時間：2023-04-17 17:22:25
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1引言
二十一世紀是知識經(jīng)濟時代，企業(yè)間的競爭核心和經(jīng)濟增長的源泉，從物質資本向知識資本轉變。理論研究顯示，企業(yè)核心競爭力的真正源泉是知識，在企業(yè)生存發(fā)展過程中，知識型人員在企業(yè)創(chuàng)立、成長、發(fā)展過程中發(fā)揮著舉足輕重的作用，企業(yè)擁有了知識型員工，就是擁有了核心競爭力。企業(yè)職工績效管理的水平直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益，所以，加強知識型職工的績效管理，對提高企業(yè)的經(jīng)濟效益有重要推動作用。
2知識型員工績效管理分析
2.1知識型員工的績效影響因素分析
企業(yè)作為一個整體的組織，是由無數(shù)個小的個體構成，這些小的個體就是員工。根據(jù)以往的研究來看，影響職工績效的有眾多因素，可以歸納為職工個體因素和組織因素。
2.1.1職工個體因素
（1）工作目的。工作目的是一種心理行為，是促使職工展開工作的無形力量。工作動機有三項主要作用：第一是激勵作用，即激發(fā)個體行為的力量；第二是導向作用，人們對具體情況的指導作用不會有同樣的投入；第三是持久作用，人們可能會長期從事某種事業(yè)，工作動機理論更關注知識型員工長期的行為表現(xiàn)。（2）工作能力。工作能力是指對一個人擔任一個職位，應具備的一組標準化的要求，以判斷這個員工是否合格，包括知識，技能和行為是否能夠勝任工作。簡言之，工作能力就是一個人是否有足夠的把握勝任工作。知識型員工要求工作特點更匹配自身所擁有的知識和能力，二者相匹配，獲得高績效的幾率大大增加。（3）勤奮程度。職工的勤奮程度是由其自身決定的，源于自身的動力。勤奮程度源于情商。一個人能否通過有效的自我管理來影響和修正自我意識及社會意識，從而提高社會技能，從某種程度的上看，受到情商的影響。工作績效與情商直接相關，如果知識型員工有積極的工作態(tài)度，能有效地調(diào)節(jié)情緒，創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境，就會提高工作績效。
2.1.2組織因素
（1）激勵。知識型員工最關心的是：個人成長，工作自主性，商業(yè)上的成功，財富。知識型職工更偏愛需要經(jīng)過自己的奮斗才能獲取成功的結果的工作，渴望個人和組織一起成長；他們需要一定程度的自主性，希望用自己的方式工作；通過自己的努力工作，獲得與貢獻相匹配的報酬。（2）機遇。在投入工作的同時，知識型職工非常重視自身的發(fā)展與成長。組織給知識型職工安排任務時，也考慮職工的自身需要，提供更多的機遇，知識型員工會竭盡全力完成工作,從而提高其工作績效。（3）工作環(huán)境因素。和普通員工相比，知識型的員工的工作大多具有創(chuàng)造性，因此，知識型職工對工作環(huán)境的要求也更高。在舒適的工作環(huán)境中，知識型職工的創(chuàng)造力更好的發(fā)揮出來，不僅使知識型職工實現(xiàn)自我價值，也提高了組織的效益。（4）條件因素。條件因素包括硬性條件和軟性條件因素。硬性因素是指，知識型職工在工作時所需要的設備、裝置等資源，這是獲得績效的必要前提。軟性因素是指組織的文化、管理、制度等。
2.2知識型員工績效管理分析
2.2.1創(chuàng)業(yè)期的員工績效管理
企業(yè)的一切活動，尤其是企業(yè)經(jīng)營決策，必須注重發(fā)展戰(zhàn)略的中心，所有的資源必須實施服務戰(zhàn)略。這一階段績效管理是不專業(yè)的，管理者尚未把所有的注意力都投入到組織的績效管理方面，卻希望改善員工績效，不關注過程，只注重結果，沒有績效管理過程中的溝通。此階段的績效管理是雜亂無章的，從組織結構上看，主管人員比重大，基層人員比重小，科學的績效管理體系有待建立。
2.2.2成長期的員工績效管理
隨著企業(yè)人力資源管理更加規(guī)范化，從混沌逐漸明確，員工績效管理，形成了原型規(guī)范，達到系統(tǒng)管理水平。企業(yè)成長期實現(xiàn)了績效管理的基本職能，一方面管理人員制定了基本的績效管理制度，主要是績效考評制度；另一方面設計出基本的激勵機制，應用于績效評估環(huán)節(jié)。
2.2.3成熟期的員工績效管理
企業(yè)先后經(jīng)歷了初創(chuàng)期的雜亂無章，成長的基本制度建立，在企業(yè)成熟期逐步產(chǎn)生績效管理的基本理念，這些理念主要有以人為本的績效管理思想，激勵與績效精神理念。
2.2.4衰退期的員工績效管理
衰退階段知識型員工績效管理主要是為了維持企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀，行業(yè)衰退造成的企業(yè)衰退，市場份額也在下降，成熟階段的績效考核指標已經(jīng)不再適應衰退階段的實際情況。隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷縮小，很多崗位需要重新制定崗位職責，以適應企業(yè)在衰退階段的發(fā)展。
3加強知識型員工績效管理的措施
3.1創(chuàng)業(yè)期知識型員工的績效管理
共同愿景是組織的凝聚力所在，使企業(yè)產(chǎn)生一體感，使企業(yè)員工朝著共同的目標前進，愿景引領著企業(yè)和員工奮斗的方向。構建組織愿景時，既要有高層中層管理者的高瞻遠矚，也要有基層員工，特別是知識型職工的積極參與，通過這種途徑建立的愿景才會提高知識型員工的勤奮程度。處于創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)，若想通過外部招聘攬納知識型人才，設置的薪資水平必須具有吸引力，通常情況下，創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)給知識型員工的薪資水平會高于市場上的平均水準。這個階段，企業(yè)還可以通過提供具有挑戰(zhàn)性的工作、匹配員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃的崗位培訓、有激勵性的股權分紅吸引知識型員工。
3.2成長期知識型員工績效管理措施
3.2.1參與員工職業(yè)生涯規(guī)劃管理
知識型員工是高質素人才，他們不僅關注企業(yè)的成長和發(fā)展，還關注企業(yè)是否會給自身提供一個實現(xiàn)自身職業(yè)生涯規(guī)劃的平臺。所以，企業(yè)要積極地參與職工的職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，在實現(xiàn)企業(yè)效益的同時，幫助知識型員工實現(xiàn)自身的發(fā)展。
3.2.2設計有效的晉升機制
構建多種渠道職業(yè)晉升激勵機制。知識型員工包括技術型員工和管理型員工。對管理人員職業(yè)晉升的職業(yè)生涯路徑的晉升機制可以使用傳統(tǒng)的。與知識型員工不同，技術型員工缺乏管理方面的知識，傳統(tǒng)的晉升機制不能適用于技術型員工，這就要求企業(yè)建立多渠道晉升機制，確保技術型員工和管理型員工地位平等，薪酬激勵機制公平。
3.2.3福利激勵
福利激勵的形式分為個人福利以及集體福利。集體福利是企業(yè)自己舉辦或者借助其他服務機構舉辦的，為員工集體提供可以享用的福利性設施和服務，是主要的員工福利形式。個人福利不是主要的福利激勵，是組織直接支付給員工個人的貨幣。
3.3成熟期知識型員工績效管理措施
通過實施精神激勵，管理者與知識型員工溝通交流，增進友誼，增強主動性和自覺性，實現(xiàn)動機和效果的有機統(tǒng)一。在成熟期，企業(yè)對知識型員工進行精神激勵可采用的方式有彈性工作制、情感激勵、環(huán)境激勵等。在競爭激烈的現(xiàn)實情況下，企業(yè)最核心的競爭優(yōu)勢，是企業(yè)的管理者比競爭對手更好的掌握管理知識，也即學習速度優(yōu)于競爭者，這樣使得企業(yè)能更快的適應外界的變化，改變自己的策略和方針，在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢。
3.4衰退期知識型員工績效管理措施
3.4.1知識型職工的薪資水平，應該仍然以長期激勵為主
這一時期企業(yè)經(jīng)濟效益下降，但還有利潤盈余，在員工流失率逐步上升的情況下，員工的基本工資要維持在中高水平，這樣才能留住知識型人才，知識型職工的績效激勵可以稍微下降，但也應維持在中低水平。
3.4.2再造企業(yè)文化
處于衰退期的企業(yè)，不僅經(jīng)濟效益會下降，已有企業(yè)文化對知識型職工的激勵程度也會下降。企業(yè)要積極的動員管理層和基層員工參與企業(yè)文化再造，結合企業(yè)的經(jīng)驗和教訓，以及外部環(huán)境的發(fā)展變化，使再造的企業(yè)文化提高團隊凝聚力，提高企業(yè)的績效管理和效益。
3.4.3做好裁員工作
做好裁員工作，首先需要認清裁員的責任，這樣有利于企業(yè)及時對被裁知識型員工進行補償，被裁知識型員工在感情上就容易接受；第二，采用委婉的處理方式，可以讓知識型員工覺得企業(yè)有人文關懷。
4結束語
絕大多數(shù)企業(yè)的發(fā)展都會呈現(xiàn)創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期、衰退期四大階段的特點，知識型員工在企業(yè)不同的發(fā)展階段，績效管理也會呈現(xiàn)不同的特點。為了提高知識工作者的工作得出以下績效管理結論：初入創(chuàng)業(yè)期，精神激勵和物質激勵一樣重要。知識型員工的精神需要比普通員工高，他們非常看重企業(yè)的發(fā)展前景和個人發(fā)展前途。成長期的企業(yè)發(fā)展速度較快，經(jīng)濟效益不斷提高，具備給知識型員工提供優(yōu)越福利的條件。進入成熟期，企業(yè)出現(xiàn)衰退的跡象，為了加強知識型員工的績效管理，此時應采取精神激勵的措施。衰退期的企業(yè)，經(jīng)濟效益不斷下降，官僚氣息在知識型員工中滋長，企業(yè)應再造企業(yè)文化，重新提高企業(yè)的團隊凝聚力。
作者:朱興華 單位:山東財經(jīng)大學
參考文獻
[1]車若語,胡曉穎,李強.關于企業(yè)人力資源管理中的員工績效考評系統(tǒng)分析[J].金融經(jīng)濟,2014,(24).
