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[關鍵詞] 環豐公司； 發展； 規劃
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 24. 045
[中圖分類號] F272 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2012）24- 0075- 01
北京環豐世紀綠色能源科技有限公司是北京環衛集團與豐臺區政府在“政企互動、合作共贏”指針的指引下，就豐臺區生活垃圾無害化處理進行合作的寶貴結晶。要做好環豐公司的運營工作，必須深入思考環豐公司的企業規劃，強化企業管理。
1 突出專業，促發展
“環衛服務專業化”是北京環豐世紀綠色能源科技有限公司（以下簡稱環豐公司）的控股股東北京環衛集團在歷史發展過程中積淀下來的品牌形象，也是環豐公司賴以生存和發展的基礎。持續強化并提升環衛專業服務能力，是適應北京環衛集團調整升級發展戰略的根本途徑，也是繼續推動環豐公司持續快速健康發展的必由之路。當前，環豐公司要圍繞“強專業”這一主題，加快建設專業隊伍體系、標準化體系、信息化體系三大專業化載體。
專業隊伍建設是核心。人才是環豐公司發展的核心資源，要盡快建立專業人才規劃、培養、選拔機制，加大專業人才尤其是機械、機電一體化、熱電專業技術人才以及具有豐富管理經驗和能力的管理人才的引進和培養力度。要堅持市場化的人才選聘辦法，招聘專業對口、業務理論扎實、敬業愛崗的優秀人才充實到專業部門，作為技術骨干儲備培養；把實踐經驗豐富、專業素養高的人員選拔到技術骨干或管理崗位，逐步培養成為專業技術帶頭人和領軍人才，進一步強化環豐公司專業人才隊伍的整體素質。
標準化建設是重要抓手。要以北京環衛集團“設施建設的關鍵之年”為契機，建立完善標準化的管理流程和業務規程，構建以全面預算為指針的經營管理標準體系，加快環衛設施數據庫編制工作，切實推進標準化體系建設，提高專業化管理和項目運營能力，提升服務水平。
信息化建設是基礎保障。提高專業化發展能力和水平，必須借助信息化手段。通過構建縱橫貫通的業務信息化平臺，不斷提高業務的標準化、規范化、程序化運作水平，充分發揮信息化在整合資源、提高決策和運作效率方面的基礎性保障作用，使環豐公司專業化服務水平邁上一個新臺階。
2 鞏固篩分，求發展
市場化是環衛行業企業生存發展的必然趨勢，這一點對于商業運營的環豐公司來說表現得尤為突出。在豐臺區宏觀經濟形勢嚴峻、環衛設施建設滯后的不利形勢下，環豐公司在運營好垃圾篩分轉運項目的基礎上，進一步尋求與豐臺區在循環經濟產業園后續設施項目上的合作，任務十分艱巨，但前景廣闊。依靠北京環衛集團資金、技術、人才等方面的巨大優勢，環豐公司將積極探求進一步擴大企業經營，大力拓展豐臺環衛市場。
在市場理念上，環豐公司將把為客戶提供高水平的專業服務作為最好的市場開發手段，繼續堅持市場化導向，強化市場意識、服務意識，不斷提高服務質量和服務水平，提高客戶滿意度。在市場領域上，努力運營好現有篩分轉運項目，鞏固既有市場，從單個項目開發向豐臺區生活垃圾循環經濟產業園規模化運營轉變，從篩分市場向垃圾處理產業一體化拓展，力爭形成篩分、堆肥、污水處理以及焚燒發電的產業格局，形成聯動效應。
3 緊抓管理，助發展
環豐公司作為新建企業，在大力開拓市場的同時，還必須眼睛向內，把強化管理擺到更加突出的位置，堅持管理創新，重點打造戰略管理、經營管理、文化管理三大管理體系。
戰略管理體系。按照“理清發展思路”的要求，結合科學發展觀的學習，在深入領會北京環衛集團“十一五”發展戰略規劃精髓的同時，密切關注北京環衛集團“十二五”戰略規劃指向，增強對推進發展的重要性和緊迫性的認識，形成發展共識；重視人才在公司發展中的核心作用，突出以人為本；注重現有優勢的發揮、資源的有效利用和業務的協同發展，密切關注豐臺區垃圾循環經濟產業園的規劃建設，加強與區政府的溝通，發揮好現有各種資源的作用和先入為主的優勢，不遺余力地創造與豐臺區后期設施項目合作的條件，最大可能地延伸垃圾無害化處理設施運營及關聯業務拓展。
經營管理體系。按照“優化體制機制”的要求，遵循專業化、標準化、信息化的管理思路，著力構建充滿活力、富有效率的經營管理團隊，重點加強經濟活動分析、成本預算、薪酬績效、風險管控等管理機制的建立和完善工作，進一步增強計劃執行意識、成本節約意識、崗位責任意識、風險防范意識，系統強化各級責任主體的執行力，為企業發展提供強大的動力和體制機制保障。
