時間：2023-09-06 09:30:51
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇社區(qū)治理的基本理論，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
第 1 章 緒論
1.1 選題的背景與意義
1.1.1 選題背景
1.1.2 選題意義
1.2 國內(nèi)外研究綜述
1.2.1 國外研究綜述
1.2.2 國內(nèi)研究綜述
1.3 研究思路與研究方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
第 2 章 核心概念和基本理論解析
2.1 核心概念解析
2.1.1 公共服務(wù)
2.1.2 政府購買公共服務(wù)
2.2 基本理論解析
2.2.1 新公共管理理論
2.2.2 新公共服務(wù)理論
2.2.3 公共治理理論
第 3 章 淄博市政府購買公共服務(wù)的介紹
3.1 淄博市實(shí)施政府購買公共服務(wù)的必要性和可行性
3.1.1 必要性
3.1.2 可行性
3.2 淄博市實(shí)施政府購買公共服務(wù)的措施
3.2.1 購買公共服務(wù)的宏觀做法
3.2.2 購買公共服務(wù)的具體實(shí)踐
3.2.3 購買公共服務(wù)的管理考核辦法
3.3 淄博市政府購買公共服務(wù)的成效
3.3.1 促進(jìn)市場競爭更加充分
3.3.2 讓群眾享受到更為專業(yè)的服務(wù)
3.3. 有效推動政府職能轉(zhuǎn)變
第 4 章 淄博市政府購買公共服務(wù)存在的問題及原因
4.1 存在的主要問題
4.1.1 社會組織被認(rèn)可程度低，公信力不足
4.1.2 政府人員購買意識薄弱
4.1.3 程序不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一
4.2 存在問題的原因
4.2.1 社會組織力量欠缺，規(guī)范化程度低
4.2.2 政府部門權(quán)責(zé)不清，改革動力不足
4.2.3 缺乏相應(yīng)的規(guī)章制度保障
4.2.4 評價和監(jiān)督體系不健全
第 5 章 國內(nèi)外政府購買公共服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)借鑒
5.1 國外政府購買公共服務(wù)的做法
5.1.1 英國政府購買公共服務(wù)的做法
5.1.2 美國政府購買公共服務(wù)的做法
5.2 國內(nèi)政府購買公共服務(wù)的做法
5.2.1 上海市政府購買公共服務(wù)的做法
5.2.2 廣東省政府購買公共服務(wù)的做法
5.3 對國內(nèi)外政府購買公共服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
5.3.1 重視制度建設(shè)
5.3.2 嚴(yán)格的購買流程和完備的評估、監(jiān)管體系
5.3.3 注重培育社會組織，資金來源多元化
第 6 章 淄博市政府購買公共服務(wù)的對策建議
6.1 培育壯大社會組織
6.1.1 加大財(cái)力物力支持
6.1.2 提高社會組織的人員素質(zhì)
6.1.3 擴(kuò)大社會組織影響力
6.2 暢通信息互通機(jī)制
6.2.1 強(qiáng)化政策執(zhí)行過程的反饋機(jī)制
6.2.2 建立社會組織公共服務(wù)交流平臺
6.2.3 積極吸納公眾的意見建議
6.3 政府轉(zhuǎn)變購買公共服務(wù)觀念
6.3.1 加強(qiáng)自身理論學(xué)習(xí)
6.3.2 學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)
6.3.3 制定詳細(xì)的考核細(xì)則
6.4 制定合理完善的配套制度
6.4.1 充實(shí)政府購買公共服務(wù)的相關(guān)規(guī)章制度
6.4.2 完善信息公開制度
6.5 建立健全監(jiān)督評價體系
6.5.1 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督評價體系
6.5.2 完善外部監(jiān)督評價體系
結(jié)束語
主要參考文獻(xiàn)
致 謝
中文摘要：政府購買公共服務(wù)的研究最早起源于西方國家的福利制度改革，通過在服務(wù)供給中引入競爭機(jī)制，以提高公共服務(wù)供給的效率。在政府私有化程度較高的美國和英國等國家，將政府購買公共服務(wù)作為提供社會福利的方式之一，從而彌補(bǔ)政府失靈和政府干預(yù)的缺陷。政府購買公共服務(wù)就是在這樣的背景下發(fā)展起來，并逐步讓越來越多地發(fā)達(dá)國家用來進(jìn)行政府管理。政府通過向社會組織購買公共服務(wù)，以此達(dá)到削減經(jīng)費(fèi)、減少成本、提高行政能力的目標(biāo)。政府購買公共服務(wù)屬于新公共管理運(yùn)動內(nèi)容，一定程度上體現(xiàn)了西方新公共管理運(yùn)動精神。
我國對政府購買公共服務(wù)的研究并沒有向西方發(fā)達(dá)國家那樣較早的開始。我國政府購買公共服務(wù)經(jīng)歷了向西方社會管理制度模仿學(xué)習(xí)，到適應(yīng)自身社會發(fā)展并逐漸完善和創(chuàng)新的過程。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公眾需求出現(xiàn)了更為多元化的趨勢。目前我國基層政府越來越多的采用政府購買公共服務(wù)進(jìn)行社會公共管理，一方面可以促進(jìn)政府從管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，另一方面能夠有效提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率。但因?yàn)檎徺I公共服務(wù)在我國起步較晚，各項(xiàng)制度建設(shè)和市場培訓(xùn)還不夠完善，在實(shí)際操作中還存在一定的不足。
本文在新公共管理理論、新公共服務(wù)理論、公共治理理論的理論基礎(chǔ)上，通過文獻(xiàn)研究法、案例研究法和比較分析法，對政府購買公共服務(wù)從內(nèi)涵、相關(guān)要素、基本理論等方面進(jìn)行細(xì)致深入的學(xué)習(xí)研究。通過論述近年來淄博市深入探索政府購買公共服務(wù)的做法，從社區(qū)養(yǎng)老、教育培訓(xùn)等領(lǐng)域開始日益完善政府購買公共服務(wù)的項(xiàng)目和措施，分析淄博市政府購買公共服務(wù)取得的效果及不足之處。緊接著在英國、美國和上海、廣州的典型案例分析的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)到先進(jìn)國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)做法。它們的成功主要在于重視制度建設(shè)、規(guī)范的購買流程、完善的監(jiān)督評價體系、注重社會組織培育等方面。在此基礎(chǔ)上，集合淄博市自身特點(diǎn)和不足，尋求出優(yōu)化淄博市政府購買公共服務(wù)的解決途徑。要通過培育壯大社會組織、暢通信息互通機(jī)制、政府轉(zhuǎn)變自身觀念、建立配套的規(guī)章制度、完善監(jiān)督評價體系等方面，實(shí)現(xiàn)淄博市政府的高效、優(yōu)質(zhì)的管理，彌補(bǔ)在政府購買公共服務(wù)中的不足。
一、創(chuàng)建文明社區(qū)的任務(wù)目標(biāo)
（1）社區(qū)教育深入持久，居民思想道德素質(zhì)不斷提高。
結(jié)合群眾的思想實(shí)際，以理想信念為核心，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)和形勢政策教育，引導(dǎo)人們堅(jiān)定對建設(shè)有中國特色社會主義的信念，堅(jiān)定對改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的信心，堅(jiān)定對黨和政府的信任。開展愛國主義、集體主義、社會主義教育，引導(dǎo)居民愛祖國、愛志丹、愛社區(qū)，齊心協(xié)力共建美好家園。開展公民基本道德規(guī)范和社會公德、職業(yè)道德、家庭美德教育，在社區(qū)內(nèi)形成助人為樂、團(tuán)結(jié)友善、扶貧濟(jì)困的新型人際關(guān)系和良好道德風(fēng)尚。開展以宣傳科學(xué)知識、科學(xué)思想、科學(xué)精神和科學(xué)方法為內(nèi)容的科普活動，引導(dǎo)人們崇尚科學(xué)、反對迷信、抵xx，形成科學(xué)、文明、健康的生活觀念和生活方式。開展思想政治工作，研究和探索新形勢下社區(qū)思想政治工作的基本規(guī)律、方式方法和運(yùn)行機(jī)制，把思想政治工作的任務(wù)落實(shí)到社區(qū)和各項(xiàng)工作之中。
（2）社區(qū)文化生活豐富，居民精神需求得到滿足。
加強(qiáng)文化陣地建設(shè)，建立社區(qū)文藝廣場、體育活動場所、市民文明學(xué)校，為活躍居民文體活動創(chuàng)造條件。充分開發(fā)社會文化、體育資源，本著自愿互惠原則，開放駐區(qū)單位文化體育活動場所，實(shí)行資源共享。發(fā)展廣場文化、樓院文化、家庭文化，開展群眾喜聞樂見、自娛自樂、健康向上的文體活動，遏制不良文化在社區(qū)的傳播。
（3）社區(qū)服務(wù)體系健全，居民生活方便有保障。
建立社區(qū)服務(wù)中心，發(fā)展方便居民的供水、供電、供氣、購物、郵電、清潔等公共服務(wù)，發(fā)展面向老年人、兒童、殘疾人、社會貧困戶、優(yōu)扶對象的社會救助和福利服務(wù)，發(fā)展面向下崗職工的再就業(yè)服務(wù)。建立社區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生所站，發(fā)展預(yù)防、醫(yī)療、保健、康復(fù)、健康教育和計(jì)劃生育等社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)。建立社區(qū)志愿者組織，發(fā)動社區(qū)居民發(fā)揮各自特長和優(yōu)勢，開展群眾性的互幫互助活動。不斷推動社區(qū)服務(wù)向社會化、網(wǎng)絡(luò)化、產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展。
（4）社區(qū)治安狀況良好，居民安居樂業(yè)。
建立社區(qū)社會治安綜合治理工作網(wǎng)絡(luò)，完善群防群治體系，發(fā)動群眾共同維護(hù)社會穩(wěn)定。嚴(yán)厲打擊各種違法犯罪活動，掃除黃賭毒等各種社會丑惡現(xiàn)象，凈化社區(qū)環(huán)境。加強(qiáng)矛盾糾紛排查調(diào)處工作，積極疏導(dǎo)和化解各類矛盾糾紛，把矛盾糾紛解決在社區(qū)，解決在萌芽狀態(tài)。積極落實(shí)各種社會治安防范和管理措施，做好防火、防盜、防自然災(zāi)害、防破壞“四防”工作，保障居民人身和財(cái)產(chǎn)安全。加強(qiáng)對流動人口、刑釋解教人員和有不良行為青少年的教育管理，預(yù)防和減少違法犯罪。積極開展法制宣傳教育，建立健全規(guī)范居民行為的各項(xiàng)規(guī)章制度，引導(dǎo)社區(qū)居民增強(qiáng)法律意識，自覺遵紀(jì)守法，并積極同各種違法犯罪行為做斗爭。
