時間：2022-06-06 14:36:47
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發表網為您精選了8篇平安單位申報材料，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發您的創作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
為進一步鞏固創建“和諧××、平安××”活動的成果，我辦全面落實各項工作措施，形成了領導重視、群策群力、群防群控抓平安創建的新格局。按“內強素質、外樹形象”的要求，建設了一支“政治強、思想好、業務精、作風硬、紀律嚴、廉潔高效”的隊伍，很好的完成了全鄉的計生工作，真正做到了為人民服務。
一、統一思想、充分認識開展平安創建活動的重要性
自開展“創建平安單位”以來，我辦積極響應，精心部署了這項工作，我們深知要想把這項社會工程抓好、抓出實效，必須統一思想、提高全體干部職工的認識，為創建平安單位提供扎實的思想保障，我們利用板報、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創建平安單位的重要意義，使全辦職工認識到：穩定的社會環境、良好的治安環境、規范的法制環境是最重要的發展環境。在單位內形成了齊抓共管，職工積極參與創建平安單位的良好社會氛圍。
二、加強組織領導，扎實開展平安創建工作
我們建立了以計生辦主任為組長，各位職工為成員的平安創建小組，研究制定了平安創建工作意見和方案。把平安創建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結，到目前為止，單位內沒出現黃、賭、毒現象，無違反事件及群眾上訪事件的發生。
三、努力提高依法行政的能力
針對我鄉計劃生育發展不平衡的現狀，認真分析所面臨的形勢，不斷完善執法工作思路，突出工作重點，有針對性、有計劃地開展，不斷加大對違反計劃生育法律、法規行為的查處力度，大力宣傳《云南省農業人口獨生子女獎、優、免、補規定》，使群眾轉變生育觀。
四、建好服務機制，提高服務水平
我辦在工作實踐中，結合先進性教育活動的開展，逐步建立了一套高效率、有特色的服務機制，不斷提高服務水平，讓全鄉的育齡婦女得到最大限度的生殖健康優質服務。多方籌集資金，使鄉村兩級檔案、報表、證明達到規范化，育齡婦女達到信息化動態管理，利用現有的網絡設備，建立流動人口的信息平臺，使外出的育齡婦女得到及時管理。
一、統一思想、充分認識開展平安創建活動的重要性
自開展“創建平安單位”以來，我辦積極響應，精心部署了這項工作，我們深知要想把這項社會工程抓好、抓出實效，必須統一思想、提高全體干部職工的認識，為創建平安單位提供扎實的思想保障，我們利用板報、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創建平安單位的重要意義，使全辦職工認識到：穩定的社會環境、良好的治安環境、規范的法制環境是最重要的發展環境。在單位內形成了齊抓共管，職工積極參與創建平安單位的良好社會氛圍。
二、加強組織領導，扎實開展平安創建工作
我們建立了以計生辦主任為組長，各位職工為成員的平安創建小組，研究制定了平安創建工作意見和方案。把平安創建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結，到目前為止，單位內沒出現黃、賭、毒現象，無違反事件及群眾上訪事件的發生。
三、努力提高依法行政的能力
針對我鄉計劃生育發展不平衡的現狀，認真分析所面臨的形勢，不斷完善執法工作思路，突出工作重點，有針對性、有計劃地開展，不斷加大對違反計劃生育法律、法規行為的查處力度，大力宣傳《云南省農業人口獨生子女獎、優、免、補規定》，使群眾轉變生育觀。
四、建好服務機制，提高服務水平
一、統一思想、充分認識開展平安創建活動的重要性
自開展“創建平安單位”以來，我辦積極響應，精心部署了這項工作，我們深知要想把這項社會工程抓好、抓出實效，必須統一思想、提高全體干部職工的認識，為創建平安單位提供扎實的思想保障，我們利用板報、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創建平安單位的重要意義，使全辦職工認識到：穩定的社會環境、良好的治安環境、規范的法制環境是最重要的發展環境。在單位內形成了齊抓共管，職工積極參與創建平安單位的良好社會氛圍。
二、加強組織領導，扎實開展平安創建工作
我們建立了以計生辦主任為組長，各位職工為成員的平安創建小組，研究制定了平安創建工作意見和方案。把平安創建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結，到目前為止，單位內沒出現黃、賭、毒現象，無違反事件及群眾上訪事件的發生。
三、努力提高依法行政的能力
針對我鄉計劃生育發展不平衡的現狀，認真分析所面臨的形勢，不斷完善執法工作思路，突出工作重點，有針對性、有計劃地開展，不斷加大對違反計劃生育法律、法規行為的查處力度，大力宣傳《云南省農業人口獨生子女獎、優、免、補規定》，使群眾轉變生育觀。
四、建好服務機制，提高服務水平
我辦在工作實踐中，結合先進性教育活動的開展，逐步建立了一套高效率、有特色的服務機制，不斷提高服務水平，讓全鄉的育齡婦女得到最大限度的生殖健康優質服務。多方籌集資金，使鄉村兩級檔案、報表、證明達到規范化，育齡婦女達到信息化動態管理，利用現有的網絡設備，建立流動人口的信息平臺，使外出的育齡婦女得到及時管理。
一、自身建設有所加強