關鍵詞：產(chǎn)品成本設計目標成本全生命周期成本
一、引言
為保證核心競爭力，企業(yè)在保證產(chǎn)品質量、差異化與重點化同時，必需降低成本。成本成為決定產(chǎn)品競爭力的重要因素。傳統(tǒng)的成本會計與管理控制側重于制造過程，然而，產(chǎn)品成本的很大程度上是在產(chǎn)品設計階段決定的［1］。如圖1所示，設計階段決定了整個產(chǎn)品生命周期成本的70%以上，但所需現(xiàn)金流出僅占5%左右，事實上，一旦產(chǎn)品設計完成，成本在以后階段降低的空間相當有限。因此，應將產(chǎn)品成本管理的重點放在產(chǎn)品設計階段，并將成本管理從制造階段擴展到整個產(chǎn)品生命周期，實現(xiàn)全生命周期成本管理。而產(chǎn)品成本設計PCD(ProductCostDesign)正是一種在設計階段進行成本管理的方法體系。
二、產(chǎn)品成本設計內(nèi)涵與過程
產(chǎn)品成本設計源于于20世紀60年代日本豐田汽車公司的目標成本管理，是在“面向成本的產(chǎn)品設計(DFC)”和“按費用設計(DTC)”等方法的基礎上發(fā)展起來的一種新體系，屬于產(chǎn)品設計與企業(yè)管理兩個領域的交叉部分，是當前多種技術發(fā)展后的結果，不僅包括設計方法學、企業(yè)管理學，還包括計算機科學、優(yōu)化方法學、控制理論等［10］。
產(chǎn)品成本設計PCD(ProductCostDesign)，是面向產(chǎn)品設計全過程的根據(jù)產(chǎn)品設計信息對產(chǎn)品的目標成本進行估算建模、優(yōu)化控制和分析決策的智能方法、技術和系統(tǒng)。其目的旨在配合功能,引導和優(yōu)化產(chǎn)品開發(fā)設計。
成本設計的關鍵是與動態(tài)市場相適應的目標成本的確定和競爭性成本壓力的分解傳遞。目標成本與開發(fā)設計過程的直接關聯(lián)性決定了它在產(chǎn)品成本目標系統(tǒng)中的典型代表性。科學預測、推算、評價、優(yōu)化產(chǎn)品設計目標成本,不僅對未來產(chǎn)品價格、企業(yè)利潤產(chǎn)生決定性影響,而且對開發(fā)費用預算、使用成本的控制具有類推借鑒意義。
產(chǎn)品設計的每個階段相應都有目標成本“確定à估算à評價反饋”的過程，每一次循環(huán)都是對成本的一次修正。在整個修正循環(huán)中各階段的功能有所不同。下文結合各個設計階段對產(chǎn)品成本設計的關鍵點進行闡述
三、概念設計階段產(chǎn)品成本設計
3.1采用協(xié)同設計確定目標成本
產(chǎn)品級目標成本確定基本公式如下［2］：
式中:Kziel———目標成本;
P———用戶可接受的市場價格;
G———計劃利潤;
I———各種稅金;
T———營銷費用;
KV———可變計件成本(計劃);
KPPE———開發(fā)規(guī)劃費用(計劃);
Kftx———產(chǎn)品壽命周期承擔的固定費用份額(計劃);
m———產(chǎn)品數(shù)量。
等式第一項反映市場對目標成本的影響,而第二項則指出了設計過程中為達到目標成本應控制的因素。從公式中可知，目標成本確定時,既要考慮競爭對象的價格水平,還要考慮用戶的經(jīng)濟能力。因此產(chǎn)品級目標成本的確定不是某一個部門的事，而涉及到企業(yè)甚至整個供應鏈的全過程各個環(huán)節(jié)。如圖3所示，采用基于互聯(lián)網(wǎng)的協(xié)同設計環(huán)境可在概念設計階段改變了原有的線性設計流程，以并行工程的方式進行產(chǎn)品設計，各種功能小組互相作用與反饋重疊，目標成本方法在這種集成式設計中起了重要作用。
3.2利用價值工程評價與修正目標成本
價值工程提供了一種系統(tǒng)性的方法評價設計與生產(chǎn)中可選方。企業(yè)中普遍運用價值工程的類型是功能分析，即對產(chǎn)品的每一主要功能或特征的效用和成本進行考察。這種分析的目的是確定效用與成本間的平衡。在復雜的產(chǎn)品設計中，所有組件累加形成最終產(chǎn)品的成本與價值。價值工程需要協(xié)同功能組去分析每種產(chǎn)品功能相關聯(lián)的價值。這對每種功能價值的成本比率確定至關重要。價值工程由分析與確立兩個步驟引導。在分析步驟中，決策與制造專家組調(diào)查產(chǎn)品功能價值與評價價值。在研究產(chǎn)品功能特點及成本、價值的基礎上確定產(chǎn)品的價值系數(shù)：Vi=Fi/Ci其中∑Fi=1，∑Ci=1Fi：第i項功能的功能評價系數(shù)Ci第i項功能的成本系數(shù)在確立階段，使用分析階段的結果以尋求創(chuàng)造性的方法以降低不需用的功能或特征，以降低成本或進行改善以提高客戶價值。一般而言，Vi越接近1越好；若Vi大于1，說明功能重要，但所選材料材質不好或加工精度不夠，要考慮成本是否低估；若Vi小于1說明這些零部件加工精度過高或材料太好，存在大材小用現(xiàn)象，應降低精度或采用更廉價的材料，是成本降低的重點；若Vi接近于零，就應考慮該功能有無存在的必要，其功能能否被替代。
總之，通過概念設計階段的不斷調(diào)整產(chǎn)品功能與成本之間的平衡，通過價值工程方法進行功能/成本權衡分析，尋找成本降低點。最終確定產(chǎn)品層合理的目標成本。
四、詳細設計階段產(chǎn)品成本設計
產(chǎn)品級目標成本確定后，在設計部門可根據(jù)概念設計的確定的方案進行產(chǎn)品詳細設計的同時，財務部門需將產(chǎn)品層的目標成本進行分解，建立子件目標成本。這也是一個協(xié)同工作的過程，財務部需應用到設計部門提供的BOM、工藝路線、工作時間的信息，采用作業(yè)成本法，才能科學地進行目標成本分解。具體來說，從以下幾方面入手：
4.1物料清單(BOM/BillofMaterial)
BOM是完整的、正式的、結構化的組成一個產(chǎn)品的部件清單。該清單包含每個部件的物料編號、數(shù)量和計量單位。物料清單是MRP的基礎，也是自動生產(chǎn)材料成本的關鍵數(shù)據(jù)來源，并決定了計算順序。物料清單可能包括半成品，而半成品本身也有物料清單，這樣構成了多層物料清單。計算機系統(tǒng)首先計算出最低層次物料成本，隨后逐步計算上層物料，這一過程稱為成本上卷(Costrollup)。通過成本上卷可以保存、分析每一生產(chǎn)層次的成本及階值。
BOM可由設計部門創(chuàng)建，財務、生產(chǎn)、儲運部門共享，具有惟一的BOM編號及用途。
4.2工作中心(Workcenter)
工作中心是一種抽象的組織機構，可以靈活地定義為實際的工作中心(如一臺機器、一條生產(chǎn)線、一個裝配中心、一個生產(chǎn)班組、一個車間)，工藝路線中每一個工序都必須在工作中心中完成。工作中心在產(chǎn)品目標成本分解中是計算人工成本和制造費用的基礎，在工作中心定義了與產(chǎn)品成本相關的公式，如機器生產(chǎn)準備時間(setup)是批次的函數(shù)，生產(chǎn)機時或工時是批量的函數(shù)等。
4.3工藝路線(Routing)
工藝路線描述了生產(chǎn)一種產(chǎn)品所需的每一道工序以及執(zhí)行這些工序的先后順序。除此之外。工藝路線中還包含了每一道工序在哪個工作中心中執(zhí)行，需要哪些材料部件以及其他的一些計算生產(chǎn)期、產(chǎn)能、生產(chǎn)成本相關的技術信息。對每道工序，還需定義該工序的作業(yè)(Activity)數(shù)量。
4.4成本中心
成本中心是目標成本分解、歸集與控制的組織機構，在能明確成本控制責任和方便成本核算原則下，工作中心與成本中心可是多對一關系或一對一關系。在成本中心，通過各種BOM中物料成本、工藝路線定義的作業(yè)與工作中心定義的公式，匯總即可得產(chǎn)品各層級的目標成本。
關于成本的估計方法,國內(nèi)外學者做了大量研究,主要有:
(1)[德]G帕爾、W拜茨的幾何相似系列產(chǎn)品成本估計[3]:
(2)[德]Klasmeier通用成本函數(shù)[4]:
(3)[美]Cawthorne,Nugent訂貨環(huán)境下基于知識的智能化成本估算函數(shù)[9]。
(4)[英]ARMileham,GCCurrie方案設計階段參數(shù)化成本估算方法[5]。
(5)中國學者采用統(tǒng)計法建立的成本估計模型[6～8],如組合化系列產(chǎn)品的成本增長規(guī)律,功能參數(shù)和設計成本的關聯(lián)分析,零件尺寸公差與成本的關系等。
五、結束語
產(chǎn)品成本設計在產(chǎn)品設計階段貫穿了戰(zhàn)略成本管理和價值工程理念,將目標成本管理融入到產(chǎn)品設計中,在建立產(chǎn)品數(shù)字化模型和參數(shù)化的產(chǎn)品配置中,建立不同階段對應的產(chǎn)品級、裝配級、零件級、特征級的成本信息模型，實現(xiàn)產(chǎn)品設計與成本控制（目標成本設定、分解、估算、達成）之間的協(xié)調(diào)同步和動態(tài)反饋機制。這種方法體系將財務管理的思想與工程設計中的成本工程知識結合為一體，從根本上降低了產(chǎn)品成本。
參考文獻：
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隨著當前信息技術的飛速發(fā)展和廣泛應用，計算機普遍應用于自動化工程設計，電子檔案逐漸成為檔案管理的主要形式，是檔案管理中的一種新型模式。由此引起的對電子文件和電子檔案的管理,是檔案管理工作者需要面對的新問題。電子檔案能縮小檔案保存空間,快速傳遞交流信息,實現(xiàn)信息共享，與時代接軌，帶來了極大的方便,同時也給檔案工作帶來了一系列的新情況新問題。
一、電子文件對檔案管理學研究的影響
1.電子文件對檔案本質屬性的影響
從本質的角度上講，所有的檔案均具備原始記錄性的特征，這種特征主要體現(xiàn)在兩個方面上，即檔案內(nèi)容和檔案形式。正是因為檔案這一本質特征的存在，使其與圖書、資料有所區(qū)別，也使檔案具備了法律憑證的作用。就電子文件而言，其與傳統(tǒng)檔案最為顯著的差別在于形成方式的不同，計算機是電子文件形成的重要載體，由于在計算機上能夠對電子文件進行隨意修改或復制，從而使得檔案原始記錄性這一特征不復存在。電子文件的原始記錄性及其憑證作用是否具備法律作用，成為目前檔案領域研究的重要課題，而且也成為電子文件是否能夠轉化為檔案的關鍵之所在，其對檔案管理學的研究具有深遠的影響。
2.電子文件對檔案來源的影響
檔案的來源一直都是檔案管理學研究的重點課題，而在電子文件出現(xiàn)后，使得這一課題的研究方向發(fā)生了轉變。究其根本原因是電子文件的形成具有其自身的特點，它不再對應機關、組織和機構，而是可以按照實際需要對文件信息進行修改和重新組合，故此檔案來源的確定，也不能僅僅局限在某一個特定的條件上，而是要闡明檔案的原始聯(lián)系，并了解檔案在全壽命周期內(nèi)的信息組合變化，逐步對檔案的來源原則進行豐富和完善。可見，電子文件的出現(xiàn)，改變了檔案來源的研究方向，其對檔案的來源產(chǎn)生了一定程度的影響。
3.電子文件對檔案現(xiàn)代化研究的影響
在信息時代到來的今天，檔案現(xiàn)代化已經(jīng)成為檔案發(fā)展的必然趨勢，而這一目標的實現(xiàn)需要相關的技術作為支撐。可以說電子文件是時展的產(chǎn)物，它的出現(xiàn)進一步推動了檔案現(xiàn)代化建設進程，同時，也在一定程度上拓寬了檔案的研究內(nèi)容。為此，除了要對原有的檔案內(nèi)容加強研究之外，還應當不斷加大對各種支撐技術的研究力度，如計算機技術、網(wǎng)絡技術以及微縮技術等等，尤其是要加強對信息安全和通信技術的研究以及各種新技術在檔案中的應用研究，這對于檔案的現(xiàn)代化發(fā)展具有積極的促進作用。
4.電子文件對檔案保護技術的影響
對檔案進行保護與利用是檔案管理工作中較為重要的環(huán)節(jié)。隨著電子文件的出現(xiàn)，傳統(tǒng)的檔案保護理論及其相關技術已經(jīng)無法滿足實際工作需要。為此，要在不斷加大對傳統(tǒng)檔案載體保護技術研究力度的同時，深入研究電子文件檔案的保護技術，如新型檔案載體、保存環(huán)境、檔案原始性及完整性的保護措施等等。由此可見，電子文件的出現(xiàn)，不僅使檔案保護技術的研究領域進一步拓寬，而且也增大了研究難度，這給相關研究人員提出了新的挑戰(zhàn)。
二、電子文件生命周期理論對我國電子文件管理過程的啟示