公證制度是我國社會主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識、法律咨詢、調整人際關系、減少社會矛盾，規范民商行為等方面，發揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項法定證明制度，具有事前預防和事中證明的作用，能夠引導和規范民事法律行為、證明和確認權利義務關系、保全和增強證據法律效力，而且由于一名優秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業法律風險防范體系中發揮法律顧問的作用。如直接將上述兩方面的作用結合起來，由公證來參與公司法律風險防范體系的構建，就可以降低公司構建法律風險防范體系的成本，實現成本效益最大化。
我認為，可以從以下方面著手。
一、樹立防范法律風險的全新理念
從有限公司的實際情況來，法律風險管理事前、事中、事后的系統防范機制尚沒有形成，因而，公司在遭受法律風險時往往處于被動局面。市場經濟是法制經濟，作為市場經濟主體的公司必須依法經營管理、依法開展各種經濟活動，這是對公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對外投資、購銷行為等都存在不同程度的法律風險，因此任何公司都要重視風險、防范風險、化解風險。因此公司一定要樹立強烈的法律風險意識，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養和法制觀念，依法制定重大經營決策，切實將公司經營管理、糾紛處理等工作納入規范的法制軌道。
公證制度是一種以預防為理念的制度設計，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權利和履行義務，平衡當事人之間利益關系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過程中，能夠有效發揮預防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國的《民事訴訟法》和《公證法》規定，與普通的見證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒有可以公證書的證據且公證書符合公證程序要求，那么對于公證的內容，在各司法程序中就可拿來即用。公證機構初步審查公證事項的真實性與合法性之后，對要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見，并依法予以證明。這種證明是人民法院認定事實的依據，具有法律上的最高證據效力。
增強公司的法律風險防范意識，要注重加強對全體人員的法律知識培訓，尤其是公司管理人員的培訓。通過培訓使大家了解法律風險是什么，會對公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風險可能會產生的影響，他們肯定會有意識地去防范風險。通過培訓，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹立以下防范法律風險的全新理念：
1.“依法經營、依法管理”的理念。公司的基礎管理、投融資、合同簽訂、勞動用工等各項活動，都須嚴格依法進行，事先做好法律論證，發揮好法律部門的審核把關作用，做到未雨綢繆。
2.“加強法制同樣可以創造經濟效益”的理念。公司通過建立健全法律風險防范機制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實際上就是為公司創造經濟效益。
3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認識到加強公司法制建設，加強法律風險防范與管理，是現代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護自身利益、防范風險的需要，是加快發展的需要，是保障公司穩定、提升人民群眾幸福指數，營造和諧的需要。
二、完善公司法律風險防范工作機制
公司要健康發展，必須建立完善法律風險防范機制。當前，公司法律風險的飆升速度遠遠大于風險防御體系的建設速度，更談不上制度意義上的風險管理，很多公司出了事才想到法律事務部門和法律事務人員。分析重大法律糾紛案件產生的原因，其核心問題就是決策草率，法律審核把關不嚴，有的甚至根本就沒有進行法律論證，缺乏必要的制度和機制保障。因此，要構建公司法律風險防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風險防范工作機制。
（一）要建立健全法律風險防范機構，構建法律風險防范的組織體系
由于法律風險存在于公司日常經營管理的全過程，公司應當也必須成立相應機構，專門負責法律風險管理工作。法律事務部門對外可對監管部門的立法、執法行為和監管意見進行參與和應答，對內可負責制定和監督執行公司相應的規章制度并協調內部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風險的第一關。
