效應(yīng)
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)考察的各項(xiàng)要素
1、科學(xué)證據(jù)要素是評(píng)估的核心。《SPS協(xié)定》第2條第2款要求SPS措施必須以科學(xué)原理為依據(jù)，如果沒(méi)有充分的科學(xué)依據(jù)則不再實(shí)施。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，最為重要的是“科學(xué)”原則，而科學(xué)原則具體化地體現(xiàn)為科學(xué)證據(jù)原則。科學(xué)證據(jù)原則構(gòu)成了《SPS協(xié)定》最核心的義務(wù)，也是所有SPS爭(zhēng)端共同關(guān)注的焦點(diǎn)。科學(xué)證據(jù)須滿(mǎn)足某些限定性條件，以使其符合《SPS協(xié)定》在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的規(guī)定及精神。主要的條件可以表述為以下特點(diǎn)：
（1）充分性。WTO成員方要實(shí)行植物檢疫措施，應(yīng)當(dāng)有“充分的科學(xué)依據(jù)”，并且要“以科學(xué)原則為基礎(chǔ)”。“充分”是一個(gè)關(guān)聯(lián)概念，如它要求在植物檢疫措施與科學(xué)之間存在足夠的關(guān)聯(lián)，即品種測(cè)試方法與科學(xué)證據(jù)之間存在“合理的或客觀的聯(lián)系”，否則則認(rèn)為沒(méi)有充分的科學(xué)依據(jù)。
（2）比例性。科學(xué)證據(jù)與SPS措施之間必須存在著一種客觀的、合理的關(guān)聯(lián)，是否存在這種關(guān)聯(lián)必須依據(jù)個(gè)案的具體情況確定，包括此項(xiàng)措施的特征和科學(xué)證據(jù)的質(zhì)量和數(shù)量，并且要求所采取的措施與能夠提出的科學(xué)證據(jù)之間要有適當(dāng)?shù)谋壤粦?yīng)該根據(jù)較少的，或不甚重要的科學(xué)證據(jù)而采取較為嚴(yán)重的措施。
（3）具體性。作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)的科學(xué)證據(jù)要有具體性，證據(jù)要確實(shí)針對(duì)所存在的風(fēng)險(xiǎn)。必須對(duì)爭(zhēng)議措施所涉特定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，否則就表明其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)所涉情況不是“十分明確的”。
（4）時(shí)間性。在判斷一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否符合第5.1條規(guī)定時(shí)，只應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出時(shí)刻獲得的證據(jù)來(lái)進(jìn)行，而不應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出后出現(xiàn)的科學(xué)證據(jù)。
2、科學(xué)證據(jù)以外的其他因素也具有相當(dāng)?shù)闹匾浴！禨PS協(xié)議》第5條第2款列舉了WTO成員國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中應(yīng)當(dāng)考慮的具體因素，包括可獲得的科學(xué)證據(jù)；有關(guān)工序和生產(chǎn)方法；有關(guān)檢查、抽樣檢驗(yàn)方法；特定病害或蟲(chóng)害的流行等等。在實(shí)踐中，引起的問(wèn)題主要是：在SPS協(xié)議中沒(méi)有明確提及的因素，即所謂的“科學(xué)以外”的因素，如消費(fèi)者關(guān)注、文化或道德偏好以及社會(huì)價(jià)值判斷等，能否在WTO成員國(guó)確定一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是否存在時(shí)予以考慮。目前，根據(jù)案例分析的結(jié)論是肯定的。如在“荷爾蒙牛肉案”中，專(zhuān)家組認(rèn)為，一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是對(duì)資料和事實(shí)研究的科學(xué)審查，不是一項(xiàng)涉及由政治機(jī)構(gòu)作出的社會(huì)價(jià)值判斷的政策實(shí)踐。其結(jié)論是：科學(xué)以外的因素不應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中予以考慮，而是應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)管理中予以考慮，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可接受的水平和選擇滿(mǎn)足該水平的SPS措施而作出的決定。但是，上訴機(jī)構(gòu)了專(zhuān)家組的這一結(jié)論，它認(rèn)為《SPS協(xié)議》第5條第2款中列舉了WTO成員在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素，但這一列舉不是一個(gè)“窮盡的”列舉。在WTO成員國(guó)進(jìn)行一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可以考慮該條款中未列舉的因素。就條文來(lái)說(shuō)，只規(guī)定了“應(yīng)當(dāng)”在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中予以考慮的因素，而沒(méi)有明確規(guī)定是否也能考慮其他因素，從“荷爾蒙牛肉案”上訴機(jī)構(gòu)的這一結(jié)論可以看出，上訴機(jī)構(gòu)對(duì)《SPS協(xié)定》第5條第2款作了擴(kuò)大解釋?zhuān)纯梢钥紤]其他的諸如消費(fèi)者關(guān)注、社會(huì)價(jià)值判斷等因素。但是，上訴機(jī)構(gòu)的這一結(jié)論會(huì)不會(huì)沖擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性要求，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致WTO成員尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)SPS措施的濫用，進(jìn)而損及SPS協(xié)議的規(guī)范性和可預(yù)見(jiàn)性，這些問(wèn)題仍有待反思與商榷，也值得發(fā)展中國(guó)家引起足夠的警惕與注意。
（二）SPS措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)系。SPS措施是指《SPS協(xié)定》中規(guī)定的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。《SPS協(xié)定》第2條第1款規(guī)定，各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，只要此類(lèi)措施與本協(xié)定的規(guī)定不相抵觸。該條規(guī)定了成員方采用SPS措施的目的，還規(guī)定了SPS措施所可以采取的表現(xiàn)形式，其范圍很廣，包括所有相關(guān)的法律、法令、法規(guī)、要求和程序，也特別指出了一些標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序和要求等。成員方在制定SPS措施時(shí)經(jīng)常必須要考慮進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這一點(diǎn)在《SPS協(xié)定》中也有所體現(xiàn)。協(xié)定第3條第1款規(guī)定：“為在盡可能廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，各成員的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議制定，除非本協(xié)定、特別是第3款中另有規(guī)定。”該條第3款是一個(gè)特殊的規(guī)定，指出了在符合一定的條件下，成員方可以采取更高水平的保護(hù)措施。同時(shí)，協(xié)定本身也對(duì)該條款中的“科學(xué)理由”做出了進(jìn)一步的說(shuō)明，且第3款中存在科學(xué)理由的情況下需要對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)信息進(jìn)行評(píng)估。“依照第5條第1款至第8款的有關(guān)規(guī)定確定衛(wèi)生與植物衛(wèi)生的保護(hù)水平”明確涉及到了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)具體規(guī)則，更加是問(wèn)題的核心。從協(xié)定中涉及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行的條款中可以看出，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與SPS措施有著很密切的聯(lián)系，《SPS協(xié)定》要求WTO成員方不僅要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且WTO成員方必須將其最終采取的SPS措施基于該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度價(jià)值分析
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估適用的缺陷及問(wèn)題
1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)定缺乏科學(xué)性。《SPS協(xié)定》第5.2條規(guī)定“在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，各成員應(yīng)考慮可獲得的科學(xué)證據(jù)”等，第2.2條要求SPS措施的實(shí)施必須具備充分的科學(xué)證據(jù)。然而，實(shí)踐中對(duì)何為科學(xué)證據(jù)卻不甚明了，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的科學(xué)性探討也不明確，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)定缺乏科學(xué)性。
