時間：2023-06-15 09:27:32
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發表網為您精選了8篇等級劃分規則，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發您的創作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關鍵詞：策略博弈；績效考評；激勵機制
企業是若干契約的結合，企業相關利益者之間通過契約聯系在一起。又通過長時間的博弈決定了企業各種政策的指定和形成。企業效績考核評價指標體系的建立，實質上便是各利益相關方相互博弈的結果。因此運用策略思維平衡各利益相關方的目標期望。從博弈論的視角設計績效考核評價體系，有利于解決沖突，加強控制。設置更為科學合理的績效考評指標體系，推動績效管理的變革。
一、企業層級績效考評中的策略思維
(一)績效考評目標設定
管理大師彼得·杜拉克曾經指出。如果一個領域沒有目標，則這個領域必然被忽視。當前，目標管理已廣泛運用于各行各業的管理中。目標管理強調組織上下協商制定各級組織以及個人的目標，并以此確定彼此之間的成果責任；強調人人為實現目標而努力，進行自我調節和控制：強調通過績效考評來對整個管理工作進行引導、監督、驗證和激勵。但企業實際運用目標管理法的過程中經常會出現以下問題：確定目標的過程有時會變成一場討價還價的舌戰：目標預算編制的準確性不高，經營者在預算管理中注重短期利益，預算管理很難真正為企業長遠發展和戰略管理發揮作用。原始目標一旦下達。很難再修改；把MBO作為一種控制手段去強加于員工而不是激勵員工。在實際使用中，應結合其它考評方法修正完善。
現行的績效模式存在問題通常用固定目標來控制管理者未來的行動，通過考核KPI指標的預算完成情況，實現主要發展任務的落地。下級經營單位往往為實現自身利益最大化與上級管理單位進行博弈：1.在預算編制階段。預算執行者低估收入、高估成本。夸大完成預算的困難。預算目標設置準確性不高。2.在預算執行階段，已經達到預期績效水平的經營單位，超額完成計劃的加分獎勵往往不具有足夠誘惑力，其最優策略是保存實力。避免下一年預算任務被“加碼”，從而導致經營結果低于真實水平。當預算無法完成時，其最優策略是干脆犧牲當年績效得分。實行“硬著陸”。來換取以后年度較低的預算基數和較高的同比增長率。
通過以上分析，上級管理單位應采取的策略是建立彈性目標的相對業績管理體系：1.年初下達的預算目標作為考核的基準值。同時將根據本行業收入實際增幅進行調整，成本、利潤與收入的調整實現聯動，使業績評價與激勵的方式更加靈活、有效。如以外部企業作為標桿進行業績評價，可以激勵經營者提高經營業績，相對的業績考核目標的標桿可以是競爭對手、行業水平也可以是企業內部的其他經營單位：考核經營單位收入市場份額的提升，按照經營期末收入市場份額較上年度末收入市場份額提升的百分點進行加分激勵，引導經營單位快速提高市場競爭地位。2.采取激勵加分上不封頂的開放式考核方式。鼓勵下級經營單位在完成上級要求基準目標的基礎上，多干快干，實現超越發展。3.加大對關鍵業績指標的增長率和貢獻度的考核。對各經營單位設置收入、利潤總額綜合貢獻度指標：綜合貢獻度=(某指標本年貢獻度－指標去年貢獻度)×權重系數％+(某指標同比增量÷某指標各經營單位同比增量合計)×(1－權重系數％)其中。某指標貢獻度=(指標完成值÷各經營單位指標完成值合計)×100％。若指標未同比增長，則增量取0。若指標實際完成值為負數，可以采用“墊高”技術處理，如對于利潤指標，利潤貢獻度=(某單位利潤完成值+P)÷(各單位利潤完成值合計+單位數量×P)×100％。P為各單位中利潤完成最小值的絕對值。避免出現部分單位利潤完成值為負數時，影響考核結果。
(二)績效考評指標及計分規則設定
現行績效考評體系主要是選取KPI指標，對其預算完成率進行考核。計分規則大多采用線性計分，實際完成超過預算目標，按照完成比例線性加分，并設置加分上線：實際完成低于預算目標的單位，按照完成比例在指標分值內進行扣分，設置保底分值或扣完為止。
從策略博弈的角度，可以適當淡化預算執行情況的考核。突出橫向和縱向的比較，即在預算目標考核的基礎上，引入績效評價，從目標考核與綜合評價兩個方面科學評價下級單位的經營業績。一是，強化對市場占有率的考核。加大其指標分值權重。提高通過行業對表，引導快速提高市場競爭地位。二是，設置存量貢獻度和增量貢獻度考核指標，突出下級經營單位之間橫向和縱向對標、鼓勵增長、鼓勵貢獻。
在具體計分規則上，綜合貢獻度評價指標的打分可采取功效系數法和分級打分法。功效系數法是根據多目標規劃原理，測算每一項評價指標在最優值和最差值間的相對位置，計算各指標實現最優值的程度，并以此確定各指標的分數。功效系數法打分的指標，其得分由兩部分組成：基礎分和附加分，單項指標得分=基礎分+附加分。
正向指標的附加分=(指標值一最小值)／(最大值一最小值)x附加分上限
逆向指標的附加分=(最大值一指標值)／(最大值一最小值)×附加分上限
分級打分法需要根據指標的規模將其劃分為若干個等級，等級內的打分方法同功效系數法。每個等級設置標準值、基礎分和附加分上限，標準值用于區分每個等級的最大最小值，每個等級上下兩個標準值分別為這個等級的最大值和最小值，每個等級的指標得分由基礎分和附加分兩部分組成，其附加分的計算采用功效系數法。另外還可以采用按照指標完成值的排名計分。例如若共有10個經營單位，第一名10分、第二名得9分，以此類推。最后一名得1分，同時對排名前位的經營單位進行專項獎勵。
適當運用“調節系數”，加大計分規則靈活性。有效實現激勵導向。調節系數可以根據企業戰略目標，綜合選取多個影響因子，通過多因素標準化加權計算得出。如經營難度系數，即根據各省外部環境對經營產生的不同影響，根據外部各因素對收入的相關系數及專家判斷確定第三產業占比、區域GDP、人口、人均可支配收入和城市人口占比等因素來反映經營難度，通過多因素標準化加權法得出經營難度系數。
設計者的認識誤區：
考評體系的設計導向就是
只看“評分”，不看“績效”
有這樣一家公司，對員工采用了“關鍵任務”考評方法，在考核表中詳細規定了考核項目名稱、行動計劃以及輸出結果，還設定了工作任務的實際完成結果描述（如時間、質量等），指標的績效得分由直接上級和間接上級評分后按照6：4的比例綜合計算得出，上級可根據實際情況進行考核評分。
乍一看，這個考核方法好像設計得很不錯，然而，實施效果卻不盡如人意。例如某項關鍵任務，指標的滿分（標準分）設定為20分，在實際考核評分的時候，領導可能會給這項任務評20分，也可能評18分，不同的領導也會有不同的評分。那么問題就來了：20分或18分，是表示這項工作完成得優秀，領導比較滿意嗎？17分或10分，是表示這項工作完成得一般、合格、還是良好呢？顯然，從分數上，員工無法確認自己的這項工作到底完成到了什么程度，也無法獲悉領導對這項工作任務的目標和期望，更無法知道領導對這項工作的完成結果是否滿意。最后，員工只能通過領導的評分猜測領導的滿意度，這樣一來，就會在無形中將員工的注意力轉移到績效的評分或者說是領導評分高低的偏好上，失去了對任務本身過程、結果及改進的關注。以至于有些員工在面對18分而不是19分的評分時，琢磨著：這一分的差異是不是代表我這項工作完成得還不夠好？久而久之，員工自然就會認為績效考核就是考核自己與領導的關系――與領導關系好考核分數自然就高，關系不好分數自然就低。因此，出現“績效考核就是一種形式主義”和“績效考核就是上級用來扣罰員工工資的工具”等誤解，也就不足為奇了。
這其實就是很多公司的績效考評體系設計者一直以來都沒有意識到的一大誤區――績效考評體系設計者所設計的考評體系的導向是考核“評分”，而不是為了提升“績效”，即忽視了績效評分規劃和績效評價等級的設計，從而給管理者/考評者傳遞了一種錯誤的考評導向。
考評者的認識誤區：
考核評分就是管理員工的“指揮棒”
某公司對員工采用了“行為態度”考評方法，設定了詳細的行為態度考核指標，明確了每項指標的定義和評分標準，并在考評時結合員工的日常關鍵事件/行為記錄材料進行評分。然而，在實際的考評工作中，領導往往以自己的主觀印象或者綜合比較部門所有人員的表現后，再將某一個人的所有指標放在一起進行綜合評分，而不是根據實際情況對每個行為態度指標逐一考評，從而導致“員工自認為表現好的行為指標而領導評分卻很低，員工自認為表現不好的行為指標而領導的評分卻還不錯”等情況出現。結果，員工對這種考評方法和領導的主觀評價結果非常不滿意，同
