時間：2023-03-17 18:01:38
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發表網為您精選了8篇冶金技術論文，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發您的創作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
學生完成任務之后，教師要進行糾正說明以及總結評價，從而保證學生所講內容的正確性以及完整性，進一步深化教學內容。除了專業問題外，每位學生要發表學習過程中的一些感受，其他學生要進行提問，使學生們都參與到課堂中來，提高學生們的學習興趣。在學好專業知識的基礎上，培養學生們的創新意識及科學素養。最后由教師進行總結與評價，評價內容包括學生在此次任務完成中的表現，對目標知識掌握的程度以及解決問題的能力和創新思維的能力等。
二、立體式教學法的應用
立體式教學法旨在保障知識傳授的基礎上，強化思維能力的訓練。經過對三屆選修冶金工程新工藝及新技術課程的研究生進行的對比實驗教學，選取72名無顯著差異的研究生作為研究對象，對立體式教學法進行了探索與研究。
1．對于拓展視野的幫助
研究生的學習需要以開闊的眼界來觀察與研究專業領域內的熱點問題。研究生不能沉浸在周圍的小環境下，需要放眼世界，從更大的角度去審視問題、分析和處理問題。結果表明，絕大多數學生認為立體式教學法有助于拓展學生的視野，但仍有8%的學生認為該教學法無助于拓展學生視野。究其原因，主要有以下四點：（1）教師所設置的任務所包含知識面還不夠廣泛，具有一定的局限性；（2）學生在完成任務的過程中查找資料的途徑比較局限，文獻查閱能力有待提高；（3）教師應當收集一些學生收集能力范圍之外的有用信息教授學生，從而起到引領作用；（4）各個學生在講述自己所準備的材料過程中，因為個人表達能力等方面因素的差異，導致信息傳遞不暢。
2．思維創新能力的培養
有23%的學生認為，該課堂教學法對于其思維創新能力的培養非常有效，44%的學生認為該方法是有效的，完全認同的學生數量相對較少，同時，也有5%的學生認為該教學法對于其思維創新能力的培養沒有效果。這主要是因為：（1）受大綱對于課程內容規定的限制，課程內容涉及面仍顯較窄。因此，應該進一步加強授課內容的改進，強調交叉融合。（2）交流不足，學生們還沒有完全適應該教學法，課堂上稍顯怯懦，同時，教師由于長期受到傳統教學思維的影響，在這種新型教學的課堂上，并沒有完全消除“填鴨式”教學法的影響，教師往往在點評過程中，進行了某些灌輸，對學生們的思考有些束縛。在立體式教學過程中，可適當邀請某些冶金領域知名教授前來參與課堂教學活動，與學生們開展對話與交流，鍛煉學生的膽量，同時，也可以從自身實際出發，啟迪學生們的思維，引導學生去發現問題。
3．對于提高科研能力的幫助
良好的科研能力是研究生所必須具備的基本功，這包括資料收集與處理的能力、科研創新能力、發現問題及解決問題的能力、邏輯思維與口頭表達的能力等。研究發現，僅有20%的學生認為該教學法對于提高自身科研能力具有很大的幫助，這說明，就培養學生科研素養而言，該教學法仍需適當改進，以進一步提高學生的認可度。同時仍有3%的學生認為該教學法對于提高其科研能力沒有幫助。究其原因，主要是：（1）學生的學習主動性有待提高。這需要教師融理論教學于實際之中，讓學生明白所學專業知識的用途以及運用的方式，從而激發學生的學習熱情。（2）在教學過程中，科研方法方面的內容應進一步增強，也就是增加方法論方面的內容，教授學生科學思考及科學研究的方法，從而幫助學生提高科研能力。
4．知識收獲方面
對研究生而言，重在能力及方法的學習，但是作為課堂教學，知識的傳授也必不可少，只是與本科生相比，所獲得的知識應更加前沿，更加接近實際。通過調查發現，有20%的學生認為，通過該教學法，其所獲取的知識量一般，更有5%的學生認為，并沒有通過該教學法獲取更為豐富的前沿知識。鑒于此，在應用這種方法開展教學時，應著重注意：（1）注重價值引導，強調知識的作用，誘發學生獲取新知的欲望；（2）注意研究生教育過程中存在的“重科研、輕教學”的問題，處理好之間的關系，重視課堂教學，使學生的課堂學習與科學研究有機結合，實現課程學習為科研服務，在科研活動中又獲取新知的良性循環。
三、結束語
從國外引進的先進的自動化系統和設備后,我們將其進行消化和創新,改造出了與我國實際冶金生產相適應的設備,已經具備了較高的水平。不過從國際角度出發,我國自動化技術產品的生產還有很大的提升空間。我國自動化技術不具備自主的知識產權,主要還是以進口為主,而這些系統來自于不同的國家,甚至有一部分是國外已經淘汰的系統,阻礙了平臺集合。此外,自然環境的污染和能源結構的破壞,要求生產必須要提高效率和降低消耗,一些老舊的設備應該淘汰。
2自動化技術在有色冶金工業中的應用
2.1現場總線技術
現場總線控制技術簡稱FCS,至今已經發展了30多年,在其發展過程中,已經在國際上擁有60多個不同生產廠家生產的總線產品。現場總線控制技術具有自身的特征,其擁有多種不同系統的無縫集成、控制設備和企業高層聯系等,能夠使系統開發和不同系統之間可以功能自治,也可以相互操作,并且能夠進行系統結構分數,因此,其在有色冶金工業中得到了廣泛的應用。
2.2管理信息系統在工業中的應用
企業的管理是企業的整體發展的重要部分,企業如果配備了一個良好的管理模式,那么就可以有效的提高企業的市場競爭力,推動企業的快速發展。企業信息化系統的自動控制是在冶金工業中,將冶金一系列程序的所有信息進行集成,從而通過實施管理、技術、生產的控制的信息集成,進行及時采集生產過程中所產生的數據。對有色冶金質量管理、實時監測和故障診斷進行智能管理,能夠有效的降低生產成本,利用信息化管理能夠達到能源管理和動態管理智能管理的目的,從而為企業的發展提供創新的基礎。
3以太網在有色冶金自動化技術中的應用
3.1以太網的特點
隨著有色冶金企業的持續擴大和發展,加大了有色冶金領域的競爭力。企業要想提升競爭力,就必須要改造落后的設備，引進新設備。不斷更新的新技術,造成新技術與舊技術不能實現在控制系統上的高度集成。以太網是自動化的控制網絡,其能夠有效的解決此問題。以太網具有較高的數據傳輸速度,并且可以提供足夠的帶寬需求,存在時間相對較長,在設置、診斷等方面的具有較高的應用價值。以太網有相同的通信協議,其能夠允許不同的通信協議在同一個總線上運行,為企業提供了一個公共網絡平臺基礎。
3.2以太網在有色冶金自動化技術中的應用
在有色冶金工業生產過程中,通過以太網能夠將不同類型的網絡化的儀器儀表與工業計算機相連,并且在相同的總線上運行,從而對所有的系統進行控制。以太網在有色冶金自動化技術中的應用,減少了對原材料的銅礦石進行成分分析的步驟,這些分析大部分都能夠利用網絡化實現,檢測結果直接傳達到相關部門,同時還可以將這些數據結果進行共享,企業的成員及客戶都可以通過網絡進行查找所需數據。如圖1,在現場利用以太網網絡進行通訊,將可編程邏輯控制器作為主站,其余設備為副站,對所有獨立系統的穩定性起到重要的保障作用。
4結語