電子文件生命周期管理理論對我國電子文件管理過程的指導體現(xiàn)在電子文件管理體制與模式的確定、管理系統(tǒng)的設計和運行、管理制度的內(nèi)容和執(zhí)行等方面，以保證電子文件在其整個生命周期受到嚴密的控制。即對電子文件進行全程管理，對電子文件生命周期中每個階段的管理，包括從電子文件的形成到其銷毀或永久保存這個完整的運動過程。要達到有效管理電子文件的目的，就要建立電子文件管理信息系統(tǒng)的準則，而建立相關準則，必須關注文件從孕育形成到銷毀或永久保存的每一個階段。其中，在文件的孕育階段，選擇適當?shù)拈喿x軟件是影響電子文件生命周期的關鍵因素，因為從軟件工程的角度來看，閱讀軟件的生命周期影響電子文件的品質。在文件的概念設計階段，按照“前端控制”思想的精髓把電子文件各個階段的管理放在概念階段予以考慮。例如，在概念階段要及時采集必要的“背景信息”和“元數(shù)據(jù)”，以證實文件形成過程的真實可靠性；事先確定歸檔范圍，判定保存價值，確定采集時間和采集方式，以保證歸檔文件的完整性、準確性；事先設定某些方面的技術指標，如記錄載體、記錄格式等，以保證電子文件的長期可利用性。總之，對電子文件管理要從信息系統(tǒng)源頭做起，在概念階段即考慮作為檔案保管、利用的要求，把可能預先設定的管理功能納入系統(tǒng)之中，如果待系統(tǒng)應用后再作改動往往既費錢又復雜，而且有時不可能實現(xiàn)。在電子文件管理系統(tǒng)的設計階段，檔案部門人員應協(xié)助軟件開發(fā)人員進行設計，對電子文件管理的各個過程提出合理的設計要求，使電子文件生命周期內(nèi)各個階段所有管理活動和管理要素統(tǒng)籌兼顧，強調(diào)各項管理內(nèi)容和要求無縫連接、系統(tǒng)整合和總體效應。
三、電子檔案管理的對策
1.歸檔的電子文檔進行規(guī)范整理
首先，有選擇地保留具有利用價值的電子文檔，對于事務性的電子文檔，使用完畢即可刪除;對需要保留的電子文檔采用電子鑒定法，通過制訂電子文檔鑒定標準、開發(fā)電子文檔鑒定軟件等方法，對電子文檔進行批量鑒定，以此提高工作效率，并保持鑒定標準的統(tǒng)一。其次，對電子文檔的分類整理可借用國家歸檔文件的整理。第三，對同一組織機構、同一保管期限、同一級別的電子文檔按文件編號的大小進行排列。
2.采取嚴格的保密措施
首先，采用電子通信網(wǎng)絡系統(tǒng)中“雙密鑰碼”的方法進行加密。其次，做好文檔的開放與控制上網(wǎng)的界定工作。凡是屬于公開的文檔都可上網(wǎng)，對在保密期限的文檔，可根據(jù)其時效陸續(xù)解密上網(wǎng)。三是保障文檔的憑證作用。電子文檔的憑證作用在于其原始性，要維護電子文檔的原始性就要加強對電子文檔的安全審理，保證電子文檔不被修改和刪除，其一，要重點解決對電子文檔非法的訪問、拷貝和打印等問題，通過設置入口密碼、口令、注冊登錄等措施控制非法用戶的訪問，并通過特殊的服務措施控制用戶對文件的拷貝、下載打印等行為。其二，電子文檔制發(fā)單位在機內(nèi)輸入隱形條碼，以防止電子文檔被修改或刪除。其三，做好防火墻的防護工作。只有符合事先制定的網(wǎng)絡安全規(guī)定的信息才被允許通過，不符合的就要拒之墻外，以保護網(wǎng)上電子文檔的原始性和真實性。其四，做好光盤、軟盤、磁盤等電子文檔的保護和安全工作，購置專門裝具，創(chuàng)造良好的管理環(huán)境。
3.加強電子文件管理的信息化建設
檔案管理部門應加快電子文件管理的信息化建設，積極探索和實踐檔案管理新模式。首先，檔案管理人員應當充分了解并掌握電子文件檔案管
理軟件的特點及其使用方法，并對軟件的各種功能進行深入研究，如前端控制功能、全程管理功能等等。同時，還應針對用戶認證、電子簽名等方面進行應用研究，在保證檔案管理軟件安全、穩(wěn)定運行的基礎上，探索最符合本單位特點的工作模式。其次，加強檔案信息網(wǎng)絡的規(guī)范化、標準化建設，為電子文件形成、傳輸、歸檔、整理提供良好的網(wǎng)絡環(huán)境。再次，檔案管理部門應根據(jù)本單位的實際情況，落實紙質檔案數(shù)字化建設的可行性方案，采取電子檔案與紙質檔案共存的管理模式，提高檔案管理工作效率。
論文關鍵詞：外包，人力資源，內(nèi)容劃分
一 引言
目前人力資源外包的研究已經(jīng)非常的普遍和廣泛，但是專注于人力資源外包內(nèi)容這一領域的研究還比較少。人力資源外包內(nèi)容的劃分是企業(yè)進行人力資源外包的第一步，也是最重要的一步。企業(yè)要外包那些內(nèi)容，外包什么，不應該外包什么？這需要一些針對性的劃分方法。
二 人力資源外包內(nèi)容劃分的主要方法
（一）基于價值和獨特性的劃分方法
這種方法建立在兩個標準上面：價值標準和獨特性標準。所謂的價值標準是將企業(yè)的人力資源活動界定在高價值和低價值這一范圍內(nèi)，高價值是指對企業(yè)的戰(zhàn)略目標具有較大的影響。低價值是指一般的事務性的操作，對組織的影響也比較小。獨特性標準是按照人力資源活動在企業(yè)中的特殊性界定的。高獨特性指的是非常特殊的活動，在市場上難以獲得，低獨特性指的是普通的日常活動。根據(jù)這兩個標準將人力資源活動劃分為4個象限如圖---1：關于這四類的名稱，李頎稱為核心活動，傳統(tǒng)性活動人力資源管理論文，核外活動，特殊性活動（李頎，2009），顧海、雷婷稱之為核心類活動，外圍類活動，傳統(tǒng)類活動，獨特類活動（顧海、雷婷，2004）。
在第一象限中，這些活動屬于高戰(zhàn)略價值并具有高獨特性，這樣的活動對企業(yè)帶來核心競爭力影響較大，所以企業(yè)不會外包出去，而是交由企業(yè)內(nèi)部的人力資源處理。
在第二象限中，這些人力資源活動對企業(yè)的戰(zhàn)略影響較大，但是可以通過外部的標準服務來解決，比如招聘活動。找到合適的人員能保證戰(zhàn)略的有效實施，反之則對組織產(chǎn)生不利的影響，而市場上有很多專業(yè)的人才中介可以做到這些活動，因此這些活動適合外包期刊網(wǎng)。
在第三象限中，這些活動屬于低價值，低獨特性，既不會對組織的戰(zhàn)略產(chǎn)生較大影響，市場上也很普遍，比如薪資發(fā)放人力資源管理論文，退休金管理等活動，最適宜外包
在第四象限中，這些活動不能為企業(yè)帶來巨大收益，但是外部的資源也很難解決，比如說員工糾紛等事物。這些活動留有內(nèi)部解決更有效率。
另外基于同樣的原理Alan speaker則把獨特性的分析細化，將其變?yōu)榭山灰仔曰顒雍完P聯(lián)性活動，但是得出的記過是基本相同的。如圖----2：。
基于價值和獨特性的劃分方法只能在理念層次上給企業(yè)的外包內(nèi)容劃分一個直覺上的認識，它很難做到細分，也沒有考慮到成本和收益的影響。由于它是在人力資源外包的初期階段提出的，由于當時的人力資源外包機構的數(shù)量，質量，和規(guī)模都比較有限，所以個別的時候不太適合今日的市場現(xiàn)況。
（二）基于專業(yè)化和收益/成本的劃分方法
這種方法將外包活動是否能提高企業(yè)人力資源管理的專業(yè)化及外包的收益/成本比值來進行考慮的（呂佳，2008）。亞當斯密認為專業(yè)可增加熟練程度，節(jié)約勞動時間，提高勞動效率。而科斯的交易費用理論則認為當組織費用大于市場的交易費用時就可以將此項活動外包出去。基于這兩個標準，將人力資源活動又劃分為四個象限，如圖---3：
在第一象限，進行外包技能提升人力資源管理的專業(yè)化程度，而且成本收益也比較高，是最為適合外包的。比如企業(yè)的培訓活動
在第二象限和第四象限，則是只能獲得提升專業(yè)化和較合理的收益/成本比值的一個方面。這主要取決與公司的實際情況而定。在第二象限主要是由于目前的市場成熟度不高，外包市場競爭不激烈早成的人力資源管理論文，企業(yè)可以等待市場成熟之后外包。而第四象限則是純粹的業(yè)務關系。這個時候企業(yè)要注意考慮外包后外包商的道德風險。
在第三象限是外包之后既不能提高人力資源管理專業(yè)程度，收益和成本的比值也不高。這樣的活動就不適合外包，比如企業(yè)的員工糾紛，家庭矛盾等等。
基于專業(yè)化和收益/成本的劃分方法在一定程度上考慮到了外包的成本和收益問題，在簡單的成本和收益方面也可以做出計算，能為企業(yè)的外包提供一定意識上的理性分析，具有定性分析到定量分析的過度性質。它的不足就是太過于籠統(tǒng)，在細節(jié)實施方面還不足。一般只適用于大企業(yè)。它還沒有考慮到企業(yè)的地域性和企業(yè)的特性對外包內(nèi)容選擇的影響。
（三）基于企業(yè)生命周期的劃分方法
企業(yè)在不同的階段對人力資源外包的需求也是不同的（李沐天，2007），企業(yè)的生命周期一般分為四個階段，創(chuàng)業(yè)期，成長期，成熟期，衰退期。如圖---4
在創(chuàng)業(yè)期的時候，企業(yè)規(guī)模小，財力有限，人力資源部門處于初步階段。人力資源部門的各崗位職責還不清楚，缺乏有效的績效考評，薪酬制度，這一階段企業(yè)最適合人力資源的規(guī)劃，咨詢外包。而其他的人力資源的管理任務相對較少，不適合外包期刊網(wǎng)。
企業(yè)在成長期的時候，人力資源逐步買入正規(guī)人力資源管理論文，這個時候企業(yè)繼續(xù)大量的員工，因此適合招聘外包。在薪酬方面需要外包公司根據(jù)市場的調(diào)查，給出合理的薪酬依據(jù)，也可以全部外包。這個時候企業(yè)的培訓也胡相應增多，適合外包。
企業(yè)在成熟期的階段，各方面已基本完善，并形成了較濃厚的氛圍。員工基本穩(wěn)定，能力已基本定型，因此在招聘和培訓方面已沒有外包的必要。這個時候薪資、福利、待遇的計算和發(fā)放等成了一項事物性的工作，一般可以采取外包。
企業(yè)在衰退期的時候，企業(yè)要面臨合理的裁員。如何合理的裁員，不留下后遺癥，需要人力資源法律方面的專家來幫助解決。這個時候勞資關系式最適合外包。
基于生命周期的劃分方法考慮到了企業(yè)在發(fā)展過程中的不同特點，開始將考慮的因素向活動外圍伸展，在一定方面也體現(xiàn)了企業(yè)的規(guī)模與人力資源外包的需求的關系，但是還沒有考慮到企業(yè)的性質及地理位置的關系，即沒有考慮到外包的可行性。
（四） 基于地域和企業(yè)特性的人力資源外包內(nèi)容劃分方法
由于我國的中小企業(yè)眾多，分布也不均勻，有的離城市比較近一些有的離城市比較遠一些，而人力資源外包機構的發(fā)展還只限制于較為繁華的城市，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下則很少有人力資源外包機構。而企業(yè)的特性比如生產(chǎn)性的企業(yè)和銷售性的企業(yè)對人力資源管理的重點是不一樣的，因此外包的需求也是要分開對待的，針對這一點人力資源管理論文，我們也將其分為四個象限，如圖---5，
在第一象限中是城市型的銷售性的企業(yè)。這樣的企業(yè)由于對人才的要求比較高，所以招聘外包方面做的比較謹慎。一般是將招聘廣告外包給網(wǎng)站，經(jīng)過內(nèi)部的選擇來實現(xiàn)的。在培訓方面，大型的企業(yè)有自己的培訓機構，但是有的時候也通過外包的方式對員工進行培訓。在薪資方面，城市型的銷售企業(yè)都是制度性的，保密的，一般都是外包的。
第二象限內(nèi)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)型的銷售性企業(yè)。這樣的企業(yè)一般比較小，人數(shù)也相對較小，可以歸納為“微型企業(yè)”一類。這樣的企業(yè)的員工素質一般比鄉(xiāng)鎮(zhèn)生產(chǎn)性的企業(yè)高，但是文化偏低。所以這樣的企業(yè)培訓的時候比較多，最適合將培訓外包。而在招聘方面大部分是靠熟人介紹等方式獲得人才的。在薪資方面由于人數(shù)少，計算簡單，一般不適宜外包
第三象限是鄉(xiāng)鎮(zhèn)型的生產(chǎn)性企業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一般距離大城市比較遠，而且規(guī)模也相對較小。但是依靠農(nóng)村充足的剩余勞動力，所以在招聘上一般不用外包。在培訓方面由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)缺少專業(yè)的人才，所以一般是通過外包的方式進行培訓的期刊網(wǎng)。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)型的企業(yè)的員工比較穩(wěn)定，而且經(jīng)常有遲發(fā)的現(xiàn)象，所以在薪資方面主要是內(nèi)部計算，內(nèi)部發(fā)放而不外包的
在第四象限中是靠近城市的生產(chǎn)性企業(yè)。這樣的企業(yè)一般在城市規(guī)劃的開發(fā)區(qū)內(nèi)。由于生產(chǎn)性的企業(yè)需要大量的生產(chǎn)操作工人，而且由于工業(yè)的密集中高層的人員也容易跳槽人力資源管理論文，所以適合將招聘外包給專業(yè)的中介或獵頭公司。在培訓方面由于城市中的企業(yè)規(guī)模比較大，有計較成熟的傳幫帶制度，所以生產(chǎn)性的培訓一般不用外包。在培訓方面主要是引進新技術的時候，對第一批工人的培訓。在薪資方面，一般都是采取內(nèi)部計算工資，而發(fā)放是外報給銀行的。
