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>> 我國高新技術產業大型企業R&D投入產出效率的實證研究 高新技術產業R&D風險投資退出方式的選擇研究 高新技術產業創新績效與R&D投入的影響研究 中國高新技術產業技術創新效率的區域差異分析 高新技術產業區域技術生態位評價研究 區域高新技術產業競爭力研究 高新技術產業統計方法研究 高新技術產業發展研究 引導民間資本進入高新技術產業對策研究（下） 創新型經濟視角下的高新技術產業制度建設研究 海洋高新技術產業化機制及影響因素研究 高新技術產業化科技動力因素評價與實證研究 我國高新技術產業科技效率研究 基于DEA的高新技術產業創新效率研究 高新技術產業創新效率及影響因素的實證研究 區域創新環境對高新技術產業創新績效的影響研究 論我國高新技術產業R&D風險投資的必要性及對策 基于DEA的天津高新技術產業技術創新效率評價 天津高新技術產業創新效率現狀分析及政策支持 創業板高新技術產業融資效率問題分析 常見問題解答 當前所在位置：l.
②資料開源于《成渝經濟區規劃》。
③數據來源：加快國家高新區產業發展 提升產業協作配套及園區服務，
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關鍵詞：熵值法，層次分析法，農業高新技術
農業高新技術是指能廣泛應用于農業領域，對區域農業經濟發展和農業科技進步產生深刻影響和重大推動作用，并能形成新型農業產業的農業高新技術和農業新技術[1]。農業高新技術產業化是指以市場為導向，把農業高新技術作為生產力主要構成要素，嫁接農業傳統產業或獨立發展成為新型農業產業，實現農業高新技術研究與開發的市場化和企業化[2]。
農業高新技術產業以可物化的農業高新技術成果為依托，通過培植農業高新技術產業群，以市場為導向，以高新技術產品占領市場為手段，并建立相應的控制體系和完善的組織管理體系，實行專業化分工、集約化生產、規模化經營、企業化管理，以達到提高經濟效益的目的[3]。
1 農業高新技術產業化評價的意義
農業高新技術產業化評價具有兩方面意義。一方面，從宏觀上看，評價農業高新技術產業化就是測評農業高新技術產業的發展潛力。從定量上把握某個地區農業高新技術產業化的狀況和水平，能夠為該地區農業高新技術產業政策制定和宏觀決策提供較為有力的依據，從而提高農業的綜合競爭力。另一方面，從微觀上看，對農業高新技術產業化進行評價是在測定農業高新技術企業的可持續發展能力。
2 評價指標構建原則
農業高新技術產業化涉及到產前、產中和產后不同的生產、流通過程，是一個復雜的系統。因此，農業高新技術產業化評價也按照系統的思想，對農業高新技術產業的結構加以分解，構造多層指標體系，對子系統進行分析，最后對整個系統進行綜合評價。農業高新技術產業化評價指標體系構建遵循以下四個基本原則：系統原則, 可比性原則, 科學性原則, 可操作性原則。
3 評價指標選取
農業高新技術產業化評價涉及到高新技術產業的產前、產中和產后，而目前農業高新技術產業整體發展狀況的統計資料較少，對農業高新技術產業整體的評價存在著較大難度，可選取具有代表性農業高新技術企業，衡量農業高新技術產業化水平。農業高新技術企業聯結研究機構和農戶，是高新技術運用主體，代表著農業高新技術產業未來發展方向。
農業高新技術產業化評級指標體系分成三個方面，研究開發能力、經濟效益和社會生態效益。研究開發能力與產前密切相關，經濟效益則反映產中的生產狀況，社會生態效益指標則主要從產后的角度對產業化進行評價。。研究開發能力是由企業科技人員比重等6個指標組成，經濟效益是由高新技術產品商品率等8個指標構成，社會生態效益包括增加就業機會等6個指標。
3.1研究開發能力
研究開發能力方面包含了研究和開發費用占銷售收入比重、企業科技人員比重、企業研究開發人員占職工比重、科技成果轉化率、自主知識產權數量和研究開發的組織管理水平等6個指標。
研究和開發費用占銷售收入比重是評價企業研究開發能力重要指標，對研究開發活動支持力度的關鍵性指標。該指標越高表明企業研究開發能力越強。
企業科技人員占職工比重是評價企業科技人才儲備水平的指標，反映企業職工整體素質的指標。科技部規定高新技術企業，科技人員占企業當年職工總數比重在30%以上。
企業研究開發人員占職工比重是反映企業研發力量和企業投入研發人力狀況的指標，企業研究開發人員占職工比重越高，說明企業研發的力量越強。
科技成果轉化率是衡量企業科技成果轉化成生產力和經濟效益的重要指標，反映了企業科技轉化能力的強弱。科技成果轉化率越高，企業科技成果轉化能力越強。
自主知識產權數量是反映企業核心競爭力的重要指標，企業擁有自主知識產權數量多少能在一定程度上反映企業的創新能力和競爭力的強弱。
研究開發的組織管理水平是反映企業研究開發工作的組織化、系統化程度的指標。
3.2 經濟效益
經濟效益方面由高新技術產品收入占總收入比重、總資產增長率、銷售增長率、總資產周轉率、高新技術產品商品率、投資收益率、高新技術產品銷售增長率高新技術產品市場占有率等指標組成。
總資產增長率是反映高新技術企業本期資產規模的增長狀況，衡量企業資產經營狀況的重要指標。總資產增長率越高，則企業在本年度資產經營狀況越好。
銷售增長率是衡量企業營銷能力的重要指標，也是反映企業成長狀況和發展能力的重要指標。企業的銷售增長率越高，說明了企業營銷能力越強。
總資產周轉率是反映企業經營水平和經營能力的重要指標，體現了企業本年度及以前年度總資產經營效率。總資產周轉率是評價企業全部資產經營質量和利用效率的重要指標。。
高新技術產品銷售增長率是反映企業高新技術產品銷售狀況的重要指標。高新技術產品銷售增長率越高，說明了企業高新技術產品的競爭力越強，也反映了企業市場開拓能力。
高新技術產品市場占有率是反映企業的高新技術產品對市場占有情況和市場滲透能力的重要指標，也是反映了企業營銷能力的指標。
高新技術產品商品率反映高新技術企業專業化、商品化程度的指標，體現高新技術企業生產力水平的重要指標。高新技術產品商品率越高，說明了高新技術企業專業化程度越高。
投資收益率是反映企業投資成本回收情況和獲利能力的重要指標。高新技術企業獲利能力是企業生產和發展的基本條件。企業投資收益率具不是越高越高，也不是越低越好。
高新技術產品收入占總收入比重反映企業性質的重要指標之一，也是反映企業產業化程度的重要指標。
3.3 社會生態效益
社會生態效益指標包括6個子系統，分別為增加就業機會、相關農戶生活條件改善情況、企業與農民聯結緊密程度、綠化面積增長率、化學污染減少率和環保資金投入增長率。
增加就業機會是反映高新技術企業所吸納農村剩余勞動力的情況，是衡量高新技術產業化的指標，評價高新技術企業發展所帶來的社會效益。
相關農戶生活條件改善情況是從定性角度分析高新技術企業對農戶生活條件的改善情況，反映高新技術在農業領域運用對農戶生活水平的影響，評價科學技術進步能夠明顯改善相關農民的生活條件。
