時(shí)間：2023-05-30 08:35:07
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一個(gè)有著深厚文化自省意識(shí)的民族,通常會(huì)不斷反省本民族文化的普適價(jià)值內(nèi)核及其傳播傳承的問題。文化的積累與發(fā)展通常也會(huì)隨著時(shí)代的變遷而展現(xiàn)出活力與豐富性。遺憾的是,中國(guó)人對(duì)于中國(guó)文化的認(rèn)同、傳播和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然處在一個(gè)比較模糊與猶豫的狀態(tài)中。
我們經(jīng)常在各級(jí)政府的報(bào)告中讀到類似于這樣的句子:“我們要努力提高人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需求”,“我們要大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)”。然而一個(gè)小小的韓國(guó),在經(jīng)歷了1997年金融風(fēng)暴后,只花了短短幾年時(shí)間用他們創(chuàng)造的音樂、電影、電視等文化作品不僅席卷了東南亞,還進(jìn)入了歐美市場(chǎng),成為了全世界文化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中的一支生力軍。他們不需要抽象的口號(hào)而悄然登上了世界文化大舞臺(tái),這不能不引起我們的深思。
一、中國(guó)對(duì)外文化貿(mào)易在當(dāng)代世界范圍中的表現(xiàn)
在上個(gè)世紀(jì),美、日、英、德是最大的文化商品出口國(guó),占全球文化商品出口總額的5514%,同時(shí)它們成為了文化商品最大的進(jìn)口國(guó),占文化商品進(jìn)口額的47%。本世紀(jì)初以來,中國(guó)成為了文化商品的進(jìn)出口大國(guó),但遺憾的是中國(guó)出口的文化50%以上是游戲設(shè)備、文教娛樂和體育器材,這確實(shí)與中國(guó)近年來作為全世界制造業(yè)大國(guó)的地位相吻合,卻與中國(guó)是一個(gè)有最悠久文化歷史傳統(tǒng)的國(guó)家這一地位不相宜。
中國(guó)的實(shí)物商品貿(mào)易量在全世界排名在前三位,然而文化商品與服務(wù)的進(jìn)出口貿(mào)易比例約為10:1;2001年以來,中國(guó)平均每年引進(jìn)和輸出圖書版權(quán)的比例約為10:1。1992年以來,我國(guó)購(gòu)進(jìn)俄羅斯版權(quán)為世界第一,而向俄羅斯輸出版權(quán)幾乎為零。1998年我國(guó)高達(dá)300億元以上的圖書銷售中,出口才2000萬(wàn)元。2002年,電子出版物的進(jìn)口額是出口額的14倍。在表演、電影、音像制品、會(huì)展、期刊、報(bào)紙展覽等產(chǎn)業(yè)中,存在明顯的貿(mào)易逆差。特別是無論哪種級(jí)別和內(nèi)容的文化慶典活動(dòng)、會(huì)展和交易活動(dòng),我們都會(huì)看到外國(guó)文化團(tuán)體的參與和文化產(chǎn)品的引進(jìn),不僅大大擠壓了中國(guó)文化的話語(yǔ)空間,同時(shí)也形成了更大的貿(mào)易逆差。
中國(guó)文化產(chǎn)品的生產(chǎn)與貿(mào)易一直停留在小規(guī)模、低檔次、低效益的水平。當(dāng)代世界的貿(mào)易發(fā)展潮流是服務(wù)貿(mào)易的比重在增加,而作為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中重要組成部分的國(guó)際文化貿(mào)易的比重又在服務(wù)貿(mào)易中的比重大增。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要特征是知識(shí)在全球范圍的交流越來越多,知識(shí)和文化產(chǎn)品的服務(wù)貿(mào)易比重不斷增加。如美國(guó)2005年以版權(quán)和授權(quán)費(fèi)用的出口增長(zhǎng)達(dá)到近5000億美元,增長(zhǎng)幅度超過了運(yùn)輸服務(wù)和軍售。通過比較我們感受到了問題的嚴(yán)重性,這成為了我們研究中國(guó)文化貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力。
二、改善中國(guó)對(duì)外文化貿(mào)易的建議
如何改善中國(guó)文化貿(mào)易,這要進(jìn)行全方面的系統(tǒng)的審視,因?yàn)椤拔幕边@個(gè)概念的寬泛性以及文化產(chǎn)品的多樣性使得人們對(duì)于文化產(chǎn)品貿(mào)易在認(rèn)知上要比其他商品和服務(wù)貿(mào)易困難得多。
(一)加深對(duì)文化概念和文化貿(mào)易的認(rèn)知
“文化”有多種解釋,大致可以分為狹義與廣義。廣義的“文化”是指人類一切物質(zhì)和精神活動(dòng)的過程和結(jié)果都是文化行為和文化成果。包括人化的自然、人類的物質(zhì)生產(chǎn)成果、制度文明成果、精神產(chǎn)品和意識(shí)形態(tài)。狹義文化概念指的是知識(shí)和精神產(chǎn)品,也包括制度文明和意識(shí)形態(tài)的積淀。
在探索文化對(duì)于人類生存狀態(tài)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義和價(jià)值時(shí),我們希望從廣義的文化視野出發(fā),將人類文明進(jìn)程中所積淀的所有的文明成果作為全人類的共同財(cái)富來看待。但是在我們研究文化貿(mào)易時(shí),我們又需要在一個(gè)特定的狹義文化的語(yǔ)境中對(duì)文化的內(nèi)涵進(jìn)行有限的詮釋,將文化看成是人類各種制度和觀念的成果。只有這樣,方可區(qū)別于其他物質(zhì)領(lǐng)域的商品生產(chǎn)與貿(mào)易。
文化貿(mào)易屬于國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊的服務(wù)貿(mào)易,它是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的貿(mào)易活動(dòng)。文化產(chǎn)品不僅具有商品屬性,同時(shí)也具有精神和意識(shí)形態(tài)屬性。由于人的精神追求和心理需要比人的物質(zhì)生活需要具有更高的層次性,因此人類文化產(chǎn)品的生產(chǎn)和對(duì)外文化貿(mào)易不僅具有經(jīng)濟(jì)功能,而且能夠傳播意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念和文化理念。韓國(guó)電視劇“大長(zhǎng)今”不僅版權(quán)熱賣于世界各地,獲得了象三星、現(xiàn)代公司一樣巨大的經(jīng)濟(jì)利益,也向世界傳播了韓國(guó)人堅(jiān)持誠(chéng)信、尊重傳統(tǒng)、銳意改革、不畏艱難的勵(lì)志精神。好萊塢電影風(fēng)行全球,將美國(guó)式的民主和個(gè)人主義的道德觀念向全球推廣,它的影響力決不只是支撐了美國(guó)的文化產(chǎn)業(yè),而是形成了全球意義的話語(yǔ)權(quán)力。因此,各級(jí)政府和廣大民眾對(duì)文化貿(mào)易的功能、意義和價(jià)值的認(rèn)知還要普遍提升。這不僅僅是作為有深厚文化底蘊(yùn)的中國(guó)存在向世界傳播中國(guó)文化理念和精神資源的需要,同時(shí)也可以讓世界人民享受中國(guó)文化成果,使我國(guó)在經(jīng)濟(jì)政治等多種領(lǐng)域獲得更大的話語(yǔ)權(quán)力。轉(zhuǎn)二)發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易,加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中,我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出不太合理的狀態(tài),第三產(chǎn)業(yè)在總量上的比重偏低,嚴(yán)重制約了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。目前,世界上為數(shù)不多的發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率已達(dá)到70%以上,而我國(guó)只有34%左右。文化貿(mào)易對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)不僅是總量上的增加,更是內(nèi)部結(jié)構(gòu)的升級(jí)和完善。全球服務(wù)部門按國(guó)際服務(wù)貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn),有八個(gè)大類142個(gè)服務(wù)項(xiàng)目,其中的四個(gè)大類是文化、體育及娛樂服務(wù)。文化服務(wù)貿(mào)易還包括第一大類商品服務(wù)中的F類的印刷、出版和第二大類通信服務(wù)中D類的視聽服務(wù),這是經(jīng)過日內(nèi)瓦WTO服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)評(píng)審認(rèn)可的分類。
目前國(guó)際上流行的國(guó)家之間的文化交流實(shí)際上是一種文化產(chǎn)品和項(xiàng)目的交流,屬于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分。文化產(chǎn)品貿(mào)易的平臺(tái)是構(gòu)建在文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上的。在建構(gòu)文化交流平臺(tái)方面,中國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。在發(fā)達(dá)國(guó)家,教育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了為數(shù)不多的公共財(cái)政支撐的公立學(xué)校外,社會(huì)力量辦學(xué)和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)為發(fā)達(dá)國(guó)家提供了大量的外匯收入,如美國(guó)的迪士尼樂園、NBA籃球運(yùn)動(dòng)通過向全世界的滲透為美國(guó)社會(huì)帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。西班牙皇家馬德里足球俱樂部利用全世界明星薈萃的優(yōu)勢(shì),在聯(lián)賽空余時(shí)間造訪中國(guó)大陸、香港等進(jìn)行文化貿(mào)易,既獲得了很大商業(yè)利益,又傳播了西班牙足球文化和理念。這些都說明文化是可以作為也是應(yīng)該作為一種產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易的。
要發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易就要建構(gòu)文化產(chǎn)業(yè)文化產(chǎn)業(yè)要用市場(chǎng)的觀念和手段去打造。這就要改變多年來中國(guó)各級(jí)政府在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代所習(xí)慣運(yùn)用的行政思維和行政手段。我們需要政府對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃和管理,如盡快建立一套動(dòng)態(tài)有效的文化產(chǎn)業(yè)運(yùn)行機(jī)制,制定有利于促進(jìn)文化產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易的政策法律,包括文化貿(mào)易的項(xiàng)目審批、外匯管理、商品結(jié)構(gòu)、稅收優(yōu)惠政策等。問題的關(guān)鍵是我們要嚴(yán)格按照被認(rèn)可的體制和法律框架辦事,而不是由某一個(gè)文化管理部門簡(jiǎn)單的個(gè)人意志去掌握該地區(qū)的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的權(quán)力。同時(shí)我們的體制設(shè)計(jì)和政策制定一定要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,為從事文化產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)提供一個(gè)有法可依、有政策導(dǎo)向、平等公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。教育、文化、體育、出版、會(huì)展在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代通常被認(rèn)為是政府公權(quán)力管轄最直接最嚴(yán)格的領(lǐng)域,它甚至形成了某種政府對(duì)文化資源的壟斷,但對(duì)于中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和文化產(chǎn)品的傳播沒有產(chǎn)生積極的效果。因此我們?nèi)匀灰笃渌a(chǎn)業(yè)發(fā)展模式一樣,放開搞活中國(guó)的文化產(chǎn)業(yè)和發(fā)展對(duì)外文化貿(mào)易。當(dāng)市場(chǎng)的力量產(chǎn)生偏差時(shí),政府應(yīng)該有辦法利用有效的制度安排和法律手段加以調(diào)整和規(guī)范。如美國(guó)為了防止電影市場(chǎng)因?yàn)閴艛喽魅醺?jìng)爭(zhēng),政府嚴(yán)格限制國(guó)內(nèi)電影產(chǎn)業(yè)的壟斷,不允許建立從創(chuàng)意、制片到發(fā)行放映的垂直壟斷企業(yè)。韓國(guó)前幾年金融危機(jī)發(fā)生后,政府制定了一系列優(yōu)先發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的政策措施,短短幾年的市場(chǎng)化運(yùn)作,文化企業(yè)象雨后春筍一般建立起來,形成了十分活躍的文化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易局面。我們應(yīng)該充分借鑒外國(guó)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展體制和文化貿(mào)易策略,同時(shí)也應(yīng)該借鑒我國(guó)二十多年來外貿(mào)體制改革的經(jīng)驗(yàn)。
(三)整合文化產(chǎn)業(yè)資源,實(shí)施品牌戰(zhàn)略,拓展國(guó)際市場(chǎng)
中國(guó)地大物博,人口眾多,又具有從未中斷過的文化積淀。眾多的文化工作者和豐富的文化資源是我們發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)和對(duì)外文化貿(mào)易的基礎(chǔ)。但是中國(guó)的文化企業(yè)數(shù)量多,層次低,資本缺乏,規(guī)模太小。前些年雖然經(jīng)歷了廣播電視、新聞出版體制的變革,建立了一些大型文化企業(yè),但集約化經(jīng)營(yíng)水平和產(chǎn)業(yè)集中度不高,不具有品牌優(yōu)勢(shì)。
面對(duì)國(guó)外媒體大規(guī)模兼并重組勢(shì)頭,中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)要加快重組步伐,打破地區(qū)之間、行業(yè)之間、所有制之間的界限,通過聯(lián)合、兼并、重組等資本運(yùn)作方式建立大型跨行業(yè)集團(tuán),實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)和資源優(yōu)化配置,建立企業(yè)品牌和文化產(chǎn)品品牌,進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)。
