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關(guān)鍵詞：安順蠟染 ； 知識產(chǎn)權(quán) ；政府管理
中圖分類號：C931 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-0992（2010）08-0066-02
孔子有言：“不謀萬世，不足謀一時(shí)，不謀全局，不足謀一域。”在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)的作用凸顯，各個(gè)國家，甚至國家的地區(qū)間利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢展開激烈的競爭已經(jīng)成為不爭的事實(shí)。在國家層面，各個(gè)國家的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略相繼出臺，我國也在2003年提出了“創(chuàng)新型國家”的口號并在2008年頒布實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》；在地方上，北京、上海、江蘇、杭州等東部發(fā)達(dá)城市已經(jīng)根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出了自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。可以預(yù)見，未來圍繞著以知識產(chǎn)權(quán)為主題的地方城市競爭已經(jīng)展開，誰能在發(fā)展中掌握先機(jī)誰就能在未來的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代贏得發(fā)展的主動權(quán)。但是，靜態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)制度要有動態(tài)高效的政府管理才能發(fā)揮作用。因此，研究地方政府知識產(chǎn)權(quán)管理不僅具有理論意義更具有實(shí)踐意義。本文擬就安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)的政府管理進(jìn)行研究，以超越知識產(chǎn)權(quán)制度的不足，為曾經(jīng)是“東方第一染”的安順蠟染探尋新的發(fā)展路徑。
一、 安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理的概念與特征
“知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)從法學(xué)的角度來說，就是權(quán)利，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，就是一種生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)資源。”呂炳斌．建設(shè)創(chuàng)新型國家背景下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[M]．知識產(chǎn)權(quán)出版社．2010年第101頁．隨著知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的上升，加強(qiáng)蠟染知識產(chǎn)權(quán)的政府管理就成為一種需要。所謂蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理是指：政府對蠟染知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、利用和保護(hù)，由專職的知識產(chǎn)權(quán)部門和知識產(chǎn)權(quán)管理人員利用經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律、文化、教育等手段所實(shí)施的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和控制的活動。蠟染知識產(chǎn)權(quán)管理的特征使得它區(qū)別于一般的行政管理、蠟染知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)管理和高校知識產(chǎn)權(quán)管理。具體而言，蠟染政府知識產(chǎn)權(quán)管理具有以下特征：
1.戰(zhàn)略性。2007年安順市政府了《“十一五”科技發(fā)展暨2020年遠(yuǎn)景規(guī)劃》，提出了著力打造“中國蠟染之鄉(xiāng)”品牌的目標(biāo)。由此可見，安順蠟染的政府知識產(chǎn)權(quán)管理需要地方政府站在宏觀的角度，從地方的整體利益出發(fā)來制定計(jì)劃、采取符合地方經(jīng)濟(jì)、社會、文化發(fā)展的具體措施。
2.管理性。戰(zhàn)略包含著管理的意味。知識產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)根本的命題是：如何使產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為財(cái)富，并且最大效用的轉(zhuǎn)化為財(cái)富。同上．第126頁．這就需要借助于現(xiàn)代管理學(xué)的知識讓蠟染傳統(tǒng)資源作為地方發(fā)展的優(yōu)勢為社會財(cái)富創(chuàng)造作貢獻(xiàn)。
3.法律性。要想對蠟染知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的政府管理必須借助于法律這一工具。目前，在國際層上關(guān)于傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法工作進(jìn)展緩慢，而貴州省卻在省政府的帶動下首先展開傳統(tǒng)知識的地方立法準(zhǔn)備工作，這無疑將對安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理提供法律依據(jù)。
4.文化性。蠟染蘊(yùn)含著豐富的歷史與文化，它造就了一方特別的行為與生活方式。知識產(chǎn)權(quán)的管理者也身處其中必然受其影響。因此蠟染知識產(chǎn)權(quán)的管理者對于蠟染文化及知識產(chǎn)權(quán)文化的認(rèn)知、態(tài)度將影響蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理的效果。
二、安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理介入的原因
知識產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是一種私權(quán)，它通過賦予知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新者獨(dú)占性與排他性的權(quán)利來保證其在創(chuàng)新過程中所付出的成本獲得回報(bào)。是私權(quán)就有可能濫用和有可能被侵權(quán)，進(jìn)而導(dǎo)致市場競爭失序，產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻。安順蠟染從輝煌走向沒落，其中一個(gè)重要的原因就是盜版侵權(quán)泛濫，市場失序。面對日益猖獗的盜版侵權(quán)行為，權(quán)利人的維權(quán)過程可謂漫長而艱辛。但人的精力畢竟是有限的，維權(quán)時(shí)間與從事創(chuàng)造的時(shí)間是此消彼長的關(guān)系。維權(quán)時(shí)間和精力投入過多，投入創(chuàng)造的時(shí)間就越少。蠟染的發(fā)展也就失去創(chuàng)新的源泉。如果通過政府管理的介入，對侵權(quán)進(jìn)行制裁，對失序的市場進(jìn)行規(guī)范，使知識產(chǎn)權(quán)制度功能得以發(fā)揮，市場回歸理性發(fā)展，在某種意義上也就保護(hù)蠟染創(chuàng)新的源泉。現(xiàn)實(shí)也表明：“在一些市場經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國家和知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行最為成功的國家無一例外的選擇了進(jìn)一步加強(qiáng)在知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行中行政權(quán)力的介入，將政府管理融入知識產(chǎn)權(quán)制度劉華．論知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行中的政府管制[J]．北京：中國科技論壇．2005（1）:55-59．。”
此其一，其二，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度只保護(hù)主體明確的權(quán)利人和法律規(guī)定的客體，對于難以界定的集體性權(quán)利和存在爭議的傳統(tǒng)知識客體，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度無法提供保護(hù)。因而需要修正現(xiàn)有的的知識產(chǎn)權(quán)制度或進(jìn)行新的傳統(tǒng)知識立法。而要在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家要想達(dá)成對傳統(tǒng)知識立法保護(hù)，因?yàn)閲依娴牟煌瑒荼乩щy重重。因此，對傳統(tǒng)知識進(jìn)行保護(hù)與其說是法律問題還不如說是知識產(chǎn)權(quán)政策問題。
三、 安順蠟染政府知識產(chǎn)權(quán)管理的成敗的關(guān)鍵
理念決定行動及事情的結(jié)果。知識產(chǎn)權(quán)文化的構(gòu)建和形成也是知識產(chǎn)權(quán)政府管理成敗的關(guān)鍵因素。甚至有人將“知識產(chǎn)權(quán)文化的缺失看成是我國知識產(chǎn)權(quán)制度的困境所在，又把它看做是消除當(dāng)前這種困境的出路”。孫運(yùn)德．政府知識產(chǎn)權(quán)能力解讀．鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)．2009（12）．因此知識產(chǎn)權(quán)文化的作用不言而喻。但為使文章體系緊湊本文不展開討論，而主要是從政府管理機(jī)構(gòu)的角度進(jìn)行分析。
1.整合現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)行政機(jī)構(gòu)
高效運(yùn)作的組織機(jī)構(gòu)是政府知識產(chǎn)權(quán)管理活動目標(biāo)達(dá)成的保障。目前，在我國涉及知識產(chǎn)權(quán)事物管理的部門雜而多，“雖然許多國家均沒有將不同領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的管理事物交由一個(gè)系統(tǒng)的行政部門來管理，像中國這樣，由多個(gè)行政管理部門分頭管理不同領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)事物，且相互之間完全獨(dú)立的體制設(shè)計(jì)則是世界上獨(dú)一無二的。”中國社會科學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)研究中心編：中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系改革研究．知識產(chǎn)權(quán)出版社．2008：28-29.知識產(chǎn)權(quán)管理部門分散導(dǎo)致的直接后果就是職能分散、信息共享困難、行政效率低下，同時(shí)給尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利人和社會大眾帶來維權(quán)的不便。因此對知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)整合成為必要。
2.政府知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的分離
在我國，由于知識產(chǎn)權(quán)制度起步晚，知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體制不健全，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)曾經(jīng)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上發(fā)揮極大的作用，因此也形成了頗具中國特色的知識產(chǎn)權(quán)的“雙軌制”保護(hù)制度，即行政與司法并行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。 隨著中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體制的完善，由政府知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)履行知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法職能弊端顯而易見：一是使政府知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)了過重的執(zhí)法負(fù)擔(dān)與壓力，但卻使得知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)的功能發(fā)揮受到限制； 二是在未來，政府知識產(chǎn)權(quán)管理或者行政管理的趨勢必然是越來越專業(yè)化，因此，管理與執(zhí)法相分開的機(jī)構(gòu)設(shè)置會成為政府機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)。
安順蠟染陷入盜版侵權(quán)泥潭直至毀掉整個(gè)安順蠟染市場，一個(gè)很重要的原因就是執(zhí)法不嚴(yán)，受害者的權(quán)利得不到保護(hù)，從而失去創(chuàng)新的動力與信心。因此建立與政府知識產(chǎn)權(quán)管理分化的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍是安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵措施。當(dāng)然，要想一下一步到位的建立如此理想的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍，需要大量的人才，考慮到目標(biāo)實(shí)施的難度現(xiàn)階段可以參考其他國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，在公安局設(shè)立專門的經(jīng)濟(jì)警察負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法工作。
四、 安順蠟染政府知識產(chǎn)權(quán)管理具體運(yùn)作
1.安順蠟染蠟染的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理。蠟染的生產(chǎn)有著繁雜的工藝過程，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高低將極大的影響產(chǎn)品的品質(zhì)。同時(shí)為加強(qiáng)政府對蠟染知識產(chǎn)權(quán)的管理也必須依靠規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。值得慶幸的是，在2009年9月25日，全國首個(gè)蠟染地方標(biāo)準(zhǔn)――《安順蠟染制品》獲得通過。《安順蠟染制品》規(guī)定了如何鑒別界定偽劣產(chǎn)品、規(guī)范了蠟染常規(guī)產(chǎn)品的生產(chǎn)，還為先進(jìn)企業(yè)創(chuàng)作和生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品提出了較高標(biāo)準(zhǔn)。它的出臺一是使蠟染工藝的生產(chǎn)有了可靠依據(jù)，為形成競爭有序的蠟染市場提供了制度上的屏障，同時(shí)也為政府知識產(chǎn)權(quán)管理提供了具體的操作審查標(biāo)準(zhǔn)，有利于蠟染市場的行政監(jiān)管。
2.安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)化管理。信息時(shí)代，政府管理信息的數(shù)據(jù)化便于部門的溝通和交流，也便于提高行政工作效率。因此建立傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫是政府管理工作形式轉(zhuǎn)化的要求也是蠟染知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵。傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫的價(jià)值在于一是為傳統(tǒng)知識知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建構(gòu)提供立法研究材料；二是便于著作、商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一管理；為將來傳統(tǒng)社區(qū)傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)開發(fā)的利益分享提供比例依據(jù)和維權(quán)的證據(jù)。傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫分為總庫和分庫。蠟染傳統(tǒng)知識屬于一個(gè)分庫。蠟染傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫建立、資料收集、整理、登記最好由經(jīng)過整合的機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行和管同上，第152頁．理。或者在現(xiàn)有條件下由專利、版權(quán)、工商部門分散進(jìn)行，由傳統(tǒng)知識工作小組匯總后再建立數(shù)據(jù)庫。
3.安順蠟染知識產(chǎn)權(quán)的日常維護(hù)管理。從管理的主體上看，蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理是一項(xiàng)專業(yè)性的工作，因此需要專門并且專業(yè)的工作人員進(jìn)行。蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理辦公室的組成人員的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)搭配合理，至少包括法學(xué)、管理學(xué)和文化人類學(xué)、社會學(xué)的工作人員。
從管理的工作內(nèi)容上看，專門蠟染知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室從事的工作重要有：（1）研究提出蠟染知識產(chǎn)權(quán)工作方針、規(guī)劃及政策建議；（2）蠟染傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫的更新維護(hù)；（3）建立蠟染知識產(chǎn)權(quán)資訊檔案；（4）提供蠟染知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)咨詢服務(wù)；（5）接受蠟染知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴申請，必要時(shí)建議知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門立即采取行動；（6）定期進(jìn)行蠟染市場、企業(yè)的暗中調(diào)查，統(tǒng)計(jì)盜版侵權(quán)、劣質(zhì)蠟染產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和個(gè)人名單，建議有關(guān)部門定期進(jìn)行清理；（7）負(fù)責(zé)與蠟染生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行溝通，指導(dǎo)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門；（8）負(fù)責(zé)與蠟染生產(chǎn)的傳統(tǒng)社區(qū)和蠟染協(xié)會進(jìn)行定期的溝通，召開工作會議，共同探討蠟染知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)新途徑；（9）借鑒廣東省知識產(chǎn)權(quán)工作從青少年抓起的經(jīng)驗(yàn)，組織“蠟染知識產(chǎn)權(quán)宣傳周”活動，提高全民的蠟染知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。
4.政府對蠟染傳承人的管理和培養(yǎng)。安順蠟染這一珍貴的傳統(tǒng)文化要延續(xù)下去的根本在于人，在于傳承人能夠沉寂下來，用心境創(chuàng)作所產(chǎn)生的不朽藝術(shù)之作。因此，對蠟染傳承人的管理和培養(yǎng)是蠟染知識產(chǎn)權(quán)政府管理工作中的艱巨任務(wù)。有的學(xué)者指出安順蠟染的發(fā)展以原生態(tài)為要。筆者認(rèn)為，在當(dāng)今文化、信息交流激烈碰撞的社會。蠟染的原生態(tài)發(fā)展不是封閉的，即使蠟染傳承人隱居山林從事創(chuàng)作也會無意識的融入當(dāng)今的社會，帶著當(dāng)今時(shí)代的印記從事創(chuàng)作。因此，政府對蠟染傳承人的管理和培養(yǎng)更重要的是為蠟染的發(fā)展締造人文氛圍。而具體的措施就是設(shè)置蠟染文化街。蠟染文化街是安順蠟染向外展示的窗口，也是安順蠟染品牌形象的展示。有了它蠟染傳承人創(chuàng)作激情就有了依托的對象，創(chuàng)作心得的交流就有了更廣闊的平臺。目前，在現(xiàn)有條件下政府可以對蠟染集中地的中華南路進(jìn)行改造，將其改造成為具有蠟染韻味和藝術(shù)美感的文化街。為打造安順歷史文化名城增加亮點(diǎn)。お
參考文獻(xiàn)：
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根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，1981年，全球四分之三的研發(fā)投入由擁有2.5萬人以上的大公司完成，而到2001年，大公司所占的比例下降到40%，小公司則成為研發(fā)投入的主體，包括歐洲、北美等發(fā)達(dá)國家的大公司也越來越注重向發(fā)展中國家的公司尋求技術(shù)支持，這說明世界已經(jīng)處于一個(gè)開放式創(chuàng)新的狀態(tài)，越來越多的企業(yè)依賴外部的創(chuàng)新資源和知識要素。總之，科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展以及全球化競爭的不斷加劇，使得技術(shù)知識流動性增強(qiáng)，企業(yè)商業(yè)模式日益多樣化，任何企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需的所有知識已不能僅僅局限于企業(yè)內(nèi)部，而是需要跨越組織邊界獲取外部知識和創(chuàng)新資源。開放競爭條件下要求企業(yè)的創(chuàng)新模式從“封閉式創(chuàng)新”發(fā)展到“開放式創(chuàng)新”，開放式創(chuàng)新模式將對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理產(chǎn)生顯著影響，并決定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的相應(yīng)轉(zhuǎn)變。