關(guān)鍵詞 農(nóng)村環(huán)境；自主治理模式；研究路徑
中圖分類號 X321 [KG*2]文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A [KG*2]文章編號 1002-2104（2011）01-0165-06 [WTHZ]doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.01.028
日益嚴(yán)峻的農(nóng)村環(huán)境污染局勢使農(nóng)村環(huán)境治理模式研究重要性日益凸顯。然而當(dāng)前有關(guān)治理政策的研究有一個隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會資本的第二性選擇模型，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開辟了新的路徑。事實(shí)上，20世紀(jì)80年代以來,社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。農(nóng)村自主治理組織具有信息的直接性和充分性以及自發(fā)秩序的有效性等方面的優(yōu)勢，系統(tǒng)開展我國農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的系統(tǒng)性研究將是我國環(huán)境治理模式的創(chuàng)新，也是農(nóng)村環(huán)境治理形勢的迫切需要。
1 農(nóng)村環(huán)境治理研究進(jìn)展
我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，農(nóng)村環(huán)境污染也日益嚴(yán)峻。過量的農(nóng)藥、化肥和地膜的使用,使得土壤受到嚴(yán)重污染,也直接威脅到人體健康；此外，我國每年畜禽糞便產(chǎn)生量約為25億噸,是工業(yè)固體廢棄物的2.4倍［1］。農(nóng)村環(huán)境污染防治成為中國環(huán)境保護(hù)工作中的新重點(diǎn)和難點(diǎn)。2008年中國投入5億多人民幣用于農(nóng)村環(huán)境的綜合整治，600多個環(huán)境問題突出的村莊得到治理。然而，全國有4 萬多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中絕大多數(shù)沒有環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施；在60多萬個行政村中，絕大部分污染治理還處于空白狀態(tài)。以政府為主體的農(nóng)村環(huán)境治理模式，相對于廣大的農(nóng)村來說實(shí)在有限，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境治理模式的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新是當(dāng)前農(nóng)村環(huán)境治理的重要問題。
我國當(dāng)前對于農(nóng)村環(huán)境治理的研究以面源污染研究最多，主要集中在以下幾個方面：第一，對于農(nóng)業(yè)環(huán)境總體狀況的宏觀研究。包括對于農(nóng)業(yè)面源污染的庫茲涅茨曲線的研究［2］、農(nóng)業(yè)環(huán)境狀況與用地系統(tǒng)的研究［3］等。但是政策的提出都有一個隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。第二，對農(nóng)村環(huán)境與農(nóng)民個體行為關(guān)系的微觀研究。如，農(nóng)民的施肥行為與面源污染效應(yīng)模型等方面的研究［4］。研究目的是掌握農(nóng)民的行為特征和經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律，為政府的環(huán)境治理政策提供依據(jù)，因此也是政府為主體的環(huán)境治理模式的研究。而對于農(nóng)村環(huán)境污染治理的具體組織模式，尤其是對農(nóng)民這一農(nóng)村環(huán)境的直接相關(guān)主體的自主組織形式研究很少。
完全信息假設(shè)是我國農(nóng)村環(huán)境管理體制和模式建立的基本前提，即政府環(huán)保部門能夠全部、及時地掌握本轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染的數(shù)據(jù)資料及其它信息。而事實(shí)上農(nóng)村環(huán)境污染具有污染源小而多，污染面廣而散的特點(diǎn)，環(huán)保部門沒有足夠多的人力、物力和財(cái)力去收集農(nóng)村環(huán)境污染的全部信息。相反，廣大農(nóng)民既是農(nóng)村污染的受害者，也是面源污染的制造者，他們對于本地哪里有污染，污染的嚴(yán)重程度和具體情況最清楚；同時我國農(nóng)村具有多年形成的“自發(fā)秩序”，也許這些內(nèi)在規(guī)則并不如正式規(guī)則那樣清晰和明確，但對于解決所在區(qū)域公共環(huán)境保護(hù)中的沖突卻非常有效。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會資本的第二性選擇模型［5］，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開辟了新的路徑。研究農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及典型模式，包括自主治理模式運(yùn)行的關(guān)鍵因素、治理模式的運(yùn)行機(jī)制，以及政府、社區(qū)和農(nóng)民之間的博弈關(guān)系等問題，將是我國環(huán)境治理模式的創(chuàng)新。
2 自主治理理論與農(nóng)村環(huán)境自主治理
2.1 自主治理理論
在對于環(huán)境治理機(jī)制的相關(guān)研究中，有些學(xué)者主張私有化：將“市場”作為環(huán)境問題的解決方案。但市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源有效配置是有條件的，并且環(huán)境作為一種公共物品具有非競爭性和非排他性，很難建立明晰的產(chǎn)權(quán)。另外一些學(xué)者認(rèn)為，由于存在著公地悲劇，具有強(qiáng)制性權(quán)利的政府的合理性不容置疑。但是 ,政府本身也不會總是高效的，而且政府的效率比起企業(yè)效率的影響更要廣泛。淮河污染的反彈和2007年爆發(fā)的太湖“藍(lán)藻危機(jī)”事件，與其說是市場失靈，不如說是政府失靈。埃莉諾•奧斯特羅姆［5］曾經(jīng)以近海漁場、灌溉系統(tǒng)、地下水盆地以及森林資源為背景，通過實(shí)證研究，探討了保證上述公共資源持續(xù)發(fā)展和利用中的自主治理制度，指出了這些自主治理制度運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，并且開發(fā)出了制度分析的基本框架。在一定的條件下，自主治理的制度安排是一種低交易成本和高效率的制度選擇。
李穎明等:農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究路徑分析中國人口•資源與環(huán)境 2011年 第1期自主治理制度是人類的長期經(jīng)驗(yàn)而形成的規(guī)則，由于為足夠多的人所采用，從而成為傳統(tǒng)并被長期保持下去，并通行于由個體而組成的共同體。在一定條件下，自主治理制度是節(jié)約交易成本和富有效率的。在涉及多個個體同時參與和面向小規(guī)模的自然資源開發(fā)利用中，可以通過彼此信任、尊重以及有效地溝通、交流而實(shí)現(xiàn)不同形式的自主治理。農(nóng)村的自主治理組織擁有大量的環(huán)境屬性的時空信息，加之個體通過長期地相互作用而建立了低成本的溝通網(wǎng)絡(luò)，個體間可以不依賴外部的強(qiáng)制性制度而自主地實(shí)現(xiàn)環(huán)境的有效治理，由此農(nóng)村環(huán)境的自主治理制度將成為環(huán)境內(nèi)在治理制度的典型形態(tài)之一。
事實(shí)上，20世紀(jì)70年代后期，與自主治理相關(guān)“參與”概念已經(jīng)被提出。20 世紀(jì)80 年代，社區(qū)已經(jīng)成為發(fā)展中的一個關(guān)鍵的機(jī)構(gòu)，成為將發(fā)展、公平、民主參與等相結(jié)合的場所［6］。當(dāng)前與自主治理密切相關(guān)的是“公眾參與”理論，嚴(yán)格地說，公眾參與和自主治理是一個問題的不同方面。“公眾參與”是一個“自下而上”的對權(quán)力的分享過程，是地方機(jī)構(gòu)和人民參加到上級政府的發(fā)展管理過程中來, 而“自主治理”是一個“自上而下”的對權(quán)力的移交過程，是將發(fā)展管理的權(quán)力由上級政府移交至地方機(jī)構(gòu)和人民。從某種意義上講，“自主治理”是較高層次的“公眾參與”。
2.2 環(huán)境自主治理模式研究
環(huán)境治理過程中利益相關(guān)者的參與模式是國外自主治理制度研究的主要內(nèi)容之一。實(shí)際上，任何一個區(qū)域的環(huán)境治理系統(tǒng)都是多種治理模式的有機(jī)組成，是政府主導(dǎo)、市場配置以及自主治理的有機(jī)構(gòu)成系統(tǒng)。一個主要的研究方向是從自主治理組織主體的參與程度進(jìn)行治理模式研究。Arnstein的梯度參與模型分析了從被動的信息接收者到積極行動者的參與程度不斷提升的持續(xù)過程［7］。根據(jù)利益相關(guān)者的目標(biāo)和能力的不同，不同的參與水平適用于不同的情境［8,9］；另一個主要的研究方向是根據(jù)信息流傳播的特征對治理模式進(jìn)行的研究［10］，根據(jù)這個觀點(diǎn)，信息從組織發(fā)送到被動接受者的方式是溝通模式（communication），組織從參與者收集信息稱為“咨詢”模式（consultation），參與者與組織執(zhí)行者之間雙向的信息溝通是參與模式（participation）。
我國的環(huán)境治理制度的安排經(jīng)歷了以政府強(qiáng)制型為主的單一管理模式、逐步引入產(chǎn)權(quán)和市場制度的市場管理模式，以及當(dāng)前多種制度安排共存并相互補(bǔ)充的多維管理模式，自主治理制度不斷完善，成為衡量環(huán)境治理活動是否優(yōu)化與深化的標(biāo)志。自主治理制度在生態(tài)治理中具有三個基本特征:第一, 自主治理制度無須借助外部強(qiáng)制力。第二, 自主治理制度使個體間合作博弈，實(shí)現(xiàn)“合作解”的一種制度安排。第三, 自主治理制度是建立在個體的相互信任、道德和利他行為等社會資本基礎(chǔ)之上的，具有較低的運(yùn)行成本［11］。