我們從好萊塢的大成本制作電影、著名品牌廣告、國(guó)際文化活動(dòng)可以看出,文化產(chǎn)品的制造需要大量資本,有時(shí)候?yàn)榱藥酌腌姷男Ч麜?huì)耗資上億元,這對(duì)于分散作業(yè)的小規(guī)模公司是無法承受的;其次,文化產(chǎn)品制作過程中高科技含量越來越高,技術(shù)的開發(fā)費(fèi)用很大;同時(shí)文化產(chǎn)品信賴的主要資源是高水平人才,他們的薪水常常是天文數(shù)字。這要求文化企業(yè)要有一定的資本和規(guī)模,即使是小成本制作的有民族特色的文化產(chǎn)品,它們的推廣和傳播也需要大量的金錢。當(dāng)然文化產(chǎn)品原回報(bào)也是很豐厚的。中國(guó)雖然近年來出現(xiàn)了一些大制作的電影、戲劇,但還只是簡(jiǎn)單在形式上對(duì)西方藝術(shù)的模仿,由于內(nèi)容上的單薄未在世界上形成太大的影響。
[摘要]起源于航空領(lǐng)域的收益管理，是解決在資源約束前提下提高企業(yè)收益的理論與方法，現(xiàn)已成為現(xiàn)代管理科學(xué)的重要分支。從不同的視角詮釋收益管理內(nèi)涵，提出協(xié)同收益管理的理念；在傳統(tǒng)收益管理研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)的特點(diǎn)，提出協(xié)同收益管理的概念，是對(duì)收益管理基本內(nèi)涵、行業(yè)應(yīng)用特性、發(fā)展演化和必要條件等基礎(chǔ)問題的梳理分析。由此可見，協(xié)同收益管理是今后該領(lǐng)域研究的一個(gè)重要方向。
[關(guān)鍵詞]收益管理；協(xié)同；經(jīng)濟(jì)全球化；科學(xué)技術(shù)
經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，使航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的經(jīng)營(yíng)由壟斷轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)由以企業(yè)為中心轉(zhuǎn)向以顧客為中心，產(chǎn)品或服務(wù)由同質(zhì)化轉(zhuǎn)向差異化，顧客需求由單一化轉(zhuǎn)向多元化。這些變化使得傳統(tǒng)的供求理論在解決有限資源約束下提高企業(yè)收益問題時(shí)，面臨資源閑置或因潛在收益流失造成企業(yè)收益下降等困境。自1970年代末以來，深受市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格血戰(zhàn)帶來收益嚴(yán)重下滑困擾的航空業(yè)，通過對(duì)自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的反思，率先進(jìn)行有效提高企業(yè)收益的新的理論研究和實(shí)踐探索。起源于航空業(yè)的收益管理理論正是在傳統(tǒng)的供求關(guān)系理論的基礎(chǔ)上，吸收運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷和協(xié)同等學(xué)科的研究成果，并在計(jì)算機(jī)等先進(jìn)技術(shù)的支持下，逐步形成以市場(chǎng)和客戶為中心，以市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，以資源存量控制和價(jià)格控制為優(yōu)化機(jī)制，以協(xié)同環(huán)境為運(yùn)營(yíng)保障的收益管理理論體系，逐步形成為現(xiàn)代管理科學(xué)的一個(gè)重要分支。收益管理理論在航空業(yè)的成功應(yīng)用，不僅推動(dòng)了該理論發(fā)展，而且其應(yīng)用領(lǐng)域逐步向酒店、銀行、汽車租賃、交通運(yùn)輸、電信、電力等服務(wù)性行業(yè)拓展。正如國(guó)際運(yùn)籌聯(lián)合會(huì)主席Bell先生預(yù)測(cè)管理科學(xué)未來50年發(fā)展時(shí)所指出：20世紀(jì)80年代開始研究的收益管理已經(jīng)改變，并將繼續(xù)改變整個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域和管理科學(xué)的面貌。筆者通過國(guó)內(nèi)外收益管理研究文獻(xiàn)的分析梳理，系統(tǒng)地對(duì)收益管理理論的內(nèi)涵、行業(yè)應(yīng)用特征、發(fā)展演化及必要條件等基礎(chǔ)問題進(jìn)行歸納研究，力圖為收益管理理論的進(jìn)一步研究奠定基礎(chǔ)。
一、收益管理理論的基本內(nèi)涵
關(guān)于什么是收益管理理論的基本內(nèi)涵，專家和學(xué)者眾說紛紜，并作出了不同的詮釋，主要觀點(diǎn)體現(xiàn)如下：
Talluri和VanRyzin(2004)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角將收益管理定義為需求決策管理(DDM)，認(rèn)為收益管理是通過對(duì)市場(chǎng)需求的細(xì)分和預(yù)測(cè)，決定何時(shí)、何地以何種價(jià)格向誰(shuí)提品或服務(wù)，通過擴(kuò)大顧客有效需求來提高企業(yè)收益。該定義是對(duì)供應(yīng)鏈管理(SCM)的必要補(bǔ)充，同時(shí)充分認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)對(duì)提高收益的重要性。
Weatherford和Bodily(1992)從企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)視角提出收益管理就是易失性資產(chǎn)管理(Perishable-AssetRevenueManagement)。該觀點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)到服務(wù)性企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)有別于制造業(yè)產(chǎn)品的重要特性就是易失性，其產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值或收益同時(shí)間有密切關(guān)系，且價(jià)值隨著時(shí)間而呈遞減趨勢(shì)。因此，持有該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為收益管理就是對(duì)不同時(shí)段的資源(如航空的飛機(jī)座位等)和價(jià)格進(jìn)行有效管理，通過有效利用企業(yè)有限資源，并根據(jù)不同時(shí)段資源價(jià)值制定價(jià)格的途徑來提高企業(yè)收益。該定義意識(shí)到資源所具有的價(jià)值將隨時(shí)間變化的重要特征。
Jauncey等(1995)學(xué)者從企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的視角提出收益管理就是在考慮需求預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，在需求淡季通過折扣等促銷手段提高客房入住率，在需求旺季提高客房?jī)r(jià)格的方式來實(shí)現(xiàn)客房收益最大化。美國(guó)酒店和汽車旅館協(xié)會(huì)(AHMA)在Jauncey等的定義的基礎(chǔ)上，考慮了顧客取消預(yù)訂、顧客爽約和是否接受顧客預(yù)訂情況等因素，進(jìn)一步豐富和完善了收益管理的內(nèi)涵。Jauncey和AHMA對(duì)收益管理的定義強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化的目標(biāo)，同時(shí)認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)預(yù)測(cè)在收益管理中的重要地位。
Donaghy(1995)、Liemberman(1993)等學(xué)者從技術(shù)視角對(duì)收益管理進(jìn)行解釋，他們認(rèn)為收益管理是一種企業(yè)生產(chǎn)能力的管理工具，通過對(duì)信息系統(tǒng)、管理技術(shù)、概率統(tǒng)計(jì)和組織理論、經(jīng)營(yíng)實(shí)踐和知識(shí)等理論和技術(shù)的優(yōu)化組合，以增強(qiáng)企業(yè)的收益能力和對(duì)顧客的服務(wù)能力。該定義強(qiáng)調(diào)了收益管理是提高企業(yè)收益的技術(shù)手段和管理工具。
Jones(1999)等學(xué)者從系統(tǒng)的視角出發(fā)，認(rèn)為收益管理是為酒店業(yè)主實(shí)現(xiàn)酒店盈利能力最大化的服務(wù)管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)通過細(xì)分市場(chǎng)對(duì)盈利能力的識(shí)別，確定銷售價(jià)值、價(jià)格設(shè)定、折扣生成、訂房過濾準(zhǔn)則以及對(duì)價(jià)格、客房資源進(jìn)行有效控制，以實(shí)現(xiàn)酒店盈利能力最大化的目標(biāo)。該定義強(qiáng)調(diào)了收益管理在酒店盈利能力管理中的戰(zhàn)略地位，從系統(tǒng)的角度分析市場(chǎng)、價(jià)格、存量等要素對(duì)收益的影響，強(qiáng)調(diào)了整體收益最大化的觀點(diǎn)。
Kimes(1989)在綜合上述學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上并結(jié)合營(yíng)銷學(xué)理論，提出4R理論，即在正確的時(shí)間和地點(diǎn)(Righttimeandplace)，以正確的價(jià)格(Rightprice)向正確的顧客(Rightcustomer)提供正確的產(chǎn)品或服務(wù)(Rightproductorser-vice)，實(shí)現(xiàn)資源約束下企業(yè)收益最大化目標(biāo)。4R理論反映了收益管理的市場(chǎng)、運(yùn)作機(jī)制和企業(yè)目標(biāo)等內(nèi)涵，是目前對(duì)收益管理較為全面和準(zhǔn)確的詮釋。
筆者以為，企業(yè)收益應(yīng)由顯性收益和隱性收益兩個(gè)部分組成。傳統(tǒng)收益管理對(duì)收益的認(rèn)識(shí)主要集中在受價(jià)格和有效存量要素影響的利潤(rùn)的這一顯性收益上。但隨著經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)的開放和競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，顧客、員工、企業(yè)內(nèi)外環(huán)境等要素對(duì)企業(yè)收益的影響力加大，企業(yè)品牌和社會(huì)價(jià)值等帶來的隱性收益在企業(yè)收益的比重逐漸增大，因此，單一采用利潤(rùn)一個(gè)維度來詮釋企業(yè)的收益已顯不足，企業(yè)的收益應(yīng)該詮釋為由企業(yè)利潤(rùn)、顧客滿意度和社會(huì)貢獻(xiàn)度三個(gè)維度共同構(gòu)建的價(jià)值。故筆者將收益管理理論的基本內(nèi)涵界定為：企業(yè)在有效協(xié)同影響收益的內(nèi)外要素基礎(chǔ)上，利用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)等技術(shù)的支持，通過有效地對(duì)市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)，在正確的時(shí)間和地點(diǎn)以正確的價(jià)格向正確的客戶提供正確的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)由利潤(rùn)、顧客滿意度和社會(huì)貢獻(xiàn)度構(gòu)成的價(jià)值的最大化目標(biāo)。收益管理系統(tǒng)是一個(gè)受多個(gè)要素影響，由市場(chǎng)分析、優(yōu)化機(jī)制(即資源存量控制和價(jià)格控制)、協(xié)同環(huán)境構(gòu)成的復(fù)雜服務(wù)管理系統(tǒng)。
二、收益管理理論的行業(yè)應(yīng)用特征
收益管理理論是一門由運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科融合而成的邊緣交叉學(xué)科。隨著收益管理理論在航空領(lǐng)域的成功應(yīng)用，收益管理理論現(xiàn)已在其他服務(wù)領(lǐng)域也得到了廣泛的應(yīng)用。雖然各個(gè)行業(yè)的特點(diǎn)不盡相同，但適用于收益管理理論的行業(yè)一般具有共同的應(yīng)用特征。VanWes-tering(1994)和Kimes(1998)等學(xué)者對(duì)航空、酒店餐飲等行業(yè)應(yīng)用收益管理理論進(jìn)行長(zhǎng)期研究，將其共同的應(yīng)用特征總結(jié)如下：
1.企業(yè)具備相對(duì)固定產(chǎn)能。以航空、酒店等行業(yè)為例。由于行業(yè)特征，都存在前期投資規(guī)模大(如購(gòu)買新的飛機(jī)、修建新的酒店、開設(shè)新的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等)，最大生產(chǎn)或服務(wù)能力在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)固定不變，短期內(nèi)不可能通過改變其生產(chǎn)或服務(wù)能力來滿足需求變化。企業(yè)只有在有限的產(chǎn)能條件下，通過提高管理水平來提高企業(yè)收益。
2.需求可預(yù)測(cè)性。航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的資源可分為有形資源(如飛機(jī)座位、酒店客房、銀行服務(wù)窗口)和無形資源(如酒店入住時(shí)間、銀行窗口排隊(duì)時(shí)間等)，其顧客可分為預(yù)約顧客和隨機(jī)顧客，其銷售可分為旺季和淡季。企業(yè)只有通過對(duì)計(jì)算機(jī)或人工預(yù)訂系統(tǒng)收集的顧客、市場(chǎng)信息進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，管理者才能夠了解不同顧客需求變化的規(guī)律和實(shí)現(xiàn)需求轉(zhuǎn)移，并以此制定出合理的資源存量配置和定價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。
3.產(chǎn)品或服務(wù)具有易失性。與傳統(tǒng)制造業(yè)的產(chǎn)品不同，航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)具有易失性，即時(shí)效性。其產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值隨著時(shí)間遞減，不能通過存儲(chǔ)來滿足顧客未來的需要，如果在一定時(shí)間內(nèi)銷售不出去，企業(yè)將永久性地?fù)p失這些資源潛在的收益。企業(yè)只有通過折扣等管理手段降低資源的閑置率，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益增長(zhǎng)的目標(biāo)。