企業與農民聯結緊密程度是反映高新技術企業與農民關系的重要指標，也反映了農民和高新技術企業是否成為利益共同體。農民與企業聯結緊密，說明了高新技術產業化程度高。
綠化面積增長率是衡量高新技術企業對生態環境保護狀況的指標，體現了高新技術企業對環境保護的重視程度。
污染物排放量減少率是反映高新技術在減少環境污染所采取的措施。污染物排放量是企業在一定時間內排放到環境中污染物的數量總和。
環保資金投入增長率是反映了高新技術企業對環境保護的關注程度。環保資金投入增長率越高，說明了企業對環境保護越重視。
4 權重確定的方法
農業高新技術技術產業化評價體系中，權重確定是評價方法的關鍵。。合理確定指標體系權重，是判別評價方法可靠性的標準。確定權重方法，通常有兩種，即主觀賦權法和客觀賦權法，其中相對比較法、連環比率法、層次分析法和德爾菲法屬于主觀賦權法，熵值法屬于客觀賦權法。
4.1 相對比較法
相對比較法是將所有指標分別按行和列構成一個正方形的表，根據三級比例標度，指標兩兩比較進行評分，并記錄表中相應位置，再將各指標評分值按行求和，得到各指標評分總和，最后，進行歸一化處理，求得各指標的權重系數[4]。
4.2 連環比率法
連環比率法是先隨意把各指標排成一定順序，接著按照順序比較兩個指標的重要性，得出兩個指標重要性的相對比率——環比比率，然后再通過連成把次環比比率換算為以最最后一個目標為基數的定基比率，最后再歸一化為權重[5]。
4.3 德爾菲法
德爾菲法是通過一定方式對指標權重獨立發表見解，用統計方法作適當處理。德爾菲法其基本思想是利用專家的知識、智慧和經驗來評判對象的一種評價方法。德爾菲法是就一定的問題請相關領域的專家提出意見或者看法，然后將專家的答復加以科學整理、歸納和綜合，以匿名的形式將所歸納的結果反饋給各專家再次征詢意見，直到意見趨于一致的評價方法。
4.4 層次分析法
層次分析法又稱作層次權重分析法，是一種定性與定量相結合的多目標決策分析方法。層次分析法將決策者對復雜系統的決策思維過程模型化、數量化的過程，運用該方法，通過將復雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進行簡單比較和計算，就可以得出不同指標的權重[6]。
4.5 熵值法
熵值法是一種客觀賦權法，根據各指標值所包含的信息量大小，確定各個指標權重。熵是信息論中測度一個系統不確定性的量，信息量越大，不確定性就越小，熵就越小。反之，信息量越小，不確定性越大。熵值法是運用指標熵值來確定權重。熵值法是根據原始數據之間的關系確定權重，在一定程度上避免了主觀隨意性。
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[關鍵詞]高新技術；產業化；科技動力因素
中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1008―4096（2015）04-0050435
一、引言
高新技術產業化是一個將高新技術成果轉化成現實生產力的復雜的動態過程。以遼寧為例，近年來遼寧通過采取各種措施不斷促進高新技術成果向現實生產力的轉化，并取得了顯著成果。但在進行橫向比較時則會發現許多不盡人意的地方，尤其是較北京、上海和廣東等發達地區的高新技術產業化水平則差距更大。造成遼寧高新技術產業化進程緩慢、產業化水平較低的原因是多方面的，它受到包括科技、市場需求和政府行為等各種因素的共同影響，這些因素可以分別被看做是實現高新技術產業化的源動力、拉動力和推動力。只有在這三種力的合力作用下，高新技術產業化的進程才能不斷推進。而且，科技資源的合理投入與配置，科技創新能力與科技成果擴散能力的提高將最終決定高新技術產業化的水平。因此，如果能運用定量分析方法，在與其他高新技術產業化水平相對較高的區域進行比較的基礎上，對遼寧高新技術產業化進程緩慢的原因進行深入、客觀的分析，并提出相應的對策建議，無疑是對目前高新技術產業化領域大量從宏觀角度出發、針對市場需求和政府行為兩個維度而展開研究的一種有益補充。
本文試圖從高新技術產業化科技動力因素這一角度出發，從科技經費投入水平、科技設備資源投人水平、技術創新能力、技術擴散能力和科技人才投入水平等五個維度構建指標體系，用于高新技術產業化科技動力因素的微觀實證評價。一方面，通過對全國30個省、自治區、直轄市高新技術產業化科技動力因素進行比較，評價遼寧高新技術產業化科技動力因素的總體現狀與水平。另一方面，通過對指標體系中的二級指標進行考察，深入探析遼寧高新技術產業化科技動力因素的現實狀況，客觀全面地分析其存在的問題與不足，并提出相應的對策建議，以期為促進高新技術產業化進程提供參考。
二、指標選取與實證分析
1 指標選取與說明
針對高新技術產業化科技動力因素，我們主要依據高新技術產業化的運行特征及其科技動力所包含的人、財、物等創新資源的特點，以科技經費投入水平（y1）、科技設備資源投入水平（y2）、技術創新能力（y3）、技術擴散能力（y4）和科技人才投入水平（y5）5個一級指標以及33個二級指標構建高新技術產業化科技動力因素的評價指標體系。
（1）科技經費投入水平。一個地區的經濟、產業實力是其研究開發和技術創新等活動轉化為現實生產力的基礎，決定其是否有充足穩定的研究開發經費投入來支持R&D活動。因此，科技經費投入是一個地區高新技術產業化得以實現的最基本前提。本指標下設5個二級指標，其中年科技活動經費支出總額和年科技經費占產業產值比重等用于衡量地區科技經費的投入水平：R&D經費總額、R&D經費投入強度和R&D經費占產品銷售收入比重等用于衡量地區科技經費支出質量。如果R&D經費占產品銷售收入比重過低，則產業的自主創新將難以維持。
（2）科技設備資源投入水平。作為科技創新的物質技術基礎，用于研究與發展活動的科研儀器設備必不可少。如果沒有科技設備資源的配備，研發高新技術產品的設想只能束之高閣，無法形成高新技術產品，更無從談起高新技術產業化。因此，科技設備資源投入是高科技成果轉化為商品的必備條件，它可以提高科技產出效率，推動高新技術產業化的進程。本指標下設6個二級指標，其中年末固定資產總值、年末固定資產新增總額和科技設備購置支出占科技活動經費支出比重等用于衡量地區科技設備投入的總體水平；微電子控制設備原值/生產經營用設備原值、每名科技人員新增儀器設備費用和每名R&D人員的儀器設備費用等作為衡量地區科技設備投人水平的相對指標。
（3）技術創新能力。高新技術產業化的進程離不開技術創新的支持，技術創新是企業投入產出的中樞，只有不斷進行技術創新，才能適應不斷變化的市場需求，從而為高新技術成果轉化為現實需要的商品創造機會。本指標下設9個二級指標，其中年專利申請數、年擁有發明專利數、R&D項目數、科技項目數和消化吸收經費支出等用于衡量地區高新技術產業自主研發能力；地區高校所屬研究與試驗發展機構數、高新技術產業科技機構數、有科技機構的企業數和有科技活動的企業數等用于衡量地區高新技術產業技術創新的支撐力量。
