時(shí)間：2023-06-15 09:27:32
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關(guān)鍵詞：策略博弈；績(jī)效考評(píng)；激勵(lì)機(jī)制
企業(yè)是若干契約的結(jié)合，企業(yè)相關(guān)利益者之間通過(guò)契約聯(lián)系在一起。又通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的博弈決定了企業(yè)各種政策的指定和形成。企業(yè)效績(jī)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，實(shí)質(zhì)上便是各利益相關(guān)方相互博弈的結(jié)果。因此運(yùn)用策略思維平衡各利益相關(guān)方的目標(biāo)期望。從博弈論的視角設(shè)計(jì)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，有利于解決沖突，加強(qiáng)控制。設(shè)置更為科學(xué)合理的績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系，推動(dòng)績(jī)效管理的變革。
一、企業(yè)層級(jí)績(jī)效考評(píng)中的策略思維
(一)績(jī)效考評(píng)目標(biāo)設(shè)定
管理大師彼得·杜拉克曾經(jīng)指出。如果一個(gè)領(lǐng)域沒(méi)有目標(biāo)，則這個(gè)領(lǐng)域必然被忽視。當(dāng)前，目標(biāo)管理已廣泛運(yùn)用于各行各業(yè)的管理中。目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)組織上下協(xié)商制定各級(jí)組織以及個(gè)人的目標(biāo)，并以此確定彼此之間的成果責(zé)任；強(qiáng)調(diào)人人為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而努力，進(jìn)行自我調(diào)節(jié)和控制：強(qiáng)調(diào)通過(guò)績(jī)效考評(píng)來(lái)對(duì)整個(gè)管理工作進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督、驗(yàn)證和激勵(lì)。但企業(yè)實(shí)際運(yùn)用目標(biāo)管理法的過(guò)程中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)以下問(wèn)題：確定目標(biāo)的過(guò)程有時(shí)會(huì)變成一場(chǎng)討價(jià)還價(jià)的舌戰(zhàn)：目標(biāo)預(yù)算編制的準(zhǔn)確性不高，經(jīng)營(yíng)者在預(yù)算管理中注重短期利益，預(yù)算管理很難真正為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和戰(zhàn)略管理發(fā)揮作用。原始目標(biāo)一旦下達(dá)。很難再修改；把MBO作為一種控制手段去強(qiáng)加于員工而不是激勵(lì)員工。在實(shí)際使用中，應(yīng)結(jié)合其它考評(píng)方法修正完善。
現(xiàn)行的績(jī)效模式存在問(wèn)題通常用固定目標(biāo)來(lái)控制管理者未來(lái)的行動(dòng)，通過(guò)考核KPI指標(biāo)的預(yù)算完成情況，實(shí)現(xiàn)主要發(fā)展任務(wù)的落地。下級(jí)經(jīng)營(yíng)單位往往為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化與上級(jí)管理單位進(jìn)行博弈：1.在預(yù)算編制階段。預(yù)算執(zhí)行者低估收入、高估成本。夸大完成預(yù)算的困難。預(yù)算目標(biāo)設(shè)置準(zhǔn)確性不高。2.在預(yù)算執(zhí)行階段，已經(jīng)達(dá)到預(yù)期績(jī)效水平的經(jīng)營(yíng)單位，超額完成計(jì)劃的加分獎(jiǎng)勵(lì)往往不具有足夠誘惑力，其最優(yōu)策略是保存實(shí)力。避免下一年預(yù)算任務(wù)被“加碼”，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)結(jié)果低于真實(shí)水平。當(dāng)預(yù)算無(wú)法完成時(shí)，其最優(yōu)策略是干脆犧牲當(dāng)年績(jī)效得分。實(shí)行“硬著陸”。來(lái)?yè)Q取以后年度較低的預(yù)算基數(shù)和較高的同比增長(zhǎng)率。
通過(guò)以上分析，上級(jí)管理單位應(yīng)采取的策略是建立彈性目標(biāo)的相對(duì)業(yè)績(jī)管理體系：1.年初下達(dá)的預(yù)算目標(biāo)作為考核的基準(zhǔn)值。同時(shí)將根據(jù)本行業(yè)收入實(shí)際增幅進(jìn)行調(diào)整，成本、利潤(rùn)與收入的調(diào)整實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，使業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與激勵(lì)的方式更加靈活、有效。如以外部企業(yè)作為標(biāo)桿進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，可以激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，相對(duì)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的標(biāo)桿可以是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)水平也可以是企業(yè)內(nèi)部的其他經(jīng)營(yíng)單位：考核經(jīng)營(yíng)單位收入市場(chǎng)份額的提升，按照經(jīng)營(yíng)期末收入市場(chǎng)份額較上年度末收入市場(chǎng)份額提升的百分點(diǎn)進(jìn)行加分激勵(lì)，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)單位快速提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。2.采取激勵(lì)加分上不封頂?shù)拈_(kāi)放式考核方式。鼓勵(lì)下級(jí)經(jīng)營(yíng)單位在完成上級(jí)要求基準(zhǔn)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，多干快干，實(shí)現(xiàn)超越發(fā)展。3.加大對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的增長(zhǎng)率和貢獻(xiàn)度的考核。對(duì)各經(jīng)營(yíng)單位設(shè)置收入、利潤(rùn)總額綜合貢獻(xiàn)度指標(biāo)：綜合貢獻(xiàn)度=(某指標(biāo)本年貢獻(xiàn)度－指標(biāo)去年貢獻(xiàn)度)×權(quán)重系數(shù)％+(某指標(biāo)同比增量÷某指標(biāo)各經(jīng)營(yíng)單位同比增量合計(jì))×(1－權(quán)重系數(shù)％)其中。某指標(biāo)貢獻(xiàn)度=(指標(biāo)完成值÷各經(jīng)營(yíng)單位指標(biāo)完成值合計(jì))×100％。若指標(biāo)未同比增長(zhǎng)，則增量取0。若指標(biāo)實(shí)際完成值為負(fù)數(shù)，可以采用“墊高”技術(shù)處理，如對(duì)于利潤(rùn)指標(biāo)，利潤(rùn)貢獻(xiàn)度=(某單位利潤(rùn)完成值+P)÷(各單位利潤(rùn)完成值合計(jì)+單位數(shù)量×P)×100％。P為各單位中利潤(rùn)完成最小值的絕對(duì)值。避免出現(xiàn)部分單位利潤(rùn)完成值為負(fù)數(shù)時(shí)，影響考核結(jié)果。
(二)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)及計(jì)分規(guī)則設(shè)定
現(xiàn)行績(jī)效考評(píng)體系主要是選取KPI指標(biāo)，對(duì)其預(yù)算完成率進(jìn)行考核。計(jì)分規(guī)則大多采用線性計(jì)分，實(shí)際完成超過(guò)預(yù)算目標(biāo)，按照完成比例線性加分，并設(shè)置加分上線：實(shí)際完成低于預(yù)算目標(biāo)的單位，按照完成比例在指標(biāo)分值內(nèi)進(jìn)行扣分，設(shè)置保底分值或扣完為止。
從策略博弈的角度，可以適當(dāng)?shù)A(yù)算執(zhí)行情況的考核。突出橫向和縱向的比較，即在預(yù)算目標(biāo)考核的基礎(chǔ)上，引入績(jī)效評(píng)價(jià)，從目標(biāo)考核與綜合評(píng)價(jià)兩個(gè)方面科學(xué)評(píng)價(jià)下級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。一是，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)占有率的考核。加大其指標(biāo)分值權(quán)重。提高通過(guò)行業(yè)對(duì)表，引導(dǎo)快速提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。二是，設(shè)置存量貢獻(xiàn)度和增量貢獻(xiàn)度考核指標(biāo)，突出下級(jí)經(jīng)營(yíng)單位之間橫向和縱向?qū)?biāo)、鼓勵(lì)增長(zhǎng)、鼓勵(lì)貢獻(xiàn)。
在具體計(jì)分規(guī)則上，綜合貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)指標(biāo)的打分可采取功效系數(shù)法和分級(jí)打分法。功效系數(shù)法是根據(jù)多目標(biāo)規(guī)劃原理，測(cè)算每一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)在最優(yōu)值和最差值間的相對(duì)位置，計(jì)算各指標(biāo)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)值的程度，并以此確定各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)。功效系數(shù)法打分的指標(biāo)，其得分由兩部分組成：基礎(chǔ)分和附加分，單項(xiàng)指標(biāo)得分=基礎(chǔ)分+附加分。
正向指標(biāo)的附加分=(指標(biāo)值一最小值)／(最大值一最小值)x附加分上限
逆向指標(biāo)的附加分=(最大值一指標(biāo)值)／(最大值一最小值)×附加分上限
分級(jí)打分法需要根據(jù)指標(biāo)的規(guī)模將其劃分為若干個(gè)等級(jí)，等級(jí)內(nèi)的打分方法同功效系數(shù)法。每個(gè)等級(jí)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)值、基礎(chǔ)分和附加分上限，標(biāo)準(zhǔn)值用于區(qū)分每個(gè)等級(jí)的最大最小值，每個(gè)等級(jí)上下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值分別為這個(gè)等級(jí)的最大值和最小值，每個(gè)等級(jí)的指標(biāo)得分由基礎(chǔ)分和附加分兩部分組成，其附加分的計(jì)算采用功效系數(shù)法。另外還可以采用按照指標(biāo)完成值的排名計(jì)分。例如若共有10個(gè)經(jīng)營(yíng)單位，第一名10分、第二名得9分，以此類推。最后一名得1分，同時(shí)對(duì)排名前位的經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。
適當(dāng)運(yùn)用“調(diào)節(jié)系數(shù)”，加大計(jì)分規(guī)則靈活性。有效實(shí)現(xiàn)激勵(lì)導(dǎo)向。調(diào)節(jié)系數(shù)可以根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，綜合選取多個(gè)影響因子，通過(guò)多因素標(biāo)準(zhǔn)化加權(quán)計(jì)算得出。如經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)，即根據(jù)各省外部環(huán)境對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的不同影響，根據(jù)外部各因素對(duì)收入的相關(guān)系數(shù)及專家判斷確定第三產(chǎn)業(yè)占比、區(qū)域GDP、人口、人均可支配收入和城市人口占比等因素來(lái)反映經(jīng)營(yíng)難度，通過(guò)多因素標(biāo)準(zhǔn)化加權(quán)法得出經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)。
設(shè)計(jì)者的認(rèn)識(shí)誤區(qū)：
考評(píng)體系的設(shè)計(jì)導(dǎo)向就是
只看“評(píng)分”，不看“績(jī)效”
有這樣一家公司，對(duì)員工采用了“關(guān)鍵任務(wù)”考評(píng)方法，在考核表中詳細(xì)規(guī)定了考核項(xiàng)目名稱、行動(dòng)計(jì)劃以及輸出結(jié)果，還設(shè)定了工作任務(wù)的實(shí)際完成結(jié)果描述（如時(shí)間、質(zhì)量等），指標(biāo)的績(jī)效得分由直接上級(jí)和間接上級(jí)評(píng)分后按照6：4的比例綜合計(jì)算得出，上級(jí)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行考核評(píng)分。
乍一看，這個(gè)考核方法好像設(shè)計(jì)得很不錯(cuò)，然而，實(shí)施效果卻不盡如人意。例如某項(xiàng)關(guān)鍵任務(wù)，指標(biāo)的滿分（標(biāo)準(zhǔn)分）設(shè)定為20分，在實(shí)際考核評(píng)分的時(shí)候，領(lǐng)導(dǎo)可能會(huì)給這項(xiàng)任務(wù)評(píng)20分，也可能評(píng)18分，不同的領(lǐng)導(dǎo)也會(huì)有不同的評(píng)分。那么問(wèn)題就來(lái)了：20分或18分，是表示這項(xiàng)工作完成得優(yōu)秀，領(lǐng)導(dǎo)比較滿意嗎？17分或10分，是表示這項(xiàng)工作完成得一般、合格、還是良好呢？顯然，從分?jǐn)?shù)上，員工無(wú)法確認(rèn)自己的這項(xiàng)工作到底完成到了什么程度，也無(wú)法獲悉領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這項(xiàng)工作任務(wù)的目標(biāo)和期望，更無(wú)法知道領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這項(xiàng)工作的完成結(jié)果是否滿意。最后，員工只能通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)分猜測(cè)領(lǐng)導(dǎo)的滿意度，這樣一來(lái)，就會(huì)在無(wú)形中將員工的注意力轉(zhuǎn)移到績(jī)效的評(píng)分或者說(shuō)是領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分高低的偏好上，失去了對(duì)任務(wù)本身過(guò)程、結(jié)果及改進(jìn)的關(guān)注。以至于有些員工在面對(duì)18分而不是19分的評(píng)分時(shí)，琢磨著：這一分的差異是不是代表我這項(xiàng)工作完成得還不夠好？久而久之，員工自然就會(huì)認(rèn)為績(jī)效考核就是考核自己與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系――與領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系好考核分?jǐn)?shù)自然就高，關(guān)系不好分?jǐn)?shù)自然就低。因此，出現(xiàn)“績(jī)效考核就是一種形式主義”和“績(jī)效考核就是上級(jí)用來(lái)扣罰員工工資的工具”等誤解，也就不足為奇了。
