時(shí)間：2023-07-11 09:20:31
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇承包商風(fēng)險(xiǎn)評估，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)評估；防范措施
工程項(xiàng)目建設(shè)是個(gè)工期長、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項(xiàng)目建設(shè)過程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險(xiǎn)因素，合同管理作為工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會(huì)自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，可有效保障工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。
一、合同風(fēng)險(xiǎn)形式
1.客觀合同風(fēng)險(xiǎn)
客觀合同風(fēng)險(xiǎn)一般是法律法規(guī)、國際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)與市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無法得到任何補(bǔ)償，此時(shí)即為工程的變更風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會(huì)失效，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生便是時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)；市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)則是指合同價(jià)格規(guī)定不允許調(diào)整差價(jià)，在市場價(jià)格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)。
2.主觀合同風(fēng)險(xiǎn)
此種合同風(fēng)險(xiǎn)是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運(yùn)用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項(xiàng)目合同時(shí)，對有利自身權(quán)利的理據(jù)不敢抗?fàn)帲蛘吆贤袛鄡H重視工期與價(jià)格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時(shí)便會(huì)受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進(jìn)而增加合同風(fēng)險(xiǎn)性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時(shí)，承包商自身經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)受到影響。
二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)評估方法
風(fēng)險(xiǎn)評估是指在風(fēng)險(xiǎn)識別后，采取合理科學(xué)方法對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進(jìn)行排序，綜合考慮工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險(xiǎn)評估是合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的重要組成，是合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的工作。在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評估，可有效控制不利風(fēng)險(xiǎn)因素，避免為工程項(xiàng)目建設(shè)帶來影響，風(fēng)險(xiǎn)評估常用方法有下列幾種。
1.模糊評估法
模糊評估法是指運(yùn)用模糊集的理論對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)給予評價(jià)，運(yùn)用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，通過改變參數(shù)，可對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多次模擬，并運(yùn)用模擬仿真的統(tǒng)計(jì)結(jié)果度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。
2.綜合評估法
綜合評估法是邀請?jiān)u估專家，評估工程項(xiàng)目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)水平，并依據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序，以次來度量合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)。
3.外推法
此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運(yùn)用類似的項(xiàng)目數(shù)據(jù)對工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)給予分析評估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進(jìn)行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項(xiàng)目合同未來存在風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險(xiǎn)事件上，從而對項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估的一種方法。
在風(fēng)險(xiǎn)評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風(fēng)險(xiǎn)評估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險(xiǎn)評估存在一定偏差的可能性。
三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1.提高合同風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)合同管理
工程項(xiàng)目合同是工程管理的主要法律文件，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)意識，依據(jù)企業(yè)原有項(xiàng)目所遇風(fēng)險(xiǎn)問題，對其整理歸類，并對其風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)與影響范圍給予分析評價(jià)。在新項(xiàng)目合同簽訂與條約履行中，對每個(gè)細(xì)節(jié)與條款的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強(qiáng)參與者的合同風(fēng)險(xiǎn)意識，在項(xiàng)目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營不同層面風(fēng)險(xiǎn)的管理體系，完善合同風(fēng)險(xiǎn)的全過程分析與防范，并采取一定處理機(jī)制解除風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目順利開展。
2.完善工程項(xiàng)目的合同管理制度
在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的獲得，這就需要加強(qiáng)合同管理制度的可行性。
合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準(zhǔn)與每日工作報(bào)送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實(shí)到每個(gè)工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過合同任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對各項(xiàng)目管理者與工作負(fù)責(zé)人實(shí)施合同交底，解釋并說明合同主要內(nèi)容，以形成工程項(xiàng)目的合同交底制度；為避免索賠費(fèi)用不能及時(shí)納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進(jìn)度款，可建立進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度；每日工作報(bào)送制度所指的是每個(gè)職能部門把本部門工作狀況與未來一周計(jì)劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時(shí)了解項(xiàng)目信息，以便作出準(zhǔn)確決策。
3.實(shí)施全過程的全面合同管理
工程項(xiàng)目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來實(shí)施規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項(xiàng)目合同整體的實(shí)施過程中，每項(xiàng)工作均要嚴(yán)格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項(xiàng)目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責(zé)任，承包商就會(huì)因合同價(jià)款影響延誤工期，這時(shí)承包商就應(yīng)依法進(jìn)行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強(qiáng)有力的證據(jù)與解釋，加強(qiáng)合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。
4.提高合同管理人才培養(yǎng)
工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要?jiǎng)偃魏贤臄M稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價(jià)與財(cái)會(huì)賬務(wù)等也要非常熟悉。同時(shí)，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識的專業(yè)人士，以應(yīng)對有些業(yè)主為避免承包商索賠，進(jìn)而聘請專業(yè)工程技術(shù)顧問與法律專家來起草項(xiàng)目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)在雙方間合理分配。
總結(jié)：
隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項(xiàng)目的作用也越來越重要，合同管理風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風(fēng)險(xiǎn)防范策略降低合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。
參考文獻(xiàn)：
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[2]閆愛勤.工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防范與探析[J].中國商界（上半月），2009（08）
【關(guān)鍵詞】 EPC模式 通信建設(shè)工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
前言：在項(xiàng)目管理中一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容為風(fēng)險(xiǎn)管理，這也是項(xiàng)目管理難點(diǎn)，盡管現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)管理研究已經(jīng)逐漸成熟，但能夠應(yīng)用于通信建設(shè)工程中的研究卻很少。通過調(diào)查研究得知，多數(shù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評估都是通過定性來實(shí)現(xiàn)的，很少涉及定量分析與評估。現(xiàn)階段在國際上應(yīng)用最多的就是EPC模式，這也是我國通信工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式的主要發(fā)展方向，因此，有必要研究EPC模式下的通信建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。
一、EPC模式下通信建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評估方法
要做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估工作最重要的就是識別風(fēng)險(xiǎn)，了解風(fēng)險(xiǎn)類型，只有識別出風(fēng)險(xiǎn)以后，才能分析與評估出屬于哪種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制，減少風(fēng)險(xiǎn)影響。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)評估以后就可以將其中的關(guān)鍵信息提煉出來，以便風(fēng)險(xiǎn)管理階段使用。將定性分析法與定量分析法應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)中，主要是為風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)決策服務(wù)，它可以將各種風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響細(xì)致化，讓風(fēng)險(xiǎn)管理者能夠完全掌握風(fēng)險(xiǎn)程度，這樣就可以做出正確的風(fēng)險(xiǎn)對策，采取有效管理措施[1]。通常情況下，能夠用于風(fēng)險(xiǎn)評估的方法有很多，如蒙特卡洛法與敏感性分析法等。其中對于蒙特卡洛法來說，這種方法又被稱為統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)法，它通過模擬項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率分布情況來完成評估。要使用該評估方法離不開計(jì)算機(jī)的應(yīng)用，在計(jì)算機(jī)設(shè)備的作用下完成模擬實(shí)際概率分布與統(tǒng)計(jì)工作，這樣也可以通過實(shí)驗(yàn)完成隨機(jī)數(shù)統(tǒng)計(jì)。利用這種技術(shù)可以有效降低概率差額，同時(shí)其精度與有效性也將更高，它屬于一種以數(shù)學(xué)模型與計(jì)算機(jī)仿真為基礎(chǔ)的方法，通過分析概率分布情況就可以確定風(fēng)險(xiǎn)情況，也是現(xiàn)階段最常用的一種分析與評估風(fēng)險(xiǎn)方法。
二、EPC模式下通信建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對策
2.1構(gòu)建PC風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略圖
為做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，最重要的就是重視風(fēng)險(xiǎn)控制工作，了解影響風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及明確風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生所帶來的嚴(yán)重后果。這就需要做好風(fēng)險(xiǎn)控制策略建設(shè)工作，其主要內(nèi)容不僅要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，還要包括風(fēng)險(xiǎn)抑制以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，因此，可以通過構(gòu)建PC風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，在PC風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略圖中要分別對著四個(gè)內(nèi)容的前提條件、方式、結(jié)果、手段以及適用風(fēng)險(xiǎn)類型詳細(xì)說明[2]。
2.2針對業(yè)主和總承包商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
風(fēng)險(xiǎn)是無法消除的，人們只能采取一些措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來的影響。在諸多風(fēng)險(xiǎn)中，一旦出現(xiàn)宏觀風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)影響到整個(gè)工程，因此一定要采取有效措施加以應(yīng)對。對于這種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)要求項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展情況，針對其變化及時(shí)采取有效措施加以解決，這樣就可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后在第一時(shí)間得到處理，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。現(xiàn)階段，能夠應(yīng)對宏觀風(fēng)險(xiǎn)的措施有兩種，一種是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即購買保險(xiǎn)或外包，另一種則是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避[3]。由于所有項(xiàng)目建設(shè)都會(huì)受到國家政治與社會(huì)環(huán)境影響，尤其是政治影響較大，嚴(yán)重的還會(huì)造成一定經(jīng)濟(jì)損失，因此，應(yīng)時(shí)刻關(guān)注國家政治形勢，了解歷史發(fā)展背景，根據(jù)實(shí)際情況施工建設(shè)，必要時(shí)候可以強(qiáng)化安全保護(hù)，減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。
2.3承包商選擇流程
承包商的選擇將直接影響到建設(shè)項(xiàng)目情況，這就需要業(yè)主慎重選擇承包商，確保其具有能夠勝任EPC模式項(xiàng)目建設(shè)的能力。在投標(biāo)階段，承包商審核與選擇十分關(guān)鍵，對于承包商審核來說，主要是為了限制承包商數(shù)量，使符合條件的承包商進(jìn)入競爭中，業(yè)主所做的就是需要識別承包商真實(shí)情況，全面了解承包商生產(chǎn)運(yùn)營情況，減少虛假內(nèi)容的出現(xiàn)，同時(shí)審查承包商成員構(gòu)成，減少不利影響；而對于承包商選擇，則要通過標(biāo)準(zhǔn)完成衡量與評估，制定一些符合該工程實(shí)際情況的條款，使承包商能夠?qū)⒆陨聿拍苷宫F(xiàn)出來，如通過競爭機(jī)制展現(xiàn)承包商為奪取該工作所做出的努力，既要保證成本投入少，又要確保工程質(zhì)量，并從建設(shè)技術(shù)、信譽(yù)度等方面考察承包商，不與信譽(yù)差的企業(yè)合作，只有這樣的承包商才能成為最佳選擇。
結(jié)論：通信建設(shè)十分重要，尤其是在EPC模式下的通信工程建設(shè)更是不可忽視，但在項(xiàng)目建設(shè)中經(jīng)常有風(fēng)險(xiǎn)存在，在一定程度上影響著項(xiàng)目安全，但風(fēng)險(xiǎn)又不能消除，這就需要根據(jù)實(shí)際情況采取有效措施減少風(fēng)險(xiǎn)的影響，只有這樣才能做好通信項(xiàng)目建設(shè)工作，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]楊志剛. 通信建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].內(nèi)蒙古大學(xué)，2012.