基于企業(yè)性質和地理位置的劃分方法既考慮到了不同性質企業(yè)的外包需要，也考慮企業(yè)的地域性及與外包商合作的可能性，這樣的方法在實際中運用廣泛，指導性比較大。但是沒有將外包商加以區(qū)分，沒有考慮到不同外包商的優(yōu)點和缺點，長項與弱項，這是下步研究的方向。
三 總結和展望
結合以上幾種劃分方法，我們可以總結出兩點：首先人力資源外包內(nèi)容劃分的考慮范圍在擴大。從較早的分析人力資源活動本身擴展到企業(yè)生命周期再延伸到企業(yè)的性質和地理位置。可見劃分人力資源外包內(nèi)容時所考慮因素更加更加全面，以后的研究方向可能會進一步的外延即要考慮外包商的差別能力分析，市場的成熟度與外包內(nèi)容的關系等等。第二是目前的劃分方法都是以定性分析為主的，缺少定量分析的方法。如何用定量的方法來劃分人力資源外包內(nèi)容？這也是今后研究的方向另一個區(qū)域。
參考文獻：
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[5]Gilley,Human resource outsourcing andorgnizational performance in manufacturing firms,
JouralofBusinessResearch,57(2004),232-240
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美國是最早興起項目管理的國家，項目管理也是第二次世界大戰(zhàn)后形成的一種重要的管理手段。本文中所講的軟件項目管理就是在軟件項目中應用項目管理的相關理論來降低和解決軟件開發(fā)以及應用過程中出現(xiàn)的非技術原因造成的成本問題以及工期問題。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，軟件項目管理的理論已經(jīng)相當成熟，其中包含了對于軟件項目的生命周期管理、合同與采購管理、風險管理、質量管理、決策管理以及信息管理等各方面，下面本文就以上各方面逐一進行描述。
軟件項目的生命周期管理
所謂軟件項目的生命周期管理主要是利用相關理論以及手段方法來協(xié)調(diào)軟件項目中的各子項目，以便用來為軟件項目正常進行提供可靠的方式方法?對于軟件項目的生命周期管理作為一種項目管理的紀律為軟件項目管理列出了一定的標準來保證軟件項目的正常進行。
軟件項目的生命周期有若干階段組成或者是一些重復出現(xiàn)的周期構成。軟件項目自身具有一定的特殊性，同時軟件項目也是隨著客戶的具體需求和要求而進行改變，相對于傳統(tǒng)的項目管理生命周期來講，軟件項目生命周期的標準與考核就變得較為復雜，在進行項目管理的過程中需要根據(jù)不同的軟件項目具體制定相應的生命周期管理計劃，比如包括一些版本控制標準、技術文檔管理或者是系統(tǒng)開發(fā)等方面。
軟件項目的合同與采購管理
基于軟件項目管理的特殊性，現(xiàn)在大多數(shù)公司或者項目的管理力量隹與軟件項目良好融合，可能會出現(xiàn)管理目標無法實現(xiàn)或者其他一些非技術性的問題。為了提高公司軟件項目管理的有效性，項目外包就變得十分必要。夕咆在一定程度上能夠減輕公司的管理壓力，但同時會增加公司項目管理的難度和風險。對于項目外包的合同以及合作的細節(jié)需要全面而細致。在這個階段公司需要請專業(yè)的機構來起草合同，并且對夕卜包項目的采購流程進行嚴格的把控，為了能夠保證項目的順利進行，要確認和明確雙方的職責，對合同所有要求盡力做到明晰化。
軟件項目的風險管理
針對軟件項目的風險管理具有十分重要的意義，風險管理需要貫穿于整個軟件項目過程，也是軟件項目規(guī)劃階段的重要環(huán)節(jié)。風險管理的目的就是要充分考慮項目各方面的因素、找到潛在的風險項以及制定全向的項目規(guī)劃，同時就風險的規(guī)避或者是解決進行全面的討論。風險分為很多種，軟件項目風險分析需要全員參與并群策群力才能保證軟件項目正常進行。
軟件項目的質量管理
質量管理是軟件項目工程實施結果的有力保障，同時軟件項目的質量管理是主要的控制過程。全球質量標準體系和公司層面的項目內(nèi)部質量標準體系是軟件項目質童標準的兩個層次，但是不論軟件項目或者執(zhí)行的是哪個標準都要遵守一定的程序來進行，在制定相應的標準后，所有人員需要保持統(tǒng)一的節(jié)奏來遵守這個標準，避免出現(xiàn)意見不統(tǒng)一，朝令夕改的狀態(tài)。國際上主要的質童標準體系比如六西格瑪體系等，這些國際標準都具有成熟的指導措施和流程性文件。具體到某一公司項目的時候，公司層面在建立質童管理體系的時候可以參考相關的國際標準進行編制，這樣科學性以及可行性會大大提升。
基于軟件項目管理自身的性質，質量管理體系在建立時還要結合客戶的具體需求來制定，市場調(diào)查、客戶訪談以及標桿分析等過程都十分必要，這些工作流程也是用來評估和記錄用戶需求的質量標桿。在項目執(zhí)行過程中對于客戶強調(diào)的質量需求可以予以加強，進而使得公司的產(chǎn)品質童得到控制。
軟件項目的決策管理
決策是一個管理活動中最重要的環(huán)節(jié)之一。能夠快速和準確的做決策對于項目管理的控制與發(fā)展來說是十分關鍵的，軟件項目管理過程中的決策不只是由一個領導者確定的，在項目的發(fā)展過程中會因為一些不可控因素或者其他原因引起爭議，這些爭議也會增加軟件項目管理組織決策的難度?基于以上分析，完美的決策需要組織各成員共同參與和制定，針對不同的因素這樣才能達到項目決策的最佳效果。當項目雙方的決策意見不統(tǒng)一時，需要重新制定和建立統(tǒng)一的決策流程進行解決，對于意見統(tǒng)一的決策可以簡化流程來提升決策的效率。
軟件項目的信息管理
當代社會信息的重要性可想而見，軟件項目信息也是項目管理的關鍵資源，是項目管理過程中必不可少的因素。對于軟件項目的信息管理可以采用相應的網(wǎng)站或者網(wǎng)絡服務器對信息進行調(diào)取和存儲，對軟件項目的信息管理方式多樣但目的都是一樣的，都是為了保證軟件項目管理相關人員方面獲取相關信息。在這個過程中需要過濾無用信息，突出軟件項目管理的目標信息，這也是軟件信息管理中最應該提升的部分，也是軟件項目管理成敗的關鍵。
由Mark和AndrewPalmer兄弟創(chuàng)建的Palmer公司是教會蠟燭供應商。它享有以50幾個教會吉祥物為模本制造蠟燭的權力。他們和很多亞洲生產(chǎn)商建立合作關系，后者以極低的價格為其生產(chǎn)蠟燭并運往美國。第一年這家公司的銷售額就達到了50,000美元。
然而Palmer兄弟并沒有深入規(guī)劃過未來。他們只是想讓公司上市，向公眾發(fā)行股票，最終抽身而出，坐享其成。但是，遲早他們都不得不面對諸如融資（公司的生存可能將會依賴于其融得足夠多的資金支持組織成長或戰(zhàn)略并購的能力）和環(huán)境因素（兄弟倆必須認識到他們可能被任何一個擁有廣泛分銷能力的大公司擊敗）等許多問題。
一個恰到好處的財務戰(zhàn)略能夠幫助像Palmer兄弟之類的企業(yè)主有效地處理這些問題。
財務戰(zhàn)略因企業(yè)規(guī)模而不同
發(fā)展財務戰(zhàn)略的辦法不只一個，它們隨著企業(yè)的成長而變化，更復雜的是對于大、中、小或剛建立的企業(yè)，戰(zhàn)略也要有所差別，這一差別取決于管理的民主度和企業(yè)的成熟水平。
對于小型企業(yè)及初創(chuàng)企業(yè)來說，在這類組織中，所有者身兼數(shù)職，既要管理運作、財務和銷售又要管理人力和營銷。員工很少，所有者往往依賴直覺進行決策。由于合理的決策需要多方位的考慮，因此專業(yè)財務知識的缺乏可能會置企業(yè)于危險境地。
中型企業(yè)比上述企業(yè)相對穩(wěn)定些，但由于財務人員是專門從事財務工作的，因此在財務領域中他們只是擅長統(tǒng)計歷史數(shù)據(jù)卻不敏于前瞻。
對于大型企業(yè)來說，這類組織擁有豐富的資源致力于財務領域。在經(jīng)驗資深管理者的領導下，組織擁有人力和經(jīng)驗處理關鍵問題。同時設置專門資金用于制定財務政策、發(fā)展財務戰(zhàn)略，以促進公司繁榮，最終提升股東價值。
因此財務職能需要和組織一同發(fā)展。企業(yè)是處于動態(tài)發(fā)展中的，財務職能必須靈活多變以迅速準確地應對環(huán)境因素。持續(xù)不斷的更新、重審和評估財務戰(zhàn)略是控制這一革新的有效之舉。
構建財務戰(zhàn)略的五層次方法
不考慮規(guī)模的話，企業(yè)必須采用多層次多角度的方法精心構建財務戰(zhàn)略。這個方法放在一個金字塔狀的圖表中很容易理解。底層是公司架構和企業(yè)計劃相關的基本事項，越往塔尖則創(chuàng)新越靈活。這個多層次模型服務于兩個目的：一是作為財務職能的藍圖；二是作為發(fā)展和維護公司總體戰(zhàn)略的參考。
這個模型共有五個層次，每層都有不同的考慮：第一層是關于生命周期；第二層是關于財務數(shù)據(jù)用戶；第三層是基礎結構；第四層是資產(chǎn)負債表；第五層是損益表。
第一層：配合企業(yè)發(fā)展周期。在第一層中，為了更直觀地了解生命周期，無論和未來情況差距多大，我們都可以先假想企業(yè)的退出及所有導致這一結果的因素（譬如：股權投資、企業(yè)轉售、終期清算等）。退出戰(zhàn)略是企業(yè)生命周期之止。一個好的財務戰(zhàn)略能將當前的運作、將來退出的方式和兩者之間的轉折點聯(lián)系起來。
企業(yè)領導者還必須通過回答以下幾個問題來對生命周期進行定期重審：連續(xù)性方案到位嗎？擴張是計劃性的嗎？是通過內(nèi)部成長還是通過外部并購進行的？需要多少資金支持？哪一種融資渠道更好？債務負擔有多重？是否需要企業(yè)在其他產(chǎn)品和市場上重新尋求定位？等等。這樣做的根本目的是建立對上述這些意義重大事件的嚴格時序表。
第二層：及時傳遞財務信息。企業(yè)領導者必須明確財務結果傳達的對象是數(shù)據(jù)用戶，數(shù)據(jù)用戶群是會隨著公司的發(fā)展或是接受第三方投資而擴大。能否及時提供用戶所需的數(shù)據(jù)決定企業(yè)的成敗得失。財務功能必須認識到這一點，做到平衡始終，以傳遞準確、及時的信息來滿足用戶需要。
第三層：界定財務基礎結構。財務基礎結構必須支持決策（對內(nèi)部數(shù)據(jù)用戶而言）和財務數(shù)據(jù)調(diào)查（對外部數(shù)據(jù)用戶而言）。財務基本結構也會隨著企業(yè)一同發(fā)展。
因此企業(yè)領導者必須關注三個重要領域：財務組織、信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)流過程。財務組織指的是雇員及其從業(yè)工具。這一結構將隨著公司一起發(fā)展。確保這一發(fā)展受控并且考慮周詳對于任何一個企業(yè)領導者而言都是一個挑戰(zhàn)。假使等到危機發(fā)生時才需要財務組織的話，管理就會喪失發(fā)展良機。為了最小化收集和處理階段的干擾，從而最大化分析效果，企業(yè)需要迅速而準確地獲得數(shù)據(jù)并分類記錄。當企業(yè)成熟時進行這些工作會更困難。畢竟最佳系統(tǒng)和人員組合必須建立在合理預算控制的范圍內(nèi)。資本支出或人員投入的決策也只有在用戶使用數(shù)據(jù)的需要被理解之后才能做出。
第四層：優(yōu)化資產(chǎn)負債表。在生命周期之初，小型的或新建的企業(yè)的所有者要專注于生存和迅速成長。因此優(yōu)化資產(chǎn)負債表是必須的。發(fā)展之后，它需要處理資本管理戰(zhàn)略（包括資產(chǎn)和負債）和其他一些能夠顯示盈利的項目。企業(yè)主必須習于資產(chǎn)負債表的操作以確保公司勝任未來生命周期中重大事件的挑戰(zhàn)。
對資產(chǎn)負債表中三個具體方面的管理至關重要，它們分別是：應收賬款、存貨和應付賬款。
應收賬款：客戶會付款嗎？如果會，要多久？企業(yè)需要明確如果沒有客戶的回款，企業(yè)能順利運行多久？
存貨：供應鏈出口、采購價、生產(chǎn)變量等所有這些都會影響存貨變動。客戶的交貨條件怎樣，靈活嗎？他們的收貨時間合理嗎？設計存貨管理和會計操作的合理指南可以幫助控制存貨及其對現(xiàn)金余額的影響。
應付賬款：公司多快能夠付款？雖然從理論上講付款越快越好，但是實際上公司需要盡可能久地持有資金。
第五層：損益政策穩(wěn)定運營。商業(yè)環(huán)境要求財務戰(zhàn)略既要涵蓋財務報表也要有利于穩(wěn)定運營。穩(wěn)定運營依賴于財務戰(zhàn)略的第五個層次：損益政策。例如：如果小型或剛建立的企業(yè)是集資型的話，那么最大化股東財富（可以通過保持股價居于高位來實現(xiàn)）就具有主要優(yōu)先權。然而取悅股東和企業(yè)夯實根基、穩(wěn)步發(fā)展兩者之間往往互相矛盾。