4.市場(chǎng)可細(xì)分性。航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨以顧客為中心、競(jìng)爭(zhēng)激烈和需求多元化的市場(chǎng)。不同顧客對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的感知和敏感度各不相同，采用單一價(jià)格策略將會(huì)造成顧客流失或潛在收入流失。比如，航空市場(chǎng)上存在兩類顧客，一類是對(duì)價(jià)格不敏感，但對(duì)時(shí)間和服務(wù)敏感的商務(wù)顧客，另一類是對(duì)價(jià)格敏感，而對(duì)時(shí)間和服務(wù)不敏感的休閑顧客。如果采用高價(jià)策略，休閑顧客可能選擇低成本的航空公司或其他交通工具，造成航空公司座位資源閑置。反之，如果采用低價(jià)策略，商務(wù)顧客選擇低價(jià)或因?qū)Ψ?wù)質(zhì)量不滿而流失，造成航空公司潛在收益下降。對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效細(xì)分，為不同需求層次的顧客制定不同價(jià)格和分配不同資源，是解決企業(yè)資源閑置或潛在收益流失的重要途徑。
5.具有隨機(jī)波動(dòng)性需求。如果顧客的需求確定且無波動(dòng)，企業(yè)可通過調(diào)整生產(chǎn)和服務(wù)能力來滿足顧客需求。然而，航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨顧客需求不確定，呈季節(jié)性或時(shí)段性波動(dòng)。企業(yè)采用收益管理，在需求旺季時(shí)提高價(jià)格，增加企業(yè)的獲利能力；在需求淡季時(shí)通過折扣等策略來提高資源利用率，減少資源閑置。
6.具有高固定成本和低邊際成本的特點(diǎn)。航空、酒店、銀行等行業(yè)的經(jīng)營(yíng)屬于前期投資較大的行業(yè)，短期內(nèi)改變生產(chǎn)或服務(wù)能力比較困難，但增售一個(gè)單位資源的成本非常低。以波音737-300機(jī)型的航班為例。根據(jù)某航空公司1999年的機(jī)型成本數(shù)據(jù)，平均每個(gè)航班的成本如下：總成本大約6萬(wàn)元左右，其中固定成本大約5.5萬(wàn)元，而邊際成本僅為0.033萬(wàn)元。固定成本是邊際成本的1833倍，因而多載旅客能在不明顯增加成本的基礎(chǔ)上獲取更大的利潤(rùn)，提高企業(yè)的總收益。
7.產(chǎn)品或服務(wù)具有可預(yù)售性。企業(yè)面對(duì)需求多元化的顧客采取收益管理，一方面通過提前預(yù)訂，以一定折扣價(jià)格將資源預(yù)售給對(duì)價(jià)格敏感的顧客，降低資源閑置概率；另一方面設(shè)置限制條件防止對(duì)時(shí)間或服務(wù)敏感的顧客以低價(jià)購(gòu)買資源，造成高價(jià)顧客的潛在收益流失。同時(shí)，對(duì)預(yù)訂數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，根據(jù)不同需求層次的顧客購(gòu)買資源的概率分布情況，在確保資源不閑置的基礎(chǔ)上，盡量將資源留給愿出高價(jià)的商務(wù)顧客。
盡管以上特征體現(xiàn)了企業(yè)有限產(chǎn)能、產(chǎn)品和需求特性、市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)等特點(diǎn)，卻忽略了企業(yè)的技術(shù)特征。筆者認(rèn)為，由于收益管理的實(shí)施需要進(jìn)行復(fù)雜的模型計(jì)算和大量數(shù)據(jù)處理，沒有先進(jìn)的技術(shù)支持，收益管理理論的應(yīng)用將會(huì)受到嚴(yán)重的制約。因此，有效應(yīng)用收益管理理論的應(yīng)用領(lǐng)域應(yīng)該還具備高水平的信息化基礎(chǔ)。
三、收益管理理論發(fā)展的三個(gè)必要條件
從收益管理的發(fā)展歷程分析，市場(chǎng)環(huán)境、理論基礎(chǔ)和技術(shù)支持是促進(jìn)收益管理理論發(fā)展的三個(gè)必不可少的條件。
首先，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境是收益管理應(yīng)用發(fā)展的前提條件。面對(duì)封閉壟斷的市場(chǎng)，壟斷企業(yè)可以憑借對(duì)資源和價(jià)格的控制來獲得高額的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)缺乏對(duì)資源或價(jià)格管理的源在動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，要求放松行業(yè)管制，打破壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，提高效率成為社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)促使市場(chǎng)由以企業(yè)為中心向顧客為中心轉(zhuǎn)變、由產(chǎn)品功能向顧客需求轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品或服務(wù)由同質(zhì)化向差異化轉(zhuǎn)變。面對(duì)這些變化，企業(yè)再難以通過壟斷控制資源或價(jià)格的手段來提高企業(yè)的收益，而是要根據(jù)市場(chǎng)和顧客需求，制定合理的價(jià)格機(jī)制，將有限的資源合理分配給不同需求層次的顧客；通過有效管理企業(yè)資源和價(jià)格，獲取潛在收益的方式來提高企業(yè)的總收益。也就是說，追求收益管理成了企業(yè)生存和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。因此，開放性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是收益管理應(yīng)用和發(fā)展的前提條件。
其次，多學(xué)科理論交叉是保證收益管理應(yīng)用發(fā)展的基礎(chǔ)條件。一個(gè)新理論的形成和發(fā)展離不開成熟的多學(xué)科理論的支持，收益管理理論的應(yīng)用和發(fā)展也具有同樣道理。收益管理理論是解決航空等服務(wù)性企業(yè)資源和價(jià)格均衡，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化的一系列理論和方法。它在傳統(tǒng)的供求管理理論基礎(chǔ)上，吸收和應(yīng)用運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)、行為心理學(xué)、協(xié)同學(xué)等學(xué)科的研究成果逐漸形成自身的理論體系。運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法形成了解決資源存量機(jī)制、差異化價(jià)格機(jī)制等收益管理的優(yōu)化理論基礎(chǔ)；市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)、行為心理學(xué)等學(xué)科的理論和方法形成了解決市場(chǎng)細(xì)分、預(yù)測(cè)以及顧客行為等市場(chǎng)分析理論基礎(chǔ)；博弈論推動(dòng)了收益管理聯(lián)盟資源共享理論的發(fā)展；人力資源、組織學(xué)、和諧理論以及協(xié)同學(xué)是形成收益管理協(xié)同運(yùn)營(yíng)環(huán)境的理論保障。因此，收益管理理論的形成與發(fā)展是多種學(xué)科理論支持的結(jié)果。新型學(xué)科的吸收和引進(jìn)，將不斷地豐富和完善其體系。
再次，先進(jìn)的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)是收益管理應(yīng)用和發(fā)展的保障條件。收益管理的應(yīng)用和發(fā)展離不開先進(jìn)的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，特別是計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的支持。航空技術(shù)的發(fā)展，降低了飛機(jī)制造成本和企業(yè)入市門檻；計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)的發(fā)展，如座位編目計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)(SABRE)、計(jì)算機(jī)預(yù)訂系統(tǒng)(CRSs)、全球分銷系統(tǒng)(GDSs)、動(dòng)態(tài)存量資源分配和優(yōu)化系統(tǒng)(DINAMO)等，能自動(dòng)、快速、準(zhǔn)確地解決收益管理中大量的數(shù)據(jù)收集、整理、存儲(chǔ)和分析及復(fù)雜的資源、價(jià)格優(yōu)化計(jì)算、市場(chǎng)預(yù)測(cè)和顧客分類等問題。網(wǎng)路通信技術(shù)，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)拓寬了收益管理的市場(chǎng)分銷渠道。因此，每一次科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步都促進(jìn)了收益管理及其應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)展。
四、收益管理理論的發(fā)展演化
收益管理起源于航空業(yè)，有效地解決了航空業(yè)面臨的有限資源閑置或價(jià)格戰(zhàn)所造成總體收益下滑的現(xiàn)實(shí)問題。隨著收益管理在航空領(lǐng)域應(yīng)用的巨大成功，收益管理逐步形成了自己的理論體系，并迅速地在酒店、交通運(yùn)輸、電信等行業(yè)得到廣泛的應(yīng)用。通過對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于收益管理的文獻(xiàn)的研究分析，筆者將收益管理理論的發(fā)展歸結(jié)為萌芽、優(yōu)化和協(xié)同三個(gè)發(fā)展階段。
19世紀(jì)20～30年代，航空業(yè)處于發(fā)展初期，飛機(jī)成本較高，市場(chǎng)供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于市場(chǎng)需求，航空業(yè)主要經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸郵件等貨物運(yùn)輸和富有階層的高端市場(chǎng)，市場(chǎng)主要由大型航空企業(yè)壟斷。大型航空企業(yè)通過高額壟斷價(jià)格策略獲取超額壟斷利潤(rùn)。二戰(zhàn)后到60年代，飛機(jī)制造技術(shù)的發(fā)展使得航空運(yùn)輸業(yè)可以采用大型噴氣式飛機(jī)，增強(qiáng)了航空公司的運(yùn)輸能力，同時(shí)其高速性和舒適性刺激了公眾的旅行需求，另外大型飛機(jī)也降低了航空公司的運(yùn)營(yíng)成本，極大地推動(dòng)了航空運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。隨著航空業(yè)供給的增加和需求的多元化，單一的高額票價(jià)政策造成了飛機(jī)座位閑置，由機(jī)座位資源的不可存儲(chǔ)特點(diǎn)，使得航空公司的收益下滑。為了解決收益下滑問題，航空公司利于計(jì)算機(jī)技術(shù)加強(qiáng)顧客訂票的管理，將一些收益管理的概念逐漸應(yīng)用于航空領(lǐng)域，如計(jì)算機(jī)訂票系統(tǒng)的使用；利用超訂管理手段預(yù)防顧客違約(如取消訂座、爽約等顧客行為)給企業(yè)帶來收益損失；利用折扣價(jià)管理手段來提高飛機(jī)運(yùn)載率。這些技術(shù)和管理手段逐漸形成了收益管理理論的雛形。英國(guó)學(xué)者Littlewood提出機(jī)票預(yù)訂折扣費(fèi)用準(zhǔn)則理論和二階分類模型以及Belobaba提出的預(yù)期邊際座位值(EMSR)等理論，逐步揭開了收益管理理論由定性研究向定量研究的序幕，使得收益管理理論的科學(xué)性得到了有效保障。20世紀(jì)70年代末，以美國(guó)為首的許多國(guó)家政府放松了對(duì)航空業(yè)管制，許多低成本運(yùn)營(yíng)的中、小型航空企業(yè)紛紛涌入航空市場(chǎng)(如People-Express公司)。美國(guó)激烈的航空市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，引發(fā)美國(guó)航空史上著名的“92航空價(jià)格血戰(zhàn)”，造成了美國(guó)航空業(yè)近20億美元的損失。而此期間，美國(guó)航空公司市場(chǎng)部總經(jīng)理羅伯特·克蘭德爾引入了收益管理思想并在此基礎(chǔ)上開發(fā)出收益管理系統(tǒng)，并將其應(yīng)用到經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中。通過利用收益管理系統(tǒng)以有效地管理座位資源和價(jià)格，在全行業(yè)虧損的情況下，創(chuàng)造了6%的收益增長(zhǎng)。收益管理理論在美國(guó)航空公司應(yīng)用的成功，引起業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)收益管理的重視和研究。國(guó)際航空協(xié)會(huì)(IATA)、運(yùn)籌協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì)(IFORS)等國(guó)際機(jī)構(gòu)、科學(xué)機(jī)構(gòu)和高校、航空公司和管理咨詢公司構(gòu)成了收益管理理論研究和應(yīng)用的組織與機(jī)構(gòu)；運(yùn)籌學(xué)、市場(chǎng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、信息學(xué)等多學(xué)科理論的發(fā)展奠定了收益管理的理論基礎(chǔ)；收益管理研究從靜態(tài)發(fā)展到動(dòng)態(tài)、由單航程發(fā)展到OD網(wǎng)絡(luò)研究、由單資源發(fā)展到多資源、由二階分類發(fā)展到多階分類；計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展加速了收益管理理論向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化，收益管理應(yīng)用領(lǐng)域由航空領(lǐng)域逐步拓展到酒店、交通運(yùn)輸、電力、電信、銀行等服務(wù)領(lǐng)域。此階段，隨著收益管理理論逐步完善和實(shí)踐拓展，收益管理逐步形成自身體系，成為現(xiàn)代管理科學(xué)中的一個(gè)重要分支，以利潤(rùn)為中心的收益優(yōu)化成為這一階段的研究主流。
進(jìn)入服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生巨大變化，影響企業(yè)收益的要素更加復(fù)雜多變。企業(yè)信譽(yù)、社會(huì)價(jià)值等隱性收益在企業(yè)收益中的比重日趨增強(qiáng)。研究者發(fā)現(xiàn)企業(yè)是一個(gè)開放性的復(fù)雜系統(tǒng)，過分強(qiáng)調(diào)顯性收益——利潤(rùn)最大化，忽視信譽(yù)、社會(huì)價(jià)值等企業(yè)隱性收益，將制約企業(yè)收益的進(jìn)一步提高。為此，對(duì)企業(yè)收益的認(rèn)識(shí)應(yīng)由利潤(rùn)最大化轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)值(利潤(rùn)、顧客滿意、社會(huì)貢獻(xiàn))最大化，收益管理也由對(duì)資源、價(jià)格要素優(yōu)化管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)資源、價(jià)格、內(nèi)部環(huán)境(員工、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等)以及外部要素(國(guó)家政策、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或伙伴)協(xié)同管理。隨著和諧理論、協(xié)同理論、人力資源理論以及顧客行為心理理論的研究成果和方法應(yīng)用于收益管理，為協(xié)同收益管理研究提供了新的理論支持，促使收益管理由優(yōu)化階段步入了協(xié)同發(fā)展階段。