自寧波市政府提出“科教興市”，確立以科技為先導，促進經濟發展的總體思路以來，寧波高新技術產業總體上保持了穩步快速發展。產業發展良好勢頭表現在：1.初步構建了有利于高新技術產業發展的政策體系。為促進高新技術產業發展，近年來寧波相繼出臺了《寧波市關于加快高新技術及其產業發展的若干規定》《寧波市市級高新技術企業認定辦法》等系列政策措施，有力地推動了各類創新主體加快自主創新步伐，初步構建了有利于高新技術產業發展的政策體系。2.科技創新體系進一步完善。近年來寧波推進科技創新公共服務平臺建設，對大型科學儀器共用網、科技文獻檢索服務中心、產學研創新服務平臺等以政府投入引導為主，公益性強的公共科技基礎條件平臺，按照“政府花錢買服務的原則”予以滾動支持，引導平臺不斷提升開展社會化科技創新服務的水平。3.大力培育優勢企業群體。寧波近年來扎實做好高新技術企業認定的組織、指導和中介機構遴選、培訓等基礎性工作，按照《高新技術企業認定管理辦法》要求，高新技術企業組織認定工作順利開展，走在全國前列。4、加快推進高新技術成果的引進和轉化。自主創新是一個漫長的過程，大力開展科技合作交流，實現引進消化吸收再創新，是實現技術快速提升的捷徑。為此，寧波加快推進高新技術成果的引進和轉化。[2]但寧波高新技術產業發展也存在著許多不利的因素：1.產業層次偏低。高新技術產業大而不強問題比較突出。寧波大多數高新企業為小微企業，人才匱乏，技術力量相對不足。因此，與競爭力強、資金雄厚、市場占有率高的跨國公司相比，寧波高新技術企業國際市場競爭能力弱的弊病就充分顯現出來了，這是制約寧波高新技術企業發展的一個重要原因。2.科技投入不足。科技投入不足主要表現在兩個方面：一是科研人員的數量偏少；二是研發經費的投入相對不足。寧波是商業氛圍很濃的城市，“重營銷、輕科技”“重模仿、輕創新”的特點十分明顯。有相當一部分企業認為，創新需要大量投入，風險又大，而且又不能很快得到相應回報，因而不愿在科技創新上多花錢。3.創新能力不強。寧波是個沿海城市，容易受外來的文化和技術影響。相對來說，模仿別人的東西，嫁接他人的技術簡單容易，但是自己的創新，擁有自己知識產權的技術專利就不多，直接影響了寧波高新技術產業的發展。4.技術水平落后，引進技術消化不良。代表寧波支柱產業發展方向，有助于打破產業升級、技術障礙的共性技術、關鍵技術水平落后，無法滿足經濟結構調整和產業升級的需求。5.國際化制約。在歐債危機，國際經濟發展形勢掉頭下行的大背景下，寧波經濟要想走出特立獨行的發展路子是不可能的。因此，世界經濟的風云變幻打擊了寧波經濟的發展，也制約了寧波高新技術產業化的進程。
二、金融在高新技術產業發展中存在的問題和制約因素
金融在寧波高新技術產業發展中雖然發揮了不少作用，但是離高新技術快速發展對金融提出的新要求、新挑戰相差甚遠。主要表現在以下三個方面：1.科技與金融相互脫節?？萍既藛T只在自己的專業馳騁，不懂市場，也不懂金融；金融領域也不知道科技領域的事，不懂的科技規律，不清楚科技人員在干什么，沒有正確理解科學技術是第一生產力，所以造成各搭各的臺，各唱各的調的局面。2.科技創新的不確定性同金融安全性的矛盾始終存在。我們知道，科技創新活動不是一帆風順的，是存在許多變數的，即風險與機遇并存，挑戰與成功并存。因此，金融資本如何為科技創新活動保駕護航，在承受科技創新活動風險的同時分享科技創新成果是一個至關重要的大問題。而就目前來說，金融資本游離于高科技產業之外，不能有效地支持企業科技創新活動。由于缺乏金融資本的支持，不少企業科技創新活動往往胎死于企業創新活動啟動之初。3.高新技術企業資產估值難。一般來說，高新技術企業在起步階段規模都比較小，有形資產不多，但就成長性而言，其技術含量高，發展勢頭迅猛，擁有不可低估的無形資產。因此說，高新技術產業資產是由兩部分組成的，即有形資產和無形資產。但是目前金融部門在發放貸款時，只認可高新技術企業的有形資產，并不認可無形資產。由于得不到金融資本的支持，許多成長性極好而有形資產偏低的高新技術企業發展緩慢，甚至夭折。[3]寧波高新技術產業在政府主導、民間資本推動下，有了較快的發展，但是金融方面還遠遠跟不上形勢發展的要求。造成金融資本不能有效支持高新技術產業發展的制約因素主要有：1.寧波現有區域金融結構不甚合理。這種不合理表現在：一是金融組織機構分布不均。就金融組織機構來說，在區域內銀行是老大，占據壟斷地位，其他非銀行金融往往是配角，發展相對滯后。而就金融機構性質來說，國有及國有控股金融占據主導地位，非公金融機構少之又少，嚴重不足。二是金融市場結構呆板、單一。高新技術企業籌措資金主要通過兩種渠道，即直接融資和間接融資。直接融資是指通過股票、債券市場等籌措企業所需資金；間接融資是指通過向銀行貸款方式籌措企業所需資金。直接融資減少了企業籌資成本，有利于高新技術企業發展，間接融資不僅加大了企業融資成本，而且也增加了銀行金融風險。因此，高新技術企業應當以直接融資為主，以間接融資為輔。但是，由于寧波現有區域金融市場失衡，導致寧波高新技術企業融資以間接融資為主，很少采用直接融資，影響了高新技術產業發展壯大。2.銀行信貸資本向高新技術企業投放不均衡。銀行向來有“嫌貧愛富”的傳統，在向高新技術企業投放貸款問題上同樣如此。企業規模越大獲得的貸款越多越容易，企業規模越小獲得的貸款越少越難。高新技術企業得到金融部門支持就不易，而小微高新技術企業就更加難上加難。造成這種現象的原因：一是銀行也是企業，企業的趨利性迫使它把資金投放在風險小、盈利能力強的產業和項目中去。二是由于高新技術企業本身的原因，如管理不規范、運作不到位、經營能力差等，使得金融機構不敢向其投放資金。三是國有銀行尤其是國有四大銀行即中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行、中國銀行門檻相對較高，標準不統一，加大了高新技術企業融資難度。3.金融創新不足。一是面對眾多新的金融需求，基層金融機構能夠提供的服務有限，幾乎都是幾項傳統的信貸業務，主要包括發放貸款、匯票承兌、信用證等。二是在新的形勢下，面對新情況、新市場，金融機構普遍缺乏創新精神，仍沿用老傳統、老做法，不敢越雷池一步，服務呆板，品種單一，從而制約了金融對高新技術企業的有效支持，阻礙了企業的快速發展。4.風險投資供給匱乏。目前風險投資在支持區域高新技術產業的建設上雖已有一些進步，但仍存在資本結構單一、資金規模較小、法律法規不健全、缺乏激勵和約束機制、風險資本退出機制不暢、專業人才匱乏等瓶頸。5.金融環境有待優化。一是從國家整體的金融法律環境上看，需要進一步改善。二是寧波區域產業帶內的市縣協調需要一步改善。目前缺乏必要的、統一的協調制度和組織形式，難以進行長期穩定的合作。三是金融監管及金融保障需進一步改善。
三、提升寧波高新技術產業發展的金融支持政策力度
1．1構建有利于提高學生綜合素質的實驗教學體系