這其實(shí)就是很多公司的績(jī)效考評(píng)體系設(shè)計(jì)者一直以來(lái)都沒(méi)有意識(shí)到的一大誤區(qū)――績(jī)效考評(píng)體系設(shè)計(jì)者所設(shè)計(jì)的考評(píng)體系的導(dǎo)向是考核“評(píng)分”，而不是為了提升“績(jī)效”，即忽視了績(jī)效評(píng)分規(guī)劃和績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)的設(shè)計(jì)，從而給管理者/考評(píng)者傳遞了一種錯(cuò)誤的考評(píng)導(dǎo)向。
考評(píng)者的認(rèn)識(shí)誤區(qū)：
考核評(píng)分就是管理員工的“指揮棒”
某公司對(duì)員工采用了“行為態(tài)度”考評(píng)方法，設(shè)定了詳細(xì)的行為態(tài)度考核指標(biāo)，明確了每項(xiàng)指標(biāo)的定義和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，并在考評(píng)時(shí)結(jié)合員工的日常關(guān)鍵事件/行為記錄材料進(jìn)行評(píng)分。然而，在實(shí)際的考評(píng)工作中，領(lǐng)導(dǎo)往往以自己的主觀印象或者綜合比較部門(mén)所有人員的表現(xiàn)后，再將某一個(gè)人的所有指標(biāo)放在一起進(jìn)行綜合評(píng)分，而不是根據(jù)實(shí)際情況對(duì)每個(gè)行為態(tài)度指標(biāo)逐一考評(píng)，從而導(dǎo)致“員工自認(rèn)為表現(xiàn)好的行為指標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分卻很低，員工自認(rèn)為表現(xiàn)不好的行為指標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)分卻還不錯(cuò)”等情況出現(xiàn)。結(jié)果，員工對(duì)這種考評(píng)方法和領(lǐng)導(dǎo)的主觀評(píng)價(jià)結(jié)果非常不滿意，同
時(shí)也進(jìn)一步加深了員工對(duì)績(jī)效管理的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。
這里存在的主要問(wèn)題是，作為績(jī)效管理的考評(píng)者缺乏“公平、公正、客觀”的績(jī)效意識(shí)和考評(píng)態(tài)度，認(rèn)為績(jī)效考評(píng)就是管理員工的“指揮棒”，怎么給下屬員工評(píng)分由自己說(shuō)了算，帶有很強(qiáng)的個(gè)人主觀色彩，違反了績(jī)效管理的原則和制度規(guī)定。
問(wèn)題解決之道：體系需要
科學(xué)的設(shè)計(jì)，考評(píng)需要正確的態(tài)度
按照指標(biāo)的性質(zhì)來(lái)分，績(jī)效指標(biāo)可以分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，定量指標(biāo)的績(jī)效得分，可以通過(guò)采集工作過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，統(tǒng)計(jì)核算出指標(biāo)的實(shí)際值，然后對(duì)照目標(biāo)值和指標(biāo)得分的計(jì)分規(guī)則綜合計(jì)算得出。只要績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)值和計(jì)分規(guī)則設(shè)定合理，績(jī)效數(shù)據(jù)真實(shí)有效，那么通過(guò)計(jì)分規(guī)則計(jì)算出來(lái)的績(jī)效得分就可以合理地確定該指標(biāo)的績(jī)效結(jié)果/等級(jí)。所以定量指標(biāo)的考評(píng)結(jié)果比較客觀。
定性指標(biāo)的考核評(píng)價(jià)是由領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，而不同的領(lǐng)導(dǎo)各有各的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和喜好，所以往往帶著很強(qiáng)的主觀性和隨意性。因此，對(duì)于定性指標(biāo)的考評(píng)方式，不僅要科學(xué)地設(shè)計(jì)出“以績(jī)效而非分?jǐn)?shù)為導(dǎo)向”的考評(píng)方法，還需要考評(píng)者具備正確的績(jī)效意識(shí)和考評(píng)態(tài)度。
一方面，在設(shè)計(jì)定性指標(biāo)的考評(píng)方法時(shí)，首先要對(duì)考評(píng)指標(biāo)進(jìn)行界定和描述，明確定義績(jī)效指標(biāo)的具體內(nèi)容。其次，界定績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)結(jié)果以及績(jī)效評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，如采用“等級(jí)描述法”對(duì)每個(gè)定性指標(biāo)的工作標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行分級(jí)描述，并確定各等級(jí)的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分規(guī)則，此方法要求事先對(duì)每一個(gè)定性指標(biāo)的目標(biāo)結(jié)果和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)描述，操作過(guò)程比較繁瑣。還有一種“標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)擇一法”操作比較簡(jiǎn)單，即對(duì)定性指標(biāo)的績(jī)效結(jié)果劃分統(tǒng)一的績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)，并詳細(xì)定義每一個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，然后將其對(duì)應(yīng)一個(gè)相應(yīng)的績(jī)效分?jǐn)?shù)或分?jǐn)?shù)區(qū)間。這樣做的好處是，員工可以通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)出的指標(biāo)評(píng)價(jià)等級(jí)或者評(píng)分所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)評(píng)價(jià)等級(jí)，獲悉該項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)完成程度以及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)該項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效的滿意程度，從而促使員工個(gè)人精力和注意力專注于工作績(jī)效本身的改進(jìn)和提升上。
需要注意的是，指標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)的數(shù)量和分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)與員工最終績(jī)效等級(jí)的數(shù)量和分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，否則可能會(huì)導(dǎo)致考評(píng)出來(lái)的績(jī)效結(jié)果與員工的實(shí)際績(jī)效出現(xiàn)偏差。最后，對(duì)所有管理者/考評(píng)者制定統(tǒng)一的考評(píng)管理規(guī)定，要求管理者/考評(píng)者在日常工作中及時(shí)記錄和采集員工的日常行為表現(xiàn)和關(guān)鍵事件，考評(píng)時(shí)必須以這些材料為評(píng)分依據(jù)，并嚴(yán)格對(duì)照指標(biāo)的定義和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核評(píng)分，同時(shí)對(duì)不按規(guī)定考評(píng)的管理者/考評(píng)者采取相應(yīng)的監(jiān)察和處罰措施。
一、界定清晰的考試評(píng)價(jià)目的
考試本身有多種目的，不同的目的會(huì)有不同的命題要求。期中、期末考試指向于學(xué)習(xí)診斷和學(xué)習(xí)改進(jìn)，評(píng)價(jià)目的指向促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)。其一，指導(dǎo)學(xué)生理解知識(shí)的連貫性。其二，提高學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力。這種能力的標(biāo)志在于轉(zhuǎn)化性，在新情景的評(píng)價(jià)試題中，學(xué)生可將新的價(jià)格情景材料轉(zhuǎn)化為熟悉的知識(shí)，從而易于解決實(shí)際問(wèn)題。考試評(píng)價(jià)起始于目的，這些目的可以是知識(shí)的、技能的，也可以是價(jià)值觀的，目的都是促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)。
二、選擇有效且恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)題型
政治學(xué)科題型可分為客觀題和主觀題。在選擇題型時(shí)，我們面臨的挑戰(zhàn)往往是如何將題型與特定目標(biāo)匹配，如果要測(cè)驗(yàn)出學(xué)生對(duì)知識(shí)的識(shí)記程度，則是非題、選擇題在這方面更有效率，而且對(duì)知識(shí)的取樣更精確。但這些題型的弱點(diǎn)在于把知識(shí)劃分得太細(xì)，不能考查學(xué)生對(duì)知識(shí)的整體掌握情況。主觀題彌補(bǔ)了這一不足，它不僅考查更大范圍的知識(shí)單元或邏輯關(guān)系，還利用論述試題考查學(xué)習(xí)者更復(fù)雜的認(rèn)知活動(dòng)和更深層的思維水平。如考查“做理性消費(fèi)觀”這個(gè)知識(shí)點(diǎn)時(shí)，運(yùn)用情景材料，通過(guò)設(shè)問(wèn)引導(dǎo)學(xué)生解決熱點(diǎn)問(wèn)題，提高思維能力。
如（經(jīng)濟(jì)生活期中評(píng)價(jià)試卷）：在一片“漲”聲中，不少人想趕在“漲價(jià)”之前囤積生活必需品，他們給自己取了個(gè)名字叫“囤族”，甚至還有人自稱“海豚（囤）”，即海量囤儲(chǔ)。
請(qǐng)你以理智的消費(fèi)者身份，給“囤族”一些建議。
三、建立考試評(píng)價(jià)的基本框架
只有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容具體、清晰時(shí)，評(píng)價(jià)目標(biāo)才會(huì)明確，評(píng)價(jià)才能做到“有的放矢”。考試評(píng)價(jià)框架可以很好地實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，它要求命題人根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)模塊，填寫(xiě)各考點(diǎn)的認(rèn)知要求，明確各認(rèn)知要求的表現(xiàn)，把握各知識(shí)點(diǎn)的認(rèn)知要求和權(quán)重。考試評(píng)價(jià)框架可從六個(gè)維度考察：考查內(nèi)容、考查目標(biāo)、難度、題型、價(jià)值取向、評(píng)分規(guī)則。高質(zhì)量的試題不僅是手段，更是目的，學(xué)生在答題過(guò)程中不僅感受試題的知識(shí)和能力價(jià)值，還起到價(jià)值取向引領(lǐng)的作用。
四、編制評(píng)價(jià)試題并制訂評(píng)分規(guī)則
編制評(píng)價(jià)試題并制訂用以確定學(xué)生在相應(yīng)試題上的表現(xiàn)水平的評(píng)分規(guī)則，是整個(gè)考試評(píng)價(jià)過(guò)程中極其重要的一環(huán)。編制試題應(yīng)符合這樣的標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)考試評(píng)價(jià)框架恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)知識(shí)目標(biāo)、能力目標(biāo)；使用簡(jiǎn)潔、明晰的語(yǔ)言清晰表述要完成的任務(wù)；避免設(shè)置會(huì)導(dǎo)致消極價(jià)值觀的問(wèn)題，應(yīng)有利于促進(jìn)學(xué)習(xí)。以經(jīng)濟(jì)生活試題為例：
劉阿姨與兒子兒媳生活在一起。兒子媳婦均是外企白領(lǐng)。加上劉阿姨每月的退休金，全家3口人的月收入總計(jì)1萬(wàn)元。每月兒子給劉阿姨1500元伙食費(fèi)，每月還能節(jié)余6000元，進(jìn)入10份月劉阿姨的飲食支出同比多花了200塊錢(qián)。
問(wèn)題：劉阿姨家生活水平有什么變化？
從上述試題中可以看出考試評(píng)價(jià)必須做到：清楚答題者在答案中表述哪些內(nèi)容；明確要求學(xué)生具備的推理或問(wèn)題解決能力。這里主要是計(jì)算能力與轉(zhuǎn)換能力。學(xué)生計(jì)算出恩格爾系數(shù)，并轉(zhuǎn)化為生活水平等級(jí)，由富裕水平下降到小康水平；情景切合考查要求，又能引發(fā)合適的回答，卻不會(huì)泄露答案信息；指向清晰、表達(dá)準(zhǔn)確且角度巧妙地設(shè)問(wèn)。
評(píng)分規(guī)則的質(zhì)量反映了教師對(duì)課程標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)生表現(xiàn)的把握程度，它直接影響了評(píng)價(jià)結(jié)果的信度。清晰有效的評(píng)分規(guī)則有助于學(xué)生明確課程標(biāo)準(zhǔn)的要求，并從中測(cè)量出自己的學(xué)習(xí)水平。我們可以用等級(jí)量表評(píng)價(jià)上題中學(xué)生的掌握水平：
五、基于標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用