現(xiàn)在翻開臺(tái)灣關(guān)于華裔美國(guó)文學(xué)作品能夠清楚地看到其在研究華裔美國(guó)文學(xué)上呈現(xiàn)出一種過分依賴美國(guó)批評(píng)動(dòng)向的路線，過多地采用美國(guó)多元文化中的后殖民主義、女性主義、少數(shù)族裔文化等研究理論去研究華裔美國(guó)文學(xué)，偏離了華裔美國(guó)文化的獨(dú)特價(jià)值和理論意義。這樣不僅沒有形成臺(tái)灣獨(dú)特的華裔美國(guó)文化的視角，也沒能抓住華裔美國(guó)文化的核心和主流，無法彰顯華裔美國(guó)文化的獨(dú)特魅力。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的根本原因與學(xué)者本身的求學(xué)經(jīng)歷有關(guān)，臺(tái)灣研究華裔美國(guó)文學(xué)的學(xué)者大部分都曾有美國(guó)留學(xué)經(jīng)歷，或者在美國(guó)完成華裔美國(guó)文化的碩士、博士論文，深受美國(guó)文化的影響，他們對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)的批評(píng)動(dòng)向非常敏感，聯(lián)系緊密。盡管如此，臺(tái)灣對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究也取得了較高的成績(jī)，對(duì)大陸研究美國(guó)華裔文學(xué)起到了一定的推動(dòng)作用。臺(tái)灣學(xué)者開創(chuàng)性研究華裔美國(guó)文學(xué)并取得的諸多成績(jī)和創(chuàng)建的基礎(chǔ)框架，為后學(xué)者研究華裔美國(guó)文學(xué)奠定了基礎(chǔ)。
二、具有“文化中國(guó)”情節(jié)的大陸視角
大陸對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究較晚一些，主要在上世紀(jì)80年代開始有所了解，到90年代大陸所有關(guān)于華裔美國(guó)文學(xué)的論文一共不超過5篇。大陸最初對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究并不是純粹自己的見解，或多或少地會(huì)受到美國(guó)本土多元文化和臺(tái)灣學(xué)者對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)理解的影響，這一階段屬于大陸研究華裔美國(guó)文學(xué)的探索階段。經(jīng)過十多年的努力，大陸對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)研究逐漸開始發(fā)出自己的聲音，為華裔美國(guó)文學(xué)多元化的發(fā)展注入新的思想。國(guó)內(nèi)對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究并不像中國(guó)臺(tái)灣境內(nèi)的學(xué)者那樣“步調(diào)統(tǒng)一”，在對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的思考研究方面，出現(xiàn)了兩類不同文學(xué)背景的研究學(xué)者：一類是以中文文學(xué)為研究背景主要研究海外文學(xué)的中文系學(xué)者，另一類則是以英語(yǔ)文學(xué)為研究背景研究華裔美國(guó)文學(xué)的英語(yǔ)系學(xué)者。大陸對(duì)海外文學(xué)的研究開始階段主要是對(duì)一些包括香港、澳門在內(nèi)的小范圍的海外華人的中文作品進(jìn)行研究。隨著對(duì)海外文學(xué)研究的不斷深入，除了對(duì)港臺(tái)地區(qū)的海外文學(xué)感興趣外，逐漸向世界范圍內(nèi)所有華人文學(xué)研究擴(kuò)展，包括東南亞文學(xué)、新加坡、北美、歐洲、澳大利亞、加拿大等華人聚集比較密集的國(guó)家和地區(qū)。相較于以英語(yǔ)系學(xué)者為主要研究人員的中文系海外文學(xué)研究，研究成員隊(duì)伍更加龐大，具有非常深厚的中國(guó)本土文學(xué)的文化內(nèi)涵。他們?cè)谘芯咳A裔美國(guó)文學(xué)的過程始終以“文化中國(guó)”的角度切入，分析、理解華裔美國(guó)文學(xué)，并且試圖將海外華人文學(xué)與母語(yǔ)文學(xué)緊密聯(lián)系起來。他們發(fā)表的多篇博士論文和文學(xué)著作一定程度上推動(dòng)了華裔美國(guó)文學(xué)的多元化研究。與中文系研究海外文學(xué)研究隊(duì)伍不同，由英語(yǔ)系組成的研究華裔美國(guó)文學(xué)的研究隊(duì)伍最初是以翻譯華裔美國(guó)文學(xué)為主線，側(cè)重于將中國(guó)文學(xué)與華裔美國(guó)文學(xué)進(jìn)行對(duì)比。恰逢21世紀(jì)初，大陸對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究進(jìn)入到了持續(xù)升溫的時(shí)期，大陸境內(nèi)各個(gè)大學(xué)、期刊紛紛設(shè)立華裔美國(guó)文學(xué)研究機(jī)構(gòu)或者期刊專欄，關(guān)于華裔美國(guó)文學(xué)的論文和文學(xué)作品已增加到近兩百篇。這樣，華裔美國(guó)文學(xué)也漸漸進(jìn)入到了國(guó)內(nèi)大學(xué)英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)習(xí)的課程，為英語(yǔ)系培養(yǎng)了一批專門研究華裔美國(guó)文學(xué)的碩士、博士，并且取得了很大成績(jī)。無論是中文系的海外文學(xué)研究還是英語(yǔ)系的華裔美國(guó)文學(xué)的研究，都是從華裔文學(xué)的屬性入手，強(qiáng)調(diào)其與中國(guó)文化的淵源，分析中國(guó)文化對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的引導(dǎo)和向度。從近幾年發(fā)表的有關(guān)華裔美國(guó)文學(xué)作品可以看出，其主題已不再僅僅以華裔美國(guó)文學(xué)為主要方向，一般都要與“中國(guó)文化”、“中國(guó)文學(xué)創(chuàng)作”、“外國(guó)文學(xué)與中國(guó)文學(xué)的交融與沖突”等角度一同展開。在大陸，雖然對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)的研究還在持續(xù)升溫，但都與國(guó)內(nèi)本土文化的主流思想是一致的，那就是無論是美國(guó)還是其他地區(qū)，華人對(duì)自己故鄉(xiāng)的思念和中華文化的深深烙印是不隨時(shí)間和空間改變的。
三、美國(guó)多元文化下華裔美國(guó)文化的差異文化政治
人都是一樣的，無論到了什么地方始終不變的是自己民族文化的深深影響和思想觀念。美國(guó)自稱是一個(gè)自由國(guó)家，也是一個(gè)移民大國(guó)，隨著移民而來的是多元文化的相互碰撞、沖突、融合、創(chuàng)新，這就像一個(gè)文化熔爐維系著美國(guó)多元文化的發(fā)展。但是美國(guó)國(guó)土無論多么的開放、自由，美國(guó)社會(huì)各民族的特點(diǎn)、民族的文化價(jià)值思想和民族精神是無法完全融合、同化的。各民族都有自己的服飾、語(yǔ)言、思想和政治觀念，他們對(duì)一些主流的美國(guó)政治觀念并非完全能夠接受，因而形成了美國(guó)多元文化下的差異文化政治。在一個(gè)多元化語(yǔ)境之下，美國(guó)文化試圖通過同化的方式來消除民族的文化差異和不同的政治觀念。如果美國(guó)完全丟棄族裔的文化特點(diǎn)，而以白人種族文化作為文化同化的方向，勢(shì)必是一種文化霸權(quán)主義，所謂的文化多元主義只不過是一紙空談。差異文化政治最主要的特點(diǎn)是思想上的多元化，避免單一性和同質(zhì)性，新時(shí)期的差異文化政治要求文化的知識(shí)性、文化性和政治性。對(duì)華裔美國(guó)文學(xué)，貫穿整個(gè)文化脈絡(luò)的是在中國(guó)文化中根深蒂固的儒家文化，對(duì)美國(guó)主流的文化來講，華裔美國(guó)文學(xué)是少數(shù)族裔的文化傳統(tǒng)。但是無論文化差異沖突和融合，華裔美國(guó)文化應(yīng)該呈現(xiàn)出一種具有正面、正統(tǒng)中國(guó)儒家文化和獨(dú)特的政治思想。在美國(guó)多元文化的大背景下，開創(chuàng)出具有獨(dú)特地位、背景的自己族裔文化的文學(xué)成就，并能夠形成影響美國(guó)文化，贏得自己生存空間的獨(dú)樹一幟的差異文化政治。
四、中國(guó)文化與華裔美國(guó)文化
喉外傷是耳鼻咽喉科急診，包括閉合性損傷和開放性損傷，隨著社會(huì)的發(fā)展，意外事故增多，喉外傷有逐年增多的趨勢(shì)，若搶救處理不及時(shí)、護(hù)理不當(dāng)，易致患者發(fā)生各種并發(fā)癥、后遺癥，甚至危及生命。本院自1995年5月至2006年8月，共收治喉外傷患者48例，現(xiàn)將搶救與護(hù)理報(bào)道如下。
1臨床資料
1.1一般資料
48例患者中男37例，女11例；年齡18～72歲。就診時(shí)間30min～10h。其中閉合性傷18例、開放性傷30例、受傷原因有車禍，工傷，刀傷，自縊等。
1.2臨床表現(xiàn)
聲嘶或失音26例，不同程度的喘鳴，呼吸困難12例，伴其他部位受傷者7例，皮下氣腫、喉返神經(jīng)損傷、失血性休克各6例，咯血3例，氣胸2例。
2搶救與護(hù)理
2.1搶救
閉合性喉外傷動(dòng)態(tài)觀察呼吸情況、禁聲及應(yīng)用糖皮質(zhì)激素，以減輕喉水腫，做好氣管切開準(zhǔn)備。當(dāng)呼吸困難加重時(shí)，及早行氣管切開術(shù)。開放性喉外傷應(yīng)首先處理出血
、呼吸困難及休克三大危急情況［1］。
2.2措施
(1)保持呼吸道通暢：保持呼吸道通暢是急救過程中最基礎(chǔ)、最主要的措施。密切觀察患者呼吸情況，尤其急性鈍挫傷可數(shù)小時(shí)內(nèi)無明顯癥狀，易被忽略，閉合性損傷較開放性損傷更具有危險(xiǎn)性［2］。給予持續(xù)氧氣吸入，無休克征象者，給予墊高枕頭，保持頸部舒展，以利通氣。禁聲，按醫(yī)囑應(yīng)用糖皮質(zhì)激素、抗生素霧化吸入。咽喉部分泌物及時(shí)吸出。(2)及時(shí)糾正休克：盡快恢復(fù)有效循環(huán)血量是搶救成功的關(guān)鍵。對(duì)處于休克狀態(tài)患者立即給予建立兩條靜脈通路，快速補(bǔ)充血容量，盡早恢復(fù)有效循環(huán)。保證重要器官重新得到充分的血液灌注［3］。但要密切觀察，防止因滴速過快引起心衰和肺水腫。同時(shí)做好配血、輸血準(zhǔn)備，為搶救贏得時(shí)間。(3)術(shù)前準(zhǔn)備：靜脈穿刺成功后立即常規(guī)采集血樣，及時(shí)做交叉配血及各項(xiàng)檢驗(yàn)檢查，備
皮，皮試，注意患者的保暖。(4)術(shù)后護(hù)理：注意生命體征的監(jiān)測(cè)，詳細(xì)記錄體溫，脈搏，呼吸，血壓，出入量，血氧飽和度等。預(yù)防感染，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行無菌操作，保持各導(dǎo)管引流通暢，嚴(yán)密觀察頸部皮膚血運(yùn)情況，觀察皮膚有無紅腫，膿性分泌物，合理使用抗生素，做好口腔護(hù)理［4］。氣管切開患者，保持套管的通暢和清潔對(duì)呼吸至關(guān)重要，注意觀察套管的系帶松緊是否合適，位置有無移動(dòng)，管腔是否通暢。(5)飲食護(hù)理：咽喉創(chuàng)傷通常在傷后10d內(nèi)給予留鼻飼管，以保證營(yíng)養(yǎng)供給并減少吞咽動(dòng)作，減輕喉痛及嗆咳，使創(chuàng)傷的喉部得到靜止休息，利于創(chuàng)口愈合［5］。保持胃管固定通暢，定時(shí)灌入流質(zhì)，要注意食物和注射器的清潔衛(wèi)生，防止引起腸胃炎，拔管前先要飲食訓(xùn)練，無嗆咳方可拔管。(6)心理護(hù)理：由于患者突遭意外，常表現(xiàn)為異常恐懼，悲觀失望，作為護(hù)士要態(tài)度和藹，熱情對(duì)待患者，沉著冷靜，搶救有條不紊，并對(duì)家屬做好解釋安慰工作，消除患者的恐懼焦慮心理，主動(dòng)積極地配合治療，以利疾病康復(fù)。
3結(jié)果
經(jīng)上述積極處理，48例患者中18例閉合性喉外傷中有3例行喉整復(fù)術(shù)，其中1例二次手術(shù)，術(shù)后均拔除氣管套管；30例開放性喉外傷中均行氣管切開術(shù)后拔管，除4例聲嘶外其余發(fā)聲正常，無1例喉狹窄。
4討論
喉外傷是頭頸部外傷致死原因的第一位［6］,常見為閉合性和開放性，其救治原則首先是保持正常呼吸，維持生命體征穩(wěn)定，注意全身情況。故護(hù)士要熟練掌握觀察判斷病情的方法，實(shí)施及時(shí)正確的急救和護(hù)理極為重要。保持呼吸道通暢是搶救外傷最基礎(chǔ)，最主要的措施；盡快恢復(fù)有效循環(huán)血量，做好術(shù)前準(zhǔn)備及呼吸道、飲食、心理護(hù)理，是有效提高搶救成功率，減少并發(fā)癥，促進(jìn)康復(fù)的關(guān)鍵。
【參考文獻(xiàn)】
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外耳燒傷感染常見于嚴(yán)重頭面部燒傷后，常為多重細(xì)菌感染且表現(xiàn)為較嚴(yán)重的多重耐藥性［1］，治療不當(dāng)可引起耳廓畸形及外耳道閉鎖。本科自2003年以來共成功治愈此類患者47例，現(xiàn)總結(jié)如下。
1臨床資料
1.1一般資料
47例患者中，15例來自于本院燒傷治療中心，32例來自于院外燒傷患者，收治時(shí)間2003年9月至2007年6月。其中男41例，女6例，年齡5歲～69歲(平均29歲)，燒傷時(shí)間最長(zhǎng)1.5個(gè)月，最短1周，均為深I(lǐng)I、III度燒傷，合并外耳道燒傷8例。均住耳廓燒傷病房單獨(dú)管理。
1.2治療方法
患者入院后立即進(jìn)行局部處理，在紅腫明顯處低位切開，取膿液送細(xì)菌培養(yǎng)+藥敏試驗(yàn)，徹底清除膿性分泌物及壞死軟骨、肉芽組織，同時(shí)盡量保留健康的耳廓軟骨。切口要足夠大，以利于分辨清楚壞死組織和有活力組織。用大量無菌生理鹽水沖洗，放皮片引流，薄層無菌敷料覆蓋，局部不使用抗生素沖洗。經(jīng)驗(yàn)性使用以抗革蘭陰性菌為主的廣譜抗生素靜脈滴注抗感染，腫脹嚴(yán)重者短期內(nèi)使用地塞米松3～5d，5mg/d，一般不超過1周；待細(xì)菌培養(yǎng)及藥敏試驗(yàn)結(jié)果出來后改用1～2種敏感抗菌藥物，同時(shí)使用東莨菪堿類藥物改善微循環(huán)；如檢出真菌，及時(shí)加用大扶康或制霉菌素抗真菌治療。每日換藥1～2次，以無菌生理鹽水沖洗，保持引流通暢及創(chuàng)腔內(nèi)干凈，及時(shí)清理壞死組織和老化肉芽，觀察全耳廓血供情況。每日紅外線照射15～20min，在換藥后進(jìn)行，敷料盡可能少用，以利散熱，冬天天氣寒冷應(yīng)注意局部保暖。外耳道的處理：以硅膠管支撐外耳道，同時(shí)每日以無菌生理鹽水沖洗耳道。硅膠管支架的制作：將一段長(zhǎng)約2.5cm的硅膠管縱形剪開，可修整管徑大小，以適應(yīng)外耳道大小。后期外耳道成形：待整個(gè)外耳感染控制后1周左右進(jìn)行，在局麻下行外耳道游離植皮，磨去外耳道后壁骨質(zhì)，至骨壁上有小血管滲血后作環(huán)形植皮。選用薄層皮片容易成活。石蠟油紗條支撐物3d后小心取出。感染監(jiān)測(cè)：主要依據(jù)細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果及局部紅腫情況。于入院后第1、8、15天取創(chuàng)腔分泌物做細(xì)菌培養(yǎng)。
2結(jié)果