我國關(guān)于自主治理模式的相關(guān)研究包括“自愿性環(huán)境治理模式”“分權(quán)型環(huán)境治理模式”、“非集中化環(huán)境治理模式”、“社區(qū)為基礎(chǔ)的環(huán)境管理”等。姜愛林等對城市環(huán)境治理模式和體系的研究指出，自愿性環(huán)境治理制度包括：單邊承諾、私下協(xié)議、談判性協(xié)議以及開放性的自愿性協(xié)議等形式［12］。我國當(dāng)前自主治理的內(nèi)涵是很寬泛的，包括了政府主體和市場主體之外的所有環(huán)境治理相關(guān)主體。從狹義的角度來講，在涉及多個個體同時參與和面向小規(guī)模的自然資源開發(fā)利用中，通過彼此尊重、信任和有效溝通實(shí)現(xiàn)的自主治理及由此而產(chǎn)生的自主治理組織是自主治理制度的典型形態(tài)［13］。四川省茂縣永和鄉(xiāng)道財(cái)村，林業(yè)管理人員引入“社區(qū)林業(yè)”的概念，與當(dāng)?shù)卮迕癯浞謪f(xié)商，利用村規(guī)民約，使村民自覺禁止在天然林內(nèi)采集薪材和收集落葉，不僅減少國家對天然林進(jìn)行保護(hù)的成本, 還提高了保護(hù)效果，促進(jìn)社區(qū)的發(fā)展，成為我國在自主治理方面的典型案例［14］。
2.3 農(nóng)村環(huán)境的自主治理
農(nóng)村環(huán)境問題以及相關(guān)主體和社會背景的特征決定了自主治理是我國農(nóng)村環(huán)境治理不可或缺的有效模式之一。20世紀(jì)80年代以來,社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理(communitybased natural resource management,CBNRM) 作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村自然資源的可持續(xù)利用與管理的方式和分析路徑逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。許多主要的國際組織，如世界銀行、美國國際開發(fā)署、加拿大國際發(fā)展研究中心等都將其列為主要的資源管理策略之一；在許多發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家,CBNRM 已經(jīng)成為他們自然資源管理政策的中心議題［15］。以社區(qū)為基礎(chǔ)的資源環(huán)境治理制度的優(yōu)勢表現(xiàn)為：社區(qū)管理的有效性、社區(qū)居民對于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的直接影響、緩解當(dāng)?shù)刎毨А⒐芾碣|(zhì)量的提高、生物多樣性保護(hù)、管理成本的降低、管理政策的適應(yīng)性等10個方面［16］。中國農(nóng)村環(huán)境治理的總體制度沿革也呈現(xiàn)非集中化治理的總趨勢，包括資源權(quán)屬的改革、國家與政府機(jī)構(gòu)的改革、民族區(qū)域自治制度的完善、村民自治制度的建立與完善、自下而上的參與式的規(guī)劃方法與過程逐步進(jìn)入政府的計(jì)劃與規(guī)劃、市場導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革與社會結(jié)構(gòu)的多元化［6］。
與總體改革趨勢相對應(yīng)，一些村民自治組織也相繼成立。比如，在我國一些山區(qū)農(nóng)村，村民自治組織就組織村民訂立村規(guī)民約對森林資源限以定期砍伐；一些地方按照林木生長狀況規(guī)定封山制度；一些漁業(yè)村為了保證捕撈的公平，規(guī)定每戶居民的打撈地域并實(shí)施周期性的輪換，對捕撈時間和魚網(wǎng)網(wǎng)格的大小也有明確規(guī)定。這都說明村民自主治理組織作為農(nóng)村環(huán)境的管理者，針對村內(nèi)部資源濫用的實(shí)際情況對癥下藥地提出解決方案，提出保證自然資源風(fēng)險(xiǎn)最小化利用的各種規(guī)章制度，以可持續(xù)發(fā)展的方式管理自然資源。
從研究角度上，我國的農(nóng)村環(huán)境治理研究主要集中在社會學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、環(huán)境倫理等領(lǐng)域，而公共管理以及政策分析領(lǐng)域的研究較少。如，有關(guān)學(xué)者從法學(xué)的角度分析認(rèn)為，法律應(yīng)該能夠引導(dǎo)農(nóng)民民主參與環(huán)境管理，保障農(nóng)民能有組織地、自覺保護(hù)農(nóng)村環(huán)境［17］。在研究方法上，主要是從現(xiàn)有治理機(jī)制的對比研究中，分析農(nóng)村自主治理模式選擇的必然性和基本條件。有研究認(rèn)為，目前我國政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，從中央到地方是一個倒 “金字塔” 結(jié)構(gòu)。我國的縣鄉(xiāng)基層環(huán)保部門的人員數(shù)量少，專業(yè)知識水平低［18］。基層環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法能力的薄弱現(xiàn)狀造成政府在執(zhí)行環(huán)境管理職能時的信息不完全，農(nóng)村自主治理模式恰恰避免了這一制度缺陷。自主治理模式的有效實(shí)施的基本假設(shè)包括：當(dāng)?shù)鼐用耖L期生活在社區(qū)、最了解當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況及存在的問題, 同時他們也有能力管理好自己的自然資源［19］。
3 中國農(nóng)村環(huán)境自主治理理論與治理模式研究路徑農(nóng)村環(huán)境自主治理模式研究主要包括以下幾個方面：農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究；中國農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究；我國農(nóng)村環(huán)境自主治理制度構(gòu)建的政策建議。
3.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究
理論層次的研究是農(nóng)村環(huán)境自主治理模式構(gòu)建的前提。在理論層面上，以自主治理理論及制度有效實(shí)施的基本假設(shè)為基礎(chǔ)，研究農(nóng)村環(huán)境治理中相關(guān)主體的博弈結(jié)構(gòu)和博弈均衡特點(diǎn)，確定中國農(nóng)村建立環(huán)境自主治理模式所需要的條件修正和政策供給。
3.1.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的前提條件分析
任何有效制度都是特定情境下的。同樣，自主治理制度也不是絕對“積極”的，必須要在一定的背景下加以考察，即要具備自主治理模式的基本假設(shè)。奧斯特羅姆在案例分析的基礎(chǔ)上總結(jié)出8條設(shè)計(jì)原則，以此作為長期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)件。即，（1）清晰界定的邊界。（2）占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。（3）集體選擇的安排。（4）監(jiān)督。（5）分級制裁。（6）沖突解決機(jī)制。（7）對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。（8）分權(quán)制企業(yè)。當(dāng)前我國農(nóng)村社區(qū)具有以下基本特點(diǎn)：第一,村莊已經(jīng)形成或初具規(guī)模,具有一定數(shù)量的共同生活人群。第二,同一行政村區(qū)域。第三,村民在感情上和心理上有認(rèn)同感和歸屬感［20］。以自主治理制度的設(shè)計(jì)原則和基本構(gòu)建為框架，分析有效的中國農(nóng)村環(huán)境自主治理模式建立的前提條件和基本假設(shè)。當(dāng)現(xiàn)實(shí)條件逼近模型中的假設(shè)條件時，實(shí)際的行為和結(jié)果將與預(yù)測的行為和結(jié)果非常接近。
3.1.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的博弈關(guān)系研究
農(nóng)村環(huán)境治理主體的博弈分析是農(nóng)村環(huán)境治理制度研究的基礎(chǔ)。奧斯特羅姆運(yùn)用博弈論分析了“公地悲劇”、“囚犯的難題”、“集體行動的邏輯”等公共事務(wù)治理理論所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈論的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。對于農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的層面，運(yùn)用博弈論的基本原理探討相關(guān)主體的博弈關(guān)系。當(dāng)環(huán)境污染的受害者由個體變?yōu)榻M織時，博弈均衡策略將由“不索賠,不治理污染”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸卫砦廴?不治理污染就索賠”，即博弈的一般結(jié)果是污染者治理其污染,而受害者可以用“不治理污染就索賠”策略保障其權(quán)益。這顯然是一個更為理想的結(jié)果［21］。
農(nóng)村環(huán)境治理系統(tǒng)中，環(huán)境的污染者不僅僅是區(qū)域系統(tǒng)外的污染者，更多的是區(qū)域內(nèi)的村民，污染的實(shí)施者和污染的受害者體現(xiàn)在一個主體身上。環(huán)境自主治理的關(guān)鍵是如何協(xié)調(diào)眾多的受害者的行動，尤其是當(dāng)受害者無法確認(rèn)或受害者無法溝通時，集體行動的困境將使受害者面對的是不利的“個體索賠―治污”博弈而不是有利的“集體索賠―治污”博弈。此外，農(nóng)村環(huán)境自主治理模式中，集體執(zhí)行索賠是博弈中的關(guān)鍵要素，集體索賠的概率決定了博弈的最終結(jié)果。此外，索賠效果的達(dá)成離不開法制環(huán)境的保障，需要通過各個限制條件的具體分析，豐富博弈模型，確定博弈過程中政府和村民、社區(qū)之間的關(guān)系。
3.2 中國農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究
農(nóng)村環(huán)境自主治理的研究結(jié)果要具有可實(shí)施性，要從自主治理的理論分析轉(zhuǎn)向農(nóng)村自主治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行模式的研究。需要對我國農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行具體分析。
3.2.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理結(jié)構(gòu)研究
自主治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)村環(huán)境自主治理的實(shí)施框架，將為實(shí)踐提供直接的建議。環(huán)境自主治理模式的關(guān)鍵要素可總結(jié)為以下幾個方面：（1）環(huán)境管理方面:社區(qū)愿意采用此制度、社區(qū)對環(huán)境有管理權(quán)、社區(qū)有有效的方法和技術(shù)來確保環(huán)境質(zhì)量、社區(qū)有自己的規(guī)章制度,并且能夠有效地進(jìn)行環(huán)境管理、政府可以經(jīng)常為社區(qū)行政區(qū)提供監(jiān)管信息、政府機(jī)構(gòu)一直為社區(qū)提供支持。（2）經(jīng)濟(jì)方面:從自主治理制度中獲得的收益可以改變社區(qū)行為，可以改善社會服務(wù)、自主治理制度的實(shí)施要增強(qiáng)社會整合度、環(huán)境自主治理制度要滿足社區(qū)成員的期望收益。（3）治理組織方面:要有規(guī)范和社區(qū)成員積極參與的村民集會制度、做決策時要依靠村民、財(cái)務(wù)透明等［15］。