（二）要建立健全規章制度，構建法律風險防范的制度體系
良好的運行機制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規章制度運行，使公司的各項活動納入法制化軌道。
1.要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進一步建立健全公司管理制度、流程制度、責任制度、行為制度、監控制度等公司運行制度。對涉及法律風險的重要事項，以公司規章制度的形式對事先預防、事中控制和事后補救作出明確規定，明確各級領導、各職能部門的職責，保障公司重要事項有章可循、決策有據、操作有序，杜絕因規章制度不健全而引發法律風險。可由法律事務部門牽頭，建立、修訂和完善公司的各項內部管理制度。
2.要建立健全法律事務工作制度。通過完善公司內部法律事務工作制度，規范法律事務工作流程，可發現、識別、分析、監控和處理公司面臨的各種法律風險，制定出相應的應對措施，提升防范和控制法律風險的專業管理能力。
（三）要建立健全法律部門參與機制，構建法律風險防范的監控體系
公司要在依法治企、依法經營的理念指引下，著力加強以“事前預防、事中控制、事后救濟”為原則的法律風險防范機制建設，把法律監督貫穿于公司經營管理的各個環節。事先預防是基礎，事中控制是關鍵，事后救濟是手段。過去法律事務工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當“救火隊”，而不能為公司筑起防范法律風險的“防火墻”。防范法律風險要按照“事前預防為主、事中控制和事后補救為輔”的管理原則，加強對法律風險防范的主動性、前瞻性和計劃性研究，強化事前預警意識和防范措施，關口前移，重點前置，從研究和發現法律風險的成因入手，盡早認識和消除風險根源，提前對風險進行預防，杜絕簡單的事后補救。
三、營造良好的公司風險防范環境
良好的風險防范環境是公司實施法律風險防范的重要保證。因此，為公司防范法律風險營造一個和諧的環境也顯得尤為重要。公司誠信狀況不僅直接關系著自身的信譽度，也影響到社會整體的誠信建設。從長遠考慮，公司若想建立誠信體系，必須將誠信與公司文化緊密相連。只有通過公司文化建設，營造公司的誠信理念，才能真正地樹立誠信觀，增強公司的核心競爭力，使誠信在公司中廣泛建立，持久發展。要把依法決策、依法經營的核心價值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風險防范的文化氛圍。
四、公司風險防范應注意的幾個問題
（一）領導重視是關鍵
公司負責人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領導的重視程度直接決定了公司法制建設工作的力度。只有公司領導班子深刻認識到加強公司法制建設、防范法律風險對公司發展的重要作用，法律意識和風險意識逐步增強，并在公司經營管理中主動做到依法規范決策、依法經營管理，主動運用法律手段依法維護公司合法權益，法律風險防范體系的構建才能取得突破。
（二）機構人員到位是基礎
公司法律事務部門和法律工作人員，是加強公司法制建設、防范公司法律風險的重要組織基礎和保障。
（三）制度機制健全是保障
加強公司法制建設，防范公司法律風險，重在形成機制。法律風險防范機制和內部監督制度建設是公司法制建設工作的核心。不僅能夠有效規范公司的各項經營管理工作，也為法律風險防范提供著有利的內部制度環境。特別是各項法律風險防范機制的貫徹執行，不僅能夠明確法律事務機構及人員與其他業務部門在參與公司重大決策、經營管理的職責和權限，為法律機構開展工作提供了制度保證，也為公司法律風險從事后補救向事前防范、事中控制轉變提供重要保障。
（四）借用外腦是有效補充
一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障
為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：
1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。
2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。
二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航
萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。
1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。
2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。