關(guān)鍵詞：吊裝作業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)因素辨識 風(fēng)險(xiǎn)評估 控制措施
中圖分類號：F407 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）01（c）-0068-05
隨著企業(yè)的持續(xù)重組，川慶運(yùn)輸總公司全員移交給了長慶油田分公司，長慶鉆井總公司的運(yùn)輸及吊裝業(yè)務(wù)外只能通過招標(biāo)由多個(gè)承包商承擔(dān)。承包商既承擔(dān)了企業(yè)中艱苦的、簡單的體力勞動(dòng)作業(yè)，也操作著事關(guān)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備―--吊車，其大多數(shù)人員知識水平低、作業(yè)經(jīng)歷短、安全意識差，一時(shí)難以達(dá)到安全操作要求，加之作業(yè)地點(diǎn)變換頻繁，點(diǎn)多線長，難以監(jiān)控，安全生產(chǎn)事故時(shí)有發(fā)生。為控制吊裝作業(yè)安全生產(chǎn)事故，在此對吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識，找出事故發(fā)生的根源性因素，制定控制和安全管理措施。
1 吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素辨識
1.1 鉆井現(xiàn)場吊裝作業(yè)的特點(diǎn)
鉆井現(xiàn)場吊裝作業(yè)是指將鉆井作業(yè)中所需的設(shè)備、設(shè)施和管具、套管等專用管材通過起重機(jī)械和運(yùn)輸卡車移動(dòng)到預(yù)定場所卸下或裝上的起重作業(yè)。由于其作業(yè)的工作環(huán)境和工作性質(zhì)，決定了吊裝作業(yè)過程是一個(gè)使用起重設(shè)備、人員需持特種設(shè)備作業(yè)人員證、風(fēng)險(xiǎn)較高、容易發(fā)生傷亡事故的生產(chǎn)過程，其主要存在以下特點(diǎn)：（1）搬遷作業(yè)主要是管具吊裝作業(yè)和設(shè)備吊裝作業(yè)以及拆卸、起放井架，所吊管具無吊耳，無固定吊點(diǎn)，拆卸、起放井架要高處作業(yè)，隨意性較強(qiáng)，易導(dǎo)致事故發(fā)生。（2）管具幾乎都為長圓桿件，受場地限制堆放層次、高度均大大超出規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，易滑塌、滾動(dòng)，作業(yè)人員作業(yè)要站在管具上摘掛吊具，容易滑跌，擠壓作業(yè)人員。（3）起重機(jī)械屬特種機(jī)械設(shè)備，對作業(yè)人員有特殊要求。所吊管具較長，設(shè)備和房子較高，主要鉆井設(shè)備較重，存在較高風(fēng)險(xiǎn)。（4）吊具為鋼絲繩編制，受力易變形，易聚集彈性勢能，存在突然性釋放，難以辨識風(fēng)險(xiǎn)。（5）人員車上、車下作業(yè)頻繁勞動(dòng)強(qiáng)度大，容易使人疲勞、分散注意力，導(dǎo)致人員易從車輛上跌落受傷。（6）鉆前道路通行條件較差，汽車運(yùn)輸管具，存在超長，易發(fā)生交通事故。（7）目前大部分起重機(jī)械操作人員、司機(jī)全部為承包商人員，流動(dòng)較快，進(jìn)入門檻較低，人員素質(zhì)普遍偏低，安全意識淡薄，安全監(jiān)控不易到位，簡化程序，超越程序現(xiàn)象較普遍。
1.2 吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素辨識
在吊裝作業(yè)中，因?yàn)樵O(shè)備、人員、環(huán)境和管理上的缺陷，存在較多的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，事故發(fā)生概率相對較高。
（1）吊裝作業(yè)流程。井場或場地使用吊車等起重設(shè)備將物件裝車卡車運(yùn)輸?shù)姐@井井場使用吊車卸車井場裝載物件卡車運(yùn)輸下一個(gè)鉆井井場或場地卸車。
（2）按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB 6441-1986）辨識。
風(fēng)險(xiǎn)因素清單如表1所示。
（2）根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009）的規(guī)定，對吊裝作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識。
吊裝作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識清單如表2所示。
2 風(fēng)險(xiǎn)評估
2.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（RLS法）
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，將潛在危害事件后果的嚴(yán)重性（S）相對地定性，并分為若干級（通常分為5級）；將潛在危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）相對地定性，并分為若干級。然后以嚴(yán)重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點(diǎn)上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個(gè)矩陣，而每一個(gè)指數(shù)代表了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級（R=L×S）。
2.2 吊裝作業(yè)事故風(fēng)險(xiǎn)矩陣
用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對鉆井隊(duì)現(xiàn)場吊裝作業(yè)事故進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析如表3所示。
2.3 吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估
使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)結(jié)果如表4所示。
由表4中的風(fēng)險(xiǎn)評估表可知，吊裝作業(yè)在各個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)均存在高風(fēng)險(xiǎn)，主要是能量意外釋放對作業(yè)人員造成的肢體傷害，必須加以控制。
3 吊裝作業(yè)傷害的預(yù)防措施
3.1 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估制定出具體預(yù)防措施
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估制定出具體的預(yù)防措施如表5所示。
3.2 安全管理控制措施
在鉆井專業(yè)現(xiàn)場，吊裝作業(yè)是運(yùn)輸承包商和裝卸人員的聯(lián)合作業(yè)，加強(qiáng)承包商和裝卸人員的管理是抓好安全管理的關(guān)鍵。
3.2.1 加強(qiáng)對承包商和裝卸人員的管理
（1）嚴(yán)格按照準(zhǔn)入條件擇優(yōu)選擇承包商。按照對承包商的準(zhǔn)入條件，競爭選商。承包商必須要有一定的注冊資本和安全投入，保C員工的安全教育，為從業(yè)人員依法繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)等。（2）定期組織對承包商進(jìn)行HSE審核。對承包商的運(yùn)行狀況進(jìn)行評價(jià)，發(fā)現(xiàn)偏離，及時(shí)糾正。（3）按照國家和行業(yè)要求對承包商人員資質(zhì)進(jìn)行審核，對符合資質(zhì)要求人員進(jìn)行能力驗(yàn)證和相應(yīng)培訓(xùn)。對起重設(shè)備操作人員進(jìn)行能力評價(jià)，達(dá)不到基本條件，及時(shí)要求承包商調(diào)整人員。起重設(shè)備操作人員的操作技能是吊裝作業(yè)能否安全的最關(guān)鍵、最直接因素。（4）對所有參與作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育。對作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辨識，將辨識結(jié)果和控制措施進(jìn)行交底，使所有參與作業(yè)人員熟知崗位風(fēng)險(xiǎn)和安全操作規(guī)程。
3.2.2 加強(qiáng)吊裝作業(yè)現(xiàn)場管理
（1）嚴(yán)格吊裝作業(yè)現(xiàn)場管理。選派安全管理人員和取得安全資格證人員到現(xiàn)場進(jìn)行起重作業(yè)現(xiàn)場安全管理，召開現(xiàn)場工具箱會(huì)議，落實(shí)預(yù)防措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正各類違章行為。（2）協(xié)調(diào)吊裝作業(yè)承包商安全管理。明確各承包商安全管理職責(zé)，分工協(xié)作，緊密配合。（3）安全隱患排查和治理。開展經(jīng)常性安全檢查活動(dòng)，評價(jià)人員能力、排查起重設(shè)備存在的安全隱患，限期進(jìn)行治理。（4）不斷改善作業(yè)條件，為承包商員工創(chuàng)造安全和諧的作業(yè)環(huán)境。（5）嚴(yán)格承包商安全考核。年初預(yù)扣一定金額的費(fèi)用作為安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金，每月和年度對承包商服務(wù)情況進(jìn)行考核，從費(fèi)用中進(jìn)行扣除，剩余部分年終返還。
3.2.3 排查摸底
（1）排查鉆井隊(duì)及后勤各廠點(diǎn)吊索具的配備數(shù)量、生產(chǎn)廠家、規(guī)格型號、銘牌完好情況、標(biāo)識情況、存放情況。（2）排查各單位吊裝指揮的培訓(xùn)持證情況和建立臺(tái)賬情況。（3）排查為鉆井隊(duì)搬遷安裝承包商吊車駕駛員、吊車情況。（4）梳理無固定吊點(diǎn)設(shè)備設(shè)施清單。（5）梳理氣動(dòng)小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)項(xiàng)目清單。
3.2.4 落實(shí)總公司相關(guān)管理規(guī)定
（1）制定完善標(biāo)準(zhǔn)。各項(xiàng)目部、專業(yè)公司根據(jù)不同類型鉆機(jī)和作業(yè)廠點(diǎn)實(shí)際，確定鋼絲繩套、吊帶、卸扣的配備數(shù)量和規(guī)格，完善《吊索具安全管理辦法》，實(shí)行分級標(biāo)識、分類擺放，鉆井隊(duì)吊索具要掛放在工具房或材料房，專業(yè)公司廠點(diǎn)可設(shè)置支架存放。在鉆井隊(duì)試點(diǎn)新型吊索具房，打造吊索具管理示范現(xiàn)場。（2）強(qiáng)化培訓(xùn)。開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的吊裝作業(yè)培訓(xùn)課件，根據(jù)對象進(jìn)行培訓(xùn)。總公司重點(diǎn)對各項(xiàng)目部、專業(yè)公司參與吊裝管理和監(jiān)控人員、幫促組人員進(jìn)行培訓(xùn)；項(xiàng)目部、專業(yè)公司安全管理部門對吊裝司機(jī)和指揮、司索人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的吊裝指揮手勢和信號培訓(xùn)；由幫促組成員對鉆井隊(duì)進(jìn)行普及性培訓(xùn)。總公司將從安全、設(shè)備和生產(chǎn)管理部門抽取實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、理論知識全面、吊裝管理能力強(qiáng)的人員，建立吊裝作業(yè)管理專家?guī)欤唧w指導(dǎo)吊裝管理工作；每個(gè)項(xiàng)目部推薦3人報(bào)總公司安全環(huán)保節(jié)能部。由項(xiàng)目部、專業(yè)公司人事部門向總公司人事勞資部上報(bào)需取吊裝指揮證人員名單，統(tǒng)一安排取證培訓(xùn)，建立完善持證人員檔案。（3）嚴(yán)格落實(shí)參與鉆井隊(duì)搬遷安裝吊車駕駛員的評價(jià)、吊車的檢查制度。新、老井分別由現(xiàn)場監(jiān)督員和項(xiàng)目部監(jiān)控人員負(fù)責(zé)，按照提問評價(jià)表和檢查表對吊車駕駛員和吊車進(jìn)行評價(jià)與檢查，有一項(xiàng)不合格都不允許吊裝作業(yè)，一定要嚴(yán)把吊裝作業(yè)第一關(guān)。在搬遷安裝現(xiàn)場推廣使用移動(dòng)式視頻監(jiān)控系統(tǒng)。（4）吊裝指揮人員、吊車和氣動(dòng)小絞車等操作人員、吊裝作業(yè)參與人員必須牢記“起重作業(yè)十不吊、氣動(dòng)小絞車十不吊和起重作業(yè)指揮人T5個(gè)確認(rèn)”，要考試測評掌握情況，規(guī)范吊裝指揮人員站位和使用標(biāo)準(zhǔn)指揮手勢，加強(qiáng)吊裝作業(yè)行為安全審核，發(fā)現(xiàn)違章立即叫停，力爭杜絕吊裝作業(yè)違章行為。（5）規(guī)范設(shè)備設(shè)施吊點(diǎn)和標(biāo)識。鉆井隊(duì)要把所有需要吊裝搬運(yùn)的設(shè)備標(biāo)識吊點(diǎn)和引繩栓掛點(diǎn)，特別對無固定吊點(diǎn)設(shè)備設(shè)施和井口工具，不規(guī)范物體要確定吊點(diǎn)和吊裝方式，用白色油漆標(biāo)識在物件醒目的位置，采取規(guī)范的吊裝方式起吊，保證起吊平衡和穩(wěn)定。（6）規(guī)范氣動(dòng)小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)。鉆井隊(duì)依據(jù)梳理出的氣動(dòng)小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)項(xiàng)目清單，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于規(guī)范用氣動(dòng)小絞車吊物體上下鉆臺(tái)使用引繩的通知》和“氣動(dòng)小絞車十不吊”規(guī)定，制定完善氣動(dòng)小絞車現(xiàn)場起吊作業(yè)規(guī)范。原則上禁止使用氣動(dòng)小絞車進(jìn)行其他非常規(guī)起吊作業(yè)，需要對氣動(dòng)小絞車起吊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)許可。操作氣動(dòng)小絞車必須是經(jīng)過能力評價(jià)合格的井架工及以上崗位人員；嚴(yán)禁鉆臺(tái)下套管上扣作業(yè)時(shí)交叉使用氣動(dòng)小絞車起吊套管入鼠洞作業(yè)。開發(fā)氣動(dòng)小絞車操作標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)課件，進(jìn)一步加強(qiáng)對氣動(dòng)小絞車操作人員培訓(xùn)。（7）開展吊裝作業(yè)安全警示。提高員工規(guī)范作業(yè)、遵章守規(guī)的安全意識。
4 結(jié)語