入院首次細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果：銅綠假單胞桿菌17株，金黃色葡萄球菌14株，不動(dòng)桿菌6株，大腸埃希氏菌9株，肺炎克雷伯菌10株，陰溝腸桿菌9株，糞腸桿菌5株，嗜麥芽窄食假單胞菌5株，白色念珠菌6株。革蘭陰性菌約占75%。藥敏試驗(yàn)表現(xiàn)為較嚴(yán)重的多重耐藥性，敏感藥物種類平均只占19%左右。72h內(nèi)選擇1～2種敏感抗菌藥物治療，25例患者在1周內(nèi)感染得到控制，22例患者在第2周感染得到控制，無感染壞死擴(kuò)大及耳廓畸形加重者。7例合并外耳道狹窄或閉鎖的患者于感染控制后1周左右施行外耳道成形手術(shù)，均獲得成功，1例放棄外耳道成形手術(shù)。
3討論
燒傷感染的特點(diǎn)是容易產(chǎn)生細(xì)菌耐藥，且易發(fā)多重感染，因此常規(guī)使用抗生素不易控制［1，2］，醫(yī)院內(nèi)感染為主要感染源［3］。耳廓較薄，耳廓軟骨血循環(huán)較差，感染若不盡快控制可加重局部壞死，從而引起嚴(yán)重的耳廓畸形，甚至需要手術(shù)切除。早期經(jīng)驗(yàn)性使用抗生素對(duì)感染往往難以揍效，因此入院后72h內(nèi)治療重點(diǎn)是清除膿液及壞死組織，保持通暢引流以防止感染壞死進(jìn)一步擴(kuò)大。本組47例患者所取膿液中，均培養(yǎng)出1～3種致病菌，大部分耐藥。因此選擇敏感抗生素及保證充分的引流是治療成功的關(guān)鍵。
作者認(rèn)為，短期內(nèi)使用地塞米松激素可減輕耳廓軟骨膜炎癥反應(yīng)，對(duì)避免軟骨壞死及耳廓畸形有積極作用，但同時(shí)有誘發(fā)真菌感染的可能。患者入院前可能已長(zhǎng)時(shí)間使用強(qiáng)效抗生素，部分患者營(yíng)養(yǎng)狀況不佳，入院時(shí)及在院治療期間均可能并發(fā)真菌感染。本組患者在第1周和隨后的感染監(jiān)測(cè)中，共檢出白色念珠菌11株，2例對(duì)大扶康耐藥，1例對(duì)制霉菌素耐藥。真菌感染早期表現(xiàn)為耳廓及耳周紅腫加重，頭面部出現(xiàn)膿皰疹，進(jìn)而向頸部、胸腹部及背部擴(kuò)散。一旦有此臨床表現(xiàn)需及時(shí)送真菌培養(yǎng)，并及時(shí)選用大扶康、制霉菌素或特比萘芬控制。
促進(jìn)局部血液循環(huán)的綜合治療手段可增強(qiáng)耳廓抗感染能力，可用紅外線光照射。局部應(yīng)保持干燥、溫暖，用東莨菪堿0.6mg1次/d靜滴改善微循環(huán)，效果滿意。
燒傷后外耳道成形應(yīng)在感染控制后早期進(jìn)行，因外耳道有耵聹腺，如不早期重建外耳道，很容易引起耳道及周圍組織的二次感染，加重耳道瘢痕性狹窄或閉鎖。因耳道燒傷局部已無正常皮膚，外耳道重建需采用游離植皮。本組7例患者在感染控制后1周左右手術(shù)，移植皮片均成活，術(shù)后隨訪半年至3年未有外耳道再閉鎖病例。
耳廓燒傷初期常伴隨頭面部及全身大面積深度燒傷，早期治療及護(hù)理常被燒傷科醫(yī)生忽視，待全身燒傷病情穩(wěn)定時(shí)耳廓感染已非常嚴(yán)重，化膿性耳廓軟骨膜炎壞死迅速，一旦壞死將引起不可逆轉(zhuǎn)的耳廓畸形發(fā)生，因此治療上應(yīng)強(qiáng)調(diào)及時(shí)、高效，燒傷科醫(yī)生與耳鼻咽喉科醫(yī)生的及時(shí)溝通可避免大部分嚴(yán)重的耳廓感染壞死。
【參考文獻(xiàn)】
1雷萬(wàn)軍，孟麗娟，郭天然，等.五年來燒傷病房細(xì)菌學(xué)調(diào)查及耐藥性監(jiān)測(cè).中華整形燒傷外科雜志，1998，14(6)：463～464.
一、我國(guó)外匯積累現(xiàn)狀
我國(guó)自改革開放以來，整個(gè)八十年代，外匯儲(chǔ)備都很小，此時(shí)積極擴(kuò)大外匯儲(chǔ)備規(guī)模成為整個(gè)社會(huì)的共識(shí)，因此有關(guān)外匯儲(chǔ)備規(guī)模問題未引起人們的關(guān)注。而進(jìn)入九十年代以后，我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模迅速擴(kuò)大：從1990年首次突破百億大關(guān)，達(dá)到110.93億美元，到1996年突破千億大關(guān)，再到2004年位居世界第二（日本第一），2006年3月底我國(guó)外匯儲(chǔ)備達(dá)到8751億美元，位居世界第一。我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模快速增長(zhǎng)的局面是由各種因素促成的，主要原因有：
（一）歷史因素。在外匯短缺和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，長(zhǎng)期以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先的非對(duì)稱管理政策模式。外貿(mào)“獎(jiǎng)出限入”，資本“寬進(jìn)嚴(yán)出”，外匯“增收節(jié)支”。這在一定程度上造成了國(guó)際收支較大順差的剛性，成為實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡的體制約束。
（二）“雙順差”是外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)的直接原因。雙順差是指經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了順差。在經(jīng)常項(xiàng)目方面，進(jìn)出口貿(mào)易順差在1994年以后一直保持著順差，而進(jìn)出口貿(mào)易順差是我國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目順差的主要原因。因此，對(duì)外匯的增加起到了正向累積的作用。在資本項(xiàng)目方面，資本項(xiàng)目的流入主要是利用外資的增加。由于我國(guó)政府在吸引外資方面采取了各種優(yōu)惠政策措施，投資環(huán)境得到很大改善，使得我國(guó)一直以來，在吸引外資特別是FDI方面位居世界前列。以2004年為例，我國(guó)實(shí)際利用外資606億美元，資本與金融項(xiàng)目順差1106.60億美元，同比增長(zhǎng)110％。
（三）我國(guó)現(xiàn)行的人民幣匯率制度和外匯管理體制是外匯儲(chǔ)備規(guī)模大幅增加的主要原因。從1994年外匯管理體制改革以來，我國(guó)實(shí)行“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制度”，但實(shí)際上匯率浮動(dòng)的幅度極為有限，雖然在2005年7月21日我國(guó)政府對(duì)匯率制度進(jìn)行了改革，但短期內(nèi)，匯率變動(dòng)對(duì)大幅度調(diào)整外匯規(guī)模的作用有限。此外，我國(guó)調(diào)整匯率水平的其他經(jīng)濟(jì)政策較少，決策時(shí)滯較長(zhǎng)。這使得我國(guó)外匯規(guī)模可能會(huì)繼續(xù)以高速增長(zhǎng)。另外，我國(guó)在外匯管理上實(shí)行的是強(qiáng)制結(jié)售匯制和限額管理制度，這就使得本應(yīng)由企業(yè)和銀行持有的外匯資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了政府手中。
（四）投機(jī)資本的涌入。從2001年起“人民幣升值論”興起后，大量“熱錢”設(shè)法通過各種渠道（包括FDI在內(nèi)），入境轉(zhuǎn)化為外匯儲(chǔ)備，以期從中獲利，也進(jìn)一步加劇了國(guó)內(nèi)外匯市場(chǎng)上外匯供大于求的矛盾，導(dǎo)致外匯儲(chǔ)備規(guī)模的急劇上升。
二、外匯儲(chǔ)備積累的利弊
外匯儲(chǔ)備充足，有利于增強(qiáng)國(guó)際清償力，維護(hù)國(guó)家和企業(yè)的對(duì)外信譽(yù)；有利于為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)保障，降低經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的不確定性；有利于應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。但根據(jù)外匯規(guī)模管理理論，一國(guó)的外匯規(guī)模既不能過多也不能過少，應(yīng)該保持在合理水平，適度外匯儲(chǔ)備水平取決于多種因素，如進(jìn)出口狀況、外債規(guī)模、實(shí)際利用外資，等等，但無論是從哪種指標(biāo)來看，我國(guó)現(xiàn)有的外匯規(guī)模已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了合理水平。這將帶來以下幾個(gè)方面的問題。
（一）機(jī)會(huì)成本。外匯儲(chǔ)備是對(duì)國(guó)外實(shí)際資源的購(gòu)買力，若能得到充分利用，可以增加國(guó)內(nèi)投資，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但目前，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備中有相當(dāng)?shù)谋壤糜谫?gòu)買收益率較低的美國(guó)國(guó)債，這實(shí)際上是用中國(guó)的錢去支持美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)外匯儲(chǔ)備的增長(zhǎng)是與人民幣國(guó)債的增長(zhǎng)同時(shí)進(jìn)行的，這就更加大了持有外匯儲(chǔ)備的機(jī)會(huì)成本。
（二）妨礙我國(guó)貨幣政策的獨(dú)立性。近年來，外匯占款已成為我國(guó)投放基礎(chǔ)貨幣的主要渠道，而基礎(chǔ)貨幣的增加就要貨幣當(dāng)局采取手段對(duì)沖因購(gòu)買外匯而增加的基礎(chǔ)貨幣。比如，可以通過發(fā)行票據(jù)對(duì)沖，但發(fā)行票據(jù)是有期限并且需要回購(gòu)的，為了控制貨幣的增加，央行必須不斷發(fā)行票據(jù)規(guī)模，這又會(huì)增加央行的利息支出，而如果采用調(diào)高銀行法定存款準(zhǔn)備金比率進(jìn)行調(diào)控，商業(yè)銀行利潤(rùn)將受損，影響銀行改革進(jìn)程。
（三）過多的外匯儲(chǔ)備。以美元資產(chǎn)為主，在美元貶值時(shí)，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備實(shí)際價(jià)值會(huì)大大縮水，由于資產(chǎn)金額巨大，進(jìn)行幣種調(diào)節(jié)的空間也很有限。
（四）造成通貨膨脹壓力。持有過多的外匯儲(chǔ)備，使得由外匯占款形成的基礎(chǔ)貨幣投放量的增加，基礎(chǔ)貨幣的增加將通過乘數(shù)效應(yīng)大大增加我國(guó)的貨幣供給，造成通貨膨脹壓力。
（五）不利于提高總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。一方面我國(guó)面臨著諸多方面的巨額資金缺口問題，如社保基金缺口問題、“三農(nóng)”資金問題等；另一方面高額的外匯儲(chǔ)備，意味著相應(yīng)的國(guó)民儲(chǔ)蓄從國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中沉淀下來，沒有為自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，卻以較低的利率讓渡給國(guó)外政府使用。從總體經(jīng)濟(jì)上講，這是一種浪費(fèi)，因?yàn)樗粌H犧牲了國(guó)民當(dāng)前的消費(fèi)，也犧牲了回報(bào)率較高的投資機(jī)會(huì)。
三、應(yīng)對(duì)外匯儲(chǔ)備激增的對(duì)策
我國(guó)外匯儲(chǔ)備持續(xù)增長(zhǎng)并超出了合理水平，導(dǎo)致了我國(guó)大量地方經(jīng)濟(jì)資源閑置或低效率的使用，從而給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力和可持續(xù)發(fā)展帶來了一系列的問題。如何使龐大的外匯儲(chǔ)備在符合我國(guó)始終遵循的“安全、流動(dòng)、增值”原則的前提下得到合理有效利用，增加收益，抑制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，筆者提出以下幾點(diǎn)主要看法：
（一）調(diào)節(jié)國(guó)際收支。當(dāng)前，調(diào)節(jié)經(jīng)常項(xiàng)目收支的重點(diǎn)在于調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易差額，其主要措施是盡快改變從中央到地方的長(zhǎng)期以來實(shí)行的大力鼓勵(lì)出口和限制進(jìn)口的政策。其次，資本項(xiàng)目調(diào)節(jié)，主要是適度擴(kuò)大資本流出自由度，有秩序的減少資本流出限制，實(shí)施國(guó)內(nèi)企業(yè)走出去戰(zhàn)略,推動(dòng)對(duì)外直接投資發(fā)展。
（二）采取有效措施擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。我國(guó)經(jīng)濟(jì)要想保持快速、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，就必須適當(dāng)調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，降低對(duì)外部市場(chǎng)的依賴，積極擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求，為此我們要把多余的外匯儲(chǔ)備資金，逐步用于增加就業(yè)，完善社會(huì)保障制度等。這樣既擴(kuò)大了內(nèi)需，又緩解了外匯儲(chǔ)備過度問題，一舉兩得。
（三）改革現(xiàn)行的結(jié)售匯制度。目前，我國(guó)實(shí)行的是強(qiáng)制結(jié)售匯制度，在該制度下，企業(yè)必須無條件的將出口所得外匯賣給外匯銀行，企業(yè)不能持有外匯賬戶，并且中央銀行對(duì)外匯銀行持有的外匯額度也有嚴(yán)格的規(guī)定，企業(yè)用匯可以通過外匯銀行售匯來滿足，但要經(jīng)過嚴(yán)格的審查。為了適當(dāng)降低外匯儲(chǔ)備過快的增長(zhǎng)速度，應(yīng)該將強(qiáng)制結(jié)售匯制度改為意愿結(jié)售匯制度，放寬企業(yè)、銀行持有的外匯額度。這樣，商業(yè)銀行手中留一部分，企業(yè)手中留一部分，個(gè)人手中留一部分，從而緩解中央銀行由于持續(xù)增加的外匯儲(chǔ)備而產(chǎn)生的貨幣壓力。
1.貨幣政策實(shí)施不當(dāng)
從越南金融危機(jī)的發(fā)生過程來看,在應(yīng)對(duì)高通脹時(shí),貨幣政策的實(shí)施不當(dāng),是引發(fā)金融危機(jī)的直接原因:一是期望通過快速的本幣升值來沖抵高通脹的壓力。事實(shí)表明,在越南當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力下,企圖以“浮動(dòng)區(qū)間擴(kuò)大促本幣升值抑制通貨膨脹”的貨幣政策來應(yīng)對(duì)高通脹是錯(cuò)誤的,因?yàn)樵趪?guó)際熱錢已大舉進(jìn)入并獲得本幣升值的巨大利益前提下,利用本幣加速升值的辦法抑制通脹,其結(jié)果必然會(huì)促使國(guó)際資本的套利投機(jī),并最終導(dǎo)致本幣貶值。二是在危機(jī)發(fā)生之初,在本國(guó)銀行系統(tǒng)中采取大幅度的緊縮性貨幣政策,即運(yùn)用大幅加息和上調(diào)存款準(zhǔn)備金率、巨額發(fā)行票據(jù)等貨幣工具來對(duì)沖抑制通貨膨脹,造成本土金融系統(tǒng)資金鏈的極度緊張和加速對(duì)本國(guó)貨幣的預(yù)期性恐慌。
2.過多過快地吸引外國(guó)直接投資