時也進一步加深了員工對績效管理的認識誤區。
這里存在的主要問題是，作為績效管理的考評者缺乏“公平、公正、客觀”的績效意識和考評態度，認為績效考評就是管理員工的“指揮棒”，怎么給下屬員工評分由自己說了算，帶有很強的個人主觀色彩，違反了績效管理的原則和制度規定。
問題解決之道：體系需要
科學的設計，考評需要正確的態度
按照指標的性質來分，績效指標可以分為定量指標和定性指標。一般來說，定量指標的績效得分，可以通過采集工作過程中產生的數據信息，統計核算出指標的實際值，然后對照目標值和指標得分的計分規則綜合計算得出。只要績效指標的目標值和計分規則設定合理，績效數據真實有效，那么通過計分規則計算出來的績效得分就可以合理地確定該指標的績效結果/等級。所以定量指標的考評結果比較客觀。
定性指標的考核評價是由領導個人進行主觀評價，而不同的領導各有各的評價標準和喜好，所以往往帶著很強的主觀性和隨意性。因此，對于定性指標的考評方式，不僅要科學地設計出“以績效而非分數為導向”的考評方法，還需要考評者具備正確的績效意識和考評態度。
一方面，在設計定性指標的考評方法時，首先要對考評指標進行界定和描述，明確定義績效指標的具體內容。其次，界定績效指標的目標結果以及績效評分的標準和規則，如采用“等級描述法”對每個定性指標的工作標準分別進行分級描述，并確定各等級的績效標準和評分規則，此方法要求事先對每一個定性指標的目標結果和評價標準進行詳細描述，操作過程比較繁瑣。還有一種“標準等級擇一法”操作比較簡單，即對定性指標的績效結果劃分統一的績效評價等級，并詳細定義每一個績效評價等級標準，然后將其對應一個相應的績效分數或分數區間。這樣做的好處是，員工可以通過領導評出的指標評價等級或者評分所對應的指標評價等級，獲悉該項指標的目標完成程度以及上級領導對該項指標績效的滿意程度，從而促使員工個人精力和注意力專注于工作績效本身的改進和提升上。
需要注意的是，指標績效評價等級的數量和分數標準，應當與員工最終績效等級的數量和分數標準保持一致，否則可能會導致考評出來的績效結果與員工的實際績效出現偏差。最后，對所有管理者/考評者制定統一的考評管理規定，要求管理者/考評者在日常工作中及時記錄和采集員工的日常行為表現和關鍵事件，考評時必須以這些材料為評分依據，并嚴格對照指標的定義和評價標準進行考核評分，同時對不按規定考評的管理者/考評者采取相應的監察和處罰措施。
一、界定清晰的考試評價目的
考試本身有多種目的，不同的目的會有不同的命題要求。期中、期末考試指向于學習診斷和學習改進，評價目的指向促進學生學習。其一，指導學生理解知識的連貫性。其二，提高學生解決實際問題的能力。這種能力的標志在于轉化性，在新情景的評價試題中，學生可將新的價格情景材料轉化為熟悉的知識，從而易于解決實際問題。考試評價起始于目的，這些目的可以是知識的、技能的，也可以是價值觀的，目的都是促進學生學習。
二、選擇有效且恰當的評價題型
政治學科題型可分為客觀題和主觀題。在選擇題型時，我們面臨的挑戰往往是如何將題型與特定目標匹配，如果要測驗出學生對知識的識記程度，則是非題、選擇題在這方面更有效率，而且對知識的取樣更精確。但這些題型的弱點在于把知識劃分得太細，不能考查學生對知識的整體掌握情況。主觀題彌補了這一不足，它不僅考查更大范圍的知識單元或邏輯關系，還利用論述試題考查學習者更復雜的認知活動和更深層的思維水平。如考查“做理性消費觀”這個知識點時，運用情景材料，通過設問引導學生解決熱點問題，提高思維能力。
如（經濟生活期中評價試卷）：在一片“漲”聲中，不少人想趕在“漲價”之前囤積生活必需品，他們給自己取了個名字叫“囤族”，甚至還有人自稱“海豚（囤）”，即海量囤儲。
請你以理智的消費者身份，給“囤族”一些建議。
三、建立考試評價的基本框架
只有評價標準規定的內容具體、清晰時，評價目標才會明確，評價才能做到“有的放矢”。考試評價框架可以很好地實現這一點，它要求命題人根據課程標準的知識模塊，填寫各考點的認知要求，明確各認知要求的表現，把握各知識點的認知要求和權重。考試評價框架可從六個維度考察：考查內容、考查目標、難度、題型、價值取向、評分規則。高質量的試題不僅是手段，更是目的，學生在答題過程中不僅感受試題的知識和能力價值，還起到價值取向引領的作用。
四、編制評價試題并制訂評分規則
編制評價試題并制訂用以確定學生在相應試題上的表現水平的評分規則，是整個考試評價過程中極其重要的一環。編制試題應符合這樣的標準：根據考試評價框架恰當地體現知識目標、能力目標；使用簡潔、明晰的語言清晰表述要完成的任務；避免設置會導致消極價值觀的問題，應有利于促進學習。以經濟生活試題為例：
劉阿姨與兒子兒媳生活在一起。兒子媳婦均是外企白領。加上劉阿姨每月的退休金，全家3口人的月收入總計1萬元。每月兒子給劉阿姨1500元伙食費，每月還能節余6000元，進入10份月劉阿姨的飲食支出同比多花了200塊錢。
問題：劉阿姨家生活水平有什么變化？
從上述試題中可以看出考試評價必須做到：清楚答題者在答案中表述哪些內容；明確要求學生具備的推理或問題解決能力。這里主要是計算能力與轉換能力。學生計算出恩格爾系數，并轉化為生活水平等級，由富裕水平下降到小康水平；情景切合考查要求，又能引發合適的回答，卻不會泄露答案信息；指向清晰、表達準確且角度巧妙地設問。
評分規則的質量反映了教師對課程標準和學生表現的把握程度，它直接影響了評價結果的信度。清晰有效的評分規則有助于學生明確課程標準的要求，并從中測量出自己的學習水平。我們可以用等級量表評價上題中學生的掌握水平：
五、基于標準的評價結果運用
基于標準的考試結果的反饋不能僅僅是分數，更重要的是指出學生存在的優勢與不足，并提供具體的、有針對性的改進建議，及時有效的反饋有助于激發與維持學生的學習動機，促進學生的學習與發展。評價結果的運用應采取這樣的做法：建設性教師的評語、評定的等級，這對學生增強自信心和學習熱情有促進作用。基于標準的評價結果應該培養學生的學習動機，評價應該強調學生的進步和成就，用評價增強學生的信心，激發學生的學習動機；基于標準的考試還應該告訴學生如何評價自己，學生可以用列清單的方式描述在考試中穩定表現出的學習優勢，成為評價結果的享用者。
參考文獻：
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關鍵詞：競技體操，特征發展，競賽規則演變，關系
競技體操是一項特別講究身體藝術的競技體育運動項目，對運動員的形體和基本姿態有著嚴格的要求。無論是翻騰、飛行、平衡、靜止等在競技體操中，人們的眼光都集中在姿態和造型的優美上，運動員完成的單個動作或成套動作都要求準確、協調、幅度大、節奏感強，力求不出現有勾、屈、分、晃、歪等動作，每個動作都必須符合特定的技術要求，嚴格控制身體各個關節和部位。運動員頭胸的姿態顯示形體的神采，腰肢的折轉顯示形體的活力，手足的伸展顯示形體的意趣。身體的各個部分表現的重點既有不同，又互相聯系，要協調發揮、有機結合。
1.競技體操的特征以及特征的發展
1.1競技體操的特征
競技體操是固定組合的多元結構的表現難美性技能主導類運動項目，其比賽成績是由裁判員根據臨場的技術水平進行評分，再與眾多對手得分相比較后，判斷名次而決定，是充分顯示運動員的技藝與美感表現。其特點是突出技術的難度價值（增加翻轉的周數和度數，減少高難度的預備動作，發展新動作類型等），同時強調動作質量，提高藝術修養。
競技體操是以團體和個人資格賽、個人全能決賽、單項決賽、團體決賽四種競賽形式組成的，并且是4年修改一次。競技體操比賽分為男子6項和女子4項，由于男女競技體操的比賽內容和具體要求不同，表現出不同的審美風格。男子競技體操美主要體現在骨骼強勁、肌肉健壯、動作高難等方面，側重于力度；女子競技體操則主要體現在曲線的優美、用力的柔和、動作的飄逸和表演的藝術性等方面，側重于柔美。隨著競技體操運動的發展和人們對競技體操審美標準的提高，男子體操在著重發展力度的前提下，已開始重視對柔韌的培養，女子則開始向男性化動作靠近，對于力度已有了新的要求。于是，競技體操開始走向“剛柔相濟”的新時期，即男子“剛中帶柔”，女子“柔中有剛”。