農(nóng)村環(huán)境自主治理系統(tǒng)包括三個不同層次：操作層、組織層和制度層［22］。其中，操作層的自主治理主要體現(xiàn)在環(huán)境治理任務(wù)的具體執(zhí)行中，包括對于組織成員的生產(chǎn)生活進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)保教育以及進(jìn)行重點(diǎn)區(qū)域的生態(tài)恢復(fù)等。組織層的自主治理主要體現(xiàn)在組織內(nèi)自主治理組織制度的完善過程中，包括制定組織環(huán)境保護(hù)的政策和環(huán)境保護(hù)規(guī)劃，確定環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等，這里的相關(guān)者除了村民和社區(qū)外，還要接受政府的政策供給和監(jiān)測評估。制度層的自主治理代表組織的利益，關(guān)注并參與區(qū)域或國家的相關(guān)法規(guī)制定，此時的相關(guān)者不僅包括社區(qū)組織還包括其他利益相關(guān)者和政府組織，如表1。
表1 農(nóng)村環(huán)境自主治理層次
Tab.1 Rural environment self-governance levels
操作層Action level組織層Organizational level制度層Policy level主要相關(guān)者村民、社區(qū)組織村民、社區(qū)組織、政府組織社區(qū)組織、利益相關(guān)者、政府組織自主治理內(nèi)容和方式對成員進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)境教育、開展生態(tài)恢復(fù)等制定組織規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等參與、影響區(qū)域或國家環(huán)境相關(guān)政策法規(guī)的制定
3.2.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式研究
農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式的研究要以大量的實(shí)地調(diào)研資料作為支撐。借鑒當(dāng)前社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理（CBNRM）的分析框架，調(diào)研主要從農(nóng)戶收入和環(huán)境的可持續(xù)性2個方面來進(jìn)行，這也是當(dāng)前比較成熟具體的研究方法［23］。分析的主要指標(biāo)包括:農(nóng)戶擁有的財(cái)富情況、環(huán)境水平、當(dāng)?shù)氐氖杖搿@得資源的途徑、對環(huán)境和資源的控制情況、參與社區(qū)事務(wù)的能力、村民影響社區(qū)事務(wù)的能力、社區(qū)沖突、社區(qū)對環(huán)境管理的認(rèn)識等。
在調(diào)研方式上，通過資料收集掌握當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境總體水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的宏觀環(huán)境；通過訪談了解村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、社區(qū)事務(wù)對環(huán)境治理的影響等；通過問卷獲得村民收入水平、收入來源以及影響因素、村民環(huán)境保護(hù)意識，如表2。調(diào)研地點(diǎn)選擇上要注意農(nóng)村環(huán)境自主治理關(guān)鍵要素的代表性，如在村民組織的主體、環(huán)境污染特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等要素的代表性。
通過調(diào)研對我國當(dāng)前的農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行深入分析和評價。分析典型自主治理模式的治理層次、相關(guān)主體、治理結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素等；評價當(dāng)前的模式在提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)社會公平、保障環(huán)境可持續(xù)利用等方面的作用。
表2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式調(diào)研
Tab.2 Typical model survey of rural environmental
selfgovernance
調(diào)研方式Method調(diào) 研 指 標(biāo)Index資料收集經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境污染狀況、宏觀環(huán)境政策個人訪談村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、產(chǎn)生的影響問卷調(diào)研收入水平、收入來源、環(huán)保意識
3.3 完善我國農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的政策建議
政策建議聚焦于三個層次：第一，如何改進(jìn)優(yōu)化農(nóng)村環(huán)境自主治理的宏觀政策供給。核心問題是政府、社區(qū)、村民、NGO等相關(guān)主體如何實(shí)現(xiàn)有效銜接與互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境的有效治理。自主治理并不等于政府不作為,作為公共管理部門,政府應(yīng)該履行諸角色包括:保護(hù)“公共資源”、協(xié)調(diào)沖突、解決當(dāng)?shù)夭黄降取f(xié)助社區(qū)解決問題、支持當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)等。另外，環(huán)保理念以及科學(xué)的環(huán)保知識普及（如化肥農(nóng)藥的科學(xué)使用）是政府的主要任務(wù)之一。
第二，自主治理組織自身的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和運(yùn)行高效性問題。即通過農(nóng)村環(huán)境情景分析、自主治理活動的層次定位、自主治理的流程設(shè)計(jì)等，構(gòu)建高效的農(nóng)村環(huán)境治理組織結(jié)構(gòu)。包括規(guī)則的制定和實(shí)施、對違規(guī)者的監(jiān)測和管理、對自然資源變化的監(jiān)測等具體內(nèi)容。
第三，土地流轉(zhuǎn)制度下的環(huán)境自主治理問題。為了推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大農(nóng)民經(jīng)營的土地，根據(jù)中國新出臺的法律允許農(nóng)民的土地可以流轉(zhuǎn)，這對于異地污染的控制帶來影響。另一方面，當(dāng)土地租賃者并非當(dāng)?shù)鼐用瘢r(nóng)村環(huán)境治理體系的相關(guān)主體、以及他們的博弈關(guān)系將發(fā)生很大變化，調(diào)整農(nóng)村環(huán)境治理制度，確保這些農(nóng)場的經(jīng)營者不污染環(huán)境將是農(nóng)村發(fā)展必然面臨的問題。
4 總 結(jié)
農(nóng)村環(huán)境自主治理理論以及治理模式的探索研究將是環(huán)境治理的嶄新方向和視角。對農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其模式的探索有兩個主要的層次：首先要從基本理論出發(fā)研究農(nóng)村自主治理制度的前提條件。每種經(jīng)濟(jì)制度的制定以及效應(yīng)的最大化都有特定的假設(shè)條件，對中國農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的實(shí)施的背景條件和總體局勢給予判斷和分析。第二，面向制度制定與實(shí)施層面，對農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式的研究。借鑒已有的研究框架，選擇關(guān)鍵的指標(biāo)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，具體分析我國農(nóng)村典型的自主治理模式的關(guān)鍵要素、自主治理系統(tǒng)的構(gòu)成及其特點(diǎn)，確定我國農(nóng)業(yè)環(huán)境自主治理路徑的基礎(chǔ)和方向，并提出政策建議。對農(nóng)村環(huán)境自主治理理論和運(yùn)行模式的探索將使環(huán)境治理系統(tǒng)進(jìn)一步提升和完善。
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LI Yingming1 SONG Jianxin2 HUANG Baorong1 WANG Haiyan1
(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Science, Beijng 100190, China;2. National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)
Abstract：The concept of corporate social responsibility requirements of enterprises can not pursue a single economic objective, the enterprises should bear its own as a "social citizenship" responsibilities. Manifestation of corporate social responsibility is to participate in community building. The article discusses the process of community building the main building in the marginalization of the advantages of enterprises to participate in community building, and try to clarify the enterprises to participate in community building on the basic theory momentum.