一、開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的影響
知識產(chǎn)權(quán)管理是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的一個(gè)重要組成部分。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)生了明顯的變化，體現(xiàn)在管理復(fù)雜性程度提高、管理成本重心發(fā)生轉(zhuǎn)移以及管理風(fēng)險(xiǎn)控制難度加大等。
第一，管理復(fù)雜性程度提高。外部創(chuàng)意和外部市場化渠道是企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵，技術(shù)合作的重要性被提到了更高的位置。從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程從簡單的線性過程轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)復(fù)雜的反饋機(jī)制，要求企業(yè)必須與包括用戶、上游供應(yīng)商、競爭對手、科研院所、大學(xué)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府等外部創(chuàng)新源建立協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。隨著時(shí)間的推移以及競爭環(huán)境的改變，每個(gè)創(chuàng)新源對企業(yè)的重要性將發(fā)生一定的改變，為了使外部創(chuàng)新源能夠與企業(yè)內(nèi)部的知識和能力保持正向匹配，就必須對外部知識源進(jìn)行客觀的評估和選擇。因此，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果的來源更加多樣化、知識產(chǎn)權(quán)利益主體更加多元化、知識產(chǎn)權(quán)的占有和使用形式更加豐富，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理也就更加復(fù)雜。
第二，管理成本重心的轉(zhuǎn)移。在封閉式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過R&D獲取知識產(chǎn)權(quán)的目的是獲得壟斷地位和相應(yīng)的壟斷利潤，并對其他企業(yè)形成進(jìn)入壁壘。企業(yè)重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并對外部技術(shù)保持一定的謹(jǐn)慎態(tài)度。而在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)是應(yīng)用其他企業(yè)或者機(jī)構(gòu)的專利而獲益，為此，企業(yè)需要提高綜合運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力，積極購買或者出售專利。創(chuàng)新理念的不同，決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理成本的差異。封閉式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的成本主要是知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和監(jiān)督控制成本，而開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的成本則主要包括對外部知識產(chǎn)權(quán)的評估、選擇購買、合作共享以及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。
第三，管理風(fēng)險(xiǎn)控制難度加大。開放式創(chuàng)新要求企業(yè)跨越組織邊界和知識邊界，甚至地域邊界以獲取外部創(chuàng)新資源，這在一定程度上加大了企業(yè)對創(chuàng)新過程控制的難度，如果沒有建立系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，可能造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的紊亂，甚至導(dǎo)致企業(yè)喪失知識產(chǎn)權(quán)。此外，企業(yè)技術(shù)和創(chuàng)意的流動性增強(qiáng)，會增加創(chuàng)新成果產(chǎn)出的不確定性，增大知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的可能性。并且，開放式創(chuàng)新增加高素質(zhì)人員的流動性，企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)難度將進(jìn)一步加大，容易導(dǎo)致企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)的流失。
二、開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式
作為企業(yè)經(jīng)營管理戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)在結(jié)合自身實(shí)際情況基礎(chǔ)上，通過對知識產(chǎn)權(quán)信息的搜集、整理和分析，獲取有關(guān)企業(yè)所需的技術(shù)研發(fā)信息、市場競爭信息等，預(yù)測未來技術(shù)和市場發(fā)展趨勢，進(jìn)而謀求知識產(chǎn)權(quán)競爭與合作的主動權(quán)，而在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域采取的一系列行為和對策的總和。開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出多樣性和多元化的特征，由此決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的多樣性。
第一，知識產(chǎn)權(quán)許可。其是指許可方將所涉及的知識產(chǎn)權(quán)授予被許可方按照合同約定使用的活動。其中，交叉許可是知識產(chǎn)權(quán)許可的重要形式之一，是指在一定條件下，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將各自知識產(chǎn)權(quán)授予對方使用。交叉許可能夠使各個(gè)公司更好地交流想法，更好地利用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造財(cái)富。如微軟實(shí)施了一套交叉許可授權(quán)計(jì)劃，不僅與交叉業(yè)務(wù)領(lǐng)域的幾十家公司簽署了知識產(chǎn)權(quán)交叉授權(quán)許可協(xié)議，還與一些沒有直接關(guān)聯(lián)的公司簽署了類似協(xié)議。再例如，同是信息技術(shù)領(lǐng)域的大型公司，2010年美國IBM公司擁有的專利數(shù)量高達(dá)5896件，韓國三星公司擁有的專利數(shù)量達(dá)到4551件，為了避免專利糾紛，IBM公司與三星公司在半導(dǎo)體、顯示器、通信等領(lǐng)域簽署了數(shù)個(gè)專利技術(shù)交叉許可合同，在一定程度上降低了信息技術(shù)專利訴訟的幾率。
第二，知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。其主要指專利聯(lián)盟或?qū)＠亍＝＠?lián)盟有利于企業(yè)維權(quán)，并可通過專利成果共享，提升聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)的市場競爭力、擴(kuò)大市場份額、提升行業(yè)質(zhì)量。如我國首個(gè)家電領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟――電壓力鍋專利聯(lián)盟，該聯(lián)盟由廣東美的生活電器制造有限公司主導(dǎo)，整合了行業(yè)內(nèi)的174項(xiàng)專利技術(shù)，形成專利池，極大地提高了知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟企業(yè)的市場占有率，穩(wěn)定了市場秩序，減少了知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
第三，知識產(chǎn)權(quán)合作開發(fā)。企業(yè)合作研發(fā)是實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)開發(fā)的有效組織形式，它以合作創(chuàng)新為目的，通過優(yōu)勢資源互補(bǔ)，以合同契約和非正式契約約束合作研發(fā)的聯(lián)合行動。廣義的合作研發(fā)包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)入股、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)咨詢等多種技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動。狹義的合作研發(fā)則指企業(yè)、大學(xué)與科研院所之間的共同研發(fā)活動。合作研發(fā)有利于實(shí)現(xiàn)信息、研發(fā)成果和知識產(chǎn)權(quán)共享，提高研發(fā)效率，降低研發(fā)外部性。
第四，知識產(chǎn)權(quán)免費(fèi)開放。信息化要求企業(yè)在私有創(chuàng)新和合作創(chuàng)新之間尋求更多的平衡。企業(yè)未來的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略將更多地關(guān)注利用技術(shù)領(lǐng)先地位和專利組合，促進(jìn)合作創(chuàng)新。2005年，美國IBM公司承諾開放包括數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的互操作性、語言處理技術(shù)等多個(gè)方面的專利技術(shù)，供從事開發(fā)源代碼工作的團(tuán)體和個(gè)人免費(fèi)使用，成為美國歷史上規(guī)模最大的一次專利開放行動。
上述知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的具體實(shí)施和應(yīng)用需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行選擇和組合利用，以發(fā)揮各種模式的最佳效果。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)獲取知識產(chǎn)權(quán)的重要性，而是強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要將外部知識產(chǎn)權(quán)的綜合利用與內(nèi)部創(chuàng)新過程有機(jī)結(jié)合，以此提升企業(yè)創(chuàng)新能力和和核心競爭力。
三、開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理策略
企業(yè)開放式創(chuàng)新的特征以及由此引致的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的多樣性，決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)要從“控制”轉(zhuǎn)向?qū)崿F(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資源的優(yōu)化配置、利用和增值。這就要求企業(yè)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理商務(wù)模式、重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理、制定規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度、建立完善知識產(chǎn)權(quán)評估體系、開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估工具、充分培育和利用知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。
第一，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理商務(wù)模式，重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理。隨著開放式創(chuàng)新理念的不斷深入，開放式商務(wù)模式創(chuàng)新的重要性也已受到企業(yè)的廣泛關(guān)注，幾乎與產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的受重視程度相當(dāng)。越來越多的企業(yè)認(rèn)識到，一種更好的商務(wù)模式比一個(gè)好的技術(shù)或創(chuàng)意更為重要，比如戴爾、沃爾瑪或是西南航空公司。開放式商務(wù)模式創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑是建立共同發(fā)展的關(guān)系，企業(yè)的CEO和CFO應(yīng)當(dāng)將知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)上升到公司戰(zhàn)略層面，將其作為一個(gè)盈利資產(chǎn)看待。因此，企業(yè)除了對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)管理以外，必須重視通過經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)而為企業(yè)創(chuàng)造更多價(jià)值，在對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行創(chuàng)造和整合的基礎(chǔ)上謀求更多的超額利潤。具體而言包括：直接利用優(yōu)勢知識產(chǎn)權(quán)、通過許可和轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移而獲取許可費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)、通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等形式獲得風(fēng)險(xiǎn)投資、利用知識產(chǎn)權(quán)直接投資、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等。
第二，制定規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。包括寶潔、博奧生物等國內(nèi)外企業(yè)的開放式創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是避免專利糾紛的必要條件。特別是要加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度和風(fēng)險(xiǎn)投資制度的建立和完善，有利于充分評估企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源流動對企業(yè)發(fā)展的有利和不利影響，有利于企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)成果配置效率和價(jià)值增值能力，提高知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化率。
第三，建立完善知識產(chǎn)權(quán)評估體系，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估工具。開放式創(chuàng)新要求企業(yè)能在更廣范圍搜尋外部知識資源，其基礎(chǔ)在于能夠客觀而準(zhǔn)確地評估知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，因此，必須建立完善的知識產(chǎn)權(quán)評估體系，從而在大量可用技術(shù)當(dāng)中選擇與企業(yè)自身內(nèi)部知識資源和能力相匹配的最適應(yīng)技術(shù)。為此，企業(yè)必須首先評估自由知識產(chǎn)權(quán)的范圍、特征，在與外部開展知識產(chǎn)權(quán)合作時(shí)，充分了解哪些技術(shù)是自己已經(jīng)擁有的、哪些是急需的、哪些是非必要的等。但同時(shí)也應(yīng)該看到，評估知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其匹配性是一個(gè)極富挑戰(zhàn)性的工作，知識的動態(tài)性和多變性極大地提高了評估工作的難度。因此，當(dāng)前企業(yè)實(shí)施有效開放式創(chuàng)新的一個(gè)重要工作就是開發(fā)一套系統(tǒng)而科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)評估方法和工具。
第四，充分培育和利用知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。一方面，通過財(cái)稅政策、人才政策、行業(yè)準(zhǔn)入政策等一系列政策措施，不斷培育和鼓勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步形成以企業(yè)依法經(jīng)營為基礎(chǔ)、以社團(tuán)自我維權(quán)為手段、以政府監(jiān)督管理為保障的良性互動關(guān)系。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)從業(yè)人員的培訓(xùn)力度，全面提高從業(yè)人員素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和服務(wù)水平。另一方面，企業(yè)要學(xué)會充分利用國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的知識產(chǎn)權(quán)獲權(quán)和確權(quán)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、推廣應(yīng)用服務(wù)、資產(chǎn)評估服務(wù)和信息服務(wù)等，通過中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息資源優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，完善知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理制度體系，開展對企業(yè)人員的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。
（注：本文得到第50批中國博士后科學(xué)基金項(xiàng)目《產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新機(jī)理與路徑研究》和2012年武漢市企業(yè)博士后創(chuàng)新專項(xiàng)的資助。）
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一、知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)特征
知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，一種特殊的、受到專門法律保護(hù)的無形的智力成果權(quán)。按照我國現(xiàn)行《民法通則》規(guī)定，我國境內(nèi)的自然人、法人及社會單位依法享有包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)及智力成果的所有權(quán)。這些智力成果權(quán)包括人們常說的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及鄰接權(quán)、其他智力成果權(quán)如集成電路設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件等等，還包括自然人、法人及其他社會單位所擁有的商業(yè)秘密等。
正因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，所以知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)特征明顯體現(xiàn)出與所有權(quán)同樣的“對世權(quán)”特征，也就是說，知識產(chǎn)權(quán)的主體即知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人依法所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，并非對特定人而是對除知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人以外的所有人具有效力，換句話說，就是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法擁有知識產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)。
注意到知識產(chǎn)權(quán)的這個(gè)“對世權(quán)”特征，對于開展知識產(chǎn)權(quán)檔案管理具有直接與重大意義。因?yàn)橥ǔ６裕覀兯煜さ摹艾F(xiàn)行檔案”（姑且這樣說，以便于與歷史檔案館中的“歷史檔案”相對應(yīng)）在相當(dāng)大的程度上是以社會組織（企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、社會經(jīng)濟(jì)組織等）內(nèi)部形成的文件為主，其服務(wù)對象基本上是“內(nèi)部人”而非“外部人”為主的。但是知識產(chǎn)權(quán)可以說是從其形成開始，就是針對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之外的其他人的，是以限制“外部人”為對象的。這或者是知識產(chǎn)權(quán)檔案與我們傳統(tǒng)意義上的“企業(yè)檔案”等檔案管理相比最突出的特征之一。
二、知識產(chǎn)權(quán)的依法取得與保護(hù)特征