1.2競技體操特征的發展
體操這一競技體育項目主要就是體現在“力、難、新、穩、美”5個要素的綜合要求上。“力”是體操運動訓練的基礎；“難”是體操動作的價值程度，完成動作的超常能力或必須冒一定風險等；“新”是體操動作的獨創性和獨特性；“穩”是體操動作的準確性和穩定性；’‘美”是體操動作的技術質量或表現力。因此，這五大要素反映了競技體操發展、提高的一般規律，缺一不可。
競技體操是技術表現難美類競技項目，其本體特征是表現技術的難與美，主要通過難度動作的編排與創新，高標準的動作規格與良好的穩定性等因素表現出來。50年代以前，由于項目的不確定性和世界政治、經濟的影響，技術水平很低，各路諸侯紛爭，沒有形成穩定的技術發展態勢。進人50年代，隨著第一個國際性規則的誕生，在技術上有了共同的發展規范，從而也進人一個嶄新的歷史發展時期。雖然在動作的難度上沒有大的突破，但當時的蘇聯隊以其動作規格嚴謹、完成質量高、身體姿態優美和穩定性好而自成一派，將傳統體操技術注人豐富的美的內涵，領導技術發展的新潮流。
2.競技體操規則的演變
2.1體操評分規則的產生與發展
國際體操聯合會（即簡稱國際體聯“FIG”）在1896年成立，但是國際體聯第一個真正的評分規則卻產生于1949年。在二戰前，體操評分只對體操技術一般特點進行簡要說明。體操評分規則發展的滯后，已經不能適應體操技術動作飛速發展的要求，從一定程度上阻礙了技術動作和體操運動的發展。1949年，國際體操技術委員會第一次出版了體操評分規則，書名為”Code de pointage”。在規則中明確提出了評分的三個因素：難度、編排和完成情況。根據比賽情況，還調整了各項裁判員組的形式，每項配有四名裁判員，一名裁判長、有效分采用兩個中間分的平均分。這本規則在1950年世界體操錦標賽上首次使用，為體操規則的發展和完善奠定了基礎。但是在規則中，沒有考慮到自選動作的難度，因此，阻礙了體操動作的創新。1954年，重新修訂體操規則。“規則”首次包括了比較完整的難度動作，并對新的評分因素做出了較為全面的論述。
2.2體操評分規則的完善與發展
1956年墨爾本奧運會，體操開始出現單項決賽。這樣對難度的劃分提出了進一步的要求。因此，新規則對難度動作重新劃分，確定了分值；新規則鼓勵“驚險性、獨特性和熟練性”的動作。這套“規則”的使用，促進了體操難度動作的快速發展，并未1964年規則的修訂奠定了基礎。1964年版的新規則修改了難度動作的分組，首次補充了驚險性、獨特性和熟練性的加分條款。這套對難度動作做出了明確的劃分，進一步鼓勵了體操動作的創新，使體操難度動作的發展走上了快車道。
2.3體操評分規則成熟與穩定
1971年，國際體聯技術委員會對體操規則又進行了修改和補充，1972年1月1日生效，取代了以往的評分規則。這次規則的“修改與補充”，使體操規則的模式基本形成。1975年和1979年重新出版了體操規則，只進行了少量修改，取消了“少減分”的規定，1984年12月31日開始使用。至此，現代體操“規則”基本發展成熟。之后的規則修訂主要是對1984年“規則”的完善。
1989年出版的規則補充了“技術和姿勢錯誤的劃分等級，即小錯誤、中錯誤和大錯誤”；在單項決賽中，有條件的裁判員評分使用0.05分。1993年的規則擴大了0.05分使用范圍，增加了加分，明確了各項目的特殊要求。1997年版的規則對裁判的組織和職責作了較大的修改。即A組負責對成套動作評分和B組對動作的完成情況評分。2001年版的規則在動作組的劃分上修改比較大，各項動作分為5個結構組。2006年1月1日實施的新規則中，取消了10分為滿分的做法，使打分更加細化。把裁判打分分為難度分（A）和完成分（B）兩組。A組的起評分為9分，且沒有上限；B組滿分為10分。這樣體操分數可以不斷被刷新。
從體操規則的演變與發展過程來看，體操評分趨于標準化、細節化，規則更具操作性，盡可能地避免人為因素對比賽結果的影響，從而將體操比賽引向公平、公正的發展方向。
3.競技體操特征發展與規則演變的辯證關系
3.1難度動作表隨難度動作的更新呈發展趨勢
難度動作表的內容隨新動作的出現而不斷豐富，整體呈“螺旋型”迂回上升的趨勢。動作難度問題一直是規則變更中的熱點問題，通過對近幾年規則的難度表分析比較看出，隨著時間的推移使大多數動作降級、降組或者降值，以女子競技體操為例，比如平衡木最常見的團身前空翻上、屈體前空翻上、木上屈體前空翻都降了一個組別，一些跳步動作相應難度降組，如在2006年版最新規則中，將平衡木縱木的“楊波跳”動作由E組降為D組，分腿跳轉360由D組降為C組。但并不是所有的動作都降組，在特殊的歷史條件下，為了鼓勵某類動作的發展，規則也會把這類動作升值，如：平衡木項目中的“狼跳轉體180度”在1993年以前是C組動作，到了1997年版規則中升格為D組；阿拉伯團身前空翻兩周在2001年的規則中是個E組，而在2006年最新規則中升格為F組等。
另外，新動作、新連接不斷出現，勢必造成難度表的內容不斷更新與發展。幾乎每一次世界大賽，都會涌現一批新動作和新連接，使比賽變得更加精彩，難度動作表的內容也因此而變得充實。而在2006年的新規則中，難度動作表變成了開放性的，隨需要可以進行擴展，更充分地印證了這一點。縱觀規則演變過程，難度表整體成“螺旋型”迂回上升的趨勢。
3.2體操技術的創新必須遵循競賽規則
沒有體操規則，體操創新也就無從談起。現在的體操比賽是高難度，高質量，高規格的較量。一套自選動作，不但要追求較高的起評分，而且要有創新動作，這樣才能獲得高分。在比賽中無論運動員的動作多么驚險，優美、高難，但只有在體操規則的約束中才能爭桂奪冠，裁判員也必須以規則為準繩來裁定競技者的名次。體育競技之花要在競賽規則的限制中開放，日新月異的運動技術需在競賽規則的約束下創造，否則就要被淘汰。如在80年代中后期男子跳馬上曾一度出現了側手翻接側空翻騰越動作，落地是分腿依次著地。雖然這是個創新動作，但不符合規則要求（規則要求無論什么項目在最后落地時都應并腿著地）所以很快被淘汰。再如幾年前在美國舉行的世界職業體操單項比賽，匈牙利一名運動員在吊環單項比賽中前半套動作的難度和質量都達到了高水準，最后的動作是倒立落下經水平支撐至水平懸垂，然后一松手成俯臥趴在墊子上。雖然整套動作很新奇、獨特，可是裁判員以規則為準繩判他無下法。因為整套動作不完整，違背了規則精神，所以不是發展方向。以上兩例都說明了一個道理，就是體操比賽必須遵循規則的要求。然而，事物的發展是無限的，體操競賽規則也是隨著體操運動技術的發展而不斷修改，實際上競賽規則只是某一時期對某一競賽項目的規范、規格的約定性概括。因此說，體操技術的發展創新的客觀存在，決定了競賽規則，而競賽規則又反作用于體操競技的實踐運動，這便是體操技術的發展創新與競賽規則的辯證關系，縱觀體操運動的發展史，可以說是一部不斷創造競賽規則又不斷超越規則，改革規則，補充規則和發展規則的歷史。
關鍵詞 復雜性；學業評價；CAS學業評價；現代教育技術課程
中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1671-489X(2012)06-0019-04
An Evaluation of Design and Practice based on CAS Theory//Ouyang Ming, Zhao Tingting, Bai Xiaohui
Abstract For a complex academic evaluation, only to use the traditional standardized test is not enough. The problem of complexity with the principle and method of complexity science to solve more suitable. The author attempts from the complex adaptive system (CAS) theory explore design an evaluation, and try to have them used in the practice of academic assessment.