一直以來，我所高度重視加強自身建設發展工作。一是不斷加強硬件建設，在鄉黨委、政府的關心支持下，購置了辦公用車、電腦、辦公桌椅等硬件設備，辦公條件得到了很大的改善，為我鄉各項水利工作的順利開展和圓滿完成提供了基本保障。二是不斷加強軟件建設。我所不斷制定、完善各類規章制度，至20xx年11月，已形成按制度辦事，用制度管人的良好工作局面。三是加強自身隊伍建設。我所從抓干部、職工的理想信念、宗旨觀念、組織紀律、思想作風、工作作風、學習作風等多方面著手，增強干部、職工的政治意識、大局意識，宗旨意識，干部、職工的工作作風不斷向好的方向轉變，工作紀律得到進一步增強，到20xx年，已初步形成一支工作作風扎實、能干事、干得好事的基層水務隊伍。
二、水利設施建設有新突破
20xx年，在鄉黨委、政府的正確領導下，在上級有關部門的關心支持下，在鄉各部門的大力配合下，我鄉水利設施建設取得了新的成就。
三、工作思路有所創新
創新是新時期水務工作特別是基層水務工作的需要。20xx年，我所堅持以科學發展為統領，加強自身建設，轉變治水思路，創新工作理念，積極服務于雨碌鄉農村建設，全面推動我鄉水利工作上水平。我所在工作創新方面，一是自身建設有新發展。我所從軟、硬件兩方面著手，不斷改善辦公條件，并利用深入學習實踐科學發展觀活動為契機，通過各種途徑和方法，鼓勵職工不斷學習，加強了自身建設。二是自身管理有新轉變。通過各類規章、制度的不斷制定和完善，目前我所內部管理已初步實現由“人管人”過渡到制度管人的良好局面。
一、嚴格落實領導責任制。
明確局黨組書記、局長為平安建設工作第一責任人，分管平安建設工作的副局長為直接責任人，局黨組成員按照分工對分管領域內平安建設工作實行分工負責制，堅持定期召開會議，研究部署平安建設工作，形成齊抓共管的工作格局。
二、凝心聚力抓好工作落實。
（一）健全維護國家政治安全工作體系。一是聚焦維護國家政治安全，建立完善考核考評、應急處置和責任分工等配套措施，嚴格按照縣維穩指揮部工作部署要求，切實做好敏感期24小時值班值守及網格化巡查工作。二是健全“感黨恩、愛祖國、守法制、奔小康”群眾宣傳教育機制，加強網絡評論監督隊伍建設，做好價格網絡輿情監管，及時封堵刪除和依法打擊處置各類負面信息，牢牢占領輿論陣地。三是將思想統一到縣委、政府維穩工作部署上來，嚴格按照縣重點部位點上守護、線下巡邏、面上防控工作制度。結合工作實際，完善應對更大風浪考驗應急預案，確保各類突發事件能夠快速果斷正確處置。
(二)健全穩定風險防范化解工作體系。一是健全單位接訪制度，落實干部接訪、下防、回訪制度，切實解決群眾反映強烈的問題。二是深入推進新時代“楓橋經驗”實踐，健全“三大調解”銜接聯動機制。三是健全矛盾糾紛源頭信息“一張網”綜合管理制度，健全社會穩定風險評估機制，有效防范化解各類風險隱患。深入開展“命案攻堅”和“血親仇殺”等問題專項整治行動，大力營造懂法遵法守法用法的法治氛圍。
（三）深化治安安全應急管理機制建設。完善自然災害事故、公共安全事件等監測預警、應急處置、社會動員和輿論引導等機制，加強應急救援隊伍建設，強化全民應急知識的宣傳教育，切實提升風險管控能力，提高社會安全防范和應急處置能力。按照“一格一員”工作要求，全力配合檢察院做好網格區域值班值守工作，貫徹落實“機關干部+政法干部+專職網格員”方式，安排一名干部作為網格區域機關單位干部。
一、評審程序
**年度**省廣播電視安全播出獎共設組織獎、平安單位獎、先進集體獎和先進個人獎等四大類。
由所在單位在自查自評的基礎上擇優推薦，并經各市文化廣電新聞出版局組織初評后，按所分配的名額數向省廣電局統一申報。**廣電集團可直接向省廣電局申報。經省廣電局綜合評審并報省廣播電視安全播出協調領導小組批準同意后，公布評審結果。（**年度**省廣播電視安全播出獎申報推薦表詳見附件1）
二、評審時間
**年度**省廣播電視安全播出獎的評審時限為：**年11月1日至**年10月31日。各市文化廣電新聞出版局要在**年11月30日前向省廣電局報送初評結果，并附相關申報材料。過期視作自動放棄。省廣電局在**年12月31日前公布評審結果。
三、評審要求
1、**年度**省廣播電視安全播出組織獎申報范圍為：**廣電集團，各市廣播電視安全播出協調領導小組，各市文化廣電新聞出版局。評審要求詳見“**年度**省廣播電視安全播出組織獎評分標準”（附件2），申報單位的綜合得分原則上必須要在90分以上。
2、**年度**省廣播電視安全播出平安單位獎申報范圍為：各級具有獨立法人資格的廣播電視播出、傳輸、監測機構。評審要求詳見“**年度**省廣播電視安全播出平安單位獎評分標準”（附件3），申報單位的綜合得分原則上必須要在90分以上。
3、**年度**省廣播電視安全播出先進集體獎申報范圍為：各級廣播電視行政管理機構及所屬部門,縣級廣播電視安全播出協調領導小組,各級廣播電視監測中心，各級廣播電視臺（集團）所屬技術（播出）中心、發射（轉播）臺、有線廣播電視網絡中心（公司）、微波站和衛星上行站等。由各市擇優申報。
4、**年度**省廣播電視安全播出先進個人獎申報范圍為：直接從事廣播電視安全播出工作的人員，為安全播出做出突出貢獻的其他人員。由各市擇優申報。
四、評審名額（上限數）
**年度**省廣播電視安全播出獎共設組織獎13名、平安單位30名、先進集體獎55名、先進個人獎100名。
具體評審名額詳見“**年度**廣播電視安全播出獎名額分配表”（附件4）。
五、獎金發放