關(guān)鍵詞：企業(yè) 社會責(zé)任 社區(qū)建設(shè)
Key words: enterprise social responsibility community building
作者簡介：
1雷鳴，(1987－)男，河南泌陽人，中南大學(xué)2009級社會學(xué)碩士，研究方向：城鄉(xiāng)社會學(xué)
2張桂蓉，(1967－)女，湖南長沙人，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要研究方向：社區(qū)社會學(xué)，社會管理與社會政策
引言
社區(qū)建設(shè)，也稱為社區(qū)發(fā)展，現(xiàn)在已成為現(xiàn)代國際思潮，也是我國社會的熱門話題。中國社區(qū)發(fā)展是20世紀(jì)90年代初期，在城市社區(qū)服務(wù)工作普遍興起與發(fā)展的基礎(chǔ)上，借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)而提出的社會學(xué)的一個基本概念。[1]提出這個概念的目的，旨在以社區(qū)發(fā)展為切入點(diǎn)，全方位加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，為和諧社會構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。進(jìn)入90年代后，隨著我國改革開放的深入推進(jìn)，原來由政府和企事業(yè)單位包攬的社會職能開始分化并逐漸回歸于社會和社區(qū)，社區(qū)在社會發(fā)展中的地位、價值、功能等日益凸顯，社區(qū)建設(shè)獲得了空前的發(fā)展機(jī)會。目前，社會各界關(guān)于社區(qū)建設(shè)的重要性已達(dá)成共識，現(xiàn)在努力重點(diǎn)是如何更卓有成效的開展社區(qū)建設(shè)。經(jīng)驗(yàn)顯示，社區(qū)建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，需要社會各界、各種力量的參與。政府、居委會、駐社區(qū)單位、社會組織、社區(qū)居民等各種力量通力合作，在國內(nèi)已形成了比較典型的社區(qū)建設(shè)模式。這些典型的模式無一不是各種力量協(xié)同努力的結(jié)晶。在這些模式中，顯而易見的是企業(yè)在社區(qū)建設(shè)中的作用及責(zé)任未能得到明確體現(xiàn)，因此，文章的關(guān)切是：對于企業(yè)作為一個在現(xiàn)在社會生活中有舉足輕重作用的組織在社區(qū)建設(shè)中應(yīng)該履行的責(zé)任進(jìn)行理論分析，探討企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)的優(yōu)勢，進(jìn)而更好地明確企業(yè)對社區(qū)建設(shè)的責(zé)任，探索企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)的有效模式。
一、企業(yè)社會責(zé)任的定義
在文章語境中，社會責(zé)任的定義是：如果企業(yè)在承擔(dān)法律上和經(jīng)濟(jì)上的義務(wù)的前提下，還承擔(dān)追求對社會有利的長期目標(biāo)的義務(wù)，就認(rèn)為企業(yè)是有社會責(zé)任的。[2]企業(yè)的社會責(zé)任與改革前的企業(yè)辦社會并不是對等的。企業(yè)辦社會，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政企不分的產(chǎn)物，企業(yè)不是作為一個獨(dú)立自主的經(jīng)營單位，而且無視經(jīng)營績效，企業(yè)本身應(yīng)具有的自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展等權(quán)利被政府取代導(dǎo)致以政代企；而政府的公共管理及服務(wù)職能卻由企業(yè)遵照行政指令包攬下來；企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)、支持社區(qū)發(fā)展，是在解脫社會事務(wù)的沉重負(fù)擔(dān)以后，充分利用良好的社會和社區(qū)環(huán)境發(fā)展企業(yè)，積極參加必要的社區(qū)建設(shè)、管理工作，共建文明社區(qū)，為社區(qū)的健康發(fā)展提供必要的條件。這是企業(yè)與社區(qū)的一種新型關(guān)系。企業(yè)承擔(dān)社區(qū)建設(shè)責(zé)任的方式或途徑，主要以構(gòu)建優(yōu)良的社會公共關(guān)系、企業(yè)的形象和品牌建設(shè)的方式或途徑進(jìn)行。
二、我國當(dāng)下社區(qū)建設(shè)主體的邊緣化
社區(qū)是一定區(qū)域內(nèi)的具有一些共同文化價值觀念的人群所組成的社會生活共同體。我國目前的社區(qū)建設(shè)大多以法定社區(qū)為操作單位。在當(dāng)前語境中，實(shí)際確定社區(qū)實(shí)體所首選的標(biāo)準(zhǔn)是地域界限明顯，至于成員歸屬感的強(qiáng)弱則是次要的。具體而言，社區(qū)在農(nóng)村指的是行政村或自然村；在城市指的是街道辦事處轄區(qū)或居委會轄區(qū)以及一些城市新劃分的社區(qū)委員會轄區(qū)。[3]社區(qū)建設(shè)的實(shí)質(zhì)是社區(qū)資源和社區(qū)力量的整合過程，即使社區(qū)中所有的資源和力量形成合力來共同建設(shè)社區(qū)。[4]社區(qū)建設(shè)要立足社區(qū)發(fā)展實(shí)際，因地制宜的建設(shè)和諧社區(qū)。
社區(qū)建設(shè)主體有政府、駐區(qū)企事業(yè)單位、社區(qū)組織、社區(qū)居民以及社區(qū)的居委會等。當(dāng)前我國社區(qū)建設(shè)的一大困境是社區(qū)建設(shè)主體的邊緣化：政府在社區(qū)建設(shè)中的越位與缺位；居委會自身職責(zé)模糊不明；駐區(qū)企事業(yè)單位的缺位；社區(qū)組織的發(fā)展受到重重限制；社區(qū)居民漠視社區(qū)建設(shè)。
政府在社區(qū)建設(shè)中發(fā)揮的作用應(yīng)當(dāng)是指導(dǎo)、引導(dǎo)作用。目前社區(qū)建設(shè)中政府意志不可小覷，有時甚至越俎代庖，把本應(yīng)該由社區(qū)組織承擔(dān)的職責(zé)包攬于己身，沒有放權(quán)給社區(qū)組織和基層居委會。另外，政府囿于計(jì)劃體制下的觀念，有時會限制社區(qū)組織的發(fā)展。社區(qū)建設(shè)資金等社區(qū)建設(shè)亟需的資源，由于基層政府財(cái)政捉襟見肘，往往是力不從心，難以到位。
居委會是我國城市基層的自治組織。但是居委會在產(chǎn)生之初就是作為國家權(quán)力在基層的延伸即政府的“腿”、“腳”等形象出現(xiàn)的。而且社區(qū)建設(shè)所需各種資源，如人力、財(cái)力、物力等，居委會并不具備。同時，居委會的自治性質(zhì)現(xiàn)在并未完全顯現(xiàn)，居委會的各種工作對“上”負(fù)責(zé)的意味遠(yuǎn)甚于對“下”負(fù)責(zé)。這樣社區(qū)居民的滿意度就不成為社區(qū)居委會的工作重點(diǎn)，而完全是為了完成上級交付的行政任務(wù)。居委會角色的混淆勢必導(dǎo)致社區(qū)建設(shè)步履維艱。
在改革開放之前，駐區(qū)企事業(yè)單位與社區(qū)基本上算是“一家人”，企業(yè)辦社會成為一種社區(qū)建設(shè)的基本模式，其時不存在駐區(qū)單位對社區(qū)建設(shè)的不在場。因?yàn)楫?dāng)時社區(qū)建設(shè)的所需資金等一些重要資源，社區(qū)的一個重要的來源渠道就是駐區(qū)單位提供的資金。但是自從改革開放后，駐區(qū)單位紛紛改制，國家為國企減負(fù)，提倡企業(yè)剝離社會職能，在市場競爭中“輕裝上陣”。同時國家又開始注重社區(qū)建設(shè)，但是凸顯的問題是社區(qū)建設(shè)的各種資源從何處來？現(xiàn)在企事業(yè)單位的當(dāng)務(wù)之急是分清以前的單位辦社會與企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的區(qū)別，企業(yè)要在新形勢下參與社區(qū)建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢，以嶄新的方式和形式履行自己的社會責(zé)任。
社區(qū)組織作為社區(qū)建設(shè)的重要主體，其在社區(qū)建設(shè)中的作用被廣大社區(qū)建設(shè)成功的國家所證明，其重要性已毋庸置疑。但是由于政府觀念尚未完全轉(zhuǎn)變及對于培育社區(qū)組織沒有經(jīng)驗(yàn)等方面的原因，至此，我國社區(qū)組織發(fā)育緩慢，社區(qū)組織效能低下。社區(qū)組織的不健全，以及社區(qū)組織不能解決社區(qū)居民的日常生活中的問題，進(jìn)一步導(dǎo)致社區(qū)組織對于社區(qū)居民缺乏吸引力，這樣就產(chǎn)生惡性循環(huán)。社區(qū)組織作為社區(qū)建設(shè)的重要主體未能發(fā)揮明顯作用，社區(qū)建設(shè)舉步維艱也就在所難免了。
社區(qū)居民原先一直處于單位制之中，單位包攬了居民的絕大多數(shù)生活所需，導(dǎo)致居民只知單位，不知社區(qū)。當(dāng)單位制趨于解體，社區(qū)建設(shè)大力發(fā)展之時，社區(qū)居民并未完全轉(zhuǎn)變過來，保持著對社區(qū)建設(shè)漠視的慣性。目前，各社區(qū)的居民參與社區(qū)建設(shè)的熱情并不高，大多積極參與社區(qū)活動的是退休的、下崗的等群體，作為居民中社區(qū)建設(shè)主體的青壯年群體大多依托在工作場所，而完全不理睬所住社區(qū)的建設(shè)及發(fā)展。社區(qū)建設(shè)的最主要的主體、社區(qū)建設(shè)最主要的利益相關(guān)者卻完全漠視社區(qū)建設(shè)，由此可見社區(qū)建設(shè)的境況。
政府的力不從心、居委會的角色模糊、駐區(qū)單位的責(zé)任不明、社區(qū)組織的發(fā)育不良、居民的漠不關(guān)心等這些社區(qū)建設(shè)主體的集體邊緣化，導(dǎo)致國家大力倡導(dǎo)并給予穩(wěn)定基層社會厚望之責(zé)的社區(qū)建設(shè)未能如約而至，現(xiàn)在社區(qū)建設(shè)的困境迫切需要社區(qū)建設(shè)的各主體協(xié)作起來，各自切實(shí)履行自己的職能與完成自己的職責(zé)。
三、企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)理論分析
從前面的社區(qū)建設(shè)主體的邊緣化可以看出社區(qū)建設(shè)存在的些許困境。我們的關(guān)切是：企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)有何優(yōu)勢？在社區(qū)建設(shè)中，企業(yè)何為？
（一）企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)的理由及優(yōu)勢
企業(yè)的作用包括：企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是我國目前逐步走向成熟的市場經(jīng)濟(jì)活動的主要參加者；企業(yè)是社會生產(chǎn)和流通的直接承擔(dān)者；企業(yè)是推動社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的主要力量。由于企業(yè)在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中作用重大，因此，企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展過程中擁有和積累了許多資源，如人才、資金、先進(jìn)管理方法等，這些資源皆可用于社區(qū)建設(shè)。
1.滿足公眾期望