按照《民法通則》規(guī)定，人們對財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得方式包括原始取得、傳來取得兩種方式，而知識產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利，既可以通過“生產(chǎn)”的原始方式如申請專利、商標(biāo)注冊、發(fā)表著作等方式取得，也可以通過對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓等傳來取得方式依法取得。這是一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)的明顯特征，而知識產(chǎn)權(quán)檔案最大的作用正在于保存知識產(chǎn)權(quán)取得的過程及其相應(yīng)的結(jié)果――也就是各種類型的知識產(chǎn)權(quán)文件。
以專利權(quán)的取得為例。按照我國《專利法》與《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，申請人應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定向我國專利管理機(jī)關(guān)――國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局提出專利申請，專利局在接收到專利申請文件后即按照相應(yīng)的程序?qū)＠暾堖M(jìn)行審查（對于發(fā)明專利這個(gè)審查過程包括形式審查和實(shí)質(zhì)審查；對于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利則只進(jìn)行形式審查）以后，根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的具體內(nèi)容對其申請分別做出駁回、補(bǔ)正、公開或授權(quán)決定。如果專利申請人不服專利局做出的審查決定，還可以依法提出專利復(fù)審、專利無效的行政復(fù)議，或者在中級人民法院提訟。由此可見，專利權(quán)的取得是按照我國相關(guān)法律進(jìn)行的。附帶說一句，由于我國近年來專利申請的數(shù)量激增，所以雖然專利局在不斷擴(kuò)大審查員數(shù)量，也仍然不能滿足需要，專利申請的審查時(shí)間往往比較長，少則一兩年，多則數(shù)年，在知識產(chǎn)權(quán)檔案管理中不考慮這個(gè)現(xiàn)實(shí)是不可能的。
商標(biāo)權(quán)的取得與專利權(quán)有許多類似的方面，就不再多說。
著作權(quán)的取得，有一些與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的不同方面。各種著作權(quán)如文字、圖像、圖形（包括符合著作權(quán)規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、建設(shè)物設(shè)計(jì)圖）、實(shí)物模型、計(jì)算機(jī)軟件等等，是在作品發(fā)表之后就隨之取得的。為了更有效保護(hù)作品，可以采取進(jìn)行版權(quán)登記的方式進(jìn)行更加有效的保護(hù)。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，需要更加注意商業(yè)秘密的保護(hù)，由于商業(yè)秘密具有只有少數(shù)人知曉的特點(diǎn)，就更加需要及時(shí)歸檔，以保全證據(jù)。
在依法取得（包括各種取得方式所取得的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利）知識產(chǎn)權(quán)之后，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人、著作權(quán)人等等）就可以依法對侵犯自己知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的人予以追究，在這種情況下，對具有法律追溯規(guī)定的方面更加需要保持檔案證據(jù)。
三、知識產(chǎn)權(quán)的程序性特征
簡而言之，知識產(chǎn)權(quán)法律體系中的各個(gè)單行法（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件登記等）都屬于“程序法”，即規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)權(quán)利的取得、使用、終止等一切活動，都必須依照規(guī)定的法律程序進(jìn)行。對于從事檔案管理的人員而言，意味著在收集、整理、管理知識產(chǎn)權(quán)檔案時(shí)，必須時(shí)刻關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的這種程序性特點(diǎn)。檔案管理人員所耳熟能詳?shù)脑谑占須w檔文件的過程中，應(yīng)當(dāng)“尊重文件的形成規(guī)律，保持文件形成特點(diǎn)，體現(xiàn)文件形成過程及結(jié)果”就具體表現(xiàn)在整個(gè)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理過程中需要按照這種程序性特征來組織案卷和進(jìn)行館藏管理。
例如，在專利的申請過程中，按照專利法的相關(guān)程序，可以把整個(gè)專利申請審查過程劃分為申請階段、審查階段、授權(quán)階段這樣三個(gè)階段。那么，在收集整理專利檔案時(shí)，就可以按照專利申請審查階段組織案卷、排列卷內(nèi)文件，不能按照文書檔案中常用的按照文件形成的時(shí)間特征進(jìn)行整理，這就可以保持整個(gè)專利審查程序中形成的文件完整無缺。所以，管理好知識產(chǎn)權(quán)檔案，就必須對知識產(chǎn)權(quán)法律程序特征有一個(gè)全面、完整、清晰的了解，否則的話，會給知識產(chǎn)權(quán)檔案的提供利用帶來不必要的混亂與麻煩。
四、知識產(chǎn)權(quán)依法取得經(jīng)濟(jì)效益特征
我們知道，財(cái)產(chǎn)權(quán)都可以產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)效益，知識產(chǎn)權(quán)同樣可以產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。例如，按照我國1998年頒布的《公司法》中的相關(guān)規(guī)定，股東可以以貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)（自己所擁有的專利、注冊商標(biāo)）、非專利技術(shù)（技術(shù)訣竅）、土地使用權(quán)等作價(jià)出資；同時(shí)規(guī)定，股東在以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
除此以外，作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人還可以通過“知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易”的形式、以專利或者商標(biāo)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等方式取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)可以說是一個(gè)建立在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，在推崇自由貿(mào)易主義的市場經(jīng)濟(jì)競爭中，法律所許可的給予知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一定程度及范圍上的技術(shù)壟斷與市場壟斷行為，對于強(qiáng)化企業(yè)乃至一個(gè)國家或者地區(qū)的整體競爭力具有舉足輕重的作用，如果擁有強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)壟斷為后盾，一方面可以充分利用其知識產(chǎn)權(quán)獲取直接經(jīng)濟(jì)利益，例如我們所熟知的我國作為DVD生產(chǎn)大國，每年要向歐、美、日等DVD專利擁有者交納十幾、幾十美元的高額專利使用費(fèi)，而我國企業(yè)則在除去必要的成本后，，只能獲得區(qū)區(qū)1美元的“利潤”；另一方面，企業(yè)甚至可以把自己擁有的專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)設(shè)法變成國際標(biāo)準(zhǔn)，從而全面引導(dǎo)、控制市場走向。
在我國相當(dāng)多的企業(yè)中，滿足于OEM生產(chǎn)、重視資金積累、著眼于眼前利益的企業(yè)比比皆是，而關(guān)注自主技術(shù)創(chuàng)新、重視技術(shù)積累、著眼于未來市場的企業(yè)卻比較稀少，通過技術(shù)貿(mào)易獲取高額回報(bào)則更為罕見。在各種類型的技術(shù)貿(mào)易中，都需要以有效、準(zhǔn)確、全面系統(tǒng)的檔案為依據(jù)，才能夠取得的。在我國引進(jìn)技術(shù)的過程中，已經(jīng)不止一次地發(fā)生過我國企業(yè)由于不重視或者不了解知識產(chǎn)權(quán)特征，而遭受嚴(yán)重?fù)p失的案例，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。
五、知識產(chǎn)權(quán)的法律性憑證特征
檔案本質(zhì)特點(diǎn)之一就是原始憑證性或者原始證據(jù)性，而在知識產(chǎn)權(quán)中，對檔案所具備的這種法律特征簡直可以說是不謀而合。
知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的最大特點(diǎn)之一在于其法律許可性，但是這種法律許可性需要一系列的知識產(chǎn)權(quán)法律性文件來支持，一個(gè)覆蓋了知識產(chǎn)權(quán)活動全過程的、對全部有效知識產(chǎn)權(quán)過程形成文件予以歸檔保存的知識產(chǎn)權(quán)檔案，才能在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法使用及依法進(jìn)行維權(quán)時(shí)取得積極主動地位。
因此，在知識產(chǎn)權(quán)檔案管理過程中，堅(jiān)持做到保持知識產(chǎn)權(quán)法律文件的完整、系統(tǒng)、有效，保持知識產(chǎn)權(quán)文件的直接證據(jù)特征與證據(jù)鏈特征，就成為保持知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利有效的基本要求，這樣，知識產(chǎn)權(quán)人在依法主張自己的權(quán)利、合法使用自己的權(quán)利過程中，就處于十分有利的地位；反之，如果不能充分保持知識產(chǎn)權(quán)檔案的這種法律憑證特征，而是按照通常的檔案管理方式進(jìn)行管理，必然達(dá)不到知識產(chǎn)權(quán)活動中的要求。
如在整理專利申請文件過程中，就需要把所有具有原始憑證作用的文件都收集完整，一些看起來沒有什么意義的文件、如寄發(fā)專利申請時(shí)的掛號信收據(jù)、專利審查機(jī)構(gòu)向企業(yè)寄發(fā)專利文件時(shí)的信封、寄發(fā)各種費(fèi)用（如申請費(fèi)、專利申請維持費(fèi)、注冊費(fèi)、年費(fèi)等等）時(shí)的費(fèi)用憑證和專利審查機(jī)構(gòu)出具的費(fèi)用收據(jù)等等，實(shí)際上都應(yīng)當(dāng)作為專利檔案的收集內(nèi)容。因?yàn)檫@些看起來好像沒有什么作用、但是實(shí)際上可以證明專利申請過程完整性的文件，在必要時(shí)就是具有法律效力的有力證據(jù)。而那些侵權(quán)人所形成的文件是不可能具備這種完整的證據(jù)鏈特征的。
論文摘要：分析了涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性，探討了涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)運(yùn)行機(jī)制，提出了完善涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬機(jī)制、資源配置機(jī)制、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的對策建議。
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理密切相連，高效的知識產(chǎn)權(quán)管理是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的加速器。涉農(nóng)企業(yè)不僅要成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，更應(yīng)該成為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的主體，涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力不僅是企業(yè)科學(xué)管理水平的主要標(biāo)志，而且是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。完善的知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制是涉農(nóng)企業(yè)新技術(shù)形成、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的保障和途徑。筆者分析了涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性，探討了涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)制，并提出了完善此運(yùn)行機(jī)制的對策與建議。
1、涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性
涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是取得知識產(chǎn)權(quán)的前提，涉農(nóng)企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新獲得技術(shù)優(yōu)勢，通過專利申請、商標(biāo)注冊、版權(quán)保護(hù)以及技術(shù)秘密等形式獲得法定的專有權(quán)利，進(jìn)而產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)使企業(yè)形成核心競爭力。而涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)能力與企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)管理密不可分，高效的知識產(chǎn)權(quán)管理是涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)能力提升的重要保障。
1.1良好的知識產(chǎn)權(quán)管理可以有效控制農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開農(nóng)業(yè)的自然狀態(tài)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程是一個(gè)自然和經(jīng)濟(jì)的交互過程，與季節(jié)、氣候、地域等客觀因素有很大的關(guān)系，對溫度、濕度、光照等自然因素依賴性較強(qiáng)，受生態(tài)條件、自然條件的制約性大，地域性強(qiáng);農(nóng)業(yè)科研對象的生物性、研究環(huán)境的多樣性、研究范圍的廣泛性，農(nóng)業(yè)科技成果的中試、推廣大都要在室外進(jìn)行，極易擴(kuò)散和流失，農(nóng)業(yè)科技成果受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)季節(jié)性制約，屬長期性研究，效益周期短，使得農(nóng)業(yè)科技成果可控性差，通用性強(qiáng)，保密性弱。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、過程和最終結(jié)果的產(chǎn)生及推廣都存在很大的不確定性。這些因素決定了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性。
涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理對技術(shù)的立項(xiàng)、研發(fā)和產(chǎn)出等環(huán)節(jié)全程控制，對可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)障礙、專利和技術(shù)壁壘提出預(yù)警，緊密跟蹤農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展動態(tài)，能有效提高研發(fā)起點(diǎn)。通過涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理可以把農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果產(chǎn)權(quán)化并納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的壟斷利益成為涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬扒制，刺激創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。涉農(nóng)企業(yè)動態(tài)跟蹤知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化等轉(zhuǎn)移過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過風(fēng)險(xiǎn)管理組織、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理決策，從而降低和規(guī)避農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。
1.2良好的知識產(chǎn)權(quán)管理可以有效協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的利益
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體是涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決定因素。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新周期長、環(huán)節(jié)多，涵蓋了從產(chǎn)出、供給到推廣的全過程，參與創(chuàng)新過程的角色多，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供給主體和需求主體之間存在著既相互依存又不易協(xié)調(diào)的復(fù)雜關(guān)系。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場前景是其知識產(chǎn)權(quán)效益的基礎(chǔ)，離不開技術(shù)成果前沿參與者和應(yīng)用的終端用戶—農(nóng)民。由于農(nóng)民對新技術(shù)認(rèn)知、掌握的局限性，同時(shí)，農(nóng)業(yè)技術(shù)對氣候、土壤等自然條件和地域因素的嚴(yán)格要求，創(chuàng)新成果的市場及收益方面的不確定因素很大，會造成農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)供求的矛盾，直接影響創(chuàng)新主體的收益率。
涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能及時(shí)跟蹤、預(yù)測市場信息，引導(dǎo)創(chuàng)新主體以市場和社會需求為導(dǎo)向進(jìn)行研發(fā)，建立科研、生產(chǎn)、營銷相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)的宏觀管理與運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，在知識產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化過程中，能明確各類主體的權(quán)屬，有效規(guī)范新技術(shù)研究開發(fā)者、投資者、應(yīng)用者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中各方的利益分配，形成一定的利益分享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，保持主體的創(chuàng)新動力。
1.3良好的知識產(chǎn)權(quán)管理可以有效配置農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生是一個(gè)動態(tài)的過程，涉及創(chuàng)新主體、技術(shù)信息、市場能力、資金支持、資源條件等一系列要素。創(chuàng)新資源的配置和利用效率是創(chuàng)新成敗的重要因素。我國涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新主體分散，農(nóng)業(yè)科技人才缺乏，每萬農(nóng)業(yè)人口科研人員只有0.65人，其中種植業(yè)占68%。農(nóng)業(yè)高等學(xué)校畢業(yè)生(包括研究生)每年約10萬人，按農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)平均每個(gè)企業(yè)僅有1人。我國的農(nóng)業(yè)投人有限，技術(shù)儲備不足，技術(shù)情報(bào)交流不暢。“一家一戶”的農(nóng)業(yè)承包經(jīng)營方式，加大了涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)人市場的成本。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源察賦先天不足決定了涉農(nóng)企業(yè)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源要素的必要性。
涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通過搭建網(wǎng)絡(luò)化的知識產(chǎn)權(quán)信息系統(tǒng)，收集、整理、研究和利用技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)資源信息平臺，綜合分析、跟蹤預(yù)測農(nóng)業(yè)技術(shù)動態(tài)和市場走向，傳播農(nóng)產(chǎn)品市場需求信息和農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)，有效整合各種資源，使涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、占有、運(yùn)用、管理、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)都能得到便捷、準(zhǔn)確、規(guī)范的全方位引導(dǎo)，在便捷、高效中實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化，降低研發(fā)成本，避免重復(fù)研究，加快知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和傳播，從而加大涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出步伐。