證券發行是證券市場極為重要的活動，具有基礎性作用。證券發行監管正是針對這項證券市場重要活動進行的監督和管理。首先，證券發行作為整個證券市場的入口，是證券市場的基礎。對證券發行進行監管意味著對證券市場的入口進行把關，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發行上市，其投資者就從可的發起人擴散到不特定的公眾。保護投資者利益是監管工作的重中之重，加強對證券上市的監管可以預防和懲治違法違規行為，更加有效地保護公眾投資者。
證券市場經歷了十多年的飛速發展，有效地發揮了資源優化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業造假往往在發行上市之前就已經存在。因此，規范市場，尤其是發行市場，成為證券界最迫切需要解決的問題。
我國實行的是主承銷商推薦、證券監管機構核準的證券發行審核制度，目前正在積極探討推行證券發行保薦人制度。證券內核制度 是規范券商推薦企業的重要制度，是證券發行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業的復雜性，監管主體過于單一，容易造成監管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監管所不能觸及的“死角”，政府監管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監管體系中，券商內核是中介機構自我規范的充分體現，符合我國關于在集中統一監管下加強自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環，而且其作用日益受到重視。
內核制度的背景與現狀
一、內核制度的產生
1999年12月2日，為進一步提高證券發行工作的質量，防范證券發行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的精神，中國證監會《關于成立證券發行內核小組的通知》 .這是第一個關于證券發行內核的具體規定，同時也奠定了證券發行內核制度的法律基礎。該通知明確要求具有主承銷業務資格的證券公司內部成立證券發行內核小組，并且具體規定了內核小組的職責、組成及相關的要求。
2001年1月31日，為了促進證券公司的規范發展，有效防范和化解風險，維護證券市場的安全與穩定，依據《證券法》等法律法規，中國證監會《證券公司內部控制指引》，要求建立嚴密的內核工作規則和程序，不斷提高發行申報材料的編制質量，確保證券發行文件不存在嚴重誤導、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規范證券公司從事股票發行主承銷業務活動，中國證監會《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》，將首次公開發行股票與上市公司再融資的規范監管結合起來，從而為證券公司統一首次發行和再融資業務提供了基本指引。這些都是證券發行內核的重要依據。嚴格地說，證券發行內核制度的產生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發行內核制度的建立，有利于提高發行審核的質量和效率，強化中介機構的責任和作用，防范和化解證券發行風險，為建立股票發行核準制打好基礎。正是證券發行內核、證券上市輔導制度和信息披露制度的相繼建立，構建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環境奠定了堅實基礎。
二、內核制度的性質
內核制度是中介機構的自我規范，是自律的充分體現。20世紀90年代以來，各國在繼續加強政府監管的同時，越來越重視自律監管。美國在堅持以政府監管為主導的同時，致力于建設“金字塔式”的證券監管體制，“監管金字塔的基礎是政府監督之下的自律” .因為政府監管機構由于管理行為性質所限制，其監管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監管機構的力量無法應對復雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應了證券發行市場化和國際證券市場重視自律監管的發展趨勢。
值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權力在政府機構之間的轉移，整個發行機制完全由過去的“行政本位”轉向“市場本位”，讓市場發揮資本資源配置的基礎性作用。監管部門的目標將實現由過去的多目標向集中的監管目標轉移。監管部門不應該也沒有必要介入應該由發行人及主承銷商、律師、師等市場中介機構承擔的事務中，也沒有必要代替投資者進行實質性判斷。監管者的角色主要是關注市場主體的行為是否合規，關注投資者、籌資者及其中介機構之間的市場運行鏈條是否健康。內核制度的相關法律規定正是在這樣的指導思想下相繼出臺。
在這個意義上說，監管部門將在更高層次上來監管這個市場，市場效率得以提高，市場創新得以保持，市場得以積極地促進增長和企業家精神的培育。在實現發行制度的改革后，證券發行審核徹底改變了由政府部門或監管部門做實質性判斷的一元化審批機制，體現出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構的執業素質提出更高要求，這個要求就是要實現執業的集約型、職業化轉變，從業人員做到敬業、專業和職業化。可以講，實現集約型、職業化的轉變，既是核準制對投行業務的內在要求，也是證券市場業務的應有之義。因此，內核制度是在法律的要求和規范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發行項目審查制度，也是內控制度的重要組成部分。