多年來,越南實(shí)行比較寬松的金融政策,對(duì)國(guó)有企業(yè)的大量貸款形成部分呆壞賬,金融體系本身并不健全;同時(shí),也缺乏抗御金融風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)健實(shí)力。如,越南的外匯儲(chǔ)備總量偏低,不到國(guó)家外債的50%,但為了促成經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,制定了比較激進(jìn)的吸引外資政策。外國(guó)直接投資的大量進(jìn)入,雖然可以直接拉動(dòng)GDP總量的快速增長(zhǎng),但也對(duì)通貨膨脹起了推波助瀾作用。一旦出現(xiàn)外資大規(guī)模撤出,就不可避免地發(fā)生貨幣層面的巨大波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)層面的較大動(dòng)蕩。
3.貨幣流動(dòng)性泛濫,資本投資過度
由于越南的政府投資過多,前期貸款過度,導(dǎo)致國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期處于貨幣流動(dòng)性過多甚至泛濫,加之去年以來的國(guó)際糧食、成品油等日常消費(fèi)品價(jià)格的快速上漲,以及過度的進(jìn)口等,兩種效應(yīng)疊加在一起,輸入性通脹壓力劇增。同時(shí),銀行業(yè)的快速擴(kuò)張是流動(dòng)性泛濫的另一個(gè)重要因素,特別是越南上市銀行,為爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額,甚至放棄應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)原則,實(shí)施大規(guī)模放貸,如,2006年M2增長(zhǎng)34%,2007年又增長(zhǎng)46%,而同期國(guó)內(nèi)發(fā)放貸款余額則從2006年上升29%到2007年的上升54%。這些高企的數(shù)字均表明越南國(guó)內(nèi)流動(dòng)性已呈泛濫之勢(shì)。另外,為了防止越南盾對(duì)美元的貶值,越南央行在公開市場(chǎng)上大量購(gòu)買美元,賣出越南盾,又進(jìn)一步加劇了國(guó)內(nèi)的貨幣流動(dòng)性問題。
4.過早放開資本項(xiàng)目
2006年加入世貿(mào)組織后,越南就開始放開資本項(xiàng)目下的外商直接投資。外資持有上市公司股票的上限也放寬到49%。外資的大量涌入,特別是國(guó)際游資大量涌入,直接推高了越南國(guó)內(nèi)的資產(chǎn)價(jià)格,形成了經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)美聯(lián)儲(chǔ)釋放停止降息甚至加息的信號(hào)時(shí),國(guó)際資本開始回流,從而使得國(guó)際游資不斷賣出越南資產(chǎn),撤出越南市場(chǎng),導(dǎo)致了股市和房?jī)r(jià)的暴跌,資產(chǎn)價(jià)格泡沫的快速破滅,導(dǎo)致了金融危機(jī)的發(fā)生。
5.基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡
越南原本是以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家,總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小,工業(yè)和服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱,近10年來,急于加快經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè),一直推行較激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革,在金融市場(chǎng)化和自由化方面改革力度加大,大力引入外資進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí),還引進(jìn)了大量的工業(yè)項(xiàng)目,以直接投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。然而,這些工業(yè)項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)零部件等配套能力又較弱,實(shí)體基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)薄弱,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在失衡的問題。因此,需要大量從國(guó)外引進(jìn)和進(jìn)口,造成了連年的外貿(mào)逆差,相對(duì)減少了外匯儲(chǔ)備。
二、越南與我國(guó)金融環(huán)境的異同點(diǎn)
相同點(diǎn)在于:
1.均面臨輸入型通貨膨脹的困擾。次貸危機(jī)后,美元不斷貶值,一方面,促進(jìn)國(guó)際游資轉(zhuǎn)向石油、原材料、糧食等大宗商品投機(jī),推動(dòng)大宗商品價(jià)格的不斷上漲,形成了世界范圍的輸入型通貨膨脹;另一方面,國(guó)際游資重點(diǎn)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)國(guó)家進(jìn)行投機(jī)。這些外來資本在越南和我國(guó)國(guó)內(nèi)不斷尋找各種機(jī)會(huì),收購(gòu)骨干產(chǎn)業(yè)以及其他各類資產(chǎn),致使國(guó)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格以及基本生活資料價(jià)格呈全面上漲態(tài)勢(shì)。
2.國(guó)際熱錢不斷流入,對(duì)國(guó)家金融安全造成威脅。越南和我國(guó)都是國(guó)際熱錢首選的投機(jī)地。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)僅今年3月份的熱錢規(guī)模就為123.6億美元,4月份更高達(dá)501.6億美元,說明熱錢在4月份有加速流入的趨勢(shì)。這些熱錢投機(jī)于股市、樓市和匯市中,不同程度地影響了國(guó)家的金融秩序。同樣,越南近期股市和樓市的異常暴漲暴跌,也是國(guó)際熱錢投機(jī)引起的,對(duì)金融安全造成了不利影響。
3.股市持續(xù)暴跌,樓價(jià)大幅縮水,使民眾對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信心受到不同程度影響。隨著美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)通貨膨脹的關(guān)注,美元降息周期的即將結(jié)束,美元貶值有望見底,很可能進(jìn)入加息周期,全球性投機(jī)資本可能撤回。全球性資本的非正常流動(dòng)必然帶來金融的較大波動(dòng)。這些波動(dòng)呈現(xiàn)給民眾的可能是股市持續(xù)暴跌和樓價(jià)大幅縮水等,可能會(huì)導(dǎo)致民眾對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信心不足。這也是越南和我國(guó)面臨的共同挑戰(zhàn)。
不同點(diǎn)是:
1.我國(guó)外匯儲(chǔ)備充足,而越南外匯儲(chǔ)備較少。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易多年順差,外匯儲(chǔ)備充足,外匯儲(chǔ)備相當(dāng)于GDP的50%還多;同時(shí),外債很少,為3736億美元,僅占GDP總量的11.1%,即使外國(guó)投資者全部撤走,人民幣匯率穩(wěn)定還有足夠的外匯儲(chǔ)備保證。而越南多年存在貿(mào)易逆差,外匯儲(chǔ)備較少,僅150億美元,而外債多達(dá)305億美元;同時(shí),越南中央銀行人為地把匯率規(guī)定在比較高的范圍。外國(guó)投資者一旦把熱錢撤走,越南貨幣貶值就在所難免。
2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模不同。我國(guó)人口達(dá)13.3億,越南為8440萬(wàn);越南GDP年增長(zhǎng)7%,已被認(rèn)為超高速增長(zhǎng);而我國(guó)近年來GDP年增9%~10%是常態(tài),最高時(shí)達(dá)到13%。我國(guó)的GDP總量在2007年為3.36萬(wàn)億美元,而越南僅為712億美元,我國(guó)的GDP是越南的46.5倍。我國(guó)對(duì)其出口119.01億美元,僅占2007年出口總額的0.98%。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異,越南的金融風(fēng)險(xiǎn)比較容易被放大,但越南金融危機(jī)通過貿(mào)易投資聯(lián)系,直接傳遞給我國(guó)并造成較大影響的可能性不大。
3.我國(guó)資本項(xiàng)目實(shí)行穩(wěn)健的開放,而越南資本項(xiàng)目實(shí)行快速的開放。我國(guó)資本項(xiàng)目仍未完全開放,外資還無法自由直接進(jìn)出我國(guó)市場(chǎng);同時(shí),外匯進(jìn)入渠道受到較嚴(yán)格監(jiān)控。因此,熱錢操控我國(guó)股市和樓市的潛在風(fēng)險(xiǎn)不大,熱錢的撤出,對(duì)我國(guó)總體經(jīng)濟(jì)的沖擊不會(huì)造成金融危機(jī)。越南由于資本項(xiàng)目的快速開放,外資能自由進(jìn)出,一旦有大量的熱錢涌入和進(jìn)出,就會(huì)虛抬或打擊其股市和樓市價(jià)格,給金融安全帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。
三、越南金融危機(jī)對(duì)我國(guó)的啟示
1.適時(shí)采取穩(wěn)健的貨幣政策
當(dāng)前,我國(guó)股市、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)明顯,石油、原材料、糧食價(jià)格上漲壓力增大,緊縮性貨幣政策,一方面,可以擠壓經(jīng)濟(jì)泡沫,緩解通貨膨脹;另一方面,也對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)帶來一定的影響。從國(guó)家整體宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來考慮,應(yīng)在堅(jiān)持既定貨幣調(diào)控方針的同時(shí),適時(shí)采取穩(wěn)健的貨幣政策,積極應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)。對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)資金短缺的問題,可通過發(fā)行定向債券和特別國(guó)債等扶持關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè),如,農(nóng)業(yè)、能源等領(lǐng)域里的大型企業(yè)。人民幣匯率改革應(yīng)堅(jiān)持“主動(dòng)性、可控性和漸進(jìn)性”原則,減緩升值速度,并控制在合理的范圍內(nèi)。同時(shí),對(duì)熱錢要采取措施進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)金融市場(chǎng)的異常波動(dòng)和潛在風(fēng)險(xiǎn),積極地采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。
2.繼續(xù)堅(jiān)持資本項(xiàng)目的穩(wěn)步適度開放
繼續(xù)堅(jiān)持資本項(xiàng)目開放的慎重性和適時(shí)性。采取分階段、有步聚的方式,有選擇地逐步開放我國(guó)資本項(xiàng)目,并采取各種措施對(duì)國(guó)際熱錢進(jìn)行監(jiān)控,有效地防范熱錢投機(jī)對(duì)我國(guó)金融體系的不利沖擊。
3.加快對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整力度
當(dāng)前,我國(guó)正面臨著世界經(jīng)濟(jì)失衡和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)失衡雙重挑戰(zhàn)。人民幣匯率升值的壓力來自于國(guó)際收支雙順差。這也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的反映。因此,要進(jìn)一步采取完善外匯管理、調(diào)整外貿(mào)政策、強(qiáng)化節(jié)能降耗、促進(jìn)擴(kuò)大消費(fèi)等綜合措施調(diào)整結(jié)構(gòu)。
4.完善金融波動(dòng)與危機(jī)的預(yù)
警機(jī)制及應(yīng)急管理體系在逐步融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系過程中,我國(guó)與國(guó)際金融體系的聯(lián)系更加密切,國(guó)際金融領(lǐng)域的任何微小變化與波動(dòng)都可能對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)造成一定的影響,甚至導(dǎo)致巨大波動(dòng)。因此,要不斷完善金融體系,增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,特別是在當(dāng)前高油價(jià)、高通貨膨脹的復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境下,有必要建立健全我國(guó)金融波動(dòng)與危機(jī)的預(yù)警機(jī)制及應(yīng)急管理體系。
比如說，2003年中央?yún)R金公司給建設(shè)銀行和中國(guó)銀行各注入了200多億美元的外匯資本金，2005年給中國(guó)工商銀行注入外匯資金150億美元。在人民幣匯率升值或升值預(yù)期的情況下，以人民幣資產(chǎn)衡量，外匯資本金的價(jià)值縮水了，將來還面臨縮水的預(yù)期。因此，有看法提出，是否可以將注入的資金結(jié)匯成為人民幣呢？很顯然，這是不能結(jié)匯的。因?yàn)榻o兩家銀行的資金是中央銀行的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)本身已經(jīng)投放了相應(yīng)的人民幣現(xiàn)金，如果再次結(jié)匯，這筆外匯就
是兩次結(jié)匯，投放了雙倍的人民幣現(xiàn)金，最后，外匯又回到了中央銀行作為外匯儲(chǔ)備。因此，所有從匯金公司出去的外匯資金，無論是注資給商業(yè)銀行還是證券公司等，這些資金都不能結(jié)匯使用。
再比如，有人提出，是否可以拿外匯儲(chǔ)備去解決農(nóng)村的貧困問題，或用于扶貧，或者把這些資金用來改善生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)？想法很好，但不是很正確。如果貧困問題解決所需要的物資、設(shè)備、技術(shù)的采購(gòu)來自國(guó)內(nèi)，工資的發(fā)放是人民幣（如果發(fā)外幣允許結(jié)匯，與發(fā)人民幣是一回事），那么，運(yùn)用外匯儲(chǔ)備解決這些問題并沒有減少外匯儲(chǔ)備，不過是外匯儲(chǔ)備在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)了一圈，由被資助者結(jié)匯成為人民幣使用，外匯最后又回到了中央銀行。這樣的外匯儲(chǔ)備使用，仍然是雙倍的基礎(chǔ)貨幣投放。與其這樣，還不如讓中央銀行直接發(fā)鈔票進(jìn)行扶貧，而這是不可能的。當(dāng)然，如果解決上述問題是在境外采購(gòu)，設(shè)備、資源在境內(nèi)使用，這才是真正使用外匯儲(chǔ)備，這確實(shí)可以減少儲(chǔ)備。