2、涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)聯(lián)機(jī)制
農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合、循環(huán)轉(zhuǎn)化，是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的良險(xiǎn)機(jī)制，把涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)的運(yùn)作緊密聯(lián)系起來，成為提高涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。涉農(nóng)企業(yè)高效率的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化并在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中保持良好運(yùn)行的必要前提。
2.1技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系新制度
經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物道格拉斯·諾斯認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個(gè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新不斷相互促進(jìn)的過程，兩者之間有很強(qiáng)的相互依賴性，“技術(shù)變遷與制度變遷是社會經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心，兩者都呈現(xiàn)出路線依賴性的特征”。知識產(chǎn)權(quán)制度以產(chǎn)權(quán)效益產(chǎn)生的利益激勵(lì)機(jī)制促成了創(chuàng)新主體持續(xù)創(chuàng)新的熱情，同時(shí)保障了技術(shù)創(chuàng)新功能的有效發(fā)揮;技術(shù)創(chuàng)新使大量生產(chǎn)成為可能，降低了新收人流的成本，增加了知識產(chǎn)權(quán)的潛在利潤，成為為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的動力和源泉，兩者之間形成有效的聯(lián)動。“導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個(gè)對制度變遷需求的有力來源”。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度有著天然的聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)制度安排是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，保證了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果的循環(huán)流轉(zhuǎn)及其應(yīng)用。
2.2涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是從技術(shù)構(gòu)想到研究開發(fā)并獲得實(shí)際運(yùn)用產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過程。既包括了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的研發(fā)，又包括了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣以及市場化的各個(gè)階段，充分體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需求和促進(jìn)農(nóng)業(yè)及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，具有很強(qiáng)的目的性和應(yīng)用性。因此，涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理必須融人農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)全方位、系統(tǒng)化的特征。
2.2.1涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理對農(nóng)業(yè)技術(shù)篩選的導(dǎo)向作用。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)日新月異的更新速度及學(xué)科分化的特點(diǎn)，決定了對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的確定和前期技術(shù)成果的選擇的復(fù)雜性。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主要來源于企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā)，與科研院所、高校的合作研發(fā)、委托研發(fā);企業(yè)外部的高校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移;以及部分國際技術(shù)市場的成果。涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能夠?yàn)樯孓r(nóng)企業(yè)制定具體的研究開發(fā)計(jì)劃，跟蹤農(nóng)業(yè)科技動態(tài)，利用專利文獻(xiàn)檢索等最新技術(shù)信息情報(bào)資源，分析現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品情況及自身的技術(shù)優(yōu)勢和劣勢，了解競爭對手的技術(shù)狀況，預(yù)測技術(shù)的市場前景及發(fā)展動態(tài)，為企業(yè)確定選題，尋找創(chuàng)新的目標(biāo)和方向，或者為企業(yè)技術(shù)合作、技術(shù)引進(jìn)提供決策支持。
2.2.2涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理對農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)的產(chǎn)權(quán)定位作用。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅資金投人大，而且研發(fā)周期長，環(huán)節(jié)復(fù)雜，市場需求及收益預(yù)期難以把握。因此，對研發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)化的路徑選擇定位困難。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程從項(xiàng)目確定、研發(fā)、試驗(yàn)到推廣應(yīng)用中的每一個(gè)階段都可能產(chǎn)生專利權(quán)、新品種權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)及商業(yè)秘密權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)立項(xiàng)階段，經(jīng)過大量的信息搜集、材料歸納、市場分析、價(jià)值判斷等可能形成對技術(shù)預(yù)測評估、行業(yè)競爭態(tài)勢、市場贏利前景等研究報(bào)告。對于此類智力成果可以通過著作權(quán)或商業(yè)秘密加以保護(hù)。對于合作開發(fā)或委托研究的項(xiàng)目要通過合同約定著作權(quán)權(quán)屬。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)、試驗(yàn)階段，對于非公開狀態(tài)下的創(chuàng)新技術(shù)、配方、育種方法等，或具有較強(qiáng)創(chuàng)造性不易被仿制的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，可作為技術(shù)秘密進(jìn)行管理;對于公開狀態(tài)下競爭對手多、易模仿的的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，可以及時(shí)申請專利權(quán)、植物新品種權(quán)等。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)推廣應(yīng)用及商品化階段，市場需求量越大的創(chuàng)新成果被競爭對手跟蹤仿制的可能性越大，此時(shí)企業(yè)應(yīng)通過專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、新品種權(quán)、著作權(quán)等多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)使創(chuàng)新成果以產(chǎn)權(quán)化的形式進(jìn)人市場，并對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行聯(lián)合保護(hù)和交叉保護(hù)。同時(shí)，利用知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓等方式加決扔IL技術(shù)創(chuàng)新成果的流通及產(chǎn)業(yè)化速度。
2.2.3涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果推廣的保障作用。農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果推廣的對象是廣大的農(nóng)戶，生產(chǎn)環(huán)境大多是露天，農(nóng)業(yè)技術(shù)具有較強(qiáng)的外溢性，保密性差，控制難。例如植物新品種產(chǎn)生后，大都需要在田間進(jìn)行種植，逐步擴(kuò)大品種數(shù)量和生產(chǎn)規(guī)模。由于持續(xù)時(shí)間長，露天作業(yè)接觸人員多，種植技術(shù)容易掌握，這種特定的生產(chǎn)環(huán)節(jié)為技術(shù)秘密泄露提供了便利。在以競爭性和法制化為基本特征的市場經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化是其商品化、產(chǎn)權(quán)化的前提，也是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果獲得保護(hù)的前提。涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理可以適時(shí)跟蹤企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果的流向，把握技術(shù)擴(kuò)散的市場動態(tài)，監(jiān)控和防范各種侵權(quán)行為，積極應(yīng)對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的各種糾紛。
3、對策與建議
“運(yùn)行機(jī)制是指一定制度安排下各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系和作用的制約關(guān)系及其功能。在機(jī)制運(yùn)行中，所構(gòu)成的各要素之間的配置方式、組織形式以及調(diào)節(jié)功能不同，則運(yùn)行機(jī)制的運(yùn)行效率和運(yùn)行結(jié)果就不同。”美國管理學(xué)家德魯克認(rèn)為，創(chuàng)新包括2種:技術(shù)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新，后者指的是一種新的管理機(jī)構(gòu)、管理方式或管理手段的創(chuàng)造，它注重把科技創(chuàng)新成果引人生產(chǎn)過程所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素的重新組合和市場化的過程，通過這種管理方式和運(yùn)行機(jī)制的變革，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的增長。涉農(nóng)企業(yè)要以知識產(chǎn)權(quán)管理作為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及創(chuàng)新資源配置的杠桿，把農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和管理體系的重要內(nèi)容和主要指標(biāo)，充分運(yùn)用涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競爭力的提升。
3.1完善涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬機(jī)制
知識產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是一種具有壟斷性的私權(quán)，體現(xiàn)了從產(chǎn)權(quán)角度對人類智力成果創(chuàng)新的激勵(lì)與保護(hù)。涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理必須符合知識產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)要求，結(jié)合農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，建立以利益為核心的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬機(jī)制。一方面，通過涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，保障農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主體和知識產(chǎn)權(quán)人能夠通過控制和行使自己的權(quán)利而收回農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)造的成本，并獲得必要的報(bào)酬;對直接參與技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)員實(shí)行技術(shù)要素參與收益分配、股權(quán)獎勵(lì)等激勵(lì)措施，體現(xiàn)社會尊重、創(chuàng)新成就感的署名權(quán)、榮譽(yù)稱號等精神獎勵(lì)。另一方面，規(guī)范涉農(nóng)企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新人員的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收益中的一部分，作為知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬基金，滾動發(fā)展，讓技術(shù)要素提供者參與企業(yè)分配，建立一種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享的新型分配機(jī)制，使農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)效益與市場效益結(jié)合起來，形成良吐的動力機(jī)制。
3.2完善涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的資源配置機(jī)制
涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)重要內(nèi)容，就是對企業(yè)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)的形成、利用、移轉(zhuǎn)的過程中的要素進(jìn)行協(xié)調(diào)，優(yōu)化資源配置。首先，要建立涉農(nóng)企業(yè)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)人才檔案庫，既包括直接參與技術(shù)創(chuàng)新的農(nóng)業(yè)技術(shù)人員，也包括在創(chuàng)新成果推廣過程中產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的示范者;既包括涉農(nóng)企業(yè)自身的技術(shù)人員，也包括與其創(chuàng)新活動相關(guān)聯(lián)的高校、科研院所等研究機(jī)構(gòu)的相關(guān)研發(fā)人員。對其研究動態(tài)、成果權(quán)屬、業(yè)績水平、技術(shù)推廣能力等進(jìn)行跟蹤統(tǒng)計(jì)。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研各個(gè)創(chuàng)新主體之間的聯(lián)動，建立合理的農(nóng)業(yè)科研梯隊(duì)，對于重點(diǎn)項(xiàng)目集中優(yōu)質(zhì)人力資源，集體攻關(guān)，實(shí)行合作研究、成果共享機(jī)制。其次，建立市場化的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)的投人機(jī)制。涉農(nóng)企業(yè)應(yīng)確保農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)、穩(wěn)定地投人，同時(shí)，拓寬資金來源渠道，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化，積極吸納社會資金，建立農(nóng)戶科技投資的激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投人。第三，搭建涉農(nóng)企業(yè)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)信息平臺。完善相關(guān)技術(shù)信息的儲存、聚集、傳遞和溝通系統(tǒng)，建立企業(yè)自己的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，充分利用政府部門構(gòu)建的知識產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)信息鏈接、檢索、訂單等功能。健全涉農(nóng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)登記、歸檔、保管、使用、轉(zhuǎn)讓和分配的信息管理制度。
（一）檔案知識產(chǎn)權(quán)的法律認(rèn)定。在檔案的信息化建設(shè)過程中，檔案信息不可避免的將會以數(shù)字形式存儲或展現(xiàn)在信息網(wǎng)絡(luò)中，并且隨著網(wǎng)絡(luò)的普及和發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)信息的開放性與共享性使得網(wǎng)絡(luò)用戶能夠充分發(fā)掘和自由利用社會共有信息資源，并且信息化手段的發(fā)展和豐富，也使得數(shù)字檔案信息被利用的模式多元化，這必然要涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題。高校檔案信息作為檔案作者的智力成果，理應(yīng)受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但是現(xiàn)實(shí)中的檔案管理工作，現(xiàn)有檔案在信息化建設(shè)中未經(jīng)作者同意進(jìn)行加工，或者作者過于濫用保護(hù)權(quán)利，都會造成檔案信息資源的浪費(fèi)，這就需要對現(xiàn)有檔案進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的法律認(rèn)定。此外，檔案信息的數(shù)字化所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是原始檔案知識產(chǎn)權(quán)的法律認(rèn)定，二是檔案加工或管理工作者所享有的知識產(chǎn)權(quán)的法律認(rèn)定，三是檔案信息化建設(shè)平臺或軟件系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)法律認(rèn)定。
（二）檔案形成者、工作者與利用者之間的利益關(guān)系。高校檔案管理及信息化建設(shè)中，檔案權(quán)力者往往設(shè)計(jì)到兩個(gè)方面，一是檔案的創(chuàng)造者，而是檔案的數(shù)字化建設(shè)者，二者對檔案信息具有智力勞動成果，并且以現(xiàn)在的檔案利用形式而言，數(shù)字化與信息化是檔案利用產(chǎn)生價(jià)值的重要手段。檔案的最初作者為檔案創(chuàng)建了價(jià)值，使高校檔案具有了價(jià)值，而這個(gè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，以及價(jià)值與經(jīng)濟(jì)效益之間的轉(zhuǎn)化則需要檔案管理者、開發(fā)者、信息化建設(shè)者來完成，這就使得檔案的作者與管理者之間存在了利益關(guān)系，因此檔案原始作者與檔案信息化建設(shè)者二者利益的法律確定將影響檔案的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況。由于網(wǎng)絡(luò)的開放性與共享性，使得高校檔案利用者在實(shí)際使用過程中的一些不當(dāng)操作容易引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，比如不當(dāng)傳播、復(fù)制、引用等。
（三）高新技術(shù)應(yīng)用類檔案的知識產(chǎn)權(quán)問題。高校檔案數(shù)字化建設(shè)及信息化管理模式下，檔案信息在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的復(fù)制而產(chǎn)生的二次效益不易被認(rèn)定，容易引發(fā)復(fù)制品、復(fù)制行為的知識產(chǎn)權(quán)問題。在數(shù)字信息數(shù)據(jù)庫保護(hù)問題上，數(shù)據(jù)庫開發(fā)者與檔案建設(shè)者之間的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏明確的法律認(rèn)定，另外一個(gè)數(shù)據(jù)庫中設(shè)計(jì)多個(gè)檔案信息或者存在檔案信息的交叉融合現(xiàn)象，這種狀況的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒有明確的法律界定。高校檔案數(shù)字化建設(shè)后，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)傳播、網(wǎng)絡(luò)出版、網(wǎng)絡(luò)編輯等形式的檔案信息缺乏準(zhǔn)確的知識產(chǎn)權(quán)法律認(rèn)定。