基于標(biāo)準(zhǔn)的考試結(jié)果的反饋不能僅僅是分?jǐn)?shù)，更重要的是指出學(xué)生存在的優(yōu)勢(shì)與不足，并提供具體的、有針對(duì)性的改進(jìn)建議，及時(shí)有效的反饋有助于激發(fā)與維持學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，促進(jìn)學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展。評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用應(yīng)采取這樣的做法：建設(shè)性教師的評(píng)語(yǔ)、評(píng)定的等級(jí)，這對(duì)學(xué)生增強(qiáng)自信心和學(xué)習(xí)熱情有促進(jìn)作用。基于標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，評(píng)價(jià)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)學(xué)生的進(jìn)步和成就，用評(píng)價(jià)增強(qiáng)學(xué)生的信心，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)；基于標(biāo)準(zhǔn)的考試還應(yīng)該告訴學(xué)生如何評(píng)價(jià)自己，學(xué)生可以用列清單的方式描述在考試中穩(wěn)定表現(xiàn)出的學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)，成為評(píng)價(jià)結(jié)果的享用者。
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關(guān)鍵詞：競(jìng)技體操，特征發(fā)展，競(jìng)賽規(guī)則演變，關(guān)系
競(jìng)技體操是一項(xiàng)特別講究身體藝術(shù)的競(jìng)技體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，對(duì)運(yùn)動(dòng)員的形體和基本姿態(tài)有著嚴(yán)格的要求。無(wú)論是翻騰、飛行、平衡、靜止等在競(jìng)技體操中，人們的眼光都集中在姿態(tài)和造型的優(yōu)美上，運(yùn)動(dòng)員完成的單個(gè)動(dòng)作或成套動(dòng)作都要求準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)、幅度大、節(jié)奏感強(qiáng)，力求不出現(xiàn)有勾、屈、分、晃、歪等動(dòng)作，每個(gè)動(dòng)作都必須符合特定的技術(shù)要求，嚴(yán)格控制身體各個(gè)關(guān)節(jié)和部位。運(yùn)動(dòng)員頭胸的姿態(tài)顯示形體的神采，腰肢的折轉(zhuǎn)顯示形體的活力，手足的伸展顯示形體的意趣。身體的各個(gè)部分表現(xiàn)的重點(diǎn)既有不同，又互相聯(lián)系，要協(xié)調(diào)發(fā)揮、有機(jī)結(jié)合。
1.競(jìng)技體操的特征以及特征的發(fā)展
1.1競(jìng)技體操的特征
競(jìng)技體操是固定組合的多元結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)難美性技能主導(dǎo)類運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，其比賽成績(jī)是由裁判員根據(jù)臨場(chǎng)的技術(shù)水平進(jìn)行評(píng)分，再與眾多對(duì)手得分相比較后，判斷名次而決定，是充分顯示運(yùn)動(dòng)員的技藝與美感表現(xiàn)。其特點(diǎn)是突出技術(shù)的難度價(jià)值（增加翻轉(zhuǎn)的周數(shù)和度數(shù)，減少高難度的預(yù)備動(dòng)作，發(fā)展新動(dòng)作類型等），同時(shí)強(qiáng)調(diào)動(dòng)作質(zhì)量，提高藝術(shù)修養(yǎng)。
競(jìng)技體操是以團(tuán)體和個(gè)人資格賽、個(gè)人全能決賽、單項(xiàng)決賽、團(tuán)體決賽四種競(jìng)賽形式組成的，并且是4年修改一次。競(jìng)技體操比賽分為男子6項(xiàng)和女子4項(xiàng)，由于男女競(jìng)技體操的比賽內(nèi)容和具體要求不同，表現(xiàn)出不同的審美風(fēng)格。男子競(jìng)技體操美主要體現(xiàn)在骨骼強(qiáng)勁、肌肉健壯、動(dòng)作高難等方面，側(cè)重于力度；女子競(jìng)技體操則主要體現(xiàn)在曲線的優(yōu)美、用力的柔和、動(dòng)作的飄逸和表演的藝術(shù)性等方面，側(cè)重于柔美。隨著競(jìng)技體操運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和人們對(duì)競(jìng)技體操審美標(biāo)準(zhǔn)的提高，男子體操在著重發(fā)展力度的前提下，已開(kāi)始重視對(duì)柔韌的培養(yǎng)，女子則開(kāi)始向男性化動(dòng)作靠近，對(duì)于力度已有了新的要求。于是，競(jìng)技體操開(kāi)始走向“剛?cè)嵯酀?jì)”的新時(shí)期，即男子“剛中帶柔”，女子“柔中有剛”。
1.2競(jìng)技體操特征的發(fā)展
體操這一競(jìng)技體育項(xiàng)目主要就是體現(xiàn)在“力、難、新、穩(wěn)、美”5個(gè)要素的綜合要求上。“力”是體操運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練的基礎(chǔ)；“難”是體操動(dòng)作的價(jià)值程度，完成動(dòng)作的超常能力或必須冒一定風(fēng)險(xiǎn)等；“新”是體操動(dòng)作的獨(dú)創(chuàng)性和獨(dú)特性；“穩(wěn)”是體操動(dòng)作的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性；’‘美”是體操動(dòng)作的技術(shù)質(zhì)量或表現(xiàn)力。因此，這五大要素反映了競(jìng)技體操發(fā)展、提高的一般規(guī)律，缺一不可。
競(jìng)技體操是技術(shù)表現(xiàn)難美類競(jìng)技項(xiàng)目，其本體特征是表現(xiàn)技術(shù)的難與美，主要通過(guò)難度動(dòng)作的編排與創(chuàng)新，高標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)作規(guī)格與良好的穩(wěn)定性等因素表現(xiàn)出來(lái)。50年代以前，由于項(xiàng)目的不確定性和世界政治、經(jīng)濟(jì)的影響，技術(shù)水平很低，各路諸侯紛爭(zhēng)，沒(méi)有形成穩(wěn)定的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。進(jìn)人50年代，隨著第一個(gè)國(guó)際性規(guī)則的誕生，在技術(shù)上有了共同的發(fā)展規(guī)范，從而也進(jìn)人一個(gè)嶄新的歷史發(fā)展時(shí)期。雖然在動(dòng)作的難度上沒(méi)有大的突破，但當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)隊(duì)以其動(dòng)作規(guī)格嚴(yán)謹(jǐn)、完成質(zhì)量高、身體姿態(tài)優(yōu)美和穩(wěn)定性好而自成一派，將傳統(tǒng)體操技術(shù)注人豐富的美的內(nèi)涵，領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)發(fā)展的新潮流。
2.競(jìng)技體操規(guī)則的演變
2.1體操評(píng)分規(guī)則的產(chǎn)生與發(fā)展
國(guó)際體操聯(lián)合會(huì)（即簡(jiǎn)稱國(guó)際體聯(lián)“FIG”）在1896年成立，但是國(guó)際體聯(lián)第一個(gè)真正的評(píng)分規(guī)則卻產(chǎn)生于1949年。在二戰(zhàn)前，體操評(píng)分只對(duì)體操技術(shù)一般特點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。體操評(píng)分規(guī)則發(fā)展的滯后，已經(jīng)不能適應(yīng)體操技術(shù)動(dòng)作飛速發(fā)展的要求，從一定程度上阻礙了技術(shù)動(dòng)作和體操運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。1949年，國(guó)際體操技術(shù)委員會(huì)第一次出版了體操評(píng)分規(guī)則，書(shū)名為”Code de pointage”。在規(guī)則中明確提出了評(píng)分的三個(gè)因素：難度、編排和完成情況。根據(jù)比賽情況，還調(diào)整了各項(xiàng)裁判員組的形式，每項(xiàng)配有四名裁判員，一名裁判長(zhǎng)、有效分采用兩個(gè)中間分的平均分。這本規(guī)則在1950年世界體操錦標(biāo)賽上首次使用，為體操規(guī)則的發(fā)展和完善奠定了基礎(chǔ)。但是在規(guī)則中，沒(méi)有考慮到自選動(dòng)作的難度，因此，阻礙了體操動(dòng)作的創(chuàng)新。1954年，重新修訂體操規(guī)則。“規(guī)則”首次包括了比較完整的難度動(dòng)作，并對(duì)新的評(píng)分因素做出了較為全面的論述。
2.2體操評(píng)分規(guī)則的完善與發(fā)展
1956年墨爾本奧運(yùn)會(huì)，體操開(kāi)始出現(xiàn)單項(xiàng)決賽。這樣對(duì)難度的劃分提出了進(jìn)一步的要求。因此，新規(guī)則對(duì)難度動(dòng)作重新劃分，確定了分值；新規(guī)則鼓勵(lì)“驚險(xiǎn)性、獨(dú)特性和熟練性”的動(dòng)作。這套“規(guī)則”的使用，促進(jìn)了體操難度動(dòng)作的快速發(fā)展，并未1964年規(guī)則的修訂奠定了基礎(chǔ)。1964年版的新規(guī)則修改了難度動(dòng)作的分組，首次補(bǔ)充了驚險(xiǎn)性、獨(dú)特性和熟練性的加分條款。這套對(duì)難度動(dòng)作做出了明確的劃分，進(jìn)一步鼓勵(lì)了體操動(dòng)作的創(chuàng)新，使體操難度動(dòng)作的發(fā)展走上了快車道。
2.3體操評(píng)分規(guī)則成熟與穩(wěn)定
1971年，國(guó)際體聯(lián)技術(shù)委員會(huì)對(duì)體操規(guī)則又進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，1972年1月1日生效，取代了以往的評(píng)分規(guī)則。這次規(guī)則的“修改與補(bǔ)充”，使體操規(guī)則的模式基本形成。1975年和1979年重新出版了體操規(guī)則，只進(jìn)行了少量修改，取消了“少減分”的規(guī)定，1984年12月31日開(kāi)始使用。至此，現(xiàn)代體操“規(guī)則”基本發(fā)展成熟。之后的規(guī)則修訂主要是對(duì)1984年“規(guī)則”的完善。
1989年出版的規(guī)則補(bǔ)充了“技術(shù)和姿勢(shì)錯(cuò)誤的劃分等級(jí)，即小錯(cuò)誤、中錯(cuò)誤和大錯(cuò)誤”；在單項(xiàng)決賽中，有條件的裁判員評(píng)分使用0.05分。1993年的規(guī)則擴(kuò)大了0.05分使用范圍，增加了加分，明確了各項(xiàng)目的特殊要求。1997年版的規(guī)則對(duì)裁判的組織和職責(zé)作了較大的修改。即A組負(fù)責(zé)對(duì)成套動(dòng)作評(píng)分和B組對(duì)動(dòng)作的完成情況評(píng)分。2001年版的規(guī)則在動(dòng)作組的劃分上修改比較大，各項(xiàng)動(dòng)作分為5個(gè)結(jié)構(gòu)組。2006年1月1日實(shí)施的新規(guī)則中，取消了10分為滿分的做法，使打分更加細(xì)化。把裁判打分分為難度分（A）和完成分（B）兩組。A組的起評(píng)分為9分，且沒(méi)有上限；B組滿分為10分。這樣體操分?jǐn)?shù)可以不斷被刷新。
從體操規(guī)則的演變與發(fā)展過(guò)程來(lái)看，體操評(píng)分趨于標(biāo)準(zhǔn)化、細(xì)節(jié)化，規(guī)則更具操作性，盡可能地避免人為因素對(duì)比賽結(jié)果的影響，從而將體操比賽引向公平、公正的發(fā)展方向。
3.競(jìng)技體操特征發(fā)展與規(guī)則演變的辯證關(guān)系
3.1難度動(dòng)作表隨難度動(dòng)作的更新呈發(fā)展趨勢(shì)
難度動(dòng)作表的內(nèi)容隨新動(dòng)作的出現(xiàn)而不斷豐富，整體呈“螺旋型”迂回上升的趨勢(shì)。動(dòng)作難度問(wèn)題一直是規(guī)則變更中的熱點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)對(duì)近幾年規(guī)則的難度表分析比較看出，隨著時(shí)間的推移使大多數(shù)動(dòng)作降級(jí)、降組或者降值，以女子競(jìng)技體操為例，比如平衡木最常見(jiàn)的團(tuán)身前空翻上、屈體前空翻上、木上屈體前空翻都降了一個(gè)組別，一些跳步動(dòng)作相應(yīng)難度降組，如在2006年版最新規(guī)則中，將平衡木縱木的“楊波跳”動(dòng)作由E組降為D組，分腿跳轉(zhuǎn)360由D組降為C組。但并不是所有的動(dòng)作都降組，在特殊的歷史條件下，為了鼓勵(lì)某類動(dòng)作的發(fā)展，規(guī)則也會(huì)把這類動(dòng)作升值，如：平衡木項(xiàng)目中的“狼跳轉(zhuǎn)體180度”在1993年以前是C組動(dòng)作，到了1997年版規(guī)則中升格為D組；阿拉伯團(tuán)身前空翻兩周在2001年的規(guī)則中是個(gè)E組，而在2006年最新規(guī)則中升格為F組等。
另外，新動(dòng)作、新連接不斷出現(xiàn)，勢(shì)必造成難度表的內(nèi)容不斷更新與發(fā)展。幾乎每一次世界大賽，都會(huì)涌現(xiàn)一批新動(dòng)作和新連接，使比賽變得更加精彩，難度動(dòng)作表的內(nèi)容也因此而變得充實(shí)。而在2006年的新規(guī)則中，難度動(dòng)作表變成了開(kāi)放性的，隨需要可以進(jìn)行擴(kuò)展，更充分地印證了這一點(diǎn)。縱觀規(guī)則演變過(guò)程，難度表整體成“螺旋型”迂回上升的趨勢(shì)。
3.2體操技術(shù)的創(chuàng)新必須遵循競(jìng)賽規(guī)則
沒(méi)有體操規(guī)則，體操創(chuàng)新也就無(wú)從談起。現(xiàn)在的體操比賽是高難度，高質(zhì)量，高規(guī)格的較量。一套自選動(dòng)作，不但要追求較高的起評(píng)分，而且要有創(chuàng)新動(dòng)作，這樣才能獲得高分。在比賽中無(wú)論運(yùn)動(dòng)員的動(dòng)作多么驚險(xiǎn)，優(yōu)美、高難，但只有在體操規(guī)則的約束中才能爭(zhēng)桂奪冠，裁判員也必須以規(guī)則為準(zhǔn)繩來(lái)裁定競(jìng)技者的名次。體育競(jìng)技之花要在競(jìng)賽規(guī)則的限制中開(kāi)放，日新月異的運(yùn)動(dòng)技術(shù)需在競(jìng)賽規(guī)則的約束下創(chuàng)造，否則就要被淘汰。如在80年代中后期男子跳馬上曾一度出現(xiàn)了側(cè)手翻接側(cè)空翻騰越動(dòng)作，落地是分腿依次著地。雖然這是個(gè)創(chuàng)新動(dòng)作，但不符合規(guī)則要求（規(guī)則要求無(wú)論什么項(xiàng)目在最后落地時(shí)都應(yīng)并腿著地）所以很快被淘汰。再如幾年前在美國(guó)舉行的世界職業(yè)體操單項(xiàng)比賽，匈牙利一名運(yùn)動(dòng)員在吊環(huán)單項(xiàng)比賽中前半套動(dòng)作的難度和質(zhì)量都達(dá)到了高水準(zhǔn)，最后的動(dòng)作是倒立落下經(jīng)水平支撐至水平懸垂，然后一松手成俯臥趴在墊子上。雖然整套動(dòng)作很新奇、獨(dú)特，可是裁判員以規(guī)則為準(zhǔn)繩判他無(wú)下法。因?yàn)檎讋?dòng)作不完整，違背了規(guī)則精神，所以不是發(fā)展方向。以上兩例都說(shuō)明了一個(gè)道理，就是體操比賽必須遵循規(guī)則的要求。然而，事物的發(fā)展是無(wú)限的，體操競(jìng)賽規(guī)則也是隨著體操運(yùn)動(dòng)技術(shù)的發(fā)展而不斷修改，實(shí)際上競(jìng)賽規(guī)則只是某一時(shí)期對(duì)某一競(jìng)賽項(xiàng)目的規(guī)范、規(guī)格的約定性概括。因此說(shuō)，體操技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新的客觀存在，決定了競(jìng)賽規(guī)則，而競(jìng)賽規(guī)則又反作用于體操競(jìng)技的實(shí)踐運(yùn)動(dòng)，這便是體操技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新與競(jìng)賽規(guī)則的辯證關(guān)系，縱觀體操運(yùn)動(dòng)的發(fā)展史，可以說(shuō)是一部不斷創(chuàng)造競(jìng)賽規(guī)則又不斷超越規(guī)則，改革規(guī)則，補(bǔ)充規(guī)則和發(fā)展規(guī)則的歷史。