無機非金屬材料專業實驗教學的改革必須突破傳統的實驗教學模式，按照素質教育的要求，以提高學生的綜合素質為目的，以培養創新能力為主線，采用核心化、多層次實驗教學體系結構。核心化是指服從實驗目標，以培養應用型、創新型人才為核心;多層次是指實驗內容設置劃分多個層次:基礎無機非金屬材料科學實驗(基本技能和基本方法)、綜合型實驗(學科間交叉)、專業設計型實驗。精煉基礎(無機非金屬材料科學基礎實驗、玻璃工藝實驗、陶瓷工藝實驗、水泥工藝實驗)實驗內容，使其與理論知識同步，以驗證性實驗為主，小綜合實驗為輔，既加深理論知識的理解，又培養實驗基礎技能與應用。在大三下學期增加綜合型實驗，此類實驗內容為至少兩個二級學科之間的交叉，這樣可以鞏固學生的實驗技能，并且加強不同學科之間的關聯，使學生能獨立完成實驗方案確定、原材料檢測、材料制備、材料性能檢測、材料結構分析等實驗內容，鍛煉學生解決實際問題的綜合能力。在大四上學期，為了幫助學生就業以及進一步深造和后面的畢業論文打下基礎，增加專業方向設計性實驗，以設計為主，講究與工廠實際內容和研究熱點相符的研究型實驗，以培養學生解決問題的能力，從而培養創新意識。另外，新的實驗教學體系要加強對學生的個性發展，實驗內容應設立必做實驗項目、選做實驗項目和研究性實驗項目，以滿足不同層次學生的需求，貫徹因材施教的原則。
1．2采用利于培養創新應用型人才的實驗教學方法
(1)在實驗教學中，改進實驗教學方法，采用電子視聽設備和多媒體網絡技術等多種輔助教學手段，將原來分離的理論課及實驗課教學合二為一，使原來課堂上枯燥乏味的專業課及實驗課變得生動形象，易于理解。通過下載精品課程實驗錄像，展示實驗儀器的內部結構及操作方法。通過自制和下載FLASH動畫展示實驗原理及實驗過程中的細小變化，通過到企業拍攝的生產實況錄像給學生一個真實的生產環境。通過多媒體輔助教學，能夠將生澀、抽象、難懂的知識形象化，具體化，提高學生的學習興趣和積極性。尤其對無機非金屬材料專業中的大型及昂貴的工廠設備原理、設備、方法的理解與掌握起到了很好的輔助作用，為學生提供反復觀摩實驗過程，加深理解實驗原理的機會。
(2)在實驗過程中，改變實驗指導方法，強化學生能力培養。采取“以學生為主體，以教師為主導”的教學模式，變“被動”實驗為“主動”實驗。使實驗教學的各個環節、各個層次都能鍛煉學生的動手能力，充分發揮學生的積極性和創造性。教師只提供指導，實驗由學生自主完成。這樣就要求學生實驗前必須認真準備，查閱相關文獻，自己設計實驗方案和數據表格等。通過實驗促進學生個性的發展和創新能力的培養，使學生成為主動實驗的參與者、探索者。讓學生解決實驗中遇到的問題，提高實驗效果，增長實驗經驗，鍛煉實驗技能。實驗結束后要引導學生去思考實驗中的問題。
1．3建立科學、公正的考核體系
實驗教學的考核方式直接影響著學生參與實驗的積極性。新的實驗教學模式應改變傳統以實驗報告作為主要評分依據單一考核方式，對不同類型實驗采取不同的考核手段，使考核更加客觀公正，并且讓不同類型的學生發揮各自的特長，亦可有效杜絕實驗報告抄襲和雷同的現象。無機非金屬材料工程專業實驗教學的考核重點應是對學生綜合實驗技能的掌握程度、動手能力和解決實際問題能力的考核。對于基礎性實驗的考核以實際操作與實驗報告為評價依據，其中實際操作現場考核，實驗報告應為學生獨立完成的，無固定模板，教師對其做出綜合判斷，兩項綜合評定為其最終成績;對于綜合性實驗的考核，以答辯的形式評定成績，采取抽簽的形式，確定每個選擇答辯評定成績的學生必須答辯的實驗題目和內容，答辯結束，要求學生針對答辯題目與內容提交自己答辯情況分析和最佳答辯結果書面報告。教師依據學生就實驗內容設計與結果分析方法等問題的答辯和書面總結情況評定學生成績。對于設計性實驗的考核，可建議學生撰寫相關的科技論文，通過引導學生針對所做的實驗內容，有目的的查閱文獻、分析問題，最終解決問題，以論文的形式呈交實驗報告，全面鍛煉學生的研究與創新能力。
1．4增加無機非金屬材料專業實驗室安全課程
筆者在美國訪學期間對美國大學實驗室安全教育系統(EHS)印象深刻，其教育形式多樣，內容齊全，非常值得我們借鑒。為此，無機非金屬材料專業實驗教學新模式中應引入類似美國EHS管理系統。無機非金屬材料實驗室要強制實行安全訓練課程及考試制度，實行硬性的安全教育和實驗室準入制度。在進入實驗室之前，每個學生都必須進行安全培訓與考核，最好相關部門建立一套安全教育網絡學習系統，設立包括一般實驗安全、安全用電、防火、逃生以及如何使用有毒有害、易燃易爆的實驗品等在內的多個專門培訓課程，并通過考核作為進入實驗室的前提條件，考試不合格者禁止進入相關實驗室，必須重修合格后才準進入實驗室。另外，還可以借鑒美國高校的做法，拍攝不同內容的專題安全教育影片，放到相關網絡系統中，供有需要的人員下載或在線觀看和使用。
2結語
從地理環境的角度來講，晉南地處黃土高原東南端，土壤類型屬于黃土。著名歷史學者何炳棣先生在《黃土與中國農業的起源》一書中提到，“我國遠古文化的核心區或搖籃區是黃土高原的中南和東南部，即今日的陜西渭河流域，山西汾河流域和河南的西部?！保?］11晉南地區的黃土為中國農業的起源，提供了重要的自然環境依托。此外，晉南地區擁有豐富的水文條件，該區域之內，有被稱為山西母親河的汾河以及涑水河、澮河等多條河流流經，還有五姓湖等為數甚多的古湖泊存在。這些都為晉南地區農業發展提供了優越的條件。而且，地質作用和河流侵蝕、堆積作用下形成的黃土臺地，地勢平坦，也為農業生產的開展提供了不可替代的條件。根據對陶寺遺址出土的孢粉進行分析，結果顯示，晉南地區當時的植被應屬于暖溫帶落葉闊葉林，而且，并未見到典型的亞熱帶科屬的植物孢粉。［2］而對陶寺遺址出土的植硅石進行分析的結果也表明，陶寺遺址所處的時代，當地氣候溫暖偏濕，植被為暖溫帶落葉闊葉林，［3］與孢粉分析的結果趨于一致。此外，對陶寺遺址出土的木炭進行研究，也得出了大致相同的結果，陶寺文化時期的晉南地區，氣候屬于暖溫帶氣候。［4］與現今晉南地區的氣候相比，唐虞早夏時期的晉南地區，氣候要更為暖濕。然而，黃土土質疏松，并不具有很好的蓄水性能，這一特性，使得其對于旱作農業的發展有著更好的優勢。粟作為旱作農作物，生長習性正好可以適應晉南地區唐虞早夏時期的大環境。首先，“粟具有較高的抗旱能力，尤其幼苗期耐旱性更強”［5］72，晉南地區的季風性氣候，使得該地區降雨的時間分布并不均勻，粟類作物幼苗期極強的耐旱性便可以使其度過一年中最缺少水分的時間，也可以彌補黃土蓄水性能不佳的缺陷。其次，“粟是喜溫作物，要求在較高溫度下進行生長發育?！保?］78晉南地區在唐虞早夏時期較為暖濕的氣候也為粟作農業的持續發展提供了有利的條件。第三，“粟是喜光作物，在光照比較強時，形成干物質多，植株生長健壯，產量高?！保?］83而晉南地區正好是一個日照時間長，光熱資源豐富的地區，這一點，也為粟作農業的發展提供了有利條件。最后，“最適宜(種植粟)的土壤則是壤土、砂質壤土或粘質壤土?！保?］102晉南地區地處黃土高原東南部邊緣，區內土壤以黃土為主，是一種砂質壤土，因而，也是粟作農業發展的一項有利條件。由此可見，晉南地區從大的自然環境背景來講，是粟作農業發展的理想地域，事實也正是如此。參考2002年度對陶寺城址進行的浮選調查，在陶寺浮選樣品中出土了數量可觀的炭化植物種子，而其中，粟和黍等旱作谷物的數量占絕對優勢，而且，從出土的概率上來講，粟與黍的比例也占到了絕對優勢。［6］這說明，在唐虞早夏時期，晉南地區的農業技術主體，是旱作農業。此外，在晉南地區先于陶寺文化的考古發掘中，已經展現出較高的旱作農業水平。例如，下川文化遺址中出土的石磨盤，根據衛斯先生的判斷:石磨盤在下川文化中的出現，代表了我國黃河流域粟作文化的先聲。［7］西陰文化時期，在農業經濟上，晉南地區與陜西半坡文化一致，都處于鋤耕農業階段。［8］9而其主要生產的糧食作物也是粟類作物。綜上所述，晉南地區從大環境上來講，經過上萬年的農業起源，數千年的農業發展，到唐虞早夏時期，依然適合旱作農業技術的選擇與發展。