（4）技術擴散能力。在研究與開發出新技術之后，還必須將新的技術發明創造轉化為現實的生產能力，與市場進行對接，這就需要技術擴散能力。本指標下設6個二級指標，其中新產品產值、新產品產值率和新產品銷售收入等用于衡量地區高新技術產業轉化為新生產力的能力：引進技術經費支出、技術市場成交合同金額和技術市場成交合同數等則用于衡量地區高新技術成果的市場化水平。
（5）科技人才投入水平。科技人才投入水平是推動區域高新技術產業化進程的關鍵因素。本指標下設7個二級指標，其中年科技人員數、R&D人員數和科學家與工程師數等用于衡量地區科技人才投入的總體水平，科技人員占地區高新技術產業從業人員比重、工程技術人員占地區從業人員比重、科技人員中科學家與工程師的比重和R&D人員中科學家與工程師的比重等用于衡量人員素質。
2 實證分析
針對以上指標，我們通過《中國高新技術產業年鑒》和《中國科技統計年鑒》收集相關數據，并主要運用因子分析法通過綜合評價函數生成相應的評估指數，在此基礎上對各地區的單項指標及綜合指標分別進行排序。通過與全國其他地區的比較，對遼寧高新技術產業化的科技動力因素進行評價。
首先，對反映科技經費投入水平的5個二級指標做因子分析得到公共因子，在此基礎上根據方差最大化旋轉后因子載荷矩陣，以貢獻率為權重構建科技經費投入水平、科技設備資源投入水平、技術創新能力、技術擴散能力和科技人才投入水平等5個一級指標表達式。其次，運用因子分析法得到高新技術產業化科技動力因素的綜合評價指數，結果為：Y=0.5768 F1/0.5760。最后，依據主成分及評估指數值，排列出各地區高新技術產業化科技動力因素單項指標排名和綜合指標排名，如表1和表2所示。
三、高新技術產業化科技動力因素的現狀
實證分析結果顯示，遼寧高新技術科技經費投入水平、科技設備資源投入水平和技術創新能力都位于各地區之后，這充分表明遼寧在這三方面比較薄弱。雖然遼寧在技術擴散能力和科技人才投入水平方面處于中上等水平，但這也不能代表遼寧在這兩方面具有比較優勢。而從科技因素的綜合水平來看，遼寧僅處于中游水平，較之廣東、江蘇、上海和北京等高新技術產業化水平相對較高的地區還存在相當大的差距。從總體來看，一方面，這些地區經濟發展水平相對較高，具有實現高新技術產業化的強大經濟能力。另一方面，在實現高新技術產業化的科技動力因素方面有比較優勢。如北京的高等院校和科研機構較其他地區有著非常明顯的比較優勢，能夠獲取的科技資源更多，因而其專利和論文的產出也較多。對于遼寧而言，在實現高新技術產業化的過程中還存在諸多不足，主要表現在以下方面。
第一，科技經費投入力度不夠，高新技術產業化缺乏創新資金的支持。R&D經費投入不足是阻礙地區高新技術產業化的關鍵因素。2012年遼寧R&D經費支出390.9億元，盡管R&D經費支出呈逐年增長態勢，但與高新技術產業化水平較高的地區仍存在較大差距，R&D經費投入強度為1.57%。
第二，在科技設備資源投入方面，用于研發與生產的科技基礎設施不夠完善，影響了高新技術成果向高新技術產品的轉化效率，進而影響高新技術成果轉化為商品的進程。在科技設備購置支出占科技活動經費支出比重中，遼寧的投入力度低于全國水平。因此，加大科技設備的投入與建設力度，為高新技術實現產業化提供必備的物質條件，也是遼寧有待解決的問題。
第三，在技術創新能力方面，一是自主創新能力低，技術優勢未能轉變為產業優勢。遼寧在高新技術產業發展中用于試驗發展的科技投入比重較低，力度不足，將制約全省科技自主創新能力特別是原始創新能力的提高。二是高等院校和科研機構是基礎研究的主要執行部門，由于基礎研究經費投入不足，尤其表現為對高等院校科研經費投入不足，已成為制約全省科技發展的重要因素。三是在產學研的結合上，往往是單個項目的合作，存在短期化和臨時性的特點，人員流動性不強，未能建立一種長期、穩定和制度化的利益共同體。這樣的合作雖然可以解決企業面臨的短期技術難題，卻對產業升級所要求的促進科技成果轉化和知識技術創新等產生障礙。
第四，在技術擴散能力方面，遼寧目前處于全國前列。但與高新技術產業化水平較高的地區相比，遼寧在技術引進消化吸收率上仍存在一定差距。一方面，大量引進各種先進技術，可以為高新技術成果轉化為高新技術產品，并最終成為商品走進市場提供技術保證，提高其對市場的滲透力。但過度依賴技術引進而忽視對新技術的吸收和改進，則很難形成真正有價值的技術優勢，技術的不斷創新也得不到保證。另一方面，高新技術成果向現實生產力轉化的過程也需要強有力的推動力量。在現有的技術市場，技術交易中介服務機構可以極大地彌補市場本身存在的缺陷，尤其在技術市場發育程度不是很高的前提下更是如此。目前遼寧存在的不足表現在：一是技術交易中介服務機構先天性不足，有技術、會經營和懂市場的技術交易中介服務機構少，從而影響了技術市場的交易規模和成交率。二是技術交易中介服務機構還未真正發揮作用。一般說來，技術交易中介服務具有開發與融資、媒介與融集信息以及咨詢與輔助作用。然而，遼寧高新技術成果市場信息并未形成區域性網絡，企業與技術交易中介服務機構仍未形成一種相互信任、相互依賴、風險與利益共擔的新型關系。
四、對策建議
遼寧高新技術產業化的體制仍然存在，科技資源優勢并未得到有效整合，資金、設備、人才和創新等基本支撐要素沒有充分發揮作用。一是遼寧目前還沒有建立完善的科技機制，科技資源無法實現合理配置與運用。二是遼寧高新技術產業的發展尚處于初級階段，需要在不斷的發展中積累經驗，發揮優勢，彌補不足。
1 形成政府、企業和金融機構相互協調配合的科技經費投入體系
（1）明確政府在高新技術產業化發展進程中的職能和角色。一方面，做到科學決策，建立并采用正確的管理、評估制度對全省范圍內科技投入和資金使用效率進行全方位系統跟蹤與管理，為科研經費的使用、投入和綜合效益等方面提供依據。另一方面，政府要在科研投入與效益評估中起到牽頭作用，將資金引向有發展前景和能夠真正形成技術市場的創新主體。同時，支持技術含量高和性能明顯改善的各種新開發產品，在相應的政策和制度當中對其優先考慮和安排。
（2）企業是進行科技產業化活動和推動科技活動成果商品化的載體，在技術創新與新產品研發過程中具有最為重要的科技信息和利益驅動，因而最終也要成為相應的投入主體。高新技術企業要實現即能生存又擁有競爭力的目標，就不能僅僅依靠企業的自有資金或政府的支持與各項優惠政策，而必須進行市場融資，這里需要注意的是，企業在高新技術產業化中的企業組織行為的表現要符合政府的引導政策，同時也要關注那些具有生產潛力而在當下尚未明顯的技術產品的培育。因此，企業作為知識信息的真實載體，要在此方面加大投入，以保證未來技術市場的競爭和拓展。