了解損益表中收益和支出這兩個項目以及兩者如何在企業(yè)運營過程中做到有條不紊，能為企業(yè)的分析和決策奠定扎實基礎，提供先起步的優(yōu)勢。
收益項分為兩部分：記錄項和操作項。記錄項是對收益的嚴格確認和記錄，對于上市公司或是融資方而言尤其敏感。操作項是收益政策的實用部分。
論文關鍵詞：我國流通服務業(yè)自主創(chuàng)新問題研究進展—基于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的調(diào)查
黨的十七大報告明確提出要發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，提高服務業(yè)比重和水平。現(xiàn)代流通服務業(yè)作為現(xiàn)代服務業(yè)的重要組成部分，不僅可以帶動現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，而且可以促進國民經(jīng)濟總體發(fā)展，對于社會就業(yè)、國民福利及城市發(fā)展也有著重大貢獻。[1]改革開放以來，我國流通服務業(yè)雖然獲得了巨大發(fā)展，但是“還不夠快”，并且流通產(chǎn)業(yè)集中度低，流通費用高，流通方式陳舊，商業(yè)網(wǎng)點布局不合理，流通企業(yè)核心競爭力普遍缺失等一系列問題依然存在。流通服務業(yè)發(fā)展的滯后，帶來了全局性的不良后果，如制造業(yè)資本周轉和經(jīng)濟節(jié)奏放緩，城鄉(xiāng)居民消費受到非收入方面嚴重制約等。[2]尤其是近年來，隨著流通服務業(yè)對外開放程度的提高，外資在中國流通領域的加速擴張企業(yè)管理論文，已經(jīng)使缺乏創(chuàng)新能力的本土流通服務業(yè)遭遇嚴重威脅，而且容易引發(fā)政府調(diào)控能力弱化、上游產(chǎn)業(yè)失控，導致國家經(jīng)濟安全等問題。[3]在這樣的背景下，中國流通服務業(yè)的發(fā)展面臨復雜而嚴峻的形勢，如何實現(xiàn)我國現(xiàn)代流通服務業(yè)又好又快發(fā)展已經(jīng)成為關乎國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略問題。黨的十七大高度重視自主創(chuàng)新，為我國現(xiàn)代流通服務業(yè)的發(fā)展提供了新的思路。但是恰恰當前我國流通服務企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍缺失，這和該領域理論研究嚴重滯后有密切關系，已經(jīng)嚴重制約著流通服務業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升自主創(chuàng)新能力，已成為我國流通服務業(yè)在激烈的競爭環(huán)境下生存，打造并保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對國內(nèi)學者在流通服務業(yè)自主創(chuàng)新領域的研究成果進行歸納總結，并梳理分析其理論脈絡，以便更好的了解該領域研究進展和尚未解決的問題，為流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的理論研究與實踐發(fā)展指明方向。
“自主創(chuàng)新”是我國在特定歷史背景下提出的新概念，路風將“自主創(chuàng)新”界定為一個企業(yè)或者一個國家堅持技術學習主導權，并且把發(fā)展技術能力作為競爭力或經(jīng)濟增長動力主要源泉的行為傾向、戰(zhàn)略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創(chuàng)新。[4]事實上，對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的研究可以追溯到關于服務業(yè)創(chuàng)新的研究上。鑒于國內(nèi)流通研究領域單純以“自主創(chuàng)新”命名的研究成果非常罕見，我們在研究中將流通服務業(yè)及其所包含的四個子行業(yè)（零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、物流業(yè)、餐飲業(yè)）創(chuàng)新的研究成果均視為研究對象。
二、研究方法
中國期刊網(wǎng)是我國最大的全文現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫，是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，其收錄的核心期刊對行業(yè)的研究現(xiàn)狀很據(jù)代表性核心期刊目錄。本文通過以下方式對我國流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的文獻進行檢索，具體包括：（1）在中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫上，搜索篇名中含有“創(chuàng)新”，同時
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發(fā)”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業(yè)”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書評、新聞、會議等非學術論文，并且剔除文章核心研究內(nèi)容不是流通服務業(yè)創(chuàng)新的以及部分非代表性的期刊（如《特區(qū)經(jīng)濟》等）上的論文。按以上標準，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個標準對論文樣本進行分類，即按研究主題進行分類、按年份進行分類、按流通服務業(yè)中零售、物流、批發(fā)和餐飲四個子行業(yè)進行分類。根據(jù)以上三種分類，本文從三個視角對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進行了分析（圖1）。
圖1 分析框架圖
三、文獻回顧與分析
(一) 研究主題分析
以研究主題為標準，我們可以把研究樣本劃分為9個研究主題，分布結果顯示研究最多的是綜合創(chuàng)新，即涉及非單一創(chuàng)新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創(chuàng)新，共55篇；再次是組織創(chuàng)新（以業(yè)態(tài)創(chuàng)新最多）企業(yè)管理論文，共40篇。
1. 綜合創(chuàng)新。該部分共105篇文章，涉及流通服務業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新、價值創(chuàng)新或體系創(chuàng)新等許多摘要用時間消滅空間。[7]
2. 組織創(chuàng)新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國流通組織存在問題的基礎之上，從不同角度提出了流通組織措施的對策。關于我國流通組織的現(xiàn)狀，主要觀點認為我國流通組織規(guī)范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術和管理水平落后；增長模式仍屬于粗放型；專業(yè)化分工協(xié)作水平低，各自盲目發(fā)展；流通組織間的競爭仍停留在低水平的過度競爭，且競爭不充分和過度競爭并存。[8]孟鐵和張殿波總結了流通產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的政策選擇，即堅決打破行業(yè)壟斷、部門分割和地區(qū)封鎖；制定適度市場壁壘政策；流通產(chǎn)業(yè)有效競爭政策；制定跨區(qū)域集團化的催化政策，以培育一批現(xiàn)代大型流通企業(yè)。[9]關于組織創(chuàng)新研究最多的是業(yè)態(tài)創(chuàng)新，如李飛認為零售業(yè)態(tài)的構成要素就是零售營銷中產(chǎn)品、服務、價格、店址、環(huán)境和溝通6個組合要素，并在此基礎上設計了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的路線圖，6個要素中24個細節(jié)維度的組合變化就是零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的具體內(nèi)容。[10]此外，還有一些研究涉及了農(nóng)產(chǎn)品流通組織的創(chuàng)新，如馮邦彥和段晉苑提出通過建立專業(yè)運銷合作組織改革現(xiàn)行的生豬流通制度的建議。[11]
3. 流通模式創(chuàng)新。該部分共55篇文章，研究內(nèi)容比較分散，包括生產(chǎn)模式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、物流模式創(chuàng)新和渠道模式創(chuàng)新等，表明我國的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問題。如于奎和文啟湘分析了批發(fā)商業(yè)模式存在的問題，并提出批發(fā)商業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新可以通過推進供應鏈管理模式，積極探索電子商務批發(fā)交易，向現(xiàn)代物流中心過渡以及發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟等途徑來實現(xiàn)。[12]
4. 營銷創(chuàng)新。該部分共29篇文章，主要集中在零售和批發(fā)上面，大都從企業(yè)營銷手段中存在的具體問題入手，探討了如何創(chuàng)新改進營銷方式。很多學者強調(diào)零售企業(yè)營銷創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力的正確選擇。[13]范增認為營銷創(chuàng)新是連鎖超市在激烈的市場環(huán)境下，能持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展的必然選擇，營銷方法的創(chuàng)新應包括綠色營銷，情感營銷和導入CIS推廣形象營銷等方面。[14]
5. 技術創(chuàng)新。該部分共24篇文章，主要研究了技術創(chuàng)新對流通服務業(yè)的重要性，如何進行技術創(chuàng)新等。如張宏以產(chǎn)品生命周期理論為基礎，提出了改進的A—U模型，流通產(chǎn)業(yè)的升級可以是跳躍式的，發(fā)展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術創(chuàng)新的跳躍性所決定的。發(fā)展我國流通產(chǎn)業(yè)應從宏觀層面加強技術創(chuàng)新的政策地位，強化對加快發(fā)展現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)的政策支持，積極引導第一、第二產(chǎn)業(yè)參與流通技術創(chuàng)新，提高流通企業(yè)對流通技術的認知和掌握程度，加強現(xiàn)代信息技術物質基礎建設等角度進行改進。[15]
6. 制度創(chuàng)新。這部分有25篇文章，主要從政府企業(yè)管理論文，企業(yè)以及社會組織等角度探討了如何健全我國流通市場的制度創(chuàng)新。如文啟湘和趙玻指出流通產(chǎn)業(yè)天然就是低進入壁壘產(chǎn)業(yè)，要防止流通產(chǎn)業(yè)過度進入，今后我國必須加快流通產(chǎn)業(yè)進入管制制度創(chuàng)新核心期刊目錄。[16]
7. 觀念創(chuàng)新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產(chǎn)業(yè)的先導地位， 充分認識流通和流通創(chuàng)新在市場經(jīng)濟當中的應有地位和作用。[17]黃國雄認為流通是基礎產(chǎn)業(yè)，并從流通觀念的創(chuàng)新理論要點出發(fā)，對商業(yè)的本質、商業(yè)城市建設、商業(yè)信譽、商業(yè)市場、商業(yè)利潤、商業(yè)文化等方面進行了系統(tǒng)闡述。[18]