外匯儲(chǔ)備確實(shí)是國(guó)家可以支配和動(dòng)用的戰(zhàn)略資源，但凡是在國(guó)內(nèi)使用的外匯儲(chǔ)備，只要使用者要求結(jié)匯成為人民幣使用，這樣的使用都是不可行的。只有純粹使用外匯的項(xiàng)目，才能動(dòng)用外匯儲(chǔ)備。比如石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備，戰(zhàn)略物資的進(jìn)口儲(chǔ)備等。
二、外匯儲(chǔ)備可以給商業(yè)銀行用嗎？
這么多的外匯儲(chǔ)備在國(guó)外投資和使用，國(guó)內(nèi)不能使用，不是浪費(fèi)嗎？資金就是如此矛盾。企業(yè)、銀行、個(gè)人都預(yù)期人民幣升值，都不愿意持有外匯，但愿意使用，但銀行沒有足夠的頭寸。因此，已經(jīng)有建議提出：是否可以建立外匯平準(zhǔn)基金，借款給商業(yè)銀行使用，這樣，可以解決企業(yè)需要外匯貸款而銀行缺乏資金的情況，解決商業(yè)銀行的外匯頭寸短缺；也有建議提出中央銀行建立外匯再貸款機(jī)制，和人民幣一樣，這樣，也可以解決商業(yè)銀行的外匯資金短缺問題，或者允許商業(yè)銀行向中央銀行直接拆借外匯儲(chǔ)備；還有建議提出，在境內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券發(fā)行人向中央銀行發(fā)行外幣債券。應(yīng)該說，這些建議是可以操作的，需要政策部門去研究。問題在于，如果這樣外匯資產(chǎn)縮水的風(fēng)險(xiǎn)就完全由中央銀行承擔(dān)了。
p;要從根本上解決這個(gè)問題，關(guān)鍵在于要使企業(yè)和個(gè)人具有持有外匯的意愿。文章來自：/論文幫人民幣升值預(yù)期會(huì)降低和減少個(gè)人持有外匯的意愿，但如果政策允許個(gè)人、企業(yè)進(jìn)行外幣投資，情況會(huì)好一些。這需要政策部門研究允許個(gè)人、企業(yè)到境外進(jìn)行各種投資，包括證券投資等。這樣，就會(huì)有需求和保留外匯的意愿。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券買賣，也可以增加投資渠道。如果沒有這些政策，在預(yù)期人民幣匯率升值的背景下，要實(shí)現(xiàn)“藏匯于民”很難。
三、外匯儲(chǔ)備是多了還是少了？
1．討論合適規(guī)模的意義不大。這是很難回答的問題。傳統(tǒng)意義上的外匯儲(chǔ)備主要用途是：支付進(jìn)口、償還外債、干預(yù)匯率。因此，只要能夠滿足這三個(gè)需求，外匯儲(chǔ)備的規(guī)模就足夠了。進(jìn)口和外債償還需要的外匯儲(chǔ)備，有國(guó)際計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)自身的需要和創(chuàng)匯能力去準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，不需要特別大。最近，夏斌同志提出7000億的外匯儲(chǔ)備規(guī)模是合適的，計(jì)算依據(jù)是進(jìn)口按6個(gè)月計(jì)算，外債按全部外債余額計(jì)算，這是明顯偏高的計(jì)算（中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)2006.4.11）。國(guó)際上進(jìn)口用匯儲(chǔ)備一般是按3個(gè)月計(jì)算，外債是根據(jù)短期外債（包括長(zhǎng)期外債當(dāng)年需要償還的）規(guī)模來計(jì)算，最多再考慮未來1年的擴(kuò)大趨勢(shì)，考慮對(duì)外擔(dān)保。但不需要如此大的口徑。干預(yù)匯率的外匯投入一般是在匯率完全自由浮動(dòng)的情況下，或特殊背景下才需要比較大，一般也不會(huì)很大。
亞洲金融危機(jī)以后，非儲(chǔ)備國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到外匯儲(chǔ)備不僅影響國(guó)家信譽(yù)和信用評(píng)級(jí)，也是預(yù)防貨幣危機(jī)的重要手段，是打擊投機(jī)力量的最有力武器。因此，國(guó)家必須有足夠的外匯儲(chǔ)備來應(yīng)對(duì)投機(jī)力量的沖擊，保持貨幣的信譽(yù)和國(guó)家的信用評(píng)級(jí)。但到底需要多少儲(chǔ)備來應(yīng)對(duì)投機(jī)沖擊和貨幣危機(jī)呢？這主要看投機(jī)力量的資金規(guī)模和投機(jī)期限。因此，這也是可以計(jì)算的。但我國(guó)現(xiàn)在沒有人民幣的離岸外匯交易，這個(gè)因素需要的外匯儲(chǔ)備不需要很大。
國(guó)家匯率制度的改革以及開放的擴(kuò)大等，也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這也需要一定的外匯儲(chǔ)備。當(dāng)然，中國(guó)內(nèi)地的外匯儲(chǔ)備規(guī)模對(duì)維護(hù)香港貨幣穩(wěn)定和金融穩(wěn)定也很重要。我國(guó)目前沒有人民幣的離岸交易，將來有可能發(fā)展。因此，可以有部分儲(chǔ)備考慮。
2．外商直接投資的流出風(fēng)險(xiǎn)是否也需要外匯儲(chǔ)備來應(yīng)對(duì)？這需要具體分析。外商直接投資無論是現(xiàn)金還是有形、無形資產(chǎn)，最后都要轉(zhuǎn)化為機(jī)器、設(shè)備、廠房或技術(shù)、品牌、股權(quán)等。正常情況下的外商投資，是通過投資期限收回投資、得到利潤(rùn)流出的。外商直接投資在非正常情況下的撤資制度是許可的，但這些設(shè)備、廠房已經(jīng)在折舊中了。因此，將來只有凈股權(quán)和凈資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，拍賣等，可以流出，其價(jià)值沒有那么高。唯一存在的風(fēng)險(xiǎn)是外商直接投資應(yīng)分配而未分配、已分配而未匯出的利潤(rùn)，這可以作為風(fēng)險(xiǎn)存在。外匯儲(chǔ)備需要考慮這些因素。但如果這些已經(jīng)作為人民幣再投資，情況就不同。更需要指出的是，我國(guó)的外商直接投資，很大部分是國(guó)內(nèi)企業(yè)從境外的返程投資。真正流出的風(fēng)險(xiǎn)不是那么大。考慮一年的規(guī)模即600億美元就足夠了。
3．外匯儲(chǔ)備規(guī)模需要多大？即使將所有這些因素都考慮了，從需要和使用來說，目前中國(guó)外匯儲(chǔ)備有5000億美元就足夠了。
但是，從供給和運(yùn)用來說，現(xiàn)在討論外匯儲(chǔ)備的合適規(guī)模意義不大，因?yàn)閮?chǔ)備本身已經(jīng)成為政府可以動(dòng)用的資源和力量，另外也在于它已經(jīng)成為一種資產(chǎn)，可以進(jìn)行投資、經(jīng)營(yíng)增加價(jià)值的資產(chǎn)，成為一種財(cái)富，不是單純的貨幣概念。因此，純粹討論規(guī)模大小已經(jīng)沒有必要了。更多關(guān)心其他問題，考慮其所帶來的其他金融、經(jīng)濟(jì)問題和矛盾更有意義。
4．人均外匯儲(chǔ)備指標(biāo)不可使用。在討論外匯儲(chǔ)備是多少的時(shí)候，有一種看法認(rèn)為我國(guó)的人均規(guī)模不大。這樣來說是不周全的。我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備與日本或新加坡等比較確實(shí)不高，但不能這樣簡(jiǎn)單比較。如果可以這樣比較的話，是否可以拿美國(guó)、歐洲、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家來比較呢？他們的人均外匯儲(chǔ)備比中國(guó)還低。是否說明他們需要增加外匯儲(chǔ)備呢？不能這樣講。因?yàn)閺牡览砩险f，不能以外幣在國(guó)內(nèi)計(jì)價(jià)和流通使用。
如果說我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備不高，讓人們理解起來就會(huì)覺得政策還在追求增加外匯儲(chǔ)備。如果外匯儲(chǔ)備個(gè)人可以使用，本國(guó)人均擁有的外幣越多，說明本幣的信譽(yù)和地位就越低。
因此，不能用人均來說明問題。外匯儲(chǔ)備也不是被個(gè)人使用的，只有個(gè)人使用和占有的資源等才能以人均來比較，比如人均水資源、土地、房屋面積等，凡是不能被個(gè)人占有和使用的，都不應(yīng)該以人均來衡量。
四、外匯儲(chǔ)備的風(fēng)險(xiǎn)在哪里？
各國(guó)外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)一般都遵循三個(gè)原則：安全性、流動(dòng)性和盈利性。因此，正常情況下，外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)不把盈利作為首要目標(biāo)，安全性是第一目標(biāo)，流動(dòng)性是第二或者說與第一目標(biāo)并列重要。
從外匯儲(chǔ)備的用途來說，當(dāng)外匯儲(chǔ)備有限的時(shí)候，干預(yù)匯率的儲(chǔ)備力量不足以抵御投機(jī)資本的力量，用外匯儲(chǔ)備去干預(yù)匯率幾乎都是白白浪費(fèi)，墨西哥、泰國(guó)都曾經(jīng)有過這方面的教訓(xùn)。但是，當(dāng)儲(chǔ)備充足的時(shí)候，為保持匯率穩(wěn)定的被迫投放就是值得的，投機(jī)資本將付出代價(jià)。1998年的香港貨幣保衛(wèi)戰(zhàn)就是很好的經(jīng)驗(yàn)。因此，理論認(rèn)為政府干預(yù)匯率幾乎是白扔外匯儲(chǔ)備的看法是不正確的。
當(dāng)一個(gè)國(guó)家的外匯儲(chǔ)備真的很多，它的風(fēng)險(xiǎn)是什么呢？那就是外幣的風(fēng)險(xiǎn)。外幣在本國(guó)沒有清算通道，也沒有外幣市場(chǎng)，因此，賬戶都要開在國(guó)外。
但外幣本身因?yàn)榉N種原因貶值的時(shí)候，持有的外匯儲(chǔ)備將遭遇損失。但這不是主要的，因?yàn)檎５膮R率波動(dòng)損失或風(fēng)險(xiǎn)是可以采取風(fēng)險(xiǎn)防范的，最大的經(jīng)濟(jì)損失是外幣本身發(fā)生通貨膨脹，幣值嚴(yán)重貶值或?qū)嵭袔胖聘母铩?/p>
外匯儲(chǔ)備最根本的風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)，本國(guó)的外幣儲(chǔ)備資產(chǎn)被外國(guó)凍結(jié)、強(qiáng)制沒收。“過多的外匯儲(chǔ)備也可能被美國(guó)扣為人質(zhì)”（參考消息，2006.4.6）。論文幫這種情況一般不會(huì)發(fā)生，但特殊情況下會(huì)發(fā)生，如兩國(guó)政治關(guān)系惡化乃至交戰(zhàn)。當(dāng)然，真的出現(xiàn)這種情況，雙方都會(huì)采取對(duì)應(yīng)的措施。
五、外匯儲(chǔ)備增加的原因
自亞洲金融危機(jī)及其影響消失以后，以2001年為分界線，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備又進(jìn)入了危機(jī)以前的高增長(zhǎng)率狀態(tài)，2003年以后進(jìn)入超常增長(zhǎng)狀態(tài)，每年增加2000億美元以上。如果把對(duì)商業(yè)銀行的注資也計(jì)算進(jìn)去，外匯儲(chǔ)備增加的規(guī)模更大。我國(guó)外匯儲(chǔ)備增加的原因復(fù)雜，但比較歷史發(fā)展過程可以肯定，儲(chǔ)備高額增長(zhǎng)的機(jī)制在亞洲金融危機(jī)之前就已經(jīng)存在，1994-1997年上半年，國(guó)內(nèi)關(guān)于外匯儲(chǔ)備規(guī)模是否過大的爭(zhēng)論也反映了儲(chǔ)備超常增長(zhǎng)機(jī)制的存在，只是因?yàn)閬喼藿鹑谖C(jī)的發(fā)生使人們覺悟到當(dāng)時(shí)我國(guó)的外匯儲(chǔ)備并不大，在危機(jī)期間，政策部門是期望增加儲(chǔ)備。1997-2000年的4年期間，外匯儲(chǔ)備增加300億美元不到，政策部門曾經(jīng)把2000億美元作為目標(biāo)。沒有預(yù)料到的是危機(jī)以后，外匯儲(chǔ)備出現(xiàn)了超常增長(zhǎng)，
因此，我國(guó)外匯儲(chǔ)備的增加，不是沒有規(guī)律，而是確實(shí)存在著高增長(zhǎng)的機(jī)制。這個(gè)機(jī)制是什么呢？就是我們現(xiàn)行的諸多涉外經(jīng)濟(jì)政策，包括我們的直接投資、外債、境外上市和貿(mào)易政策都是鼓勵(lì)資金流入的，地方政府則是把這些工作作為第一要?jiǎng)?wù)。再加人民幣匯率升值預(yù)期、優(yōu)惠政策及其導(dǎo)致的高利潤(rùn)回報(bào)和利率差距，對(duì)各種外資利益的保護(hù)和補(bǔ)貼，必然導(dǎo)致境外資金大量流入出現(xiàn)持久順差。
可以肯定，如果這種機(jī)制和制度下的政策還不做大幅度的調(diào)整，2006年9-12月之間將突破10000億美元，2008年將達(dá)到12000億美元。
我們真的需要如此大規(guī)模的外匯儲(chǔ)備嗎？答案是否定的。我們真的需要繼續(xù)目前的各種外資、外債、境外上市和外貿(mào)政策嗎？各個(gè)部門的答案是肯定的。因此，外匯儲(chǔ)備的增加是部門政策的必然，已經(jīng)成為無奈的結(jié)果，外匯局自身對(duì)此無能為力。需要各個(gè)部門真正把國(guó)際收支基本平衡與國(guó)內(nèi)政策協(xié)調(diào)起來。
六、外匯儲(chǔ)備增加帶來的問題和矛盾是什么？
應(yīng)該說，長(zhǎng)期的國(guó)際收支順差大大提高了我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，也提高了我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融的抗風(fēng)險(xiǎn)和抗危機(jī)能力，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展在短短的20多年時(shí)間內(nèi)取得了舉世矚目的成就，改變了中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的地位。但是，也要看到，國(guó)際收支持續(xù)較大順差與逆差一樣，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外失衡的表現(xiàn)，帶來諸多問題，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
1．造成貨幣升值壓力。近年來，國(guó)際社會(huì)要求人民幣升值的呼聲越來越高，一個(gè)重要依據(jù)就是我國(guó)較長(zhǎng)時(shí)間的國(guó)際收支順差，外匯儲(chǔ)備迅速增加。持續(xù)大規(guī)模的國(guó)際收支順差通常會(huì)強(qiáng)化市場(chǎng)升值預(yù)期，對(duì)國(guó)際游資產(chǎn)生很大的吸引力，使貨幣升值壓力進(jìn)一步加大，失衡的時(shí)間越長(zhǎng)，涌入的游資就會(huì)越多，對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的沖擊就越大。
2．導(dǎo)致基礎(chǔ)貨幣過量投放，加劇資金過剩。2001年到2005年，外匯儲(chǔ)備增加6533.5億美元，基礎(chǔ)貨幣投放增加27089.8億元，為防止基礎(chǔ)貨幣過量投放導(dǎo)致的通貨膨脹，央行每年不得不發(fā)行大量票據(jù)對(duì)沖外匯占款，2004年底，對(duì)沖累計(jì)金額（央行票據(jù)留存余額）達(dá)到11707億元。2001-2005年，外匯儲(chǔ)備增加導(dǎo)致的基礎(chǔ)貨幣增加額占同期人民幣過剩資金增加額（存款和貸款差增加額31859.08億元）的85.03%。
表11993年以來我國(guó)外匯占款簡(jiǎn)表
單位：億元人民幣項(xiàng)目
外匯占款占央行總資產(chǎn)%占M0%占M1%占M2%
年份
