時間：2023-07-17 09:48:42
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發表網為您精選了8篇衛生行政執法案例，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發您的創作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
【摘要】目的：合理行使與控制衛生行政自由裁量權，切實保障當事人的合法權益。方法：加強衛生執法隊伍建設，建立完善的執法管理制度，強化監督稽查。結果：衛生行政自由裁量權的行使得到規范，有效預防和控制了負面效應的產生，促進了全市衛生執法水平和質量的不斷提高。結論：衛生行政自由裁量權的合理運用，除了衛生行政機關內部進行規范和監督外，還需要在立法、司法、程序、社會等多方面來實施全方位的規范和監督。
【關鍵詞】衛生行政執法；自由裁量；控制
1 衛生行政自由裁量權的概念
衛生行政自由裁量權，是指衛生行政主體在法律所確定的原則、目的、范圍和幅度內，通過自己的主觀的合理判斷而作出靈活選擇的權力。
2 衛生行政執法自由裁量權行使中存在的主要問題
2.1 超越自由裁量權限。衛生行政主體超越了法律規定的職權范圍，沒有在法定的幅度和范圍內行使自由裁量權。
2.2 自由裁量顯失公平。由于衛生執法人員的個人工作能力、法律水平、認識水平等自身條件的局限性，以及易受一些不良外部因素的影響，在行使自由裁量權時，可能發生畸輕畸重的現象。
2.3 自由裁量權在具體行政行為中前后不一。一些執法人員從本部門、本地區的局部利益出發，以及從考慮相對人的社會地位、政治背景、經濟狀況等因素出發，對類似的事實、情節、后果作出不同的處理。
2.4 推諉拖延履行法定職責，消極不作為。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機而拖延履行法定職責，也是對行政自由裁量權的濫用。
3 規范衛生行政執法自由裁量權的具體做法
近幾年來，本單位高度重視規范自由裁量權工作，把合理行使并控制衛生行政執法自由裁量權作為推進依法行政工作的關鍵，積極探索，努力創新，在實踐中取得了明顯成效。
3.1 以培訓為基礎，加強衛生執法隊伍建設:我們始終把打造一支素質過硬的執法隊伍作為提高衛生執法能力、規范衛生執法行為的重要舉措，提出了培養“三全”衛生監督員的目標，即培養政治素質過硬、專業知識全面的“全能型”，勝任各種崗位、具備實踐經驗的“全職型”，反應快捷靈敏、工作高質高效的“全速型”衛生監督員。
3.1.1 加強政治思想和道德修養的培養教育。我們堅持全所職工每月初的政治學習制度，認真組織政治理論學習教育；各科室（分所）每月也組織相應的學習與討論；同時不斷強化反腐倡廉教育和“八榮八恥”教育，做到把榮辱觀教育與日常衛生監督工作緊密結合起來，大力營造以廉為榮、以貪為恥的強烈氛圍，教育職工樹立公仆意識、責任意識、敬業意識，真正做到依法行政、文明執法、公正執法。
3.1.2 加強廉政建設，改進執法作風。我們每年與各科室、分所簽訂《行風與廉政建設目標責任書》，同時把執法活動置于社會的廣泛監督之下，拓寬社會監督渠道，進一步擴大社會承諾范圍，推行政務公開，執行公示制度。
3.1.3 強化業務培訓，提高執法水平。圍繞培養“三全”衛生監督員的目標，我們每年組織衛生監督人員分批參加市法制辦舉辦的行政執法培訓班，考核合格者方可申領行政執法證件；定期邀請省衛生廳、市法制辦、市中級人民法院有關專家進行授課，適時安排人員參加全國、全省法律法規學習、培訓、學術交流以及其他各種類型的函授和業余學習；每月舉辦衛生監督業務講座，每年開展執法案卷觀摩交流活動；從2004年開始至今，堅持每月編印《揚州衛生監督案例點評》，邀請專家對承辦的案例進行分析，為衛生監督員提供了一個學習培訓、促進提高的平臺。
3.2 以制度為保障，促進衛生行政執法良性運行
3.2.1 建立完善的執法責任制。我們根據有權必有責的要求，進一步完善了衛生行政執法責任制及其配套制度，對執法責任范圍、職責、權限、目標進行分解，以崗定責，避免出現執法越位、錯位、缺位。制定了《行政執法過錯責任追究辦法（試行）》，把衛生行政執法過錯行為全部納入執法過錯責任追究范圍。
3.2.2 細化行政處罰自由裁量標準。按照市紀委及市法制辦的要求，對照有關法律法規，堅持按崗分權、程序控權、監督制權，深入排查權力風險點，梳理主要職權，確定權力風險點及防控措施，制定了衛生許可、監督執法等多個環節的工作流程圖、崗位職責、風險點及防范措施，梳理行政權力389項，制定規范了所有權力的內部運行流程，修訂完善了338項行政處罰事項的自由裁量基準，并通過《揚州日報》等媒體進行公示，向社會作出規范事權承諾，從而進一步建立健全了權力規范運行機制。
3.2.3 明確執法流程。制定和完善了《衛生行政處罰流程》、《重大、復雜衛生行政處罰案件集體合議制度》、《衛生行政處罰案件卷宗評分細則》、《衛生行政許可承諾告知制度》等一系列工作程序、制度和規范，從而規范了受理、立案、調查、控制、處罰審批等各環節的批準和辦理權限，全面落實“先取證后裁決”、合議、回避、事先告知等制度，推進了衛生行政執法管理的規范化、制度化。
3.2.4 深入推行衛生行政執法說明理由制度。為進一步規范全市衛生行政執法工作，提升衛生執法形象和社會滿意度，2008年5月起，我們在衛生行政許可、衛生行政處罰、日常監督檢查中全面開展說理式衛生行政執法活動，要求將說理活動貫穿于行政執法活動的全過程；辦理的一般程序處罰案件要全部使用說理式執法文書，對案件事實、證據、程序、適用法律、裁量理由等充分說明理由，增強執法辦案的透明度，切實保障當事人的合法權益。
3.2.5 定期開展執法案卷評查制度。每年采取隨機抽查與各地篩選、報送案卷相結合的方式，對各地辦理的衛生行政處罰和許可案卷開展一次評查活動，通過自評、互評、專家評審，評出優秀案卷、合格案卷和不合格案卷予以通報，分析案卷中的亮點和不足，有效地促進全市衛生執法案卷質量的不斷提高。
3.3 以稽查為手段，確保自由裁量權正確行使:我們把衛生監督稽查工作作為防止濫用自由裁量權的重要手段，采取定期與不定期、專項與綜合、自查與抽查相結合的辦法，著重稽查衛生執法人員在案件查處、許可審查和日常監督中勤政廉潔、依法行政等情況以及有無顯失公平、不作為、亂作為等濫用自由裁量權的行為，定期通報稽查情況，并將稽查結果作為綜合目標考核的重要內容，與獎懲直接掛鉤，實現權責相統一。為嚴防自由裁量權的濫用，杜絕行政處罰的隨意性、盲目性，我們對所有一般程序處罰案件實行三級審查：承辦科室負責人進行初審，稽查科組織百分制稽查審核評分，報領導審批；重大處罰實行集體研究，由局長辦公會討論決定。
4 規范衛生行政執法自由裁量權的思考
為了預防和控制行政自由裁量權產生的負面效應，必須堅持合法性與合理性原則，有效控制行政自由裁量權，以確保其合理運行。
4.1 立法控制: 首先，立法機關在授予自由裁量權時應當適當，在哪些情況下應當授予自由裁量權，哪些情況應當授予羈束自由裁量權，要慎重考慮。其次，立法中必須明確授予自由裁量權的目的，行使自由裁量權的原則。再次，必須明確規定只有法律有權授予自由裁量權。
4.2 程序控制:我國至今尚沒有一部統一的行政程序法典，但從分散在行政法律規范的一些規定中，可以歸納出自由裁量權行使時應該恪守的一些基本原則，如表明身份、告知權利、說明理由、給予陳述申辯機會、聽證、書面下達決定等等。要嚴格執行這些程序規則，督促行政自由裁量權的公正、合理行使。
4.3 司法控制:司法是權利保障的最后一道屏障，是對行政自由裁量權控制最有效的一種手段。但是行政行為合法審查原則是我國行政訴訟的基本原則，應當改變行政訴訟的合法性審查原則，凡是影響相對人合法權益的行政行為都應屬于行政訴訟的受案范圍，從而更好地加強對自由裁量權的控制。