二、高校檔案信息化管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略
（一）相關(guān)法律制度的完善。在高校檔案信息化建設(shè)與管理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法中，應(yīng)以我國憲法為根本依據(jù)，確保檔案權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利，并針對網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)制定包含網(wǎng)絡(luò)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，借鑒《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》等法律體系，以國務(wù)院制定和頒布的相關(guān)法規(guī)、決定、命令、指示、章程等為法律參照，完善高校檔案信息化管理的法律制度。以法律手段保護(hù)高校檔案的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：第一，確立法制化建設(shè)的目標(biāo)，鼓勵(lì)知識創(chuàng)造，突出體現(xiàn)社會化利用與提高科技水平的目的，明確基本法律的強(qiáng)制性與社會公德的引導(dǎo)性；第二，明確高校檔案創(chuàng)作者、所有者、數(shù)字化建設(shè)者、管理者、利用者等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)者的具體權(quán)利義務(wù)；第三，通過建立有效的運(yùn)行機(jī)制，賦予高校檔案管理機(jī)構(gòu)行政權(quán)利。
（二）經(jīng)濟(jì)制度的協(xié)調(diào)機(jī)制與維護(hù)。高校檔案管理及利用的目的之一就是實(shí)現(xiàn)其社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，因此可針對這一特征建立相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度，實(shí)現(xiàn)高校檔案信息化管理的服務(wù)性與經(jīng)濟(jì)性的統(tǒng)一。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的特征和市場需求特性，高校檔案信息化管理應(yīng)充分體現(xiàn)檔案信息服務(wù)的公共服務(wù)性，體現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)共享的特征，通過市場化運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的利益性。此外，針對高校檔案信息化建設(shè)中涉及到的相關(guān)權(quán)利人，即原創(chuàng)作者、信息化建設(shè)者、檔案管理者、檔案經(jīng)營者等，要建立規(guī)范各方利益關(guān)系的經(jīng)濟(jì)制度。此外，結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)特性，建立經(jīng)濟(jì)平衡機(jī)制，協(xié)調(diào)檔案工作信息化中知識產(chǎn)權(quán)中的利益問題。
關(guān)鍵詞：知識 知識管理 知識產(chǎn)權(quán)
關(guān)于知識概念的理論探討
“知識是人類通過學(xué)習(xí)、發(fā)現(xiàn)以及感悟所得到的對世界認(rèn)識的總和，是人類經(jīng)驗(yàn)智慧的結(jié)晶，是智力成果的累積”。對知識的理解和分類是知識管理的基礎(chǔ)，常見的理解與分類有如下幾種：
第一種分類，1996年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》報(bào)告，把人類迄今創(chuàng)造的所有知識分為四大形態(tài)：事實(shí)知識、原理知識、技能知識和人力知識。又將前兩類知識稱為可編碼化的知識，后兩類知識稱為隱含知識。
第二種分類，1996年P(guān)olanyi將知識區(qū)分為隱性知識（Tacit Knowledge）和顯性知識（Explicit Knowledge）。隱性知識是主觀的、基于長期經(jīng)驗(yàn)積累的知識，難以規(guī)范化也不易傳遞給他人；顯性知識是可文本化的知識，可以用規(guī)范化和系統(tǒng)化的語言進(jìn)行傳播。
第三種分類，根據(jù)知識對企業(yè)戰(zhàn)略性地位的支持力度，通常劃分為：核心知識、先進(jìn)知識和創(chuàng)新知識。核心知識是企業(yè)生存所需的最小范圍和最低限度的知識，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)多數(shù)生產(chǎn)廠家共享，一般來說屬于公眾熟知、公開使用的知識。先進(jìn)知識可構(gòu)成企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢，不僅包括先進(jìn)技術(shù)，還包括關(guān)于競爭者、消費(fèi)者、供應(yīng)商的知識和管理經(jīng)驗(yàn)，通常體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作和企業(yè)文化中。創(chuàng)新知識是企業(yè)領(lǐng)先于其所在行業(yè)的其他競爭對手，是企業(yè)與競爭對手嚴(yán)格區(qū)分開來的知識。
知識管理與知識產(chǎn)權(quán)的涵義
知識管理
知識管理是獲取、使用、保存、提升并轉(zhuǎn)讓知識和智力的一種全新管理模式，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一個(gè)嶄新階段的產(chǎn)物。知識管理是體現(xiàn)人的素質(zhì)和智力的人力資源的主要環(huán)節(jié)，即信息技術(shù)、市場預(yù)測、經(jīng)濟(jì)策略和經(jīng)營戰(zhàn)略等，敏捷、快速和高效地統(tǒng)一起來，共同為企業(yè)在競爭中保持和發(fā)展競爭優(yōu)勢發(fā)揮作用。
從企業(yè)的角度看，知識管理的目的是使知識更好的創(chuàng)造價(jià)值。從而提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理質(zhì)量，增加企業(yè)利潤，增強(qiáng)企業(yè)核心能力，促進(jìn)企業(yè)長期健康發(fā)展，具體包括解決問題、制定戰(zhàn)略規(guī)劃、制定決策、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、獲取商業(yè)情報(bào)、增強(qiáng)市場適應(yīng)能力、組織學(xué)習(xí)等。從社會的角度看，知識管理的最終目的是促進(jìn)知識創(chuàng)新。
知識管理包括五個(gè)方面的內(nèi)容：知識獲取、知識轉(zhuǎn)化、知識共享、知識運(yùn)用和知識創(chuàng)新。知識獲取指的是確定系統(tǒng)需要管理哪些知識。知識轉(zhuǎn)化指的是如何將個(gè)人的知識轉(zhuǎn)化為組織共有的知識，包括將虛擬組織個(gè)人的知識集成起來形成知識管理系統(tǒng)、對專家的知識進(jìn)行表達(dá)并存入知識庫中等。知識共享的目標(biāo)是采用合適的手段，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間將適當(dāng)?shù)闹R及時(shí)傳遞至適當(dāng)?shù)娜藛T，使得知識的同化和共享更加方便。知識運(yùn)用是將企業(yè)積累的知識運(yùn)用于生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)知識價(jià)值的過程。知識創(chuàng)新指的是在已有知識的基礎(chǔ)上探索發(fā)現(xiàn)新知識，豐富發(fā)展知識庫。
知識產(chǎn)權(quán)
20世紀(jì)60年代前人們把基于智力活動所創(chuàng)造的勞動成果而享有的民事權(quán)利稱為“無體財(cái)產(chǎn)權(quán)”，一些西方學(xué)者至今使用這個(gè)概念。我國曾沿用前蘇聯(lián)的“智力成果權(quán)”來統(tǒng)稱著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等民事權(quán)利，1986年《中華人民共和國民法通則》正式使用“知識產(chǎn)權(quán)”取代“智力成果權(quán)”。1967年在瑞典簽訂了《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》并成立了世界知識產(chǎn)權(quán)組織，將知識產(chǎn)權(quán)定義為：“關(guān)于保護(hù)文藝、美術(shù)和學(xué)術(shù)作品，演員的表演、唱片和廣播，人類一切活動范圍內(nèi)的發(fā)明、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱及其他一切商業(yè)標(biāo)記，制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利，以及產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)、文藝和美術(shù)界知識活動所產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。”
從企業(yè)管理的角度看，知識產(chǎn)權(quán)是對包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、商業(yè)秘密、廠商名稱、地理標(biāo)記等智力成果權(quán)的總稱，即人們基于智力活動所創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的經(jīng)驗(yàn)、知識的結(jié)晶而依法享有的民事權(quán)利。
知識產(chǎn)權(quán)的特征有五個(gè)：無體性、法定性、專有性、時(shí)效性、地域性。
無體性是由知識產(chǎn)權(quán)的客體的特殊性決定的，知識產(chǎn)權(quán)的客體是一種沒有形體的精神財(cái)富。知識產(chǎn)權(quán)的這一特性決定了知識產(chǎn)權(quán)同以有形物體為客體的物的所有權(quán)相區(qū)別，作為無形財(cái)產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)可以被許多民事主體同時(shí)使用或反復(fù)多次使用。
法定性是指知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定和取得需要由國家機(jī)關(guān)或國際公約認(rèn)可或核準(zhǔn)，具有法律授予的特點(diǎn)，即通過主管機(jī)關(guān)授予專有權(quán)或?qū)Ｓ脵?quán)。
專有性是指知識產(chǎn)權(quán)是一種專有性的民事權(quán)利，這種專有性表現(xiàn)為獨(dú)占性和排他性，意味著知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對自己所創(chuàng)造的智力成果享有的權(quán)利，并且權(quán)利人在法律允許的范圍內(nèi)可以使用自己的智力成果并獲得一定收益。
時(shí)效性是指知識產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)只在有效期內(nèi)受法律保護(hù)。這一特點(diǎn)表明，法定有效期一過，這一智力成果即成為整個(gè)社會的共同財(cái)富，為人類所共同使用。知識產(chǎn)權(quán)時(shí)效性是它與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要區(qū)別之一。
地域性是指根據(jù)一國法律取得的知識產(chǎn)權(quán)僅在一國有效，在其他國家原則上沒有效力，但參加了國際性知識產(chǎn)權(quán)公約或簽訂了雙邊互惠協(xié)定的國家除外。
企業(yè)知識管理與知識產(chǎn)權(quán)的相互關(guān)系
企業(yè)知識管理與知識產(chǎn)權(quán)的相互關(guān)系見圖1。
知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)知識管理中的重要內(nèi)容。企業(yè)知識管理是企業(yè)獲取、使用、保存、提升并轉(zhuǎn)讓知識和智力的一種管理模式，而作為企業(yè)所擁有的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、商業(yè)秘密、廠商名稱、地理標(biāo)記等智力成果可以看作企業(yè)的知識財(cái)產(chǎn), 作為知識財(cái)產(chǎn)重要形式、并需要加以有效管理的知識產(chǎn)權(quán)是知識管理的重要組成部分。
企業(yè)知識管理與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體目標(biāo)和作用一致。他們的直接目的和作用都是獲取利潤，而他們的間接作用是提高企業(yè)核心能力，二者的目標(biāo)都是促進(jìn)企業(yè)以及行業(yè)的創(chuàng)新活動。一方面，企業(yè)知識管理通過對企業(yè)知識的有效利用和共享，激發(fā)企業(yè)集體的創(chuàng)新和應(yīng)變能力，開發(fā)出更多新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，使企業(yè)擁有更多的知識產(chǎn)權(quán)；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)使企業(yè)知識成果的歸屬得到了明確，使知識成果能為企業(yè)所合理的使用和推廣，大大鼓勵(lì)了企業(yè)和科技人員的創(chuàng)新積極性。
企業(yè)知識管理與知識產(chǎn)權(quán)是辯證統(tǒng)一關(guān)系。企業(yè)知識管理和知識產(chǎn)權(quán)是相互依存的，企業(yè)知識管理保證了知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中作用的發(fā)揮，而知識產(chǎn)權(quán)充實(shí)了知識管理的內(nèi)涵，沒有知識產(chǎn)權(quán)的知識管理將失去意義，沒有知識管理的有效機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)也難以發(fā)揮作用。同時(shí)，二者可以互相轉(zhuǎn)化。隨著知識產(chǎn)權(quán)管理的不斷健全和完善，知識產(chǎn)權(quán)可以上升為知識管理，而不斷創(chuàng)新的知識管理經(jīng)過系統(tǒng)化、規(guī)范化也可以轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)知識管理中的作用
從知識產(chǎn)權(quán)客體的表現(xiàn)形式的角度，將知識產(chǎn)權(quán)劃分為三類：專有成果類、專有標(biāo)識類、技術(shù)訣竅類。這三種類別的知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)管理中的作用，如圖2所示。
專有成果包括企業(yè)所擁有的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、著作權(quán)，以及各種各樣的專利，專有標(biāo)識包括廠商名稱、地理標(biāo)記、產(chǎn)品的商標(biāo)等標(biāo)識以及技術(shù)訣竅，技術(shù)訣竅主要指企業(yè)的商業(yè)秘密和工藝技巧。這些專有成果表現(xiàn)出不同的防御和進(jìn)攻特性，從防御性上看，可以有效的阻止競爭對手的跟進(jìn)和進(jìn)攻，在一定程度上建立競爭壁壘。從進(jìn)攻性上看，專有成果可以幫助企業(yè)獲得經(jīng)營許可，促進(jìn)銷售，從而確立地位；專有標(biāo)識可以幫助企業(yè)獲得經(jīng)營許可，促進(jìn)銷售，并在某種程度上獲得顧客忠誠；技術(shù)訣竅可以幫助企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高經(jīng)營業(yè)績，從而獲得聲譽(yù)樹立形象。
知識管理與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展
知識管理和知識產(chǎn)權(quán)都是以促進(jìn)企業(yè)知識創(chuàng)新活動為主要目標(biāo)，二者在努力方向上具有一致性，只是功能和途徑存在差別。一方面，知識管理通過開發(fā)智力，促進(jìn)知識共享，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)員工的智力創(chuàng)造活動，從而產(chǎn)生更多新的知識，實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新。另一方面，知識創(chuàng)新意味著新知識、發(fā)明、技術(shù)的涌現(xiàn)，這些新的無形財(cái)產(chǎn)只有得到法律認(rèn)可、形成知識產(chǎn)權(quán)并得到保護(hù)，知識經(jīng)濟(jì)所需要的良性知識創(chuàng)新機(jī)制才能真正建立起來并得以健康運(yùn)行。但是，知識管理和知識產(chǎn)權(quán)在推動知識創(chuàng)新活動中又不是相互孤立的，而是交織一體、相互作用的，通過二者的一系列相互促進(jìn)、相互協(xié)調(diào)關(guān)系來反映。因此，企業(yè)應(yīng)在開展企業(yè)知識管理的同時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù), 在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下開展企業(yè)知識管理, 使得企業(yè)知識管理與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相互促進(jìn), 共同為完成統(tǒng)一的目標(biāo)而發(fā)揮作用。
在知識管理背景下，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)管理中發(fā)揮的作用是不可忽視的，企業(yè)要想在激烈的競爭中處于有利地位，就必須運(yùn)用知識管理的機(jī)制，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，否則，就難免在競爭中處于不利地位，甚至被迫退出競爭，失去生存空間。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；企業(yè)核心競爭力；耦合機(jī)理；對策
中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）01-0205-03
一、基本概念闡述
1.耦合機(jī)理。耦合是物理學(xué)的一個(gè)基本概念，是指兩個(gè)或兩上以上的系統(tǒng)或運(yùn)動方式之間通過各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動下，相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系。例如兩個(gè)單擺之間連一根彈簧，它們的震動就彼此起伏，相互影響，這種相互作用被稱為雙擺耦合（如圖所示）。將重物1沿垂直于水平弦的方向擺出一定位置（A），然后松手，如果兩個(gè)擺有一樣的擺長，則他們以同一頻率擺動，我們說這兩個(gè)擺在諧振。在這種情況下，能量會緩慢地從重物1慢慢地轉(zhuǎn)移到重物2上，一段時(shí)間后，重物2開始擺動，第一個(gè)則暫時(shí)停止擺動，然后能量又將轉(zhuǎn)移到第一個(gè)擺上。此時(shí)，兩者之間的這種相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的關(guān)系就是一種耦合關(guān)系[1]。
2.企業(yè)核心競爭力。關(guān)于核心競爭力理論研究真正意義上的開創(chuàng)者當(dāng)屬普拉哈拉德（Prahalad）和哈麥爾（Hamel）。普拉哈拉德和哈麥爾發(fā)表的《企業(yè)的核心競爭力》一文中第一次明確提出“核心競爭力”這一概念。他們指出，核心競爭力是能使企業(yè)為客戶提供附加價(jià)值的一組獨(dú)特的技能和技術(shù)的綜合體，它是組織中的積累性學(xué)識，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流派的學(xué)識，是對各種組織知識的整合與提升[2]。
現(xiàn)在普遍認(rèn)為，企業(yè)核心競爭力是指企業(yè)資源經(jīng)過長期有效整合而形成且蘊(yùn)涵于企業(yè)內(nèi)質(zhì)中的獨(dú)具的、支撐企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力，它是支撐企業(yè)過去、現(xiàn)在和未來競爭優(yōu)勢，并使企業(yè)長時(shí)間內(nèi)在競爭環(huán)境中能取得主動的核心能力，集中體現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力上。
企業(yè)核心競爭力具有長期積累性、獨(dú)占性、價(jià)值性、動態(tài)性、無形性等特征。一般認(rèn)為，企業(yè)的核心競爭力包括企業(yè)員工的知識和技能、企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新能力、企業(yè)的管理和生產(chǎn)經(jīng)營能力、企業(yè)創(chuàng)造品牌和運(yùn)用品牌的能力、企業(yè)獨(dú)特的文化和價(jià)值觀。
二、自主知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)核心競爭力耦合分析
雖然耦合是物理學(xué)的一個(gè)概念，但是本文的耦合應(yīng)作軟科學(xué)方面常用的概念理解，它與物理學(xué)上對耦合的理解相似但又不完全相同。在這里，這里耦合這一概念并不像物理學(xué)中一樣強(qiáng)調(diào)精確的動態(tài)傳導(dǎo)機(jī)制的含義，而是更多地體現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)一種靜態(tài)關(guān)系特征，這種靜態(tài)的耦合關(guān)系其產(chǎn)生本身就是互動的結(jié)果，其發(fā)揮作用和效能當(dāng)然也必須通過互動來實(shí)現(xiàn)。所以類似的，我們可以把知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)核心競爭力兩個(gè)系統(tǒng)通過各自的耦合元素產(chǎn)生相互作用彼此影響的現(xiàn)象定義為知識產(chǎn)權(quán)――企業(yè)核心競爭力耦合。