Key words complexity; Academic evaluation; CAS academic evaluation; modern education technology curriculum
Author’s address Yunnan University, Kunming, China 650091
1 學業評價的發展現狀
學業成就評價從20世紀初的教育測量運動開始到現在近百年里基本經歷了較為清晰的4個階段，即：教育測量、以目標為本的教育評價階段、目標參照的教育評價階段和人本化的教育評價階段。從整體上看，學業成就評價的發展從一個簡單的數量化測驗開始，經過教學目標為中心的階段，從單一數量化測量的漩渦中走出來并逐漸轉向較為全面意義上的評價。不可否認，近年來我國學業評價取得一定的成就，但總的來說，其指導思想并沒有發生根本性的變革，評價方式仍然以傳統的學業評價為主，以考試成績代表學業成就的現象仍較為普遍，存在“評價內容單一、評價主體單一、追求合作而忽視競爭”等弊端。因此，重新尋求一種注重學生學業能力、促進學生發展的學業評價機制迫在眉睫。
2 復雜適應系統（CAS）理論為學業評價提供一種 新的視角
傳統學業評價具有標準化程序，為了便于預測和控制。傳統學業評價利用大樣本尋求統計的通則，排除個別的教學狀況和現象。然而學生所具有的活性、主動性以及評價環境的復雜性，使得對其評價的過程是充滿靈動和不確定性的過程，整個評價的結果是不能完全預測和控制的。由此可見，以簡單、線性思維來審視學業評價問題的傳統學業評價，面對復雜的教育評價問題是無能為力的。因此，需要找到另外一種新的思維方法來重新審視學業評價問題，以便更好地實現學業評價的功能――這就是復雜性思維方式。
20世紀中葉以來，人們逐漸在自然科學領域認識到簡單思維的局限性，于是復雜性思維開始興起。其中復雜適應系統（CAS）理論是復雜性科學的重要組成部分，它引領人們從一個新的視角去看待和理解復雜問題，為學業評價研究提供一種新的視角和思路[1-3]。本文在CAS理論視野下從學業評價自身的復雜性出發，以全新的視角審視現狀，認識人及整個評價系統的復雜性，設計學生學業評價。
3 CAS視角下的學業評價系統的設計與實踐探索
3.1 CAS學業評價簡介[4-6]
從CAS理論的視角來看，學業評價系統是一個復雜適應系統，它具有復雜適應系統的特征：主體的適應性、主體之間以及主體與環境之間的交互作用、系統微觀與宏觀的結合、注重競爭機制。具體來說，CAS學業評價系統具有3個方面的復雜適應性特性：1）學業評價系統中的教師和學生是具有適應性和靈活性的智能主體；2）考察學業評價系統時需將微觀與宏觀相結合；3）學業評價系統注重合作與競爭機制。
3.2 CAS學業評價的設計
在前文敘述的基礎上，筆者認為基于CAS理論的學業評價涉及評價標準的制定、評價任務的設計、評分規則的構建、評價活動的開展、評價結果的達成和反思等問題。其基本設計流程如圖1所示。
1）制定評價標準。CAS學業評價是對學生完成學習任務時的具體表現的評價，所以，首先涉及的必然是評價的內容，諸如教學或學習目標。只有確定了評價內容，評價才可以順利進行。其次是評價標準，明確而清楚地界定學生行為的評價標準對于CAS理論的學業評價的設計至關重要。這兩方面中評價內容通過討論比較容易實現，而評價標準涉及多方面因素。因此，在制定評價標準時要注意4個方面：①評價標準應該是簡練、明確、向學生公開并適于師生、生生相互交流的；②評價標準應該從知識、能力和情感、態度和價值觀三方面提出要求，教師要重視學生多方面能力的培養，盡量防止出現重知識、輕能力，忽視道德培養的現象；③制定的評價標準應該符合客觀靈活的特性；④評價標準的數量不宜過多，一般10項以內為宜。
根據CAS理論的認識論特點，知識是客觀的，同時也是生成的、涌現的，而不是靜止的、離散的。所以，CAS學業評價制定的應該是一個相對客觀的評價標準，可以在評價的過程中根據不同情況靈活地參照。
2）設計評價任務。CAS學業評價其實就是對學生在具體情境中完成學習任務的表現進行觀察和評價。通過評價學生對學習任務的完成情況說明學生對所學知識和周圍環境的適應度。所以評價任務的設計要在一定的文化背景和開放的環境中進行，這樣才能體現學業評價系統的開放性。另外，在CAS學業評價中比較重視學生對所學知識的運用能力以及學生之間的競爭協作能力。因此，設計評價任務要注意：①選擇合適的任務形式，通常可以用項目調查、模擬表演、科學實驗、作品創作等；②根據學生學習能力，設計出既有意義又能聯系教學目標和接近現實生活的任務；③教師要用清晰明了的語言表達評價任務，向學生介紹要完成的任務、任務要達到的目標、任務完成過程中所需要的資源，最后教師將任務評價標準告訴學生，以便學生知道自己努力的方向。
3）建構評分規則。評分規則是在對學生的行為或表現進行評價時，制定的用以憑借的有等級差異或帶有權值的標準和說明。通過評分規則得到的分數可以使學生更清楚地了解自己及其他學生的情況，進而更客觀地自評或他評，以便及時調整自己，更好地適應任務和周圍環境。評分規則有整體評分規則和分項評分規則，這兩種評分規則各有其優缺點和它們適用的范圍。對于某一任務而言，兩者可以同時使用以增強評價的系統性和科學性，使用者應根據實際情況來選擇和使用。一般來說，制定評分規則應遵循5點準則：①根據評價標準制定出評價要素，并對其進行客觀的描述；②根據所選的評價標準確定各要素的等級，一般來說，3～6個水平層次的劃分比較易于操作；③用準確的語言表述等級水平，并賦予每個水平以一定的分值，并將分值與相應的等級水平對應起來；④向學生展示有代表性的樣例作品，讓學生根據評價規則對提供的樣例進行評價；⑤根據學生和教師討論的結果，不斷改進評價規則。
4）組織評價活動。CAS理論認為，系統成員被看做具有目的性與主動性的“活的”主體，這種主體間、主體與環境間進行的反復相互作用是系統發展和進化的基本動因。因此，在學業評價系統中，學生組織過程要依照CAS理論中主體之間合作和競爭兩種聯系機制，讓學生、小組之間在既合作又競爭的情景下完成評價任務，使得學生在自身能力、技能得到提高的同時，其所在團隊系統也得到進化。由此說，評價活動的組織過程體現了CAS理論“適應性造就復雜性”的核心思想。
5）達成評價結果。在評價活動結束后，教師將獲得的評價信息告知學生，采用學生自評、學生互評、小組互評和教師評價相結合的方式達成評價結果。在討論評價結果的過程中教師要指導學生多視角、多維度地進行評價，要支持學生的參與，培養學生的自我反思能力。
6）反思評價結果。學業評價系統作為一個復雜適應系統，其本身的優化是一個不斷進化、演變的過程。所以，得出評價結果并不代表評價活動的終結，而是要不斷循環，不斷完善。教師要能夠根據評價結果，指出學生已取得的成績和有待努力的方向，幫助學生反思自己的得失，明確自己與目標之間的差距，確立以后發展的方向，及時調整自己的學習策略，從而實現評價促進發展的目的。同時，教師自己也應當從評價結果中認識到教學已取得的成果和存在的不足，不斷改進教學。在反思評價結果的同時，師生可以根據學生在完成此項任務過程中的行為表現，對評分標準和評分規則進行修改，不斷完善，以便下一次評價活動更有效地進行。只有評價不斷地總結、積累經驗，才能越來越適應促進學生發展的需求。