4.4 健全執法監督體系:監督主體不僅有黨、國家機關（包括立法機關、行政機關、檢察機關、審判機關），還有新聞媒體、企事業單位、社會團體、基層群眾組織和公民，要充分發揮他們的監督作用。對已有的行政復議、、行政監察等法定監督方式還應當根據需要繼續補充、完善。同時，要對的人采取嚴厲的懲罰措施，并加強對監督有功人員的獎勵和保護。
4.5 衛生行政執法部門的內部控制
4.5.1 權力公開。要積極推行“政務公開”，把所有執法依據、程序、標準、行政相對人的權利向社會公開，提高公開度和透明度。同時大力推行“開門審案”，積極探索全程說理式執法模式，接受群眾監督，建立權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效的行政權力公開透明運行機制，有效推動行政權力依法行使、陽光操作、透明運行。
4.5.2 責任追究。在科學合理的前提下，將工作責任層層分解，落實到內部各個機構和人員，再通過經常性的考核，監督其權力行使，評估其執法效率和水平，并以責任追究為突破口，解決權力制約問題。
4.5.3 提高衛生執法人員素質。一方面執法人員要樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，不斷加強政治理論和職業道德學習，提高自身修養素質；另一方面，衛生行政部門要加強培訓，提高執法人員的辦案能力和水平，同時進一步完善考核獎懲制度，嚴肅紀律，強化監督，使得隊伍廉正而富有效率。
4.5.4 建立行政自由裁量基準制度。為防止不一致的自由裁量，可通過行政法規、規章或其它形式明確一個大致的自由裁量權行使標準， 在一定范圍和程度內統一自由裁量的方式和內容，使自由裁量權受到限制。衛生行政機關也應通過自身搜集、總結、歸類、匯編，形成一定范圍的內部自由裁量運行規則。
4.5.5 強化權力內控。梳理主要職權，繪制行政權力內部流程圖，確定崗位職責、風險點及防范措施。進一步合理劃分工作職能，使決策、執行、監督職能相對獨立行使，建立健全權力規范運行機制。特別要注意完善各項內部程序，認真落實合議、審批、評查、備案制度，強化對權力運行各個環節的控制，切實規范自由裁量權的行使。
5 結語
綜上所述，權力是一把鋒利的“雙刃劍”，行政自由裁量權亦是如此，運用得好不僅能保證行政行為的合法性，還能增強相應行為的合理性，從而實現有效維護國家和社會公共利益，充分保護行政相對人合法權益的目的；運用得不好也會對行政相對人的權益造成重大的侵害。目前行政自由裁量權廣泛存在于衛生行政執法領域，要真正實現依法行政，就必須有效地規范、監督、審查衛生行政機關對自由裁量權的行使。衛生行政自由裁量權的合理運用，除了衛生行政機關內部進行規范和監督外，還需要在立法、司法、程序、社會等多方面來實施全方位的規范和監督。
參考文獻
衛生行政處罰是衛生行政部門對違反衛生相關法律法規規范的公民、法人或其他組織依法實施的法律制裁。從衛生行政部門角度而言，衛生行政處罰是衛生行政部門的一種具體行政行為，從受處罰的當事人角度而言，衛生行政處罰是其為自己的違法行為而承擔的行政法律責任。因此，衛生行政處罰案卷的質量能夠反映出衛生行政部門及衛生監督員的辦案能力和行政執法行為的規范情況。為進一步規范衛生行政處罰行為，推進本市衛生行政部門及衛生監督員依法行政辦案能力，我們將常州市2005年度食品衛生、醫政執法、公共場所、職業衛生等各專業衛生行政處罰案卷進行了認真審閱與分析，現將有關情況分析如下。
1 資料與方法
我市2005年共承辦各類衛生行政處罰案件815件。按執法專業分類，食品衛生處罰案卷612件，占75．09％；醫政執法案卷114件，占13．99％；公共場所處罰案卷55件，占6．75％；消毒產品案卷9件，占1．10％；職業衛生處罰案卷7件，占0．86％；化妝品案件6件，占0．74％；涉水產品處罰案卷5件，占0．61％；其它類別案件7件，占O．86％；按辦案程序分類，簡易程序253件，占31．04％，一般程序557件，占68．34％，聽證程序5件，占o．61％。我們組織法律、食品衛生、醫政執法等各專業的專家和專業人員對案卷嚴格按照《常州市衛生監督所行政處罰案卷質量評定標準(試行)》進行評分定級。該評定標準根據《中華人民共和國行政處罰法》、《衛生行政執法文書規范》以及本市政府法制部門對行政處罰案卷考核評議要求制定，由文書擇用、處罰對象認定、處罰程序、證據收集、法律適用、裁量適當、案卷裝訂8項內容組成，8項內容又各自細化為若干小標準。案卷整體得分在90分以上的為甲級案卷，在80～89分為乙級案卷，60～79分為丙級案卷，60分以下的為不合格案卷。處罰程序、證據收集、法律適用、文書質量4項有扣分的不得評為甲級案卷；處罰對象認定、處罰程序、法律適用錯誤的則評為不合格案卷。對案卷中存在爭議的問題則由數位專家和專業人員共同討論分析，得出最終結果。
2 結果
經過打分評定，甲級案卷645份，占79．14％；乙級案卷112份，占13．74％；不合格案卷58份，占7．12％；無丙級案卷。常州市衛生監督所承辦的126份衛生行政處罰案卷中，甲級案卷有121份，占％．03％；乙級案卷2份，占1．59％；不合格案卷3份，占2．38％；所轄2市5區衛生監督所承辦的689份衛生行政處罰案卷中，甲級案卷有524份，占76．05％；乙級案卷110份，占15．97％；不合格案卷55份，占7．98％。
3 討論
2005年本市衛生行政處罰案件數達815件，較2004年的648件增加了20．5％，案件數量的增加反映了本市衛生監督部門和衛生監督員的辦案能力有明顯提高，處罰案卷質量也得到了本市司法部門以及政府法制部門的肯定，執法程序完備規范，適用法律準確，處罰裁量適當，證據收集形式豐富多樣，執法文書符合衛生部執法文書規范要求。
3．1 執法領域拓展
2005年衛生執法重心由傳統的公共衛生向醫政執法逐漸轉移。2003年以前，本市沒有開展醫政方面的處罰，2004年僅有18件，且多以警告、責令整改為主，2005年度處罰案卷中雖仍以食品衛生為代表的公共衛生領域為主，但醫政執法案件有114件，占案例總數的13．99％，執法依據涵蓋了《醫療機構管理條例》、《執業醫師法》、《母嬰保健法》等法律法規，且案例具有一定質量，開拓了衛生行政執法新領域，積累了一定辦案經驗，為開拓醫政領域執法奠定了基礎。
3．2 處罰力度加大
衛生行政處罰的社會影響和效果日益明顯。由于部分衛生法律法規滯后、缺乏可操作性，執法對象日益復雜等原因，衛生行政處罰在實踐中遇到很多障礙，操作的難度越來越大。根據案卷的質量分析，一些案卷的當事人拒絕在筆錄上簽字，一些案卷在調查取證時已不能收集到違法事實的直接證據，而案件承辦人員都能嚴格按照相關程序進行操作。2005年全市衛生行政執法處罰(沒收)金額達152萬元，較2004年罰沒款129．2萬元增長15．38％。說明雖然面臨的執法情勢日漸復雜，但衛生執法人員的依法行政辦案能力在不斷提高，衛生執法力度在不斷加大。
3．3 案卷質量較高
從2005年年初，我們采取一系列措施，如對衛生監督員進行辦案如何取證、固證、案件點評等培訓，建立和規范衛生行政執法程序的制度，加強文書制作考核等”。所以，757件甲乙級案卷基本能做到對受處罰主體資格有工商營業執照、當事人身份證等復印件進行確認；處罰程序在文書中固定，每個運作程序嚴格在規定時限內完成；證據形式豐富，有書證、物證(或照片)、證人證言、檢測報告等；法律條款適用準確；文書擇用正確。在2005年度本市政府法制部門和省衛生監督所案卷質量評比中獲得較好成績，得到了本市政府法制部門和省衛生監督所案卷質量評議組的肯定。盡管辦案質量有較大的提高但仍有不少需要改進的地方。①案卷中各種文書制作質量有待提高。一是案由表述不規范，未按衛生部工作規范要求書寫案由，如在個人衛生不符合衛生要求的案例中，將案由書寫為某某工作人員不穿工作服上崗案；二是在法律文書中使用口語化的用語，未使用法律、法規、規章中的用語，三是文書中出現錯別字、涂改處未經當事人確認；四是表述過于籠統不客觀具體等。②欠缺對當事入主體資格的確認。在對處罰對象的主體認定方面，程序不夠完備，缺乏相應證據材料，有些案卷出現主體認定錯誤，如在無證生產經營的違法行為中，將當事人打出的字號認定為當事人，而不是將無證生產經營行為的負責人認定為當事人，這些案卷則被判為不合格案卷。③少數案卷證據單薄、未形成證據鏈。部分處罰案例對違法事實的認定僅有現場筆錄和詢問筆錄予以支持，證據形式單一，證明力相對較弱。甚至出現了某案卷以鑒定結論作為主要證據定性違法事實為食物中毒肇事，案卷中未見采樣記錄的情況及其它相關證據。④適用法律、法規不具體。評定過程中發現有少數處罰案卷在適用法律、法規時，不能具體適用到款、項，而只是適用到條，為行政處罰被司法部門撤銷埋下隱患。⑤合議較為簡單，合議過程流于形式。部分處罰案卷合議形式化，走過場，案件討論記錄過于簡單化，不能真實反映討論的過程和與會人員每個人的真實意見。如當事人陳述申辯后減輕行政處罰的，在再次合議的過程中不能體現出減輕處罰的理由和依據。