19931431．800．110．240．090．04
19944503．900．260．620．220．10
19956774．500．330．860．280．11
19969578．700．361．090．340．13
199713467．200．431．320．390．15
199813728．300．441．230．350．13
199914061．400．401．050．310．12
200014814．520．381．010．280．11
200118850．190．441．200．310．12
200222107．390．431．280．310．12
200329841．800．481．510．350．13
200445939．990．582．140．480．18
2005．958904．420．602．640．580．20
資料來源：中國(guó)人民銀行網(wǎng)站。文章來自：/論文幫
3．導(dǎo)致利率政策不能發(fā)揮作用，削弱了貨幣政策的獨(dú)立性。基礎(chǔ)貨幣投放過多，貨幣供應(yīng)量過大，在貨幣政策的操作上應(yīng)該調(diào)高利率。但調(diào)高利率，擴(kuò)大本外幣利差，會(huì)形成更大的資本流入，結(jié)匯后形成更大的基礎(chǔ)貨幣投放；央行發(fā)行巨額票據(jù)對(duì)沖外匯占款，也面臨提高票據(jù)利息的壓力，而這與國(guó)債市場(chǎng)和利率市場(chǎng)化推進(jìn)過程中的利率走向往往會(huì)形成矛盾。
基礎(chǔ)貨幣投放會(huì)有巨大的乘數(shù)效應(yīng)，據(jù)計(jì)算，我國(guó)M2的乘數(shù)為4.78，這意味著我國(guó)每年貨幣供應(yīng)量的增加2.6-3.2萬(wàn)億元人民幣，基本上是由外匯儲(chǔ)備因素所產(chǎn)生的（由于貨幣乘數(shù)沒有時(shí)間概念，因此，基礎(chǔ)貨幣投放導(dǎo)致的貨幣供應(yīng)量增加，還有其他因素在起作用）。貨幣供應(yīng)量的過量擴(kuò)張，會(huì)導(dǎo)致信貸擴(kuò)張和投資過熱，而這反過來要求提高利率，但目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價(jià)狀況不允許過高提高利率。
可見，儲(chǔ)備過量增加會(huì)使利率政策不能發(fā)揮作用，貨幣政策受制于國(guó)際收支，獨(dú)立性受到影響。目前，外匯占款占M2的比重已高達(dá)20%。
4．容易引發(fā)金融資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)和不動(dòng)產(chǎn)泡沫。由于國(guó)際收支持續(xù)大規(guī)模順差，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)過快增長(zhǎng)，流動(dòng)性充裕，容易產(chǎn)生信貸擴(kuò)張。過剩的資金，一有機(jī)會(huì)，便會(huì)涌向有暴利的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。流入股市，容易引發(fā)股市泡沫；進(jìn)入房地產(chǎn)市場(chǎng)，容易產(chǎn)生房地產(chǎn)泡沫；涌入金融行業(yè)，會(huì)產(chǎn)生金融泡沫。而金融資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)泡沫的產(chǎn)生，會(huì)引發(fā)金融體系的脆弱性，一旦泡沫破滅，容易引發(fā)化學(xué)科學(xué)家走訪了美國(guó)相關(guān)的部門，以此比較兩國(guó)的研究狀況和拓寬年輕科學(xué)家的視野[6]。
4.4問卷調(diào)查
調(diào)查問卷是學(xué)科評(píng)估中使用最頻繁的一種方法，幾乎每個(gè)學(xué)科評(píng)估都曾采用過。調(diào)查問卷一般是面向大型項(xiàng)目的主持人或相關(guān)人員及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人發(fā)放，通過他們了解本學(xué)科在國(guó)際上的影響力如何，科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)的資助程序是否合理，經(jīng)費(fèi)是否充足，能否及時(shí)地開展研究工作，學(xué)科發(fā)展對(duì)于社會(huì)的貢獻(xiàn)如何，今后的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是什么等問題。ARC在對(duì)“大氣和海洋地理學(xué)”進(jìn)行評(píng)估時(shí)，向ARC大型項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放了一份問卷，包括兩部分內(nèi)容：第一部分（普通信息）包括個(gè)人和職業(yè)信息，如姓名、所在單位、最高學(xué)術(shù)資格、獲得最高學(xué)歷的時(shí)間、開始科研的時(shí)間、目前的職位等，也要求列出研究職業(yè)中的出版物數(shù)目、同時(shí)要向他們了解申請(qǐng)不成功的項(xiàng)目并且說明是否從其他什么地方得到資助，以及他們未來的研究方向，今后是否繼續(xù)申請(qǐng)ARC的項(xiàng)目等問題。第二部分主要包括申請(qǐng)到的項(xiàng)目的一些具體信息等內(nèi)容[4]。
4.5信息收集
隨著通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為人們工作的有力工具。在學(xué)科評(píng)估中，通過網(wǎng)絡(luò)可以收集社會(huì)方方面面的信息，可以匯集除了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家以外的一些社會(huì)人士對(duì)該學(xué)科的看法以及發(fā)展意見，進(jìn)一步全面了解學(xué)科的狀況。澳大利亞研究理事會(huì)在對(duì)“天文學(xué)和天體物理學(xué)”的評(píng)估活動(dòng)中，為了從更廣泛的渠道得到的信息，在《校園評(píng)論》上廣告，類似的信息還通過電子郵件發(fā)給澳大利亞天文學(xué)會(huì)會(huì)員，希望通過這兩種方式有更多的人參與討論和評(píng)估[7]NSF在對(duì)“重大海洋研究計(jì)劃”的評(píng)估中，也在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)放問卷，了解諸如以下的一些問題：海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)帶來對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的顯著增加嗎？海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)為你提供了研究中使用的其他研究設(shè)備和設(shè)施嗎？并且還通過問卷收集各界人士對(duì)海洋學(xué)重大研究計(jì)劃的建議措施。
4.6國(guó)際比較
對(duì)學(xué)科的評(píng)估不能只是在縱向進(jìn)行比較，橫向的國(guó)際比較往往更加重要。學(xué)科評(píng)估中不僅要了解本學(xué)科在國(guó)內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)也要清楚該學(xué)科在世界上的整體概況，從中了解學(xué)科今后發(fā)展的趨勢(shì)，明確本國(guó)在該學(xué)科今后的發(fā)展占據(jù)什么樣的地位，進(jìn)而確定一些優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，保持本學(xué)科在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力。如BBSRC在對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評(píng)估中評(píng)估小組經(jīng)過調(diào)查分析認(rèn)為，在當(dāng)前的世界上“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”有三種不同的發(fā)展路線，分別是：基于整體基因的方法（結(jié)構(gòu)基因）、基于系統(tǒng)和加工的方法、個(gè)體目標(biāo)（individualtargets）。目前美國(guó)、日本和歐洲主要的研究集中在“結(jié)構(gòu)基因”方面，其它的研究方向散見于其他的一些國(guó)家[5]。
5啟示
我國(guó)目前對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的投入力度越來越大，經(jīng)費(fèi)的使用效率也越來越受到關(guān)注[12]。如何有效的利用科技經(jīng)費(fèi)，使之達(dá)到最大的效益產(chǎn)出，更加合理有效地對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，是科研管理工作者應(yīng)該思考的問題。通過以上介紹的國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)的學(xué)科評(píng)估，我們可以從中獲得一些重要的啟示與借鑒。
5.1學(xué)科評(píng)估是提高我國(guó)科學(xué)基金使用效率的重要手段
科研資助機(jī)構(gòu)通過開展學(xué)科評(píng)估工作，可以了解學(xué)科發(fā)展和科研管理工作中存在的問題。通過對(duì)這些問題提出解決方法和建議，有利于提高科研管理工作的效率，使得資助方法和模式更加科學(xué)有效，也使得有限的科學(xué)基金能發(fā)揮出最大的效益。我國(guó)的科研管理部門開展過許多類似項(xiàng)目評(píng)估和人員評(píng)估的工作，取得一定的成效。但是，學(xué)科評(píng)估針對(duì)的是學(xué)科整體的發(fā)展及基金管理機(jī)制等問題，是在整體上把握科學(xué)基金資助工作的績(jī)效和管理工作概況，具有項(xiàng)目和人員評(píng)估等方式無法觸及的角度和深度，是一種值得借鑒的方式。通過學(xué)科評(píng)估工作可以了解我國(guó)科學(xué)基金對(duì)學(xué)科發(fā)展所起的作用，以及明確目前的基金項(xiàng)目評(píng)審和管理過程是否科學(xué)有效等問題，從而提高我國(guó)科學(xué)基金的使用效率。
5.2學(xué)科評(píng)估是制定我國(guó)學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)
科學(xué)研究必須體現(xiàn)國(guó)家的目標(biāo)和需求[13]。在學(xué)科評(píng)估中可以了解該學(xué)科目前的國(guó)際趨勢(shì)和本國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r以及未來的需求，為制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)，從而引導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展為國(guó)家目標(biāo)服務(wù)。目前我國(guó)開展的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估存在一定的問題，主要是過于強(qiáng)調(diào)微觀的、針對(duì)研究人員個(gè)人的評(píng)價(jià)，而宏觀的評(píng)價(jià)不足[14]。學(xué)科評(píng)估本質(zhì)上是一種宏觀評(píng)價(jià)，并不過多考慮細(xì)節(jié)，而是分析學(xué)科的綜合影響力，注重學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略等問題。因此，在我國(guó)開展學(xué)科評(píng)估可以拓寬我國(guó)科研人員的視野，明確國(guó)家的需求和目標(biāo)，同時(shí)也為國(guó)家制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
5.3學(xué)科評(píng)估可以增加公眾對(duì)科學(xué)和科學(xué)基金工作的了解
當(dāng)今社會(huì)科學(xué)對(duì)人們生活的影響日益增加，人們對(duì)科學(xué)的興趣也逐漸濃厚。為了使人們更好地了解科學(xué)，了解科學(xué)基金工作，開展學(xué)科評(píng)估是一個(gè)很好的方式。通過學(xué)科評(píng)估的工作，向公眾展示科學(xué)基金在科學(xué)研究和學(xué)科發(fā)展中所起的重大作用，有利于提升公眾對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)工作的理解和支持。同時(shí)，這也是我國(guó)政府管理機(jī)制民主化的必然要求。我國(guó)的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化目前不盡如人意，除了其他的因素，與我國(guó)的科學(xué)宣傳和科普工作不力有很大關(guān)系。公眾對(duì)于科學(xué)及科學(xué)研究一知半解，這也使得目前各種偽科學(xué)大行其道，損害了科學(xué)的正面形象。通過向公眾展示學(xué)科評(píng)估的結(jié)果，一方面讓公眾掌握當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的最近進(jìn)展，另一方面，讓公眾明確我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的投入方向及取得的成果，提升公眾對(duì)科學(xué)研究和科學(xué)基金工作的支持力度。
5.4學(xué)科評(píng)估的前提和基礎(chǔ)是相關(guān)數(shù)據(jù)資料信息的積累
學(xué)科評(píng)估是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，它既有學(xué)科內(nèi)部的縱向比較，也有橫向的國(guó)際學(xué)科發(fā)展比較。而這些比較需要相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料等信息，大部分基金項(xiàng)目相關(guān)結(jié)果的數(shù)據(jù)和資料是開展學(xué)科評(píng)估的必要基礎(chǔ)。澳大利亞、美國(guó)和英國(guó)等之所以能夠開展大型的學(xué)科評(píng)估活動(dòng)，正是由于長(zhǎng)期積累的、可開展橫向與縱向比較的大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而且這些數(shù)據(jù)能夠通過電子系統(tǒng)快速獲取。目前我國(guó)在科研成果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累、獲取和共享方面都還存在許多問題，從客觀條件上制約了包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的一些績(jī)效評(píng)估工作的有效進(jìn)行[2]。因此，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、結(jié)題等相關(guān)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與維護(hù)工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，為將來開展包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的各種科技評(píng)估工作奠定基礎(chǔ)。換言之，開展學(xué)科評(píng)估也是推動(dòng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范化建設(shè)的重要手段。