內核制度的組織保障
多層次的監管與風險防范體系逐步形成，內核制度作為監管體系的一部分，被賦予發行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發行推薦人的角色中退出，以及股票發行上市保薦人制度的逐步推行，監管部門利用制度安排，把發行的選擇權和推薦權交給券商，還券商在證券發行過程中的本來面目，將券商推到發行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發行主動權的同時，也必須建立嚴格的內核制度以控制發行風險。制度的有效執行總是有賴于組織機構的保障。因此，內核小組的成立和專業審查部門的設置成為內核制度建設的重點。
一、內核小組的組成和職責
在《關于成立證券發行內核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據業務需要，提前成立內核小組。按照中國證監會的要求，公司內核小組主要由證券業專業人士組成，并保持成員的相對穩定。內核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（2）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員；（3）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發行上市工作的人員；（4）當然，公司內核小組可聘請本單位之外的專業人士，如律師、會計師、評估師等專業人士輔助其審核工作。
南方證券在《關于成立證券發行內核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監會的要求籌建內核小組，并制定相關的公司規定，如《南方證券有限公司證券發行內核工作規則》和《南方證券有限公司內核工作規程》。南方證券內核小組于1999年12月成立，主要包括公司領導、內核部負責人、投資銀行業務總部負責人、國際業務總部負責人、債券業務總部負責人、具有相關資格和從業經驗的專業人士及外聘的律師、會計師等。內核制度建設和內核小組的成立受到公司領導的高度重視。總裁親任內核小組組長，副組長由主管一級市場業務的副總裁擔任。
《關于成立證券發行內核小組的通知》對內核小組的性質和職責做出規定。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，也是公司與中國證監會發行監管部的直接聯系機構，其職責是：負責對擬向中國證監會報送的發行申請材料的核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發行申請材料的核對表，確保發行申請材料具有較高的質量；負責代表發行人和公司與中國證監會發行監管部進行工作聯系，組織對有關反饋意見的處理；公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發行的人員以及發行人的有關人員進行風險，并開展法律、法規以及專業知識的培訓，不斷提高公司執業水平。
南方證券對內核小組的性質和職責進行了細化。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，在公司經營班子的領導下開展工作，主要負責對發行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監會等主管部門報送的發行申請材料進行審核，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發行申請材料進行嚴格的質量控制，確保發行申請材料具有較高的質量；（3）負責對所推薦的發行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結合實際制定并修訂公司內核小組工作規則，報公司批準實施，并報中國證監會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發行人員進行風險教育，開展國家有關法律法規以及專業知識的培訓，不斷提高執業水平；（6）公司授權的其他事項。
二、內核專業審核部門及職責
就內核小組而言，存在一些不足。首先，內核小組成員并非專職，多為公司各業務部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內核會議行之有效，但是，對于內核會議前期的工作指導和監督以及在非會議期間的相關工作多少有些乏力。鑒于證券發行內核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規范運作的考慮，各大券商在成立內核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業審核部門，作為內核小組的常設機構。
專業審核部門的設置，是公司內部控制機制的重要組成部分，形成有效的內部運行制約關系，符合證券《公司內部控制指引》關于完善內部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規定。專業審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設立內核小組辦公室；廣發證券設立質量控制部；華泰證券設立投資銀行管理總部；天同證券成立質量監控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質量進行審查、評價、監督和管理的，實際上都是內核專業審核部門。南方證券2001年8月成立內核小組辦公室，作為內核專業審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領導。2002年6月，為便于內核專業審核部門的對外聯絡和工作開展，內核小組辦公室更名為內核部，作為獨立部門由公司總裁直接領導。