1 資料與方法
我市2005年共承辦各類衛生行政處罰案件815件。按執法專業分類，食品衛生處罰案卷612件，占75．09％；醫政執法案卷114件，占13．99％；公共場所處罰案卷55件，占6．75％；消毒產品案卷9件，占1．10％；職業衛生處罰案卷7件，占0．86％；化妝品案件6件，占0．74％；涉水產品處罰案卷5件，占0．61％；其它類別案件7件，占O．86％；按辦案程序分類，簡易程序253件，占31．04％，一般程序557件，占68．34％，聽證程序5件，占o．61％。我們組織法律、食品衛生、醫政執法等各專業的專家和專業人員對案卷嚴格按照《常州市衛生監督所行政處罰案卷質量評定標準(試行)》進行評分定級。該評定標準根據《中華人民共和國行政處罰法》、《衛生行政執法文書規范》以及本市政府法制部門對行政處罰案卷考核評議要求制定，由文書擇用、處罰對象認定、處罰程序、證據收集、法律適用、裁量適當、案卷裝訂8項內容組成，8項內容又各自細化為若干小標準。案卷整體得分在90分以上的為甲級案卷，在80～89分為乙級案卷，60～79分為丙級案卷，60分以下的為不合格案卷。處罰程序、證據收集、法律適用、文書質量4項有扣分的不得評為甲級案卷；處罰對象認定、處罰程序、法律適用錯誤的則評為不合格案卷。對案卷中存在爭議的問題則由數位專家和專業人員共同討論分析，得出最終結果。
2 結果
經過打分評定，甲級案卷645份，占79．14％；乙級案卷112份，占13．74％；不合格案卷58份，占7．12％；無丙級案卷。常州市衛生監督所承辦的126份衛生行政處罰案卷中，甲級案卷有121份，占％．03％；乙級案卷2份，占1．59％；不合格案卷3份，占2．38％；所轄2市5區衛生監督所承辦的689份衛生行政處罰案卷中，甲級案卷有524份，占76．05％；乙級案卷110份，占15．97％；不合格案卷55份，占7．98％。
3 討論
2005年本市衛生行政處罰案件數達815件，較2004年的648件增加了20．5％，案件數量的增加反映了本市衛生監督部門和衛生監督員的辦案能力有明顯提高，處罰案卷質量也得到了本市司法部門以及政府法制部門的肯定，執法程序完備規范，適用法律準確，處罰裁量適當，證據收集形式豐富多樣，執法文書符合衛生部執法文書規范要求。
3．1 執法領域拓展
2005年衛生執法重心由傳統的公共衛生向醫政執法逐漸轉移。2003年以前，本市沒有開展醫政方面的處罰，2004年僅有18件，且多以警告、責令整改為主，2005年度處罰案卷中雖仍以食品衛生為代表的公共衛生領域為主，但醫政執法案件有114件，占案例總數的13．99％，執法依據涵蓋了《醫療機構管理條例》、《執業醫師法》、《母嬰保健法》等法律法規，且案例具有一定質量，開拓了衛生行政執法新領域，積累了一定辦案經驗，為開拓醫政領域執法奠定了基礎。
3．2 處罰力度加大
衛生行政處罰的社會影響和效果日益明顯。由于部分衛生法律法規滯后、缺乏可操作性，執法對象日益復雜等原因，衛生行政處罰在實踐中遇到很多障礙，操作的難度越來越大。根據案卷的質量分析，一些案卷的當事人拒絕在筆錄上簽字，一些案卷在調查取證時已不能收集到違法事實的直接證據，而案件承辦人員都能嚴格按照相關程序進行操作。2005年全市衛生行政執法處罰(沒收)金額達152萬元，較2004年罰沒款129．2萬元增長15．38％。說明雖然面臨的執法情勢日漸復雜，但衛生執法人員的依法行政辦案能力在不斷提高，衛生執法力度在不斷加大。
3．3 案卷質量較高
從2005年年初，我們采取一系列措施，如對衛生監督員進行辦案如何取證、固證、案件點評等培訓，建立和規范衛生行政執法程序的制度，加強文書制作考核等”。所以，757件甲乙級案卷基本能做到對受處罰主體資格有工商營業執照、當事人身份證等復印件進行確認；處罰程序在文書中固定，每個運作程序嚴格在規定時限內完成；證據形式豐富，有書證、物證(或照片)、證人證言、檢測報告等；法律條款適用準確；文書擇用正確。在2005年度本市政府法制部門和省衛生監督所案卷質量評比中獲得較好成績，得到了本市政府法制部門和省衛生監督所案卷質量評議組的肯定。盡管辦案質量有較大的提高但仍有不少需要改進的地方。①案卷中各種文書制作質量有待提高。一是案由表述不規范，未按衛生部工作規范要求書寫案由，如在個人衛生不符合衛生要求的案例中，將案由書寫為某某工作人員不穿工作服上崗案；二是在法律文書中使用口語化的用語，未使用法律、法規、規章中的用語，三是文書中出現錯別字、涂改處未經當事人確認；四是表述過于籠統不客觀具體等。②欠缺對當事入主體資格的確認。在對處罰對象的主體認定方面，程序不夠完備，缺乏相應證據材料，有些案卷出現主體認定錯誤，如在無證生產經營的違法行為中，將當事人打出的字號認定為當事人，而不是將無證生產經營行為的負責人認定為當事人，這些案卷則被判為不合格案卷。③少數案卷證據單薄、未形成證據鏈。部分處罰案例對違法事實的認定僅有現場筆錄和詢問筆錄予以支持，證據形式單一，證明力相對較弱。甚至出現了某案卷以鑒定結論作為主要證據定性違法事實為食物中毒肇事，案卷中未見采樣記錄的情況及其它相關證據。④適用法律、法規不具體。評定過程中發現有少數處罰案卷在適用法律、法規時，不能具體適用到款、項，而只是適用到條，為行政處罰被司法部門撤銷埋下隱患。⑤合議較為簡單，合議過程流于形式。部分處罰案卷合議形式化，走過場，案件討論記錄過于簡單化，不能真實反映討論的過程和與會人員每個人的真實意見。如當事人陳述申辯后減輕行政處罰的，在再次合議的過程中不能體現出減輕處罰的理由和依據。
[關鍵詞] 農業發展 行政執法 檔案管理 重要性
[中圖分類號] C931 [文獻標識碼] A [文章編號] 1003-1650 （2015）02-0044-01
我國是一個農業大國，農業行政執法能夠保證我國的農業生產行為有序的進行下去，同時切實維護農民群眾的利益，保護城鄉居民的健康和農村社會的穩定發展。而在農業行政執法過程中，與執法相配套的農業行政執法檔案規范化管理工作彰顯了其十分重要的作用。其為安全的追溯、行政復議以及案件的來龍去脈提供全面的材料，同時也可以為農業中執法提供更加全面的信息。對農業執法安全檔案的重要性進行分析，作者認為應該從檔案業務的內容和重要性兩個方面確定。
1 農業行政執法檔案業務的主要內容分析
在農業行政執法過程中，檔案管理工作是其工作中的重要組成部分，同時也是行政執法過程的一個十分重要的環節。各個部門的農業執法機構都應該切實履行自己的職責，將檔案管理工作和整個農業行政執法工作有效結合起來，在檔案業務開展過程中主要的檔案業務包括了以下幾方面的內容，首先，檔案材料的收集工作。就是將農業行政執法過程中各種分散的案件材料和值得保存，有價值的執法案件接收過來，并將其集中保存在檔案室內的行為，以方便后續的使用;其次，檔案整理工作。就是將分散的各種執法檔案案件材料按照一定的程序和相應的規定，對其進行分類整理，系統的進行排列和科學的編目，以利于對執法檔案材料的科學保管，同時在管理過程中，還需要對已經沒有利用價值的檔案進行全面的銷毀處理;再次，檔案鑒定。檔案鑒定就是對檔案的利用價值的高低進行全面的分析和研究，對檔案鑒定的目的是為了保證檔案的價值性，選擇那些需要定期或者永久性保存的有價值的檔案，銷毀那些沒有利用價值的行政執法檔案;第四，檔案保管。檔案保管是指在檔案管理過程中，采取必要的措施，保護好執法案件檔案的完整性和安全性，保證行政執法安全檔案的保密性，防止各種人為和自然以及社會等不利因素對檔案造成的損壞作用。通過合理的對檔案進行保管，延長檔案的使用壽命，保證其發揮更大的空間;第五，編目和檢查。在農村進行農業行政執法過程中，其形成的檔案數量是十分龐大的，其成分都比較復雜，因此在對這些檔案進行管理過程中需要根據相應的管理程序進行編目。農業行政執法檔案分類應該從執法的實際情況出發，對畜牧養殖和農業生產等多種內容進行合理的分類管理，通過各種形式和途徑的檔案管理，對檔案的內容、成分進行有效的分類。同時還需要提供檔案查找的方式和手段，方便相關人員對檔案進行查找和利用;最后，檔案的利用。創造各種利用條件，提高檔案利用的效率。包括編制各種考察工具，匯編材料等，及時的介紹和提供相應的服務，全面提高檔案的利用效率。