3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。
4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。
5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。
三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效
1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。
2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。
3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。
論文關鍵詞 公司 法律風險 防控體系
一、引言
在市場環境下企業總會面對各種各樣的風險，包括不可抗力引起的自然風險、市場因素導致的商業風險以及法律風險。市場經濟是法制經濟，企業生產、經營的各個環節都受到法律的指導，企業在法律整體框架下行使權利、履行義務。所以企業的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風險。企業要想取得健康長遠的發展，就要在防控自然和商業風險時，加強法律風險防控。加強企業法律風險防控，最主要的是建立高效、長遠的法律風險防控體系，對企業生產、經營的各個環節進行法律風險評估，嚴格控制風險系數，及時有效監控，監控過程中要將出現的實際矛盾進行不斷的化解，實現法律風險防控體系的優化與完善，為企業的健康發展提供有利的法律環境。
二、公司法律風險防控的意義和價值
1.公司存續期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產、經營活動可能會面臨一些法律風險，當公司生產經營出現問題時，法律風險隨之就會出現，最嚴重的情況下法律風險將變為公司法律危機，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風險防控可以保證公司生產經營的正常運行。
2.在市場環境中，公司的每一項生產經營活動都伴隨著一定的法律風險，這些風險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經營風險與法律風險相生相伴，但經營風險防控并不等于法律風險控制，公司法律風險控制意義和價值更在于主動把控經營風險中的法律風險尺度，將其控制在可接受范圍內，從而為公司爭取到更多機會。
煤炭企業是我國經濟發展的支柱產業之一，所以企業法律風險防控顯得尤為重要，這不僅關乎企業自身的發展需要，同時也關乎國家經濟增長和產業優化升級改造，是一項具有重要意義的工程。
三、公司法律風險的來源
企業法律風險的范圍非常廣泛，涉及到企業生產經營的方方面面，通常來自于企業內部和外部環境，并且企業法律風險往往不是獨立存在的，而是與企業生產經營中的各種商業風險和自然風險相融合。一般常見的有以下幾種表現：
1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優勢戰勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產生法律風險。
2.合同法律風險。這也是最常見的一種法律風險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。
3.人力資源管理法律風險。公司人力資源管理過程的各個環節，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發展造成不利影響。
4.國家政策效應帶來的法律風險。國家政策指引、要求著社會發展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或實施都有指導作用，所以國家政策的傾向性、穩定性是公司必須考慮到的外部風險來源。
5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業經營管理中不能切實依據法律的規定，公司制度不能與法律環境相適應，缺乏統一的法律風險防控體制。
四、完善企業法律風險防控體系建設的措施