南方證券內核部是負責公司內核小組日常工作的常設機構，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關材料的預審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發行申請材料的質量，內核小組及內核部應當加強對發行申請材料制作的日常指導和全過程的質量監控。內核部可隨時對審核的企業進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監會進行工作聯系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業務的內控制度；（7）內核小組的日常事務等等。
內核專業審核部門對項目進行初審，是內核小組判斷的主要依據之一。因此，內核專業審核部門對人員的要求也很高。首先，專業審核人員必須具有豐富的投資銀行經驗。證券發行上市是一項系統工程，往往需要經過較長的時間，并且有紛繁復雜的各項工作。項目內核一般都是在準備上報中國證監會之前由項目人員按照程序提出內核申請，往往必須在很短的時間內完成。如果不熟悉投行業務，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業五、六年，具有豐富的業務經驗。其次，專業審核人員必須有扎實的專業知識。實行核準制之后，企業選擇和推薦的責任從政府轉移到券商，券商的責任十分重大，內核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構的基礎之上做出專業判斷，因此，內核被稱為“專家”審核。
內核制度的程序要求
內核小組對項目的內核是通過召開內核會議的形式完成的。當然，內核會議的前期和后期都有相應的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內核制度的核心所在。中國證監會對內核程序有一定的要求：（1）證券公司須結合實際制定內核小組工作規則，工作規則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內核小組要同參與證券發行的其他有關中介機構及發行人保持業務溝通，做好協調工作。（3）凡報送中國證監會發行監管部的發行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。
一、內核前期準備工作
公司投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部應于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內核的儲備項目及回訪項目的名單按預計完成順序在內核部備案，并根據項目變動情況及時更新。對于各個需要內核的項目，提交項目內核申請30日前，投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部先將發行人基本情況報內核部，以便有充足時間深入考察和了解發行人情況。
二、內核申請的提出
內核申請由相關業務總部的項目組提出，經部門領導審批同意后，申請內核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內核部。經審核，所有需要審查的材料齊備后，內核部向項目所在部門出具《內核材料簽收單》。
三、內核材料的初審
內核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內核初審意見答復》的格式，對初審意見做出書面答復，并將版發至內核部信箱。內核部根據項目組書面答復的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業務總部。安排上會的，內核部在內核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。
四、內核會議的召開
內核小組審核方式以召開內核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內核質量。內核會議安排由內核部請示內核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內核秘書向內核小組各成員、申報內核的部門發送《內核會議通知》。參加內核會議的人員包括：內核小組成員、內核部有關人員、項目組成員。非經內核小組同意，其他人員不得列席會議。內核會議對公司發行項目進行審核，是內核工作的核心。為保障內核的有效性和公正性，內核會議應同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內核部總經理、外聘專家參加。
內核會議包括但不限于以下議程：（1）內核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內核部發表初審意見；（4）各內核成員分別發表意見并進行充分審議；（5）項目人員應逐一聽取并回答內核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據此進行書面答復。（6）項目人員退場后，內核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結果。