3.3 CAS學業評價的適用范疇
與任何評價方式一樣，基于CAS的學業評價也不是萬能的，有一定的適用范疇，它解決不了學業評價中的所有問題，如同學業評價解決不了所有的課程與教學問題一樣。筆者認為，基于CAS的學業評價主要適用于形成性評價方面，旨在加深認識，從而改進工作和學習；如果將其用在判定學生等級、升學考試等方面，CAS理論的學業評價的優勢可能就會變成弱點。因此，在教學實踐中要力圖揚長避短，根據不同的教學目標和限制條件選取適合的評價方式。
3.4 CAS學業評價的實踐探索
作為一種新的評價方式，基于CAS理論的學業評價不應是一種純粹理論上的建構，而應是實際的、具體的評價的應用。因此，本文選取云南大學07級A班的公共課程“現代教育技術”作為案例分析對象，以期通過觀察與評析評價過程引發進一步的思考。
1）實踐背景。A班是一個由財務會計教育專業、漢語言文學專業、市場營銷教育專業組成的專業綜合班，共有129名學生，男女生人數比例均衡。大部分學生的學習習慣和日常行為習慣較好，每節課到課率保持在80%以上，學習氣氛較濃厚。
現代教育技術課程作為高等院校師范類學生的公共必修課，旨在幫助學生在今后的教學工作中更好地利用現代教育技術優化教學，從而提高教學質量。當今教育技術能力已成為現代教師應該具備的一項重要的專業能力，而教育技術能力的核心是教學設計。教學設計是連接教學理論與實踐的橋梁，其實質是一種教學問題求解，側重于問題求解中尋求方案和決策過程。它不是發現客觀存在的、還不為人知的教學規律，而是要運用已知的教學規律去創造性地解決教學問題。所以要讓學生掌握教學設計技能，不僅要知曉相關的教學原理和規律，更重要的是運用相關的教學規律設計具體的教學過程。要提高學生的教學設計水平，必須要對癥下藥，了解學生教學設計水平現狀。而傳統、靜態的考試無法實事求是地考查學生教學設計的水平。根據教學設計根植于實踐的特性，以及在學業評價系統中主體之間存在的兩種相互關系――合作和競爭，在現代教育技術課上嘗試CAS理論的學業評價，想通過關注學生完成評價任務的實踐過程，發現學生教學設計和其他能力方面的不足，并以此來促進學生教學設計能力和提高相關素質。
2）實踐過程。
①CAS學業評價的導入。首先，在正式實施CAS學業評價之前，教師引導學生明確教學設計學習的動機，幫助學生走出以往傳統學業評價的應試陰影，改變學生的學習目的，使其了解學習教學設計不僅需要知道相關教學理論，更重要的是要具備利用相關理論進行具體教學設計的技能，掌握教學設計技能是提高以后教學水平的重要因素。其次，讓學生了解CAS學業評價的目的：用相對客觀公正的方法綜合評價學生的教學設計技能水平；及時反映教學設計學習和設計過程中存在的問題，為改進學生教學設計能力提供確實的依據，同時為學生發展提供方向性和具體性指導；激勵學生主動學習，使學生獲得成就感、增強信心，并且提高學生之間的協作力。
②CAS學業評價過程的規劃：精心編寫CAS理論的學業評價實施活動表，將實施評價的具體安排和師生活動及相關說明羅列出來，打印后發給學生，讓他們明確自己在評價各個階段的具體任務。
③實施CAS學業評價的步驟。
a.告知評價標準。Grant Wiggins曾說過：如果我們的目標是讓人們在重要的任務上表現得很好的話，那么一個你既不知道任務也不知道判斷標準的評價不僅是不公平的，而且是非常愚蠢的[7]。因此，在實際開始進行評價活動時，必須先對評價活動進行解釋，以確保每個學生都能夠理解評價的要求。評價標準：了解教學設計的一般操作模式和方法；能運用合適的教學設計提高教學績效，具有應用系統方法分析和解決教學問題的能力；掌握多媒體課件制作的基本原則。
b.告知學生評價任務。首先，選擇“現代教育技術”課程中的“計算機的教育應用”一章做教學設計方案，設計內容包括計算機的教育應用概述、計算機管理教學、計算機輔助教學、多媒體課件等。其次，根據以上設計，制作完成一個與之配套的多媒體課件（PPT）。再次，作品提交要求：教學案例設計要符合教學設計的一般理論要求和學生的實際；用PowerPoint軟件制作多媒體課件，要求滿足教育性、科學性、藝術性、技術性、經濟性；說明素材來源；考試作品提交的形式包括文字（電子版）教學設計方案、PPT課件。
c.告知評分規則。根據作品的形式和評價過程所涉及的內容設計3個方面的評分規則：教學設計案例評分規則；多媒體課件評分規則；演講評分規則。
d.開展評價活動。按照實施計劃開展CAS理論的學業評價，但并不是嚴格遵守計劃，可根據評價過程的具體情況靈活調整實施步驟。評價過程中教師要注意學生的表現，及時搜集相關評價信息并做記錄，根據評價目標給予學生適當的引導和幫助。
e.達成評價結果。教師搜集評價過程所涉及的所有評價信息，將其整合得出最終的評價結果（包括各小組的分數和各小組成員的分數），并將評價結果告知全班學生。
f.指導學生反思評價結果。將每個學生的評價信息（自評、互評、教師的評價）匯總，指導學生在自己的評價信息中反思自己的優勢和不足，同時明確今后努力的方向。教師整理評價信息，作為完善下次評價的借鑒。
3）實踐結論。通過對實踐過程的反思以及對學生進行問卷調查，總結出CAS理論的學業評價在實施的過程中所表現出的問題：①CAS學業評價占用了比較大量的時間，使學生難以兼顧各個學科的考試和復習，而由于教學時間較緊，會導致教師在規定的時間內難以完成教學計劃；②由于學生數量較多，所以在評價過程中，教師對學生的幫助和引導不夠充分；③由于學生平時缺少相關的評價經驗，還沒有從心理上擺脫傳統考試方式，使得他們對新的考試方式一時難以適應，一般不能在第一次評級活動中有很好的表現；④學生的自評和互評能力有待提高，否則會造成比較嚴重的評價結果不公平現象；⑤在實施CAS學業評價以前教師要在提高學生的參與積極性上加大力度；⑥由于評價過程設計與實施比較繁瑣，所以對教師的評價技能與組織能力都要求較高。
4 總結與展望
本研究從CAS學業評價出發，設計基于CAS理論的學生學業評價并將其付諸實踐，探索其可行性和可操作性，并界定該評價的適用范疇。鑒于筆者時間和精力有限，本實驗研究只是對大學三年級現代教育技術學科CAS評價的一次嘗試，其所作的結論效度只局限于大學現代教育技術學科，對于是否可以推斷CAS評價在其他年級以及其他學科的應用情況，還有待驗證，本研究只提供參考。為了提高CAS評價的說服力和實用性，還需結合更多的實際操作。
參考文獻
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[5]陳禹.復雜適應系統（CAS）理論及其應用：由來、內容與啟示[J].系統辯證學學報,2001,9(4):35-39.