1.提高和強化法律風險意識。市場經濟就是法制經濟，企業的一切經濟活動都要依法進行，這是市場經濟對每個企業的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風險管理作為一項重要工作，所以一旦出現法律風險時經常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業一定要樹立強烈的法律風險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領導干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風險防控的關鍵。領導干部要注重法律知識的學習，尤其對法律理論知識與企業經營管理有關的方面進行針對性學習，同時要做到理論聯系實際，把法律知識有效地運用在企業經營管理實踐中，依法制定重大經營決策，切實將企業改制、改組、經營管理、糾紛處理等工作納入到科學化的法制軌道中。
增強企業的法律風險防控意識，還要加強對全體人員的法律知識培訓，在企業中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓，使全體職工懂得依法獲取權利、行使權利的思維方式，養成一切按章操作的工作習慣，從企業的生產到管理的各個環節有序進行，讓每一個部門在每個風險控制點各司其職，構建一個十分穩固的法律風險防范基礎。
2.建立公司法律風險評估、分析的動態管理機制。公司法律風險防控伴隨著公司生產經營的各個環節，是一個動態管理過程，需要一個專業的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風險點，對這些風險進行識別和分析，經過一系列專業的量化、評估，制定出針對每一個具體風險點的有效控制措施，將這些控制措施統籌融入公司內部的管理制度。公司內部的管理規章制度對于本公司來說可以算作“內部法律”，其實這也是國家法律法規在公司內部的延伸和細化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關注重點會隨著社會實際做出調整，所以公司內部管理規定要不斷調整和變化以適應社會發展的潮流。這就體現了法律風險防控的動態過程，外部法律環境與內部法律風險的統一是一個動態識別的過程，公司法律風險處于動態變換之中，所以要及時對其進行分析、研究，確保公司經營、管理的科學性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風險之中。
3.建立完善的法律風險防控工作流程。公司要建立一個由企業高層管理人員統籌規劃、法律顧問或部門負責人合理分工的責任制，并由法律事務部門具體實施，有關業務機構予以配合的法律事務日常管理規范化工作流程。這樣一個系統的工作流程有助于及時發現潛在風險，提前制定防范措施，使得有關各方在法律事務處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風險給公司帶來的損失。
4.法律風險防控要注重公司員工的積極參與。發揮員工積極性主要有兩方面的內容：首先，企業要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關心職工的角度出發培養廣大職工的法律素養，使企業職工充分認識到自己的權利和義務，改善職工法律知識缺失問題，企業要切實維護職工的利益，重視并關心職工的工作和生活，激發職工參與公司法律風險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業在用人時不可避免地會與職工發生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業、職工的利益，促進社會和諧發展。
5.進一步完善法律風險防控體系。建立、完善法律風險防控體系是一個復雜的工程，從公司外部環境到內部環境，從生產經營到企業管理的各個方面都要融入法律風險防控意識，把企業的一切生產經營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業生產效率和交易效率。每一個法律風險都有特定事件作為觸發點，公司在經營運行中，最好成立獨立的法律監管部門，全面管理、維護公司的法律風險防控體系，及時進行法律風險的診斷、評價、預警。法律監管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進一步落實、評估，提出整改意見，制定預防措施，做好事前防御。法律風險監管預警機制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協調，保證法律風險防控體系的各個環節要充分發揮自身作用，使得防控體系的運轉良好，做到未雨綢繆。
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。
雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。
雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