2 農業行政執法安全歸檔的重要性分析
2.1 農業行政執法案件歸檔是執法活動的依據和憑證
在農業行政執法活動開展過程中，一切活動都具有一定的連續性，前面的案例為后面案件工作提供充足依據。農業執法檔案的依據性同農業執法自身的復雜性以及案件的復雜性成正比。其中記錄的內容越詳細，其依據性就越高。主要表現在：首先，管理工作依據上。在管理工作過程中，不管是執法工作的評價還是各種效益的評價都離不開檔案管理的支撐;其次，對執法案件進行歸檔處理，是執法人員的行為憑證。在對執法人員考核和選拔過程中，需要檔案作為拼爭依據;最后，在追究各種刑事責任過程中，檔案內容起到憑證的作用，因此做好行政執法案件的歸檔工作十分有必要。要立足檔案資源多方位的開發利用，拓寬服務渠道，提高服務質量，提升服務層次和領域，多編寫、出版一些能給社會和個人帶來經濟效益的編研資料，擴大影響力，提高檔案工作的社會地位。同時，強化監督職能，對檔案管理工作中存在問題的單位，限期整改。
2.2 對案件進行歸檔處理是進行交流的工具
在社會發展過程中，各種各樣的交流工具占據著十分重要的位置。同樣，在農業行政執法過程中也需要進行全面的交流。繼續加大《檔案法》、《檔案法實施辦法》學習、宣傳和貫徹力度，強化執法監督職能。我們要有重點、定期地開展多種形式的《檔案法》《檔案法實施辦法》宣傳活動，增強全社會檔案意識。隨著國家經濟體制不斷深化改革，農業行政執法迎來了全新的機遇和挑戰，執法體系不斷深化變革，執法力度不斷加大，對執法的規范性和科學性提高了更高的要求。而將農業行政執法案件歸檔處理之后能夠保證執法部門利用這些檔案進行溝通、交流、協奏和借鑒，全面保證農業執法的科學性和規范性。
2.3 對案件進行歸檔處理是積累經驗提高執法水平的重要手段
首先，檔案是農業行政執法活動的真實記錄，其記載了執法人員對安全執法過程中的手段和辦案水平，記錄了案件的整個查辦過程;其次，作為辦案的思路和辦案方法以及辦案結構的最終體現，對案件進行歸檔處理之后能夠切實提高執法的水平，使得農業行政執法檔案成為執法過程中重要的借鑒依據，提高執法的質量和效率。同時在進行農業執法案件檔案歸檔處理過程中還要爭取各級各部門領導的重視，進一步支持、關心檔案工作，提高檔案員的地位、待遇，調動檔案員積極性，安心本職工作。檔案行政管理部門及時了解檔案員變動情況，抓好短期培訓，發揮機關檔案工作協作組作用，互相學習、交流，提高業務水平。定期開展檢查考核工作，評比先進，交流經驗，增強工作責任心。
結語
農業行政執法案件歸檔處理是執法過程中重要的工作環節，其能夠切實提高執法人員的執法行為和執法水平，對于提高農業行政執法質量有著不可替代的作用和意義。
參考文獻
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一、行政執法的現狀
行政執法機關是維護社會秩序，促進經濟發展，依法行使行政執法權的國家機關，在國家的正常運行中，起著重要的作用。但是行政執法中確實也存在著不容忽視的問題。表現在行政執法行為隨意性太強，執法人員即是法律，行政處罰不受監督，執法人員執法行為不受制約，執法中主觀武斷，徇私枉法，執法不嚴，瀆職失職，濫用職權，甚至執法犯法。從全國案例看，確實存在不可忽視，甚至嚴重的問題。例如廣東毒米案、江西食用油案、山西、廣西的礦難、安徽劣質奶粉案等等，無不反映出行政執法的混亂狀態和負有執法職責的部門行政執法嚴重失職和軟弱混亂的問題。
造成行政執法機關執法行為出現問題的原因是多方面的，其中對行政執法行為的監督不力，也是主要原因之一。行政執法行為，是否合理、合法、適當，行政執法行為受不受監督，如何進行監督，由哪個部門進行監督，怎樣限制、規范行政執法行為、防止行政執法權的濫用，防止對當事人的侵權等等，對這些問題的探討，由來已久，但真正落到實處，還需要相當長的時間，因為依法治國的目標并非短期能夠實現。在行政執法行為中，除當事人依法提出復議申請引起行政復議程序，或向人民法院提出行政訴訟主張，引起行政訴訟程序外，其他行政執法行為，基本處于無外部監督的狀態，對這些執法行為的監督，主要通過內部規章制度的制約，然而從上述案例可以看出，這些內部制約機制發揮了多大作用，已足以說明問題。"權力失去監督，就會產生腐敗"，永遠是一條真理。
二、檢察機關對行政執法監督的現狀及監督不力的原因
檢察機關對行政執法機關行政執法實施法律監督的狀況總的來說還不能令人滿意，涉及人民群眾利益的偽劣產品問題、食品安全問題、醫藥衛生安全問題、建筑安全問題、環境衛生安全問題、工商、稅費、稅流失問題等等，一個也沒解決好，監督乏力。
正因如此，近幾年來，檢察機關自覺加強了對這些領域的法律監督力度，通過開展立案監督專項行動制止"以罰代刑"的問題，通過加大查辦職務犯罪懲治行政執法機關中的腐敗犯罪分子，對犯罪起到警示、震攝作用，通過扎這實開展職務犯罪預防，防患于未然，對行政執法行為的正確、公正、嚴格、規范行施起到了促進作用，可以說上述工作均取得了一定的效果，但監督的任務仍任重而道遠。從當前檢察機關的監督手段看，主要有以下兩種：一是對涉嫌構成犯罪而行政執法機關處以行政處罰的案件進行立案監督。近幾年來，高檢院相繼推出對經濟領域犯罪案件實施立案監督的專項行動，意在加強對行政執法中有案不立、有罪不究，以行政處罰代替刑事處罰的監督力度，發揮打擊犯罪，遏制犯罪，維護經濟正常健康發展的目的。專項行動取得了一定的成績，但總體發展仍需加強，機制建設尚不配套，受主觀因素的影響大，工作制度不到位。二是通過查辦職務犯罪案件來達到監督的目的，但從統計情況看，自偵案件中查辦行政執法人員貪污賄賂犯罪案件比例比較低，而因庇護行政違法案件當事人而受到查處的公職人員職務犯罪案件則更少。
分析原因主要有：一、案件線索少。據某縣統計，幾年來因涉嫌偽劣商品等犯罪而被行政處罰的案件，向檢察機關進行控告、舉報的一件也沒有。面對線索的匱乏，檢察機關只能依靠自已發現線索，而其他工作的繁忙（該項工作主要有偵查監督部門負責），又難以拿出人力、精力去深查線索。舉報線索少的原因是不言而喻，被處罰的當事人本來可能涉嫌犯罪，而被行政執法機關處以較輕的處罰（相對刑罰而言），當然會息事寧人；而行政執法機關對此已作罰款（主要形式）或其他形式的處罰，也必將受到經濟利益驅使（嚴格不應出現這種情況，但現實必竟存在）而得罰便罰，不會再去追究當事人其他責任了，這也正是以罰代刑現象存在的本質所在。當然，群眾意識淡薄也是原因之一，但群眾對案件的了解不會很深，并且當今社會下，"事不關已"而主動"管事"的人又有多少呢！二、立法上的漏洞。檢察機關作為國家的法律監督機關，享有對國家法律正確實施進行監督的權力和職責。但相比較而言，檢察機關的監督主要體現在刑事法律的監督上，也就是說刑事法律監督是比較成熟的，而對行政執法的監督則相對弱化，主要原因筆者認為：在于立法上的漏洞和不完整。從法律的比較可以非常清楚的看出來，在刑事法律監督中，刑事訴訟法非常明確地規定了檢察機關在刑事訴訟中享有的職權，例如批捕權、公訴權、自偵案件立案、偵查權、檢察權、立案監督權、偵查活動監督權、對法庭審理的監督權、抗訴權、對監管機構監督權等等，非常具體，非常明確，這是檢察人員履行職責的依據，是以國家強制力作后盾的，是憲法規定的檢察權的具體體現，因而在履行監督職責中工作有力度，監督機制也成熟；而對行政執法的監督，除自偵部門依法對涉嫌職務犯罪的行政執法工作人員進行立案、偵查的權力外，法律的規定則幾乎是個空白。