（3）充分發揮金融機構在科技經費投入方面的作用。一方面，在高新技術產業化的資金投入方面增加資金供給。另一方面，金融機構自身也要針對高新技術產業化中的各項投入進行科技風險研判，并建立相應的風險預警和資金再循環制度。可以借鑒發達國家，如美國硅谷在中小企業孵化中資金運作模式與風險規避等方面的成熟做法，并為中小高新技術企業的自主知識產權、版權或可轉讓技術提供有說服力的評價標準。
2 走產學研合作道路，增強產業創新能力
目前可供選擇的產學研聯合模式有共建技術開發中心、共建經濟實體、吸納高等院校和科研機構進入企業和建立開發基金等。這些模式在提高企業技術創新能力、發揮經濟優勢和提高產學研聯合造血功能等方面各自發揮著不同的作用，使得產學研各方能夠實現優勢互補、互惠互利。遼寧應根據自身在產學研方面的特點，選擇恰當的聯合模式。與此同時，在產學研合作的過程中，政府部門應對發明創造大力支持，并資助研發項目的進行。政府也應成為高等院校和科研機構與企業間的合作平臺和連接紐帶，為研發出更具市場前景的科技成果提供服務。鼓勵創辦合作研究中心和創建科技園區等密切產學研關系的行之有效的方式。同時，制定相應的法律法規以明確產學研各主體的職責和利益，保證產學研合作的順利進行。
3 加快培育高新技術產業科技孵化器，提高高新技術成果轉化效率
加強孵化器事業的發展需要同時兼顧孵化器“量”與“質”的問題。在量的方面，支持和鼓勵高新技術企業的創新和發展，及時為其解決在技術產業化各個環節所需要的物理空間、資金需求和信息溝通渠道，以促進其自主創新能力的提高和拓展。近年來遼寧各級政府部門和高新區都在資金和資源等方面實現了可觀的積累，并初步建立起遍布全省的孵化器網絡。從總體來看，遼寧科技孵化器仍面臨巨大的社會需求。因此，可以通過增加孵化器數量擴大創業服務的受益群體范圍。在質的方面，由政府主導的非營利型孵化器正發揮主流作用，在孵化器數量、孵化場地、在孵企業規模和服務體系建設等方面明顯高于以企業形式運作的孵化器。而要提高科技企業孵化器的服務質量和水平，就必須更新孵化器事業的發展觀念，調整孵化器運營模式，選擇良好的孵化器運行機制，建設更為廣闊的孵化器融資平臺。與此同時，遼寧還要在專業技術孵化器和公共專業技術平臺建設方面不斷加大投入力度，提高本省科技孵化器的綜合水平。
4 調整高新技術人才培養結構，形成合理的人才流動機制及激勵制度
Abstract: This paper discusses the basic concepts of high-tech industrial base, explains the meaning and necessity in the process of industrial structure adjustment of high-tech industrial bases. The paper also puts forward the development path and countermeasures for the high-tech base development, according to the basic characteristics and trends of Chinese industrial structure adjustment.
關鍵詞：產業基地；產業集群；結構調整
Key words: industry base；industry clusters；structural adjustment
中圖分類號：F20文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2011）13-0018-01
0 引言
隨著我國經濟發展和經濟結構的不斷調整，原有的粗放型發展方式已經不再適應我國目前的發展方式，與之相對應的傳統產業集群的局限性也更加凸顯。近年來，我國高新技術產業基地得到了快速發展，高新技術產業開發區、特色產業基地等紛紛建立，對區域經濟的發展做出了重要貢獻。
1 高新技術產業基地的基本概念和特點
目前，對于產業基地的理論研究較少，給出明確定義的更少。本文將高新技術產業基地定義為：高新技術產業基地是指以促進特色產業或高新技術產業化為目標，以產業集群理論為基礎、集群化發展為路徑,充分發揮人才、技術、信息、資本和市場等要素的集聚優勢，依托一批產業特色鮮明、產業關聯度較大、技術水平較高、創新能力較強的企業而建立起來的具有競爭優勢的特定產業區域。
目前國際上較為成功的產業基地主要有兩大類，一類是基于市場主導型產業基地，如美國的“硅谷”、英國的劍橋科技園和法國的索菲亞科技城；另一類是基于政府主導型產業基地，如日本筑波科學城、韓國大德科學城和臺灣新竹工業園。雖然各自的發展模式不盡相同，但仍有一些相似的特點。
1.1 有一批具有高知名度和競爭優勢的核心企業以及一大批與之相關的中小企業 核心企業市場規模對本行業的影響舉足輕重，對本地的相關產業和工業發展甚至對區域經濟社會發展有較大的帶動作用，中小企業圍繞核心企業并與之形成以相關產業或輔助產業為支撐的區域性產業集群。
1.2 完善的市場環境 完善的市場環境是指市場具有開放性，要素資源具有流動性，基礎設施建設比較完備以及具有較發達的市場經濟信用體系。完善的市場環境使企業能夠根據市場信號并按照國際慣例對生產經營活動進行決策。同時，這也是產業基地能夠深度嵌人國際供應鏈，提高產品國際競爭力的基礎和前提條件。
1.3 持續的創新能力 持續創新能力主要通過兩個層面體現:一是作為基地構成主體的企業創新能力；二是區域創新體系的建設。區域創新體系的構建會推動企業的技術創新，反過來，企業的技術創新和技術水平提升會通過技術創新體系的內在機制而讓更多其他企業和機構受益，從而提高制造業基地的技術創新能力。
1.4 龐大的風險資金支持和成熟的風險投資機制 風險投資以基金或合伙的形式，把銀行、保險投資基金、富有的個人和外國投資者分散的資金集中起來，形成風險投資基金，然后通過專業運作投資到急需資金的企業并獲得高額回報。這些風險投資機構不僅為高科技企業提供資金支持，還幫助企業進行流動資金的融資運作，向企業推薦人才，幫助組織和改造企業的管理團隊和治理結構，為企業的經營進行咨詢服務和指導，滿足了企業的創新和發展提供了持續的資金、人才、管理需求。
2 發展高新技術產業基地的必要性
高新技術產業基地由于集中了某類或某幾類相關制造業企業，有著較強的生產能力和技術創新能力，其產品能夠深度嵌人國際供應鏈，在國內市場和國際市場具有相當的競爭力并占有較高的市場份額。我國目前傳統產業集群雖然解決了集群內部企業之間的協調問題，形成了一定的競爭優勢和規模經濟，但集群化機制尚未普遍建立，大多表現為集而不聚，而且集群整體創新能力更有待提高，創新的組織模式有待探索和發展，主要表現在以下幾個方面：
2.1 企業集群化程度低，集群里企業橫向聯系少，龍頭企業也沒有形成“羊群效應”。由于我國目前產業集群多是由政府借助外力自上而下推動的，明星企業具有外部鑲嵌性，并非集群內自行繁衍而成。這種模式使得這些在空間上已形成一定聚集的企業并未顯現出強烈的植根性。因而集群化成長可謂“先天不足”。
