時(shí)間：2023-03-22 17:34:08
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關(guān)鍵詞:區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展;金融風(fēng)險(xiǎn)
Abstract:Thisarticleembarksfromtheclassicaltheory,uncoordinatedandthefinancialrisk’srelationshasconductedtheresearchontheregionaleconomiesdevelopment,thoughtthattheregionaleconomiesdevelopmentwillbeuncoordinatedthroughmanykindsofwayinitiationfinancerisk.
Keywords:regionaleconomiesdevelopment;financialrisk
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,經(jīng)濟(jì)的問題最終會(huì)集中體現(xiàn)于金融。那么我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)與金融風(fēng)險(xiǎn)之間是否存在某些關(guān)系呢?本文將結(jié)合經(jīng)典的金融風(fēng)險(xiǎn)理論,就這一問題展開初步的分析。
1從馬克思經(jīng)典假說看
1.1區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩
首先,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)及重復(fù)建設(shè)問題,會(huì)導(dǎo)致商品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性過剩。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域經(jīng)濟(jì)之所以領(lǐng)先與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)領(lǐng)先于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是分不開的。經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)在縮短與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距的過程中,必然要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),當(dāng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域的產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度不能維持兩個(gè)地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異時(shí),必然會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的疊加。產(chǎn)業(yè)自構(gòu)必然會(huì)引發(fā)大量的重復(fù)建設(shè)問題。而產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)與大量的重復(fù)建設(shè)必然會(huì)導(dǎo)致商品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性過剩。
其次,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的需求相對(duì)不足,使得生產(chǎn)過剩問題更加嚴(yán)重。第一,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)需求的不足。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)必然會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域與經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域收入水平之間的差異。對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域而言,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢的情況下,其對(duì)于已有產(chǎn)品組合的消費(fèi)需求會(huì)趨于飽和,由此制約其消費(fèi)需要,而對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域而言,較低收入水平會(huì)制約其消費(fèi)需求。第二,從投資需求角度看,對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域而言,雖然有大量的資本集中,但是由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的緩慢,資本流入到生產(chǎn)領(lǐng)域的量在產(chǎn)業(yè)趨于飽和后就會(huì)增長緩慢,投資需求開始不斷萎縮,而對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域而言,政府將比較稀缺的資源集中配置在其認(rèn)定的高利潤率的“關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)”中,這必然導(dǎo)致本地原本就稀缺的資源對(duì)于其他“非關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)”而言更加稀缺,進(jìn)而制約了“非關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)”的投資需求。
1.2區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的金融過剩
首先,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域的金融相對(duì)性過剩。根據(jù)前文的分析,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)會(huì)導(dǎo)致資本從經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)持續(xù)的流出,同時(shí)還會(huì)阻礙資本流入經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)。而對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域而言,金融資源的大量集中,在國家“一刀切”式的宏觀調(diào)控下,很容易產(chǎn)生金融的過剩,形成信用的過度膨脹。
其次,對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)而言,在地方政府的引導(dǎo)下,大量的金融資源被投放到“關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)”,而根據(jù)“資金軟約束”理論,在行政干預(yù)的情況下,這些產(chǎn)業(yè)很有可能產(chǎn)生“資金軟約束”現(xiàn)象,進(jìn)而導(dǎo)致金融的結(jié)構(gòu)性過剩。
2從凱恩斯理論角度看