二、陶唐氏入主晉南與稻作農業技術的選擇
參考對陶寺城址2002年的浮選結果所進行的分析，其結果顯示，陶寺城址中浮選出的稻谷數量很少，只占到0．3%，出土概率也較低，僅占17%，但是，如果結合時代因素加以考慮的話，問題便不那么簡單，浮選樣品來自下層貴族居住區的全部屬于陶寺早期，來自宮殿核心區的樣品屬于陶寺中期，而普通居住區的樣品則屬于陶寺文化晚期。［6］由這一結果，也可以得出以下推論:在陶寺文化早、中期，只有貴族才能夠食用稻米，而到了晚期，普通社會成員也會食用。此外，同一分析結果還顯示，稻米在當時人們生活中的重要性是隨著時代的發展而呈現出遞增趨勢的，而晚期的增幅尤為顯著(見圖1)。［6］重要的是，通過對陶寺遺址出土的植硅石進行分析，結果證明，這些浮選出來的碳化稻米是當地出產的。［3］在晉南地區早于陶寺文化的廟底溝二期文化遺存中，并沒有發現稻作農業遺存，說明稻米在晉南地區的出現，應該始于陶寺文化時期。一種全新的農作物在晉南地區突然出現，而且，一出現便首先在貴族階層獲得認同，并在隨后的時間里得到極大發展。這并只是一種偶然的歷史現象。在原始社會里，技術的傳播當以人口的流動為媒介，因而，這一現象應該暗示著當時有一支外來勢力，進入了晉南地區。陶寺文化遺址，被認為是上古帝王堯的。陶寺文化的形成，也應當與陶唐氏的遷徙有很大的關聯?！蹲髠?#8226;哀公六年》孔子引《夏書》曰:“惟彼陶唐，率彼天常，有此冀方。”司馬光所著《稽古錄》記載:帝堯“初封于陶，后改為唐，故曰陶唐氏?！薄兑葜軙?#8226;史記解》又載:“昔者西夏，性任非兵，城郭不修，武士無位，惠而好賞，屈而無以賞。唐氏伐之，城郭不守，武士不用，西夏以亡?！倍鴷x南地區素有“夏墟”之稱?！蹲髠?#8226;定公四年》載:“分唐叔以大路、密須之鼓，闕鞏，沽洗，懷姓九宗，職官五正。命以唐誥，而封于夏虛，啟以夏政，疆以戎索?！边@些史料說明，陶唐氏并非起源于晉南地區，而是由“陶”遷往晉南，并擊敗了當地的夏族，迫使夏族遷往別處。而“陶”之所在，根據王守春先生的意見，當在今山東省菏澤市的定陶縣境內。［9］定陶縣位于黃河以南的魯西地區，根據前文所敘述，在新石器時代，當已出現稻作農業。陶唐氏入主晉南之后，在政治上屬于勝利者，因而在政治地位上，陶唐氏部落中的人民，在當地屬于貴族階層，也是情理之中的事情。結合在陶寺文化早期，浮選的稻米樣本位于下層貴族的居住區，可以認為，稻米在晉南的出現，很有可能是由陶唐氏部落在向晉南地區遷徙的過程中帶去的。從大的環境背景和土壤條件而言，晉南地區并不適合大規模地種植水稻。在整個唐虞早夏時期旱作農業也依然是該地區的主導性生業。利用碳十三技術對陶寺遺址出土的人骨進行分析，結果顯示，陶寺人百分之七十的食物來源于碳四植物，即小米，而非屬于碳三植物的稻米。［10］然而，晉南地區從地理位置上來講，依山傍水，除去正西方向為黃河之外，其余方向全是崇山峻嶺。有著名的呂梁山、太行山，以及中條山為其各個方向上的邊界，還有舜王坪、稷王山、塔兒山等小山位于區內。這些因素使得晉南地區在地形上顯得極為復雜，擁有多元地貌。從氣候分布的角度來講，晉南地區既有水平分布帶來的區域內部差異，又存在垂直差異。通過對陶寺遺址出土的木炭進行分析鑒定，出土有一部分極為少量的典型亞熱帶及熱帶樹種。［4］這說明，在晉南地區存在一種適宜稻作農業進行的微環境因素。晉南地區有被稱為山西母親河的汾河的下游河段穿過，向西注入黃河，還有涑水河等多條河流以及很多著名的古湖泊存在，水文條件十分優越。加之在陶寺文化遺址中，還發現了密度相當集中，深度高達14米左右的水井，［11］說明水的利用在晉南地區已有相當高的水平，或許出現了灌溉農業。這也為水稻種植提供了便利條件。因而，即便在唐虞早夏時期的晉南地區，總體的氣候環境與土壤條件并不太適合水稻的大規模種植，也不適合水稻種植技術的自然產生，然而，伴隨著史前農業部落的遷徙，以陶唐氏入主晉南為契機，晉南地區的社會環境發生改變，為晉南地區帶去了水稻種植技術，然而，從微觀區域上來講，晉南地區多元的地貌條件，也為當地在小區域內出現稻作農業提供了必要的場所。比如，姚政權等通過對陶寺遺址出土的植硅石進行分析，便得出了陶寺遺址中存在南高旱北低濕的微環境差異的結論，而且，還進一步指示出了陶寺遺址中稻田的可能位置。［3］陶唐氏入主晉南使得晉南社會環境發生改變，為晉南地區帶來了水稻種植技術。而晉南地區特殊的地理環境，又為水稻種植技術在該地區的生根成長，提供了必要的環境支撐。
三、氣候變遷與稻作農業的發展
盡管晉南地區的宏觀環境并不適合水稻在該區域內的種植，但是，上文圖1中所顯示的結果卻可以說明，在陶寺文化晚期，即早夏時期，稻米的產量在晉南地區是有所提高的。如果認為在陶寺早期種植水稻的人群是陶唐氏部落中的下層貴族，那么，到陶寺文化中晚期，種植水稻的人群卻已不再是陶唐氏部落的人民。根據對陶寺遺址出土的人骨進行種系分析，結果顯示，陶寺中晚期與陶寺早期的人群，其來源是有所差異的。［12］說明，從陶寺早期到陶寺晚期，水稻種植在晉南地區經歷過一個不同農業族群間進行技術交流的過程。簡言之，原先不會種植水稻的人，到了早夏時期卻開始嘗試著去種植水稻。此外，水稻種植的推廣，并不是在陶寺文化發展的巔峰時期———陶寺文化中期，而是在陶寺文化走向相對衰落的晚期，變成了夏文化一個地方類型的時候，才開始得到推廣應用。這一點可以證明，晉南地區水稻種植的推廣，并不太可能是源于政治上的鼓勵，而是源于一種當地人自覺地歷史選擇。因而，稻作農業在早夏時期的發展，其原因不太可能是源于人事，而應有別的契機。相關研究表明，在距今5000年前以后，氣候與環境較前改善，文化遺址的數量猛增;在距今4000年前左右，中國的氣候一度惡化，出現史前特大大洪水。［13］確切的來講，是在距今約4200年前后，一次氣候的明顯干冷逐漸來臨。［14］162而正是這次干冷氣候結合地球軌道因素的變化，引起了全新世東亞季風的長期變化，使東亞季風降雨帶北撤南移，形成東亞季風區南澇北旱的格局。［15］正是這次異常氣候事件的來臨，使中國上古時生了大規模的洪水災害。晉南地區在陶寺文化中期，即堯舜禹時代，并沒有遭遇到洪水的襲擊，而是充當了治洪大本營的角色。《尚書•堯典》載:帝堯之時，“湯湯洪水方割，蕩蕩懷山襄陵，浩浩滔天。”又《孟子•滕文公上》載:“當堯之時，天下猶未平，洪水橫流，泛濫于天下。草木暢茂，禽獸繁殖，五谷不登，禽獸逼人。獸蹄鳥跡之道交于中國。堯獨憂之，舉舜而敷治焉。舜使益掌火，益烈山澤而焚之，禽獸逃匿。禹疏九河，瀹濟漯，而注諸海;決汝漢，排淮泗，而注之江，然后中國可得而食也?！卑凑招煨裆壬囊庖?