內核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權，以體現公平；同時，為控制風險，內核規章規定，內核小組組長享有一票否決權，如果內核小組組長認為項目的推薦可能對公司構成較大風險，可以行使否決權。表決結果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復議，但若復議未通過，半年內該項目不得申報內核。內核會議可做出決議，函告擬發行人，本公司將不再承擔推薦責任。
內核會議作為內核小組的主要工作應當進行記錄，以備證監會和證券交易所的審查和調閱。
五、內核會議后期工作
內核會議之后，項目人員將內核會議上所提問題參照《內核初審意見答復》的格式進行書面答復，在兩日內發至內核部電子信箱。項目經內核小組審核通過后，由內核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經董事長同意后，內核部向項目所在部門出具《內核審議結果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發文事宜。材料上報證監會后，項目組應派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監會的審核意見及相關答復報內核部備案。
內核的與標準
一、內核材料的內容
從項目分類上看，內核證券發行項目包括首次發行（IPO）、上市公司新股發行（增發和配股）、可轉換債券的發行，以及中國證監會規定的項目和證券公司經營范圍內的各類項目。當然，回訪報告也是內核小組審查的主要內容之一。
發行項目內核材料應包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發送至內核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復印件。（4）項目問題清單。項目人員應將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內核小組。回訪報告內核材料包括但不限于：（1）《部門領導審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。
二、內核的標準
關于內核的具體判斷標準，內核小組主要是依據《公司法》、《證券法》中關于發行的規定，《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件一《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關于上市公司新股發行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關于股票發行回訪報告必備內容》的具體要求以及中國證監會的其他相關規定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規定較為原則，而《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件中的內容又十分繁多，單《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內容。因此，在、法規和中國證監會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。
三、內核重點關注的問題
南方證券在實踐的基礎之上，了內核項目存在的問題，經過和綜合，歸納出內核時需要重點關注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：
1.重組改制。包括：（1）改制設計時沒有把主體資產放進股份公司；（2）重組時資產與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產過于集中，其持續經營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現金折股過多；（6）在重組設計中有增加關聯交易的傾向。
2.關聯交易。包括：（1）關聯交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關聯交易的價格缺乏合理性，關聯交易的協議價格應有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關聯交易的具體、目標、時間和措施；（4）股份公司產品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應收款；（5）關聯協議過于簡單，協議中沒有關注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產及對未來客貨流量的測定；（6）關聯的協議利潤與返還利潤，應有明確的時間期限和現金收入。
3.財務問題。包括：（1）應收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現金流過低；（2）應收賬款中應收關聯公司的較多（包括應收大股東的）；（3）應收款占股份公司資產的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執行計提的理由不充分，政策不穩健；（5）對未來利潤預測過高，依據不足，缺少同行業的比較分析及供銷協議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務杠桿效應。