關鍵詞：大學物理實驗；成績；管理；Excel
作者簡介：楊廣武（1970-），男，黑龍江齊齊哈爾人，天津城建大學理學院，副教授；石飛飛（1981-），女，遼寧盤錦人，天津城建大學理學院，講師。（天津 300384）
基金項目：本文系天津市普通高等學校本科教學質量與教學改革研究計劃項目（課題編號：C04-0832）、天津城建大學教育教學改革與研究項目（項目編號：JG-1317）的研究成果。
中圖分類號：G642.423 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）14-0164-02
大學物理實驗是高校理工類專業的重要基礎實踐課程，一般為獨立設課，成績由多個實驗成績及考試成績等按比例合成，但是由于實驗項目、指導教師、授課班級較多，往往一屆授課學生達數千人，所以成績的合成與統計工作量大而且容易出錯。目前各院校的綜合教務管理系統中很少有用于實驗成績管理的功能模塊，理論課的模式不適合實驗成績的匯總，所以大學物理實驗的成績一般是由實驗中心或實驗室匯總出總評成績后再次錄入學校的教務系統中。有些高校購置了網絡化的選課系統，實行網絡選課和網上匯總成績，但這需要增加軟件、硬件以及相關維護人員的投入。我們對成績管理方式進行了改革，摒棄了傳統的手工方法，采用當前普及的辦公軟件Microsoft Excel，運用其強大的自動計算功能，編制了實驗成績匯總表格，并且在多年的應用中不斷改進和提升，在不增加投入的情況下能夠準確、高效、靈活地實現成績的匯總、管理和統計。[1]
一、工作簿整體設計
使用Excel進行實驗成績匯總，需要將一個工作簿中的幾個工作表互相引用才能完成。工作簿包括三個工作表：一是成績匯總表，是工作簿的主體，用于錄入和顯示學生成績；二是設置與統計表，用于設置百分制到五級分制的轉換標準，同時統計五級分制成績分布情況；三是填寫說明，向各位教師說明成績錄入的方法和注意事項。工作簿中的“成績匯總表”和“設置與統計”兩個工作表相互關聯。“成績匯總表”根據“設置與統計”劃定五級分制的等級，“設置與統計”對“成績匯總表”各等級成績的人數和百分比進行統計，供管理人員核查科級劃分是否合理。
二、成績匯總表
1.評分規則與管理分工
以我校面向理工類專業開設的大學物理實驗第一學期課程為例，學生要上一次緒論課，做10個實驗。緒論課上進行考試，滿分10分，每個實驗100分，則每名同學的百分制平均分為：
平均分=緒論分＋（十個實驗平均分×0.9）
百分制平均分按統一標準換算成五級分制，為學生的總評成績。另外，有違紀或曠課者，總評成績不及格。
緒論考試和每個實驗的成績由相應任課教師錄入，然后經專門管理人員進行匯總轉換為五級分制。
2.匯總表格式
大學物理實驗A（1）的成績匯總表格式如圖1所示，每一行為同一名學生的成績，共包括從A到Q的17列。其中A、B、C三列分別為學生的班級、學號、姓名等基本信息；D列為五級分制成績，由E列平均分轉換得來；F列至P列為成績錄入區，由教師輸入緒論課和每個實驗的成績；Q列對特殊情況造成的不及格成績進行備注說明。
3.原始成績的錄入
每個實驗和緒論的成績由相應的任課教師錄入完成，然后形成匯總表。錄入規則：有分數者正常錄入；對于特殊情況，曠課錄入“-1”，違紀錄入“-2”，不得錄入其他數值或文字。
為了突出顯示特殊情況，避免出現成績錄入錯誤，對G列至P列十列錄入實驗成績的單元格進行了條件格式設置，如圖2所示，圖中由上至下的3個背景顏色依次為：黃色、綠色、紅色。[2]這樣設置的效果是：如果未輸入成績或成績為0，則單元格背景為綠色；如果曠課或違紀，即輸入“-1”或“-2”的情況，單元格背景為黃色；如果成績不及格，單元格背景為紅色。F列緒論成績的單元格條件格式也做類似設置，不同之處是低于6分為紅色。總評成績不及格為紅色。在圖1中，I4和F6單元格均為不及格成績，所以背景為紅色；K4和5行F至P列均為“-1”，表示曠課，背景為黃色；N6單元格“-2”表示違紀，背景也為黃色；第7行空白，F至P列單元格均為綠色。這樣的設置利用了醒目的顏色提示，更有效地避免教師的錄入錯誤，方便查找有問題的學生成績。
4.百分制成績的生成
根據評分規則，在甲同學的“平均分”單元（E3）格中輸入公式：[3]
“=F3+（（AVERAGE（G3：P3））*0.9）”
然后用下拉的方式將公式應用到該列所有單元格就實現了百分制平均分的自動計算。對平均分和總評成績所在的單元格，通過條件格式設置將“不及格”的單元格背景顯示為紅色。
5.特殊情況的備注說明
對于因缺課、違紀等特殊情況導致總評成績不及格的學生，在備注中要進行必要的說明，在“成績匯總表”中這一功能是通過公式自動實現的，在“備注”一列的單元格Q3中輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"違紀"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"全未做"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"未做全"，""）））”
然后下拉應用到該列所有單元格，功能如下：如果錄入成績中出現“－2”，則備注中顯示為“違紀”；如果錄入成績中有但不全是“－1”，則備注顯示“未做全”；如果錄入成績全部為“－1”，則備注顯示“全未做”。
三、設置與統計
1.五級分制成績的轉換
百分制平均分最終要轉換成以優、良、中、及格、不及格表示的五級分制，然后錄入綜合教務系統。盡管學校對每個實驗以及每個老師的打分進行了限制，如平均分應在80~85分之間，整體成績應在65~95分之間正態分布等，但是評分的隨機性然不可避免。如果按一般的等級成績劃分方法，即優、良、中、及格分別對應90、80、70、60分，將使大部分學生成績為良，平均分的分布并不是正態的，如圖3所示，所以有必要根據實際情況對等級劃分標準進行重新設置。
“設置與統計”工作表格式如表1所示，在相應五級分對應的“百分制”一列中輸入各等級的劃分界限，與“成績匯總表”數據的相互引用計算，在“人數”和“百分比”兩列分別顯示出每一等級的總人數和所占百分比。表1等級劃分標準為：60分以下為不及格；60分至69分為及格；70分以上按2∶4∶3比例劃為優、良、中三個等級，通過適當調整分數界限可以使課程的成績分布趨于合理。
表1 “設置與統計”工作表格式及內容
A B C D E
1 五級分 條件 百分制 人數 百分比
2 優 大于 85.5 525 21.70%
3 良 大于 82 1041 43.03%
4 中 大于 69 785 32.45%
5 及格 大于 59 4 0.17%
6 不及格 小于等于 59 64 2.65%
7 合計 2419 100.00%
實現“設置與統計”對“成績匯總表”中等級成績的控制，是在“成績匯總表”中“總評”單元格（如D3單元格），輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"不及格"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"不及格"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"不及格"，IF（E3>設置與統計!$C$2，"優"，IF（E3>設置與統計!$C$3，"良"，IF（E3>設置與統計!$C$4，"中"，IF（E3>設置與統計!$C$5，"及格"，"不及格"）））））））”
用下拉的方法將此公式應用到“總評”列所有單元格，把“平均分”按統一標準輪換為五級分，并在“總評”欄中顯示出來。另外，上述公式對特殊情況也進行了處理，即只要學生十一列錄入成績中出現一次“－1”或“－2”總評成績就不及格。
2.總評成績的統計
實現“設置與統計”對“成績匯總表”中等級成績的統計，是在“設置與統計”中“人數”單元格（如D 2單元格）輸入公式：
“=COUNTIF（成績匯總表!$D$3：$D$2421，A2）”