[論文關鍵詞]法律風險；防范機制；有效防范
企業法律風險是指由于企業外部法律環境發生變化，或由于包括企業自身在內的法律主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業造成負面法律后果的可能性。法律風險不等于違法風險，但所有導致法律風險的行為都具有不規范性。也就是說，企業法律風險的發生并不是一定實施了違法行為，但因為該行為的不規范性或不完整性，使得企業遭受損失。
一、法治思維是企業法律風險防范的基本理念
什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點而以公平正義為判斷重點的一種邏輯推理方式。企業在作出決策、解決問題時，如果以法治思維作為理念指導，運用法律規范、法律原則、法律精神和法律邏輯對所涉事項進行綜合分析和推理判斷，形成對所涉事項合法性判斷以及如何達到合乎法律規定的目的和效果，對于企業法律風險防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。
運用法治思維防范企業法律風險至少應注意三大程序：
（一）審批程序
企業的設立、增減資本、產權變動、重大投資、企業并購等事項需要按照規定履行行為立項、審計評估、清產核資、審批備案等手續，不能為企業發展埋下重大法律隱患。
（二）內部決策程序
我國公司的法人治理結構，將決策權、經營管理權、監督權分屬于股東會、董事會或執行董事、監事會。這就需要各機關按規定程序在職責范圍內行使職權，各司其職又相互制約。
（三）利益相關者告知程序
企業的利益相關者包含了股東、債權人、員工、政府、客戶等等，企業的重大決策、重大事項在有些情況下有告知義務，如果不按規定履行相關程序，可能給企業帶來不利影響甚至訴訟風險。
企業在經營管理活動中，既不要侵權也不要被侵權。在創造利潤、創造價值的同時，應承擔對員工、消費者、社會和環境的責任，不能違反法律規定和法律精神，以危害社會、侵害他人利益為代價換取自身利潤。
二、企業法律風險源的辨識
企業法律風險可能造成企業經營損失，其根源和狀態表現為一定的風險載體和潛在隱患。一般而言，評價法律風險的大小及確定風險是否可容許，可以從風險發生的可能性、經受風險的頻繁程度及產生的負面后果三個維度來綜合判斷，并以此對法律風險實施分級排序管理（比如對高度風險采取制度控制、監督檢查、應急預案等多重措施），必要時，評審企業控制措施是否可使風險降低到可接受的程度。筆者建議下列法律風險應充分辨識并重點防控：
（一）公司設立中的法律風險
在公司創立過程中，發起人是否對擬設立的公司進行了充分的法律設計，是否對設立過程有了充分的認識和計劃，是否完全履行了所設立企業的義務，以及發起人本人是否具有相應的法律資格，這些都直接關系到擬設立公司能否具有一個合法、規范、良好的設立過程。
（二）合同法律風險
在合同訂立、生效、履行、變更、轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能遭到損害。
（三）企業并購法律風險
重組并購涉及《公司法》、《合同法 》、《反壟斷法 》、《企業國有資產法 》以及稅收、知識產權等方面的法律法規，且操作復雜，對社會影響較大，潛在的法律風險較高。
（四）重大經營決策行為的法律風險
企業的重大投資、戰略轉型、資本運作、重大購銷、擔保等重大經營決策行為，由于涉及的企業利益重大，法律關系復雜，且很多領域專業性很強，對企業而言潛在很大的法律風險。
（五）知識產權法律風險
知識產權是蘊涵創造力和智慧結晶的成果，其客體是一種非物質形態的特殊財產，要求相關法律給予特別規定。許多國企沒有意識到或沒有關注知識產權的深入保護，從法律風險的解決成本看，避免他人侵權比事后索賠更為經濟。
（六）勞動用工風險
在我國，與勞動用工有關的主要是 《勞動法 》、《勞動合同法》和相關行政法規及部門規章。人力資源管理，從招聘、面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關勞動法律法規的約束，國企如有不遵守法律的行為都有可能給企業帶來勞動糾紛，造成不良影響。
（七）國企稅收法律風險
國企的涉稅行為因為未能正確有效遵守稅收法規而導致國企未來利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現為國企涉稅行為影響納稅準確性的不確定因素，結果就是國企多交了稅或少交了稅，或者因為涉稅行為而承擔了相應的法律責任。
三、建立企業法律風險防范機制
（一）法律風險防范機制的模式選擇
1.縱向集中模式。也叫派駐制，在此模式下，企業法律風險防范由企業班子成員、企業法律顧問、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問全面負責公司的法律風險防范工作，領導公司法律事務機構工作。其分、子公司法律機構由總公司總部統一設立，法律機構負責人員由總部委派。分、子公司法律事務機構直接向總公司法律事務機構報告工作并對其負責。