2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮的其他因素規(guī)定不嚴(yán)密。《SPS協(xié)定》以列舉的方式在第5.2條和第5.3條中規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮的科學(xué)因素和經(jīng)濟(jì)因素，而對(duì)科學(xué)之外的因素尤其是社會(huì)因素是否應(yīng)加以考慮并未明確，規(guī)定不夠嚴(yán)密。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估若想達(dá)到真正科學(xué)的程度，就要綜合考慮各方面因素。社會(huì)因素作為日益重要的一類(lèi)因素，同樣會(huì)影響到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性。僅評(píng)估理想條件下的風(fēng)險(xiǎn)顯然對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)是不充分的，應(yīng)考慮在存在諸多影響因素的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性。
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。《SPS協(xié)定》第5.1條規(guī)定：“各成員應(yīng)保證其衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定以對(duì)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所進(jìn)行的、適合有關(guān)情況的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮有關(guān)國(guó)際組織制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。”該條文在規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)時(shí)不甚明了，導(dǎo)致適用時(shí)產(chǎn)生了問(wèn)題。依其規(guī)定，各成員有保證其SPS措施的制定以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)的義務(wù)，但如何保證并未做具體的程序性要求。實(shí)踐中出現(xiàn)了履行最低程序性義務(wù)的做法，即成員在證明其已經(jīng)履行了規(guī)定義務(wù)時(shí)，可提交在該SPS措施制定前或制定時(shí)已獲得的證據(jù)。然而，由于第5.1條并未對(duì)此有明確規(guī)定，故導(dǎo)致在歐共體牛肉案中專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)這一問(wèn)題的結(jié)論大相徑庭。專(zhuān)家組肯定了最低程序性義務(wù)，而上訴機(jī)構(gòu)卻認(rèn)為只要成員的SPS措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估間存在實(shí)體上的合理及客觀的關(guān)聯(lián)即可，對(duì)程序性義務(wù)不做要求。在實(shí)體義務(wù)上，第5.1條的程序性義務(wù)不甚明了，實(shí)體性義務(wù)也存在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上的不統(tǒng)一。各成員不親自進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如果其他成員或國(guó)際組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也與其SPS措施存在合理及客觀的聯(lián)系，則該措施也被視為合法。
（二）《SPS協(xié)定》下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的完善
1、確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定的科學(xué)性。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定的非主流科學(xué)觀點(diǎn)，只要是基于特定時(shí)期由有資格的受尊重的渠道提供，其本身是對(duì)人類(lèi)及動(dòng)植物生命健康所做的負(fù)責(zé)任的科學(xué)觀點(diǎn)，則采納此種觀點(diǎn)并無(wú)不可。另外，對(duì)于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從實(shí)踐來(lái)看，兩種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法均具有科學(xué)性，可以分別適用或兩者結(jié)合適用。
2、明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考慮的因素。對(duì)于在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中應(yīng)考慮的因素，歐共體牛肉案的上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告中指出第5.2條的列舉并非一個(gè)窮盡性的清單。從《SPS協(xié)定》的性質(zhì)來(lái)看，它是約束各成員政府行為的多邊國(guó)際條約，其實(shí)質(zhì)是對(duì)政府的授權(quán)和限權(quán)的規(guī)定，所以應(yīng)嚴(yán)格將政府行為限制在法律明文規(guī)定的范圍之內(nèi)。因此，在WTO框架下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮的因素應(yīng)做出明確的解釋或進(jìn)一步規(guī)定，將非科學(xué)性因素加以排除，保障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本身的科學(xué)性。
3、明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)。明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)，首先應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)體性義務(wù)，明確SPS措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估間的關(guān)系。明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)，還應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最低程序性義務(wù)。最低程序性義務(wù)實(shí)際上保證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在SPS措施制定和實(shí)施時(shí)做出。由最低程序性義務(wù)導(dǎo)致的成員方的舉證責(zé)任制度也應(yīng)加強(qiáng)。無(wú)論是實(shí)體性義務(wù)還是程序性義務(wù)，都應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是制定SPS措施時(shí)必須依據(jù)的基礎(chǔ)，一項(xiàng)措施要成為正當(dāng)?shù)腟PS措施，必須以科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)做出。
（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)院）
主要參考文獻(xiàn)：
[1]葉佐林.WTO《SPS協(xié)議》中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題.南方農(nóng)村，2004.3.
關(guān)鍵詞：進(jìn)出口商品 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 模型
一、前言
質(zhì)量是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，提升質(zhì)量是全體社會(huì)成員的共同追求。質(zhì)量監(jiān)管是一個(gè)國(guó)家監(jiān)管體系的重要組成部分，也是質(zhì)量提升的保障之一，特別是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)“提質(zhì)、增效、轉(zhuǎn)型”過(guò)程中，更需要加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管。在進(jìn)出口商品質(zhì)量監(jiān)管方面，既要確保質(zhì)量安全，又要簡(jiǎn)化程序，提高通關(guān)效率，降低貿(mào)易成本，就必須通過(guò)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)方法做出科學(xué)的管理決策，將監(jiān)管重點(diǎn)集中到進(jìn)出口質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高的商品或區(qū)域，提升監(jiān)管措施的針對(duì)性，有效控制整體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)質(zhì)量安全水平的提升。
本文從風(fēng)險(xiǎn)的定義出發(fā)，結(jié)合進(jìn)出口商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的工作實(shí)際，建立了一種實(shí)用有效的進(jìn)出口商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法模型，運(yùn)用該模型可以對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行判定，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立了風(fēng)險(xiǎn)防控措施庫(kù)，為風(fēng)險(xiǎn)決策提供技術(shù)參考和支持。
二、相關(guān)概念與定義
獨(dú)立批：一批被檢查/檢驗(yàn)/檢測(cè)的同一品種的進(jìn)出口商品。與報(bào)檢/申報(bào)批不同，實(shí)際通關(guān)流程中一個(gè)報(bào)檢批可以同時(shí)含有多種商品，則其中每一種商品視為一個(gè)獨(dú)立批，也稱(chēng)作貨物批。進(jìn)出口商品批次量大且種類(lèi)繁多，本文針對(duì)獨(dú)立批的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法開(kāi)展研究。對(duì)某一商品類(lèi)別或行業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)另文研究，
詳見(jiàn)參考文獻(xiàn)[1]。