吊裝作業(yè)是鉆井作業(yè)不可缺少的一部分，通過對作業(yè)過程的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識和評估，制定出了現(xiàn)場控制措施和安全管理措施，只有和承包商共同落實(shí)安全職責(zé)，從吊裝指揮人員、裝卸員工、起重設(shè)備操作人員（包括吊車司機(jī)、裝載機(jī)司機(jī)、行車及小絞車操作人員等）培訓(xùn)入手，使他們除了熟知作業(yè)現(xiàn)場的各項(xiàng)管理規(guī)定和相關(guān)知識（如“十不吊”、“五確認(rèn)”、常吊物件重量等）外，指揮人員還要熟知標(biāo)準(zhǔn)的指揮手勢并且眼觀六路，耳聽八方的應(yīng)用在作業(yè)現(xiàn)場，起重設(shè)備操作人員還要熟知設(shè)備性能，確保設(shè)備完整和完好，并且嚴(yán)格按照操作規(guī)程和指揮人員的手勢操作，裝卸人員不但要檢查好所吊物件相匹配的吊索具，選好掛點(diǎn)掛牢，拉好牽引繩，更要選擇好工作位置；以現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化操作為抓手，強(qiáng)化紅線意識，樹立底線思維，落實(shí)管理規(guī)定，切實(shí)做到規(guī)范吊裝作業(yè)行為，消除吊索具和起重設(shè)備隱患，才能搞好吊裝專業(yè)的安全管理，才能實(shí)現(xiàn)安全形勢的平穩(wěn)。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】：EPC總承包；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)防范
中圖分類號：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：
引言
EPC總承包模式由于工期、成本、質(zhì)量等方面科學(xué)化、便捷化的管理優(yōu)點(diǎn)，正逐步成為發(fā)達(dá)國家工程項(xiàng)目建設(shè)管理的主流模式之一。而項(xiàng)目建設(shè)過程中存在較多的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn),就要求加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，有效掌控項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，確保效益。
一、EPC承包模式的特點(diǎn)
采用EPC模式，可以采用階段發(fā)包故縮短了建設(shè)工期，促進(jìn)了項(xiàng)目的集成管理，將各個(gè)階段合理交叉，實(shí)現(xiàn)了EPC的內(nèi)部協(xié)調(diào)，發(fā)揮了設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，降低了運(yùn)行成本，提高了項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性，提升了項(xiàng)目綜合效益；項(xiàng)目責(zé)任單一，合同關(guān)系簡單，業(yè)主在工程實(shí)施過程中合同管理簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小，易于控制。但該模式同時(shí)也有招標(biāo)發(fā)包工作難度大，業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小等局限性。與傳統(tǒng)模式不同，在EPC模式中，承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，其合同更接近固定總價(jià)合同，不可調(diào)價(jià)。
二、EPC工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)
EPC項(xiàng)目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工業(yè)領(lǐng)域，涉及到的各相關(guān)利益方錯(cuò)綜交織，具有建設(shè)規(guī)模大，工期長，會(huì)有很大概率遭遇各種自然災(zāi)害，技術(shù)復(fù)雜，投資數(shù)額巨大，管理難度大等特點(diǎn)，在這種情況下，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將會(huì)帶來巨大的損失，所以我們要清楚預(yù)防和控制EPC工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，提高工程總承包抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
1、貿(mào)然進(jìn)入市場的風(fēng)險(xiǎn)
不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、地理環(huán)境相差懸殊，進(jìn)行投標(biāo)時(shí)弄清工程所在地情況，避免倉促投標(biāo)。
2、盲目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
決策階段業(yè)主提供圖紙、資料較粗略，設(shè)計(jì)構(gòu)想與施工方案不確定，或者頻繁變化，造成實(shí)際工程量與預(yù)估差異較大；在EPC總承包項(xiàng)目中，大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，加之競爭激烈，為了獲取項(xiàng)目，承包商往往會(huì)緊扣成本報(bào)很低的報(bào)價(jià)，如果承包商未能充分詳盡考慮到成本變化的因素，前述由不確定因素所引起的所有風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給承包商帶來巨大的成本風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)而，為了降低這種成本風(fēng)險(xiǎn)，承包商會(huì)盡可能降低成本，導(dǎo)致項(xiàng)目品質(zhì)下降，形成惡性循環(huán)。因此，在項(xiàng)目前期的招投標(biāo)工作中，需要業(yè)主方盡可能詳盡地提供項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，避免建設(shè)過程中的太多變化引起的成本增加；需要EPC總承包商盡可能熟悉業(yè)主項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，將明確的和未明確的（配套輔助設(shè)施）項(xiàng)目內(nèi)容均考慮周全，將項(xiàng)目建設(shè)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)考慮詳盡。業(yè)主方和EPC總承包商以此計(jì)算出合理的項(xiàng)目建設(shè)成本，降低項(xiàng)目建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)。
3、工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)
由于前述原因?qū)е鹿こ塘吭黾樱て谘娱L，質(zhì)量缺陷等；在施工過程中，由于意外事故造成人員傷亡，設(shè)備損壞等均由承包商承擔(dān)；工程實(shí)施過程中各分包商以利益最大化，給EPC總承包商造成大量管理成本和風(fēng)險(xiǎn)。
4、合同缺陷的風(fēng)險(xiǎn)
合同是甲乙雙方在項(xiàng)目建設(shè)過程中履行各自權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的約束文件，合同的詳盡與否合理與否直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)各方的利益和風(fēng)險(xiǎn)，因此雙方在簽訂合同時(shí)，一定要盡可能明確各自的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)范圍，盡量避免合同文件的含糊不清，遺漏，相互矛盾等。
三、EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理
在項(xiàng)目管理當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常重要的問題，特別是EPC工程總承包。EPC工程總承包是工程項(xiàng)目組織實(shí)施方式上的一次重大變革，其實(shí)質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理，通過將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵(lì)機(jī)制，將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包商更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵(lì)，使參與方在自身利益最大化的同時(shí)降低業(yè)主方因?qū)I(yè)局限帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)，也使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實(shí)現(xiàn)。總承包項(xiàng)目管理過程就是一個(gè)不斷的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。其中風(fēng)險(xiǎn)有大有小，小的風(fēng)險(xiǎn)也可以釀成大的損失，只有把風(fēng)險(xiǎn)管理好、控制好，才能保證項(xiàng)目的目標(biāo)順利完成。總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可以分成五個(gè)階段:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是項(xiàng)目執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)管理的指南性和綱領(lǐng)性文件，它主要包括:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)識別的主要方法、風(fēng)險(xiǎn)判斷和識別的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制方式，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和策略等等。總之，風(fēng)險(xiǎn)管理覷劃將指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人，按照其中的要求，對各自負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評估，找出應(yīng)對措施，編制相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。
2、風(fēng)險(xiǎn)識別
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中風(fēng)險(xiǎn)識別的具體方法，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，識別風(fēng)險(xiǎn)可能的來源，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行描述。風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)要盡可能詳細(xì)地找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，將其逐一地羅列出來，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)評估做準(zhǔn)備。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行和深入，項(xiàng)目收集的信息也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)因素的識別將會(huì)越做越深越清晰，所以風(fēng)險(xiǎn)識別過程是始終貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過程的，不斷變化和不斷完善的。
3、風(fēng)險(xiǎn)評估
對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量的分析和研究，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)危害的程度做出判斷，對風(fēng)險(xiǎn)按危害程度進(jìn)行分類、排序。
4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
根據(jù)己經(jīng)完成的評價(jià)結(jié)果，找出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中針對一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素采取的應(yīng)對措施可能是單方面的，但這項(xiàng)措施本身也會(huì)導(dǎo)致其他的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實(shí)際的措施。通常的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有: 回避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)。
5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤管理，隨時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理規(guī)劃，評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施中的新問題，對有可能發(fā)生的新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)分析和研究，找出應(yīng)對的方法。
四、EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)防范
基于EPC總承包自身的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)對其風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。
1、建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)
通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)方式以建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，是EPC總承包工程得以順利執(zhí)行的根本保障，同時(shí)也是EPC團(tuán)隊(duì)盈利的根本所在。因此，要重視團(tuán)隊(duì)全員相關(guān)資質(zhì)和能力的把關(guān)以保證EPC項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)由專家型的管理者和員工組成，從而提高方案的合理優(yōu)化，提高執(zhí)行力。