2.橫向分散模式。在此模式下，由于具體業務流程和管理方式不同，法律風險防范機制建設因地制宜，突出特色，講求實效。企業的每一業務領域以及分、子公司都分別配有法律顧問，法律顧問直接受分管業務的副總經理或分、子公司總經理領導，而不是受總法律顧問或總部法律事務機構的直接領導。
3.縱橫結合模式或 “網絡 ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設立獨立的法律部門，分、子公司法律部門既對分、子公司總裁負責，同時也對公司總部負責。目前，省屬監管企業大都采取這種模式。
（二）建立企業法律風險防范機制的重點
法律風險成因復雜，應堅持“以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”，將法律風險防范貫穿于企業經營管理工作的全過程。企業管理者要牢固樹立法治理念，自覺運用法治思維來提升企業管理水平、保障企業健康發展，做到 “決策先問法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點措施：
1.完善企業法律風險防范的制度體系
建立一套合法、實用、規范的企業規章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標準，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業應在對外投資、產權交易、企業改制、融資擔保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時，一個企業制度的出臺， 必須嚴格按照一定的程序來進行， 確保企業規章制度的規范性、實用性。
2.健全企業法律風險防范的組織體系
企業建立完善的法律風險組織體系是搞好企業法制工作，保證企業依法經營管理的組織保障。建立訴訟風險管理組織， 確立訴訟風險預警體系。企業應逐步建立由企業主要負責人領導、總法律顧問牽頭、法律部門與業務部門共同參與的法律風險防范組織模式和工作機制，從而保證企業的研發生產、基礎管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項活動都能嚴格依法運作。
3.把依法治企作為企業文化的核心內容
依法治企是加強企業法制建設的重要基礎、也是培育企業合規文化的核心內容。企業法治文化建設，能進一步促進企業樹立誠信守法、依法經營、依法辦事的觀念，進一步提高依法經營管理的水平和依法維護權益的能力；進一步增強企業法律風險防范的能力。這方面，我們的企業有成功的案例。
4.建立企業法律風險防范的工作流程。企業可根據法律風險防范的基本環節，建立快捷、有效的工作流程。定期評估法律風險，并根據內外部環境的變化，及時調整法律風險防范工作方案，實行動態管理：第一，廣泛收集相關法律風險信息；第二，清理排查法律風險點；第三，對法律風險定期進行評估；第四，分類處理法律風險；第五，總結效果。
5.加強重大法律糾紛案件的管理工作
（1）建立企業重大法律糾紛案件的預警機制，實行動態監控，定期對企業系統內發生的重大法律糾紛案件進行會診，分析發案原因和趨勢，提出有效應對措施。
（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發生的政策歷史背景，加強與司法機關和有關政府部門的溝通與協調，共同探索案件解決的有效途徑。
（3）落實重大法律糾紛案件的責任追究制度，對疏于法律風險防范、發生重大法律糾紛案件、造成重大經濟損失的，必須按照相關法規追究相關人員的責任。
6.加強企業法律人才隊伍建設。企業管理應蓄積一批優秀的法律人才，尤其全球經濟的開放性、復雜性，對國際化企業提出了更多挑戰。有志于法律事務工作的人員要有所作為，自覺提高素質，既要敢于說“不”，更要善于說 “是”，充分發揮企業決策的智囊、參謀作用。
建筑業企業的生產經營過程是完全開放的,都是在與外部資源的交換中實現和完成的。這種特殊性決定了建筑業企業風險發生的高頻性和
風險管理的艱難性,特別是企業轉型過程中更是風險多發階段,每個風險都有可能最終演變為法律風險,法律風險往往又常是顛覆性的。在這種情形下,構建多層次互動性管理型法律風險防范體系,進而帶動整個經營管理體系升級優化,是建筑業企業參與競爭和加快發展的必然要求。
二、創建法律風險防范體系的重要意義
1.創建法律風險防范體系是建筑業企業維護自身權益的需要。