風(fēng)險(xiǎn)：某一事件發(fā)生的后果和事件發(fā)生可能性的組合。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義有大量不同的理解和爭(zhēng)論，本文采用的是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)的GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義，參照這一定義，風(fēng)險(xiǎn)是不同概率水平下的危險(xiǎn)性，在同一概率水平下，危害越大風(fēng)險(xiǎn)越大，即“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”。這一定義是基于風(fēng)險(xiǎn)客觀論。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程。參照風(fēng)險(xiǎn)定義，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包涵了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性的分析與評(píng)價(jià)過(guò)程。
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：某種商品質(zhì)量危害的嚴(yán)重性和其造成實(shí)際傷害的可能性的組合。質(zhì)量危害是對(duì)人身、環(huán)境或資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，如品牌、權(quán)威性等）造成損害的不良質(zhì)量源頭，商品一旦檢出不合格項(xiàng)目，則其質(zhì)量危害是客觀存在的，但是不一定就會(huì)造成實(shí)際的傷害，因此必須從質(zhì)量危害的嚴(yán)重程度和造成實(shí)際傷害的可能性大小兩個(gè)維度來(lái)討論質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并依此采取相應(yīng)的防控措施。
風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評(píng)估系統(tǒng)潛在的危害，并引入風(fēng)險(xiǎn)控制手段（防控措施），消除或減輕危害對(duì)人身、環(huán)境或資產(chǎn)的潛在傷害的持續(xù)的管理過(guò)程。本文所研究的進(jìn)出口商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是一種主動(dòng)性的系統(tǒng)性的政府職能行為，它是以公共利益和國(guó)家利益最大化和損失最小化（而不是風(fēng)險(xiǎn)最小化）為目的，在降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)我們所承受的成本也逐漸增大，因此必須通過(guò)科學(xué)的、規(guī)范的方式方法展開(kāi)，才能發(fā)揮最大的效率與效益。
三、技術(shù)模型
對(duì)于一個(gè)獨(dú)立批，該商品的全部質(zhì)量要求可以看作一個(gè)簡(jiǎn)單質(zhì)量系統(tǒng)或事件，設(shè)為X。
則，X={x1，x2，...，xn}
xi為某一項(xiàng)質(zhì)量要求，i=1，2，...n，即該商品有n項(xiàng)質(zhì)量要求。
xi存在兩種狀態(tài)，即合格或不合格，設(shè)合格=1，不合格=0，
則，xi∈{1，0}。
當(dāng)xi=1（i=1，2，...n）時(shí)，該獨(dú)立批商品各項(xiàng)質(zhì)量要求全都合格。
理想情況下應(yīng)要求所有xi=1時(shí)，該進(jìn)出口商品質(zhì)量合格，準(zhǔn)予通關(guān)放行，但實(shí)際工作中考慮到質(zhì)量成本與風(fēng)險(xiǎn)成本，風(fēng)險(xiǎn)被控制在合理范圍內(nèi)是可以接受的，因此必須考查不合格項(xiàng)目危害的嚴(yán)重性，即考查xi的命中情況。
對(duì)某一種商品不同xi的嚴(yán)重程度不同，部分xi=0時(shí)，對(duì)商品整體質(zhì)量影響程度小，如服裝產(chǎn)品的線頭，輕微污漬等項(xiàng)目；部分xi=0時(shí)，對(duì)商品整體質(zhì)量影響程度較大，如服裝產(chǎn)品的釘扣不牢固，對(duì)稱(chēng)性等項(xiàng)目；部分xi=0時(shí)，對(duì)商品整體質(zhì)量具有否決性質(zhì)，如嬰兒服裝產(chǎn)品的釘扣不牢固，禁用偶氮染料，霉變等項(xiàng)目。本文中將嚴(yán)重影響人身、環(huán)境及資產(chǎn)安全，社會(huì)敏感度高，對(duì)產(chǎn)品整體質(zhì)量具有否決性質(zhì)的質(zhì)量要求稱(chēng)為關(guān)鍵項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)A類(lèi)項(xiàng)目）；將對(duì)商品整體質(zhì)量影響程度較大的項(xiàng)目稱(chēng)為必要項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)B類(lèi)項(xiàng)目）；將該產(chǎn)品的其他質(zhì)量要求稱(chēng)為一般項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)C類(lèi)項(xiàng)目）。即同一商品的全部質(zhì)量要求xi區(qū)分為A、B、C三類(lèi)。
xi的識(shí)別過(guò)程，其實(shí)就是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程，識(shí)別出哪些質(zhì)量問(wèn)題可能會(huì)對(duì)我們所希望保護(hù)的人身、環(huán)境或資產(chǎn)造成潛在的傷害。可以針對(duì)不同商品分別建立或者匯總各種商品的質(zhì)量項(xiàng)目建立質(zhì)量要求項(xiàng)目庫(kù)，并根據(jù)潛在傷害的嚴(yán)重程度區(qū)分A、B、C類(lèi)，如表1。類(lèi)別的區(qū)分根據(jù)先驗(yàn)知識(shí)和先驗(yàn)信息，經(jīng)專(zhuān)家討論進(jìn)行確定。
僅根據(jù)xi對(duì)A、B、C類(lèi)項(xiàng)目的命中情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定仍不夠，還必須考查危害發(fā)生的可能性，包括可能造成的危害和同一項(xiàng)目對(duì)不同人群的不同危害影響，如鉛含量對(duì)兒童和成人的不同影響。因此還需引入代表可能性的輔助信息進(jìn)行綜合判定。
設(shè)F為危害輔助信息的集合，即：
關(guān)鍵詞：城市區(qū)域 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估
一、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
過(guò)去，人們往往依靠經(jīng)驗(yàn)和直觀推斷來(lái)做出決策。隨著計(jì)算機(jī)容量不斷擴(kuò)大和模塊技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（risk assessment）和風(fēng)險(xiǎn)管理（risk management）技術(shù)作為復(fù)雜或重大事項(xiàng)決策的必要輔助手段，在過(guò)去的二、三十年間，在決策分析、管理科學(xué)、運(yùn)營(yíng)研究和系統(tǒng)安全等領(lǐng)域得到了廣泛的認(rèn)知和應(yīng)用[1]。
通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)(risk)的定義為：能夠?qū)ρ芯繉?duì)象產(chǎn)生影響的事件發(fā)生的機(jī)會(huì)，它通過(guò)后果和可能性這兩個(gè)方面來(lái)具體體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)概念中包括三個(gè)因素：對(duì)可能發(fā)生的事件的認(rèn)知；該事件發(fā)生的可能性；發(fā)生的后果[2]。因而，火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（fire risk）包含火災(zāi)危險(xiǎn)性（發(fā)生火災(zāi)的可能性）和火災(zāi)危害性（一旦發(fā)生火災(zāi)可能造成的后果）雙重含義[3]。
現(xiàn)在，在文獻(xiàn)中可以看到的與“火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”相關(guān)的術(shù)語(yǔ)有fire risk analysis， fire risk estimation， fire risk evaluation， fire risk assessment等，但基本上火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是指：在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算，通過(guò)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)抵御措施進(jìn)行評(píng)估，把所收集和估算的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為準(zhǔn)確的結(jié)論的過(guò)程。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與火災(zāi)模擬、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管理和消防工程之間有密切關(guān)系，為其提供定性和定量的分析方法，簡(jiǎn)單地如消防安全設(shè)施檢查表，復(fù)雜的就會(huì)涉及到概率分析，在應(yīng)用方面針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的性質(zhì)和分析人員的經(jīng)驗(yàn)有各種變化[4]。
較多的人傾向于從工程角度來(lái)定義火災(zāi)危害性（fire hazard）和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（fire risk）。火災(zāi)危害性指：凡是根據(jù)已有的資料認(rèn)為能引起火災(zāi)或爆炸，或是能為火災(zāi)的強(qiáng)度增大或蔓延持續(xù)提供燃料，即對(duì)人員或財(cái)產(chǎn)安全造成威脅的任何情況、工藝過(guò)程、材料或形勢(shì)。火災(zāi)危害性分析在不同的情況下有不同的針對(duì)性，目的是確定在一定的條件下有可能發(fā)生的可預(yù)見(jiàn)性后果。這種設(shè)定的條件稱(chēng)為火災(zāi)場(chǎng)景，包括建筑物中房間的布局、建材、裝修材料及家具、居住者的特征等與相關(guān)后果有關(guān)的各種具體信息。目前在確定后果方面的趨勢(shì)是盡可能地利用各種火災(zāi)模式，輔以專(zhuān)家判斷。此時(shí)，危害性分析可以看作是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一個(gè)構(gòu)成元素，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)危害發(fā)生的可能性進(jìn)行權(quán)衡的一系列危害性分析。