例如開展的立案監督專項行動中，檢察機關對行政執法機關的案件線索能否進行檢查，查到什么程度，行政執法機關有沒有義務配合、在不配合時又怎么辦，檢察機關如何建議行政執法機關移送涉嫌犯罪案件等問題，法律沒有明確規定，也沒有嚴格的程序。從現實執法情況看，只是檢察機關通過加強與有關行政執法部門的聯系，達成共識，簽訂會議紀要等形式來開展監督工作，筆者認為，這種"協調"形式的監督是達不到法律規定的效果的，工作也是難以開展到位的。并且以文件建立起來的監督在貫徹中同法律規定的監督權是無法并論的。三、監督手段弱。從當前情況看，對經濟領域犯罪打擊不力的主要原因在于有的行政執法機關"以罰代刑"現象的存在和案件線索無法被司法機關發現并追究。而檢察機關作為法律監督機關，對行政執法機關的監督又缺乏有力的手段，《人民檢察院辦理行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》第十二條規定，檢察機關對涉嫌犯罪的案件，在行政執法機關不移送時，也僅能提出"檢察建議"，從手段上分析，比較弱，并且提建議的前提，必須是涉嫌犯罪的案件線索。但從現實情況分析，經濟領域犯罪案件法律規定的構罪標準一般數額較高，而行政執法機關一次查獲和發現的當事人的物品（犯罪對象）則很難達到犯罪的數額和標準。對此情況，檢察機關怎么辦，也無從下手。因為檢察機關也無法再進行初查，從人力、物力上也難以保障，并且行政執法機關是否支持也可見一斑。
三、建議和對策
行政執法機關存在隨意執法的現象比較嚴重，極大地損害了國家行政機關的形象，破壞了人們的法制觀念，損害了經濟的健康發展。落實檢察監督權，防止打擊不力，關鍵在于依法履行檢察監督職責，建立合理機制，完善法律規定，補足漏洞和空白，深挖犯罪線索，加大打擊力度，實現公平正義的要求。
第一，完善法律規定。這是解決對行政執法機關監督不力問題的根本方法，要通過制訂、完善、落實檢察監督權的具體法律規定，使檢察機關監督權更具體、更具操作性，使檢察機關的法律監督任務與能夠實施的監督手段相統一。檢察機關依法對行政執法機關進行法律監督工作，不再僅僅依靠雙方的建立聯系制度和協商來完成，而是監督有依據，建議有根據，工作有力度。
一、全面推進依法行政
1、加大對依法行政工作的指導力度。認真貫徹落實市依法行政工作會議和《關于加強法治政府建設的實施意見》精神，圍繞區委、區政府的中心工作，制定今年依法行政工作計劃，明確年度工作目標、工作步驟和完成時限，積極做好依法行政工作的統籌規劃、綜合協調、督促指導、政策研究和情況交流等工作。
2、建立健全行政決策機制。修改完善《*區人民政府工作規則》，完善行政決策程序，完善公眾參與、專家論證和政府決定相結合的行政決策機制，堅持重大行政決策集體決定制度，建立重大行政決策實施情況后評價制度和行政決策責任追究制度，切實做到依法決策、科學決策、民主決策。
3、加強各級領導干部和行政執法人員法律知識學習培訓。重點落實好領導干部集體學法、行政執法人員培訓考核等制度。堅持領導干部學法制度，做到學法計劃、內容、時間、人員、效果“五落實”，每年領導干部集體學法不少于4次。加強對內部工作人員和行政執法人員的教育和培訓，豐富培訓形式，強化培訓效果，提高政府和政府各部門工作人員依法行政的能力和水平。
4、建立健全依法行政考核工作機制。對各級各部門依法行政進展情況、取得的主要成效、存在的突出問題等加強督促、檢查和指導。落實工作報告制度，對全區依法行政情況及時予以匯總分析。繼續強化對依法行政工作的考核，完善考核機制，科學設計依法行政責任考核的指標體系，明確具體的考核內容、考核標準和考核形式，確保考核工作的科學性和可操作性。要實行日常工作建檔、半年調度小評、年底整體總評，切實保證依法行政各項工作任務落實到位。
5、認真做好政府法制宣傳工作，營造依法行政的良好氛圍。采取多種形式，宣傳國務院《綱要》和《決定》、《意見》精神，宣傳依法行政的重要意義和基本要求，宣傳依法行政的先進典型，剖析違法行政的反面案例。
二、大力加強制度建設
1、科學安排規范性文件制定計劃。緊緊圍繞區委、區政府中心工作，按照突出重點、統籌兼顧、急需為先、質量為上的原則，確定規范性文件制定項目。重點抓好事關發展全局、當前工作急需的規范性文件制定工作，如推進大項目建設、促進工業化進程、發展現代服務業、保障和改善民生、增進社會和諧穩定等方面的規范性文件制定工作，充分發揮制度對經濟社會的調節作用。
2、進一步擴大制定規范性文件的公眾參與度。堅持“民主立法、開門立法”的原則，拓寬民主渠道，擴大社會公眾參與的程度和力度，完善公眾參與制度建設的程序，所有制定的與群眾利益密切相關的規范性文件都要通過相關媒體向社會公開征求意見，同時采取召開座談會、論證會、聽證會等形式聽取社會公眾意見，并予以合理吸收和反饋。
3、認真做好規范性文件審查把關工作。嚴格執行《*區人民政府規范性文件制定程序》，嚴格把好規范性文件的審查關，確保制定的規范性文件符合上位法和國家的方針政策，沒有違法創設行政許可、行政處罰、行政強制、行政收費等行政權力，沒有違法增加公民、法人或者其他組織的義務，符合我市實際，具有較強的可操作性。
4、建立規范性文件定期清理制度。區政府和各執法部門每兩年要進行一次規范性文件清理工作，做到定期清理和適時清理相結合，對不符合法律、法規、規章規定，或者相互抵觸、依據缺失以及不適應經濟社會發展要求的規范性文件，及時予以修改或者廢止。今年，全市要對*年底以前的規范性文件進行一次全面清理。清理后要公布繼續有效、廢止和失效的規范性文件目錄。
5、強化規范性文件備案審查。嚴格執行《天津市規章和規范性文件備案辦法》加大規章和規范性文件的備案審查力度。采取有力措施，解決備案審查工作中存在的“制而不備、備而不審、錯而不糾”等問題，切實提高全區規范性文件的報備率、及時率、規范率、審查率、糾錯率。建立規范性文件電子數據庫和備案查詢系統，不斷完善規范性文件審查情況公告機制。結合規范性文件備案審查工作，切實加強對規范性文件制定工作的指導。
三、提升法制監督協調水平
1、落實行政執法責任制。建立健全行政執法依據定期梳理和分解執法職權制度，依法明確行政機關之間和行政機關內部不同機構、崗位的執法職責，并將法定職權和執法責任分解到具體執法機構和崗位。加強對行政執法責任制的評議考核，制定切實可行的考評標準及實施細則，建立相應的管理和責任追究機制。
2、規范行政執法行為。加強對行政執法主體資格合法性跟蹤審查制度，今年要根據機構改革變動情況，適時審查有關部門的行政執法主體資格，并將合法的行政執法主體向社會公布。各部門的行政執法行為要符合有關法律、法規、規章的規定，行政執法環節、步驟要做到流程清楚、要求具體、期限明確。認真推行規范行政處罰裁量工作，減少執法隨意性。實行行政執法公示制度，執法主體、依據、權限、責任和裁量標準、程序步驟、辦事時限、監督方式等內容，都要通過便于公眾知曉的形式向社會公示。
3、加強行政執法案卷評查。統一行政執法案卷制作標準，完善行政執法案卷的評查制度，繼續組織好行政執法案卷評查，對評查結果，作為依法行政年終考核的一項重要指標，促進行政執法案卷質量的提高。
4、加強行政執法隊伍管理。完善行政執法人員執法證件頒發和管理工作，建立健全行政執法人員文書檔案和電子檔案，實行以證管人，實現網絡化、動態化管理。加大對行政執法人員持證上崗、亮證執法、罰繳分離、錯案責任追究的檢查力度，不斷規范執法人員執法行為。
5、進一步加強對行政審批的監督管理。認真執行行政許可法，深化行政審批制度改革，不斷清理和規范行政審批項目。繼續加強對行政審批大廳的監督管理力度，實現行政審批大提速。
四、認真做好行政復議應訴工作
1、加強對行政復議應訴工作的指導。針對去年行政復議檢查中出現的問題，積極督促有關部門采取有效措施，認真加以整改，適時進行現場檢查驗收。加強行政復議應訴理論研究和指導。完善行政復議應訴案件統計制度，提高行政復議應訴案件統計水平。