8. 服務創(chuàng)新。這部分共18篇文章，主要研究了我國流通業(yè)服務中的不足，并提出了適應新時期流通業(yè)服務創(chuàng)新的若干措施。如許彩國和柳思維指出零售企業(yè)必須不斷提高服務質量，擴大服務范圍，完善服務設施，更新服務內(nèi)容，通過服務創(chuàng)新才能實現(xiàn)顧客滿意，培養(yǎng)顧客忠誠。[19]
9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創(chuàng)新論文，凡是不能歸入以上類別的學術論文歸入該類，合計共16篇學術論文。
(二) 時間序列分析
為了更好了解最近十年國內(nèi)學者們在流通創(chuàng)新方面的研究，我們對論文樣本進行了時間序列分析，對總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時間序列進行了統(tǒng)計分析，以便更好的得出學者們研究重點的變化。
圖2 流通創(chuàng)新論文時間分布圖
從圖2可以看出，近十年里，國內(nèi)學者在流通創(chuàng)新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達到兩個峰值。2001年末中國入世之后，外資流通企業(yè)進軍中國市場的速度加快，此時的本土流通業(yè)迫切的需要創(chuàng)新理論支持，在這樣的背景下，流通創(chuàng)新的研究持續(xù)增多，所以考慮到學術成果刊登的滯后性，在2003年流通創(chuàng)新達到一個相對峰值是符合實際的，但是這種研究態(tài)勢并未持續(xù)。直到2004年底零售業(yè)全面對外開放以后，本土流通業(yè)面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個更高的程度，這使得通過創(chuàng)新提升競爭力的研究成果應需要而增多，同樣考慮到學術成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達到另一個更高的峰值。但是隨后流通創(chuàng)新的成果又出現(xiàn)了下滑的跡象，直到2008年金融危機的爆發(fā)，在流通服務業(yè)受到?jīng)_擊的背景下，自主創(chuàng)新的研究成果才又再度受到關注。總之，流通服務業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)著波動，這表明學者們在該領域的研究還不夠成熟企業(yè)管理論文，并未形成持續(xù)穩(wěn)定的增長局面，同時也表明一直致力于該領域的學者有限，更多只是在某一段時間關注流通服務業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。
（三）流通服務業(yè)各子行業(yè)的研究文獻分析
以下我們對流通服務業(yè)4個子行業(yè)即零售、物流、批發(fā)、餐飲的研究現(xiàn)狀進行簡要分析。
1. 零售業(yè)創(chuàng)新。零售行業(yè)的研究論文有79篇，研究的焦點集中在零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新，服務創(chuàng)新，營銷創(chuàng)新等。值得注意的是，在這些研究中大多數(shù)都是研究城市零售創(chuàng)新的，論文樣本中僅有5篇是專門研究農(nóng)村零售創(chuàng)新的，主要研究了農(nóng)村零售業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新等。如汪旭暉和徐健從農(nóng)民消費行為偏好視角對農(nóng)村零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式進行了探究，通過探索農(nóng)民消費行為得出了新型業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式“農(nóng)村現(xiàn)代綜合商場”，這種業(yè)態(tài)與城市大型綜合超市有顯著差異，融合了農(nóng)村現(xiàn)行傳統(tǒng)業(yè)態(tài)——雜貨店、集貿(mào)市場等的優(yōu)勢，并且摒棄了這些傳統(tǒng)業(yè)態(tài)在商品品類少、假冒偽劣商品多、環(huán)境臟亂差等方面的缺陷，在零售組合要素各個方面具有典型的農(nóng)村化特征。[20]張蓓從綠色營銷、體驗營銷、定制營銷、整合營銷和關系營銷等新型營銷方式出發(fā)，對農(nóng)產(chǎn)品超市的營銷方式創(chuàng)新提出了若干建議。[21]
2. 物流業(yè)創(chuàng)新。物流行業(yè)的論文有106篇，研究內(nèi)容包括物流服務模式創(chuàng)新，供應鏈創(chuàng)新以及技術創(chuàng)新等。張光明認為物流服務創(chuàng)新模式主要包括跟隨競爭創(chuàng)新、顧客需求主導創(chuàng)新、物流技術創(chuàng)新、物流網(wǎng)絡創(chuàng)新、增值物流服務創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新模式具有不同的優(yōu)劣勢及風險，選擇何種模式取決于企業(yè)環(huán)境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術創(chuàng)新涉及經(jīng)營管理和工具、裝備、設施等領域，物流技術與裝備的發(fā)展趨勢是先進性，信息化，多樣性與專業(yè)性，標準化與模塊化，系統(tǒng)性與可擴展性，智能性與人性化，綠色化與節(jié)能化。[23]總體來講，我國物流也起步較晚，無論在技術還是管理創(chuàng)新方面都還與發(fā)達國家有顯著差異，關于這幾方面的研究還很不成熟，多數(shù)的設計和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現(xiàn)代化的研究，同時也要結合國情逐步健全我國的還很不完善的物流系統(tǒng)。
3. 批發(fā)業(yè)創(chuàng)新。研究批發(fā)業(yè)的論文有27篇，具體包括了批發(fā)商業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新及批發(fā)市場的創(chuàng)新。如李芬儒研究了中國農(nóng)村批發(fā)商業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新問題，指出由于農(nóng)村批發(fā)業(yè)存在著批發(fā)網(wǎng)點組織化程度低，批發(fā)商業(yè)功能萎縮，批發(fā)成本過高，流通效率低下等問題，所以農(nóng)村批發(fā)商業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新方向應該是產(chǎn)、供、銷一體化，批零一體化企業(yè)管理論文，產(chǎn)銷地一體化，批發(fā)與物流配送一體化，貿(mào)工農(nóng)一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的創(chuàng)新策略，即組建批發(fā)商群，擴大農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的規(guī)模；通過創(chuàng)新模式，實現(xiàn)批發(fā)市場間的橫向整合；通過打造龍頭，實現(xiàn)批發(fā)市場間的縱向整合。[25]
4. 餐飲業(yè)創(chuàng)新。檢索到研究餐飲業(yè)創(chuàng)新的文章只有23篇，與其他幾個流通子行業(yè)相比，餐飲業(yè)創(chuàng)新相對較少，這些論文集中在研究餐飲產(chǎn)品創(chuàng)新和技術創(chuàng)新等方面上。如楊銘鐸對餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新體系進行了設計，認為餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)可分為菜點創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新三個子系統(tǒng)，各個子系統(tǒng)之間存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。[26]于干千從中國餐飲企業(yè)“集體創(chuàng)新動力缺失”的現(xiàn)狀及成因出發(fā)，分析了不同餐飲企業(yè)對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新三種技術創(chuàng)新模式的選擇。[27]
四、結論
本文在中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫中，對我國2000-2009年流通服務業(yè)創(chuàng)新的學術論文進行了檢索，研究發(fā)現(xiàn)可歸納為以下方面：（1）通過研究主題內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)學者們對現(xiàn)代流通服務業(yè)發(fā)展的研究已積累了不少成果，但總體來說比較分散，而且大多側重于流通業(yè)創(chuàng)新的某一方面，對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新科學內(nèi)涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創(chuàng)新，流通服務方式創(chuàng)新，流通技術創(chuàng)新以及流通制度創(chuàng)新等有限方面。迄今為止還沒有學者用系統(tǒng)的理論統(tǒng)攬流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的整個全局，并深入探究現(xiàn)代流通服務業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的構成及運作規(guī)律，這將成為流通服務業(yè)創(chuàng)新研究的重點。（2）通過時間序列分析，可以看到學者們在流通服務業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)一種上升勢態(tài)，有越來越多的學者開始關注流通服務業(yè)創(chuàng)新問題。但論文數(shù)量并不是一種持續(xù)上升，而是折線上升，表明在這一領域的研究還缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，對某一方面問題的研究往往集中在某些時間段，如何全面，系統(tǒng)并且有層次的對流通服務業(yè)創(chuàng)新進行研究，是亟待解決的問題。（3）通過對4個子行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)學者們對流通服務業(yè)各子行業(yè)的側重點差異很大，零售和物流領域創(chuàng)新的研究比較多，而批發(fā)和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業(yè)管理論文，是最終實現(xiàn)企業(yè)利潤的環(huán)節(jié)，理所應當?shù)氖艿礁嗟年P注。物流在節(jié)約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關注，其創(chuàng)新研究也涉及到各個方面。而作為零售商背后的批發(fā)業(yè)，則很容易被人們忽視，從商業(yè)發(fā)展的趨勢看，多種現(xiàn)代流通組織的出現(xiàn)如工廠實行產(chǎn)銷一體化，零售連鎖公司實行批零一體化等搶占了批發(fā)業(yè)的經(jīng)營空間，使許多人質疑批發(fā)業(yè)存在的價值，批發(fā)業(yè)的創(chuàng)新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業(yè)創(chuàng)新的論文最少，主要是因為高等院校對餐飲相關專業(yè)的設置起步較晚，從事餐飲研究的學者非常稀少，以及餐飲企業(yè)長期漠視創(chuàng)新所致，但是隨著餐飲業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻越來越大，餐飲業(yè)自主創(chuàng)新問題將會越來越被關注。此外，需要特別指出的目前零售業(yè)創(chuàng)新的研究集聚在城市零售領域，但是隨著城市零售業(yè)在城市競爭日益激烈，可以預見未來會有更多的零售商進軍農(nóng)村市場，而對于農(nóng)村零售創(chuàng)新的研究將成為一個熱點問題。