凱恩斯指出,經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的內(nèi)在原因在于有效需求不足,而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)亦可通過這些途徑導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)。
首先,從消費(fèi)需求角度看,一方面,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的區(qū)域間貧富差距增大會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)需求不足的情況;從另外一個(gè)方面看,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域出現(xiàn)的勞動(dòng)力總量相對(duì)過剩及結(jié)構(gòu)性不足,亦會(huì)導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)收入的兩級(jí)分化,進(jìn)一步制約需求的擴(kuò)張。
其次,從投資需求角度來看,對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域,在舊有產(chǎn)業(yè)趨于飽和的情況下,投資需求的動(dòng)力主要來自于產(chǎn)業(yè)升級(jí),而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)會(huì)阻礙其產(chǎn)業(yè)的升級(jí),進(jìn)而阻礙了投資需求的擴(kuò)大。而對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域而言,一方面,地方政府的行政干預(yù)會(huì)阻礙“非關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)”的投資需求,而另一方面,優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力的大量外流也會(huì)制約該地區(qū)的投資需求。
3從周期性的金融內(nèi)在不穩(wěn)定理論角度看
首先,按照明斯基的理論,金融風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源于經(jīng)濟(jì)周期中的某種變換,而在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)情況下,經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域的經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略為這一“變換”的產(chǎn)生帶來了契機(jī)。在地方政府的引導(dǎo)下,投資機(jī)會(huì)出現(xiàn)了,大量的資金因而匯集于“關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)”,在資金軟約束的情況下,很容易形成信貸泡沫。
其次,經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域?yàn)樽非蠼?jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,必然會(huì)偏好于高新技術(shù)的發(fā)展,而通過自主開發(fā)或者引進(jìn)的途徑在本區(qū)域內(nèi)形成技術(shù)的創(chuàng)新,而這亦會(huì)帶來新的“變換”因素,進(jìn)而導(dǎo)致多方面的風(fēng)險(xiǎn)暴露。其一,如果自主開發(fā),那肯定要發(fā)展與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè),而風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的特點(diǎn)是集高風(fēng)險(xiǎn)、長期性、專業(yè)性于一體,這與經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力及資本缺乏的現(xiàn)狀是沖突的。其二,如果從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域引入,由于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域資本充足,在以此基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新多以服務(wù)于資本密集型產(chǎn)業(yè)為目標(biāo),當(dāng)然這也符合產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化規(guī)律,如果經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域進(jìn)入相關(guān)的技術(shù),則會(huì)導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)力的過度替代,使原本就稀缺的資本更加稀缺,而勞動(dòng)力就業(yè)狀況則更一步惡化,進(jìn)而對(duì)金融體系產(chǎn)生沖擊。
最后,稀缺資源向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域的持續(xù)涌入,也會(huì)加大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域金融體系的內(nèi)在不穩(wěn)定性。稀缺資源在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域的持續(xù)集中,一方面為銀行過度信貸埋下了伏筆,另一方面,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域內(nèi)有可能形成“被提前的經(jīng)濟(jì)繁榮”進(jìn)而導(dǎo)致過度的投機(jī)。
4從貨幣主義視角看
首先,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)會(huì)導(dǎo)致我國“一刀切”式宏觀調(diào)控的失靈。在全國統(tǒng)一貨幣供給調(diào)控下,東中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)貨幣調(diào)控的反應(yīng)要快于西部地區(qū)。出于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐,金融機(jī)構(gòu)往往將資金從西部地區(qū)調(diào)往東中部地區(qū),特別是東部地區(qū)使用,很多微觀經(jīng)濟(jì)主體通過股票市場投資等渠道將資金投向東部地區(qū),這將首先導(dǎo)致東部地區(qū)不動(dòng)產(chǎn)、金融資產(chǎn)價(jià)格迅速上升,引發(fā)新一輪通貨膨脹,這種通貨膨脹會(huì)波及到西部地區(qū),使西部地區(qū)原本稀缺的貨幣供給顯得更加稀缺,此時(shí)中央銀行的貨幣供給調(diào)控又將陷入兩難境地。
其次,地方政府出于競爭的需要,對(duì)商業(yè)銀行強(qiáng)加以準(zhǔn)財(cái)政的職能,使得商業(yè)銀行面臨這雙重委托的矛盾,進(jìn)而加大了金融體系的不穩(wěn)定性。