2.2 集群內創新能力不強，在創新資源總量不多的前提下，缺少宏觀引導和有效組織，使得創新資源分散、配置不合理。目前，無論是政府主導下的產業基地還是市場自發形成的產業集群．其技術創新尤其是持續創新能力均不太強，政府、企業，科研、金融、中介等各個部門之間缺少創新協同。這里面既有企業自身所處階段的現實障礙，也與科研機構在將成果產業化、規模化過程中和市場不匹配有關。
3 高新技術產業基地的發展路徑和對策建議
3.1 積極進行機制創新 積極探索基地內技術集成創新的有效組織模式，引導企業與企業之間，企業與科研機構之間的緊密聯系與合作，提高基地創新活動的效率和創新資源的利用率，進而提高產業基地的整體創新與競爭力水平。
3.2 營造良好的制度環境，完善區內企業服務體系 通過分工協作、本地結網來不斷提升產業結構和產業水平。通過市場、專利、資本等紐帶，努力形成大中小企業密切配合，專業化分工與協作完善的網絡體系。
3.3 完善法律法規，加強知識產權保護 作為發展中國家，中國的法制體系有很多的不完善之處。產業基地是高新技術和行業龍頭企業的聚集之地，高新技術產業的產品和技術必須得到國家的有效保護，才能形成一種良性的的鼓勵創新的機制。
參考文獻：
關鍵字：高新技術產業 發展現狀 發展對策 海南省
近年來，隨著海南省“科教興瓊”和“人才強省”戰略的實施，海南省高新技術產業正逐步轉變發展思路，一些高新技術產業如生物制藥、新材料、現代農業和汽車制造等已經初顯規模。但是目前海南省高新技術產業規模較小、產業結構不合理、產業能力較弱等基本問題尚未得到根本轉變，亟需采取構筑區域品牌優勢、發揮產業集群效應、建設產學研創新平臺、完善配套服務體系等多項措施克服產業發展劣勢，促進高新技術產業的持續、快速和健康發展。
一、海南高新技術產業發展現狀分析
（一）產業發展加快，但整體產業規模偏小
從海南省高新技術產業的企業數量來看，盡管近年來海南省高新技術產業發展迅速，但是高新技術產業企業數量少、規模小的狀況依然未能根本轉變。截至2010年底，海南省通過2008年、2009年、2010年認證的高新技術企業共有61家。從高新技術產業產值來看， 2004年海南高新技術工業總產值為157.4億元，隨后逐年遞增，到2008年海南省高新技術工業總產值達到334.2億元，總體呈現大幅上升的趨勢。隨著高新技術產業產值規模的快速增加，高新技術產業對海南省地方經濟和社會發展的貢獻率也越來越大，高新技術企業產值占工業總產值比例從2004年的19.2%，逐步上升到2008年的22.9%。在國家科學技術部2010年公布的科技進步促進經濟排名中，海南省排在第11位，高于全國平均水平（62.25%）。然而，從我國地方高新技術產業的總體情況來看，海南省高新技術產業規模以上企業產值占全國的比重僅為0.09，僅高于我國、青海、寧夏和新疆等4個省份①。同時，在科技投入指數統計中，海南省僅為10.55%，居全國倒數第二位。顯然，盡管海南省高新技術產業近年來發展迅速，但相對于我國的多數省份來說，海南省高新技術產業的總體規模仍然偏小。
（二）重點產業突出，但產業內在結構不合理
海南省高新技術產業主要分布在醫藥制藥、生物技術、軟件開發、新材料、石油化工、電子信息等領域。從高新技術企業的產業分布情況來看，醫藥制造與生物技術等一批具有海南地方特色、有規模優勢的高新技術產業化項目逐漸顯現，產業集群初步形成。截至2010年底，在海南省通過國家認證的61家高新技術企業中，醫藥制造企業有29家，占全省高新技術企業總數的47.54%；生物技術企業8家，占全省高新技術企業總數的13.11%；其它領域的高新技術企業分別為網絡與軟件開發6家，電子儀器和電器設備制造5家，信息與通信技術4家，新材料與新能源4家，石油化工3家，汽車制造（科技改造）1家，食品1家。從整體產業結構來看，醫藥制造、生物技術在海南省高新技術產業中占據了大部分的比重（60.65%），而其他產業所占比重都在10%以下，呈現出明顯的產業發展重點。從整體產業的關聯性來看，當前海南省多個產業的產業鏈構建尚未完整，缺乏通過某一領域高新技術產業發展帶動其他產業協同發展的動力機制。同時，即便是醫藥制造、生物技術產業，這兩個產業所集聚的企業數量也遠遠小于我國其他多數省份。因此難以靠企業大規模的空間集聚和專業化分工而形成獨特的集群競爭優勢。
（三）技術產品顯著增長，但產業創新能力較弱
技術產品的產出是衡量一個地區高新技術產業競爭力的關鍵指標。隨著海南省高新技術工程技術研究中心和企業技術中心的建立和壯大，近年來海南省高新技術在高新技術企業產出呈現持續快速增長趨勢。其中，發明專利申請量從2004年的36項增加至2009年的84項；技術市場成交合同金額從2004年的1900萬元到2009年實現的翻三番的增長，總額達5600萬元；國內中文科技論文從2004年的554篇增長至2009年的2726篇，短短的5年間實現了近5倍的增長。與此同時，海南省高新技術產業出口額也從2004年的7.88億美元增長至2009年的20.24億美元。總體上看，盡管海南省高新技術企業的技術產品產出保持高速增長的態勢，但由于海南省科技人才隊伍總量較小，技術領軍人才和學科帶頭人缺乏，與我國其他地區相比，海南省高新技術產業的創新成果總體數量非常少，高新技術產業的創新能力無論是在企業的新產品新技術研發，還是在專利、科技論文等創新成果的產出上都相對較弱。
二、海南省高新技術產業發展策略
（一）構筑區域品牌優勢，擴大特色產業影響
國務院（2010）在《推進海南國際旅游島建設意見》中明確提出鼓勵海南省發展高新技術產業，“加強自主創新體系建設，實施技術攻關，努力在優勢特色產業領域形成一批具有自主知識產權的核心技術和知名品牌②”。當前海南省高新技術產業已形成以生物制藥、網絡信息、軟件開發、設備制造等產業為主導的發展格局。截至2010年底，海口生物與新醫藥企業達22家，電子信息企業達7家。然而，由于主導產業的地方特色不夠鮮明，目前這些優勢產業和產業集群并沒有形成具有廣泛影響力的區域品牌。因而，有必要在現有產業和產業集聚的基礎上，進一步明確海南省高新技術產業的區域布局和定位，從而為構筑高新技術產業的區域品牌夯實基礎。充分發揮海南建設國際旅游島的政策優勢，推進海南省集約化新型工業發展，在現有基礎較強的生物與醫藥、電子信息等領域強化龍頭企業的區域品牌宣傳和示范帶動作用，逐步產生一批依托區域產業的集體商標、地理標志而形成的名牌企業。以此為基礎，通過構筑海南省高新技術產業區域品牌，擴大海南省特色產業的對外影響力，促進區域內高新技術企業發展。
論文摘要:文章分析了當前山東省區域創新系統存在的問題，探討了山東省區域創新系統建設的政策措施，提出要抓好創新系統的資金投入、人才投入、高新技術開發區建設、跨區域的創新合作、創新環境建設等方面的工作.