隨著建筑市場的快速發展,市場競爭的日益激烈,競爭經營風險積累和法律風險顯現得也更加突出,有的巨額工程款拖欠多年清收不回,有的甚至因過了兩年訴訟時效而喪失了法律勝訴權,導致施工企業資金無法正常周轉;整個企業處于經濟糾紛導致法律糾紛所造成的較大沖擊中,面臨著生存危機的嚴峻考驗。維護企業自身權益渡過生存危機,施工企業必須建立法律風險應對機制。同時,公司在競標過程中面臨著“霸王”條款的威脅,在施工過程中面臨著遲延付款的壓力,在工程結算過程中面臨著工程款審價縮水的損失,在竣工后面臨著拖欠工程款的侵害,這種易受傷害性要求公司必須創建多層次協調、各系統聯動、立足于管理的法律風險防范體系。
2.創建法律風險防范體系是建筑業企業生成免疫機能的需要。
企業都處在以追求利益最大化為宗旨的經濟組織構成的環境中,就像空氣與細菌無法分離一樣,經營與風險也無法分開。日益復雜的經營環境要求企業必須健全能夠抵御各種風險侵蝕的免疫機能,創建多層次互動性管理型法律風險防范體系則是一種重要的選擇。
3.創建法律風險防范體系是建筑業企業不斷改進管理增強駕馭風險能力的需要。
施工企業進入市場后,伴隨而來的是一系列經濟糾紛和直接由此演變的法律糾紛,導致了嚴重的經濟損失。追根溯源,這些結果的主要誘因是公司內部管理不善,表現為企業駕馭風險能力欠缺,使許多問題最終都釀成法律風險和企業災難。
4.創建法律風險防范體系是建筑業企業市場經濟條件下保障資產和經營安全的需要。
企業發展的根本動力在于利益的驅動,每個企業在利益的誘惑面前的表現是不同的,而且遵守規則的自控能力強弱不同,侵害與被侵害行為都可能使經營風險演繹為法律風險。有資料顯示,國務院國資委管理的110家央企2003年至2006年因債權債務、勞資糾紛、知識產權等經濟糾紛演變的法律糾紛為221件,直接涉案金額269億元,間接涉案金額超過500億元,這些法律糾紛給當事企業的資產和經營安全造成重大威脅和損失。這就要求企業必須創建規避法律風險的機制屏障,保障企業資產安全和經營安全。
三、如何構建法律風險防范體系
風險防范體系,是一個以法律風險防范為核心的系統的企業風險防范體系。這個體系創建的著眼點是:致力于在法律風險產生的整個過程的全面防御,構筑事前、事中、事后和過程防范陣線;致力于在提升全員法律意識基礎上的制度建設,構筑防范各類風險的思想意識和制度防范體系;致力于在法律風險消弭過程中的維權補救,構筑維護企業權益的管理健全和完善的管理功能;致力于在法律風險防范過程中增強企業自身機能,構筑適應市場競爭環境的駕馭風險技能。
1.建立覆蓋企業各項業務流程的法律事務管理體系。
建立自上而下的法律事務管理框架,以實體性的總部和各分子公司法律事務管理的機構建設,作為整個法律風險防范的體系綱領,構成涵蓋公司各個層次的法律風險防范管理體系網絡,把所有可能存在風險的環節都納入這個網絡的業務輻射范疇并實施風險管理,形成公司法律事務室統一管理協調、各層網絡架構各司其職、各有關方面各負其責的法律風險防范屏障。
2.構架法律事務管理與企業管理其他子系統互動功能。
法律風險是其他風險的積累和最終表現形態,防范法律風險也必須以法律事務管理部門為龍頭,以具體風險防范項目和業務為載體和紐帶,牽動企業經營管理各個子系統圍繞共同目標實現聯動,針對風險多發的危險環節運行規律和特點,沿循公司業務流程、工作程序特別是具體案件發生形成的信息流,實現各相關系統互動,實現整合管理資源,動員系統能量共同防范和應付風險的目的,形成風險預警、風險識別、風險控制、風險補救、風險轉化的系統聯動機能,達到防范風險和改進管理的雙重目的。
3.構筑法律風險防范體系的風險預警機制。
防范法律風險的關鍵是提前預知風險、識別風險和做好應對風險的準備。有的法律風險需要提前規避,有的需要正面應對駕馭,有的需要在過程中加以化解和消弭,但前提是準確的風險預警。具體做法是:(1)全面防范制度。公司定期召開法律工作專題會議,總結和部署工作;針對公司當前經營管理中的問題進行重點防范和部署;(2)重點提示機制。法律事務部門每半年對公司發生的法律糾紛案件進行一次統計、整理、分類,對重要法律糾紛案件進行系統分析,從中找出這些法律風險產生的外部因素和內部原因,并通過公司內部刊物進行通報,同時在公司法律系統專業會議上進行業務提醒,提示各個單位防范和應對相關風險;(3)避險指引機制。公司法律事務部門針對生產經營過程出現的風險前兆和已經顯露出來的風險現象進行避險指引。一是對日常生產經營中可能形成經營風險和法律風險的問題,迅速通過業務渠道進行避險指引,就避險的具體措施提出法律建議。二是對總公司和所屬單位已經發生并已形成但尚未進入法律訴訟階段的風險問題,進行重點處置指引,并且進行實時督導。三是對已判決或已進入執行程序的法律糾紛進行減損操作指引,幫助當事單位制定切實可行的組合策略減少或轉移風險。
4.構筑防御風險侵害的防火墻機制。
企業風險既包括外部不確定性的市場陷阱,也包括企業自身缺陷形成的風險現象。建立防御風險侵害的防火墻機制主要內容是:(1)建立嚴格的合同評審制度;(2)建立專項事務法律顧問會商制度。