從國際范圍來看，自20世紀(jì)60年代以來，社會對企業(yè)的期待越來越多，現(xiàn)在有很多人支持企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)和社會的雙重目標(biāo)。或許“社會”這個概念對一些企業(yè)來說顯得飄渺，不如社區(qū)來得實(shí)在且可行。因此，企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)也是社區(qū)居民對企業(yè)的期待。
2.增加長期利潤
大多數(shù)研究業(yè)已表明企業(yè)的社會責(zé)任行動不會影響企業(yè)的長期利潤。相反，有社會責(zé)任的企業(yè)能可靠地獲取較多的長期利潤，這在很大程度上歸因于企業(yè)的社會責(zé)任行為所帶來的良好的社區(qū)關(guān)系和企業(yè)形象。
3.創(chuàng)造良好的環(huán)境
參與社區(qū)建設(shè)有助于提高生活質(zhì)量和改善所在社區(qū)的狀況，這種良好的環(huán)境有利于企業(yè)的生存和發(fā)展。
4.擁有資源
當(dāng)前企業(yè)與社區(qū)相比，企業(yè)無疑擁有社區(qū)難以匹敵的財(cái)力資源、技術(shù)人員和管理才能等，企業(yè)從社會獲得了集中資源，企業(yè)也因此理當(dāng)承擔(dān)社區(qū)建設(shè)的責(zé)任。[2]
（二）企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)的理論分析
公眾期待、企業(yè)自身利益考慮以及企業(yè)確實(shí)擁有較多資源等優(yōu)勢使得企業(yè)在社區(qū)建設(shè)中必須有所行動、有所作為。
社區(qū)生活本質(zhì)是社區(qū)利益相關(guān)者之間的合作伙伴關(guān)系，社區(qū)治理是社區(qū)利益相關(guān)者之間合作治理社區(qū)公共事務(wù)的過程。社區(qū)治理主體是包括政府組織、社區(qū)組織、社會中介組織、企業(yè)、居民等的平等參與者；治理客體是社區(qū)公共事務(wù)；治理規(guī)則是社區(qū)成員認(rèn)同的社區(qū)規(guī)范；治理過程表現(xiàn)為各利益主體之間的合作互動行為的實(shí)體活動。社區(qū)治理主體的特征：多元性；平等性，強(qiáng)調(diào)各參與者是平等的，不存在領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者、管理者與被管理者之間的明確界限。[5]
企業(yè)是現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)活動不可或缺的重要的單位，社區(qū)建設(shè)是一個包括企業(yè)在內(nèi)的各主體之間合作互動的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。按照嵌入性理論的分析框架，企業(yè)的發(fā)展和社區(qū)建設(shè)的狀況是相互嵌入的。企業(yè)發(fā)展所需的人才、政策扶持、公眾支持、形象塑造、文化建設(shè)等無疑受到社區(qū)建設(shè)的影響；社區(qū)建設(shè)是各主體協(xié)調(diào)互動合作的過程，企業(yè)作為一個重要的建設(shè)主體，其對社區(qū)建設(shè)的參與，帶來的不只是資金等物質(zhì)資源，還包括企業(yè)的文化、現(xiàn)代經(jīng)營理念等重要的無形資源。尤其是企業(yè)和社區(qū)建設(shè)在文化的相互滲透、嵌入方面，甚至可以說企業(yè)文化和社區(qū)優(yōu)秀文化是相互型塑的。
四、結(jié)語
雖然目前關(guān)于社區(qū)建設(shè)的概念尚無一個包括政府官員、學(xué)者、社區(qū)居民各方共同認(rèn)可的定義，但是社區(qū)建設(shè)的實(shí)踐卻已風(fēng)生水起。社區(qū)建設(shè)不只是某一個主體自己的事情，也不是某一主體可以單憑一己之力搞好社區(qū)建設(shè)。在社區(qū)建設(shè)場景中，企業(yè)在場已經(jīng)在理論和實(shí)踐中證明是可行的、有效的。我國企業(yè)與社會責(zé)任的關(guān)系經(jīng)歷了企業(yè)完全辦社會-企業(yè)剝離社會職能-企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任三個階段，而當(dāng)前在改革企業(yè)社會責(zé)任過程中，未免矯枉過正，導(dǎo)致大多企業(yè)沒有意識到自己應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任，更不能理解企業(yè)在社區(qū)建設(shè)過程中自己的擔(dān)當(dāng)。企業(yè)參與社區(qū)建設(shè)初露端倪，隨著改革的不斷深入及企業(yè)自身的成熟，企業(yè)將會更自主的、積極的、全方位的、多渠道的參與社區(qū)建設(shè)。
參考文獻(xiàn)：
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[3]鄭航生.社會學(xué)概論新修[M].北京：中國人民大學(xué)，2003
從2010年9月開始，在借鑒贛州市政府“訂單式”培養(yǎng)農(nóng)村衛(wèi)生工作人員成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我校開始實(shí)行醫(yī)學(xué)人才“訂單式”（五年制）培養(yǎng)方案，構(gòu)建了“3.5+1.5”的定向生人才培養(yǎng)模式，即根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo)及總體要求，定向生培養(yǎng)強(qiáng)調(diào)知識、能力、素質(zhì)教育三者并重，尤其突出農(nóng)村常見病、多發(fā)病基本診療技能的培養(yǎng)，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)。
掌握扎實(shí)的專業(yè)、理論知識
（1）掌握基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和預(yù)防醫(yī)學(xué)的基本知識，具備良好的學(xué)科知識和能力結(jié)構(gòu)，熟練掌握一般常見病、多發(fā)病的診療技術(shù)。注重公共基礎(chǔ)和專業(yè)基礎(chǔ)教學(xué)。公共基礎(chǔ)包括思想政治理論課程、體育課程、外語課程、軍事訓(xùn)練課程，計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)教育課程，生產(chǎn)勞動課等；專業(yè)基礎(chǔ)既包括本專業(yè)的基本知識、基本理論和基本技能的課程，也包括相鄰專業(yè)的基本知識課程。增加全科醫(yī)學(xué)與社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)課程。
（2）能夠綜合運(yùn)用生物醫(yī)學(xué)、行為科學(xué)和社會科學(xué)等專業(yè)知識和技能為農(nóng)民群眾提供健康教育、健康咨詢、疾病預(yù)防、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)以及一般疾病的初級診療，疑難病癥的轉(zhuǎn)診治療。
（3）堅(jiān)持教學(xué)內(nèi)容、課程體系整體優(yōu)化的原則。注意總結(jié)和吸收教學(xué)改革取得的成果和經(jīng)驗(yàn)，在借鑒贛州市政府“訂單式”培養(yǎng)農(nóng)村衛(wèi)生工作人員成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步更新教學(xué)內(nèi)容，優(yōu)化課程體系，將內(nèi)、外、婦、兒科學(xué)改為中西醫(yī)結(jié)合內(nèi)、外、婦、兒科學(xué)，形成與人才培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)的課程體系和教學(xué)內(nèi)容。
加強(qiáng)對“定向生”各種能力的培養(yǎng)
（1）加強(qiáng)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的見習(xí)教育、增加實(shí)驗(yàn)、見習(xí)實(shí)習(xí)的時間，特別要重視鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生服務(wù)的見習(xí)和實(shí)習(xí)安排。使鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生教育從課堂走進(jìn)社會，又從社會返回課堂，從而使教學(xué)更加貼近社會需要。
（2）培養(yǎng)學(xué)生的解決問題、獨(dú)立工作、語言表達(dá)、文字表達(dá)、與病人交流、與同事合作等各方面的能力，使其能夠適應(yīng)農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)“預(yù)防、治療、康復(fù)、保健”四位一體功能的要求。
（3）校村共建、服務(wù)農(nóng)家。選擇醫(yī)學(xué)高校周邊較為臨近的鄉(xiāng)村，在工作人員的陪同下，為當(dāng)?shù)卮迕裉岣咝难芸啤嚎啤D科、中醫(yī)科、五官科、心理咨詢等健康咨詢服務(wù)；血壓、血型、視力、身高、體重等體格檢查服務(wù)以及針灸、拔火罐、貼耳穴、推拿、按摩等中醫(yī)保健服務(wù)。了解當(dāng)?shù)卮迕竦慕】禒顩r，并向他們進(jìn)行健康知識的宣講與教育，讓學(xué)生真正貼近并了解基層農(nóng)村的醫(yī)療衛(wèi)生狀況，提高他們的實(shí)踐操作能力，讓他們更早地建立起扎根農(nóng)村服務(wù)基層的信心與決心。
提高“定向生”的道德修養(yǎng)和素質(zhì)
（1）對學(xué)生積極開展思想政治教育，讓他們具有服務(wù)基層，立志為農(nóng)村衛(wèi)生事業(yè)服務(wù)的精神；增強(qiáng)學(xué)生的社會責(zé)任感、行為規(guī)范和職業(yè)道德，注重培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)真的臨床工作態(tài)度以及責(zé)任感；
（2）改變學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度。目前“兩課”教學(xué)理念落后，很多學(xué)生是被動地背誦記憶，很少有獨(dú)立思考、開拓思路的機(jī)會，僅僅是“為了考試而學(xué)習(xí)”。因此，老師要避免單一地“灌輸式”教學(xué)，應(yīng)結(jié)合國內(nèi)重大時化，進(jìn)口醫(yī)學(xué)熱點(diǎn)問題，采用探究式教學(xué)提高學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣，讓學(xué)生由“被動”學(xué)習(xí)變?yōu)椤爸鲃印睂W(xué)習(xí)。適度減少必修課比重，擴(kuò)大選修課的種類和數(shù)量，增加學(xué)生選修學(xué)習(xí)的自由度，以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
（3）培養(yǎng)學(xué)生健康的體魄和良好的心理素質(zhì)。要想成為一名優(yōu)秀的、合格的醫(yī)生，必須首先要具良好的身體素質(zhì)和心理素質(zhì)，因此，我們要對其進(jìn)行良好的健康教育這就需要充分發(fā)揮班主任、輔導(dǎo)員的指導(dǎo)作用。作為班主任、輔導(dǎo)員，不僅要在學(xué)習(xí)上關(guān)心學(xué)生，還要在生活上對其關(guān)心和照顧。督促他們鍛煉好身體，并要與他們多溝通。要善于發(fā)現(xiàn)一些有心理困惑、心理障礙的學(xué)生，找其談話，對其進(jìn)行及時地心理疏導(dǎo)。讓他們具有良好的心理素質(zhì)。
質(zhì)性方法論與比較政治
質(zhì)性研究方法的過時觀點(diǎn)及其發(fā)展
洞察和陷阱——質(zhì)性研究中的選擇偏誤
比較的必要性——量化政治學(xué)中的理論證實(shí)