區域創新系統對區域經濟的發展方式、發展水平起著重要而深遠的作用，山東省正在把創新作為山東省社會經濟發展的基本戰略，走創新強省的建設之路。區域創新系統建設，是決定山東省社會經濟的前景與未來的核心問題。
一、山東省區域創新系統現狀
1.創新投人方面。研發資金投人總量，“十五”以來，山東省全社會研發經費支出額以年均28.3%的速度增長，2005年達到195.14億元，占GDP的比重從2000年的0.61%提高至2005年的1.05%。企業的R&D經費支出額年均增長30.2%，成為帶動全省研發投人增長的主要力量。
科技人力資源投人總量，2005年，科技活動人員總量達27.4萬人，其中從事科技活動的科學家與工程師人數為17.7萬人，R&D活動折合全時人員達9.1萬人年;2005年兩院院士達到33人，比2000年增加了10人，形成了一批在國內有影響的科研團隊。
2.創新能力方面。高等院校和科研機構的知識創新能力得到加強。“十五”期間，高等院校和科研機構主持承擔了8項國家973計劃項目及一大批國家自然科學基金、863計劃和重大科技攻關計劃，取得了一系列重大成果。
企業創新能力進一步提升。2005年，企業的R&D經費支出額為129.5億元，占全省的比重達92%0 2005年，全省擁有省級以上企業技術中心274家，其中國家級44家;省級以上工程技術研究中心121家，其中國家級4家;國家863產業化基地16家，省級高新技術企業2874家。
自主創新能力明顯提高。2001年一2005年，山東省規模以上企業對外技術依存度平均值為39%，低于全國50%的平均水平。全省國內專利累計申請量和授權量分別達到58 208件和32 817件，數量居全國前列，年均增長16.4%和8.7%0 2005年，全省擁有中國名牌119個，山東名牌941個，中國弛名商標149個。
3.創新環境方面。科技創新的政策法規體系逐步建立和完善。“十五”期間，山東省先后制定或修訂了《山東省促進科技成果轉化條例》、《山東省專利保護條例》、《山東省技術市場條例》、《山東省高新技術發展條例》等法規和政策文件。
4.創新對經濟社會的作用方面。高新技術產業方面，2005年山東省規模以上高新技術產業實現產值1278.1億元，年均增長27%，占規模以上工業產值比重達到21.9% ，連續3年保持年遞增2個百分點以上。
科技進步提高了經濟運行質量和效益。2005年，全省規模以上工業中傳統產業實現高新技術產品產值1 033.35億元，其中擁有自主知識產權的高新技術產品產值占40%，達到410.20億元。
二、山東省區域創新系統的不足之處
1.全社會科技投人特別是政府科技投人不足，多渠道科技投人機制有待于進一步建立和完善。全省科技風險投資、銀行貸款和社會融資等多渠道的科技投人體系還沒有建成。山東省科技投人與先進省市和全國平均水平相比均有很大差距。研究與開發經費(R&D)占GDP的比重，反映了知識創新投人水平，根據世界銀行的數據，該指標目前中等收人國家為1.5%，高收人國家為2.2%，2004年全國平均為1.31 %，北京達6.3% ，陜西3.0%，上海、天津、廣東達1.6%， 1.5%和1.1 %，而山東省只有0.95%。 2005年，全省R&D經費占GDP比重為1.05%，低于全國1.34%的平均水平，與山東省經濟社會發展總體水平不相協調。
2.科技人才特別是高層次科技人才缺乏。全省每萬人中科技活動人員28人，列全國第9位，每萬人中科學家工程師17.5人，居全國第28位。兩院院士、博士生導師、國家有突出貢獻的中青年專家、國家和省部級重點學科、重點實驗室帶頭人不足1500人，占專業技術人員總數的0.06 %。
3.高新技術及產業化步伐相對緩慢。高新技術產業總產值占全省工業總產值的比重、高技術產品出口額占工業制成品出口額比重低，具有自主知識產權的高新技術儲備嚴重不足。科技創新能力不強，全省每年取得眾多的科技成果和專利中，真正有重大突破的不多，山東省的專利授權量中，最能體現創新能力的發明專利僅占2%。
三、加強山東省區域創新系統建設的主要措施
1.區域創新資金投人方面。(1)保證政府科技投人持續增長。認真落實國家和省政府關于科技投人的法規和政策，保證政府科技投人的增長明顯高于財政經常性收人增長。在這一政策執行過程中，出現總體超收而科技支出總額增幅未能超出經常性財政收人實際增長水平時，于下一年度適當安排追加科技支出，逐步提高財政性科技投人占區域國內生產總值的比例。(2)鼓勵企業加大自主創新的投人。通過稅收政策激勵企業加大自主創新的投人，加大對企業自主創新投人的所得稅抵扣力度，鼓勵企業按照規定加速技術開發設備的折舊。激勵企業增加投人開展技術創新和對引進技術的消化吸收與再創新，尤其要引導和支持大型骨干企業加大對戰略性關鍵技術和重大裝備的研究開發投人。(3)引導全社會加大對科技的投人。鼓勵設立創業風險投資引導基金，支持保險公司、證券公司依法依規開展創業風險投資業務，引導商業金融支持高新技術產業化支持有條件的科技型企業在國內主板和中小企業板上市，推進高新技術企業股份轉讓。
2.區域創新人才資源方面。(1)科技人才培養與引進并重，建設合理的人才梯隊。重點資助和培養在國內外同行中有廣泛影響、梯隊構成合理、有望成為兩院院士的學科帶頭人。實施“泰山學者”系列工程和“新世紀人才工程”，實行人才和項目并重，培養造就具有創新能力的高水平學術團隊。(2)堅持政府宏觀引導與市場調節相結合，激發人才的創造活力。建立科學的人才評價和使用機制，完善以能力和業績為導向的、社會化的人才評價機制，對高層次專業技術人才實行跟蹤考核，動態管理。建立健全人才分配和激勵機制，落實知識、技術、管理等生產要素參與分配的相關政策。(3)積極發展高等教育，為區域創新培養后備人才。要針對制約教育消費的突出瓶頸，轉換辦學體制與管理機制，優化整合教育資源。積極支持高水平大學和重點學科建設，重點建設1所一2所國際知名的高水平大學和幾所在全國有較大影響的省級重點大學，加快推進濟南、青島、煙臺、威海和日照等高校新校區的規劃建設。
3.高技術產業開發區建設方面。高新技術產業開發區是區域創新實踐環節的一個重要組成部分，要充分發揮高新區作為高新技術產業化重要基地的優勢。(1)組織實施重大科技工程，促進經濟增長方式轉變。圍繞國民經濟和社會發展的重大需求，組織實施一批重大科技工程和重大專項，包括山東省高新技術自主創新工程、資源節約型社會科技支撐體系建設工程、社會主義新農村科技支撐體系建設工程、引進消化吸收再創新工程等重大科技工程，加快轉變經濟增長方式。(2)突出特色產業，加快高新技術產業化。科學規劃和培育特色產業，積極承接國際經濟轉移，吸納國內外大企業、科研機構進區創業，逐步建成國家特色產業基地。加快山東半島高新技術產業帶建設，推動山東半島城市群和膠東半島制造業基地發展，整合優勢資源，發展壯大一批掌握核心技術、主導產業規模大、競爭優勢強的大型高新技術企業集團。(3)建立與周邊地區協調發展機制，帶動區域產業升級。促進區內企業與周邊企業的合資合作、兼并重組，以企業組織結構、所有制結構的調整帶動產業結構調整，支持高新技術企業把加工車間、原材料基地等勞動密集型環節向區外轉移，加快促進區內高新技術產業向周邊地區延伸，帶動周邊區域產業升級。
論文關鍵詞：區域創新系統政府廣西
21世紀是高新技術制勝的時代，高新技術產業已成為推動一國和地區經濟結構調整與經濟增長的主要力量。為了適應國內外日益高檔化、多樣化的消費需求，為了迎接全球化、信息化和知識化帶來的機遇和挑戰，大力推動技術創新，加快發展高新技術產業，乃是我國及廣西必然的戰略選擇。
一、廣西高新技術產業發展狀況