2、優(yōu)化EPC總承包項(xiàng)目管理模式
成功的項(xiàng)目管理是要在項(xiàng)目的生命周期進(jìn)行流程化的管理，對項(xiàng)目干系人進(jìn)行組織管理，在全過程實(shí)現(xiàn)績效管理，注重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更注重過程管理，做到環(huán)環(huán)緊扣、道道把關(guān)，注重復(fù)雜的事情簡單化，簡單的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各崗位職責(zé)及工作界面清晰，工作銜接順暢，責(zé)任明確。
3、重視造價(jià)工程師的費(fèi)用管理作用
造價(jià)工程師在報(bào)價(jià)策略、成本管理、合同談判與處理等事務(wù)中起著重要的費(fèi)用控制作用。因此重視造價(jià)工程師的作用是在保證工程質(zhì)量的前提下降低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤的重要措施。
4、優(yōu)化合同模式管理
EPC工程總承包合同的計(jì)價(jià)方式一般采用固定總價(jià)合同，即工程價(jià)格包干，工程中的任何風(fēng)險(xiǎn)因素都不能引起工程價(jià)款的變化，這對承包商頗為不利。目標(biāo)合同即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時(shí)確定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格（以總價(jià)的形式確定），最終如果承包商通過設(shè)計(jì)以及實(shí)施方案的優(yōu)化節(jié)約成本，則雙方根據(jù)一定的比例分成。此種模式能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本，降低風(fēng)險(xiǎn)，能實(shí)現(xiàn)公平共贏并符合綠色環(huán)保的理念，是目前EPC模式下最為優(yōu)化的合同選擇方式。
結(jié)束語
EPC工程總承包模式在我國工程實(shí)踐中應(yīng)用時(shí)間還不長，但在國內(nèi)大力推行EPC總承包模式是市場競爭的需要，是市場的發(fā)展趨勢。工程質(zhì)量的最終水平直接關(guān)系到工程建成之后能否安全穩(wěn)定地長期運(yùn)行，也直接影響到業(yè)主經(jīng)濟(jì)效益的取得，EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制是實(shí)現(xiàn)工程安全及業(yè)主和總承包方利益最大化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞:工程保險(xiǎn);制度;探析
工程保險(xiǎn)起源于19世紀(jì)中期的英國,是隨著工業(yè)革命完成,蒸汽鍋爐和蒸汽發(fā)動(dòng)機(jī)的使用,機(jī)械化的生產(chǎn)車間代替手工勞動(dòng)作坊,由此徹底改變了科技與社會(huì),從而工人取代了工匠。但是,蒸汽鍋爐的爆炸和蒸汽發(fā)動(dòng)機(jī)大型調(diào)速輪的斷裂成為了新的、不為人們所熟悉的財(cái)產(chǎn)損失,同時(shí)也導(dǎo)致工廠及遠(yuǎn)近地區(qū)的工人受傷,在此背景下,承包工程風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)與檢驗(yàn)公司應(yīng)運(yùn)而生。
1 、國內(nèi)外工程保險(xiǎn)制度簡介
(1)德國
德國的工程合同規(guī)定,所有參與工程項(xiàng)目的獨(dú)立承包商都只對他們所承包的工程負(fù)責(zé),他們只需要投保對他們工作造成損失的獨(dú)立險(xiǎn)種。為了將公眾責(zé)任包含入保險(xiǎn),德國的承包商們通常需要購買一份責(zé)任保險(xiǎn),以對他們的行為和失誤負(fù)責(zé)。而地震、暴風(fēng)、洪水等都屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。
(2)美國
美國的工程保險(xiǎn)制度的特點(diǎn)明顯,保險(xiǎn)市場高度發(fā)達(dá),保險(xiǎn)品種門類齊全,與保險(xiǎn)配套的法律體系健全完善,美國聯(lián)邦和各州對工程風(fēng)險(xiǎn)都由法律規(guī)定,聯(lián)邦法律規(guī)定了所有的標(biāo)準(zhǔn),各州的法律則提出了更具體的要求。保險(xiǎn)人積極協(xié)助投保人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理成為化解工程風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑,業(yè)主、承包商、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、保險(xiǎn)人一起工作,為控制工程風(fēng)險(xiǎn)努力。
(3)我國工程保險(xiǎn)制度發(fā)展
工程保險(xiǎn)在我國的發(fā)展歷史并不長,根據(jù)《中國保險(xiǎn)史》的載敘,我國是從1973年開始經(jīng)營工程保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的。根據(jù)資料顯示,我國最早的工程保險(xiǎn)是1979年初由中國人民保險(xiǎn)公司承保的一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目。從我國工程保險(xiǎn)發(fā)展歷程來看,可將其分為涉外業(yè)務(wù)經(jīng)營時(shí)期、涉外業(yè)務(wù)與國內(nèi)業(yè)務(wù)并存經(jīng)營時(shí)期和全面發(fā)展經(jīng)營時(shí)期三個(gè)階段。這三個(gè)階段與改革開放30年的發(fā)展步調(diào)幾乎一致。
2 、我國工程保險(xiǎn)制度存在的主要問題
(1)項(xiàng)目計(jì)劃設(shè)計(jì)階段對風(fēng)險(xiǎn)的評估不夠
我國目前尚無專門針對項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的具體要求,在進(jìn)行設(shè)計(jì)方案論證中,主要是論證技術(shù)的可行性和經(jīng)濟(jì)的合理性,對項(xiàng)目實(shí)施過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素不作系統(tǒng)的分析研究。盡管也會(huì)考慮到一些自然災(zāi)害、意外事故及其他人力所不能抗拒的風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響,也會(huì)有部分項(xiàng)目委托工程專家進(jìn)行技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)評估,但這樣的考慮和評估尚不充分和全面。
(2)項(xiàng)目業(yè)主對工程保險(xiǎn)認(rèn)識不足
保險(xiǎn)合同作為工程建設(shè)項(xiàng)目的合同之一,并沒有被業(yè)主放在與融資合同、采購合同、承保合同同等重要的位置上來看待,一個(gè)重要的原因是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)合同屬于偶發(fā)性較強(qiáng)的合同,即射幸合同,業(yè)主存在投機(jī)心態(tài)。往往認(rèn)為保險(xiǎn)費(fèi)交的越少越好,投保時(shí)給予保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)評估和確定保險(xiǎn)方案的時(shí)間有限,對風(fēng)險(xiǎn)評估所需要提供的材料缺乏關(guān)注和考慮,造成保險(xiǎn)方案有時(shí)很難滿足項(xiàng)目實(shí)際需求,導(dǎo)致出險(xiǎn)時(shí)陷于被動(dòng)局面。
(3)法律法規(guī)尚不完善
我國保險(xiǎn)市場上使用的工程保險(xiǎn)條款是經(jīng)中國人民銀行頒布并于1995年1月1日生效的《建筑工程一切險(xiǎn)條款》和《安裝工程一切險(xiǎn)條款》,(以下簡稱“95條款”)“95條款”在編寫過程中,由于參考和研究了大量國外條款,保障范圍廣泛,起點(diǎn)高,在工程保險(xiǎn)市場至今(下轉(zhuǎn)第63頁上)(上接第104頁)發(fā)揮著重大作用。但是隨著近年來大量工程項(xiàng)目的建設(shè),投保人保險(xiǎn)意識的逐漸增強(qiáng),原有的工程保險(xiǎn)條款已經(jīng)不適應(yīng)出現(xiàn)的新需求。目前“95條款”表現(xiàn)出來的最突出的問題就是保險(xiǎn)責(zé)任范圍不夠全面。在一些工程投保后的損失索賠過程中,被保險(xiǎn)人逐漸感覺到工程保險(xiǎn)保障范圍不夠全面,由于現(xiàn)行保險(xiǎn)條款的限制,被保險(xiǎn)人往往又不能利用工程保險(xiǎn)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具在出險(xiǎn)后得到比較充分的補(bǔ)償。
3、 完善上述工程保險(xiǎn)制度缺陷的對策
(1)加強(qiáng)項(xiàng)目計(jì)劃設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)評估管理
聘請風(fēng)險(xiǎn)評估專家或保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司參與設(shè)計(jì)方案的審查,請他們對設(shè)計(jì)可能影響到的后期施工和使用的風(fēng)險(xiǎn)提出針對性的涉及修改意見。通過對項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)分析,能使設(shè)計(jì)和施工風(fēng)險(xiǎn)在事前得到參與各方的清醒認(rèn)識,事中可以做到有效防范,業(yè)主或承包商在投保時(shí)也能做到心中有數(shù),避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)因素。
(2)提高各參與方的工程保險(xiǎn)意識
建設(shè)參與各方的風(fēng)險(xiǎn)意識和保險(xiǎn)意識不強(qiáng)是制約工程保險(xiǎn)制度推行的一個(gè)主要因素,要對其宣傳工程保險(xiǎn)對于工程項(xiàng)目順利實(shí)施的重要性,提高業(yè)主和承包商對在建設(shè)工程中推行保險(xiǎn)制度的認(rèn)識,減除其僥幸心理。一方面,可以通過有關(guān)部門和新聞媒介加大宣傳力度,總結(jié)正面經(jīng)驗(yàn)和反面教訓(xùn),增強(qiáng)承發(fā)包雙方當(dāng)事人尤其是發(fā)包方即業(yè)主的工程保險(xiǎn)意識;另一方面,建設(shè)主管部門可以會(huì)同保險(xiǎn)部門舉辦一些工程保險(xiǎn)知識普及型講座或短期培訓(xùn),讓業(yè)主單位、承包單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位了解工程保險(xiǎn)的基本原理,掌握工程保險(xiǎn)基本的投保及理賠程序和方法,讓工程保險(xiǎn)的基本知識更大眾化、程序更透明化,從而提高了對工程保險(xiǎn)的認(rèn)識,并進(jìn)一步提高了參與工程保險(xiǎn)的主動(dòng)性和積極性 。
(3)修訂“95條款”,確立保險(xiǎn)公估人的法律地位,建立公估異議申訴制度
在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,盡快制定符合我國國情的、針對工程保險(xiǎn)條款的新的規(guī)定,修改并擴(kuò)大現(xiàn)有的保險(xiǎn)責(zé)任范圍,使其與當(dāng)前的市場需求向適應(yīng)。
確立保險(xiǎn)公估人的法律地位和職責(zé),出臺(tái)針對保險(xiǎn)公估人職責(zé)相關(guān)規(guī)定,建立保險(xiǎn)公估協(xié)會(huì)。在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中保證公估人的獨(dú)立性與權(quán)威性,同時(shí)對于徇私枉法的公估人進(jìn)行法律責(zé)任追究。對于公估結(jié)果有異議的被保險(xiǎn)人或保險(xiǎn)人,有權(quán)提出書面意見到保險(xiǎn)公估協(xié)會(huì)進(jìn)行申訴。對申訴結(jié)果不不服的,可以向人民法院,從而維護(hù)自身的權(quán)益。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：工程風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)管理制度；工程保險(xiǎn)
我國工程項(xiàng)目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素估計(jì)不足，導(dǎo)致在工程項(xiàng)目建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)引起大量的損失。對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)加以認(rèn)識、判斷、評價(jià)和控制成為一項(xiàng)迫切的任務(wù)。
一、工程風(fēng)險(xiǎn)管理概述
在傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理中，一直把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的附加內(nèi)容，而不是把它作為項(xiàng)目管理中不可分割的組成都分。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，人們越來越認(rèn)識到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，因此復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理技術(shù)逐漸應(yīng)用到項(xiàng)目管理中，如蒙特卡羅模擬技術(shù)、決策樹技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評級技術(shù)、模糊數(shù)學(xué)方法、風(fēng)險(xiǎn)分析模型、風(fēng)險(xiǎn)注冊數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等。
現(xiàn)代工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有以下特點(diǎn)：
(1)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀實(shí)在。而且在項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在無時(shí)沒有的。只能降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。而不能從根本上完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)的影響常常不是局部的，某一段時(shí)間或某一個(gè)方面的，而是全局的。