從系統(tǒng)分析的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)具有系統(tǒng)特性和動(dòng)態(tài)特性。風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上并非某一單一實(shí)體或事物的固有特性，而是屬于一個(gè)系統(tǒng)的特性。若系統(tǒng)發(fā)生變化，很容易就會(huì)使事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所做的估算隨之發(fā)生變化。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式包括：系統(tǒng)認(rèn)定，即明確所要評(píng)估的具體系統(tǒng)并定義出風(fēng)險(xiǎn)抵御措施的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)估算，即設(shè)定關(guān)于火災(zāi)的發(fā)生幾率和嚴(yán)重后果及其伴隨的不確定性的衡量標(biāo)準(zhǔn)或尺度，計(jì)算和量化系統(tǒng)中的指標(biāo)的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)或尺度進(jìn)行分析和估算，確定某一特定風(fēng)險(xiǎn)值的重要性或某一特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的權(quán)重[5]。
二、城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義及發(fā)展概況
在消防方面，隨著人們安全意識(shí)的提高和建筑設(shè)計(jì)性能化的發(fā)展，對(duì)建筑工程的安全評(píng)估日益受到重視，比如美國(guó)消防協(xié)會(huì)制定的“NFPA101生命安全法規(guī)”是一部關(guān)注火災(zāi)中的人員安全的消防法規(guī)，與之同源的“NFPA101A確保生命安全的選擇性方法指南”，分別針對(duì)醫(yī)護(hù)場(chǎng)所、監(jiān)禁場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所等，給出了一系列安全評(píng)估方法，多應(yīng)用于建筑工程的安全性評(píng)估方面[6]。
目前，我國(guó)在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的研究，大部分是以某一企業(yè)，或某一特定建筑物為對(duì)象的小系統(tǒng)。例如，由武警學(xué)院承擔(dān)的國(guó)家“九五”科技攻關(guān)項(xiàng)目“石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)方法及軟件開(kāi)發(fā)研究”，以“石油化工企業(yè)防火設(shè)計(jì)規(guī)范”等消防規(guī)范和德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查法為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，利用層次分析法和道化指數(shù)法確定了各指標(biāo)的權(quán)重，采用線性加權(quán)模型得出煉油廠的消防安全評(píng)價(jià)結(jié)果[7]。以某一特定建筑物為對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也比較多，如中國(guó)礦業(yè)大學(xué)周心權(quán)教授，在分析建筑火災(zāi)發(fā)生原因的基礎(chǔ)上，建立了建筑火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素集，并運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法對(duì)我國(guó)的高層民用建筑進(jìn)行了消防安全評(píng)價(jià)[8]。
與上述的安全評(píng)估不同，城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是根據(jù)不同的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，配置消防救援力量，指導(dǎo)城市消防系統(tǒng)改造，指導(dǎo)城市消防規(guī)劃。對(duì)已建成的城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須考慮許多因素，即城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括區(qū)域內(nèi)所存在的對(duì)生命安全造成危險(xiǎn)的情況、火災(zāi)頻率、氣候條件、人口統(tǒng)計(jì)等因素，進(jìn)而評(píng)價(jià)社區(qū)的消防部署和消防能力等抵御風(fēng)險(xiǎn)的因素。除此之外，在評(píng)估過(guò)程中另一個(gè)重要的情況是要關(guān)注社區(qū)從財(cái)政及其他方面為消防規(guī)劃中所要求的總體消防水平提供支持的能力和意愿。隨著城市規(guī)模擴(kuò)大、綜合功能增強(qiáng)，在居住區(qū)商貿(mào)中心、醫(yī)院、學(xué)校、和護(hù)理場(chǎng)所增多，評(píng)估方法還會(huì)相應(yīng)的改變。現(xiàn)有的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要出于以下兩個(gè)目的：
（一）用于保險(xiǎn)目的
在火災(zāi)保險(xiǎn)方面的應(yīng)用的典型事例為美國(guó)保險(xiǎn)管理處ISO(Insurance Services Office， ISO)的城市火災(zāi)分級(jí)法，在美國(guó)已經(jīng)被視為指導(dǎo)社區(qū)政府部門(mén)對(duì)其火災(zāi)抵御能力和實(shí)際情況進(jìn)行分類(lèi)和自我評(píng)估的良好方法。ISO方法把社區(qū)消防狀況分為10個(gè)等級(jí)，10級(jí)最差，1級(jí)最好。
ISO是按照一套統(tǒng)一的指標(biāo)來(lái)對(duì)每個(gè)社區(qū)的客觀存在的滅火能力進(jìn)行評(píng)估，確定該社區(qū)的公共消防級(jí)別，這套指標(biāo)來(lái)自于由美國(guó)消防協(xié)會(huì)和美國(guó)自來(lái)水公司協(xié)會(huì)所制定的各種國(guó)家規(guī)范。ISO對(duì)城市消防的分級(jí)方法主要體現(xiàn)在它的“市政消防分級(jí)表(Commercial Fire Rating Schedule， CFRS)”上。CFRS把建筑結(jié)構(gòu)、用途、防火間距與公共消防情況（用公共消防分級(jí)數(shù)目表達(dá)）相關(guān)聯(lián)，再以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)加以調(diào)節(jié)后，來(lái)確定相應(yīng)的火險(xiǎn)費(fèi)用。ISO級(jí)別僅被保險(xiǎn)公司用作確定火險(xiǎn)費(fèi)用的一個(gè)成分。ISO分級(jí)系統(tǒng)雖然無(wú)法反映出消防組織的其他應(yīng)急救援能力，但實(shí)際上也常用于各個(gè)區(qū)域的公共滅火力量的確定。
市政消防分級(jí)表從1974年開(kāi)始使用，主要考察某城市區(qū)域的7個(gè)指標(biāo)情況：供水、消防隊(duì)、火災(zāi)報(bào)警、建筑法規(guī)、電氣法規(guī)、消防法規(guī)、氣候條件。隨著技術(shù)進(jìn)步，該表也不斷改進(jìn)。1980年版抽取了CFRS中對(duì)公共消防分級(jí)的方法，給出了修訂后的滅火力量等級(jí)表，指標(biāo)只包括前3項(xiàng)。被刪除的指標(biāo)或者確少區(qū)分度，或者在全市范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)估時(shí)太過(guò)于主觀，而且74表格中包含許多評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是具體的規(guī)定，如果某一社區(qū)的情況沒(méi)有滿(mǎn)足這些規(guī)定，則歸屬為差額分，規(guī)定降低了表格可使用的彈性范圍，無(wú)法正確評(píng)估情況和技術(shù)的變化。故而ISO分級(jí)表被視為越來(lái)越“性能化”[9]。
（二）用于消防力量的部署
當(dāng)今的消防組織和地方政府要擔(dān)負(fù)日益加重的安全責(zé)任，面對(duì)來(lái)自公眾的對(duì)抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的更多的期望，以及調(diào)整消防機(jī)構(gòu)人員、設(shè)備及其他預(yù)算方面的壓力，迫切需要確認(rèn)某一給定轄區(qū)內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)的等級(jí)。
Abstract: In order to divide the rank of flight safety risk scientifically,utility theory is introduced into flight safety risk area to establish evaluation model for flight safety risk by using utility function.Based on analysis to the flight safety risk,we choose a proper utility function to measure the flight safety risk by defining the loss effect of accidents or dangerous events.The model can distinguish the difference of risk between the event such as flight accident with high loss but low probability and the event such as flight incident with low loss but high probability,it can also overcome the limitation of expectancy method.Finally,the scientificity and efficiency of the model is verified by a practical example.