，洪水發生在兗州、豫州東部以及徐州的小部分，像豫西山地以及晉南地區，地貌條件多元，地勢又較高，不太會受到洪水的侵襲。［16］但是，在考古學上發現的河南嵩山王城崗遺址中，卻清晰的發現了被大水沖毀城墻的跡象。說明洪水的發生，其范圍可能波及到了豫西山地。在堯舜時代，洪水并沒有波及到晉南地區，相反，晉南是堯舜指導治水的大本營之所在，實際操作治水工程的鯀和禹，其施政地點也并非晉南。而與未受洪水波及的情況相對應的則是，在陶寺文化中期，碳化稻米的樣本只在宮殿核心區內有所發現。說明此時水稻種植的農業產出，還僅僅供給王室貴族享受，其產量也并沒有多大的提升，即水稻種植并沒有于陶寺文化中期的時候在晉南地區得到實質性的推廣。然而，晉南地區最終也并沒有逃脫洪水災害的襲擊，只是洪水來臨的時間稍晚一些、規模較小一些。考古發掘中，同樣發現了陶寺遺址遭受洪水襲擊的遺存，在山洪堆積物中含有陶寺文化晚期的陶片以及其上覆蓋有陶寺晚期陶片的文化層。［17］說明:陶寺遺址的洪水發生于晚期偏早，即早夏時期，而且此次洪水的規模并不是很大，洪水過后，人們便可以繼續在當地生活。如果不是這樣的話，洪水過后，人們很難在廢墟之上重建家園，山洪堆積物之上，也就很難再出現陶寺晚期陶片的文化層了。而正是在這個時候，晉南地區的水稻種植卻出現了進一步發展的趨勢。因而，洪水的出現與水稻種植在晉南地區的發展，應該有著密切的關系。從地理環境的角度來講，以晉南地區北部的臨汾盆地為例，自中更新世以來，便在經歷了三次地質構造抬升運動，形成了五級沖湖積臺地或階地。［18］臺地表面平坦，不利于排水，在低洼地帶容易形成積水。當洪水來臨之際，降雨量有所增加使得原本不適宜稻作農業的山間臺地，能夠支持水稻生產所需要的水分。而原先的旱作農業，卻在這樣的條件下無法繼續進行。加之水井在當地的出現，可以看出當地先民對水的使用技術已經相當嫻熟，足以滿足進行水稻種植的水分條件。正是因為史前的異常氣候事件，使得晉南地區在進入早夏時期以后，遭受到了洪水的小規模襲擊。而洪水的來臨，局部性地破壞了旱作農業生產的條件，卻陰差陽錯地為稻作農業的發展提供了天然的條件，促使晉南地區的稻作農業在早夏時期有所發展。
四、結語
［關鍵詞］技術進步;閾值;研發效率;市場結構
［中圖分類號］F121.3［文獻標識碼］A［文章編號］1008—1763(2012)03—0048—05
DiscussingthethresholdinEnterprise'sTechnicalProgress
XUYoumin
（HunanUniversitySchoolofEconomyandTrade,Changsha410079）
Abstract:Thethresholdinenterprise’stechnicalprogressistheminimumvaluethatenterprise’sR﹠Defficiencyandthemarketdemandscaleneededtoachieve.Thereisathresholdofmarketdemandscaleintheenterprise’stechnicalprogress,duetotheenterprise’sR﹠Dinvestmenthasthecharacteristicofscaleeconomy.Thereisathresholdofenterprise’sR﹠Defficiencywhenthemarketdemandscaleofenterpriseisestablished,anditisinverselyproportionaltothemarketdemandscale.Oligopolyorcompletemonopolycanreducethethresholdofenterprise’sR﹠Defficiency.Itishelpfultoenhancetheenterprise’sR﹠Defficiencyandexpandtheincomescaleoftechnicalprogressbecauseoftheimprovementoftechnologyandmanagementlevelandtheappropriateenterpriseexternalenvironmentsuchasintellectualpropertyrightssystemandtaxsystem,whichisusefulforenterprisetoovercomethethresholdobstaclesoftechnicalprogress.
Keywords:technicalprogress;threshold;R﹠Defficiency;marketstructure
閾值是令研究對象發生某種變化時其原因或其變化的條件所必需達到的最小值，亦可稱為臨界值。如果引發變化的原因或其變化的條件未達到閾值，則變化不會產生。閾值現象在自然科學與工程技術中常常出現，經濟活動中亦存在閾值現象。本文擬研究經濟活動中的技術進步所表現出來的閾值問題，研究決定閾值大小的因素，利用閾值現象來解釋某些經濟狀態持續存在的原因，探討降低閾值的措施。一技術進步中的閾值現象及其經濟學意義
閾值現象在經濟活動中的表現早已為人們所熟識，最小規模經濟就是投資或生產活動的規模閾值即臨界值，如果不能達到這一閾值則其效率低下而在理論上不應該產生。機會成本這一概念也具有閾值的內涵，因為一項經濟活動不能夠獲得超過機會成本的收益，則該項經濟活動不應當發生。
技術進步的閾值（Thethresholdoftechnologicalprogress）亦被人們所注意或有所研究，技術進步的研發投入需要達到一定的規模才可能形成新的、有經濟價值的技術，這表明研發投資存在閾值現象。研發投資所帶來的技術進步也必須達到一定的進步程度才能夠使得研發投資所獲得的收益足以彌補研發投資的成本，這對研發效率提出了閾值要求。
筆者在指導研究生研究熊彼特猜想［1］（有利于技術進步的產業組織結構既非完全競爭也非完全壟斷）過程中研究了閾值現象。在降低成本的技術進步和改進產品質量的技術進步的過程中，存在導致研發投入是否具有效率的臨界值即閾值［2］。降低成本的技術進步所表現出來的研發效率閾值是一定規模的研發投入成本所能夠降低平均成本的最小程度，提高產品質量的技術進步所表現出來的研發效率閾值是一定規模的研發投入的成本所能夠通過提高質量提高單位商品收益的最小程度。只有當研發效率高于閾值時，研發投資才可能獲得凈利潤，否則研發投資行為將不能獲利。
通過對技術進步中的閾值現象的研究，有助于解決熊彼特猜想，這一猜想是眾多學者Arrow［3］、Scherer［4］、Kamien,M.I.andSchwartz［5］、Loury［6］、Dasgupta,P.andStiglitz［7］、LeeChangYang［8］研究后未得到一致結果的難題。