4.募集資金。包括：（1）缺乏依據說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產生效益；（3）募資準備跨行業投資，轉型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產品技術的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現有的人力資源、異地管理的能力、國內外同類產品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產業特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產。
5.其他方面。包括：（1）股份公司產品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關聯交易為生存基礎；（2）發行風險。發行定價過高或上下限定價過寬，發行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協議設立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業沒有注銷，還繼續對外簽協議；（6）董事會權限內所決定的對外投資數額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。
四、量化標準——項目內核質量評價
一般證券公司在內核部和內核小組中會制定具體的項目質量標準，規范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監會承銷項目的質量，提高對證監會規定的發行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內核質量評價辦法》對申報內核逐一評級，并將項目評級結果作為公司確定向證監會推薦承銷項目順序的依據。
存在的問題及改進措施
中國證券業協會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉變承銷業務觀念和完善內核制度等方面已取得了實質性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業的情況，推薦企業的經營不穩定，上市后即出現虧損或業績滑坡等。因此，內核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。
一、忽視項目質量的觀念依然存在
在額度制下券商已經形成了比較穩定的業務模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監會認識到僅有“事前監管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業務水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉變觀念，適應核準制的要求，真正重視內核，在制度建設、組織框架、人才結構等方面進行變革，以提高項目質量，維護公司利益，化解市場風險。
二、服務與監管的沖突問題
從監管體系上來看，內核是自律監管的重要體現，內核制度是對整個證券發行業務的監管。而就產品的生產程序而言，內核作為質量控制，是一般商品采購、生產、質檢、銷售中的一個環節。內核制度是為證券發行業務服務的。如果單是強調其監管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調服務功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發點和目標都是一致的，服務是為了公司能增強盈利能力，監管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關鍵的問題是內核小組和內核專業審核部門應該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質量把關，同時樹立服務意識，更多地深入業務現場，及時對項目人員進行指導和糾偏。南方證券在強化監管的同時，也建立了現場服務制度，如專業審核人員現場考察指導，在項目所在區域召開內核會議等，將監管與服務有機地結合起來。
三、內核的形式問題
根據上文分析，內核普遍是在證券發行項目上報中國證監會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導致項目的泛濫。有些項目經過項目人員的自身判斷后就進場工作，經過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發行，但卻因項目存在的缺陷在內核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。