關(guān)鍵詞:效用理論;飛行安全風(fēng)險(xiǎn);損失效應(yīng);期望值法
Key words: utility theory;flight safety risk;loss effect;expectancy method
中圖分類(lèi)號(hào):F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)23-0107-02
0引言
在組織飛行訓(xùn)練的過(guò)程中,航空兵部隊(duì)時(shí)常會(huì)面臨飛行事故、飛行事故征候等不期望發(fā)生事件的發(fā)生,事故的發(fā)生不但會(huì)造成財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡,而且會(huì)影響部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的生成[1]。因此,預(yù)防事故發(fā)生,進(jìn)而確保飛行安全是部隊(duì)一項(xiàng)重要工作。飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一種有效提高飛行安全的手段,是指通過(guò)采取一定的風(fēng)險(xiǎn)度量方法,計(jì)算不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性大小及其造成損失的綜合[1,3]。在飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中,最關(guān)鍵的問(wèn)題就是如何建立有效的風(fēng)險(xiǎn)度量模型。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)度量方法方面,多采用定性與定量相結(jié)合的方法,最常用的是通過(guò)期望值法來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)的大小。期望值法是通過(guò)不期望發(fā)生事件發(fā)生可能性大小及其造成損失的乘積來(lái)量化風(fēng)險(xiǎn)大小的[3]。用期望值法求解得到的風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)的平均益損值。通常,飛行安全風(fēng)險(xiǎn)可以由飛行事故、飛行事故征候以及重大危險(xiǎn)故障等不期望發(fā)生的事件表示,若用期望值法進(jìn)行飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,是難以有效區(qū)分類(lèi)似飛行事故這樣高損失、低概率事件與飛行事故征候這樣低損失、高概率事件風(fēng)險(xiǎn)之間差異的。例如某飛行團(tuán)發(fā)生一等飛行事故的可能性為0.05,造成的損失是100;發(fā)生飛行事故征候的可能性為0.5,造成的損失是10,能否說(shuō)兩事件的風(fēng)險(xiǎn)大小是相同的,這顯然是不合理的。因此,期望值法存在局限性。
本文針對(duì)期望值法的局限性,利用效用函數(shù),提出了一種新的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)度量方法。在實(shí)際分析過(guò)程中,人們對(duì)事故或危險(xiǎn)事件造成的損失往往會(huì)產(chǎn)生厭惡,表現(xiàn)出不滿(mǎn)意,并且隨著損失的增加,其不滿(mǎn)意程度在增加,增加的速度也在加快。文章通過(guò)定義事故或危險(xiǎn)事件損失效應(yīng)反映人們對(duì)損失的不滿(mǎn)意程度,然后再選取滿(mǎn)足損失效應(yīng)條件的效用函數(shù),確定不期望發(fā)生事件的損失效應(yīng),并最終建立基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。該模型有效解決了期望值法的局限性,并通過(guò)實(shí)例得到了驗(yàn)證。
1效用理論
效用理論(Utility Theory)最早是由伯努利于1738年在著名的圣•彼得堡悖論中提出的,其核心內(nèi)容是效用和效用函數(shù)[6,7]。效用反映了人們對(duì)獲得財(cái)富的滿(mǎn)意程度,也可以反映對(duì)產(chǎn)生損失的不滿(mǎn)意程度,在飛行安全風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,主要考慮事故或危險(xiǎn)事件造成的損失帶來(lái)的不滿(mǎn)意程度。效用函數(shù)是對(duì)效用的一種數(shù)學(xué)度量。
效用及效用函數(shù)的定義如下:
定義1[4,5]效用是指人們?cè)讷@得財(cái)富時(shí)所受到的滿(mǎn)足程度,也指在產(chǎn)生損失時(shí)所受到的不滿(mǎn)足程度。
定義2[4,8]設(shè)G={能給人們帶來(lái)滿(mǎn)足的財(cái)富或帶來(lái)不滿(mǎn)足的損失},集合M上的實(shí)值函數(shù)u(x):G|R表示數(shù)量為x的財(cái)富或損失給人們帶來(lái)的滿(mǎn)足程度或不滿(mǎn)足程度,且u(x)滿(mǎn)足條件u(x)?叟u(y)?圳x?叟y,則稱(chēng)u(x)為集合M上的效用函數(shù)。
效用函數(shù)u(x)具有一下性質(zhì):
性質(zhì)1 u(x)是x的單調(diào)遞增函數(shù)。表示隨著財(cái)富的增加,滿(mǎn)意程度在增加;損失增加,不滿(mǎn)意程度增加。
性質(zhì)2 (邊際效用遞減規(guī)律)
Δu=u(x+Δx)-u(x)是x的單調(diào)減函數(shù),表示滿(mǎn)意程度隨著財(cái)富x的增加其增加速度減慢,這一性質(zhì)稱(chēng)為邊際效用遞減規(guī)律。
性質(zhì)3(邊際效用遞增規(guī)律)
Δu=u(x+Δx)-u(x)是x的單調(diào)增函數(shù),表示不滿(mǎn)意程度隨著損失x的增加其增加速度加快,這一性質(zhì)稱(chēng)為邊際效用遞增規(guī)律。
2基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
2.1飛行安全風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的定義,飛行安全風(fēng)險(xiǎn)可以理解為:在特定條件下,飛行事故或危險(xiǎn)事件等不期望發(fā)生事件發(fā)生的概率與造成損失的組合[1,3]。其中,不期望發(fā)生事件及其發(fā)生概率大小和造成的損失是構(gòu)成飛行安全風(fēng)險(xiǎn)的3要素。
飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過(guò)采用一定的風(fēng)險(xiǎn)度量方法,計(jì)算不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性大小及其造成損失的綜合。在飛行訓(xùn)練過(guò)程中,可能面臨的不期望發(fā)生事件主要有一等飛行事故、二等飛行事故、三等飛行事故、飛行事故征候以及重大危險(xiǎn)故障等,可由下列有序?qū)Ρ硎?即:
R{(E1,P1),…,(Ei,Pi),…,(En,Pi)}
其中,Ei(i=1,2,…,n)表示不期望發(fā)生事件;Pi(i=1,2,…,n)表示Ei發(fā)生的可能性值。
確定不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性及其造成的損失是度量飛行安全風(fēng)險(xiǎn)的前提。本文依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法中關(guān)于事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性值和造成的損失值[3],結(jié)合飛行事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的具體特點(diǎn),依靠專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法,確定了飛行訓(xùn)練過(guò)程中面臨的不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性值和損失值,如表1和表2所示。
依據(jù)期望值法,飛行安全風(fēng)險(xiǎn)為:
Rem=DP(1)
式中:D表示不期望發(fā)生事件造成的損失值,P表示不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性值。
2.2 事故或危險(xiǎn)事件損失效應(yīng)人們對(duì)事故或危險(xiǎn)事件造成的損失往往會(huì)產(chǎn)生不滿(mǎn)意,為了便于對(duì)其進(jìn)行量化,本文將這種損失帶來(lái)的不滿(mǎn)意程度定義為損失效應(yīng),并利用效用函數(shù)度量損失效應(yīng)。設(shè)x為事故或危險(xiǎn)事件造成的損失,v(x)為x所帶來(lái)的損失效應(yīng),根據(jù)邊際效用遞增規(guī)律,v(x)應(yīng)滿(mǎn)足:v′(x)>0,v″(x)>0
其中,v′(x)>0表示損失x增加損失效應(yīng)增加,v″(x)>0表示損失效應(yīng)隨著損失x的增加其增加速度加快,這體現(xiàn)了人們對(duì)損失的厭惡程度。
2.3 建立基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型針對(duì)飛行安全,不期望發(fā)生事件Ei造成的損失效應(yīng)為:
U=v(Di)(2)
因此,初步建立的評(píng)估模型如式(3)所示。
Rut=v(D)P(3)
上述評(píng)估模型中,是利用效用函數(shù)進(jìn)行損失效應(yīng)度量的,因此,如何選取合適的效用函數(shù)是模型的關(guān)鍵。考慮到指數(shù)效用函數(shù)有著廣泛的應(yīng)用,其表達(dá)方式為:
u(x)=(1-e-ax)(a>0為常數(shù)) (4)
式中:a表示對(duì)損失的厭惡程度。由于該效用函數(shù)u′(x)>0,u″(x)0,v″(x)>0,滿(mǎn)足損失效應(yīng)條件。
其反函數(shù)為:v(x)=-ln(1-ax)(5)
因此,建立的基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型為:
Rut=[-ln(1-aD)]Pi(6)
3實(shí)例驗(yàn)證
用所建立的基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型對(duì)某飛行團(tuán)進(jìn)行飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,利用表1與表2,并結(jié)合專(zhuān)家評(píng)判的結(jié)果,確定該飛行團(tuán)不期望發(fā)生事件發(fā)生的可能性值和損失值,將其代入式(1)與式(6),得出期望值法和效用值法下,該飛行團(tuán)飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以及各不期望發(fā)生事件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果如表3所示。