技術進步的過程存在閾值現象，表明經濟過程的技術進步現象具有非連續性的特征。從發生條件來看，如果技術進步的條件滿足閾值要求，則技術進步能夠發生，否則技術進步不能發生。閾值現象表明技術進步的條件有不連續的特點。從技術進步的程度來看，技術進步一旦發生，其技術有不連續的變化，這也表明技術進步的程度具有不連續的特點。技術進步的不連續特征與新古典經濟學研究既定技術條件下資源有效配置時所具有的連續變化的特征有很大的區別，技術進步的閾值特征及其不連續特點必然對技術進步產生顯著的影響，是值得深入研究的經濟問題。
二企業技術進步的閾值與
企業需求規模的關系企業為技術進步進行研究而產生的投資具有一次性投資的特點，即研發投資產生新技術之后，并不需要新的投資就能夠保有新的技術即新技術一旦產生就可以永續使用，保有新技術本身并不需要新的成本支出。研發投資產生的新技術在使用規模上可以不受限制，使用范圍的擴大并不會帶來研發成本的提高，因此研發投資具有規模經濟的特點即隨著使用規模的擴大，單位產品所分攤的研發成本變小。
經濟活動中的研發投資主要達到兩個目的：降低生產成本或者提高產品質量。降低生產成本的投資可以使企業獲得成本優勢提高企業產品的盈利能力，我們可以以單位產品的盈利能力的提高量p來反映企業單位產品的盈利能力的提高。研發投資所帶來的產品質量的提高也可以以單位產品的盈利能力的提高量p來反映企業產品質量的改善。如果一企業有一次性投入RD，則單位商品盈利能力的提高量p是RD值的函數：即有p＝f（RD）。以下稱p為技術進步的單位收益，f（RD）為技術進步函數。
顯然，技術進步函數具有以下特性：當RD＝0時，p＝0；且f’＞O即是RD的單調遞增函數。
一個生產者研發投資所帶來的總收益取決于技術進步之后銷售量與單位收益的乘積，而技術進步之后銷售量又取決于技術進步之前的銷售量Q和因技術的變化所帶來的銷售變化量Q，因此總收益應該為p×Q＋p×Q，研發投資形成的技術進步所帶來的純收益或利潤有：
Л＝p×Q＋p×Q－RD
＝p×（Q＋Q）－RD
令p/RD為研發效率，研發效率即為新技術的單位產品收益與總研發成本之比。
顯然，研發效率的閾值是技術進步所帶來的純收益為0時的研發效率。
令Л＝0，有p/RD＝1/（Q＋Q），這是研發效率的閾值。顯然，當（Q＋Q）足夠大時，即便研發效率很低，也存在某一銷售量（Q＋Q）使得p/RD＝1/（Q＋Q），即理論上存在研發效率的閾值。值得注意是如果（Q＋Q）不是足夠大，則p＝f（RD）可能無法滿足p/RD＝1/（Q＋Q）條件，即任一規模的研發投入均無法達到研發效率的閾值，在這種情況下技術進步的研發無法產生。因此存在一個導致技術進步產生的最小銷售規模，這是需求規模閾值。
當然，如果當（Q＋Q）＝1時即有p≥RD，即技術進步中只需要一單位商品的收益即可彌補研究成本，但這種情況是特殊情況，也許只存在于公共產品的研發過程中，或者研發效率特別高的技術進步過程中。對于一般商品的技術進步我們一般要求Q＋Q＞1，即存在導致研發得以產生的最小需求規模。
依據p＝f（RD）和p/RD＝1/（Q＋Q）條件我們可以確定使得研發效率達到閾值的RD的最小值。即需求規模既定且大于需求規模閾值情況下，存在一個研發投資規模RD的閾值。只有當研發投資規模不小于這一閾值時，其研發效率才能夠不少于研發效率的閾值。
根據以上研究我們可以得出這樣結論：
第一，企業的技術進步存在由其需求規模所決定的研發效率的閾值，閾值與需求規模成反比。企業的需求規模由技術進步前的原需求規模Q與技術進步所改變的需求規模Q之和決定。
第二，研發效率既定的情況下，存在一個需求規模閾值。需求規模閾值是導致研發效率能夠達到研發效率的閾值所需要的最小需求規模。
第三，當研發效率既定、需求規模不小于閾值的情況下，存在一個研發投入規模的閾值，這一閾值是使研發效率等于研發效率閾值所需求的最小研發投入規模。三、市場競爭條件和市場需求狀況
對需求規模的影響及對企業技術
進步效率閾值的影響由于需求規模作為技術進步企業的外在因素對企業的研發效率閾值有決定性的作用，因此需要從市場競爭條件和市場需求狀況角度研究對企業需求規模的影響，進而研究這兩類條件對企業技術進步閾值的影響。
（一）技術進步前市場需求狀況和市場競爭條件對企業需求規模的影響
單個企業的需求規模取決于整個市場的需求規模和市場競爭條件，因此市場需求狀況、市場競爭條件將通過影響單個生產者的需求規模來影響單個企業的技術進步效率的閾值大小。
設產品市場的需求函數為TQ＝F（P），對于這一需求函數有dF（P）/dP＜0，即均衡價格水平的上升將導致市場需求TQ的減少。
某一企業通過市場競爭所獲得的市場份額為r（0＜r≤1），即這一企業的需求規模Q＝r×TQ＝r×F（P），顯然r值的大小與這一企業技術水平所決定的產品質量、生產成本及市場競爭狀況有密切關系，其中的市場價格P與市場的競爭狀況相關，一般有dp/dr＞O，即企業的市場份額的增加會導致市場均衡價格的上升。
dQ/dr＝TQ＋r×dTQ/dr＝TQ＋r×dp/dr×dF（P）/dP
由于dp/dr＞O且dF（P）/dP＜0，因此r×dQ/dr的大小取決于TQ與r×dp/dr×dF（P）/dP的比較，當r×dp/dr×dF（P）/dP的絕對值足夠大即大于TQ時，dQ／dr＜0，這要求r、dp/dr與dF（P）/dP絕對值均比較大，即dTQ/dr的絕對值大于TQ，一企業市場份額的改變將導致市場需求規模的變化量大于原有市場規模，這種可能性是很小的。并且由于當r0時，dTQ/dr0，因此，如果存在r值使得dQ／dr＞0，這時r應為接近于1的有限值。由此我們可以得出這樣的結論，即企業市場份額的增加一般將導致其需求規模的擴大。因此，導致一企業需求規模最大的市場競爭狀況應當是完全壟斷或需求彈性（即因市場價格的相對改變所能夠相對改變的市場需求規模）很大的情況下由少數幾家企業壟斷的寡頭壟斷狀況。
由此我們可以認識到，如果不考慮技術進步對市場需求的改變，僅從市場競爭條件來看，一企業市場份額越大，其產出規模越大，由此所決定的技術進步效率閾值越小。當市場競爭狀況處于完全壟斷或寡頭壟斷狀況時，壟斷企業的市場需求規模達到最大，技術進步所要求的閾值最小。這一結果與熊彼特猜想：壟斷的市場競爭狀況更有利于技術進步是一致的。
（二）技術進步后市場需求狀況和市場競爭條件對企業需求規模的影響
技術進步改變了市場需求狀況，如果考慮到技術進步所能夠改變的市場需求的大小，那么技術進步的效率閾值的變化就不僅僅只受到原有市場競爭狀況的影響。
設一企業的技術進步將改變整個市場的需求，設技術進步之后的市場需求函數為TQt＝F（Pt），一企業在技術進步之后所能夠獲得的市場份額為rt，相應的需求規模為Qt＝rt×TQt，這里我們用t來反映技術進步的程度，一般應當有：dTQt/dt＞0，drt/dt＞0，即一個企業的技術進步的強度越高其擴大的市場需求規模和提高市場份額的能力越高。
這時dQt/dt＝TQt×drt/dt＋rt×dTQt/dt＞O
如果r＝l，則drt/dt＝0，即完全壟斷條件下dQt/dt＝dTQt/dt即完全壟斷時技術進步后所能夠擴大的市場需求規模就是其需求規模，記為TQ1。
在非完全壟斷競爭條件下，技術進步后的企業需求規模為Qt＝rt×TQt，只要技術進步能夠保證rt×TQt＞TQ1，則技術進步企業的需求規模大于完全壟斷企業的需求規模，從而使得技術進步的效率閾值得以下降。由于rt＜1，這要求TQt＞TQ1，即競爭條件下技術進步所能夠擴大的市場需求規模大于完全壟斷條件下技術進步所能夠擴大的市場規模，這是競爭有利于降低技術進步的效率閾值的必要條件。