(3)不同的主體對同樣風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是不同的。人們的承受能力受到收益的大小、投入的大小、項(xiàng)目活動(dòng)的主體地位和擁有的資源多少影響。
(4)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一般是很大的，其變化是復(fù)雜的。工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與建設(shè)是一個(gè)既有確定因素，又含有隨機(jī)因素、模糊因素和未確知因素的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、造成的后果在工程建設(shè)中極有可能發(fā)生變化。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理過程
現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系一般由三個(gè)階段組成，即風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估與決策和風(fēng)險(xiǎn)控制。一旦風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)被識別和量測，則管理便進(jìn)入控制階段。風(fēng)險(xiǎn)控制的行為有兩點(diǎn)；一是預(yù)先做好計(jì)劃，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；二是接受風(fēng)險(xiǎn)，化險(xiǎn)為利。前者在于去除風(fēng)險(xiǎn)以避免損失；后者則利用風(fēng)險(xiǎn)以謀求獲得高額利潤的機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理中最具挑戰(zhàn)性的環(huán)節(jié)，直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理甚至整個(gè)建筑企業(yè)經(jīng)營的成敗。
風(fēng)險(xiǎn)識別是指找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是最重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，也就是風(fēng)險(xiǎn)因索入手。
風(fēng)險(xiǎn)評估，就是衡量風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的影響及其程度。風(fēng)險(xiǎn)決策就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策。常用的方法主要有：(1)專家評分法；(2) 蒙特卡洛模擬方法；(3)決策樹法；(4)影響圖法；(5)隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)法；(6)模糊分析法等方法。國內(nèi)外對風(fēng)險(xiǎn)評估方面還有其它一些方法，比如動(dòng)念分析法等，在這里不作具體論述。
風(fēng)險(xiǎn)控制，指的是風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。只有做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才可以說風(fēng)險(xiǎn)管理者成功地管理了風(fēng)險(xiǎn)。
三、保險(xiǎn)公司參與工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要意義
風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)對項(xiàng)耳目標(biāo)的主動(dòng)控制，對工程實(shí)現(xiàn)過程中遭遇的風(fēng)險(xiǎn)或干擾因素可以做到防患于未然，以避免和減少損失。目前，項(xiàng)目管理界已把風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)管理列為項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)，認(rèn)為只有把這兩者有機(jī)地結(jié)合起來，才能較好地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理。
目前，我國建筑工程市場面臨的主要問題在于；一方面，業(yè)主的行為得不到有效的制約，壓價(jià)、回扣、墊資、拖欠工程款等行為極大地?fù)p害了承包商的利益；另一方面，承包商存在著非法轉(zhuǎn)包、資質(zhì)掛靠、拖延工期、延付工人工資、拖欠供應(yīng)商貨款、逃避保修責(zé)任等行為，導(dǎo)致了工程建設(shè)質(zhì)量低劣以及建筑市場行為混亂等現(xiàn)象。這些行為無疑導(dǎo)致了建筑市場的風(fēng)險(xiǎn)因素加大，管理難度提高，風(fēng)險(xiǎn)成本也相應(yīng)加大。結(jié)合我國建筑工程市場的現(xiàn)狀，作者認(rèn)為有必要加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的制度建立和完善。
在建立我國建筑工程項(xiàng)目市場的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，我們可以借鑒FIDIC系列合同條件的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合國內(nèi)的實(shí)際情況。FIDIC系列合同條件是我國建筑業(yè)與國際接軌，引入并推廣的最重要的合同范本之一。1999年FIDIC頒布了新一版的《施工合同條件》，適用于由雇主提供設(shè)計(jì)，承包商負(fù)責(zé)施工，工程師進(jìn)行監(jiān)理，按實(shí)測工程量計(jì)價(jià)的建筑工程項(xiàng)目。在這個(gè)《施工合同條件》中，對風(fēng)險(xiǎn)的分配方式做出了比較明確的規(guī)定，對于健全和完善我國建筑工程市場環(huán)境，有很大的借鑒意義。《施工合同條件》的風(fēng)險(xiǎn)分配如下。
(1)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相稱
《施工合同條件》體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相稱是公平的體現(xiàn)和合同雙方能夠達(dá)成協(xié)議的基礎(chǔ)這一原則，表現(xiàn)為業(yè)主與承包商的義務(wù)、責(zé)任明確，各司其職，誰負(fù)責(zé)，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。《施工合同條件》規(guī)定由業(yè)主承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)，法律變更風(fēng)險(xiǎn)，還承擔(dān)提供的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，使用或占用永久工程的風(fēng)險(xiǎn)等。業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)之外的風(fēng)險(xiǎn)則山承包商承擔(dān)。
(2)不可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)的分配
《施工合同條件》規(guī)定一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，該原則基于招標(biāo)階段信息不對稱的假設(shè)條件。《施工合同條件》所謂“不可預(yù)見”要滿足三個(gè)條件：一是承包商是“有經(jīng)驗(yàn)的”；二是以“提交投標(biāo)書日期”為時(shí)限；三是要不能“合理預(yù)見”。不可預(yù)見性的風(fēng)險(xiǎn)分配方式使投標(biāo)者在投標(biāo)時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)限制在“可預(yù)見的”范圍內(nèi)，業(yè)主獲得的是僅包括了可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的合理的低價(jià)標(biāo)。但產(chǎn)生的問題是，“不可預(yù)見”的三個(gè)條件中除“提交投標(biāo)書R期”可以準(zhǔn)確界定外，其它兩個(gè)條件有很大程度上的主觀性，易產(chǎn)生業(yè)主和承包商之間的爭議。
(3)業(yè)主主導(dǎo)
合同雙方的法律地位平等，但合同條件是在招標(biāo)階段就由業(yè)主單方面提出的，無條件接受合同是中標(biāo)條件之一。反映出業(yè)主處于主導(dǎo)地位。合同條件將業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)條款之外的其它全部風(fēng)險(xiǎn)落在承包商的身上。對承包商的制約還體現(xiàn)在承包商提交資金擔(dān)保(履約保函)的制度上。在整個(gè)合同期內(nèi)，業(yè)主可根據(jù)承包商違約性質(zhì)和造成的損失迫使承包商停工、返工，可通過扣減履約保證金獲得資金補(bǔ)償，大大降低了業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。
(4)對待風(fēng)險(xiǎn)的合作機(jī)制。
良好合作是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。業(yè)主、承包商和工程師充分溝通和諒解、緊密配合與協(xié)作，可以顯著地降低各方風(fēng)險(xiǎn)。《施工合同條件》貫穿了合作的思想，鼓勵(lì)協(xié)商、合作。規(guī)定業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)保證現(xiàn)場業(yè)主人員根據(jù)有關(guān)合作條款與承包商的各項(xiàng)努力進(jìn)行合作；承包商應(yīng)為在現(xiàn)場工作的業(yè)主人員提供便利。鼓勵(lì)承包商提出合理化建議(價(jià)值工程)、以及相互及時(shí)通知告知，協(xié)商優(yōu)先等。
因此，建立一個(gè)適當(dāng)?shù)捏w系，在其中引入專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與管理公司――保險(xiǎn)公司，加強(qiáng)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是十分必要的。對于一般的新建建筑工程項(xiàng)目如此，對于不確定因素很多、約束條件多的建筑結(jié)構(gòu)加固與整修工程項(xiàng)目更是如此。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞: 建筑工程 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
Abstract: in construction project management, risk management to belong to a high-level comprehensive management work, it is to analyze and deal with the uncertainty to produce a variety of problems set of methods. So, for construction enterprise risk management discussed in depth, and try to explore and avoid the risk of the enterprise, reduce dissolve the effective way of the risk loss very have realistic significance.
Keywords: building engineering project management project risk
中圖分類號：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
前言
建筑工程由于其規(guī)模大、 周期長、 生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn),所以隨著建筑項(xiàng)目的規(guī)模不斷擴(kuò)大,影響因素的復(fù)雜化,以及技術(shù)難度增大、分工細(xì)化和綜合集成化且市場競爭激烈等不確定因素地客觀存在,建筑企業(yè)不可避免地存在著種種風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理就尤為重要。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指建筑施工單位對可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、 分析、 評估, 并在此基礎(chǔ)上有效的防范風(fēng)險(xiǎn), 以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法,本文重點(diǎn)闡述風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、評估方法以及處理方法。
一 我國建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
1．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性
作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在 ，無時(shí)不有的。 這說明了為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只是在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
2．某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性
任何一種具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象 個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的雜亂無章的，但對大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其它現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理理論的迅猛發(fā)展。
3．風(fēng)險(xiǎn)的可變性
風(fēng)險(xiǎn)的可變性在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上的變化 隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)將得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一個(gè)階段都有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