式中“2421”是成績匯總表最后一行的行號。應用下拉或下拉功能，把公式應用于所有成績等級就實現了對成績的宏觀統計，如表1所示。表中C列用于設置“成績匯總表”中五級分制的轉換標準，D列統計出五級分制各等級成績對應的人數，E列統計出各等級成績所占的百分比。重新劃定等級分數標準后，成績分布如圖4所示，這一分布符合實驗教學的正常規律。
四、實施效果
天津城建大學用Excel管理大學物理實驗成績已經實行了多年，經過不斷地改進，其功能也日趨完善，在教學實踐中得到了廣泛的認可。
首先，提高了工作效率。教師通過統一的表格各自在計算機上錄入成績，不受網速限制，也不會出現使用在線登錄系統同時在線人多而擁堵的現象。成績錄入后可能通過郵箱或其他在線通訊工具傳遞文件，由管理員直接匯總，通過自動計算直接轉換為五級分制，在期末工作較繁忙的情況下用時少、效率高。
其次，操作簡單。所有教師對Excel軟件都能夠熟練運用，不用專門培訓。教師可以通過篩選功能，從幾千行數據表格中直接找到自己的任課班級進行錄入。對于管理員，也只是根據總評成績分布進行合理的五級分制轉換標準設置，再進行適當檢查即可。
再次，便于檢查，不易出錯。老師錄入成績時要自行檢查核對；五級分制轉換以后，管理員要對整個成績匯總表統一審核。這一工作通過檢查單元格顏色即可，主要檢查特殊成績，如不及格、曠課、違紀等情況與教師的原始記錄是否一致，有無漏報的成績。面對幾千人的教學規模，多年來成績匯總一直準確無誤。
最后，在不改變學生百分制成績以及名次的前提下，通過手動設置五級分制轉換標準可以適當調節各等級成績的人數，從而使總評成績分布更加合理，避免了以往“優秀”等級幾乎無人、大部分同學集中于“良好”的情況。
參考文獻：
[1]劉云.基于Excel平臺的成績錄入及統計分析[J].西安文理學院學報(自然科學版),2011,(14).
關鍵詞：數據挖掘；關聯規則 ；Apriori算法；學生成績；預警
中圖分類號：TP391 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3044（2017）04-0204-03
伴隨著信息時代的飛速發展，數據大量積累，數據挖掘應運而生，并得到了廣泛關注。數據挖掘技術之所以能取得極大的關注，主要是可以處理的大量數據，將這些數據轉換成有用的信息和知識。隨著高校的不斷擴招，各校的生源量明顯增多，但就特別容易出現學生層次不均、成績參差不齊的現象。目前大部分高校教務處都是利用教務管理系統對學生的信息及成績進行管理，但都存在沒有對學生的數據進行統計和分析的問題。本文將通過導出學生的專業主干課程的成績，并對其進行統計和分析，對部分不及格課程門數較多，即將面臨畢不了業或拿不到學位證的學生提出預警，對他們的學習過程進行監督。眾所周知，同一專業不同的課程之間必然存在著一定的聯系，本文通過利用數據挖掘技術對學生成績進行統計、處理和全面的分析，挖掘出學生在各個課程成績之間存在的內在聯系，找出其中的關系，全面掌握學生的學習情況，從而對這些成績不及格門數較多的學生提出預警，在今后的學習中，輔導員可根據分析結果加強對這些學生的學習過程的監督和管理，提升學生的及格率，更進一步的保證學校的畢業率。
1關聯規則算法：Apriori算法
1.1關聯規則
設[II1，I2，…Im]為項的集合，與任務相關的數據[D]是數據庫事務的集合，其中每個任務T是項的集合，其中每個任務T是項的集合，使得[T?TID]為每個事務的標識符。設[A]是一個項集，事務T包含[A]當且僅當[A?T]。關聯規則形如[如A?B的蘊涵式]，其中[A?I，B?I]，并且滿足[A?B=?]。規則[A?B]在事務集[D]中成立，具有支持度[s]，其中[s]是[D]中事務包含[A?B]（即集合[A和B]的并或者[A和B]二者）的百分比，即是概率[P（A?B）]，規則[A?B]在事務集[D]中具有置信度，其中[c是D]中包含[A]的事務，同時也包含[B]的百分比。這是條件概率。即[supportA?B=P（A∪B）]
[confidenceA?B=P（B|A）]
同時滿足最小支持度閾值（[min_sup]）和最小置信閾值[（min_conf）]的規則稱作強規則【5】。
1.2 Apriori算法
Apriori算法發現關聯規則挖掘過程分解步驟：
1）通過采用迭代的方法檢索出事務數據庫中所有頻繁項集。即找出事務稻菘D中所有大于等于指定最小支持度閾值的項目集。
2）利用頻繁項目集挖掘出滿足用戶需要的強關聯規則。即找出支持度和置信度大于等用戶給定的支持度和置信度閾值的關聯規則。
尋找頻繁項集是挖掘關聯的最核心的一步，對挖掘關聯規則的總體性能起到了決定性的作用。第二步是在第一步找到的頻繁項集的基礎上列出所有可能的關聯規則，同時，找出滿足支持度和置信度要求的強關聯規則即可【5】。
2 Apriori算法在學生成績分析中的應用
2.1數據預處理
以某大學2013級計算機科學與技術專業學生的專業課程成績為例，如表1所示，從教務管理系統中導出該班級的成績，利用關聯規則算法挖掘課程和學生成績之間關系。原始數據表分學年進行存儲，其中包括本學年的班級所有學生的專業必修課和專業選修課的成績。
2.1.1課程選擇
相比而言，學生公選課程范圍比較廣，甚至會出現一個班級只有一名學生選擇同一門課程的現象，即僅有一個事務包含此項目，不滿足關聯規則的最小支持度的要求。根據2013級計算機專業的成績單顯示，同班學生選擇同一門公選課的較少，所以公選課的成績不作為數據來源，不對此進行分析。因此，數據庫的數據包含學生的專業必修課成績和專業選修課成績。
2.1.2成績離散化處理
學生的原始成績由百分制或等級制表現出來的，我們需要將這些成績進行統一化處理，將成績分為4個類別。百分制成績劃分如下：成績大于或等于90分，等級為1；成績大于等于80且小于90分，等級為2；成績大于等于60且小于80分的等級為3；成績小于60，成績等級為4。根據本專業的人才培養方案，選取15門課程進行研究，分別對這些課程用字母A～O進行標識。
2.2數據處理
2.2.1數據轉化
根據成績等級劃分規則和課程標識碼，將該班級學生的課程成績做成事務表，轉化后的數據如表2所示。
2.2.2數據統計
從教務處系統中導出來的成績可能出現重復或者學生缺考導致成績空缺的現象。對于重復的數據，選擇學生初修成績，將缺考的成績修改為0。統計離散化后全部成績，得到的部分統計結果如下：
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由表3可以看出，部分課程集中于某一個等級，如”高等數學”課程，16人等級為4，其他等級人數7人，該班級的人數為23，其余7名同學所占比例7/23，即關聯規則的最小支持度不到1/3。設定關聯規則的最小支持度為1/3，當某門課程等級學生不足7名時，將其排除在待數據挖掘數據庫中。通過統計，得到如下以0.33作為最小支持度篩選的數據。
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2.3算法實現
通過對數據的預處理，我們采用關聯規則Apriori算法對數據進行挖掘。本文的實現環境為Window 7 系統，MATLAB2014a下進行編程。設置最小支持度為0.33，最小置信度為0.5。得到了352個頻繁項集，540條關聯規則。對部分結果進行分析可知課程A、課程E、課程F存在著兩兩相關、相互制約的關系，學生的成績普遍較低，課程C與課程G、課程D與課程H也存在著兩兩相關、互相影響的關系。通過對數據表的檢索，可找出符合此關聯規則的學生，由輔導員對這些學生發出預警通知。本文通^對學生實際成績數據進行檢驗，對以上規則進行驗證。通過提出預警，加強對學生的學習過程的監督和管理，有效避免學生出現不能畢業或拿不到學位證的情況。
3 結束語
總之，以關聯規則算法為基礎，通過對學生成績的處理、統計、分析和挖掘，，得到了關聯規則作為學生成績的預警因子，對成績不理想的學生提出預警通知，一方面加強了對學生成績的管理，另一方面也有效的提升教學管理水平和學生的畢業率。但Apriori算法過于繁雜，可通過改進Apriori算法來提高檢索效率，從而不斷完善成績預警，更好地為教育事業服務。
參考文獻：
[1] 李紅林，孔德劍.基于Apriori算法的高教教學評價數據挖掘[J].中國科技信息，2010，22（21）：241-242.