如果TQt＞TQ1，還需要rt＞TQ1/TQt，才能使得rt×TQt＞TQ1，即技術進步的企業在技術進步之后的市場份額必須足夠大，才能使其技術進步之后的需求規模大于壟斷條件下的市場需求規模。因為如果企業技術進步之后的市場份額rt＝1則又回到了完全壟斷狀況，這時其市場需求規模可能反而變小。因此，如果TQt＞＞TQ1，則存在一個適度的市場份額，在這一份額下，技術進步企業的需求規?？梢赃_到最大，其技術進步的效率閾值最小。
如果雖有TQt＞TQ1，但TQ1/TQt接近于1，則rt接近于1，由此可以推斷出企業技術進步之后形成的寡頭壟斷可以導致其研發效率閾值最小的結論。
值得注意的是，既便技術進步能夠擴大市場需求規模使得研發效率閾值最小的市場競爭結構并非完全壟斷，但考慮到技術進步所能夠擴大的市場規模的有限性，即這一比值TQ1/TQt并不能夠接近于0，因此，使需求規模rt×TQt最大的rt值是0與1之間的有限值，即最有利于技術進步的、可以導致技術進步的閾值最小的市場競爭結構應該由有限個企業參與的寡頭競爭。顯然，隨著技術進步所能夠擴大的市場需求規模越大，最有利于技術進步的市場競爭的企業個數會增加。
需要強調的是，影響企業技術進步效率閾值大小是技術進步之后的市場份額的大小和市場需求規模，技術進步之前的市場份額的大小和市場需求規模并不會直接決定技術進步的效率閾值。
依據以上的研究和討論，我們可以得出這樣的結論：
1.在市場需求隨著競爭程度的增加而增加緩慢時，壟斷程度和市場份額的提高可以提高企業產出規模，進而降低企業技術進步的效率閾值。如果市場需求隨著競爭程度的增加而增加很快時，適度的競爭可以使企業產出規模達到最大，進而使企業技術進步效率閾值達到最小。
2.如果技術進步能夠使市場需求規模擴張迅速，且競爭條件下技術進步所能夠增加的市場需求規模大于壟斷條件下技術進步所能夠增加的市場需求規模，則存在一個可以使技術進步企業的產出規模達到最大化市均份額的寡頭競爭格局，在這一寡頭競爭市場下其技術進步效率閾值達到最小。
3.如果技術進步所能夠增加的市場需求規模十分有限，并且競爭條件下技術進步所能夠增加的市場需求規模雖然大于壟斷條件下技術進步所能夠增加的市場需求規模，但增加的比率小，則技術進步企業所形成的市場壟斷格局將使其研發效率閾值達到最小。
四影響研發效率的因素，決定了研發
投入規模閾值和需求規模閾值影響研發效率的因素可以區分為由企業自身決定的內部因素和不能由企業決定的外部因素。
顯然，影響企業研發效率的內部因素主要取決于企業的技術水平和管理能力。企業技術水平越高，則技術進步所需要的新增投資相對較少，所能夠獲得的單位產品的收益較大。企業擁有從事技術開發的一流人才和豐富的經驗是企業一流技術水平的保證。企業的管理水平在技術創新過程中表現為能夠有效地發揮技術人員的積極性、降低技術創新過程所耗費的成本。由于技術創新依賴于原有技術和管理經驗的積累，因此，企業專業化程度的提高有助于提高企業的技術水平和管理能力。
影響企業研發效率的外部因素是制度和經濟政策，并且具有普遍性和可操作性，對此我們應當作全面和深入的研究分析。
第一，有效保護知識產權的制度可以降低技術創新產品的市場競爭程度，提高技術創新產品的單位收益，進而提高研發效率。
專利制度有效實施和反不正當競爭法的有效實施可以排斥侵權企業對技術進步企業的成果的侵犯，這不僅僅可以提高技術創新企業的單位產品收益，還可以擴大技術創新企業的市場規模，使這技術創新的總收益得以提高。
第二，在所得稅前可抵扣一定比例的企業研發成本，降低企業實際承擔的所得稅的比例，使得企業實際承擔的研發成本降低，因此可以提高研發效率。對研發投入比重較高的技術型企業，制定較低的所得稅稅率，也具有同樣的效果。
第三，對企業的研發項目直接提供財政支持，可以減低企業的研發成本。
對研發成果進行財政補貼和獎勵等方式為企業研發提供資本方面的支持，顯然可以降低企業的實際承擔的研發成本，進而提高該企業自有投資效率。
第四，高水平的教育體制可以使企業獲得具有較高技術水平和管理水平的人才，提高企業研發效率。
高水平的教育體制可以使企業的研發人員達到進行研發所需要的盡可能高的知識水平，否則企業將需要為提高研發人員的知識水平支付更多的成本，這會降低企業研發效率。
第五，高水平的國家科學研究體制所產生的科學技術可以改善企業技術進步研發的基礎條件，進而提高研發效率。
如果由財政承擔研發成本的國家科研體制能夠產生高水平的科研成果，這些科研成果只需要通過適當的轉移和改進，就可以成為企業繼續研發的基礎或直接為企業所采用，這顯然可以降低企業研發投資的規模、持續的時間和研發的風險，可以大大提高企業的研發效率。
第六，開放的競爭政策有利于使得具有更高研發效率的企業和生產要素進入具有技術創新潛力的領域，從而可以提高研發效率。
參與競爭的企業數量和生產要素的增加，可以使得具有較高技術進步能力的生產要素更容易進入具有技術進步潛力的市場中，使有技術進步的研發效率得以提高，這可以大幅度降低技術進步的投入規模閾值。因此，適度的競爭有利于技術進步。相反，在行政壟斷的情況下，由于限制了高水平的生產要素的進入和參與競爭，同時行政壟斷時改變市場份額的可能性降低。因此行政壟斷所形成的競爭格局將因有對參與競爭的生產要素的約束和市場需求份額的約束而提高技術進步的閾值，降低市場中技術進步的可能性。五結論
經過本文的研究可以得到以下結論：
第一，由于企業研發投資具有規模經濟的特點，因此，當企業的研發效率一定時，存在市場需求規模閾值，只有當市場需求規模大于這一閾值時，企業技術進步的研發才是有利可圖的。而當企業市場需求規模既定時，也存在企業研發效率的閥值，企業市場需求規模的擴大則有利于降低企業研發效率的閾值。
第二，有利于擴大企業市場需求規模、降低企業研發效率閾值的市場結構是寡頭壟斷市場或完全壟斷市場，這與熊彼特猜想一致。
第三，企業研發效率不僅僅取決于企業的技術水平和管理水平，與企業的外部環境如知識產權制度、稅收制度、國家的科學技術水平也有密切的關系。
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關鍵字：數據挖掘金融數據
金融部門每天的業務都會產生大量數據，利用目前的數據庫系統可以有效地實現數據的錄入、查詢、統計等功能，但無法發現數據中存在的關系和規則，無法根據現有的數據預測未來的發展趨勢。缺乏挖掘數據背后隱藏的知識的手段，導致了數據爆炸但知識貧乏”的現象。與此同時，金融機構的運作必然存在金融風險，風險管理是每一個金融機構的重要工作。利用數據挖掘技術不但可以從這海量的數據中發現隱藏在其后的規律，而且可以很好地降低金融機構存在的風險。學習和應用數扼挖掘技術對我國的金融機構有重要意義。
一、數據挖掘概述