結(jié)果顯示:根據(jù)期望值法,該飛行團(tuán)一等飛行事故、三等飛行事故以及飛行事故征候的風(fēng)險(xiǎn)大小相同,均為3,但依據(jù)效用值法,參數(shù)a=0.005時(shí),一等飛行事故風(fēng)險(xiǎn)大小為4.16,三等飛行事故的風(fēng)險(xiǎn)大小為3.20,飛行事故征候的風(fēng)險(xiǎn)大小為3.08,是符合邊際效用遞增規(guī)律的。并且隨著反映風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的參數(shù)a增大,各不期望發(fā)生事件的風(fēng)險(xiǎn)值之間的差距會(huì)隨著事故嚴(yán)重程度逐漸增大。從中可以看出,評(píng)估結(jié)果很好地區(qū)分了類(lèi)似飛行事故這樣高損失、低概率事件與飛行事故征候這樣低損失、高概率事件風(fēng)險(xiǎn)之間的差異,驗(yàn)證了所建模型是合理、可行的。
4結(jié)論
本文在分析飛行安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,通過(guò)定義事故或危險(xiǎn)事件損失效應(yīng)反映人們對(duì)飛行事故等不安全事件造成損失的不滿(mǎn)意程度,然后再選取滿(mǎn)足損失效應(yīng)條件的效用函數(shù),確定部隊(duì)面臨的不期望發(fā)生事件的損失效應(yīng),并最終建立基于效用理論的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。該模型有效解決了期望值法的局限性,并通過(guò)實(shí)例得到了驗(yàn)證。
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【 關(guān)鍵詞 】 內(nèi)蒙古電力公司信息系統(tǒng)；信息安全；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；探索與思考
The Exploration and Inspiration of Risk Assessment on Information Systems
in Inner Mongolia Power （Group） Co.， Ltd.
Ao Wei 1 Zhuang Su-shuai 2
（1.Information Communication Branch of the Inner Mongolia Power （Group）Co.， Ltd Inner MongoliaHohhot 010020；
2.Beijing Certificate Authority Co.， Ltd Beijing 100080）
【 Abstract 】 Based on the conduct of information security risk assessment in Inner Mongolia Power （Group） Co. Ltd.， we analyzed the general methods of risk assessment on power information systems. Besides， we studied the techniques and overall process of risk assessment on power information systems in Inner Mongolia Power （Group） Co. Ltd.， whose exploration provides valuable inspiration to information security in electric power industry.
【 Keywords 】 information systems of Inner Mongolia Power （Group） Co.， Ltd.； information security； risk assessment； exploration and inspiration
1 引言
目前，電力行業(yè)信息安全的研究只停留于網(wǎng)絡(luò)安全防御框架與防御技術(shù)的應(yīng)用層面，缺少安全評(píng)估方法與模型研究。文獻(xiàn)[1]-[3]只初步分析了信息安全防護(hù)體系的構(gòu)架與策略，文獻(xiàn)[4]、[5]研究了由防火墻、VPN、PKI和防病毒等多種技術(shù)構(gòu)建的層次式信息安全防護(hù)體系。這些成果都局限于單純的信息安全保障技術(shù)的改進(jìn)與應(yīng)用。少數(shù)文獻(xiàn)對(duì)電力信息安全評(píng)估模型進(jìn)行了討論，但對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的研究都不夠深入。文獻(xiàn)[6]、文獻(xiàn)[7]只定性指出了安全風(fēng)險(xiǎn)分析需要考慮的內(nèi)容；文獻(xiàn)[8]討論了一種基于模糊數(shù)學(xué)的電力信息安全評(píng)估模型，這種模型本質(zhì)上依賴(lài)于專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，帶有主觀性；文獻(xiàn)[9]只提出了一種電力信息系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)的建模語(yǔ)言和定量化評(píng)估方法，但是并未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估模型進(jìn)行具體分析。
本文介紹了內(nèi)蒙古電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)工作，并探討了內(nèi)蒙古電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在推動(dòng)行業(yè)信息安全保護(hù)方面帶給我們的啟示。
2 內(nèi)蒙古電力信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作
隨著電網(wǎng)規(guī)模的日益擴(kuò)大，內(nèi)蒙古電力信息系統(tǒng)日益復(fù)雜，電網(wǎng)運(yùn)行對(duì)信息系統(tǒng)的依賴(lài)性不斷增加，對(duì)電力系統(tǒng)信息安全的要求也越來(lái)越高。因此，在電力行業(yè)開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，研究電力信息安全問(wèn)題，顯得尤為必要。
根據(jù)國(guó)家關(guān)于信息安全的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與政策，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，內(nèi)蒙古電力公司委托北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司（BJCA）對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行了有效的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。評(píng)估的內(nèi)容主要包括系統(tǒng)面臨的安全威脅與系統(tǒng)脆弱性?xún)蓚€(gè)方面，以解決電力信息系統(tǒng)面臨的的安全風(fēng)險(xiǎn)。
3 電力系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的解決方案
通過(guò)對(duì)內(nèi)蒙古電力信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，我們可以總結(jié)出電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的解決方案。
4 電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程
電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般流程。
（1） 前期準(zhǔn)備階段。本階段為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施之前的必需準(zhǔn)備工作，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行規(guī)劃、確定評(píng)估團(tuán)隊(duì)組成、明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍、準(zhǔn)備調(diào)查資料等。
（2） 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查階段：實(shí)施人員對(duì)評(píng)估信息系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，收集數(shù)據(jù)信息，包括信息系統(tǒng)資產(chǎn)組成、系統(tǒng)資產(chǎn)脆弱點(diǎn)、組織管理脆弱點(diǎn)、威脅因素等。
（3） 風(fēng)險(xiǎn)分析階段：根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查階段獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)，選擇適當(dāng)?shù)姆治龇椒▽?duì)目標(biāo)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合分析。
（4） 策略制定階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，結(jié)合目標(biāo)信息系統(tǒng)的安全需求制定相應(yīng)的安全策略，包括安全管理策略、安全運(yùn)行策略和安全體系規(guī)劃。
5 數(shù)據(jù)采集
在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐中經(jīng)常使用的數(shù)據(jù)采集方式主要有三類(lèi)。
（1） 調(diào)查表格。根據(jù)一定的采集目的而專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的表格，根據(jù)調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對(duì)象、調(diào)查方式、工作計(jì)劃的安排而設(shè)計(jì)。常用的調(diào)查表有資產(chǎn)調(diào)查表、安全威脅調(diào)查表、安全需求調(diào)查表、安全策略調(diào)查表等。
（2） 技術(shù)分析工具。常用的是一些系統(tǒng)脆弱性分析工具。通過(guò)技術(shù)分析工具可以直接了解信息系統(tǒng)目前存在的安全隱患的脆弱性，并確認(rèn)已有安全技術(shù)措施是否發(fā)揮作用。
（3） 信息系統(tǒng)資料。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還需要通過(guò)查閱、分析、整理信息系統(tǒng)相關(guān)資料來(lái)收集相關(guān)資料。如：系統(tǒng)規(guī)劃資料、建設(shè)資料、運(yùn)行記錄、事故處理記錄、升級(jí)記錄、管理制度等。
a） 分析方法