2、進一步提高行政復議辦案質量。認真貫徹落實《行政復議條例》，暢通復議渠道，探索建立專家參與制度、聽證制度、質證制度等，推行“陽光辦案”，嚴格辦案，進一步提高辦案質量，降低復議決定的維持率，提高訴訟案件勝訴率。抓好行政復議決定的落實，切實維護人民群眾的合法權益。
3、認真做好行政應訴工作。加強與法院、、監察等有關部門和單位的溝通、交流，積極做好預防和化解行政爭議工作。要依法行使訴訟權利，自覺履行訴訟義務，認真執行法院判決和裁定。
五、發揮職能作用，為區政府當好參謀助手
1、圍繞區委、區政府的中心工作，加強對政府重大決策的法律咨詢論證。認真辦理區領導交辦的法律事務的協調工作，積極提供法律意見為區領導當好參謀助手，建立健全政府法律顧問工作的長效機制，夯實政府法律顧問工作，發揮法律顧問對重大事項的咨詢論證作用。保障政府出臺的重大決策依法、有效。
2、結合創建國家衛生城區，市容環境衛生綜合整治、城市房屋征收、拆違等工作帶來的大量法律適用問題，注重加強對城市管理方面法律、法規的調研，努力破解在城市管理綜合整治中法律熱點、難點問題，為我區創建全國衛生城區提供強有力的法律支持。
3、積極參與涉法事務的協調工作，進一步增強工作的主動性、預見性和針對性，加強對區屬執法單位的業務指導，努力為區政府及各執法部門提供優質法律服務。
4、切實加強政府法制理論研究和宣傳，對依法行政和政府法制工作中的重大問題。開展前瞻性和對策性研究，通過理論創新進一步指導和推進依法行政工作。
一、檔案行政執法中遇到問題的處理
1.檔案行政監督檢查時怎樣告知？例行性檢查、綜合性檢查、專題性檢查等，一般按年初計劃進行，在監督檢查前三天或一星期書面通知被檢查單位。通知內容包括：檢查時間、內容、檢查形式（程序）、檢查依據等。電話通知的，應記錄被檢查單位接電話人姓名、職務、聯系方式，以防止不必要的糾紛。執法人員到被檢查單位時，應重復一下上述檢查內容。臨時性突擊檢查，需先向被檢查單位出示行政執法證件后，再告知被檢查單位檢查的內容、依據、程序等。
2.怎樣亮證？監督檢查人員到被檢查單位后，一般是由帶隊人員介紹人員?！拔覀兪悄衬硻n案局行政執法人員，我是××、這位是××、這位是××，這是我們的行政執法證，請查驗。”被介紹人員依次點頭示意，并出示行政執法證。但是在實際工作中，由于被檢查單位的特殊性（多是平級行政機關），執法人員與被檢查單位接待人員相互之間都熟悉，所以，亮證要把握時機，要注意當地的風俗習慣，靈活掌握，不能生搬教材和法律規定。但要注意，在沒有亮證之前，其他執法程序不要進行。
3.亮證和告知究竟哪個在前？按照一般程序要求，應該是先亮證，再告知。但作為檔案行政執法監督檢查來說，由于被檢查單位特殊，一般是提前已經書面告知或者電話告知被檢查單位，所以，告知排在了亮證之前。但是，在具體的檔案行政執法實踐中，執法人員在到達被檢查單位后，應該先亮證，然后問被檢查單位是否收到監督檢查通知和知曉檢查的內容。也可以重新宣讀一下通知內容。如果是臨時監督檢查，則應該先亮證，再告知被檢查單位監督檢查的內容、檢查形式、檢查依據等。
4.被監督檢查單位不接受檢查怎么辦？要區分不同情況，分別對待：
（1）國家機關、國有企事業單位：一是首先問明情況。執法人員要問被檢查單位是否接到通知，什么理由不接受檢查。二是根據不同情況作出不同的處理：理由成立的，可以另行安排時間接受檢查;理由不成立的，應與其主管領導交涉，限定時間接受檢查，并講明不接受或拒絕接受監督檢查的后果，應承擔的行政法律責任，下發《責令限期改正通知書》，記錄人員要將此情況記錄在案;責令整改期滿仍不接受監督檢查的，報機關主管領導批準，制作《給予行政處分建議書》，建議監察機關或者主管機關給予行政處分。法律依據：監察部30號令第十三條第三項：檔案安全事故發生后，干擾阻撓有關部門調查的;地方性檔案管理法規，如，《河南省檔案管理條例》第三十二條第五項規定：拒絕接受檔案行政管理機關監督檢查的，由有關主管部門對直接的主管人員和直接責任人員給予行政處分。
但是，在實際工作中，不接受監督檢查的現象很多，理由也多種多樣，如，有些單位一直很重視，只是一時的疏忽忘了通知有關人員，沒有準備，或者忘了跟領導匯報，這一點執法人員要體諒，不能一味地強調我通知你單位了，就得接受檢查，就得下發整改通知書。這樣做效果并不好，執法監督檢查的目的是為了促進工作，保證檔案管理秩序和檔案安全，蠻干會造成其他一些不良的后果。
（2）非國有單位和社會組織。非國有企業和社會組織不接受監督檢查時，也應區分不同情況。一是目前很多省還沒有出臺非國有企業和社會組織檔案管理辦法，對哪些檔案應納入監管范圍還沒有規定，所以在平時的監督檢查中應注意分寸。檔案法律法規也沒有過硬和明確的規定，“兩辦”的意見是引導、幫助、規范，沒有強制措施，因此，在行使監督檢查時，應盡量解釋、溝通。二是對確實已經掌握其違法行為時，可以成立專案組進行調查，企業和社會組織阻止執法調查的，可以申請公安機關協助執法。也可以按照《檔案法》的規定，實行強制措施，包括：代為保管、強制征購、收購。三是對一些特殊檔案違法行為的處理。人事檔案、會計檔案、稅收檔案國家已有明確的規定，如出現違法行為的，可以與人事勞動部門、財政部門、稅收部門、公安、監察部門聯合執法，也可以移交上述部門處理。上述執法行為的法律依據主要有：刑法、稅收征管法、會計法、國家檔案局辦公室關于人事檔案丟失訴訟有關問題的答復（檔辦〔2006〕54號）。
5.現場監督檢查的形式有哪些？現場監督檢查的形式主要有兩個程序，詢問、查看，這是法律規定的程序。但在實際工作中，一般是：聽、問、看。聽匯報，是習慣性動作，也是一種禮貌性動作，以示對被檢查單位的尊重。這個動作還是要進行的，一般情況下不能省，尤其是對黨政機關。
6.《現場監督檢查記錄》書寫的原則及注意事項是什么？《現場監督檢查記錄》分頭部、正文和尾部三部分。頭部是固定格式，不再講。下面重點講一下正文和尾部。正文的開頭一般是：
我們是××檔案局行政執法人員××、××，執法證名稱和編號分別是：行政執法證×××××、×××××。
現在，我們依法對你單位……進行現場監督檢查，請予配合?！痢羻挝弧痢粒ㄈ嗣?、職務）介紹了單位……工作開展情況，并陪同執法人員進行了現場檢查，經檢查發現：
……。
……。
以下空白。
以上記錄內容屬實。（由當事人寫）
當事人簽名：×× 執法人員簽名：××、××
年 月 日 年 月 日
正文的書寫原則：（1）真實性原則。沒有看到的不記;分析判斷的不記;投訴舉報的不記;當事人講述的內容不記。如，××單位檔案管理不規范。這就是屬于判斷性、結論性語句。應直接記錄為：××單位歸檔文件中沒有××年黨組會議記錄。（2）相關性原則。記錄的違法事實、違法行為及現場環境狀態的內容，要與檢查的目的相一致。（3）合法性原則。要程序合法、手段合法。
注意事項：（1）記錄形成后，應首先交由帶隊領導審核無誤后，再交由當事人閱核。（2）當事人閱核無誤后，由當事人簽署“以上記錄內容屬實”，并簽署姓名、時間。最后由執法檢查人員簽署姓名、時間。（3）文中有涂改的地方，由當事人在涂改的地方按指印。多頁的，當事人應在每頁簽字或按指印。每頁右上角編制頁號，方法是：第×頁共×頁。（4）《現場檢查記錄》一式二份，一份當場交與當事人，一份存檔。
7.當事人拒絕在執法文書上簽字怎么辦？對此情況，《檔案執法監督檢查工作暫行規定》、《檔案行政處罰程序暫行規定》中都沒有規定。但是，其他行業的執法監督工作規定中有，我們可以借鑒。如，《衛生行政處罰程序》第十九條規定：被檢查人拒絕簽字的，應當由兩名衛生執法人員在筆錄上簽名并注明情況。具體到檔案行政監督檢查過程中遇到此情況，如果現場有其他相關人員的，可以請相關人員簽字見證。如果現場無其他相關人員或者相關人員拒絕見證的，應由兩名執法人員簽名并注明情況，說明原因，這同樣符合最高法對現場記錄的法定證據的形式要求。當然，同時有錄音、錄像證據更好。