關(guān)鍵詞 復(fù)雜性；學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)；CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)；現(xiàn)代教育技術(shù)課程
中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-489X(2012)06-0019-04
An Evaluation of Design and Practice based on CAS Theory//Ouyang Ming, Zhao Tingting, Bai Xiaohui
Abstract For a complex academic evaluation, only to use the traditional standardized test is not enough. The problem of complexity with the principle and method of complexity science to solve more suitable. The author attempts from the complex adaptive system (CAS) theory explore design an evaluation, and try to have them used in the practice of academic assessment.
Key words complexity; Academic evaluation; CAS academic evaluation; modern education technology curriculum
Author’s address Yunnan University, Kunming, China 650091
1 學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的發(fā)展現(xiàn)狀
學(xué)業(yè)成就評(píng)價(jià)從20世紀(jì)初的教育測(cè)量運(yùn)動(dòng)開(kāi)始到現(xiàn)在近百年里基本經(jīng)歷了較為清晰的4個(gè)階段，即：教育測(cè)量、以目標(biāo)為本的教育評(píng)價(jià)階段、目標(biāo)參照的教育評(píng)價(jià)階段和人本化的教育評(píng)價(jià)階段。從整體上看，學(xué)業(yè)成就評(píng)價(jià)的發(fā)展從一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)量化測(cè)驗(yàn)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)教學(xué)目標(biāo)為中心的階段，從單一數(shù)量化測(cè)量的漩渦中走出來(lái)并逐漸轉(zhuǎn)向較為全面意義上的評(píng)價(jià)。不可否認(rèn)，近年來(lái)我國(guó)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)取得一定的成就，但總的來(lái)說(shuō)，其指導(dǎo)思想并沒(méi)有發(fā)生根本性的變革，評(píng)價(jià)方式仍然以傳統(tǒng)的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)為主，以考試成績(jī)代表學(xué)業(yè)成就的現(xiàn)象仍較為普遍，存在“評(píng)價(jià)內(nèi)容單一、評(píng)價(jià)主體單一、追求合作而忽視競(jìng)爭(zhēng)”等弊端。因此，重新尋求一種注重學(xué)生學(xué)業(yè)能力、促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制迫在眉睫。
2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論為學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)提供一種 新的視角
傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)具有標(biāo)準(zhǔn)化程序，為了便于預(yù)測(cè)和控制。傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)利用大樣本尋求統(tǒng)計(jì)的通則，排除個(gè)別的教學(xué)狀況和現(xiàn)象。然而學(xué)生所具有的活性、主動(dòng)性以及評(píng)價(jià)環(huán)境的復(fù)雜性，使得對(duì)其評(píng)價(jià)的過(guò)程是充滿靈動(dòng)和不確定性的過(guò)程，整個(gè)評(píng)價(jià)的結(jié)果是不能完全預(yù)測(cè)和控制的。由此可見(jiàn)，以簡(jiǎn)單、線性思維來(lái)審視學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)問(wèn)題的傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)，面對(duì)復(fù)雜的教育評(píng)價(jià)問(wèn)題是無(wú)能為力的。因此，需要找到另外一種新的思維方法來(lái)重新審視學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)問(wèn)題，以便更好地實(shí)現(xiàn)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的功能――這就是復(fù)雜性思維方式。
20世紀(jì)中葉以來(lái)，人們逐漸在自然科學(xué)領(lǐng)域認(rèn)識(shí)到簡(jiǎn)單思維的局限性，于是復(fù)雜性思維開(kāi)始興起。其中復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論是復(fù)雜性科學(xué)的重要組成部分，它引領(lǐng)人們從一個(gè)新的視角去看待和理解復(fù)雜問(wèn)題，為學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)研究提供一種新的視角和思路[1-3]。本文在CAS理論視野下從學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)自身的復(fù)雜性出發(fā)，以全新的視角審視現(xiàn)狀，認(rèn)識(shí)人及整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的復(fù)雜性，設(shè)計(jì)學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)。
3 CAS視角下的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)踐探索
3.1 CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)簡(jiǎn)介[4-6]
從CAS理論的視角來(lái)看，學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，它具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征：主體的適應(yīng)性、主體之間以及主體與環(huán)境之間的交互作用、系統(tǒng)微觀與宏觀的結(jié)合、注重競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)具有3個(gè)方面的復(fù)雜適應(yīng)性特性：1）學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中的教師和學(xué)生是具有適應(yīng)性和靈活性的智能主體；2）考察學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)時(shí)需將微觀與宏觀相結(jié)合；3）學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)注重合作與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
3.2 CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)
在前文敘述的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為基于CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)涉及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定、評(píng)價(jià)任務(wù)的設(shè)計(jì)、評(píng)分規(guī)則的構(gòu)建、評(píng)價(jià)活動(dòng)的開(kāi)展、評(píng)價(jià)結(jié)果的達(dá)成和反思等問(wèn)題。其基本設(shè)計(jì)流程如圖1所示。
1）制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)生完成學(xué)習(xí)任務(wù)時(shí)的具體表現(xiàn)的評(píng)價(jià)，所以，首先涉及的必然是評(píng)價(jià)的內(nèi)容，諸如教學(xué)或?qū)W習(xí)目標(biāo)。只有確定了評(píng)價(jià)內(nèi)容，評(píng)價(jià)才可以順利進(jìn)行。其次是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確而清楚地界定學(xué)生行為的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)至關(guān)重要。這兩方面中評(píng)價(jià)內(nèi)容通過(guò)討論比較容易實(shí)現(xiàn)，而評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)涉及多方面因素。因此，在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要注意4個(gè)方面：①評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是簡(jiǎn)練、明確、向?qū)W生公開(kāi)并適于師生、生生相互交流的；②評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從知識(shí)、能力和情感、態(tài)度和價(jià)值觀三方面提出要求，教師要重視學(xué)生多方面能力的培養(yǎng)，盡量防止出現(xiàn)重知識(shí)、輕能力，忽視道德培養(yǎng)的現(xiàn)象；③制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該符合客觀靈活的特性；④評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量不宜過(guò)多，一般10項(xiàng)以內(nèi)為宜。
根據(jù)CAS理論的認(rèn)識(shí)論特點(diǎn)，知識(shí)是客觀的，同時(shí)也是生成的、涌現(xiàn)的，而不是靜止的、離散的。所以，CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)制定的應(yīng)該是一個(gè)相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可以在評(píng)價(jià)的過(guò)程中根據(jù)不同情況靈活地參照。
2）設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)任務(wù)。CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)其實(shí)就是對(duì)學(xué)生在具體情境中完成學(xué)習(xí)任務(wù)的表現(xiàn)進(jìn)行觀察和評(píng)價(jià)。通過(guò)評(píng)價(jià)學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)任務(wù)的完成情況說(shuō)明學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)和周圍環(huán)境的適應(yīng)度。所以評(píng)價(jià)任務(wù)的設(shè)計(jì)要在一定的文化背景和開(kāi)放的環(huán)境中進(jìn)行，這樣才能體現(xiàn)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的開(kāi)放性。另外，在CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中比較重視學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的運(yùn)用能力以及學(xué)生之間的競(jìng)爭(zhēng)協(xié)作能力。因此，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)任務(wù)要注意：①選擇合適的任務(wù)形式，通常可以用項(xiàng)目調(diào)查、模擬表演、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、作品創(chuàng)作等；②根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)能力，設(shè)計(jì)出既有意義又能聯(lián)系教學(xué)目標(biāo)和接近現(xiàn)實(shí)生活的任務(wù)；③教師要用清晰明了的語(yǔ)言表達(dá)評(píng)價(jià)任務(wù)，向?qū)W生介紹要完成的任務(wù)、任務(wù)要達(dá)到的目標(biāo)、任務(wù)完成過(guò)程中所需要的資源，最后教師將任務(wù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)告訴學(xué)生，以便學(xué)生知道自己努力的方向。