4．風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性
建設(shè)工程項(xiàng)目周期長 、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜，致使其在整個(gè)壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣 ，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間并與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，這是建設(shè)工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)之一。
二、風(fēng)險(xiǎn)識別方法和風(fēng)險(xiǎn)評估方法
風(fēng)險(xiǎn)識別是指通過某種方法識別出工程項(xiàng)目質(zhì)量、 安全、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)識別主要有幾種方法：專家調(diào)查法（包括專家會(huì)議法和德爾菲法等數(shù)10種方法） ，幕景分析法，故障樹分析法等。風(fēng)險(xiǎn)識別的過程分4個(gè)步驟：
① 對工程進(jìn)行詳細(xì)地概況分析和限制條件分析，建立WBS和RBS （包括風(fēng)源分解RSBS和風(fēng)險(xiǎn)事件分解REBS）結(jié)構(gòu)圖
② 確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件不確定性的客觀存在
③ 建立風(fēng)險(xiǎn)清單
④ 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)評估是指采取科學(xué)方法將識別出的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平大小予以排隊(duì)，按照一定的風(fēng)險(xiǎn)等級評定準(zhǔn)則，對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分，以便于風(fēng)險(xiǎn)管理方按照規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)決策，有針對性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的目的和對象的不同，有多種的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。常用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法有基于檢測的風(fēng)險(xiǎn)評估法、 圖表法、 層次分析法 （AHP） 、蒙塔卡羅數(shù)值模擬法、敏感性分析法等。例如目前最廣泛使用的層次分析法[4，5]，其計(jì)算流程圖見圖1。通過建立的工程項(xiàng)目層次分析風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為幾個(gè)層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡單地進(jìn)行比較、判斷和計(jì)算，從而對諸多風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行歸納、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)相對重要性程度的排序，并做一致性檢驗(yàn)。根據(jù)所識別的風(fēng)險(xiǎn)，建立層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評估模型，主要包括風(fēng)險(xiǎn)總目標(biāo)層、風(fēng)險(xiǎn)子目標(biāo)層、分部風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)層以及風(fēng)險(xiǎn)因素四個(gè)層次。
三、建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目組將風(fēng)險(xiǎn)有意識地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方式。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn), 包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn), 主要指推行索賠制度
工程索賠是一種權(quán)利要求, 其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾, 這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映。沒有索賠, 合同就不能體現(xiàn)其公正性, 因?yàn)樗髻r是合同主體對工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程, 重點(diǎn)在施工階段, 涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等,這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇。 FIDIC 紅皮書關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的 1 個(gè)分條款增加為 5 個(gè)分條款, 形成獨(dú)立的主題。我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則利法律依據(jù)。盡管工程索賠的解不是唯一的, 但卻是可以計(jì)量的。利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段, 也反映項(xiàng)目合同管理的水平。對承包商而言, 不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn); 不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失, 甚至虧本。實(shí)踐證明, 如果善于進(jìn)行施工索賠, 其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤部分。因此, 樹立合同意識、風(fēng)險(xiǎn)意識和索賠意識, 重視風(fēng)險(xiǎn)管理對降低工程風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。
向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理對策中采用最多的措施, 工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。( 1) 推行保險(xiǎn)制度。工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利實(shí)施, 向保險(xiǎn)人( 公司) 支付保險(xiǎn)費(fèi), 保險(xiǎn)人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。工程保險(xiǎn)一般分為強(qiáng)制性保險(xiǎn)和自愿保險(xiǎn)兩類。保險(xiǎn)是最重要的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁方式。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 強(qiáng)制性的工程保險(xiǎn)主要有以幾種: 建筑工程一切險(xiǎn) ( 附加第三者責(zé)任險(xiǎn)) 、安裝工程一切險(xiǎn) ( 附加第三者責(zé)任險(xiǎn)) 、社會(huì)保險(xiǎn) ( 如人身意外險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)和其他國家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險(xiǎn)) 、機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)、10 年責(zé)任險(xiǎn)和 5 年責(zé)任險(xiǎn)、專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等等。其中, 建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)是對工程項(xiàng)目在實(shí)施期間的所有風(fēng)險(xiǎn)提供全面的保險(xiǎn), 即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償,也對因施工而給第三者造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。過去, 一切險(xiǎn)的投保人多數(shù)為承包商; 現(xiàn)在, 國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險(xiǎn)。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 建筑師、結(jié)構(gòu); 工程師等設(shè)計(jì)、咨詢專業(yè)人均要購買專業(yè)責(zé)任險(xiǎn), 對由于他們的設(shè)計(jì)失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失, 將由保險(xiǎn)公司賠償。國際上工程涉及的自愿保險(xiǎn)有以下幾種: 國際貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)、匯率保險(xiǎn)等等。國際上工程保險(xiǎn)的通行做法和特點(diǎn)是; 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色、健全的法律體系為工程保險(xiǎn)發(fā)展提供了保障, 投保人與保險(xiǎn)商通力合作是控制意外損失的有效途徑, 保險(xiǎn)公司返賠率高且利潤率低。目前, 我國工程建設(shè)市場主要開展了建筑(安裝)工程一切險(xiǎn), 職工意外傷害保險(xiǎn), 一些保險(xiǎn)公司在江浙一帶開展了個(gè)人建房工程險(xiǎn),開始籌備開展設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)。一些利用外資工程普遍地購買了不同品種的建筑工程保險(xiǎn)。國內(nèi)重大工程購買相應(yīng)保險(xiǎn)的已經(jīng)比較普遍。( 2) 推行擔(dān)保制度。工程擔(dān)保是指擔(dān)保人( 一般為銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個(gè)人) 應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權(quán)人)做出的書面承諾。工程擔(dān)保是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行。許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保, 在標(biāo)準(zhǔn)合同中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū), 常見的工程擔(dān)保種類如下: 第一, 投標(biāo)擔(dān)保: 指投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前或同時(shí), 向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函, 保證一旦中標(biāo), 則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額為標(biāo)價(jià)的0.5- 5% ; 第二, 履約擔(dān)保: 是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù), 擔(dān)保人給予賠付, 或者接收工程實(shí)施義務(wù), 而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)履行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的, 也是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保; 第三, 預(yù)付款擔(dān)保: 要求承包商提供, 為保證工程預(yù)付款用于該工程項(xiàng)目, 不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃; 第四, 維修擔(dān)保: 是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí), 承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保, 維修擔(dān)保可以單列, 也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi), 有些工程采取扣留合同價(jià)款的5%作為維修保證金。以上四種擔(dān)保是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)常見的工程擔(dān)保種類, 除此之外還有以下幾種: 反擔(dān)保、付款擔(dān)保、業(yè)主無能為力擔(dān)保、分包擔(dān)保、臨時(shí)進(jìn)口物資稅收擔(dān)保、完工擔(dān)保、差額擔(dān)保、施工執(zhí)照擔(dān)保等。
3.通過分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
非保險(xiǎn)型轉(zhuǎn)嫁方式是指項(xiàng)目組將風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失通過合同的形式轉(zhuǎn)嫁給另一方, 其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過轉(zhuǎn)嫁方式處置風(fēng)險(xiǎn), 風(fēng)險(xiǎn)本身并沒有減少, 只是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者發(fā)生了變化。
四、結(jié)語
在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面，無論是理論研究還是應(yīng)用，我國與西方發(fā)達(dá)國家相比，仍有很大差距，我國的水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段。在當(dāng)今全球化的時(shí)代特點(diǎn)下，競爭的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了工程項(xiàng)目管理的全球化發(fā)展：國際間的工程項(xiàng)目合作日益增多以及國際化的專業(yè)活動(dòng)日益頻繁。因此，我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的國際化水平還有待提高。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞:建筑項(xiàng)目;EPC;施工管理;風(fēng)險(xiǎn)管理