最后,從引進(jìn)外資角度看。對(duì)經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域而言,希望能盡量引入外資來滿足自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,但毫無疑問,無論從投資的硬環(huán)境或者軟環(huán)境來看,經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)都無法和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地區(qū)相比,為了解決這一問題,往往不得不采取其他措施進(jìn)行補(bǔ)償,而這些措施往往會(huì)導(dǎo)致整個(gè)國家利益的損失。而陳秀山(2006)的分析更指出對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先區(qū)域而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)必然導(dǎo)致其區(qū)域資源缺乏、市場狹小,如果其選擇將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)主要依賴于對(duì)外貿(mào)易,則可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于18世紀(jì)的歐洲，以英國、德國、法國和意大利為主要發(fā)源地，經(jīng)過200多年的發(fā)展和演變，逐漸成為一種居于支配地位的全球性思維模式。追根溯源，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方整體思想的一個(gè)組成部分，是西方哲學(xué)思維數(shù)千年演變和進(jìn)化的產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界觀和方法論直接來源于西方科學(xué)的世界觀和方法論。
西方科學(xué)的世界觀和方法論，或者一般而言的西方哲學(xué)思想，有一種特別的精神。哲學(xué)家熊十力說：“西洋形而上學(xué)是以宇宙實(shí)體當(dāng)作外界的物事而推窮之。西洋哲學(xué)的方法是析物的方法，所謂一元、二元、多元等論，則是數(shù)量的分析；唯心唯物與非心非物等論，則是性質(zhì)的分析。此外析求其關(guān)系則猶若機(jī)械論等等。要之，都把真理當(dāng)作有數(shù)量、性質(zhì)、關(guān)系等等可析。”分析的方法或析物的方法，實(shí)在是西洋整個(gè)哲學(xué)思想和科學(xué)思想最基本的特征，也是其最殊勝之處。西方許多著名科學(xué)家將西洋科學(xué)方法總稱為“約化論”（reductionism）。約化論讓西洋科學(xué)取得令人嘆為觀止的偉大成就，絕不可輕視，更不可忽視。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)在是西洋整體哲學(xué)思想的支流，其哲學(xué)基礎(chǔ)和分析邏輯也是秉承約化論的基本意蘊(yùn)。
概言之，主流西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界觀和方法論由五個(gè)方面構(gòu)成：人類行為的自私?jīng)Q定論、經(jīng)濟(jì)體系的機(jī)械決定論、人類發(fā)展的西方中心論、人類認(rèn)識(shí)的實(shí)證方法論、政策哲學(xué)的自由競爭論。從哲學(xué)角度來審視，上述五論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體論、宇宙論、知識(shí)論和人生論。200多年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)演變繁復(fù)，流派紛呈，恰如滔滔江河，又如涓涓細(xì)流，溯其源流，就是上述五論。
經(jīng)濟(jì)科學(xué)背后的本體論、宇宙論、知識(shí)論和人生論，直接源于西方科學(xué)的世界觀和方法論。17世紀(jì)歐洲興起的科學(xué)大潮，徹底改變了西方世界的思維模式，改變了人類歷史的演進(jìn)方向。科學(xué)和技術(shù)的興旺發(fā)達(dá)，不僅讓歐洲擁有了征服物質(zhì)世界的絕對(duì)優(yōu)勢，而且讓歐洲擁有了征服精神世界的最大優(yōu)勢。那些驚世駭俗的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明創(chuàng)造，讓全人類嘆為觀止。歐洲人憑借科學(xué)技術(shù)的神奇魔力，成功征服全世界。世界觀和方法論的勝利或許更加徹底。西方崛起的科學(xué)世界觀和方法論以摧枯拉朽、雷霆萬鈞之勢，迅猛席卷全人類。一切社會(huì)科學(xué)和精神學(xué)問，包括宗教、哲學(xué)、歷史、法律、倫理等所有一切學(xué)問，無不深受科學(xué)方法論的影響。科學(xué)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)的影響尤其深遠(yuǎn)和全面。若要探討主流西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的成功和失敗、優(yōu)勢和劣勢，若要為經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來開辟新的方向，我們首先需要總結(jié)西方的科學(xué)世界觀和方法論，才能理解科學(xué)世界觀和方法論如何決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本價(jià)格。
西方科學(xué)世界觀的核心就是決定論、機(jī)械論或命定論，此為西方學(xué)術(shù)界的共識(shí)。1979年，諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主、非平衡熱力學(xué)開拓者普里戈金和助手斯唐熱出版的名著《從混沌到有序：人與自然的新對(duì)話》，吹響了重新塑造科學(xué)世界觀和方法論的嘹亮號(hào)角。
決定論的世界觀和方法論孕育出許多基本信念。我們將會(huì)看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)和幾乎所有社會(huì)科學(xué)命題，皆源自這些基本信念。
決定天地萬物或宇宙演變的是自然定律，自然定律具有普適性和永恒性。西方科學(xué)的偉大奠基者們始終強(qiáng)調(diào)自然定律的普適性和永恒性，他們虔誠追求的科學(xué)理想，就是放之四海而皆準(zhǔn)的普遍圖式和普遍真理。
對(duì)普適和永恒自然定律的信念，激勵(lì)無數(shù)天才物理學(xué)家窮盡畢生智慧去忘我地追尋宇宙萬物的基本規(guī)律，從而創(chuàng)造出人類有史以來最偉大的科學(xué)奇跡。的確，物理學(xué)家們?cè)?jīng)多次堅(jiān)信他們已經(jīng)找到了那個(gè)神秘莫測卻又充滿無限魅力的終極定律。譬如，19世紀(jì)后期，物理學(xué)家們非常樂觀地宣稱，宇宙間的一切皆可以按照連續(xù)物質(zhì)的性質(zhì)予以解釋和推斷，物理學(xué)的天空只剩下微不足道的一點(diǎn)兒烏云了。然而，愛因斯坦的相對(duì)論橫空出世，粉碎了物理學(xué)家的樂觀情緒，開辟了物理探索的嶄新天地。原子結(jié)構(gòu)和量子力學(xué)不確定性原理的發(fā)現(xiàn)，甚至在某種程度上摧毀了決定論的信念。
霍金的《時(shí)間簡史》是有史以來最暢銷的科普著作之一。全書激蕩著那個(gè)意志堅(jiān)強(qiáng)的殘疾天才對(duì)自然世界普適和永恒定律的信念忠貞不渝的偉大情懷，激蕩著對(duì)宇宙演化終極規(guī)律不懈追求的豪情壯志。當(dāng)霍金論及“物理學(xué)的統(tǒng)一”時(shí)，他滿懷信心地說：“在謹(jǐn)慎樂觀的基礎(chǔ)上，我們可能已經(jīng)接近于探索自然中集定律的終點(diǎn)。”
霍金將決定論的科學(xué)觀推到極端。他寫道：“愛因斯坦曾經(jīng)問道，在制造宇宙時(shí)上帝有多少選擇性？如果無邊界假設(shè)是正確的，在選擇初始條件上它就根本沒有自由。”初始條件的確定性加上自然定律意味著我們可以完全準(zhǔn)確預(yù)測宇宙發(fā)生的一切，這當(dāng)然也包括人類社會(huì)，因?yàn)槿祟愖陨聿贿^是茫茫宇宙的滄海一粟，怎么能夠逃脫自然定律的命令和規(guī)范？