3）建構(gòu)評(píng)分規(guī)則。評(píng)分規(guī)則是在對(duì)學(xué)生的行為或表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，制定的用以憑借的有等級(jí)差異或帶有權(quán)值的標(biāo)準(zhǔn)和說(shuō)明。通過(guò)評(píng)分規(guī)則得到的分?jǐn)?shù)可以使學(xué)生更清楚地了解自己及其他學(xué)生的情況，進(jìn)而更客觀地自評(píng)或他評(píng)，以便及時(shí)調(diào)整自己，更好地適應(yīng)任務(wù)和周圍環(huán)境。評(píng)分規(guī)則有整體評(píng)分規(guī)則和分項(xiàng)評(píng)分規(guī)則，這兩種評(píng)分規(guī)則各有其優(yōu)缺點(diǎn)和它們適用的范圍。對(duì)于某一任務(wù)而言，兩者可以同時(shí)使用以增強(qiáng)評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性和科學(xué)性，使用者應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)選擇和使用。一般來(lái)說(shuō)，制定評(píng)分規(guī)則應(yīng)遵循5點(diǎn)準(zhǔn)則：①根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定出評(píng)價(jià)要素，并對(duì)其進(jìn)行客觀的描述；②根據(jù)所選的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定各要素的等級(jí)，一般來(lái)說(shuō)，3～6個(gè)水平層次的劃分比較易于操作；③用準(zhǔn)確的語(yǔ)言表述等級(jí)水平，并賦予每個(gè)水平以一定的分值，并將分值與相應(yīng)的等級(jí)水平對(duì)應(yīng)起來(lái)；④向?qū)W生展示有代表性的樣例作品，讓學(xué)生根據(jù)評(píng)價(jià)規(guī)則對(duì)提供的樣例進(jìn)行評(píng)價(jià)；⑤根據(jù)學(xué)生和教師討論的結(jié)果，不斷改進(jìn)評(píng)價(jià)規(guī)則。
4）組織評(píng)價(jià)活動(dòng)。CAS理論認(rèn)為，系統(tǒng)成員被看做具有目的性與主動(dòng)性的“活的”主體，這種主體間、主體與環(huán)境間進(jìn)行的反復(fù)相互作用是系統(tǒng)發(fā)展和進(jìn)化的基本動(dòng)因。因此，在學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，學(xué)生組織過(guò)程要依照CAS理論中主體之間合作和競(jìng)爭(zhēng)兩種聯(lián)系機(jī)制，讓學(xué)生、小組之間在既合作又競(jìng)爭(zhēng)的情景下完成評(píng)價(jià)任務(wù)，使得學(xué)生在自身能力、技能得到提高的同時(shí)，其所在團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)也得到進(jìn)化。由此說(shuō)，評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織過(guò)程體現(xiàn)了CAS理論“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”的核心思想。
5）達(dá)成評(píng)價(jià)結(jié)果。在評(píng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束后，教師將獲得的評(píng)價(jià)信息告知學(xué)生，采用學(xué)生自評(píng)、學(xué)生互評(píng)、小組互評(píng)和教師評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式達(dá)成評(píng)價(jià)結(jié)果。在討論評(píng)價(jià)結(jié)果的過(guò)程中教師要指導(dǎo)學(xué)生多視角、多維度地進(jìn)行評(píng)價(jià)，要支持學(xué)生的參與，培養(yǎng)學(xué)生的自我反思能力。
6）反思評(píng)價(jià)結(jié)果。學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，其本身的優(yōu)化是一個(gè)不斷進(jìn)化、演變的過(guò)程。所以，得出評(píng)價(jià)結(jié)果并不代表評(píng)價(jià)活動(dòng)的終結(jié)，而是要不斷循環(huán)，不斷完善。教師要能夠根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，指出學(xué)生已取得的成績(jī)和有待努力的方向，幫助學(xué)生反思自己的得失，明確自己與目標(biāo)之間的差距，確立以后發(fā)展的方向，及時(shí)調(diào)整自己的學(xué)習(xí)策略，從而實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)促進(jìn)發(fā)展的目的。同時(shí)，教師自己也應(yīng)當(dāng)從評(píng)價(jià)結(jié)果中認(rèn)識(shí)到教學(xué)已取得的成果和存在的不足，不斷改進(jìn)教學(xué)。在反思評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí)，師生可以根據(jù)學(xué)生在完成此項(xiàng)任務(wù)過(guò)程中的行為表現(xiàn)，對(duì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分規(guī)則進(jìn)行修改，不斷完善，以便下一次評(píng)價(jià)活動(dòng)更有效地進(jìn)行。只有評(píng)價(jià)不斷地總結(jié)、積累經(jīng)驗(yàn)，才能越來(lái)越適應(yīng)促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的需求。
3.3 CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的適用范疇
與任何評(píng)價(jià)方式一樣，基于CAS的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)也不是萬(wàn)能的，有一定的適用范疇，它解決不了學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中的所有問(wèn)題，如同學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)解決不了所有的課程與教學(xué)問(wèn)題一樣。筆者認(rèn)為，基于CAS的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)主要適用于形成性評(píng)價(jià)方面，旨在加深認(rèn)識(shí)，從而改進(jìn)工作和學(xué)習(xí)；如果將其用在判定學(xué)生等級(jí)、升學(xué)考試等方面，CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)可能就會(huì)變成弱點(diǎn)。因此，在教學(xué)實(shí)踐中要力圖揚(yáng)長(zhǎng)避短，根據(jù)不同的教學(xué)目標(biāo)和限制條件選取適合的評(píng)價(jià)方式。
3.4 CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的實(shí)踐探索
作為一種新的評(píng)價(jià)方式，基于CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)不應(yīng)是一種純粹理論上的建構(gòu)，而應(yīng)是實(shí)際的、具體的評(píng)價(jià)的應(yīng)用。因此，本文選取云南大學(xué)07級(jí)A班的公共課程“現(xiàn)代教育技術(shù)”作為案例分析對(duì)象，以期通過(guò)觀察與評(píng)析評(píng)價(jià)過(guò)程引發(fā)進(jìn)一步的思考。
1）實(shí)踐背景。A班是一個(gè)由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教育專業(yè)、漢語(yǔ)言文學(xué)專業(yè)、市場(chǎng)營(yíng)銷教育專業(yè)組成的專業(yè)綜合班，共有129名學(xué)生，男女生人數(shù)比例均衡。大部分學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣和日常行為習(xí)慣較好，每節(jié)課到課率保持在80%以上，學(xué)習(xí)氣氛較濃厚。
現(xiàn)代教育技術(shù)課程作為高等院校師范類學(xué)生的公共必修課，旨在幫助學(xué)生在今后的教學(xué)工作中更好地利用現(xiàn)代教育技術(shù)優(yōu)化教學(xué)，從而提高教學(xué)質(zhì)量。當(dāng)今教育技術(shù)能力已成為現(xiàn)代教師應(yīng)該具備的一項(xiàng)重要的專業(yè)能力，而教育技術(shù)能力的核心是教學(xué)設(shè)計(jì)。教學(xué)設(shè)計(jì)是連接教學(xué)理論與實(shí)踐的橋梁，其實(shí)質(zhì)是一種教學(xué)問(wèn)題求解，側(cè)重于問(wèn)題求解中尋求方案和決策過(guò)程。它不是發(fā)現(xiàn)客觀存在的、還不為人知的教學(xué)規(guī)律，而是要運(yùn)用已知的教學(xué)規(guī)律去創(chuàng)造性地解決教學(xué)問(wèn)題。所以要讓學(xué)生掌握教學(xué)設(shè)計(jì)技能，不僅要知曉相關(guān)的教學(xué)原理和規(guī)律，更重要的是運(yùn)用相關(guān)的教學(xué)規(guī)律設(shè)計(jì)具體的教學(xué)過(guò)程。要提高學(xué)生的教學(xué)設(shè)計(jì)水平，必須要對(duì)癥下藥，了解學(xué)生教學(xué)設(shè)計(jì)水平現(xiàn)狀。而傳統(tǒng)、靜態(tài)的考試無(wú)法實(shí)事求是地考查學(xué)生教學(xué)設(shè)計(jì)的水平。根據(jù)教學(xué)設(shè)計(jì)根植于實(shí)踐的特性，以及在學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中主體之間存在的兩種相互關(guān)系――合作和競(jìng)爭(zhēng)，在現(xiàn)代教育技術(shù)課上嘗試CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)，想通過(guò)關(guān)注學(xué)生完成評(píng)價(jià)任務(wù)的實(shí)踐過(guò)程，發(fā)現(xiàn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計(jì)和其他能力方面的不足，并以此來(lái)促進(jìn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計(jì)能力和提高相關(guān)素質(zhì)。
2）實(shí)踐過(guò)程。
①CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的導(dǎo)入。首先，在正式實(shí)施CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)之前，教師引導(dǎo)學(xué)生明確教學(xué)設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)，幫助學(xué)生走出以往傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的應(yīng)試陰影，改變學(xué)生的學(xué)習(xí)目的，使其了解學(xué)習(xí)教學(xué)設(shè)計(jì)不僅需要知道相關(guān)教學(xué)理論，更重要的是要具備利用相關(guān)理論進(jìn)行具體教學(xué)設(shè)計(jì)的技能，掌握教學(xué)設(shè)計(jì)技能是提高以后教學(xué)水平的重要因素。其次，讓學(xué)生了解CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的目的：用相對(duì)客觀公正的方法綜合評(píng)價(jià)學(xué)生的教學(xué)設(shè)計(jì)技能水平；及時(shí)反映教學(xué)設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)和設(shè)計(jì)過(guò)程中存在的問(wèn)題，為改進(jìn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計(jì)能力提供確實(shí)的依據(jù)，同時(shí)為學(xué)生發(fā)展提供方向性和具體性指導(dǎo)；激勵(lì)學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)，使學(xué)生獲得成就感、增強(qiáng)信心，并且提高學(xué)生之間的協(xié)作力。
②CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程的規(guī)劃：精心編寫(xiě)CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施活動(dòng)表，將實(shí)施評(píng)價(jià)的具體安排和師生活動(dòng)及相關(guān)說(shuō)明羅列出來(lái)，打印后發(fā)給學(xué)生，讓他們明確自己在評(píng)價(jià)各個(gè)階段的具體任務(wù)。
③實(shí)施CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的步驟。
a.告知評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。Grant Wiggins曾說(shuō)過(guò)：如果我們的目標(biāo)是讓人們?cè)谥匾娜蝿?wù)上表現(xiàn)得很好的話，那么一個(gè)你既不知道任務(wù)也不知道判斷標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)不僅是不公平的，而且是非常愚蠢的[7]。因此，在實(shí)際開(kāi)始進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí)，必須先對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行解釋，以確保每個(gè)學(xué)生都能夠理解評(píng)價(jià)的要求。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：了解教學(xué)設(shè)計(jì)的一般操作模式和方法；能運(yùn)用合適的教學(xué)設(shè)計(jì)提高教學(xué)績(jī)效，具有應(yīng)用系統(tǒng)方法分析和解決教學(xué)問(wèn)題的能力；掌握多媒體課件制作的基本原則。
b.告知學(xué)生評(píng)價(jià)任務(wù)。首先，選擇“現(xiàn)代教育技術(shù)”課程中的“計(jì)算機(jī)的教育應(yīng)用”一章做教學(xué)設(shè)計(jì)方案，設(shè)計(jì)內(nèi)容包括計(jì)算機(jī)的教育應(yīng)用概述、計(jì)算機(jī)管理教學(xué)、計(jì)算機(jī)輔助教學(xué)、多媒體課件等。其次，根據(jù)以上設(shè)計(jì)，制作完成一個(gè)與之配套的多媒體課件（PPT）。再次，作品提交要求：教學(xué)案例設(shè)計(jì)要符合教學(xué)設(shè)計(jì)的一般理論要求和學(xué)生的實(shí)際；用PowerPoint軟件制作多媒體課件，要求滿足教育性、科學(xué)性、藝術(shù)性、技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性；說(shuō)明素材來(lái)源；考試作品提交的形式包括文字（電子版）教學(xué)設(shè)計(jì)方案、PPT課件。