隨著建筑服務(wù)行業(yè)的不斷發(fā)展，建筑承包商為業(yè)主提供的服務(wù)越來越具有全面性、集成性的特點(diǎn)，在這種行業(yè)背景下，EPC總承包模式的應(yīng)用也越來越廣泛。所謂EPC是指集建筑設(shè)計(jì)、采購及施工于一體的工程承包模式，這種模式大大降低了業(yè)主在建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，總承包商承擔(dān)了大部分風(fēng)險(xiǎn)。然而與傳統(tǒng)的工程管理模式相比，EPC模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理因素也更加復(fù)雜，導(dǎo)致總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理壓力隨之增加，尤其是施工階段，建筑項(xiàng)目具有周期長、涉及專業(yè)復(fù)雜的特點(diǎn)，因此研究如何加強(qiáng)建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義［1］。
1EPC模式概述
所謂EPC模式是指業(yè)主將工程委托給具體承包商，由承包商按照合同約定內(nèi)容對建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，主要管理內(nèi)容包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、原料采購、建筑施工以及試運(yùn)行等多個(gè)階段，該模式強(qiáng)調(diào)承包商必須在總價(jià)合同要求下對建筑項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃、組織、施工，保證建筑產(chǎn)品的質(zhì)量，合理控制施工進(jìn)度及項(xiàng)目成本，并保證施工過程的安全性。與施工總承包模式(DBB)相比，EPC模式的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，EPC模式可大大提高業(yè)主的管理效率與效果，在DBB模式下業(yè)主需要管理多個(gè)合作單位，更深入的參與項(xiàng)目管理，因此需要業(yè)主方具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力才能保證項(xiàng)目進(jìn)度順利推進(jìn);而EPC模式下業(yè)主只需與總承包商簽訂合同即可，由總承包商全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)過程，業(yè)主合同關(guān)系簡單、責(zé)權(quán)單一、明確，且管理方式更加簡便，大大提高了業(yè)主的管理效率。并且EPC模式下設(shè)計(jì)、采購、施工融合為一個(gè)整體，總承包商必須對自身的生產(chǎn)要素做進(jìn)一步優(yōu)化、整合企業(yè)資源，才能保證自身的綜合競爭力。其次，EPC采用總價(jià)合同模式，大大降低了業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。EPC模式采用總價(jià)合同的方法，承包商不能改變合同總價(jià)，EPC工程通常具有技術(shù)難度高、投資規(guī)模大、工期時(shí)間長的特點(diǎn)，合同總價(jià)大大降低了業(yè)主的資金風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，合同總價(jià)并非絕對不能改變的，在某些特定的條件下允許適當(dāng)調(diào)整價(jià)款，合同雙方可針對價(jià)格進(jìn)行協(xié)商調(diào)整，以保證承包商的合作積極性。最后，EPC模式業(yè)主與承包方責(zé)權(quán)分明。EPC模式下項(xiàng)目管理的責(zé)任劃分相對來說比較單一，業(yè)主與承包商之間的利益糾紛也會(huì)隨之下降，大大減少了工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，承包商需要承擔(dān)工作失誤造成的風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)主主要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)構(gòu)想及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，并監(jiān)督施工進(jìn)展及工程質(zhì)量，相對而言業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較少，責(zé)權(quán)明確的合作方式能夠更好的控制工程施工進(jìn)度、施工質(zhì)量及工程造價(jià)［2］。
2建筑EPC項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的概念及主要來源
EPC項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)識別是指EPC總承包商識別其承包工程中可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素的過程，對風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生主體、類型、影響因素進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的不良后果，并采取必要的防范措施。上文中提到，EPC項(xiàng)目具有技術(shù)難度高、投資規(guī)模大、工期時(shí)間長的特點(diǎn)，因此施工階段的風(fēng)險(xiǎn)識別也具有持續(xù)性、綜合性、全面性的特點(diǎn)，在整個(gè)EPC工程中，施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是最基本的一環(huán)。對建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程中進(jìn)行全程跟蹤，并掌握其發(fā)生規(guī)律，并進(jìn)一步掌握施工過程中不同類型風(fēng)險(xiǎn)問題的內(nèi)在原因、外在條件及影響途徑，能夠有效識別各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，最大程度上提高項(xiàng)目建設(shè)效益。需要注意的是，EPC工程項(xiàng)目通常比較復(fù)雜，且風(fēng)險(xiǎn)本身也是動(dòng)態(tài)變化的，因此風(fēng)險(xiǎn)識別的過程也是持續(xù)性的。EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于以下幾個(gè)方面。一是與業(yè)主相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。建筑EPC項(xiàng)目施工階段，業(yè)主的信譽(yù)、行為、履約能力等方面會(huì)對項(xiàng)目施工產(chǎn)生直接影響，比如業(yè)主是否禁止分包，或者是否指定分包商，施工過程中業(yè)主是否會(huì)提出功能變更的要求，是否能夠及時(shí)、足額支付工程款項(xiàng)，或者是否及時(shí)審核相關(guān)文件等，均會(huì)對施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生直接影響。二是與設(shè)計(jì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。EPC模式下總承包商需要根據(jù)業(yè)主的要求設(shè)計(jì)施工圖，而施工圖設(shè)計(jì)的科學(xué)性會(huì)直接決定施工成本，且設(shè)計(jì)階段出現(xiàn)實(shí)誤會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生巨大損失，因此設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)影響范圍大、程度深。三是施工管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，該階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括質(zhì)量管理、安全管理、進(jìn)度管理及材料管理等，如果總承包商缺乏足夠的管理經(jīng)驗(yàn)及科學(xué)的管理體系，則會(huì)導(dǎo)致施工組織混亂、施工變更多。總承包商管理人員必須具備較強(qiáng)的綜合管理能力，有效把控設(shè)計(jì)、采購、施工等各個(gè)環(huán)節(jié)。目前我國的EPC項(xiàng)目管理發(fā)展還處于起步階段，這對于總承包商而言是一項(xiàng)巨大的挑戰(zhàn)。四是材料及設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)。工程施工過程中材料及設(shè)備的質(zhì)量、是否及時(shí)入場均會(huì)對施工進(jìn)度、工程質(zhì)量及安全性產(chǎn)生直接影響，此外材料設(shè)備的供應(yīng)量、施工組織的合理性、材料設(shè)備的現(xiàn)場管理等也會(huì)增加施工風(fēng)險(xiǎn)。五是由分包商導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，EPC總承包項(xiàng)目涉及多個(gè)專業(yè)，且規(guī)模大、周期長，需要對工程做進(jìn)一步分包，如果分包商選擇不合理則會(huì)導(dǎo)致施工風(fēng)險(xiǎn)增加，此外，總承包商對分包商的監(jiān)管力度也會(huì)對施工風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生直接影響［3］。
3建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理策略
具體而言，在施工階段建筑EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可以從以下幾個(gè)方面著手進(jìn)行。
3.1風(fēng)險(xiǎn)識別
1)風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)涵及依據(jù)，建筑EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步即為風(fēng)險(xiǎn)識別，準(zhǔn)確的識別風(fēng)險(xiǎn)是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)處理的前提，所謂風(fēng)險(xiǎn)識別是指總承包商對于項(xiàng)目工程的風(fēng)險(xiǎn)來源有準(zhǔn)確認(rèn)識，并分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件及類型，對后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果有準(zhǔn)確判斷，從而制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。EPC項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)識別是一個(gè)隨著項(xiàng)目的發(fā)展而不斷持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過程，控制已經(jīng)識別的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步識別新的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識別的主要依據(jù)包括項(xiàng)目假設(shè)、項(xiàng)目特點(diǎn)及類似的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。首先，在項(xiàng)目立項(xiàng)初期需要編寫項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等，編寫這些文件要以若干假設(shè)成立為條件，隨著項(xiàng)目社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化，這些假設(shè)條件也會(huì)發(fā)生變化，而這種變化必然會(huì)帶來一系列的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目立項(xiàng)初期就需要項(xiàng)目管理者從這些假設(shè)條件中識別對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，做出風(fēng)險(xiǎn)分析及預(yù)測，提前制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施。其次，分析項(xiàng)目特點(diǎn)。每個(gè)項(xiàng)目都有不同的特點(diǎn)，而項(xiàng)目特點(diǎn)又是項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)的決定性因素，因此在項(xiàng)目施工過程中要保證項(xiàng)目提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有良好品質(zhì)，才能更好的控制各類施工風(fēng)險(xiǎn)因素［4］。比如高層建筑項(xiàng)目與普通住宅項(xiàng)目的技術(shù)難度、施工難點(diǎn)有著很大差異，通過分析項(xiàng)目特點(diǎn)即可識別出高層建筑特有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征。最后，分析類似的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)識別風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)總承包商需要多學(xué)習(xí)、借鑒之前成功的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，查閱相關(guān)資料檔案，分析成功項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)類型及管理措施，對比現(xiàn)有項(xiàng)目中存在的不足，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。2)風(fēng)險(xiǎn)識別的方法，建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)通常具有隱蔽性的特點(diǎn)，一般會(huì)遮掩于正常現(xiàn)象背后，因此需要項(xiàng)目管理人員搜集資料、分析數(shù)據(jù)并進(jìn)行科學(xué)整理，再結(jié)合自身的工程經(jīng)驗(yàn)識別風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，風(fēng)險(xiǎn)識別的方法包括以下幾種。