1.自主知識產(chǎn)權(quán)與競爭企業(yè)進(jìn)入成本的耦合。知識產(chǎn)權(quán)本身蘊(yùn)涵著技術(shù)進(jìn)步和工藝的創(chuàng)新，知識具有非消耗性，運(yùn)用越多，成本越低，收益遞增，能顯著地降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高服務(wù)效率，增加顧客的效用，從而給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。所以它在滿足市場需求的基礎(chǔ)上使得企業(yè)營運(yùn)成本降低，而其排他性的特征使得其他競爭企業(yè)進(jìn)入時(shí)的進(jìn)入成本大大提高[3]。同時(shí)，營運(yùn)成本的降低和競爭企業(yè)進(jìn)入成本的提高會使得企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)的意識更加重視。企業(yè)會加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)、注重知識產(chǎn)權(quán)管理以及知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培育等，這種良性循環(huán)的貢獻(xiàn)往往具有乘數(shù)效應(yīng)。
2.自主知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)和新市場開拓的耦合。現(xiàn)代企業(yè)、尤其是在高科技領(lǐng)域，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)是有些公司著名的關(guān)鍵。知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來開發(fā)新產(chǎn)品的機(jī)會，利用知識產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)）在專利期限內(nèi)享有排他的獨(dú)占權(quán)允許公司有開發(fā)和制造某種新產(chǎn)品的權(quán)利帶來的機(jī)會。而且知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來開拓新市場的能力，企業(yè)開發(fā)未來可能給投資者帶來超額利潤的專有技術(shù)和專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)來占有某個(gè)市場，提高市場份額的能力。例如企業(yè)往往最先做出有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，掌握其核心技術(shù)，并迅速將其產(chǎn)業(yè)化，投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，搶占市場，以獲得“第一桶金”。待市場成熟后，就將這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用就成為其獲得的“第二桶金”。此時(shí)自己再通過新一輪的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)搶占了新的技術(shù)制高點(diǎn)，進(jìn)而占領(lǐng)了新的市場，如此循環(huán)反復(fù)，從而達(dá)到在競爭中的步步領(lǐng)先[4]。所以知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的競爭具有戰(zhàn)略意義，企業(yè)也會加大對知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、管理、保護(hù)等的投入。
3.自主知識產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新的耦合。知識產(chǎn)權(quán)本身就是創(chuàng)新的一個(gè)途徑和過程，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿創(chuàng)新的全過程，學(xué)術(shù)界公認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和衡量標(biāo)準(zhǔn)，也是參與市場競爭的重要手段[5]。然而自主創(chuàng)新卻是形成自主知識產(chǎn)權(quán)的必由之路。創(chuàng)新，最有資格代表知識產(chǎn)權(quán)重要性的字眼，不僅引導(dǎo)個(gè)人的進(jìn)步，也指引著國家的發(fā)展，是國家、企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的不竭動力和源泉。擁有知識產(chǎn)權(quán)，必然要求創(chuàng)新先行，保護(hù)創(chuàng)新成果，亦離不開知識產(chǎn)權(quán)。然而，自主創(chuàng)新及其成果也很大程度的豐富和擴(kuò)展了知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容和形式，同時(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主創(chuàng)新成果及其權(quán)利者的權(quán)益，對不利后果進(jìn)行防范與規(guī)制。所以說知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)自主創(chuàng)新。
4.自主知識產(chǎn)權(quán)與品牌的耦合。首先，自主知識產(chǎn)權(quán)的重要載體和市場成果表現(xiàn)是企業(yè)品牌。提高自主創(chuàng)新能力，培育企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)，目的是提高在市場上直接與用戶、消費(fèi)者見面的是品牌。決定產(chǎn)品優(yōu)劣、競爭勝負(fù)的是品牌。品牌不僅意味著產(chǎn)品商標(biāo)標(biāo)志，而且還代表企業(yè)的整體形象，包括企業(yè)文化、信譽(yù)、服務(wù)、定位，以及產(chǎn)品的高新技術(shù)含量等。所以，品牌具有市場價(jià)值，其發(fā)展體系中內(nèi)在地要求關(guān)注市場的動態(tài)需求，以市場為導(dǎo)向來全面提升企業(yè)服務(wù)，技術(shù)能力以及提高產(chǎn)品質(zhì)量、工藝及其企業(yè)核心競爭力。其次，品牌作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，其本質(zhì)屬于知識產(chǎn)權(quán)。從深層次上講，品牌的知識產(chǎn)權(quán)屬性，不只體現(xiàn)在商品商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱和牌號等直接標(biāo)識上。一個(gè)著名品牌依靠先進(jìn)技術(shù)的支撐、優(yōu)良品質(zhì)的保障、誠信經(jīng)營的依托、先進(jìn)文化的鋪墊，代表著企業(yè)的核心競爭力。所以，品牌是多種和多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的集成[6]。
因此，從某種意義上來說，企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)只有在市場中以品牌的形式體現(xiàn)出來，才能為企業(yè)帶來巨額的利潤；而企業(yè)的自主品牌體系中也應(yīng)當(dāng)包括自主知識產(chǎn)權(quán)的成分，其價(jià)值才能得以提升和維持，企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)和品牌是相互融合的。
三、企業(yè)加強(qiáng)自主知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的對策
1.加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度、 強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理意識。知識產(chǎn)權(quán)作為智力勞動成功所享有的占有、使用、處分和收益的權(quán)利，具有獨(dú)占性、時(shí)間性、地域性、無形性和不可復(fù)制性等特點(diǎn)[7]。企業(yè)應(yīng)該充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)做強(qiáng)做大和長遠(yuǎn)發(fā)展的重要性。應(yīng)該強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理對企業(yè)自身參與競爭的戰(zhàn)略意識，應(yīng)該切實(shí)采取措施，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，積極組織企業(yè)各層員工參與各種知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，積極配合政府開展知識產(chǎn)權(quán)調(diào)研。大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)和其他相關(guān)知識的教育與普及工作，提高廣大企業(yè)科技人員和管理者的知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)意識。制定切實(shí)可行的培訓(xùn)計(jì)劃，針對不同的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)內(nèi)容，采取直接面授、遠(yuǎn)程教育、學(xué)員自學(xué)、會議交流等多種方式，有所側(cè)重地開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)工作。
2.建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系、提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作十分重要，所以企業(yè)要建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，借鑒國外和國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，將知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)納入企業(yè)組織管理之中，積極營造良好的市場環(huán)境，培育和形成科技優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。相關(guān)管理部門，尤其是行政管理部門要在運(yùn)行機(jī)制上，突出工作重點(diǎn)，加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的政策指導(dǎo)和宏觀戰(zhàn)略研究，進(jìn)一步提高科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和管理水平。執(zhí)法部門也應(yīng)該把依法保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)納入自身的工作范圍，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。
企業(yè)要建立健全依法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部體系。不僅要制定專利管理辦法、商標(biāo)管理辦法、建立健全獎勵(lì)制度，而且要明確并細(xì)化公司各部門各涉崗人員的專利商標(biāo)工作任務(wù)以及職責(zé)，積極鼓勵(lì)科技人員以獲得知識產(chǎn)權(quán)的形式使科研成果得到保護(hù)[8]。對于侵害本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的違法行為，要敢于提訟，保護(hù)技術(shù)人員的合法權(quán)益。此外，要建立起企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的信息管理系統(tǒng)和預(yù)警機(jī)制，防患于未然。
3.注重自主知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才的開發(fā)和培養(yǎng)。自主知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心競爭力的核心要素，因此，企業(yè)除了適時(shí)引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，增強(qiáng)技術(shù)實(shí)力外，更應(yīng)該結(jié)合自身特點(diǎn)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，努力構(gòu)建自主知識產(chǎn)權(quán)[9]。另外，知識產(chǎn)權(quán)人才的開發(fā)和培養(yǎng)也至關(guān)重要，創(chuàng)新作為企業(yè)核心競爭力的靈魂，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新人才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，只有和產(chǎn)品創(chuàng)新人才管理耦合，知識管理才能深入到企業(yè)核心競爭力這個(gè)層面，知識才能真正成為形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的能力基礎(chǔ)和源泉。目前的知識產(chǎn)權(quán)管理人才應(yīng)主要通過工作培訓(xùn)、相關(guān)交流和繼續(xù)教育等形式來實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)。建議在高等院校設(shè)立農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)，培養(yǎng)這方面的專才。要多渠道、多層次地開展人才隊(duì)伍培養(yǎng)工作，特別是加大企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高層次人才培養(yǎng)的力度，全面提升知識產(chǎn)權(quán)工作水平，明確目標(biāo)，堅(jiān)持 “走出去，請進(jìn)來”的方針[10]，通過選拔業(yè)務(wù)骨干到國內(nèi)外知名院校進(jìn)行培訓(xùn)、聘請專家進(jìn)行專題輔導(dǎo)、舉辦研討會等多種形式，抓緊農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專門人才的培養(yǎng)。造就一支包括各類專業(yè)人才和管理人才在內(nèi)的規(guī)模宏大的知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。
4.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果的市場推廣、樹立品牌。中國目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果的市場推廣不到位主要表現(xiàn)在：利用自主知識產(chǎn)權(quán)為公司創(chuàng)造價(jià)值的措施不足，運(yùn)用自主知識產(chǎn)權(quán)改造原有的經(jīng)營方法、盈利模式、生產(chǎn)經(jīng)營中的業(yè)務(wù)流程、技術(shù)方案均未落到實(shí)處；自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的市場化、商品化比例偏低。企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)市場推廣化流程不明確，存在著“有創(chuàng)新無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應(yīng)用、有應(yīng)用無保護(hù)”的現(xiàn)象。
因此，企業(yè)應(yīng)該充分利用知識產(chǎn)權(quán)賦予企業(yè)產(chǎn)品獨(dú)具的優(yōu)勢，將其產(chǎn)業(yè)化并投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，明確企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)市場推廣化流程。提高品牌觀念、加強(qiáng)品牌管理意識，建立自己的品牌且加強(qiáng)品牌的營銷，而且要有正確的品牌觀念、走自主創(chuàng)新之路，創(chuàng)建自主品牌、加快自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化進(jìn)程、加強(qiáng)品牌的創(chuàng)新與維護(hù)[11]。擴(kuò)大它們在消費(fèi)者中的影響力和認(rèn)同感，運(yùn)用自主知識產(chǎn)權(quán)改造原有的經(jīng)營方法、盈利模式、生產(chǎn)經(jīng)營中的業(yè)務(wù)流程、技術(shù)方案等落到實(shí)處。避免“有創(chuàng)新無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應(yīng)用、有應(yīng)用無保護(hù)”的現(xiàn)象。
四、結(jié)束語
通過對知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)核心競爭力的內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)的分析，和對企業(yè)核心競爭力與自主知識產(chǎn)權(quán)的耦合分析，我們不難得出結(jié)論：企業(yè)核心競爭力就體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)上。可以說知識產(chǎn)權(quán)才是核心競爭力！知識產(chǎn)權(quán)是未來企業(yè)競爭制勝的法寶。因此，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面應(yīng)該切實(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度、 強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理意識、建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系、提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、注重自主知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才的開發(fā)和培養(yǎng)、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果的市場推廣、樹立品牌，只有這樣，企業(yè)才能具有真正意義上的核心競爭力。
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基金項(xiàng)目：教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 （項(xiàng)目編號：10YJA880115）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助（項(xiàng)目編號：2011YBXM145/2012YBXM044）。
摘要：國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究主要圍繞“宏觀中觀微觀”三個(gè)層面展開，并已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展。但目前該領(lǐng)域在研究對象、內(nèi)容、方法和應(yīng)用等方面還存在一些認(rèn)知偏差，對于知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的理論構(gòu)建與實(shí)踐運(yùn)用形成了明顯的影響和制約。從研究現(xiàn)狀與現(xiàn)實(shí)需求的角度看，我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的發(fā)展趨勢呈現(xiàn)出四個(gè)方面的特征，即研究內(nèi)容的整合化趨向、研究重心轉(zhuǎn)向管理績效評價(jià)、評價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合、研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；評價(jià)；管理；績效
中圖分類號：D913.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-2646（2013）05-0080-07
知識產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，鑒于其突出的交叉性、理論性與應(yīng)用性，亟待探索和開拓的問題很多。知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)是運(yùn)用專門方法對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值、保護(hù)、管理和運(yùn)用績效的評定和估價(jià)。知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和應(yīng)用的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對于豐富知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科體系、指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)工作實(shí)踐、提高知識產(chǎn)權(quán)管理績效意義重大。在知識產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略以后，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)問題日益受到學(xué)術(shù)界、政府、企業(yè)和高校的關(guān)注，并已經(jīng)取得了一定的研究和實(shí)踐成果，但知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究所涉及的對象、內(nèi)容、方法等基本問題仍需要進(jìn)一步厘定和澄清。只有不斷深化和密切政產(chǎn)學(xué)研的溝通與合作，在這些核心問題上取得廣泛共識，才可能確保該領(lǐng)域研究和運(yùn)用的健康發(fā)展。
一、知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究的三個(gè)層面
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，圍繞“宏觀中觀微觀”三個(gè)層面展開。宏觀上，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家發(fā)展的總體戰(zhàn)略規(guī)劃；中觀上，是特定區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略布局；微觀上，是地方政府、企業(yè)、高校或科研院所的戰(zhàn)略實(shí)施。無論那一個(gè)層面的戰(zhàn)略，其規(guī)劃、布局和運(yùn)行效能的高低，都需要得到科學(xué)評價(jià)，以確保戰(zhàn)略的正確制定和有效實(shí)施。