c.告知評(píng)分規(guī)則。根據(jù)作品的形式和評(píng)價(jià)過(guò)程所涉及的內(nèi)容設(shè)計(jì)3個(gè)方面的評(píng)分規(guī)則：教學(xué)設(shè)計(jì)案例評(píng)分規(guī)則；多媒體課件評(píng)分規(guī)則；演講評(píng)分規(guī)則。
d.開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)。按照實(shí)施計(jì)劃開(kāi)展CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)，但并不是嚴(yán)格遵守計(jì)劃，可根據(jù)評(píng)價(jià)過(guò)程的具體情況靈活調(diào)整實(shí)施步驟。評(píng)價(jià)過(guò)程中教師要注意學(xué)生的表現(xiàn)，及時(shí)搜集相關(guān)評(píng)價(jià)信息并做記錄，根據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)給予學(xué)生適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和幫助。
e.達(dá)成評(píng)價(jià)結(jié)果。教師搜集評(píng)價(jià)過(guò)程所涉及的所有評(píng)價(jià)信息，將其整合得出最終的評(píng)價(jià)結(jié)果（包括各小組的分?jǐn)?shù)和各小組成員的分?jǐn)?shù)），并將評(píng)價(jià)結(jié)果告知全班學(xué)生。
f.指導(dǎo)學(xué)生反思評(píng)價(jià)結(jié)果。將每個(gè)學(xué)生的評(píng)價(jià)信息（自評(píng)、互評(píng)、教師的評(píng)價(jià)）匯總，指導(dǎo)學(xué)生在自己的評(píng)價(jià)信息中反思自己的優(yōu)勢(shì)和不足，同時(shí)明確今后努力的方向。教師整理評(píng)價(jià)信息，作為完善下次評(píng)價(jià)的借鑒。
3）實(shí)踐結(jié)論。通過(guò)對(duì)實(shí)踐過(guò)程的反思以及對(duì)學(xué)生進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，總結(jié)出CAS理論的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)在實(shí)施的過(guò)程中所表現(xiàn)出的問(wèn)題：①CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)占用了比較大量的時(shí)間，使學(xué)生難以兼顧各個(gè)學(xué)科的考試和復(fù)習(xí)，而由于教學(xué)時(shí)間較緊，會(huì)導(dǎo)致教師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)難以完成教學(xué)計(jì)劃；②由于學(xué)生數(shù)量較多，所以在評(píng)價(jià)過(guò)程中，教師對(duì)學(xué)生的幫助和引導(dǎo)不夠充分；③由于學(xué)生平時(shí)缺少相關(guān)的評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，還沒(méi)有從心理上擺脫傳統(tǒng)考試方式，使得他們對(duì)新的考試方式一時(shí)難以適應(yīng)，一般不能在第一次評(píng)級(jí)活動(dòng)中有很好的表現(xiàn)；④學(xué)生的自評(píng)和互評(píng)能力有待提高，否則會(huì)造成比較嚴(yán)重的評(píng)價(jià)結(jié)果不公平現(xiàn)象；⑤在實(shí)施CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)以前教師要在提高學(xué)生的參與積極性上加大力度；⑥由于評(píng)價(jià)過(guò)程設(shè)計(jì)與實(shí)施比較繁瑣，所以對(duì)教師的評(píng)價(jià)技能與組織能力都要求較高。
4 總結(jié)與展望
本研究從CAS學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)出發(fā)，設(shè)計(jì)基于CAS理論的學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)并將其付諸實(shí)踐，探索其可行性和可操作性，并界定該評(píng)價(jià)的適用范疇。鑒于筆者時(shí)間和精力有限，本實(shí)驗(yàn)研究只是對(duì)大學(xué)三年級(jí)現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)科CAS評(píng)價(jià)的一次嘗試，其所作的結(jié)論效度只局限于大學(xué)現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)科，對(duì)于是否可以推斷CAS評(píng)價(jià)在其他年級(jí)以及其他學(xué)科的應(yīng)用情況，還有待驗(yàn)證，本研究只提供參考。為了提高CAS評(píng)價(jià)的說(shuō)服力和實(shí)用性，還需結(jié)合更多的實(shí)際操作。
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關(guān)鍵詞：大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)；成績(jī)；管理；Excel
作者簡(jiǎn)介：楊廣武（1970-），男，黑龍江齊齊哈爾人，天津城建大學(xué)理學(xué)院，副教授；石飛飛（1981-），女，遼寧盤(pán)錦人，天津城建大學(xué)理學(xué)院，講師。（天津 300384）
基金項(xiàng)目：本文系天津市普通高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革研究計(jì)劃項(xiàng)目（課題編號(hào)：C04-0832）、天津城建大學(xué)教育教學(xué)改革與研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：JG-1317）的研究成果。
中圖分類號(hào)：G642.423 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2014）14-0164-02
大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)是高校理工類專業(yè)的重要基礎(chǔ)實(shí)踐課程，一般為獨(dú)立設(shè)課，成績(jī)由多個(gè)實(shí)驗(yàn)成績(jī)及考試成績(jī)等按比例合成，但是由于實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、指導(dǎo)教師、授課班級(jí)較多，往往一屆授課學(xué)生達(dá)數(shù)千人，所以成績(jī)的合成與統(tǒng)計(jì)工作量大而且容易出錯(cuò)。目前各院校的綜合教務(wù)管理系統(tǒng)中很少有用于實(shí)驗(yàn)成績(jī)管理的功能模塊，理論課的模式不適合實(shí)驗(yàn)成績(jī)的匯總，所以大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)的成績(jī)一般是由實(shí)驗(yàn)中心或?qū)嶒?yàn)室匯總出總評(píng)成績(jī)后再次錄入學(xué)校的教務(wù)系統(tǒng)中。有些高校購(gòu)置了網(wǎng)絡(luò)化的選課系統(tǒng)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)選課和網(wǎng)上匯總成績(jī)，但這需要增加軟件、硬件以及相關(guān)維護(hù)人員的投入。我們對(duì)成績(jī)管理方式進(jìn)行了改革，摒棄了傳統(tǒng)的手工方法，采用當(dāng)前普及的辦公軟件Microsoft Excel，運(yùn)用其強(qiáng)大的自動(dòng)計(jì)算功能，編制了實(shí)驗(yàn)成績(jī)匯總表格，并且在多年的應(yīng)用中不斷改進(jìn)和提升，在不增加投入的情況下能夠準(zhǔn)確、高效、靈活地實(shí)現(xiàn)成績(jī)的匯總、管理和統(tǒng)計(jì)。[1]
一、工作簿整體設(shè)計(jì)
使用Excel進(jìn)行實(shí)驗(yàn)成績(jī)匯總，需要將一個(gè)工作簿中的幾個(gè)工作表互相引用才能完成。工作簿包括三個(gè)工作表：一是成績(jī)匯總表，是工作簿的主體，用于錄入和顯示學(xué)生成績(jī)；二是設(shè)置與統(tǒng)計(jì)表，用于設(shè)置百分制到五級(jí)分制的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)統(tǒng)計(jì)五級(jí)分制成績(jī)分布情況；三是填寫(xiě)說(shuō)明，向各位教師說(shuō)明成績(jī)錄入的方法和注意事項(xiàng)。工作簿中的“成績(jī)匯總表”和“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”兩個(gè)工作表相互關(guān)聯(lián)。“成績(jī)匯總表”根據(jù)“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”劃定五級(jí)分制的等級(jí)，“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”對(duì)“成績(jī)匯總表”各等級(jí)成績(jī)的人數(shù)和百分比進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，供管理人員核查科級(jí)劃分是否合理。
二、成績(jī)匯總表
1.評(píng)分規(guī)則與管理分工
以我校面向理工類專業(yè)開(kāi)設(shè)的大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)第一學(xué)期課程為例，學(xué)生要上一次緒論課，做10個(gè)實(shí)驗(yàn)。緒論課上進(jìn)行考試，滿分10分，每個(gè)實(shí)驗(yàn)100分，則每名同學(xué)的百分制平均分為：
平均分=緒論分＋（十個(gè)實(shí)驗(yàn)平均分×0.9）
百分制平均分按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)換算成五級(jí)分制，為學(xué)生的總評(píng)成績(jī)。另外，有違紀(jì)或曠課者，總評(píng)成績(jī)不及格。
緒論考試和每個(gè)實(shí)驗(yàn)的成績(jī)由相應(yīng)任課教師錄入，然后經(jīng)專門(mén)管理人員進(jìn)行匯總轉(zhuǎn)換為五級(jí)分制。
2.匯總表格式
大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)A（1）的成績(jī)匯總表格式如圖1所示，每一行為同一名學(xué)生的成績(jī)，共包括從A到Q的17列。其中A、B、C三列分別為學(xué)生的班級(jí)、學(xué)號(hào)、姓名等基本信息；D列為五級(jí)分制成績(jī)，由E列平均分轉(zhuǎn)換得來(lái)；F列至P列為成績(jī)錄入?yún)^(qū)，由教師輸入緒論課和每個(gè)實(shí)驗(yàn)的成績(jī)；Q列對(duì)特殊情況造成的不及格成績(jī)進(jìn)行備注說(shuō)明。
3.原始成績(jī)的錄入
每個(gè)實(shí)驗(yàn)和緒論的成績(jī)由相應(yīng)的任課教師錄入完成，然后形成匯總表。錄入規(guī)則：有分?jǐn)?shù)者正常錄入；對(duì)于特殊情況，曠課錄入“-1”，違紀(jì)錄入“-2”，不得錄入其他數(shù)值或文字。
為了突出顯示特殊情況，避免出現(xiàn)成績(jī)錄入錯(cuò)誤，對(duì)G列至P列十列錄入實(shí)驗(yàn)成績(jī)的單元格進(jìn)行了條件格式設(shè)置，如圖2所示，圖中由上至下的3個(gè)背景顏色依次為：黃色、綠色、紅色。[2]這樣設(shè)置的效果是：如果未輸入成績(jī)或成績(jī)?yōu)?，則單元格背景為綠色；如果曠課或違紀(jì)，即輸入“-1”或“-2”的情況，單元格背景為黃色；如果成績(jī)不及格，單元格背景為紅色。F列緒論成績(jī)的單元格條件格式也做類似設(shè)置，不同之處是低于6分為紅色。總評(píng)成績(jī)不及格為紅色。在圖1中，I4和F6單元格均為不及格成績(jī)，所以背景為紅色；K4和5行F至P列均為“-1”，表示曠課，背景為黃色；N6單元格“-2”表示違紀(jì)，背景也為黃色；第7行空白，F(xiàn)至P列單元格均為綠色。這樣的設(shè)置利用了醒目的顏色提示，更有效地避免教師的錄入錯(cuò)誤，方便查找有問(wèn)題的學(xué)生成績(jī)。
4.百分制成績(jī)的生成
根據(jù)評(píng)分規(guī)則，在甲同學(xué)的“平均分”單元（E3）格中輸入公式：[3]
“=F3+（（AVERAGE（G3：P3））*0.9）”
然后用下拉的方式將公式應(yīng)用到該列所有單元格就實(shí)現(xiàn)了百分制平均分的自動(dòng)計(jì)算。對(duì)平均分和總評(píng)成績(jī)所在的單元格，通過(guò)條件格式設(shè)置將“不及格”的單元格背景顯示為紅色。
5.特殊情況的備注說(shuō)明
對(duì)于因缺課、違紀(jì)等特殊情況導(dǎo)致總評(píng)成績(jī)不及格的學(xué)生，在備注中要進(jìn)行必要的說(shuō)明，在“成績(jī)匯總表”中這一功能是通過(guò)公式自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，在“備注”一列的單元格Q3中輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"違紀(jì)"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"全未做"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"未做全"，""）））”
然后下拉應(yīng)用到該列所有單元格，功能如下：如果錄入成績(jī)中出現(xiàn)“－2”，則備注中顯示為“違紀(jì)”；如果錄入成績(jī)中有但不全是“－1”，則備注顯示“未做全”；如果錄入成績(jī)?nèi)繛椤埃?”，則備注顯示“全未做”。
三、設(shè)置與統(tǒng)計(jì)
1.五級(jí)分制成績(jī)的轉(zhuǎn)換
百分制平均分最終要轉(zhuǎn)換成以優(yōu)、良、中、及格、不及格表示的五級(jí)分制，然后錄入綜合教務(wù)系統(tǒng)。盡管學(xué)校對(duì)每個(gè)實(shí)驗(yàn)以及每個(gè)老師的打分進(jìn)行了限制，如平均分應(yīng)在80~85分之間，整體成績(jī)應(yīng)在65~95分之間正態(tài)分布等，但是評(píng)分的隨機(jī)性然不可避免。如果按一般的等級(jí)成績(jī)劃分方法，即優(yōu)、良、中、及格分別對(duì)應(yīng)90、80、70、60分，將使大部分學(xué)生成績(jī)?yōu)榱迹骄值姆植疾⒉皇钦龖B(tài)的，如圖3所示，所以有必要根據(jù)實(shí)際情況對(duì)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新設(shè)置。