8.是不是每個受檢查的單位都需要做《現場檢查記錄》和檔案監督檢查記錄？是的，不管被檢查單位有無問題，都應制作這兩個記錄，這是檔案行政執法的一般要求，也是規范檔案行政執法行為的一個必要形式。
9.哪些情形可以制發《責令限期改正通知書》？《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十條規定的十種情形，《實施辦法》第二十七條規定的六種情形可以制發《責令限期改正通知書》;地方性檔案法規規定的情形，如，《河南省檔案管理條例》第三十二條規定的五種情形可以制發《責令限期改正通知書》。
10.怎樣通報檢查結論？每次監督檢查，都要有檢查結論，并向被檢查單位通報結論情況。但是，根據法律法規規定，監督檢查人員的權限是有限制的，并不是所有檢查出來的問題都可以現場決定，有的決定需要單位和主管領導集體研究決定，所以，監督檢查的結論應作如下處理：一是被檢查單位存在輕微違法行為或者沒有違法行為的，可以當場口頭通報檢查結論。對于有輕微違法行為的，也可以當場下發《責令限期改正通知書》。二是對于存在問題較為嚴重，需要交由檔案局領導審批和集體研究的監督檢查決定，現場執法人員應當場指出被檢查單位存在違法行為的嚴重性以及應承擔的法律后果，告訴被檢查單位最終檢查結論須集體研究或由主管領導決定，并同時下發《責令限期改正通知書》，需要證據保全的，應作證據保全措施，并告訴被檢查單位，有保護證據完整的義務。實際工作中，凡是給予被檢查單位和相關人員警告以上行政處罰或者警告以上行政處分的決定，檔案行政監督人員都要請示局法制機構和主管領導審批同意。
11.當事人不接受檔案行政執法文書怎么辦？可以采取留置送達。也可以采取委托有關組織送達、郵寄送達、公告送達等形式。
12.哪些檔案違法行為可以給予檔案行政處罰？從目前的檔案法律法規和規章來看，可以給予檔案行政處罰的檔案違法行為有：在利用檔案的過程中，損毀、丟失和擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案以及涂改、偽造檔案的行為;違反《檔案法》第十六條、第十七條規定擅自出賣或者轉讓檔案的行為;倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的行為。這里需要指出的是，并不是所有損毀、丟失檔案的行為都適用行政處罰，如果不是在利用檔案的過程中發生上述行為，則不適用檔案行政處罰的規定。
13.《調查詢問筆錄》怎樣記錄？《調查詢問筆錄》是檔案行政案件處理和行政訴訟中的重要證據，因此，在記錄時一定要注意法律法規規定的一些細節?！墩{查詢問筆錄》分為頭部、正文、尾部三部分。頭部是固定格式，不再講，下面重點講一下正文和尾部。正文部分格式如下：
我們是××檔案局行政執法人員××、××，執法證名稱和編號分別是：行政執法證×××××、×××××。
現在，我們依法向你調查你單位……問題，請予配合。問者：××、×× 答者：××
問：按照法律規定，對于我們的詢問，你有陳述申辯的權利，如果你認為調查人員與此次調查有利害關系，可以申請調查人回避，對于我們的詢問，要如實回答，故意隱瞞違法事實或作偽證將負擔法律責任。你聽清楚了嗎？
答：聽清楚了。
問：你對我們調查人員有要求回避嗎？
答：沒有。
問：你的姓名、年齡、職務、住址、身份證號？
答：我是××，……
問：我局行政執法人員在監督檢查時發現你單位……，你知道這事嗎？
答：……
（略）
尾部部分格式如下：
問：關于你單位……一事，你還有其他需要說明或者補充的嗎？
答：沒有了。
以上內容與我說的一致，情況屬實（由被調查人員閱核后填寫）。
××年×月×日
調查人：××、×× 記錄人：××
××年×月×日 ××年×月×日
注意事項：（1）記錄形成后，應首先交由帶隊領導審核無誤后，再交由當事人閱核。（2）當事人閱核無誤后，由當事人簽署姓名、時間。最后由調查人員簽署姓名、時間。（3）文中有涂改的地方，由當事人在涂改的地方按指印。多頁的，當事人應在每頁簽字或按指印。每頁右上角編制頁號，方法是：第×頁共×頁。
14.丟失檔案違法行為發生時間不確定時，怎樣處理？丟失檔案，是目前經常遇到的一種檔案違法行為。對于丟失檔案時間明確的，可以按照檔案法律法規的規定，及時給予處理，該處罰的給予行政處罰，該追究黨紀政紀處分的給予黨紀政紀處分。但是，在現實中，有許多丟失檔案案件，并不知道確切的檔案丟失時間，這就需要檔案行政管理機關分清不同的情況加以處理：一是無論是什么時間丟失檔案的，一經發現，立案查處。按照《檔案管理違法違紀行為處分規定》，建議監察機關、黨的紀律機關和主管機關、單位給予相關人員紀律處分。二是需要對單位、責任人給予行政處罰的，應該界定其檔案違法行為是否在二年的有效追訴期內。在規定的時間內的，立案查處，給予行政處罰。超出二年規定的，則不應給予行政處罰。
15.如何界定檔案的丟失時間？從目前各地的經驗來看，如果丟失檔案的單位和人員不清楚檔案丟失的具體時間，應該從以下幾個方面入手界定：一是查看檔案交接手續。機關檔案工作條例第十三條第五項、第十五條都有檔案接收移出的規定，干部檔案、人事檔案管理條例、辦法也有，機關應當遵守。二是看檔案工作年報和檢查記錄。三是看單位的工作制度有無相關規定。四是調查詢問。如果單位沒有丟失檔案的記錄，當事人又不知道丟失檔案的時間，則可以確定其檔案處于去向不明的狀態（不是嚴格意義上的檔案丟失），應及時下發《責令限期改正通知書》。限期改正期滿仍未找到的，則確定并由檔案行政管理機關宣布檔案丟失，其檔案丟失的時間從檔案行政管理機關確定并宣布檔案丟失的時間計算。
二、檔案行政執法案例中存在問題分析
1.丟失檔案案例
案例一：
案例描述：山東臨沭縣檔案局2002年11月在進行執法監督檢查中發現，有兩個鄉存在檔案丟失現象（A鎮丟失檔案永久17卷、長期8卷;B鄉鎮丟失長期檔案11卷），當即下達了一個月的《責令限期改正通知書》，在期滿無改正的情況下，按照程序、立案查處，分別對兩個鄉作出了罰款2000元的行政處罰，在規定期限內，兩個鄉如數上繳財政罰款專戶。
存在問題：行政處理欠妥，自由裁量不公。第一，《檔案法》和《山東省檔案管理條例》規定丟失檔案的行為，首先應當給予處分，然后才是行政處罰。而行政處罰是給予警告，可以并處罰款，并沒有規定可以單處罰款。第二，A、B兩鎮丟失檔案重要程度和數量不同，罰款卻一樣，明顯地存在自由裁量偏失。
案例二：
案例描述：1998年，江蘇南通市某區某機關因工作需要，向某部屬企業借用一卷檔案（圖紙），該機關工作人員季某在歸還檔案途中，不慎將其丟失，南通市檔案局依據《江蘇省檔案管理條例》對季某作出行政處罰300元的決定。
存在問題：行政處理不當。對季某的行為，即使不給予行政處分，也應該按照《江蘇省檔案管理條例》第二十九條規定，先對其給予警告，然后才可以并處罰款。
2.出賣、損毀檔案案例
案例三：
案例描述：四川某鄉在行政建制撤并后，對原來鄉里保管的檔案無人問津，一拾破爛的將庫房門撬開，多次從庫房中盜出檔案，將其出賣給廢品收購站，后來鄉政府發現并追回了部分檔案，但由于時間前后歷經數月，大部分檔案不知去向。后經查處，該鄉原黨委書記、鄉長受到嚴重警告處分，分管領導和辦公室主任被撤職。
存在問題：此案存在的問題是沒有追究拾破爛人的刑事責任。正確的做法是分兩步：一是調查后，將案件移交當地公安機關處理;二是追究機關和當事人的行政責任。此類型的案件，還有一種情況，就是只追究了收破爛的刑事責任，而沒有追究單位和當事人的行政責任。如，河南鄭大一附院病歷檔案損毀案。
案例四：
案例描述：××縣肉聯廠，原是該縣較大的國有企業，共有職工近二百人，年產值上千萬元。2006年10月，該廠正式改制為股份制民營企業。在改制期間，縣檔案局接到反映，說該廠檔案有可能已丟失。檔案局隨即派人到該廠進行現場查看，發現該廠檔案柜內文書及會計檔案數百卷已全部不知去向，于是立即展開調查，后調查到是原負責看守該廠的留守人員張××（原在該廠食堂工作）當廢紙全部賣到紙廠處理了。因本案檔案數目較大，經請示縣政府同意，對原該廠及改制工作相關人員以及當事人張××分別作了相應的行政處分和經濟處罰。