1. 基于宏觀層面的評價(jià)
宏觀層面的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)主要是關(guān)于國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的績效評定和估價(jià)，可以簡稱為國家戰(zhàn)略評價(jià)。由于《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（2008）頒布剛過五年，目前相關(guān)的評價(jià)研究還不夠充分。從文獻(xiàn)梳理結(jié)果看，這類研究目前還處在對歐美等發(fā)達(dá)國家或國際組織知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)的介紹以及對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)的一般原則、基本方法、主要指標(biāo)等問題的分析與討論階段，尚未形成系統(tǒng)的理論體系和公認(rèn)的應(yīng)用模型。
最具權(quán)威性的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)機(jī)構(gòu)當(dāng)屬瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院（簡稱IMD）。該機(jī)構(gòu)自1986年起，每年發(fā)表《世界競爭力年鑒》（簡稱《洛桑年鑒》）。與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的評價(jià)指標(biāo)是構(gòu)成《洛桑年鑒》對世界主要國家和地區(qū)的國際競爭力進(jìn)行分析評價(jià)和排名的主要指標(biāo)之一。因此，我國學(xué)者在論及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建問題時(shí)，《洛桑年鑒》中的有關(guān)評價(jià)原則、指標(biāo)通常被看作是基本參考依據(jù)之一。陳昌柏在對《洛桑年鑒》知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行簡要分析后提出，評價(jià)我國知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭力狀況可以依照該年鑒中的指標(biāo)體系[1]，即按照R&D支出、R&D人員、技術(shù)管理、科學(xué)環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)等5個(gè)子體系設(shè)計(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力評價(jià)指標(biāo)體系。相麗玲等人從知識競爭力的層面對包括《洛桑年鑒》在內(nèi)的國際知名的三大競爭力評價(jià)體系（世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競爭力報(bào)告》、洛桑國際管理發(fā)展研究院的《世界競爭力年鑒》以及羅伯特?哈金斯協(xié)會的《世界知識競爭力指數(shù)》）進(jìn)行了比較分析[2]，并力圖重構(gòu)知識競爭力模型。
國內(nèi)學(xué)者對于日美等發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)的研究較多。例如，唐杰等人通過對日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)研究的歷史演進(jìn)及其具體應(yīng)用進(jìn)行了系統(tǒng)考察和梳理，對其處于特定歷史階段的積極意義與不足作出了比較深入的剖析[3]，以期為我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、評價(jià)及方案調(diào)整提供理論支持。陳昌柏也對日本2004年的《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)指標(biāo)》進(jìn)行了介紹，并切合《洛桑年鑒》的指標(biāo)體系，著重就國家宏觀層面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)作出了細(xì)致闡述。馬慧民等人則對日本1999年版知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行了簡要介紹，同時(shí)還介紹了美國知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司（CHI）專利評價(jià)指標(biāo)和美國麻省理工學(xué)院主辦的《企業(yè)技術(shù)評論》雜志在CHI專利評價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上提出的專利評價(jià)指標(biāo)體系――《專利記分牌》[4]。
在消化吸收國外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)體系的理論與實(shí)踐成果的同時(shí)，國內(nèi)學(xué)者也在積極探索我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)的相關(guān)問題。易玉[5]、唐杰、陳昌柏、顏[6]等學(xué)者都主張，其指標(biāo)體系應(yīng)由政府主導(dǎo)構(gòu)建，并納入官方統(tǒng)計(jì)體系，以確保其權(quán)威性和導(dǎo)向性。在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建上，易玉提出了一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評估的三級指標(biāo)體系，該體系由5個(gè)一級指標(biāo)、10個(gè)二級指標(biāo)、39個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成；在一項(xiàng)關(guān)于我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施軟環(huán)境評價(jià)研究中，孟奇勛等人[7]也提出了一個(gè)三級指標(biāo)體系，該體系由5個(gè)一級指標(biāo)、13個(gè)二級指標(biāo)、41個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成。雖然這兩個(gè)指標(biāo)體系有許多共同之處，但分歧之處還十分明顯。在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)指標(biāo)體系的模型構(gòu)建上，國內(nèi)學(xué)者大都傾向于使用綜合評價(jià)的方法，提及最多的是層次分析法（AHP）[8]，另外還有模糊綜合評價(jià)法[9]、綜合評價(jià)指數(shù)（IPSCAI）[8]、Black-Scholes模型[10]等。同其它相關(guān)問題類似，有關(guān)模型構(gòu)建的方法研究目前還尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識。
2. 基于中觀層面的評價(jià)
所謂中觀層面的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)包括三個(gè)方面，一是有關(guān)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)研究，二是特定行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)研究，三是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)特定構(gòu)成部分的戰(zhàn)略評價(jià)研究。
楊晨等人[11]關(guān)于區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)的探討和雒園園等人[12]關(guān)于區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)競爭力及評價(jià)指標(biāo)體系研究是此類研究的代表。前者在對區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，運(yùn)用實(shí)證研究遴選出了區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評價(jià)的基本因素，并嘗試構(gòu)建績效評價(jià)的指標(biāo)體系；后者則在梳理國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出了知識產(chǎn)權(quán)競爭力的組成要素及其評價(jià)指標(biāo)體系。此外，趙莉曉等人[13]對環(huán)渤海區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀評價(jià)以及屠文娟等人[14]對國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略示范省評價(jià)指標(biāo)體系的研究對于區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)研究也具有一定參考價(jià)值。
關(guān)于特定行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)問題，有兩項(xiàng)研究成果值得關(guān)注：一是原國家信息產(chǎn)業(yè)部電子知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心的一項(xiàng)有關(guān)信息技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)擁有狀況評價(jià)指標(biāo)體系的研究[15]；二是陳潤生等人[16]的一項(xiàng)關(guān)于軍工知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估研究。前者對自主知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了界定，并從質(zhì)量和數(shù)量兩個(gè)層面提出了自主知識產(chǎn)權(quán)的評價(jià)指標(biāo)體系；后者則針對軍工知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，借助相關(guān)案例，提出了軍工知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估的特征、范圍和方法。
知識產(chǎn)權(quán)一般由著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)力構(gòu)成。目前大量的相關(guān)研究主要集中在專利評價(jià)這個(gè)方面。專利評價(jià)研究既有涉及專利價(jià)值、專利保護(hù)、專利運(yùn)用、專利管理、專利人才隊(duì)伍與培養(yǎng)等各個(gè)方面的整體性評價(jià)，也有單就其中某一個(gè)方面的評價(jià)。
3. 基于微觀層面的評價(jià)
微觀層面的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)主要是指地方政府管理部門、企業(yè)、高校或科研院所對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施績效的評量。理論上說，微觀層面的評價(jià)主要包含地方政府知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的績效評價(jià)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的價(jià)值評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用和管理的績效評價(jià)，高校或科研院所知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的價(jià)值評價(jià)和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的績效評價(jià)等內(nèi)容。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作評價(jià)研究主要指向于三個(gè)方面：一是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)工作總體評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與運(yùn)用研究；二是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評價(jià)研究；三是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施或管理績效的評價(jià)研究。主要研究成果有：張陽對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估的特點(diǎn)、意義、問題以及注意要素等問題進(jìn)行了理論探討[17]；郭秋梅、李迎波等人運(yùn)用理論建構(gòu)和實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的研究方法，系統(tǒng)探討了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用和績效的評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和評估方法等問題[18] [19]；張濤等人提出了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值來源問題[20]，并提出知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評價(jià)的指標(biāo)體系以及基于實(shí)物期權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值定量評價(jià)模型[21]；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施或管理的運(yùn)用研究在近幾年受到普遍重視，包括國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、科技部和國防科工委的科技攻關(guān)或基礎(chǔ)研究項(xiàng)目都在支持相關(guān)課題的研究工作，出現(xiàn)了一批質(zhì)量較高的研究成果，如洪少枝等人的“高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價(jià)系統(tǒng)研究”[22]、李迎波的“知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系研究”[23]、杜曉君等人的“高科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效模糊綜合評價(jià)” [24]研究、徐建中等人的“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略性績效評價(jià)模型研究” [25]以及唐杰等人的“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評價(jià)研究” [26]等。
高校是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要主體，高校知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)工作也是一個(gè)重要的研究課題，但同企業(yè)相比，高校知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究相對滯后，目前可以找到的有一定影響的研究主要有郭秋梅和李迎波等人有關(guān)高校知識產(chǎn)權(quán)工作評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究[27]，該研究結(jié)論同她們有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作評價(jià)的研究成果近似，在此不再贅述。
二、知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究的制約因素
縱觀我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的研究現(xiàn)狀可以看出，該領(lǐng)域研究在對象、內(nèi)容、方法以及對于知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用等方面還存在一些認(rèn)識上的分歧，對于知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的理論構(gòu)建與實(shí)踐運(yùn)用構(gòu)成了一定的消極影響。
1. 知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)與專利評價(jià)
專利申請與保護(hù)是我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最先引起重視的一項(xiàng)工作。專利工作的相關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)范也是最完備的。與此相對應(yīng)，涉及專利保護(hù)、應(yīng)用、管理和評價(jià)等方面的研究起步也最早。從我國知識產(chǎn)權(quán)研究文獻(xiàn)和研究項(xiàng)目的分類分析可以看出，有關(guān)專利工作的研究文獻(xiàn)和項(xiàng)目不僅起步最早，而且總量、層級和水平也最高。知識產(chǎn)權(quán)工作其它方面的內(nèi)容，如商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）等的研究則相對滯后，成果數(shù)量和水平也相對較低。
事實(shí)上，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，學(xué)者的研究視角已經(jīng)逐步由分類研究轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)工作理論與實(shí)踐的整體性研究。在這類研究中，盡管一部分學(xué)者致力于將專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及其它一些新興智力財(cái)產(chǎn)權(quán)作為統(tǒng)一的對象來研究，但是限于知識背景或認(rèn)識原因，這類研究依然存在重專利權(quán)輕其它知識產(chǎn)權(quán)的傾向。以知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)為例，相當(dāng)一部分研究主要建立在對于專利評價(jià)的基礎(chǔ)之上，部分研究甚至以專利評價(jià)代替知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)。即使是那些注意到著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)評價(jià)的研究中，其在整個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重也相當(dāng)?shù)停治龊吞接懙钠蜕疃纫彩钟邢蕖３霈F(xiàn)這種現(xiàn)象的原因一方面與研究者的知識背景和經(jīng)驗(yàn)積累有關(guān)，因?yàn)閷＠麢?quán)的研究起步較早，學(xué)者們關(guān)注時(shí)間較長，因此容易出現(xiàn)重專利權(quán)輕其它知識產(chǎn)權(quán)的傾向；另一方面與其它知識產(chǎn)權(quán)受重視程度較低有關(guān)。僅從國家和省市級基礎(chǔ)項(xiàng)目立項(xiàng)情況看，有關(guān)專利權(quán)方面的研究項(xiàng)目和支持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的支持強(qiáng)度，這在很大程度上限制了后者的研究層次和水平。
顯然，知識產(chǎn)權(quán)不等于專利權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)也不等于專利評價(jià)，這是一個(gè)需要在今后的研究中必須加以澄清的重要問題。解決知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)體系中的畸重畸輕問題，一方面要求學(xué)者的研究必須轉(zhuǎn)變觀念、更新知識、注重學(xué)科的交叉滲透；另一方面要求各級主管和應(yīng)用部門必須切實(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，提高對商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）等其它知識產(chǎn)權(quán)研究的支持力度。
2. 法律、制度與管理
知識產(chǎn)權(quán)工作的重心是什么？這是一個(gè)看似明確但卻存在不少認(rèn)知偏差的問題。知識產(chǎn)權(quán)工作包括對于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和應(yīng)用，這是人所共知的常識，但就目前我國的現(xiàn)狀看，知識產(chǎn)權(quán)工作的重心還主要停留在保護(hù)層面――后以來，我國先后頒布并修訂了《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及多部其它知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，在1986年頒布的《民法通則》中還明文規(guī)定了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，司法機(jī)構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)違法案件的受理數(shù)量不斷增多，處理能力和力度也逐漸提高，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作不僅做到了有法可依，而且也表現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)姆e極的態(tài)度和較高的水平，也得到了國際社會的部分肯定。