“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”工作表格式如表1所示，在相應(yīng)五級(jí)分對(duì)應(yīng)的“百分制”一列中輸入各等級(jí)的劃分界限，與“成績(jī)匯總表”數(shù)據(jù)的相互引用計(jì)算，在“人數(shù)”和“百分比”兩列分別顯示出每一等級(jí)的總?cè)藬?shù)和所占百分比。表1等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)為：60分以下為不及格；60分至69分為及格；70分以上按2∶4∶3比例劃為優(yōu)、良、中三個(gè)等級(jí)，通過(guò)適當(dāng)調(diào)整分?jǐn)?shù)界限可以使課程的成績(jī)分布趨于合理。
表1 “設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”工作表格式及內(nèi)容
A B C D E
1 五級(jí)分 條件 百分制 人數(shù) 百分比
2 優(yōu) 大于 85.5 525 21.70%
3 良 大于 82 1041 43.03%
4 中 大于 69 785 32.45%
5 及格 大于 59 4 0.17%
6 不及格 小于等于 59 64 2.65%
7 合計(jì) 2419 100.00%
實(shí)現(xiàn)“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”對(duì)“成績(jī)匯總表”中等級(jí)成績(jī)的控制，是在“成績(jī)匯總表”中“總評(píng)”單元格（如D3單元格），輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"不及格"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"不及格"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"不及格"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計(jì)!$C$2，"優(yōu)"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計(jì)!$C$3，"良"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計(jì)!$C$4，"中"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計(jì)!$C$5，"及格"，"不及格"）））））））”
用下拉的方法將此公式應(yīng)用到“總評(píng)”列所有單元格，把“平均分”按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)輪換為五級(jí)分，并在“總評(píng)”欄中顯示出來(lái)。另外，上述公式對(duì)特殊情況也進(jìn)行了處理，即只要學(xué)生十一列錄入成績(jī)中出現(xiàn)一次“－1”或“－2”總評(píng)成績(jī)就不及格。
2.總評(píng)成績(jī)的統(tǒng)計(jì)
實(shí)現(xiàn)“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”對(duì)“成績(jī)匯總表”中等級(jí)成績(jī)的統(tǒng)計(jì)，是在“設(shè)置與統(tǒng)計(jì)”中“人數(shù)”單元格（如D 2單元格）輸入公式：
“=COUNTIF（成績(jī)匯總表!$D$3：$D$2421，A2）”
式中“2421”是成績(jī)匯總表最后一行的行號(hào)。應(yīng)用下拉或下拉功能，把公式應(yīng)用于所有成績(jī)等級(jí)就實(shí)現(xiàn)了對(duì)成績(jī)的宏觀統(tǒng)計(jì)，如表1所示。表中C列用于設(shè)置“成績(jī)匯總表”中五級(jí)分制的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，D列統(tǒng)計(jì)出五級(jí)分制各等級(jí)成績(jī)對(duì)應(yīng)的人數(shù)，E列統(tǒng)計(jì)出各等級(jí)成績(jī)所占的百分比。重新劃定等級(jí)分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)后，成績(jī)分布如圖4所示，這一分布符合實(shí)驗(yàn)教學(xué)的正常規(guī)律。
四、實(shí)施效果
天津城建大學(xué)用Excel管理大學(xué)物理實(shí)驗(yàn)成績(jī)已經(jīng)實(shí)行了多年，經(jīng)過(guò)不斷地改進(jìn)，其功能也日趨完善，在教學(xué)實(shí)踐中得到了廣泛的認(rèn)可。
首先，提高了工作效率。教師通過(guò)統(tǒng)一的表格各自在計(jì)算機(jī)上錄入成績(jī)，不受網(wǎng)速限制，也不會(huì)出現(xiàn)使用在線登錄系統(tǒng)同時(shí)在線人多而擁堵的現(xiàn)象。成績(jī)錄入后可能通過(guò)郵箱或其他在線通訊工具傳遞文件，由管理員直接匯總，通過(guò)自動(dòng)計(jì)算直接轉(zhuǎn)換為五級(jí)分制，在期末工作較繁忙的情況下用時(shí)少、效率高。
其次，操作簡(jiǎn)單。所有教師對(duì)Excel軟件都能夠熟練運(yùn)用，不用專門(mén)培訓(xùn)。教師可以通過(guò)篩選功能，從幾千行數(shù)據(jù)表格中直接找到自己的任課班級(jí)進(jìn)行錄入。對(duì)于管理員，也只是根據(jù)總評(píng)成績(jī)分布進(jìn)行合理的五級(jí)分制轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，再進(jìn)行適當(dāng)檢查即可。
再次，便于檢查，不易出錯(cuò)。老師錄入成績(jī)時(shí)要自行檢查核對(duì)；五級(jí)分制轉(zhuǎn)換以后，管理員要對(duì)整個(gè)成績(jī)匯總表統(tǒng)一審核。這一工作通過(guò)檢查單元格顏色即可，主要檢查特殊成績(jī)，如不及格、曠課、違紀(jì)等情況與教師的原始記錄是否一致，有無(wú)漏報(bào)的成績(jī)。面對(duì)幾千人的教學(xué)規(guī)模，多年來(lái)成績(jī)匯總一直準(zhǔn)確無(wú)誤。
最后，在不改變學(xué)生百分制成績(jī)以及名次的前提下，通過(guò)手動(dòng)設(shè)置五級(jí)分制轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)調(diào)節(jié)各等級(jí)成績(jī)的人數(shù)，從而使總評(píng)成績(jī)分布更加合理，避免了以往“優(yōu)秀”等級(jí)幾乎無(wú)人、大部分同學(xué)集中于“良好”的情況。
參考文獻(xiàn)：
[1]劉云.基于Excel平臺(tái)的成績(jī)錄入及統(tǒng)計(jì)分析[J].西安文理學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2011,(14).
關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)挖掘；關(guān)聯(lián)規(guī)則 ；Apriori算法；學(xué)生成績(jī)；預(yù)警
中圖分類號(hào)：TP391 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2017）04-0204-03
伴隨著信息時(shí)代的飛速發(fā)展，數(shù)據(jù)大量積累，數(shù)據(jù)挖掘應(yīng)運(yùn)而生，并得到了廣泛關(guān)注。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)之所以能取得極大的關(guān)注，主要是可以處理的大量數(shù)據(jù)，將這些數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成有用的信息和知識(shí)。隨著高校的不斷擴(kuò)招，各校的生源量明顯增多，但就特別容易出現(xiàn)學(xué)生層次不均、成績(jī)參差不齊的現(xiàn)象。目前大部分高校教務(wù)處都是利用教務(wù)管理系統(tǒng)對(duì)學(xué)生的信息及成績(jī)進(jìn)行管理，但都存在沒(méi)有對(duì)學(xué)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析的問(wèn)題。本文將通過(guò)導(dǎo)出學(xué)生的專業(yè)主干課程的成績(jī)，并對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，對(duì)部分不及格課程門(mén)數(shù)較多，即將面臨畢不了業(yè)或拿不到學(xué)位證的學(xué)生提出預(yù)警，對(duì)他們的學(xué)習(xí)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。眾所周知，同一專業(yè)不同的課程之間必然存在著一定的聯(lián)系，本文通過(guò)利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)學(xué)生成績(jī)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理和全面的分析，挖掘出學(xué)生在各個(gè)課程成績(jī)之間存在的內(nèi)在聯(lián)系，找出其中的關(guān)系，全面掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，從而對(duì)這些成績(jī)不及格門(mén)數(shù)較多的學(xué)生提出預(yù)警，在今后的學(xué)習(xí)中，輔導(dǎo)員可根據(jù)分析結(jié)果加強(qiáng)對(duì)這些學(xué)生的學(xué)習(xí)過(guò)程的監(jiān)督和管理，提升學(xué)生的及格率，更進(jìn)一步的保證學(xué)校的畢業(yè)率。
1關(guān)聯(lián)規(guī)則算法：Apriori算法
1.1關(guān)聯(lián)規(guī)則
設(shè)[II1，I2，…Im]為項(xiàng)的集合，與任務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)[D]是數(shù)據(jù)庫(kù)事務(wù)的集合，其中每個(gè)任務(wù)T是項(xiàng)的集合，其中每個(gè)任務(wù)T是項(xiàng)的集合，使得[T?TID]為每個(gè)事務(wù)的標(biāo)識(shí)符。設(shè)[A]是一個(gè)項(xiàng)集，事務(wù)T包含[A]當(dāng)且僅當(dāng)[A?T]。關(guān)聯(lián)規(guī)則形如[如A?B的蘊(yùn)涵式]，其中[A?I，B?I]，并且滿足[A?B=?]。規(guī)則[A?B]在事務(wù)集[D]中成立，具有支持度[s]，其中[s]是[D]中事務(wù)包含[A?B]（即集合[A和B]的并或者[A和B]二者）的百分比，即是概率[P（A?B）]，規(guī)則[A?B]在事務(wù)集[D]中具有置信度，其中[c是D]中包含[A]的事務(wù)，同時(shí)也包含[B]的百分比。這是條件概率。即[supportA?B=P（A∪B）]
[confidenceA?B=P（B|A）]
同時(shí)滿足最小支持度閾值（[min_sup]）和最小置信閾值[（min_conf）]的規(guī)則稱作強(qiáng)規(guī)則【5】。
1.2 Apriori算法
Apriori算法發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘過(guò)程分解步驟：
1）通過(guò)采用迭代的方法檢索出事務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)中所有頻繁項(xiàng)集。即找出事務(wù)稻菘D中所有大于等于指定最小支持度閾值的項(xiàng)目集。
2）利用頻繁項(xiàng)目集挖掘出滿足用戶需要的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則。即找出支持度和置信度大于等用戶給定的支持度和置信度閾值的關(guān)聯(lián)規(guī)則。
尋找頻繁項(xiàng)集是挖掘關(guān)聯(lián)的最核心的一步，對(duì)挖掘關(guān)聯(lián)規(guī)則的總體性能起到了決定性的作用。第二步是在第一步找到的頻繁項(xiàng)集的基礎(chǔ)上列出所有可能的關(guān)聯(lián)規(guī)則，同時(shí)，找出滿足支持度和置信度要求的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則即可【5】。
2 Apriori算法在學(xué)生成績(jī)分析中的應(yīng)用
2.1數(shù)據(jù)預(yù)處理
以某大學(xué)2013級(jí)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)學(xué)生的專業(yè)課程成績(jī)?yōu)槔绫?所示，從教務(wù)管理系統(tǒng)中導(dǎo)出該班級(jí)的成績(jī)，利用關(guān)聯(lián)規(guī)則算法挖掘課程和學(xué)生成績(jī)之間關(guān)系。原始數(shù)據(jù)表分學(xué)年進(jìn)行存儲(chǔ)，其中包括本學(xué)年的班級(jí)所有學(xué)生的專業(yè)必修課和專業(yè)選修課的成績(jī)。
2.1.1課程選擇
相比而言，學(xué)生公選課程范圍比較廣，甚至?xí)霈F(xiàn)一個(gè)班級(jí)只有一名學(xué)生選擇同一門(mén)課程的現(xiàn)象，即僅有一個(gè)事務(wù)包含此項(xiàng)目，不滿足關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度的要求。根據(jù)2013級(jí)計(jì)算機(jī)專業(yè)的成績(jī)單顯示，同班學(xué)生選擇同一門(mén)公選課的較少，所以公選課的成績(jī)不作為數(shù)據(jù)來(lái)源，不對(duì)此進(jìn)行分析。因此，數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)包含學(xué)生的專業(yè)必修課成績(jī)和專業(yè)選修課成績(jī)。
2.1.2成績(jī)離散化處理
學(xué)生的原始成績(jī)由百分制或等級(jí)制表現(xiàn)出來(lái)的，我們需要將這些成績(jī)進(jìn)行統(tǒng)一化處理，將成績(jī)分為4個(gè)類別。百分制成績(jī)劃分如下：成績(jī)大于或等于90分，等級(jí)為1；成績(jī)大于等于80且小于90分，等級(jí)為2；成績(jī)大于等于60且小于80分的等級(jí)為3；成績(jī)小于60，成績(jī)等級(jí)為4。根據(jù)本專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，選取15門(mén)課程進(jìn)行研究，分別對(duì)這些課程用字母A～O進(jìn)行標(biāo)識(shí)。
2.2數(shù)據(jù)處理
2.2.1數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化
根據(jù)成績(jī)等級(jí)劃分規(guī)則和課程標(biāo)識(shí)碼，將該班級(jí)學(xué)生的課程成績(jī)做成事務(wù)表，轉(zhuǎn)化后的數(shù)據(jù)如表2所示。
2.2.2數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
從教務(wù)處系統(tǒng)中導(dǎo)出來(lái)的成績(jī)可能出現(xiàn)重復(fù)或者學(xué)生缺考導(dǎo)致成績(jī)空缺的現(xiàn)象。對(duì)于重復(fù)的數(shù)據(jù)，選擇學(xué)生初修成績(jī)，將缺考的成績(jī)修改為0。統(tǒng)計(jì)離散化后全部成績(jī)，得到的部分統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：