[2] 袁漢寧，王樹良.數據倉庫與數據挖掘[M].北京：人民郵電出版社，2015：126-127.
[3] 張皓.數據挖掘技術在構建學生成績預警系統的應用[J].電腦知識與技術，2011，19（7）：4529-4530
[4] 張瑋.基于數據挖掘的高校學生成績預警系統設計[J].科技資訊，2013（6）：23.
[關鍵詞] 客戶分類 RFM SOM神經網絡 粗糙集 規則提取
客戶價值分類是企業制定有效營銷策略的基礎。企業根據客戶價值大小分配有限的營銷資源，實施相應的客戶保持策略，提升客戶忠誠度，從而實現營銷效益最大化。RFM模型是Hughes于1994年提出的，它依據三個簡單的屬性表示客戶的價值，從而實現對客戶的分類。其基本思想是根據客戶以往的購買行為來判斷客戶對企業的價值，通過三個客戶行為指標，即最近購買時間R（Recency）、購買頻率F（Frequency）和購買總金額M（Monetary Value）來預測客戶對企業促銷活動響應的可能性，或確定客戶的價值。本文利用衡量客戶價值的RFM模型，在自組織映射神經網絡（SOM）獲得客戶價值判斷表的基礎上，利用粗糙集理論提取客戶價值判斷規則。
一、利用SOM確定客戶價值
1.SOM網絡確定客戶價值的原理
SOM網絡競爭層的神經元是被組織成二維網格的信息映射單元，能實現樣本數據的無監督聚類，在訓練過程中反復地學習輸入的模式向量，對于每個輸入模式X=[x1,x2,…,xn]T，獲勝神經元 j*及其領域內的神經元的權值都不同程度地被修改，使其在距離上趨近于該輸入模式。訓練結束后，競爭層的每個神經元的權值各自代表一類模式，從聚類的觀點看，樣本集就被分成了M類，每一類樣本在一定的距離測度上趨于最小。
基于上述原理，以競爭層每個神經元的權值代表一類模式，根據客戶價值的劃分可確定模式的個數k。由于每個競爭層神經元權值代表了一種客戶價值，由權值向量與原點的距離代表價值的大小，并據此確定所有客戶的價值。
2.確定客戶價值的算法
設客戶價值數據集有m個樣本，每個樣本由R-F-M三個屬性表示，即樣本集為（s1,s2,…sm）。用SOM神經網絡算法將所有樣本數據分成k類，并確定每類對應的價值大小，從而實現所有客戶的忠誠度。基于SOM網絡算法的客戶價值分類的過程可描述如下：
（1)根據SOM網絡算法對客戶價值數據進行聚類，得到k個競爭層神經元權值向量ci(i=1,2,…k)。
（2)分別計算競爭層神經元權值向量與原點的距離di(i=i=1,2,…k)，存入向量D中，并根據di的大小順序關系建立一個k維索引向量p，其元素pi等于即di在D中大小順序號。
（3)確定客戶的價值。利用訓練好的SOM網絡計算客戶所屬類別，即得到與其最近的權值向量ci，再用i去檢索向量P，則向量P的第i個元素pi的值就是該客戶的價值。
（4)對每個客戶重復步驟（3），得到所有客戶樣本數據的價值，即客戶忠誠度。
二、基于粗糙集的規則提取
1.粗糙集的基本概念
粗糙集（Rough Set）理論是由波蘭數學家Z.Pawlak 在上世紀80年代初提出的一種處理不完整性和不確定性問題的新型數學工具，它的主要思想是利用已知的知識庫，將不精確或不確定的知識用已知的知識庫中的知識來（近似）刻畫。該理論與其他處理不確定和不精確問題理論的最顯著的區別是它無需提供問題所需處理的數據集合之外的任何先驗信息，所以對問題的不確定性的描述或處理可以說是比較客觀的。
2.基于粗糙集的規則提取
根據粗糙集屬性約簡理論，可以得出下列規則提取算法:
（1)求條件屬性集相對于決策屬性的屬性核。
（2)根據屬性核刪除冗余屬性，求條件屬性集的最小簡化，并刪除重復實例。
（3)對于每個實例求其屬性值的值核。
（4)對于每個實例刪除多余的屬性值，求取其最小值簡化。
（5)刪除簡化信息表中的重復實例，總結出分類規則。
三、應用實例
為了對客戶分類規則提取方法的可行性進行驗證，對SQL Server 2000示例數據庫Foodmart中1998年1月～6月共計18172條銷售記錄進行實例研究。
1.客戶數據預處理
以客戶為單位，提取其所有購買日期的最近日期（Recency），匯總其購買頻度（Frequency)和購買總金額（Money）共三個屬性，得到了6291個客戶的匯總數據。將客戶R-F-M屬性分別量化成五個等級1、2、3、4和5，分別對應客戶的忠誠度很低、低、中、高、很高，其中1為最低等級（對應的忠誠度最低），5為最高（對應忠誠度最高）。量化規則如表1所示，根據該忠誠度量化規則，對每個客戶R-F-M屬性進行量化，部分量化結果如表2所示。
2.SOM網絡分類客戶價值
將6291個客戶聚成五類，分別對應不同的忠誠度。根據客戶數據的特點，設定SOM網絡的競爭層神經元個數為5，訓練步數為3，客戶忠誠度如表4所示。
3.客戶分類規則提取
通過對客戶R-F-M屬性的量化，并用SOM神經網絡算法進行聚類，確定了每個客戶的忠誠度，如表3所示，表中每個記錄可視為判斷客戶忠誠度的一條規則。由于每個條件屬性RFM都只有5個級別，因此理論上最多只有125個規則。屬性R、F、M是條件屬性，作為算法的輸入，忠誠度Royal是決策屬性，作為算法的輸出。通過上述基于粗糙集的規則提取算法可以得到42條規則，部分規則如表4所示。
其中，“*”表示對應的屬性對該條規則不重要。對該數量化表示的規則進行轉化，得到最終簡化了的規則，部分規則如表5所示。
4.結果分析
利用簡化后的42條規則對6291個客戶分別進行忠誠度驗證，其中，正確判斷的有6068個客戶，正確率為96.46%。針對同樣的數據集，利用BP神經網絡，則只可獲得90.65%的正確率，利用決策樹可以獲得91.34%的正確率。在計算速度方面，本方法大大高于BP神經網絡。實驗結果表明了該方法在精度和速度上都是可行的。本文利用RFM模型作為客戶分類的依據，采用SOM神經網絡完成客戶的細分，確定客戶的忠誠度，得到了客戶價值的判斷規則，利用粗糙集實現了規則的簡化和提取，為快速判定客戶價值或忠誠度提供了一種新的思路。
參考文獻：
[1]HUGHES A. M. Strategic database marketing[M].Chicago:Probus Publishing Company.1994