研究設(shè)計(jì)、證偽及質(zhì)性—量化研究分野
量化方法在質(zhì)性研究中的接入——以選擇偏誤為例
政治科學(xué)中質(zhì)性與量化分析的溝通
政治科學(xué)中研究設(shè)計(jì)的重要性
兩種文化的故事——社會科學(xué)中的量化與質(zhì)性研究
測量的效度——質(zhì)性與量化研究的共同標(biāo)準(zhǔn)
兩種研究文化是否蘊(yùn)涵兩種科學(xué)范式
社會分析中的鴨兔圖——兩種文化的故事
方法論的多元主義——回應(yīng)布拉迪和埃爾曼
比較政治學(xué)中的概念誤構(gòu)
對概念、定義和模式的進(jìn)一步考察
極權(quán)主義、模式癖與從錯誤中學(xué)習(xí)
概念延展新論:比較研究范疇之調(diào)整
民主與二分法:一個概念選擇的實(shí)用主義路徑
比較研究中的民主概念等級
中國古代君主與“民貴君輕”觀念
略論先秦儒家的德治思想周思敬
國際公共事務(wù)管理基本理論問題論略
中國傳統(tǒng)政治知識研究評述
現(xiàn)代氛圍中的政治技術(shù)和政治技術(shù)化
《在民主與法治之間》評介
黨內(nèi)民主的發(fā)展趨勢及必須堅(jiān)持的原則
論的人民民利思想郭根山
共和政體與當(dāng)代中國共和制實(shí)踐的基本特色
促進(jìn)社會和諧的邏輯與路徑李新生
十六大以來行政管理體制改革理論體系的新發(fā)展
從“分管”到“輔佐”：中國副職問題研究朱光磊
近年來國內(nèi)政府官員問責(zé)制研究的回顧與思考
行政問責(zé)的體系構(gòu)建與制度保障
論區(qū)域一體化下的區(qū)域間政府合作——動因、模式及展望
新時期社會工作人才隊(duì)伍的政治功能分析紀(jì)德尚
社區(qū)建設(shè)中的物品供給：制度困境及其對策
政治博客現(xiàn)象及其公共治理
韓非奉獻(xiàn)給君主的根本治國方略
西方多元文化主義爭論、內(nèi)在邏輯及其局限
中國傳統(tǒng)民本文化的現(xiàn)代價值曹德本
生態(tài)政治：老子生生和諧的政治價值情懷李承
論公共管理類型——公共管理橫向體系分析
試論中國行政區(qū)劃體制改革的價值
使類型學(xué)更有效:概念形成、測量與精確分析
方法論上的羅夏墨跡測驗(yàn)——量化研究和質(zhì)性研究中的迥異解釋
論比較政治學(xué)的發(fā)展方向——一項(xiàng)對主要學(xué)術(shù)期刊的分析
公正觀與農(nóng)民工在市民化過程中社會公正的實(shí)現(xiàn)
今天是 “119” 全國消防日，為進(jìn)一步推動《省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)消防工作意見》的貫徹落實(shí)，深入宣傳消防法律法規(guī)，進(jìn)一步普及消防安全常識，提高全民的消防安全意識，在全區(qū)營造“關(guān)注消防，珍愛生命，共享平安”的消防氛圍，更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和諧發(fā)展，具有十分重要的意義。
消防安全工作事關(guān)社會大局穩(wěn)定，事關(guān)國家、集體和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。認(rèn)真做好消防工作，是實(shí)踐“三個代表”重要思想和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要體現(xiàn)，是確保國家、集體和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的一項(xiàng)重要工作。我們要緊緊圍繞“關(guān)注消防，珍愛生命，共享平安”和“消防志愿者在行動”這一主題，在全區(qū)迅速掀起“119”消防日宣傳，動員全社會力量共同做好消防安全工作。工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)、公安、安監(jiān)、城建、文廣、教育、消防等單位，要積極配合、密切協(xié)作，通過廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體開展廣泛深入的宣傳教育活動；采取舉辦培訓(xùn)、撰寫專題文章、張貼宣傳畫冊、懸掛宣傳標(biāo)語等多種形式，大力宣傳消防法律、法規(guī)和安全常識，使消防安全基本理論進(jìn)學(xué)校、進(jìn)單位、進(jìn)家庭、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村，讓廣大人民群眾真正懂得預(yù)防火災(zāi)的基本知識、基本技能和掌握火場逃生的基本方法，以不斷提高各級各部門、各消防重點(diǎn)單位及廣大人民群眾的消防安全責(zé)任意識和自防自救能力為目標(biāo)，逐步建立起“自我管理、自我檢查、自我整改”的長效管理機(jī)制，使做好消防安全工作成為各級各部門以及廣大人民群眾的自覺行動。
今年“119” 全國消防日宣傳活動期間，我區(qū)要重點(diǎn)開展好以下活動：
1、召開由財(cái)政、城建、安監(jiān)、農(nóng)業(yè)、勞動和社會保障、文廣、教育、民政等部門，以及工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等社會團(tuán)體參加的消防聯(lián)席會議，專題研究“消防志愿者在行動”主題，組織開展招募消防志愿者行動；
2、消防重點(diǎn)單位要開展一次滅火逃生演練，觀看一次消防宣傳電教片，辦一期消防宣傳欄，懸掛一條消防宣傳橫幅，本單位員工的消防安全素質(zhì)有一次新的提高等“五個一”活動；
3、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦事處牽頭，組織轄區(qū)機(jī)關(guān)、學(xué)校、企業(yè)等單位和社區(qū)、村組開展系列宣傳教育活動，集中宣傳消防知識；
4、區(qū)消防大隊(duì)每天向社會開放一次；11月9日上午，與市消防支隊(duì)共同舉行消防特勤器材展示和綜合滅火實(shí)戰(zhàn)演練活動；參加“消防宣傳周”和“消防志愿者服務(wù)隊(duì)”成立大會；組織消防志愿者在公共場所開展大型消防宣傳咨詢和消防志愿行動。邀請區(qū)直各單位領(lǐng)導(dǎo)和消防安全管理人員、城區(qū)部分中小學(xué)師生參觀消防隊(duì)伍建設(shè)，體驗(yàn)消防官兵生活，觀摩學(xué)習(xí)防火滅火基本知識和火場逃生基本常識，觀看消防業(yè)務(wù)匯報(bào)表演。
5、通過協(xié)調(diào)移動、聯(lián)通、電信、網(wǎng)通等通訊單位，向移動電話、小靈通用戶發(fā)送消防警示語和消防滅火常識、逃生自救技能等基礎(chǔ)知識，提升全民消防安全意識。
【關(guān)鍵詞】 不完全契約理論；財(cái)務(wù)契約；財(cái)務(wù)治理；研究框架
一、研究背景
企業(yè)作為一種契約關(guān)系的聯(lián)結(jié)，在組織形式上表現(xiàn)為通過對企業(yè)契約控制權(quán)與剩余索取權(quán)的對應(yīng)配置而形成的治理結(jié)構(gòu)。同時，企業(yè)作為生產(chǎn)要素及其所有者之間的契約耦合，要受到要素所有者為實(shí)現(xiàn)其自身利益的行動驅(qū)使，而企業(yè)各要素所有者作為理性的經(jīng)濟(jì)人，都會以自身利益最大化作為經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)，這必然在各要素所有者之間產(chǎn)生利益沖突，這種利益沖突在企業(yè)運(yùn)作過程中最后必然表現(xiàn)到企業(yè)的財(cái)務(wù)沖突上。因而對企業(yè)契約參與者財(cái)產(chǎn)權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定、財(cái)務(wù)活動的反映和控制便成為企業(yè)整體契約機(jī)制得以運(yùn)行與生存的關(guān)鍵所在，這要求企業(yè)建立科學(xué)和具有效率的財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)安排。然而在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)利益相關(guān)者之間的財(cái)務(wù)沖突在世界范圍內(nèi)不同的制度環(huán)境中具有普遍性。我國正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，企業(yè)面臨外部產(chǎn)權(quán)制度的不完整、市場的非均衡更顯著，同時，大規(guī)模企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革使我國企業(yè)普遍存在尖銳的財(cái)務(wù)沖突。在外部制度不完善甚至缺位的情況下，構(gòu)建我國企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)沖突的協(xié)調(diào)機(jī)制迫在眉睫。
近年來，我國對財(cái)務(wù)問題的研究，尤其是旨在協(xié)調(diào)企業(yè)各產(chǎn)權(quán)主體的財(cái)務(wù)沖突，探尋均衡的制度安排的“財(cái)務(wù)治理”問題成為我國會計(jì)領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)，且方興未艾。但是，目前尚未形成成熟而統(tǒng)一的研究范式，另外，對于財(cái)務(wù)治理的核心問題即財(cái)權(quán)配置的具體方式、途徑、方案設(shè)計(jì)也很少涉及。這種研究不足導(dǎo)致財(cái)務(wù)沖突與治理在我國理論研究與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中存在較大的差距，反過來也制約理論的進(jìn)一步發(fā)展。因此研究企業(yè)財(cái)務(wù)契約沖突及其協(xié)調(diào)機(jī)制是當(dāng)前財(cái)務(wù)理論與實(shí)務(wù)的迫切需要。
二、 財(cái)務(wù)治理研究現(xiàn)狀及趨勢
國外關(guān)于財(cái)務(wù)沖突的形式、原因與治理的一般機(jī)理研究較為深入，也形成了較為成熟的研究范式，并且發(fā)生了問題研究的范式轉(zhuǎn)換，從早期的內(nèi)生性完備契約理論范式演變?yōu)槟壳暗牟煌耆跫s理論范式。
完備契約理論范式研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個方面：一是認(rèn)為關(guān)系或企業(yè)沖突是成本的必然邏輯結(jié)果；二是認(rèn)為可以事前通過設(shè)計(jì)一份體現(xiàn)“激勵相容”的完備契約來解決問題，控制成本。該研究范式的理論流派及代表人物主要有：成本理論（Jensen和Mechling，1976）、債務(wù)契約理論（Smith和warner，1979；Haugen和Senbet，1979，1981；Townsend，1979；Diamond，1984；Gale和Hellwig，1985）、財(cái)務(wù)信號理論（Ross，1977，1978；Leland 和 pyle，1977）、融資啄序理論（Myers，1984）等。
現(xiàn)代契約理論的貢獻(xiàn)之一是建立了更能反映實(shí)際狀況的不完全契約理論。正式的不完全契約理論是由Grossman和Hart（1986）以及Hart和Moore（1990）建立的。以不完全契約理論為基礎(chǔ)研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理主要反映在資本結(jié)構(gòu)的控制權(quán)流派。早期的控制權(quán)理論是從靜態(tài)配置角度研究企業(yè)剩余控制權(quán)的爭奪對資本結(jié)構(gòu)的影響，代表學(xué)者有Harris和Raviv（1988，1989，1990）、Stulz（1988）等。但是真正意義上將不完全契約理論應(yīng)用到資本結(jié)構(gòu)理論探討中，學(xué)界普遍認(rèn)為是Aghion和Bolton（1992）。Aghion和Bolton構(gòu)建出一個二期控制權(quán)配置模型，認(rèn)為剩余控制權(quán)應(yīng)當(dāng)依據(jù)事后可驗(yàn)證的信號在管理者和投資者之間動態(tài)轉(zhuǎn)移才是符合效率的，這就是所謂的企業(yè)控制權(quán)的狀態(tài)依存（state contingent）。以Aghion和Bolton的控制權(quán)轉(zhuǎn)移模型為基礎(chǔ)，此后的控制權(quán)理論基本轉(zhuǎn)到以“不完全契約”理論分析框架中進(jìn)行分析。我國學(xué)者李心合、楊淑娥和雷新途等深入研究了企業(yè)的財(cái)務(wù)治理問題。