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論文關鍵詞：我國流通服務業(yè)自主創(chuàng)新問題研究進展—基于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的調(diào)查
黨的十七大報告明確提出要發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，提高服務業(yè)比重和水平。現(xiàn)代流通服務業(yè)作為現(xiàn)代服務業(yè)的重要組成部分，不僅可以帶動現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，而且可以促進國民經(jīng)濟總體發(fā)展，對于社會就業(yè)、國民福利及城市發(fā)展也有著重大貢獻。[1]改革開放以來，我國流通服務業(yè)雖然獲得了巨大發(fā)展，但是“還不夠快”，并且流通產(chǎn)業(yè)集中度低，流通費用高，流通方式陳舊，商業(yè)網(wǎng)點布局不合理，流通企業(yè)核心競爭力普遍缺失等一系列問題依然存在。流通服務業(yè)發(fā)展的滯后，帶來了全局性的不良后果，如制造業(yè)資本周轉和經(jīng)濟節(jié)奏放緩，城鄉(xiāng)居民消費受到非收入方面嚴重制約等。[2]尤其是近年來，隨著流通服務業(yè)對外開放程度的提高，外資在中國流通領域的加速擴張企業(yè)管理論文，已經(jīng)使缺乏創(chuàng)新能力的本土流通服務業(yè)遭遇嚴重威脅，而且容易引發(fā)政府調(diào)控能力弱化、上游產(chǎn)業(yè)失控，導致國家經(jīng)濟安全等問題。[3]在這樣的背景下，中國流通服務業(yè)的發(fā)展面臨復雜而嚴峻的形勢，如何實現(xiàn)我國現(xiàn)代流通服務業(yè)又好又快發(fā)展已經(jīng)成為關乎國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略問題。黨的十七大高度重視自主創(chuàng)新，為我國現(xiàn)代流通服務業(yè)的發(fā)展提供了新的思路。但是恰恰當前我國流通服務企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍缺失，這和該領域理論研究嚴重滯后有密切關系，已經(jīng)嚴重制約著流通服務業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升自主創(chuàng)新能力，已成為我國流通服務業(yè)在激烈的競爭環(huán)境下生存，打造并保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對國內(nèi)學者在流通服務業(yè)自主創(chuàng)新領域的研究成果進行歸納總結，并梳理分析其理論脈絡，以便更好的了解該領域研究進展和尚未解決的問題，為流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的理論研究與實踐發(fā)展指明方向。
“自主創(chuàng)新”是我國在特定歷史背景下提出的新概念，路風將“自主創(chuàng)新”界定為一個企業(yè)或者一個國家堅持技術學習主導權，并且把發(fā)展技術能力作為競爭力或經(jīng)濟增長動力主要源泉的行為傾向、戰(zhàn)略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創(chuàng)新。[4]事實上，對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的研究可以追溯到關于服務業(yè)創(chuàng)新的研究上。鑒于國內(nèi)流通研究領域單純以“自主創(chuàng)新”命名的研究成果非常罕見，我們在研究中將流通服務業(yè)及其所包含的四個子行業(yè)（零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、物流業(yè)、餐飲業(yè)）創(chuàng)新的研究成果均視為研究對象。
二、研究方法
中國期刊網(wǎng)是我國最大的全文現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫，是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，其收錄的核心期刊對行業(yè)的研究現(xiàn)狀很據(jù)代表性核心期刊目錄。本文通過以下方式對我國流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的文獻進行檢索，具體包括：（1）在中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫上，搜索篇名中含有“創(chuàng)新”，同時
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發(fā)”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業(yè)”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書評、新聞、會議等非學術論文，并且剔除文章核心研究內(nèi)容不是流通服務業(yè)創(chuàng)新的以及部分非代表性的期刊（如《特區(qū)經(jīng)濟》等）上的論文。按以上標準，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個標準對論文樣本進行分類，即按研究主題進行分類、按年份進行分類、按流通服務業(yè)中零售、物流、批發(fā)和餐飲四個子行業(yè)進行分類。根據(jù)以上三種分類，本文從三個視角對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進行了分析（圖1）。
圖1 分析框架圖
三、文獻回顧與分析
(一) 研究主題分析
以研究主題為標準，我們可以把研究樣本劃分為9個研究主題，分布結果顯示研究最多的是綜合創(chuàng)新，即涉及非單一創(chuàng)新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創(chuàng)新，共55篇；再次是組織創(chuàng)新（以業(yè)態(tài)創(chuàng)新最多）企業(yè)管理論文，共40篇。
1. 綜合創(chuàng)新。該部分共105篇文章，涉及流通服務業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新、價值創(chuàng)新或體系創(chuàng)新等許多摘要用時間消滅空間。[7]
2. 組織創(chuàng)新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國流通組織存在問題的基礎之上，從不同角度提出了流通組織措施的對策。關于我國流通組織的現(xiàn)狀，主要觀點認為我國流通組織規(guī)范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術和管理水平落后；增長模式仍屬于粗放型；專業(yè)化分工協(xié)作水平低，各自盲目發(fā)展；流通組織間的競爭仍停留在低水平的過度競爭，且競爭不充分和過度競爭并存。[8]孟鐵和張殿波總結了流通產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的政策選擇，即堅決打破行業(yè)壟斷、部門分割和地區(qū)封鎖；制定適度市場壁壘政策；流通產(chǎn)業(yè)有效競爭政策；制定跨區(qū)域集團化的催化政策,以培育一批現(xiàn)代大型流通企業(yè)。[9]關于組織創(chuàng)新研究最多的是業(yè)態(tài)創(chuàng)新，如李飛認為零售業(yè)態(tài)的構成要素就是零售營銷中產(chǎn)品、服務、價格、店址、環(huán)境和溝通6個組合要素，并在此基礎上設計了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的路線圖，6個要素中24個細節(jié)維度的組合變化就是零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的具體內(nèi)容。[10]此外，還有一些研究涉及了農(nóng)產(chǎn)品流通組織的創(chuàng)新，如馮邦彥和段晉苑提出通過建立專業(yè)運銷合作組織改革現(xiàn)行的生豬流通制度的建議。[11]
3. 流通模式創(chuàng)新。該部分共55篇文章，研究內(nèi)容比較分散，包括生產(chǎn)模式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、物流模式創(chuàng)新和渠道模式創(chuàng)新等，表明我國的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問題。如于奎和文啟湘分析了批發(fā)商業(yè)模式存在的問題，并提出批發(fā)商業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新可以通過推進供應鏈管理模式，積極探索電子商務批發(fā)交易，向現(xiàn)代物流中心過渡以及發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟等途徑來實現(xiàn)。[12]
4. 營銷創(chuàng)新。該部分共29篇文章,主要集中在零售和批發(fā)上面，大都從企業(yè)營銷手段中存在的具體問題入手，探討了如何創(chuàng)新改進營銷方式。很多學者強調(diào)零售企業(yè)營銷創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力的正確選擇。[13]范增認為營銷創(chuàng)新是連鎖超市在激烈的市場環(huán)境下，能持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展的必然選擇，營銷方法的創(chuàng)新應包括綠色營銷，情感營銷和導入CIS推廣形象營銷等方面。[14]
5. 技術創(chuàng)新。該部分共24篇文章，主要研究了技術創(chuàng)新對流通服務業(yè)的重要性，如何進行技術創(chuàng)新等。如張宏以產(chǎn)品生命周期理論為基礎，提出了改進的A—U模型，流通產(chǎn)業(yè)的升級可以是跳躍式的，發(fā)展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術創(chuàng)新的跳躍性所決定的。發(fā)展我國流通產(chǎn)業(yè)應從宏觀層面加強技術創(chuàng)新的政策地位，強化對加快發(fā)展現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)的政策支持，積極引導第一、第二產(chǎn)業(yè)參與流通技術創(chuàng)新，提高流通企業(yè)對流通技術的認知和掌握程度，加強現(xiàn)代信息技術物質基礎建設等角度進行改進。[15]
6. 制度創(chuàng)新。這部分有25篇文章，主要從政府企業(yè)管理論文，企業(yè)以及社會組織等角度探討了如何健全我國流通市場的制度創(chuàng)新。如文啟湘和趙玻指出流通產(chǎn)業(yè)天然就是低進入壁壘產(chǎn)業(yè),要防止流通產(chǎn)業(yè)過度進入,今后我國必須加快流通產(chǎn)業(yè)進入管制制度創(chuàng)新核心期刊目錄。[16]
7. 觀念創(chuàng)新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產(chǎn)業(yè)的先導地位, 充分認識流通和流通創(chuàng)新在市場經(jīng)濟當中的應有地位和作用。[17]黃國雄認為流通是基礎產(chǎn)業(yè)，并從流通觀念的創(chuàng)新理論要點出發(fā)，對商業(yè)的本質、商業(yè)城市建設、商業(yè)信譽、商業(yè)市場、商業(yè)利潤、商業(yè)文化等方面進行了系統(tǒng)闡述。[18]
8. 服務創(chuàng)新。這部分共18篇文章，主要研究了我國流通業(yè)服務中的不足，并提出了適應新時期流通業(yè)服務創(chuàng)新的若干措施。如許彩國和柳思維指出零售企業(yè)必須不斷提高服務質量，擴大服務范圍，完善服務設施，更新服務內(nèi)容，通過服務創(chuàng)新才能實現(xiàn)顧客滿意，培養(yǎng)顧客忠誠。[19]