因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內核工作應注重材料審查與現場考察相結合。南方證券專業審核部門根據發行業務部門報備的計劃內核的儲備項目情況，結合發行市場的實際狀況，在發行淡季或公司通道占滿的時候對尚未內核或已經內核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結經驗，提高自身素質。（2）內核工作應當從控制后端擴大到全程監督。當然，全程監督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應當將立項納入專業審核部門的業務范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。
四、內核專業審核人員素質的提高問題
一、指導思想
通過開展物業服務項目星級評選活動，促使物業服務企業發現自身存在的問題和不足，提高企業服務意識和服務品質，打造一批服務水平高、管理標準高、人員專業化的物業服務企業，實現物業服務規范化管理，為經濟發展營造和諧穩定的社會環境。
二、工作目標
深化侯家塘街道試點工作成效，以星級物業服務項目評選活動為依托，通過全面推行物業服務精細化管理，促進全區物業管理和服務水平全面提升；通過“以點帶面，逐步推進”的原則，使全區物業服務項目達到“服務貼心、安全放心、維修省心、環境舒心、和諧同心”的最終目標，實現全區優質物業全覆蓋。
三、組織機構
成立長沙市區物業服務項目星級評選工作領導小組（以下簡稱“領導小組”），具體成員名單如下：
組長：
副組長：
成員單位：環科園、區維穩辦、區文明辦、區城鄉建設局、區局、區城管局、區城管執法大隊、區計生局、區消防大隊、區現代服務業發展辦公室、各街道辦事處
領導小組下設辦公室，設在區城鄉建設局物業管理科，由鄧友同志兼任辦公室主任，負責星級物業服務項目評選工作的組織實施、宣傳報道及工作協調。
四、試行時間及范圍
試行時間：年7月至2012年12月
試行范圍：轄區范圍內物業企業進駐滿一年（新開發項目以交房為進駐時間），且物業管理面積在5萬㎡以上的住宅型物業服務項目和2萬㎡以上的商務樓宇型物業服務項目。
五、考評辦法及實施步驟
（一）考評辦法
星級服務項目考評分三星、四星、五星三個等次，其中五星級名額占參評項目總數的5%，四星級占10%，三星級占15%，根據分值排名確定。考核打分采用100分制，考核標準參照《區住宅型星級物業服務項目評選細則》和《區商務樓宇型星級物業服務項目評選細則》。評定標準為：
三星級：考評總分85分以上（含85分），公示期間無異議，業主滿意度調查達85％以上；
四星級：考評總分90分以上（含90分），公示期間無異議，業主滿意度調查達87％以上；
五星級：考評總分95分以上（含95分），公示期間無異議，業主滿意度調查達92％以上。
（二）實施步驟
1.項目申報：申報時間為年7月。具備條件的物業服務企業向項目所在地街道物業管理辦公室進行申報，申報材料包括：《星級物業項目申報表》，項目概況，營業執照、資質證明、物業服務合同復印件，商務樓宇需另提供證明其建筑用途的相關報建手續。
2.資格審查:由領導小組辦公室對所申報項目及企業進行資格審查。
3.動態管理：考核期內領導小組辦公室和各街道將對參評對象進行不定期的暗訪或抽查（含市、區文明創建督查及文明指數測評情況），對暗訪或抽查情況較差、工作不重視、不配合、整改措施不落實的物業服務項目及物業服務企業予以通報，情節嚴重的記黃牌警告。動態考核情況作為驗收考評的參考依據，考核期內累計三次黃牌警告的，直接取消參評資格。
4.考評驗收：2012年11月，由領導小組辦公室牽頭，會同各街道、社區組成交叉考評組，對參評對象進行考評打分。考評采取聽取自查匯報、查閱資料、現場考查和業主滿意度調查相結合的方式進行。
自查匯報：驗收之前，各申報企業要對照標準，認真開展自查，寫出“星級物業服務項目”創建自查工作匯報，打出自評分。
查閱資料：重點檢查管理人員、技術人員職業資格證；電梯運行、保養、維修記錄、電梯年檢標志；業主投訴、回訪記錄；車輛出入記錄、保安交接班記錄、外來人員登記記錄、門禁、監控和定期維護記錄、小區巡查記錄；員工培訓記錄；消防設施設備檢修記錄等。
現場考察：重點檢查企業管理項目的環境、小區或樓宇的衛生管理、綠化養護情況；各類設施設備的管理、維護情況；小區車輛、人員出入管理情況等。
業主滿意度調查：由項目所在社區以發放問卷的方式隨機抽查30戶業主進行滿意度調查，了解物業服務企業管理是否到位以及服務質量情況。
5.綜合評定：召開區物業服務項目星級評選工作領導小組會議，根據綜合考評情況并結合相關成員單位意見確定星級物業服務項目名單，并將結果上報區人民政府。
6.結果公示：考評結果在區政府公眾網、區城鄉建設局門戶網站及重要媒體上予以公布，并由所屬街道在所申報物業服務項目的小區內顯眼位置以書面形式向全體業主公示15天，公示期滿且群眾無異議的方能評定為星級物業服務項目。考評結果抄報市住房和城鄉建設委員會。
7.表彰獎勵：2013年1月召開全區物業管理大會，總結、推薦先進經驗和管理方法，對通過驗收評定為三星級、四星級、五星級的物業服務項目進行表彰，授予星級獎牌。
（三）一票否決
參評對象有下列情況之一者實行一票否決：
1.在國家、市、區文明指數測評工作中扣分較多，嚴重影響長沙市或區文明指數測評成績的；
2.發生物業服務企業與業主、業主委員會因矛盾激化引起或重大安全責任事故的；
3.發生違法生育或漏報、瞞報被計生管理部門查處的；
4.動態考核期內累計三次黃牌警告的。
（四）結果運用
1.未評定為三星級以上的物業服務項目，不能申報創建市、省、全國優秀物業管理示范項目。
2.考評結果作為市住建委、區城鄉建設局進行物業服務企業資質年度審驗時的重要依據。
3.對評定為四星級、五星級的物業服務項目，市、區、街道將聯合向市、區新開發建設的小區開發建設單位、業主推薦項目服務企業。