保護(hù)無疑是知識產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)重要組成部分，但卻不是知識產(chǎn)權(quán)工作的重心。從戰(zhàn)略視角考量，將知識產(chǎn)權(quán)視為國家進(jìn)步和發(fā)展的核心推動力，其重心實(shí)際是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和應(yīng)用。實(shí)踐證明，只有自主知識產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上和技術(shù)含量上得到穩(wěn)步提升，才可能為國家的科技實(shí)力和水平的提高奠定穩(wěn)固的基礎(chǔ)；只有那些高技術(shù)含量的自主知識產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)所充分利用，才可能使知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得以真正實(shí)現(xiàn)。此二者相輔相成，缺一不可。那么，究竟應(yīng)該怎樣搞好知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和應(yīng)用？這首先讓人聯(lián)想到的可能是諸如研發(fā)力量、資金投入、政策導(dǎo)向、制度保障等影響因素。顯然，科技研發(fā)中智力資源的培養(yǎng)、組織、引導(dǎo)以及政府與企業(yè)對于科技研發(fā)資金投入的力度和導(dǎo)向等無疑都將直接影響知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造；同樣地，知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用需要國家宏觀政策提供指引，需要相關(guān)制度規(guī)范作為保障。換言之，搞好知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的關(guān)鍵是管理。
盡管知識產(chǎn)權(quán)管理通常被看是是知識產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)部分同創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用并列，但實(shí)際上，知識產(chǎn)權(quán)管理不能同其它三項(xiàng)工作分割開來，而是貫穿于創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用的全過程。知識產(chǎn)權(quán)管理是對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用的管理。管理績效的高低直接影響知識產(chǎn)權(quán)其它工作，尤其是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的效能和水平。
3. 定性評價(jià)與定量評價(jià)
知識產(chǎn)權(quán)管理是管理學(xué)的一個(gè)新興交叉領(lǐng)域，該領(lǐng)域既涉及公共管理，又涉及企業(yè)管理。換言之，知識產(chǎn)權(quán)管理既是政府相關(guān)部門行政管理的重要內(nèi)容，又是企業(yè)管理以及高等院校、科研院所管理工作的重要方面。不同領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)管理既相互關(guān)聯(lián)又存在一定的區(qū)別。其主要區(qū)別是二者的管理目標(biāo)和任務(wù)的側(cè)重不同：前者屬于宏觀管理的范疇，強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和規(guī)范；后者屬于微觀管理的范疇，強(qiáng)調(diào)具體組織和運(yùn)行。其共同點(diǎn)至少包括兩個(gè)方面：首先，二者都涉及對于知識產(chǎn)權(quán)全過程的管理；其次，二者的運(yùn)行效能都將直接或間接影響其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效的高低以及戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。這也就是說，無論是政府還是企業(yè)，抑或是高校或科研機(jī)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的有效性在很大程度上取決于知識產(chǎn)權(quán)管理的有效性。
績效評價(jià)是衡量知識產(chǎn)權(quán)工作有效性的主要途徑。前文涉及的宏觀、中觀和微觀評價(jià)是對知識產(chǎn)權(quán)工作或知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效的評價(jià)，但其評價(jià)的結(jié)果實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)管理有效性的一種直接或間接的反映。因此，從某種意義上說，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的核心主要圍繞知識產(chǎn)權(quán)管理績效展開。
在方法學(xué)上，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)不外乎定性評價(jià)和定量評價(jià)兩種取向。就目前我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的實(shí)踐而言，主要采取的是定性評價(jià)的模式；但在理論探究的層面，越來越多的學(xué)者傾向于定量評價(jià)的研究取向。譬如我國目前各級政府在對基層知識產(chǎn)權(quán)工作的評價(jià)中，通常采取看總結(jié)、聽匯報(bào)、調(diào)研、訪談等定性的方法，根據(jù)評估組成員的主觀判斷進(jìn)行評價(jià)；但在一些學(xué)者的研究項(xiàng)目和發(fā)表的論文著述中，較多倡導(dǎo)采用量化指標(biāo)的分析、數(shù)據(jù)采集和模型建構(gòu)的方式進(jìn)行“客觀”評價(jià)。眾所周知，定性和定量各有利弊。前者簡單易行，容易掌握，對于評價(jià)者專門知識的要求不高，缺點(diǎn)是主觀性太強(qiáng)，可比性較差；后者相對繁瑣、復(fù)雜，對評價(jià)者專門知識和技能的要求較高，屬于專家型評價(jià)方式，不易為一般管理者掌握，其優(yōu)點(diǎn)是相對客觀、具有較強(qiáng)的可比性。
目前我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的實(shí)踐和理論研究之間存在明顯的脫節(jié)現(xiàn)象，定性和定量取向分別存在于管理實(shí)踐和理論研究兩個(gè)領(lǐng)域，尚未出現(xiàn)彼此融合和促進(jìn)的良性互動局面。正確的態(tài)度應(yīng)該是要加速理論界和實(shí)踐領(lǐng)域的溝通和互動，既不能不顧現(xiàn)實(shí)盲目追求純粹定量的評價(jià)體系，也不能因?yàn)榇嬖谀承┲骺陀^困難而排斥定量評價(jià)的作用，以一種著眼現(xiàn)實(shí)的、循序漸進(jìn)的方式促進(jìn)定性和定量評價(jià)的有效融合。
4. 科學(xué)性與可操作性
知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的方法論取向在理論研究和實(shí)踐運(yùn)用之間呈現(xiàn)出的脫節(jié)或分離現(xiàn)象，根源于評價(jià)方法的科學(xué)性和可操作性之間的分野。理論研究強(qiáng)調(diào)科學(xué)性，實(shí)踐運(yùn)用則更重視可操作性。當(dāng)代西方社會科學(xué)強(qiáng)調(diào)“科學(xué)性”的基本表征便是研究的客觀性，亦即研究對象可觀測、研究內(nèi)容可量化、研究結(jié)果可重復(fù)。我國當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究也不可避免的沿循著這種客觀性路徑追求其研究的科學(xué)性。但在實(shí)踐運(yùn)用領(lǐng)域，無論是政府、企業(yè)還是研究機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)工作，目前都無法完全實(shí)現(xiàn)這種客觀性訴求。這一方面是由實(shí)踐運(yùn)用的現(xiàn)實(shí)需求決定的，另一方面也是由實(shí)踐運(yùn)用領(lǐng)域人力資源的素質(zhì)決定的，同時(shí)還與理論研究的成熟程度存在密切關(guān)聯(lián)。首先，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)實(shí)踐要求評價(jià)工作易于掌握、便于操作、行之有效；其次，從事評價(jià)工作的人員大都是各類組織中的管理人員，他們大多對于數(shù)理統(tǒng)計(jì)、模型建構(gòu)、因素分析等專門知識涉獵不深，更談不上綜合運(yùn)用，從而限制了客觀性訴求的實(shí)現(xiàn)；第三，從當(dāng)前理論研究的進(jìn)展情況看，還沒有形成一個(gè)相對完備的、為多數(shù)人認(rèn)可的、對實(shí)踐應(yīng)用具有指導(dǎo)作用的理論體系。
實(shí)際上，在西方后現(xiàn)代主義文化思潮的沖擊下，客觀性、科學(xué)性等理念正越來越受到人們的質(zhì)疑和反思。后現(xiàn)代主義者主張，可觀測的、可量化的、可重復(fù)的未必就是客觀的，客觀的未必就是科學(xué)的。而在實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域，一個(gè)不爭的現(xiàn)實(shí)是科學(xué)的未必就是可操作的。這是理論研究和實(shí)踐運(yùn)用脫節(jié)或分野的根本原因所在。回到知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)上來，以客觀性、科學(xué)性為指導(dǎo)形成評價(jià)體系和方法，其基本特征便是評價(jià)指標(biāo)的量化、全面、權(quán)威，評價(jià)方法的數(shù)理化、抽象化和模型化。這種“完美”的方法、體系和模型往往難以得到應(yīng)用實(shí)踐的支撐――研究者通常無法從知識產(chǎn)權(quán)工作實(shí)踐中獲得全部甚至大部分必要的采樣和數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)模型的執(zhí)行或驗(yàn)證，其結(jié)果便使得那些“完美”的方法、體系和模型停留于理論層面，無法指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)和管理工作實(shí)踐。
解決科學(xué)性和可操作性脫節(jié)與分離局面的基本路徑是要轉(zhuǎn)變兩類隊(duì)伍的思想理念，即研究者隊(duì)伍中的唯科學(xué)性理念和管理者隊(duì)伍的唯可操作性理念。唯科學(xué)性取向容易令研究者無視客觀現(xiàn)實(shí)和管理需要，片面追求“完美”，而陷入曲高和寡的窘境；唯可操作性取向則可能使管理者輕視評價(jià)工作科學(xué)性與合理性的基本準(zhǔn)則，片面追求實(shí)用性與可行性，而陷入長官意志與形式主義的泥沼。這也就是說，要使科學(xué)性與可操作性達(dá)成有效的融合和互動，理論研究必須關(guān)注實(shí)踐應(yīng)用對可操作性的關(guān)切，實(shí)踐應(yīng)用則必須努力體現(xiàn)理論研究對科學(xué)性的訴求。
三、知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的發(fā)展方向
從目前知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的現(xiàn)實(shí)需求以及研究進(jìn)展情況分析，我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的發(fā)展方向體現(xiàn)出四個(gè)方面的特征，即研究內(nèi)容的整合化趨向、研究重心轉(zhuǎn)向管理績效評價(jià)、評價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合、研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用。
1. 研究內(nèi)容的整合化趨勢
所謂整合化趨勢包含兩層含義：其一是知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)三個(gè)層面的系統(tǒng)化發(fā)展趨勢；其二是以知識產(chǎn)權(quán)為統(tǒng)領(lǐng)的專利權(quán)評價(jià)、商標(biāo)權(quán)評價(jià)、著作權(quán)評價(jià)的一體化發(fā)展趨勢。首先，盡管目前我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究已經(jīng)涉及到宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面，但這三個(gè)者間的研究還缺乏足夠的關(guān)聯(lián)性，各自研究的進(jìn)展?fàn)顩r不同，其中微觀評價(jià)研究起步最早，成果相對較多；宏觀評價(jià)研究起步最晚，成果相對較少；中觀評價(jià)居于二者之間。隨著知識產(chǎn)權(quán)上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略之后，基于宏觀層面的評價(jià)研究必將受到高度重視，以期對中觀和微觀層面的評價(jià)發(fā)揮應(yīng)有的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用。但是，無論是宏觀層面還是中觀或微觀層面的評價(jià)，彼此是一種相互依存、彼此促進(jìn)的關(guān)系，不可能相互獨(dú)立、自成體系，因此這三個(gè)層面的研究必將走上系統(tǒng)化發(fā)展的道路。其次，眾所周知，知識產(chǎn)權(quán)是一個(gè)包含專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及其它新興智力財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的總稱，但正如前面已經(jīng)提到的那樣，在知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的研究與實(shí)踐中，重專利評價(jià)輕其它知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的傾向卻是十分明顯的，這對于知識產(chǎn)權(quán)工作，乃至知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都會產(chǎn)生一定的消極影響。因此，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)必然要走向?qū)＠麢?quán)評價(jià)、商標(biāo)權(quán)評價(jià)、著作權(quán)評價(jià)的一體化發(fā)展道路。當(dāng)然，無論是整合化還是一體化，都必須建立在知識產(chǎn)權(quán)管理體制和運(yùn)行機(jī)制的變革基礎(chǔ)之上。簡言之，一方面就是要改變目前專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)管理分置的狀況；另一方面就是要轉(zhuǎn)變政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)管理上缺乏有效的協(xié)調(diào)機(jī)制與管理平臺的局面。
2. 研究重心轉(zhuǎn)向管理績效評價(jià)
我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究發(fā)端于專利價(jià)值評價(jià)，隨著知識產(chǎn)權(quán)概念的提出，專利價(jià)值評價(jià)研究隨之轉(zhuǎn)向于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評價(jià)。除了價(jià)值評價(jià)外，隨著相關(guān)法律規(guī)章的建立和落實(shí)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)評價(jià)研究也隨之得到一定的加強(qiáng)。但是，知識產(chǎn)權(quán)工作是一個(gè)集知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用和管理于一體的系統(tǒng)工程，隨著人們對于知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)認(rèn)識和理解的不斷加深，其工作的重心開始由單一化逐漸走向多元化，知識產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用日漸受到重視，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略之后，知識產(chǎn)權(quán)管理問題便成了知識產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)重要方面，相關(guān)研究亦隨之得到了普遍加強(qiáng)。畢竟無論是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)還是應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化，都離不開各級各類組織的有效管理。缺乏行之有效的管理體制和運(yùn)行機(jī)制的知識產(chǎn)權(quán)管理，將無法真正使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。因而知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)作為知識產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)核心組成部分必然會越來越受到重視，并將成為知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究的一個(gè)重心。實(shí)際上，這種趨勢已經(jīng)在理論界和管理實(shí)踐中初露端倪，近兩年一些經(jīng)濟(jì)管理和公共管理期刊開始創(chuàng)立相關(guān)欄目，研究成果也開始出現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)刊物上，一些研究機(jī)構(gòu)和基金組織也開始將其納入的項(xiàng)目指南。可以預(yù)期，在未來的五年左右，我國知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)研究將會取得一些突破性進(jìn)展。
3. 評價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合
在理論研究領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)已經(jīng)開始由質(zhì)化研究走向量化分析階段。在經(jīng)歷了對發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)理論和方法的消化吸收階段之后，運(yùn)用調(diào)查研究、數(shù)理分析、模型建構(gòu)等量化方法構(gòu)建我國知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的方法論體系，已經(jīng)成為當(dāng)前該領(lǐng)域研究的總體走向。當(dāng)然，由于不同學(xué)者的知識背景和理論基礎(chǔ)不同，現(xiàn)有的研究成果還缺乏共通的對話平臺，對于管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用還不夠強(qiáng)。在實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍限于專業(yè)知識和技能局限，知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)的主要以定性的質(zhì)化方法為主。顯然，理論研究和實(shí)踐應(yīng)用的這種相互隔離的局面應(yīng)該也必須被打破。其核心就是在評價(jià)方法上尋求量化和質(zhì)化的融合，其基礎(chǔ)就是理論研究與實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域的彼此關(guān)注和相互促進(jìn)。簡言之，質(zhì)化與量化的結(jié)合是知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)方法的基本取向。
4. 研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用
盡管目前知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)主要集中于理論的、應(yīng)然的研究層面，但其能否取得具有突破意義的進(jìn)展，關(guān)鍵要看研究成果能否得到管理實(shí)踐的檢驗(yàn)和應(yīng)用――那些不能引起政府、企業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)管理組織關(guān)注或者不能對其管理實(shí)踐發(fā)揮借鑒或指導(dǎo)作用的研究成果，就不會獲得重視和支持，研究的價(jià)值或生命力也會隨之喪失。換言之，要使知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)研究由開創(chuàng)階段逐步走向提高和成熟階段，其研究的視角必須轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的基本方向是由重視應(yīng)然的、理論化的研究轉(zhuǎn)向重視實(shí)然的、應(yīng)用性的研究。所謂重視實(shí)然的研究，就是要求研究者重視知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)實(shí)踐的基本現(xiàn)狀，基于現(xiàn)實(shí)狀況和現(xiàn)實(shí)需求，提出迎應(yīng)之道。唯有如此，才可能為研究奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也才可能以此為起點(diǎn)，建構(gòu)反映實(shí)然的理論方法并用以改造現(xiàn)實(shí)、指導(dǎo)實(shí)踐。所謂重視實(shí)踐性的研究，要求研究者走出書齋，走向政府、企業(yè)以及相關(guān)公共組織中的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，了解他們的需求和關(guān)切，同他們一起探究知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值、保護(hù)、應(yīng)用和管理評價(jià)的現(xiàn)實(shí)狀況、困境與瓶頸，同他們一起尋求問題解決的可行路徑和創(chuàng)新對策。唯有如此，才可能使理論界和實(shí)務(wù)部門在知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)工作中的分離局面得以解決，使理論和應(yīng)用達(dá)成真正的融合。
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