“十五”以來，廣西的高新技術產業發展速度不斷加快，其總產值年增長率為26左右，是廣西國民經濟增長最快的產業。廣西高新技術產業的總產值從1999年起呈逐年增加之勢，2004年底達到100億元以上，占廣西規模以上工業總產值的比重為7．47%，比上年增長了26．20%。而在高新技術產業銷售收入、利潤及利稅方面廣西這些年來也有較大幅度增長。同時，廣西高新技術企業的數量和企業從業人員年平均數在近年有較大的變化，至2004年底，廣西高新技術企業數為373家，比上年增加了197家，企業從業人員年平均數為4．40萬人，比上年增長13．69%。廣西的高新技術企業主要分布在合成材料及專用化學產品制造業、醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通訊設備制造業、醫療器械及儀器儀表制造業五大仔業。經過這些年來的發展，從事高新技術產業的企業規模不斷擴大，平均由2000年的0．41億元擴大到2004年的0．57億元，并逐步形成了一批年銷售收入達億元的高新技術龍頭企業，如生物制藥業中的桂林三金、桂林集琦、北生藥業、電子信息行業中的北海銀河等企業。
廣西這些年來高新技術產業相對自身而言有了一定的發展，然而在全國范圍之內其仍然是較為落后的，與國內發達地區比還有一定的差距。從表一來看，廣西科技經費支出額、地方財政科技撥款額和R&D經費支出額約為廣東省的10%、10%和5%，高新技術產品進出口額競僅相當于廣東的近千分之一。在創新相關資源及投入額度大致相當的情況下，廣西技術合同成交金額和科技成果數量僅為云南省的二分之一稍強。廣西在技術創新各項指標上均遠落后于臨近的東部省份廣東省，甚至一些關鍵指標也落后于云南省。總體來看，高新技術產業經濟總量較小，產業整體規模化程度低；科研投入嚴重不足，科技創新能力較弱，支撐高新技術產業持續發展的科技基礎比較薄弱；產業關聯度低，配套能力不強，影響整個產業的發展；高新技術產業發展的綜合環境尚待完善，政策法規的配套完善、政府的間接調控能力、高新技術成果的孵化能力、技術中介的服務功能、知識產權的保護、官產學研結合的能力均有待加強，高新技術成果產業化的中試問題需要采取有效措施解決；而且部分高技術企業的產權制度改革滯后，技術創新的動力不足。
對于一個區域高新技術產業的發展，區域創新是關鍵所在。應當高度重視創新環境和創新機制的作用，通過環境和機制來吸引、聚集、利用國內外科技資源，促使高新技術產業的發展。由于創新活動涉及的因素多，各因素之間的相互作用十分復雜，因此制定發展高新技術產業的對策應當從整個區域創新系統建設的角度著手，從增強區域持續創新能力的角度來思考。基于這個認識，文章認為制定廣西發展高新技術產業的對策體系的基本思路是：以實現高新技術產業跨越式發展與提升區域創新能力平臺為目的，通過整體布局、突出重點集中科技資源，著重發展高技術戰略產業；同時通過創新環境的建設和高技術企業的培育和扶持來分別解決宏觀層面和微觀層面的問題；通過改善資源要素供給、改善創新系統的內部結構、改善高新技術產業化過程、推進高新技術產業國際化和加強創新系統網絡建設來為高新技術產業發展創造條件和提供有力的支撐，多管齊下，有所側重、分步實施，通過創新系統的動態演化來提升整體創新能力。政府在構建創新系統過程中起到關鍵作用。
二、創新系統組織結構
張敦富等人(2000)認為從系統結構上看，區域創新系統建設包括創新機構、創新資源、中介服務系統、管理系統四個相互關聯的主要組成部分。周亞慶、張方華(2001)則認為，區域技術創新系統包括教育子系統、科技子系統、資金體系、政府子系統和文化子系統，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一種以集群為中心的創新系統結構，
(參見圖一)為我們發展高新技術產業提供了良好借鑒，該模型雖是以集群為研究中心，但由其結構圖可以看出政府部門在構建創新系統的關鍵作用，創新過程必需的良好的國家和區域的制度安排需要有政府制定，而技術基礎設施、知識基礎設施等各種有形無形的基礎設施由于具有“公共品”的特性，需要由國家地區政府來主導完成，公共財政支持和完善的風險投資體制的形成則是政府所屬職能，至于良好的區域創新環境的構建更是與政府行為息息相關。
基于以上創新系統結構分析，結合波特的鉆石結構模型，初步建立了一個高新技術產業競爭力的邏輯模型。
(參見圖三)其中創新資源包括一個區域的自然稟賦、人力資源、知識資源、資本資源等要素，包括硬資源和軟資源。相關和支持性基礎設施除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外還有科研院所、大專院校等創新機構，信息中心、培訓中心、咨詢公司、技術開發交流中心、技術市場等中介服務系統，以及相關產業基礎。需求條件指本國市場對該項產業所提品或服務的需求如何，內需市場借著它對規模經濟的影響力而提高了效率。同時，本國的預期需求可能催生產業的國家競爭力，而市場規模和成長模式則有強化競爭力的效果。區域創新網絡，又稱區域創新環境，是指在一定區域內發展高新技術產業所必須的社會信用環境、社會文化環境、制度環境、學習環境等，是區域各行為主體之間通過長期正式與非正式合作與交流形成的、以增強創新能力為目的的、相對穩定的聯系網絡。管理系統是指政府為了建立和管理區域創新系統的機構和機制，政府將創新各相關要素整合調配，在促進技術創新工作中有著特殊的地位與作用，在創新系統的建立和成長階段起著第一推動力的作用。只有在政府主導的管理系統有效調控下，創新系統才能有效運轉，達到最終提高產業競爭力的目標。
三、創新系統中政府行為必要性的理論分析
一方面，市場機制的缺陷需要強化政府政策安排對企業技術創新進行激勵和支持。市場在激勵企業技術創新方面具有自我組織、自我加強的作用，但也存在自身無法解決的缺陷，市場本身并不能保證造就一個最有利于創新的市場結構，也不能自我創造有利于創新的外部環境。市場配置資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機性和局域性。隨機性會使配置行為的目標追求發散，局域性則使創新活動中出現市場低效區和失效區，市場低效區需由市場行為和政府行為聯合發揮作用，市場失效區的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎研究的保障、產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設和完善，以及涉及國家安全和政治地位的創新行為等，往往由于較長的回報周期和較強的投資需求強度而為企業所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。事實上，即使在市場經濟發育較成熟的西方發達國家，也同樣存在大量市場低效或失靈的領域，需要政府發揮宏觀調控的作用。
另一方面，技術創新活動有一些獨特的運行規律。技術創新的產出是一個介于公共產品和完全排它性產品之間的產品，創新成果的一部分即產品的實物部分雖可屬于創新者，創新成果的另一部分產品即技術信息部分卻會產生知識溢出效應，具有公共產品的性質。此外，技術創新沒有歷史慣例可以遵循，各個階段與環節都包含著很大的不確定性和高風險性。而且技術創新的不確定性與創新類型高度相關，基礎研究和基礎發明的不確定性最高，投資最大，回報最慢，企業往往難以承擔或不愿意承擔。這兩方面特性極易產生創新活動中的囚徒困境，廠商只是等待知識技術外溢，而不是開發研究成為最優選擇，這就需要政府干預了。另外，區域創新系統中創新主體往往是大量中小企業構成的產業集群，中小企業與大企業相比具有一些競爭劣勢，這些需要政府一定的政策傾斜和寬松的外部創新環境。
四、創新系統中政府職能定位分析