存在問題：此案存在定性不準。此案實質上是擅自出賣國有檔案和因工作失誤導致檔案損失的綜合性案件。張××觸犯的是《檔案法》，其他人員觸犯的是《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》。另外，對原該廠及改制工作相關人員處以經濟罰款也于法無據。
3.涂改偽造檔案案例
案例五：
案例描述：2006 年2 月，某市檔案局發現，《京華時報》第五版曝光了某醫院涂改、偽造病歷檔案，以騙取醫?；鸬倪`法行為。2006年3 月，該市檔案局執法人員在市衛生局和某區衛生局執法人員的配合下，對該醫院進行了實地調查，發現該醫院在2005 年3 月至9 月間，對四份原始病歷檔案上的患者姓名進行了涂改，嚴重影響了病歷檔案的真實性，并且給國家醫?；鹪斐闪艘欢ǖ膿p失，按照該市貫徹《檔案法》實施辦法規定，對該醫院給予警告行政處罰。
存在問題：行政處罰存在缺陷。就案件來看，雖然是單位違法行為，但也有具體的執行人員，應當同時給予直接的責任人行政處罰和行政處分。
案例六：
案例描述：2006 年5 月，某市某大學人才交流中心工作人員左某為某單位校辦企業職工王某辦理人事檔案轉移手續，在沒有任何原始工作經歷記載材料證明的情況下，為王某補辦了1993年～2005 年期間的《事業單位工作人員年度考核登記表》，偽造了王某在該校總務處和后勤集團的工作經歷，并將其轉入王某的人事檔案中。2007 年11 月，某市檔案局接到舉報，派行政執法人員進行了調查核實，并對左某給予了警告的行政處罰。
案例點評：某市對此案件的處理是正確的。因為其依據的規定是地方行政規章。這里舉出此案件的意義在于：《檔案法》及其實施辦法規定的偽造檔案違法行為，是指在利用檔案館的檔案時偽造檔案的行為，而不是指機關檔案人員利用工作之便偽造檔案的行為。對此，我們在處理此類檔案違法案件時，不能引用《檔案法》及其實施辦法的規定作為行政處罰決定的依據。
4.擅自銷毀檔案案例
案例七：
案例描述：2006 年11 月，某直轄市檔案局接到本市某汽車銷售服務有限公司舉報，反映該市某單位某區分局檔案管理工作存在違法現象。經調查核實，2004 年4 月，該市某汽車銷售服務有限公司（與本案舉報人存在商鋪租賃關系，舉報人為其承租人之一）取得了該市某單位某區分局核發的建設工程規劃許可證后，于2005 年1 月申請變更其建設工程規劃許可證附圖，在得到批準后，辦理了相關變更手續，從而產生了變更后的新圖紙。由于變更前后建設工程規劃許可證附圖內容的差異，引發了舉報人與出租人的糾紛。糾紛發生后，該市某單位某區分局綜合科工作人員孫某于2006 年4 月，從該局檔案室借閱已歸檔的建設工程規劃審批檔案，在未履行鑒定檔案的程序、未報經領導批準的情況下，將其中變更前的附圖從檔案中撤去并予以銷毀。該市檔案局于2006年12 月對孫某做出了罰款600元的行政處罰。
20**年是實施“十三五”規劃的開局之年，也是衛生計生事業改革發展的關鍵一年。全市衛生計生綜合監督工作的總體要求是：以黨的xx大和xx屆三中、四中、五中全會精神為指導，牢牢把握創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念和“四個全面”的戰略布局，認真貫徹落實全省衛生計生綜合監督工作會議和全市衛生計生工作暨公立醫院改革推進會議精神，以加強監督執法體系建設、提高監督執法水平為主題，開展衛生計生綜合監督提升年活動，進一步夯實基層基礎工作，著力提升行政執法水平，切實做好計劃生育服務管理、凈化醫療服務市場，保障公共衛生安全，維護人民群眾健康權益、促進全市衛生計生事業科學發展提供有力保障。重點做好以下工作：
一、以推進依法行政為著眼點，全面深化衛生計生法治建設
(一)推進依法行政。深入推進依法行政，實施簡政放權、放管結合。做好簡政放權職能轉變工作調研，推動簡政放權全面落實。規范行政審批程序，簡化優化服務流程，強化事中事后監管。嚴格落實規范性文件和合同簽訂的合法性審查，確保規范性文件和合同合法有效。
二、積極開展衛生計生綜合監督提升年活動，努力提高監督執法水平
(二)制定印發《關于開展衛生計生綜合監督提升年活動的實施意見》。明確活動的指導思想、重點內容和具體要求，通過適當方式進行動員部署。
(三)完善監督執法體系。貫徹落實國家和省里《關于進一步加強衛生計生綜合監督行政執法工作的實施意見》，加快整合衛生監督和計劃生育執法資源，完善 “四級五層”綜合監督體系，推進行業內綜合執法。市衛生計生監督執法支隊與環翠區衛生計生監督執法大隊的監督執法業務交接工作要于5月31日前完成，交接工作完成后，環翠區轄區的衛生計生監督執法工作由環翠區衛生計生監督執法大隊獨立承擔。
(四)加強監督執法隊伍建設。制定衛生計生監督隊伍培訓規劃(20**-20xx)，舉辦綜合監督信息化建設培訓班、市級監督骨干培訓班，提升隊伍素質能力，進一步完善監督骨干庫和技術評審專家庫。加強衛生監督應急隊伍建設與管理，組織開展應急演練和培訓，不斷提高衛生監督應急處置能力。扎實做好重要會議和重大活動的衛生監督保障工作。
(五)規范監督執法行為。進一步規范執法主體、依據、程序、頻次和執法文書，全面推行監督員持證上崗、執法全程記錄、行政處罰公示、過錯責任追究制度，開展行政執法稽查，搞好案例評查，促進監督執法規范化建設。
(六)推進衛生計生綜合監督示范區創建活動。按照省里制定的示范區創建標準和考評驗收辦法要求，做好第一批綜合監督示范區迎查準備工作，發揮示范區的典型作用，以點帶面，規范監督執法行為，推動法律法規落實，全面提升綜合監督工作水平。
三、切實加強重要法律法規實施情況和重點專項監督檢查工作
(七)開展“兩法兩規”實施情況監督檢查。深入貫徹落實全市《衛生計生重要法律法規監督檢查工作規劃(20xx-20xx)》，對《職業病防治法》、《人口與計劃生育法》、《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》、《社會撫養費征收管理辦法》貫徹實施情況進行監督檢查，重點監督檢查各區市加強組織領導、出臺落實措施、建立部門聯動機制、保障工作經費、開展宣傳培訓和統計調查情況;職業健康檢查、職業病診斷鑒定和防護監測、放射診療、依法執業(履職)及依法監管情況; 落實全面二孩政策、計劃生育管理服務、行政執法和社會撫養費征收管理情況。
(八)開展專項監督檢查。開展醫療機構依法執業、消毒產品、公共衛生、傳染病防治、預防接種、二次供水等專項監督和抽檢計劃監督檢查，做好健康城市建設相關工作，力爭飲用水衛生監測覆蓋所有城區和80%以上的鎮。繼續深化打擊非法行醫專項行動，嚴肅查處無證行醫、違規執業和違法醫療廣告，嚴厲打擊代孕、醫托詐騙和“號販子”，強化對開展人類輔助生殖技術服務機構、人類庫的監督核查，嚴肅查處代孕行為，加強對口腔、牙科和醫療美容行業的整頓治理，開展鎮衛生院依法執業、干細胞臨床應用、進一步規范醫療衛生服務。督查督辦衛生計生重大違法案件。開展醫療衛生機構傳染病防治分類監督綜合評價試點工作。認真做好食品安全標準管理工作。
四、積極探索建立衛生計生社會化綜合監督工作機制
(九)加大監督執法力度。制定開展隨機抽查規范事中事后監管的實施方案，建立行政相對人名錄庫和執法檢查人員名錄庫，擬訂隨機抽查事項清單，合理確定監管頻次，開展“雙隨機”抽查試點。
(十)加強行業自律。召開衛生計生行業社會組織座談會，推動行業協會建立健全自律規范、自律公約和職業道德準則，提高行業自律水平。
(十一)強化信用約束。制定加強衛生計生行業信用監管的指導意見，探索建立違法執業、違規經營異常名錄和嚴重失信“黑名單”制度。
(十二)強化社會監督。積極推進行政許可、行政檢查、行政征收、行政處罰等政務信息公開，制定全市衛生計生行政執法有獎舉報辦法，建立督辦機制，加大典型、重大案件曝光力度。
(十三)健全工作機制。探索建立衛生計生行政部門和內設機構之間、上下級之間、相關部門之間案件線索信息共享機制，建立完善行政執法與刑事司法銜接機制、行政執法與黨紀案件線索移送機制，凝聚監管合力。
五、進一步優化衛生計生監督執法環境