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵在于根據(jù)所收集的資料，采取一定的分析方法，得出信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論，因此，分析方法的正確選擇是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心。
結(jié)合內(nèi)蒙電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)踐，我們認(rèn)為電力行業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析的方法可以分為三類(lèi)。
定量分析方法是指運(yùn)用數(shù)量指標(biāo)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與成本效益分析期間收集的各個(gè)組成部分計(jì)算客觀風(fēng)險(xiǎn)值，典型的定量分析方法有因子分析法、聚類(lèi)分析法、時(shí)序模型、回歸模型、等風(fēng)險(xiǎn)圖法等。
定性分析方法主要依據(jù)評(píng)估者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、歷史教訓(xùn)、政策走向及特殊案例等非量化資料對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)狀況做出判斷的過(guò)程。在實(shí)踐中，可以通過(guò)調(diào)查表和合作討論會(huì)的形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，分析活動(dòng)會(huì)涉及來(lái)自信息系統(tǒng)運(yùn)行和使用相關(guān)的各個(gè)部門(mén)的人員。
綜合分析方法中的安全風(fēng)險(xiǎn)管理的定性方法和定量方法都具有各自的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。在某些情況下會(huì)要求采用定量方法，而在其他情況下定性的評(píng)估方法更能滿(mǎn)足組織需求。
表1概括介紹了定量和定性方法的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。
b） 質(zhì)量保證
鑒于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目具有一定的復(fù)雜性和主觀性，只有進(jìn)行完善的質(zhì)量控制和嚴(yán)格的流程管理，才能保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的最終質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的質(zhì)量保障主要體現(xiàn)在實(shí)施流程的透明性以及對(duì)整體項(xiàng)目的可控性，質(zhì)量保障活動(dòng)需要在評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施中提供足夠的可見(jiàn)性，確保項(xiàng)目實(shí)施按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)流程進(jìn)行。在內(nèi)蒙古電力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐中，設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督員（或聘請(qǐng)獨(dú)立的項(xiàng)目監(jiān)理?yè)?dān)任）是一個(gè)有效的方法。質(zhì)量監(jiān)督員依照相應(yīng)各階段的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)記錄審核、流程監(jiān)理、組織評(píng)審、異常報(bào)告等方式對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行控制。
6 內(nèi)蒙古電力信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的啟示
為了更好地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，可以采取以下安全措施及管理辦法。
6.1 建立定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理是發(fā)達(dá)國(guó)家信息安全保障工作的通行做法。按照風(fēng)險(xiǎn)管理制度，適時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，或建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的長(zhǎng)效機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作與信息系統(tǒng)的生命周期和安全建設(shè)聯(lián)系起來(lái)，讓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為信息安全保障工作運(yùn)行機(jī)制的基石。
6.2 編制電力信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則
由于所有的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)給出的都是指導(dǎo)性文件，并沒(méi)有給出具體實(shí)施過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)方法等，因此建議在國(guó)標(biāo)《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》的框架下，編制適合電力公司業(yè)務(wù)特色的實(shí)施細(xì)則，根據(jù)選用的或自定義的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法，，制各種模板，以在電力信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)評(píng)估過(guò)程和方法的統(tǒng)一。
6.3 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)一選配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具是保障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可信度的重要因素。應(yīng)根據(jù)選用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法，選擇配套的專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，向分支機(jī)構(gòu)配發(fā)或推薦。如漏洞掃描、滲透測(cè)試等評(píng)估輔助工具，及向評(píng)估人員提供幫助的資產(chǎn)分類(lèi)庫(kù)、威脅參考庫(kù)、脆弱性參考庫(kù)、可能性定義庫(kù)、算法庫(kù)等評(píng)估輔助專(zhuān)家系統(tǒng)。
6.4 統(tǒng)一組織實(shí)施核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的評(píng)估
由于評(píng)估過(guò)程本身的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)于重要的實(shí)時(shí)性強(qiáng)、社會(huì)影響大的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的評(píng)估，由電力公司統(tǒng)一制定評(píng)估方案、組織實(shí)施、指導(dǎo)加固整改工作。
6.5 以自評(píng)估為主，自評(píng)估和檢查評(píng)估相結(jié)合
自評(píng)估和檢查評(píng)估各有優(yōu)缺點(diǎn)，要發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，配合實(shí)施，使評(píng)估的過(guò)程、方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施更科學(xué)合理。自評(píng)估時(shí)，通過(guò)對(duì)實(shí)施過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等重要環(huán)節(jié)的科學(xué)性、合理性進(jìn)行分析，得出風(fēng)險(xiǎn)判斷。
6.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)應(yīng)結(jié)合起來(lái)
信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)若與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)合起來(lái)，則可相互促進(jìn)，相互依托。等級(jí)保護(hù)的級(jí)別是依據(jù)系統(tǒng)的重要程度和安全三性來(lái)定義，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)則是綜合考慮了信息的重要性、安全三性、現(xiàn)有安全控制措施的有效性及運(yùn)行現(xiàn)狀后的綜合結(jié)果。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為信息系統(tǒng)確定安全等級(jí)提供依據(jù)。確定安全等級(jí)后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為實(shí)施等級(jí)保護(hù)、安全等級(jí)建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和參考，檢驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的防護(hù)水平是否符合等級(jí)保護(hù)的要求。
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作者簡(jiǎn)介：
①結(jié)構(gòu)分析
橋梁結(jié)構(gòu)形式不同，施工方法不同，其在施工過(guò)程中的結(jié)構(gòu)狀態(tài)大不相同。對(duì)橋梁結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析計(jì)算，可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)施工過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)，可全面識(shí)別施工風(fēng)險(xiǎn)并針對(duì)性的提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