[等級(jí) 課程＼&高等數(shù)學(xué)1＼&電工技術(shù)基礎(chǔ)＼&計(jì)算機(jī)導(dǎo)論＼&C語(yǔ)言程序設(shè)計(jì)＼&高等數(shù)學(xué)2＼&線性代數(shù)＼&數(shù)字邏輯電路＼&數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)＼&離散數(shù)學(xué)＼&匯編語(yǔ)言程序設(shè)計(jì)＼&網(wǎng)站建設(shè)與
網(wǎng)頁(yè)制作＼&…＼&等級(jí)1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等級(jí)2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等級(jí)3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等級(jí)4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
由表3可以看出，部分課程集中于某一個(gè)等級(jí)，如”高等數(shù)學(xué)”課程，16人等級(jí)為4，其他等級(jí)人數(shù)7人，該班級(jí)的人數(shù)為23，其余7名同學(xué)所占比例7/23，即關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度不到1/3。設(shè)定關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度為1/3，當(dāng)某門(mén)課程等級(jí)學(xué)生不足7名時(shí)，將其排除在待數(shù)據(jù)挖掘數(shù)據(jù)庫(kù)中。通過(guò)統(tǒng)計(jì)，得到如下以0.33作為最小支持度篩選的數(shù)據(jù)。
[等級(jí) 課程＼&高等數(shù)學(xué)1＼&電工技術(shù)基礎(chǔ)＼&計(jì)算機(jī)導(dǎo)論＼&C語(yǔ)言程序設(shè)計(jì)＼&高等數(shù)學(xué)2＼&線性代數(shù)＼&數(shù)字邏輯電路＼&數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)＼&離散數(shù)學(xué)＼&匯編語(yǔ)言程序設(shè)計(jì)＼&網(wǎng)站建設(shè)與
網(wǎng)頁(yè)制作＼&…＼&等級(jí)1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等級(jí)2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等級(jí)3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等級(jí)4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
2.3算法實(shí)現(xiàn)
通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的預(yù)處理，我們采用關(guān)聯(lián)規(guī)則Apriori算法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘。本文的實(shí)現(xiàn)環(huán)境為Window 7 系統(tǒng)，MATLAB2014a下進(jìn)行編程。設(shè)置最小支持度為0.33，最小置信度為0.5。得到了352個(gè)頻繁項(xiàng)集，540條關(guān)聯(lián)規(guī)則。對(duì)部分結(jié)果進(jìn)行分析可知課程A、課程E、課程F存在著兩兩相關(guān)、相互制約的關(guān)系，學(xué)生的成績(jī)普遍較低，課程C與課程G、課程D與課程H也存在著兩兩相關(guān)、互相影響的關(guān)系。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)表的檢索，可找出符合此關(guān)聯(lián)規(guī)則的學(xué)生，由輔導(dǎo)員對(duì)這些學(xué)生發(fā)出預(yù)警通知。本文通^對(duì)學(xué)生實(shí)際成績(jī)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)以上規(guī)則進(jìn)行驗(yàn)證。通過(guò)提出預(yù)警，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)過(guò)程的監(jiān)督和管理，有效避免學(xué)生出現(xiàn)不能畢業(yè)或拿不到學(xué)位證的情況。
3 結(jié)束語(yǔ)
總之，以關(guān)聯(lián)規(guī)則算法為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)學(xué)生成績(jī)的處理、統(tǒng)計(jì)、分析和挖掘，，得到了關(guān)聯(lián)規(guī)則作為學(xué)生成績(jī)的預(yù)警因子，對(duì)成績(jī)不理想的學(xué)生提出預(yù)警通知，一方面加強(qiáng)了對(duì)學(xué)生成績(jī)的管理，另一方面也有效的提升教學(xué)管理水平和學(xué)生的畢業(yè)率。但Apriori算法過(guò)于繁雜，可通過(guò)改進(jìn)Apriori算法來(lái)提高檢索效率，從而不斷完善成績(jī)預(yù)警，更好地為教育事業(yè)服務(wù)。
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[關(guān)鍵詞] 客戶分類 RFM SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 粗糙集 規(guī)則提取
客戶價(jià)值分類是企業(yè)制定有效營(yíng)銷策略的基礎(chǔ)。企業(yè)根據(jù)客戶價(jià)值大小分配有限的營(yíng)銷資源，實(shí)施相應(yīng)的客戶保持策略，提升客戶忠誠(chéng)度，從而實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷效益最大化。RFM模型是Hughes于1994年提出的，它依據(jù)三個(gè)簡(jiǎn)單的屬性表示客戶的價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶的分類。其基本思想是根據(jù)客戶以往的購(gòu)買(mǎi)行為來(lái)判斷客戶對(duì)企業(yè)的價(jià)值，通過(guò)三個(gè)客戶行為指標(biāo)，即最近購(gòu)買(mǎi)時(shí)間R（Recency）、購(gòu)買(mǎi)頻率F（Frequency）和購(gòu)買(mǎi)總金額M（Monetary Value）來(lái)預(yù)測(cè)客戶對(duì)企業(yè)促銷活動(dòng)響應(yīng)的可能性，或確定客戶的價(jià)值。本文利用衡量客戶價(jià)值的RFM模型，在自組織映射神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（SOM）獲得客戶價(jià)值判斷表的基礎(chǔ)上，利用粗糙集理論提取客戶價(jià)值判斷規(guī)則。
一、利用SOM確定客戶價(jià)值
1.SOM網(wǎng)絡(luò)確定客戶價(jià)值的原理
SOM網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)層的神經(jīng)元是被組織成二維網(wǎng)格的信息映射單元，能實(shí)現(xiàn)樣本數(shù)據(jù)的無(wú)監(jiān)督聚類，在訓(xùn)練過(guò)程中反復(fù)地學(xué)習(xí)輸入的模式向量，對(duì)于每個(gè)輸入模式X=[x1,x2,…,xn]T，獲勝神經(jīng)元 j*及其領(lǐng)域內(nèi)的神經(jīng)元的權(quán)值都不同程度地被修改，使其在距離上趨近于該輸入模式。訓(xùn)練結(jié)束后，競(jìng)爭(zhēng)層的每個(gè)神經(jīng)元的權(quán)值各自代表一類模式，從聚類的觀點(diǎn)看，樣本集就被分成了M類，每一類樣本在一定的距離測(cè)度上趨于最小。
基于上述原理，以競(jìng)爭(zhēng)層每個(gè)神經(jīng)元的權(quán)值代表一類模式，根據(jù)客戶價(jià)值的劃分可確定模式的個(gè)數(shù)k。由于每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)層神經(jīng)元權(quán)值代表了一種客戶價(jià)值，由權(quán)值向量與原點(diǎn)的距離代表價(jià)值的大小，并據(jù)此確定所有客戶的價(jià)值。
2.確定客戶價(jià)值的算法
設(shè)客戶價(jià)值數(shù)據(jù)集有m個(gè)樣本，每個(gè)樣本由R-F-M三個(gè)屬性表示，即樣本集為（s1,s2,…sm）。用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法將所有樣本數(shù)據(jù)分成k類，并確定每類對(duì)應(yīng)的價(jià)值大小，從而實(shí)現(xiàn)所有客戶的忠誠(chéng)度。基于SOM網(wǎng)絡(luò)算法的客戶價(jià)值分類的過(guò)程可描述如下：
（1)根據(jù)SOM網(wǎng)絡(luò)算法對(duì)客戶價(jià)值數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類，得到k個(gè)競(jìng)爭(zhēng)層神經(jīng)元權(quán)值向量ci(i=1,2,…k)。
（2)分別計(jì)算競(jìng)爭(zhēng)層神經(jīng)元權(quán)值向量與原點(diǎn)的距離di(i=i=1,2,…k)，存入向量D中，并根據(jù)di的大小順序關(guān)系建立一個(gè)k維索引向量p，其元素pi等于即di在D中大小順序號(hào)。
（3)確定客戶的價(jià)值。利用訓(xùn)練好的SOM網(wǎng)絡(luò)計(jì)算客戶所屬類別，即得到與其最近的權(quán)值向量ci，再用i去檢索向量P，則向量P的第i個(gè)元素pi的值就是該客戶的價(jià)值。
（4)對(duì)每個(gè)客戶重復(fù)步驟（3），得到所有客戶樣本數(shù)據(jù)的價(jià)值，即客戶忠誠(chéng)度。
二、基于粗糙集的規(guī)則提取
1.粗糙集的基本概念
粗糙集（Rough Set）理論是由波蘭數(shù)學(xué)家Z.Pawlak 在上世紀(jì)80年代初提出的一種處理不完整性和不確定性問(wèn)題的新型數(shù)學(xué)工具，它的主要思想是利用已知的知識(shí)庫(kù)，將不精確或不確定的知識(shí)用已知的知識(shí)庫(kù)中的知識(shí)來(lái)（近似）刻畫(huà)。該理論與其他處理不確定和不精確問(wèn)題理論的最顯著的區(qū)別是它無(wú)需提供問(wèn)題所需處理的數(shù)據(jù)集合之外的任何先驗(yàn)信息，所以對(duì)問(wèn)題的不確定性的描述或處理可以說(shuō)是比較客觀的。
2.基于粗糙集的規(guī)則提取
根據(jù)粗糙集屬性約簡(jiǎn)理論，可以得出下列規(guī)則提取算法:
（1)求條件屬性集相對(duì)于決策屬性的屬性核。
（2)根據(jù)屬性核刪除冗余屬性，求條件屬性集的最小簡(jiǎn)化，并刪除重復(fù)實(shí)例。
（3)對(duì)于每個(gè)實(shí)例求其屬性值的值核。
（4)對(duì)于每個(gè)實(shí)例刪除多余的屬性值，求取其最小值簡(jiǎn)化。
（5)刪除簡(jiǎn)化信息表中的重復(fù)實(shí)例，總結(jié)出分類規(guī)則。
三、應(yīng)用實(shí)例
為了對(duì)客戶分類規(guī)則提取方法的可行性進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)SQL Server 2000示例數(shù)據(jù)庫(kù)Foodmart中1998年1月～6月共計(jì)18172條銷售記錄進(jìn)行實(shí)例研究。
1.客戶數(shù)據(jù)預(yù)處理
以客戶為單位，提取其所有購(gòu)買(mǎi)日期的最近日期（Recency），匯總其購(gòu)買(mǎi)頻度（Frequency)和購(gòu)買(mǎi)總金額（Money）共三個(gè)屬性，得到了6291個(gè)客戶的匯總數(shù)據(jù)。將客戶R-F-M屬性分別量化成五個(gè)等級(jí)1、2、3、4和5，分別對(duì)應(yīng)客戶的忠誠(chéng)度很低、低、中、高、很高，其中1為最低等級(jí)（對(duì)應(yīng)的忠誠(chéng)度最低），5為最高（對(duì)應(yīng)忠誠(chéng)度最高）。量化規(guī)則如表1所示，根據(jù)該忠誠(chéng)度量化規(guī)則，對(duì)每個(gè)客戶R-F-M屬性進(jìn)行量化，部分量化結(jié)果如表2所示。
2.SOM網(wǎng)絡(luò)分類客戶價(jià)值
將6291個(gè)客戶聚成五類，分別對(duì)應(yīng)不同的忠誠(chéng)度。根據(jù)客戶數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，設(shè)定SOM網(wǎng)絡(luò)的競(jìng)爭(zhēng)層神經(jīng)元個(gè)數(shù)為5，訓(xùn)練步數(shù)為3，客戶忠誠(chéng)度如表4所示。
3.客戶分類規(guī)則提取
通過(guò)對(duì)客戶R-F-M屬性的量化，并用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法進(jìn)行聚類，確定了每個(gè)客戶的忠誠(chéng)度，如表3所示，表中每個(gè)記錄可視為判斷客戶忠誠(chéng)度的一條規(guī)則。由于每個(gè)條件屬性RFM都只有5個(gè)級(jí)別，因此理論上最多只有125個(gè)規(guī)則。屬性R、F、M是條件屬性，作為算法的輸入，忠誠(chéng)度Royal是決策屬性，作為算法的輸出。通過(guò)上述基于粗糙集的規(guī)則提取算法可以得到42條規(guī)則，部分規(guī)則如表4所示。
其中，“*”表示對(duì)應(yīng)的屬性對(duì)該條規(guī)則不重要。對(duì)該數(shù)量化表示的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)化，得到最終簡(jiǎn)化了的規(guī)則，部分規(guī)則如表5所示。
4.結(jié)果分析
利用簡(jiǎn)化后的42條規(guī)則對(duì)6291個(gè)客戶分別進(jìn)行忠誠(chéng)度驗(yàn)證，其中，正確判斷的有6068個(gè)客戶，正確率為96.46%。針對(duì)同樣的數(shù)據(jù)集，利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，則只可獲得90.65%的正確率，利用決策樹(shù)可以獲得91.34%的正確率。在計(jì)算速度方面，本方法大大高于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明了該方法在精度和速度上都是可行的。本文利用RFM模型作為客戶分類的依據(jù)，采用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)完成客戶的細(xì)分，確定客戶的忠誠(chéng)度，得到了客戶價(jià)值的判斷規(guī)則，利用粗糙集實(shí)現(xiàn)了規(guī)則的簡(jiǎn)化和提取，為快速判定客戶價(jià)值或忠誠(chéng)度提供了一種新的思路。
參考文獻(xiàn)：
[1]HUGHES A. M. Strategic database marketing[M].Chicago:Probus Publishing Company.1994