首先，專家調(diào)查法。該方法具有較強(qiáng)的適用性，普遍應(yīng)用于各類工程項(xiàng)目及工程的各個(gè)階段，尤其是EPC項(xiàng)目施工過程中采用的新技術(shù)、新方法，應(yīng)用專家調(diào)查法能夠?qū)π录夹g(shù)、新方法做出科學(xué)評估，最大程度上降低施工風(fēng)險(xiǎn)。所謂專家調(diào)查法是指邀請業(yè)內(nèi)專家對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評審，主要通過專家所具備的專業(yè)知識及豐富的實(shí)踐工程經(jīng)驗(yàn)來識別風(fēng)險(xiǎn)。常用的專家調(diào)查法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法及問卷調(diào)查法等，其中德爾菲法的應(yīng)用最為廣泛，其簡單易行，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行影響評估。不過專家調(diào)查法也存在不足，即專家的主觀人為因素影響較大，專家自身的專業(yè)水平、主觀評價(jià)會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果存在較大差異，穩(wěn)定性相對較差。其次，系統(tǒng)分解法。所謂系統(tǒng)分解法是將一個(gè)EPC項(xiàng)目分解為多個(gè)子項(xiàng)目，再對每個(gè)子項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)分模塊，最終確定每個(gè)模塊存在的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)子項(xiàng)目之間都有著特定的邏輯關(guān)系。該方法適用于大型的、復(fù)雜的項(xiàng)目，不斷要求項(xiàng)目管理者具有較高的綜合管理能力，否則將會(huì)直接影響風(fēng)險(xiǎn)識別效果。最后，核對表法。該方法適用范圍相對較窄，只適用于類型相似的項(xiàng)目。應(yīng)用過程中總結(jié)已完工類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，建立詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)管理體系中包含類似項(xiàng)目施工過程中已經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)事件及解決措施，管理者通過風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠快捷、簡單的識別項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，再根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行補(bǔ)充或修改即可。不過該方法的局限性也相對較大。在具體的EPC項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以將上述方法結(jié)合在一起綜合應(yīng)用。先通過系統(tǒng)分析法對項(xiàng)目整體進(jìn)行細(xì)分，再查閱文獻(xiàn)初步確定施工階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，最后結(jié)合具體的項(xiàng)目選擇熟悉同類型項(xiàng)目的專家運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行分析，最終確定該項(xiàng)目在施工階段的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素［5］。
3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
在識別風(fēng)險(xiǎn)后需要對風(fēng)險(xiǎn)的類型、大小、影響做出評價(jià)，分析各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的互相聯(lián)系及內(nèi)在的轉(zhuǎn)化條件，并評價(jià)其對建筑項(xiàng)目施工目標(biāo)的影響程度。常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)辦法包括經(jīng)驗(yàn)評估法、概率分析法及敏感性分析法等。其中經(jīng)驗(yàn)評估法是EPC項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理最常用的方法之一，即結(jié)合以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價(jià)，不過該方法受評價(jià)者自身的主觀直覺影響較大，評價(jià)者的專業(yè)能力、項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等均會(huì)影響評價(jià)結(jié)果，具有較強(qiáng)的主觀性。概率分析法主要是計(jì)算項(xiàng)目中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率，包括概率樹分析法、蒙特卡洛模擬法等。其中蒙特卡羅模擬法適用于事先知道風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布且風(fēng)險(xiǎn)因素連續(xù)的、具有多個(gè)獨(dú)立的不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的項(xiàng)目，應(yīng)用該方法可對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量評價(jià)。敏感性分析法則是判斷各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對結(jié)果的影響程度，從而確定主要風(fēng)險(xiǎn)因素［6］。不過風(fēng)險(xiǎn)本身是動(dòng)態(tài)的、具有不確定性的，且風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)因素的波動(dòng)概率也不易確定，會(huì)直接影響到評論結(jié)果的準(zhǔn)確性，因此敏感性分析法多用于項(xiàng)目的可行性研究階段。
3.3風(fēng)險(xiǎn)控制
建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括以下幾種。3.3.1規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指將可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件消除掉或者改變，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率，雖然規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)并不代表消除風(fēng)險(xiǎn)，但是仍然能夠降低風(fēng)險(xiǎn)因素的實(shí)際影響。在建筑EPC項(xiàng)目施工階段要有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就需要選拔專業(yè)能力強(qiáng)、施工管理經(jīng)驗(yàn)豐富、有責(zé)任心的復(fù)合型管理人才進(jìn)行管理，設(shè)計(jì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證施工項(xiàng)目順利完成。首先要完善責(zé)任制管理。針對質(zhì)量管理、施工進(jìn)度管理、施工安全管理等制定完善的管理制度，加強(qiáng)過程管理，每個(gè)施工環(huán)節(jié)均明確責(zé)任人及對應(yīng)的責(zé)任范圍，保證出現(xiàn)施工問題后可追溯到個(gè)人，且責(zé)任制管理可以激發(fā)管理人員的工作積極性。其次，完善專家負(fù)責(zé)制。建筑EPC項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)識別需要引入專家調(diào)查法，因此需要完善專家負(fù)責(zé)制，在項(xiàng)目內(nèi)部成立技術(shù)部、施工部、成本部以及安全部等專門的組織機(jī)構(gòu)，每個(gè)部門由對應(yīng)的專家擔(dān)任負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)的技術(shù)人員對各自部門的施工風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，或者成立專門的風(fēng)險(xiǎn)評估小組，每個(gè)部門選派專門人員對可控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤評估，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。最后，要加強(qiáng)施工管理，對施工方的施工進(jìn)行全程監(jiān)控，督促施工方選擇施工技術(shù)水平高且責(zé)任心強(qiáng)的施工隊(duì)伍，以保證施工質(zhì)量及施工過程的安全性［7］。3.3.2轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避時(shí)，可以充分發(fā)揮法律效益的作用通過合同或者協(xié)議書將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至第三方，以降低自身的風(fēng)險(xiǎn)損失。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法包括合同轉(zhuǎn)移及保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種，所謂合同轉(zhuǎn)移是指通過合同條款對雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行約束，將潛在的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方，主要對象包括分包商、發(fā)包商及供應(yīng)商，常見的合同轉(zhuǎn)移方式包括材料供應(yīng)、融資租賃、工程分包等。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則屬于被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處理辦法，即針對項(xiàng)目中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素購買保險(xiǎn)，將其轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)公司或其它機(jī)構(gòu)，以降低風(fēng)險(xiǎn)，這也是建筑EPC項(xiàng)目施工階段常用的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，雖然需要付出一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，但是卻保證了風(fēng)險(xiǎn)控制效果，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。3.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制及自留在準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)識別及科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制，相對而言風(fēng)險(xiǎn)控制是一種更加主動(dòng)的處理措施，且風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)不斷反復(fù)的過程。施工過程中相關(guān)人員準(zhǔn)確識別風(fēng)險(xiǎn)，做出科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估，在風(fēng)險(xiǎn)條件發(fā)生前采取處理措施，及時(shí)做出應(yīng)對方案，及時(shí)編寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制的過程中也是一個(gè)持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過程。風(fēng)險(xiǎn)自留則是指總承包商自己承擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)自留包括計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留、非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留，是一種重要的財(cái)務(wù)方法。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留主要針對能夠預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)，總承包商會(huì)從利潤中抽取一定的比例設(shè)為風(fēng)險(xiǎn)基金，將風(fēng)險(xiǎn)損失計(jì)入經(jīng)營成本;非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留則針對無法預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，針對這部分自留風(fēng)險(xiǎn)就需要項(xiàng)目管理人員具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力［8］。
4結(jié)語
總之，風(fēng)險(xiǎn)管理是建筑EPC項(xiàng)目管理的重要組成部分，施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素涉及到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工組織等過程，因此施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理的效果會(huì)對工程的質(zhì)量、成本及施工進(jìn)度產(chǎn)生直接影響。在實(shí)際工程項(xiàng)目管理中，管理人員要識別施工階段的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，尤其是EPC模式下總承包商需要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，因此更需要對風(fēng)險(xiǎn)因素做出準(zhǔn)確識別及有效控制，才能進(jìn)一步保證工程項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)效益［9］。
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