②現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
對(duì)橋梁工程施工現(xiàn)場(chǎng)周邊環(huán)境、施工區(qū)域氣候條件以及施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)事件。并隨時(shí)了解施工現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度等情況變化，同時(shí)，通過(guò)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)事件。
③專(zhuān)家調(diào)查
專(zhuān)家調(diào)查法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法，各領(lǐng)域的專(zhuān)家在專(zhuān)業(yè)方面具有豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是獲取相關(guān)信息的重要對(duì)象，可較全面地識(shí)別出各類(lèi)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
二、橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)綜合評(píng)估法
橋梁工程包含多種橋型的多種施工方法，是個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，采用單一的評(píng)估方法對(duì)橋梁工程施工過(guò)程進(jìn)行評(píng)估往往不夠精確。為此本文提出了基于分級(jí)評(píng)判的橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估方法。
①一級(jí)評(píng)判
采用簡(jiǎn)便的評(píng)判方法(如專(zhuān)家調(diào)查法、專(zhuān)家評(píng)議法等)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)明顯較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為低度風(fēng)險(xiǎn)，其余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入二級(jí)評(píng)判。
②二級(jí)評(píng)判
采用較高精度的評(píng)判方法(如LEC等)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為中度風(fēng)險(xiǎn)，其余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入三級(jí)評(píng)判。
③三級(jí)評(píng)判
采用高精度的評(píng)判方法(如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為高度風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)較高的風(fēng)險(xiǎn)源定義為極度風(fēng)險(xiǎn)。這種分級(jí)綜合評(píng)估方法能夠充分發(fā)揮各種評(píng)估方法的優(yōu)勢(shì)，在簡(jiǎn)化評(píng)估繁瑣度的同時(shí)又能保證較高風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)精確度。這種方法的適用范圍包括各種橋型的各種施工方法，是一種實(shí)用性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。
三、橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)例
1.工程概況
湖南省某高速公路大橋，主橋長(zhǎng)308．04m，主跨為(80+145+80)m預(yù)應(yīng)力混凝土連續(xù)箱梁，施工采用掛籃懸臂澆筑，箱梁?jiǎn)蝹€(gè)“T”共分18段懸臂澆筑。懸臂澆筑施工藝流程為:澆筑0號(hào)段;拼裝掛籃;澆筑1號(hào)段;掛籃前移、調(diào)整、錨固;澆筑下一梁段;依次類(lèi)推完成懸臂澆筑;掛籃拆除;合龍。
2.橋梁施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2.1事故總結(jié)
橋梁事故是橋梁風(fēng)險(xiǎn)事件的主體，對(duì)橋梁事故資料的收集總結(jié)研究是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。本文主要針對(duì)連續(xù)梁橋懸臂澆筑施工的特點(diǎn)，通過(guò)科技文獻(xiàn)、媒體報(bào)道及專(zhuān)家調(diào)查等途徑，收集整理連續(xù)梁橋施工相關(guān)事故，得出風(fēng)險(xiǎn)事故類(lèi)型，匯總于表1。同時(shí)采用事故致因理論對(duì)事故發(fā)生的原因和發(fā)展規(guī)律進(jìn)行了分析研究，對(duì)事故造成的損失等進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，為風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作奠定了基礎(chǔ)。
2.2結(jié)構(gòu)分析
通過(guò)結(jié)構(gòu)分析可以獲得橋梁結(jié)構(gòu)詳細(xì)的受力狀態(tài)，即可采取有針對(duì)性的措施改善結(jié)構(gòu)受力特性。本文對(duì)大橋施工過(guò)程進(jìn)行有限元結(jié)構(gòu)分析，對(duì)整個(gè)施工過(guò)程中的結(jié)構(gòu)受力有了全面的了解，為風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別提供了有力的支持。如“預(yù)應(yīng)力筋張拉時(shí)底板崩裂”風(fēng)險(xiǎn)事件，即是通過(guò)結(jié)構(gòu)分析結(jié)合橋梁事故識(shí)別得出。當(dāng)施工過(guò)程中底板脫模過(guò)早、混凝土強(qiáng)度不夠或預(yù)應(yīng)力管道偏位等意外事件，極有可能發(fā)生底板崩裂事故。
2.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研主要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)自然環(huán)境、技術(shù)條件和現(xiàn)場(chǎng)管理等進(jìn)行調(diào)查。
①自然環(huán)境
大橋位區(qū)屬亞熱帶季風(fēng)濕潤(rùn)氣候，春暖多雨，夏季干熱，秋涼冬冷。年平均氣溫17．7℃，極端最高氣溫40℃，極端最低氣溫－6.8℃，年平均降雨量1169mm，多集中在6～8月，是湖南省暴雨集中地，易發(fā)洪澇災(zāi)害。橋址地表水體水系發(fā)育，橫跨河流，河道內(nèi)有長(zhǎng)期性流水，水量較大，水深最大可達(dá)31m。橋位區(qū)百年一遇的設(shè)計(jì)洪水位210．37m，通航水位205．00m，施工水位188．00m，低水位174．89m。橋址所在地形屬構(gòu)造侵蝕丘陵地貌，河谷呈“V”字形，切割較深。橋址區(qū)未發(fā)現(xiàn)有滑坡、巖溶及斷層構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象。
②技術(shù)條件
施工組織設(shè)計(jì)合理，施工機(jī)械設(shè)備齊全，施工單位長(zhǎng)期從事橋梁施工，技術(shù)條件較好。
③現(xiàn)場(chǎng)管理
施工單位工程經(jīng)驗(yàn)豐富，施工現(xiàn)場(chǎng)管理到位。通過(guò)對(duì)大橋施工現(xiàn)場(chǎng)多次的實(shí)地調(diào)研，得出的風(fēng)險(xiǎn)事件，參見(jiàn)表1施工風(fēng)險(xiǎn)事件列表。
2.4專(zhuān)家調(diào)查
專(zhuān)家調(diào)查是本文中采用的主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估邀請(qǐng)橋梁設(shè)計(jì)專(zhuān)家2位、施工方面專(zhuān)家2位、科研方面專(zhuān)家2位、管理方面專(zhuān)家3位，共9位從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別提出了寶貴意見(jiàn)。向?qū)＜医M提供了大橋詳細(xì)的勘察、設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)等資料，專(zhuān)家組根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)提出了許多的風(fēng)險(xiǎn)事件。
3.施工風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估
橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，進(jìn)行施工階段劃分，并采用表上作業(yè)法對(duì)各個(gè)施工階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主體。現(xiàn)采用懸臂梁澆筑施工為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估說(shuō)明，該施工階段包括模板施工，鋼筋施工，混凝土澆筑，混凝土養(yǎng)生。
3.1二級(jí)評(píng)判
采用LEC法進(jìn)行二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判。該方法采用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率相關(guān)的3種方面指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)大小:L為事故發(fā)生可能性;E為人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度;C為事故發(fā)生會(huì)造成的后果。風(fēng)險(xiǎn)分值D=LEC，D值越大說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越大。
3.2三級(jí)評(píng)判
三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行動(dòng)態(tài)估測(cè)，具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參照文獻(xiàn)。根據(jù)指標(biāo)體系法對(duì)事故嚴(yán)重程度和事故發(fā)生的可能性進(jìn)行分析計(jì)算，再對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表得出風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)。
四、結(jié)論