9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創(chuàng)新論文，凡是不能歸入以上類別的學術論文歸入該類，合計共16篇學術論文。
(二) 時間序列分析
為了更好了解最近十年國內(nèi)學者們在流通創(chuàng)新方面的研究，我們對論文樣本進行了時間序列分析，對總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時間序列進行了統(tǒng)計分析，以便更好的得出學者們研究重點的變化。
圖2 流通創(chuàng)新論文時間分布圖
從圖2可以看出，近十年里，國內(nèi)學者在流通創(chuàng)新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達到兩個峰值。2001年末中國入世之后，外資流通企業(yè)進軍中國市場的速度加快，此時的本土流通業(yè)迫切的需要創(chuàng)新理論支持，在這樣的背景下，流通創(chuàng)新的研究持續(xù)增多，所以考慮到學術成果刊登的滯后性，在2003年流通創(chuàng)新達到一個相對峰值是符合實際的，但是這種研究態(tài)勢并未持續(xù)。直到2004年底零售業(yè)全面對外開放以后，本土流通業(yè)面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個更高的程度，這使得通過創(chuàng)新提升競爭力的研究成果應需要而增多，同樣考慮到學術成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達到另一個更高的峰值。但是隨后流通創(chuàng)新的成果又出現(xiàn)了下滑的跡象，直到2008年金融危機的爆發(fā)，在流通服務業(yè)受到?jīng)_擊的背景下，自主創(chuàng)新的研究成果才又再度受到關注。總之，流通服務業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)著波動，這表明學者們在該領域的研究還不夠成熟企業(yè)管理論文，并未形成持續(xù)穩(wěn)定的增長局面，同時也表明一直致力于該領域的學者有限，更多只是在某一段時間關注流通服務業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。
（三）流通服務業(yè)各子行業(yè)的研究文獻分析
以下我們對流通服務業(yè)4個子行業(yè)即零售、物流、批發(fā)、餐飲的研究現(xiàn)狀進行簡要分析。
1. 零售業(yè)創(chuàng)新。零售行業(yè)的研究論文有79篇，研究的焦點集中在零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新，服務創(chuàng)新，營銷創(chuàng)新等。值得注意的是，在這些研究中大多數(shù)都是研究城市零售創(chuàng)新的，論文樣本中僅有5篇是專門研究農(nóng)村零售創(chuàng)新的，主要研究了農(nóng)村零售業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新等。如汪旭暉和徐健從農(nóng)民消費行為偏好視角對農(nóng)村零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式進行了探究，通過探索農(nóng)民消費行為得出了新型業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式“農(nóng)村現(xiàn)代綜合商場”,這種業(yè)態(tài)與城市大型綜合超市有顯著差異,融合了農(nóng)村現(xiàn)行傳統(tǒng)業(yè)態(tài)——雜貨店、集貿(mào)市場等的優(yōu)勢,并且摒棄了這些傳統(tǒng)業(yè)態(tài)在商品品類少、假冒偽劣商品多、環(huán)境臟亂差等方面的缺陷,在零售組合要素各個方面具有典型的農(nóng)村化特征。[20]張蓓從綠色營銷、體驗營銷、定制營銷、整合營銷和關系營銷等新型營銷方式出發(fā)，對農(nóng)產(chǎn)品超市的營銷方式創(chuàng)新提出了若干建議。[21]
2. 物流業(yè)創(chuàng)新。物流行業(yè)的論文有106篇，研究內(nèi)容包括物流服務模式創(chuàng)新，供應鏈創(chuàng)新以及技術創(chuàng)新等。張光明認為物流服務創(chuàng)新模式主要包括跟隨競爭創(chuàng)新、顧客需求主導創(chuàng)新、物流技術創(chuàng)新、物流網(wǎng)絡創(chuàng)新、增值物流服務創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新模式具有不同的優(yōu)劣勢及風險，選擇何種模式取決于企業(yè)環(huán)境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術創(chuàng)新涉及經(jīng)營管理和工具、裝備、設施等領域，物流技術與裝備的發(fā)展趨勢是先進性，信息化，多樣性與專業(yè)性，標準化與模塊化，系統(tǒng)性與可擴展性，智能性與人性化，綠色化與節(jié)能化。[23]總體來講，我國物流也起步較晚，無論在技術還是管理創(chuàng)新方面都還與發(fā)達國家有顯著差異，關于這幾方面的研究還很不成熟，多數(shù)的設計和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現(xiàn)代化的研究，同時也要結合國情逐步健全我國的還很不完善的物流系統(tǒng)。
3. 批發(fā)業(yè)創(chuàng)新。研究批發(fā)業(yè)的論文有27篇，具體包括了批發(fā)商業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新及批發(fā)市場的創(chuàng)新。如李芬儒研究了中國農(nóng)村批發(fā)商業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新問題，指出由于農(nóng)村批發(fā)業(yè)存在著批發(fā)網(wǎng)點組織化程度低，批發(fā)商業(yè)功能萎縮，批發(fā)成本過高，流通效率低下等問題，所以農(nóng)村批發(fā)商業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新方向應該是產(chǎn)、供、銷一體化，批零一體化企業(yè)管理論文，產(chǎn)銷地一體化，批發(fā)與物流配送一體化，貿(mào)工農(nóng)一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的創(chuàng)新策略，即組建批發(fā)商群，擴大農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的規(guī)模；通過創(chuàng)新模式，實現(xiàn)批發(fā)市場間的橫向整合；通過打造龍頭，實現(xiàn)批發(fā)市場間的縱向整合。[25]
4. 餐飲業(yè)創(chuàng)新。檢索到研究餐飲業(yè)創(chuàng)新的文章只有23篇，與其他幾個流通子行業(yè)相比，餐飲業(yè)創(chuàng)新相對較少，這些論文集中在研究餐飲產(chǎn)品創(chuàng)新和技術創(chuàng)新等方面上。如楊銘鐸對餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新體系進行了設計，認為餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)可分為菜點創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新三個子系統(tǒng)，各個子系統(tǒng)之間存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。[26]于干千從中國餐飲企業(yè)“集體創(chuàng)新動力缺失”的現(xiàn)狀及成因出發(fā)，分析了不同餐飲企業(yè)對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新三種技術創(chuàng)新模式的選擇。[27]
四、結論
本文在中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫中，對我國2000-2009年流通服務業(yè)創(chuàng)新的學術論文進行了檢索，研究發(fā)現(xiàn)可歸納為以下方面：（1）通過研究主題內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)學者們對現(xiàn)代流通服務業(yè)發(fā)展的研究已積累了不少成果，但總體來說比較分散，而且大多側重于流通業(yè)創(chuàng)新的某一方面，對流通服務業(yè)自主創(chuàng)新科學內(nèi)涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創(chuàng)新，流通服務方式創(chuàng)新，流通技術創(chuàng)新以及流通制度創(chuàng)新等有限方面。迄今為止還沒有學者用系統(tǒng)的理論統(tǒng)攬流通服務業(yè)自主創(chuàng)新的整個全局，并深入探究現(xiàn)代流通服務業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的構成及運作規(guī)律，這將成為流通服務業(yè)創(chuàng)新研究的重點。（2）通過時間序列分析，可以看到學者們在流通服務業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)一種上升勢態(tài)，有越來越多的學者開始關注流通服務業(yè)創(chuàng)新問題。但論文數(shù)量并不是一種持續(xù)上升，而是折線上升，表明在這一領域的研究還缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，對某一方面問題的研究往往集中在某些時間段，如何全面，系統(tǒng)并且有層次的對流通服務業(yè)創(chuàng)新進行研究，是亟待解決的問題。（3）通過對4個子行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)學者們對流通服務業(yè)各子行業(yè)的側重點差異很大，零售和物流領域創(chuàng)新的研究比較多，而批發(fā)和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業(yè)管理論文，是最終實現(xiàn)企業(yè)利潤的環(huán)節(jié)，理所應當?shù)氖艿礁嗟年P注。物流在節(jié)約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關注，其創(chuàng)新研究也涉及到各個方面。而作為零售商背后的批發(fā)業(yè)，則很容易被人們忽視，從商業(yè)發(fā)展的趨勢看，多種現(xiàn)代流通組織的出現(xiàn)如工廠實行產(chǎn)銷一體化，零售連鎖公司實行批零一體化等搶占了批發(fā)業(yè)的經(jīng)營空間，使許多人質疑批發(fā)業(yè)存在的價值，批發(fā)業(yè)的創(chuàng)新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業(yè)創(chuàng)新的論文最少，主要是因為高等院校對餐飲相關專業(yè)的設置起步較晚，從事餐飲研究的學者非常稀少，以及餐飲企業(yè)長期漠視創(chuàng)新所致，但是隨著餐飲業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻越來越大，餐飲業(yè)自主創(chuàng)新問題將會越來越被關注。此外，需要特別指出的目前零售業(yè)創(chuàng)新的研究集聚在城市零售領域，但是隨著城市零售業(yè)在城市競爭日益激烈，可以預見未來會有更多的零售商進軍農(nóng)村市場，而對于農(nóng)村零售創(chuàng)新的研究將成為一個熱點問題。
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