在經濟學領域中，政府職能如何定位是長期以來爭論的焦點之一。在創新系統中，政府作為重要組成要素，既是區域創新活動規則的制定者，也是區域創新活動的直接參與者。從宏觀的角度上看政府扮演著雙重角色。在國家層次，政府主要是根據全國各地的發展水平，制定一些促進國家整體發展的政策和計劃以及針對各地的具體情況，制定各地的發展指導思想，從地方層次來講，在國家宏觀管制日漸放松的情況下，地方政府作為地方發展重要的直接指導組織者，一方面貫徹國家的宏觀政策，另一方面結合本地的實際情況指導調控，地方政府將會發揮越來越大的作用。政府應主要負責制訂宏觀的區域創新目標、戰略和方向，創新區域的各項制度，構建良好的區域創新環境，激勵、督促企業與大學、科研機構進行創新活動，在遵循市場經濟規律的前提下，政府設計并監督機制運行，發現和確立新型的、高效的機制規范區域創新系統中的各個行為主體，從宏觀上和總體上對個別創新主體的行為進行協調。
作為創新網絡中的一個重要結點，要特別重視政府在與其他創新主體的相互聯系中承擔具體的職能任務，對于企業，政府提出和建立針對證券市場等各種層次和各種功能的市場機制和操作規則，引導企業合作和有序競爭，按照法律或契約的規定，采用組織控制、財務監督、監督管制等規范企業行為，加強基礎設施和服務體系的建設，為企業的發展創造良好的環境。引導建立在政府、企業、大學和科研機構主體間起橋梁作用的中介服務機構，完善公共服務，以實現社會信息、智力資源共享，促進知識的傳播與應用，加速科研成果產業化，政府可以通過非官方的中間組織對企業進行間接管理。對于科研機構，政府制訂重大創新項目和課題，通過資金投入來引導智力資源之間的有機組合，共同進行研究和開發，共同完成創新，積極促進產學研相結合，推動科技成果的迅速產業化，并對大學及科研機構進行形式多樣和日益規范的資金支持。
政府要在構建創新系統中發揮應有的作用，必須首先滿足以下條件：政府的職能要從直接組織創新活動為主轉向以宏觀調控、創造條件和環境及提供服務為主，在目前我國的轉軌時期，要特別防止政府超越行政職能范圍盲目行使權力，以免產生政府職能過度的問題。要健全市場制度建設，消除計劃經濟體制遺留的不利于市場經濟發展的各種限制和壁壘，要建立起完善的區域創新的社會保障體系。
五、創新系統構建中的政府行為分析——以廣西為例
早在2003年廣西政府就制定了未來幾年廣西創新體系,建設的總體目標，2003~2005年為規劃起步階段，初步構筑起廣西創新體系的基本框架。2006~2010年為全面建設階段，到2010年基本形成布局合理、結構優化、機制靈活、具有持續創新能力的區域創新體系。2011～2020年為優化提升階段。2006年區科學技術大會強調到2020年建成較為完善的廣西創新體系。經過廣西各界人士不懈努力，目前廣西區域創新能力不斷提升，但在技術創新系統構建的道路上仍是任重道遠。
廣西政府在推動技術創新中存在一些突出的問題。首先，與創新相關的制度框架和有利于創新的政策體系不完善，政府對知識產權保護力度不夠，人才激勵機制不完善，許多時候不是缺乏人力資源，而是缺乏培養技術創新人才成長的機制和用人機制。技術研究與開發機構數量偏少，企業技術研究與開發能力偏弱，科研與企業相脫節。而且，技術創新的投入嚴重不足，R&D經費投入占GDP僅為0．36，發達國家均已達到2—3。此外，研究開發的國際化程度很低，對中小企業的技術創新重視不夠。這對高新技術產業發展有嚴重的不利影響。特別的，創新能力不足使廣西在與東盟對接的建設過程中力不從心，嚴重制約了廣西的跨越式發展步伐。
首先，廣西政府要制定和完善創新體系的建設規劃，合理確定科學技術發展的各階段具體目標，部署實現目標的具體措施，并向各創新主體提供有關政府經濟政策和市場狀況的信息，建立有利于知識生產、傳播、應用的政策傾斜體系，此外廣西政府應制定一些必要的地方性法規和其他規范性文件，以使創新活動規范進行。
第二，加強區域創新環境建設，包括社會信用環境、創新服務環境、創新文化環境等，政府要從多方面人手建立健全社會信用體系，建立一整套信用查詢和獎懲系統；建立完善創新服務體系，推進創新服務機構社會化和產業化進程，建立技術、知識與人才的流動機制，構造一條完善的區域創新價值鏈，加快技術成果轉讓、運用和擴散；要著重加強創新文化環境的建設，政府要倡導突破一些不利于創新的傳統文化束縛，倡導“硅谷文化”模式，歷來中關村被認為學習硅谷最為接近的地方就是有鼓勵冒險、敢于標新立異的文化痕跡，要在廣西境內樹立起勇于冒險、不斷進取的思維方式和創業精神，在創新各行為主體之間建立一種善待失敗和相互交流的合作文化和精神。
第三，建立完善創新激勵機制，特別是一整套投融資激勵機制。要加快企業產權制度改革，完善公司法人治理結構，建立企業自身激勵體系，宏觀上要加大增加政府研究開發投資，增加政府的R＆D投入，并通過優惠的財稅政策和金融政策加大支持企業創新活動，可對中小企業試行政府信譽擔保銀行貸款。
[論文摘要〕以沈陽這個典型老工業基地為例，重新審視和調整老工業塞地改造的思路，并在此基礎上提出了加快老工業基地產業升級、結構優化的若千對策、措施。
當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。
一
思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系
眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。
思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。
現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。
二
根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:
1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。
在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。
2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%，45.4%，80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。
同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。
3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。
4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。
因此，實現產業升級必須在建立技術創新體系上下功夫。沈陽市大專院校、科研院}所)相對集中，科技人員力量雄厚，要下決心解決長期存在的科技力量游離于經濟建設主戰場，科技經濟“兩張皮”的問題，把制度創新與技術創新結合起來，切實使企業成為科技投人和科技開發的主體，充分發揮市場和社會需求對科技進步的導向和推動作用。通過市場推動和政策引導，形成從基礎研究、應用研究、技術開發到科技成果工程化、產業化的技術創新體系。國家要對企業技術進步的條件作出必要的規定，大中型國有企業都要建立技術開發中心，完善產業技術的推廣、擴散等服務體系，普遍提高企業的技術素質。建立健全多層次、多渠道的技術投資體系，特別是結合投融資休制改革，拓寬企業直接融資渠道，促進科研成果的轉化和新技術的產業化。加大對引進技術消化創新的投人力度，在引進改造上要形成引進一消化吸收一創新發展的良性循環，在提高企業自我開發創新能力上下功夫。加強對外商投資的引導，鼓勵外商轉讓先進技術，提高外資的技術含量。