但是，無論是從完備契約范式還是不完全契約范式，研究的共同特征是對“財(cái)務(wù)契約”的內(nèi)涵定位在狹義層面，即“債務(wù)契約”或“融資契約”，而非聯(lián)結(jié)企業(yè)所有產(chǎn)權(quán)主體（財(cái)務(wù)主體）的、完整的財(cái)務(wù)契約。由于長期研究中將財(cái)務(wù)契約概念狹義化，財(cái)務(wù)沖突與治理的主體局限在股東、經(jīng)營者和債權(quán)人之間，對財(cái)務(wù)治理的機(jī)制研究也是局限于規(guī)避三者之間機(jī)會主義行為的契約安排，而對更為廣泛的企業(yè)利益相關(guān)者財(cái)務(wù)契約沖突形式、原因與治理機(jī)制研究則相對不足。
三、不完全契約視角的企業(yè)財(cái)務(wù)治理：研究框架的構(gòu)建
現(xiàn)代契約理論認(rèn)為，企業(yè)是一組契約關(guān)系的聯(lián)結(jié)；不完全契約理論認(rèn)為，契約都是不完全的，因而企業(yè)內(nèi)部的契約同樣是不完全的。企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)治理也是一種契約安排，它通過一定的治理手段，合理地配置產(chǎn)權(quán)未能明確界定的企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)，在企業(yè)內(nèi)部形成科學(xué)的約束機(jī)制和制衡機(jī)制。從企業(yè)契約交易的角度看，企業(yè)財(cái)務(wù)交易的性質(zhì)是一系列不完全財(cái)務(wù)契約的締結(jié)和履行過程。根據(jù)不完全契約理論，財(cái)務(wù)治理契約不可能完全事無巨細(xì)地規(guī)定契約各方全部契約利益和行為方式，具有信息優(yōu)勢和資源稟賦的契約主體可能侵害其他契約主體的利益，從而形成企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)沖突，財(cái)務(wù)契約的不完全性是導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理問題的基本邏輯起點(diǎn)。因此，以不完全契約理論研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理問題，能夠很好地研究企業(yè)資金運(yùn)動過程中各個財(cái)務(wù)主體（產(chǎn)權(quán)主體）的博弈和制度安排，并將交易費(fèi)用、制度、產(chǎn)權(quán)、契約等因素正式納入企業(yè)財(cái)務(wù)理論研究范疇，從而形成新的研究范式。不完全契約的財(cái)務(wù)治理研究的具體研究內(nèi)容包括如下幾個方面：
（一）基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架
利用不完全契約理論，對企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的理論形成和發(fā)展過程的重要文獻(xiàn)進(jìn)行綜述性梳理。在此基礎(chǔ)上，利用不完全契約理論，研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的一般形式、原因，財(cái)務(wù)治理的主體、客體，財(cái)務(wù)內(nèi)部治理和外部治理的機(jī)制與層次；研究財(cái)務(wù)治理引導(dǎo)下的財(cái)務(wù)體制、財(cái)務(wù)行為，財(cái)權(quán)縱向和橫向配置的目標(biāo)、機(jī)理和實(shí)現(xiàn)路徑等具體內(nèi)容，以建立起基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架。
（二）企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的現(xiàn)狀與原因研究
分析企業(yè)財(cái)務(wù)契約（股權(quán)契約、債權(quán)契約、報(bào)酬契約、稅收契約、商業(yè)契約、社會責(zé)任契約）締結(jié)環(huán)境、締結(jié)主體、締結(jié)客體的特殊性；研究企業(yè)財(cái)務(wù)契約不完全性的一般原因和特殊原因；研究企業(yè)財(cái)務(wù)沖突的形式、頻率、幅度和強(qiáng)度，這可以結(jié)合某類型企業(yè)的實(shí)際情況做實(shí)地調(diào)查和實(shí)證研究。
（三）企業(yè)財(cái)務(wù)相機(jī)治理機(jī)制研究
即依據(jù)不完全契約理論的狀態(tài)依存機(jī)制原理，研究企業(yè)剩余財(cái)務(wù)收益權(quán)和財(cái)務(wù)控制權(quán)的相機(jī)配置機(jī)制，包括企業(yè)股東相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、債權(quán)人相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、經(jīng)營者相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、員工相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、客戶相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、社區(qū)相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、政府相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制。
（四）企業(yè)財(cái)權(quán)橫向配置研究
具體研究企業(yè)決策機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)組織與財(cái)權(quán)配置，對現(xiàn)階段我國企業(yè)的股東會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的財(cái)權(quán)配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究。
（五）企業(yè)財(cái)權(quán)縱向配置研究
研究適合企業(yè)的財(cái)權(quán)縱向配置的契約結(jié)構(gòu)（即總分公司間、母子公司間重大財(cái)權(quán)配置結(jié)構(gòu)），包括企業(yè)投資決策權(quán)與資產(chǎn)處置權(quán)配置、融資決策權(quán)、收益分配權(quán)與擔(dān)保管理權(quán)配置、成本費(fèi)用管理權(quán)與預(yù)算審批權(quán)配置、財(cái)務(wù)績效考核權(quán)與薪酬福利分配權(quán)配置、現(xiàn)金調(diào)配權(quán)和資本運(yùn)營權(quán)配置。
（六）企業(yè)外部財(cái)務(wù)通用契約優(yōu)化研究
將財(cái)務(wù)契約締結(jié)和履行的外部環(huán)境視為正式和非正式的通用契約（即財(cái)務(wù)相關(guān)的法規(guī)制度、文化、輿論、習(xí)慣等）的聯(lián)結(jié)，以不完全契約理論視角，對我國企業(yè)財(cái)務(wù)通用契約進(jìn)行優(yōu)化研究，以此提出旨在提高契約效率的政策建議。具體包括企業(yè)財(cái)務(wù)契約不完全類型與政府的干預(yù)政策（政府戰(zhàn)略模糊性研究）、我國企業(yè)社會責(zé)任契約結(jié)構(gòu)優(yōu)化（正式契約和非正式契約的重構(gòu)）、我國企業(yè)財(cái)務(wù)外部關(guān)系型治理（文化、輿論、習(xí)俗、觀念引導(dǎo)與培植）。
四、研究意義
本文的研究以不完全契約理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個財(cái)務(wù)沖突與治理的理論分析性框架。對我國企業(yè)財(cái)務(wù)治理理論發(fā)展和財(cái)務(wù)治理制度設(shè)計(jì)具有十分重要的作用。
一是選擇“不完全契約理論”為研究的基本理論分析工具，構(gòu)建一個“基于不完全契約理論的企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的規(guī)范性分析框架”，為我國財(cái)務(wù)治理建立成熟的研究范式進(jìn)行有益的探索，同時，將企業(yè)財(cái)務(wù)的性質(zhì)概括為“一系列不完全財(cái)務(wù)契約的締結(jié)和履行過程”，可以拓展財(cái)務(wù)契約的內(nèi)涵，以完善我國內(nèi)生性財(cái)務(wù)理論體系。基于不完全契約理論的相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制，對重大財(cái)權(quán)從橫向與縱向進(jìn)行具體配置方案的設(shè)計(jì)，有助于深化我國財(cái)權(quán)配置的研究。
二是對我國企業(yè)財(cái)務(wù)契約締結(jié)環(huán)境、締結(jié)主體、締結(jié)客體以及財(cái)務(wù)契約沖突的形式、頻率、幅度和強(qiáng)度進(jìn)行實(shí)證研究，可以揭示我國企業(yè)財(cái)務(wù)沖突與治理的現(xiàn)狀、問題以及優(yōu)化治理的方向。
三是依據(jù)不完全契約理論的狀態(tài)依存機(jī)制原理，建立起適合我國企業(yè)剩余財(cái)務(wù)收益權(quán)和財(cái)務(wù)控制權(quán)的相機(jī)配置機(jī)制，包括股東相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、債權(quán)人相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、經(jīng)營者相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、員工相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、客戶相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、社區(qū)相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制、政府相機(jī)財(cái)務(wù)治理機(jī)制，將對我國企業(yè)財(cái)務(wù)治理結(jié)構(gòu)規(guī)范起到實(shí)際的指導(dǎo)作用。
四是本研究設(shè)計(jì)出我國企業(yè)財(cái)權(quán)配置的具體方案，對現(xiàn)階段我國企業(yè)股東會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的財(cái)權(quán)配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，將合理引導(dǎo)我國企業(yè)內(nèi)部具體的財(cái)權(quán)配置，為企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提升起到實(shí)際的推動作用。
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