1.數據挖掘的定義對于數據挖掘，一種比較公認的定義是W.J.Frawley，G.PiatetskShapiro等人提出的。數據挖掘就是從大型數據庫的數據中提取人們感興趣的知識、這些知識是隱含的、事先未知的、潛在有用的信息，提取的知識表示為概念(Concepts)，規則(Rules)、規律(Regularities)、模式(Patterns)等形式。這個定義把數據挖掘的對象定義為數據庫。
隨著數據挖掘技術的不斷發展，其應用領域也不斷拓廣。數據挖掘的對象已不再僅是數據庫，也可以是文件系統，或組織在一起的數據集合，還可以是數據倉庫。與此同時，數據挖掘也有了越來越多不同的定義，但這些定義盡管表達方式不同，其本質都是近似的，概括起來主要是從技術角度和商業角度給出數據挖掘的定義。
從技術角度看，數據挖掘就是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的實際應用數據中，提取隱含在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在的和有用的信息和知識的過程。它是一門廣義的交叉學科，涉及數據庫技術、人工智能、機器學習、神經網絡、統計學、模式識別、知識庫系統、知識獲取、信息檢索、高性能計算和數據可視化等多學科領域且本身還在不斷發展。目前有許多富有挑戰的領域如文本數據挖掘、Web信息挖掘、空間數據挖掘等。
從商業角度看，數據挖掘是一種深層次的商業信息分析技術。它按照企業既定業務目標，對大量的企業數據進行探索和分析，揭示隱藏的、未知的或驗證已知的規律性并進一步將其模型化，從而自動地提取出用以輔助商業決策的相關商業模式。
2.數據挖掘方法
數據挖掘技術是數據庫技術、統計技術和人工智能技術發展的產物。從使用的技術角度，主要的數據挖掘方法包括：
2.1決策樹方法：利用樹形結構來表示決策集合，這些決策集合通過對數據集的分類產生規則。國際上最有影響和最早的決策樹方法是ID3方法，后來又發展了其它的決策樹方法。
2.2規則歸納方法：通過統計方法歸納，提取有價值的if-then規則。規則歸納技術在數據挖掘中被廣泛使用，其中以關聯規則挖掘的研究開展得較為積極和深入。
2.3神經網絡方法：從結構上模擬生物神經網絡，以模型和學習規則為基礎，建立3種神經網絡模型：前饋式網絡、反饋式網絡和自組織網絡。這種方法通過訓練來學習的非線性預測模型，可以完成分類、聚類和特征挖掘等多種數據挖掘任務。
2.4遺傳算法：模擬生物進化過程的算法，由繁殖(選擇)、交叉(重組)、變異(突變)三個基本算子組成。為了應用遺傳算法，需要將數據挖掘任務表達為一種搜索問題，從而發揮遺傳算法的優化搜索能力。
2.5粗糙集(RoughSet)方法：Rough集理論是由波蘭數學家Pawlak在八十年代初提出的一種處理模糊和不精確性問題的新型數學工具。它特別適合于數據簡化，數據相關性的發現，發現數據意義，發現數據的相似或差別，發現數據模式和數據的近似分類等，近年來已被成功地應用在數據挖掘和知識發現研究領域中。
2.6K2最鄰近技術：這種技術通過K個最相近的歷史記錄的組合來辨別新的記錄。這種技術可以作為聚類和偏差分析等挖掘任務。
2.7可視化技術：將信息模式、數據的關聯或趨勢等以直觀的圖形方式表示，決策者可以通過可視化技術交互地分析數據關系?？梢暬瘮祿治黾夹g拓寬了傳統的圖表功能，使用戶對數據的剖析更清楚。
二、數據挖掘在金融行業中的應用數據挖掘已經被廣泛應用于銀行和商業中，有以下的典型應用：
1.對目標市場(targetedmarketing)客戶的分類與聚類。例如，可以將具有相同儲蓄和貨款償還行為的客戶分為一組。有效的聚類和協同過濾(collaborativefiltering)方法有助于識別客戶組，以及推動目標市場。
2..客戶價值分析。
在客戶價值分析之前一般先使用客戶分類，在實施分類之后根據“二八原則”，找出重點客戶，即對給銀行創造了80%價值的20%客戶實施最優質的服務。重點客戶的發現通常采用一系列數據處理、轉換過程、AI人工智能等數據挖掘技術來實現。通過分析客戶對金融產品的應用頻率、持續性等指標來判別客戶的忠誠度；通過對交易數據的詳細分析來鑒別哪些是銀行希望保持的客戶；通過挖掘找到流失的客戶的共同特征，就可以在那些具有相似特征的客戶還未流失之前進行針對性的彌補。
3.客戶行為分析。
找到重點客戶之后，可對其進行客戶行為分析，發現客戶的行為偏好，為客戶貼身定制特色服務?？蛻粜袨榉治鲇址譃檎w行為分析和群體行為分析。整體行為分析用來發現企業現有客戶的行為規律。同時，通過對不同客戶群組之間的交叉挖掘分析，可以發現客戶群體間的變化規律，并可通過數據倉庫的數據清潔與集中過程，將客戶對市場的反饋自動輸人到數據倉庫中。通過對客戶的理解和客戶行為規律的發現，企業可以制定相應的市場策略。
4.為多維數據分析和數據挖掘設計和構造數據倉庫。例如，人們可能希望按月、按地區、按部門、以及按其他因素查看負債和收入的變化情況，同時希望能提供諸如最大、最小、總和、平均和其他等統計信息。數據倉庫、數據立方體、多特征和發現驅動數據立方體，特征和比較分析，以及孤立點分析等，都會在金融數據分析和挖掘中發揮重要作用。
5.貨款償還預測和客戶信用政策分析。有很多因素會對貨款償還效能和客戶信用等級計算產生不同程度的影響。數據挖掘的方法，如特征選擇和屬性相關性計算，有助于識別重要的因素，別除非相關因素。例如，與貨款償還風險相關的因素包括貨款率、資款期限、負債率、償還與收入(payment——to——income)比率、客戶收入水平、受教育程度、居住地區、信用歷史，等等。而其中償還與收入比率是主導因素，受教育水平和負債率則不是。銀行可以據此調整貨款發放政策，以便將貨款發放給那些以前曾被拒絕，但根據關鍵因素分析，其基本信息顯示是相對低風險的申請。
6.業務關聯分析。通過關聯分析可找出數據庫中隱藏的關聯網，銀行存儲了大量的客戶交易信息，可對客戶的收人水平、消費習慣、購買物種等指標進行挖掘分析，找出客戶的潛在需求;通過挖掘對公客戶信息，銀行可以作為廠商和消費者之間的中介，與廠商聯手，在掌握消費者需求的基礎上，發展中間業務，更好地為客戶服務。
7.洗黑錢和其他金融犯罪的偵破。要偵破洗黑錢和其他金融犯罪，重要的一點是要把多個數據庫的信息集成起來，然后采用多種數據分析工具找出異常模式，如在某段時間內，通過某一組人發生大量現金流量等，再運用數據可視化工具、分類工具、聯接工具、孤立點分析工具、序列模式分析工具等，發現可疑線索，做出進一步的處理。
數據挖掘技術可以用來發現數據庫中對象演變特征或對象變化趨勢，這些信息對于決策或規劃是有用的，金融
行業數據的挖掘有助于根據顧客的流量安排工作人員?？梢酝诰蚬善苯灰讛祿l現可能幫助你制定投資策略的趨勢數據。挖掘給企業帶來的潛在的投資回報幾乎是無止境的。當然，數據挖掘中得到的模式必須要在現實生活中進行驗證。
參考文獻：
丁秋林，力士奇.客戶關系管理.第1版.北京：清華人學出版社，2002
張玉春.數據挖掘在金融分析中的應用.華南金融電腦.2004
關鍵詞：職業技術學校 內部控制 措施
在職業技術教育的發展過程中，國家財政撥款已經不再是學校籌資的單一渠道，學?？梢酝ㄟ^從上級主管部門、校辦企業、企事業單位以及聯合辦學等額外渠道獲得收入，那么對其內部控制制度也提出了新的要求，因此，加強內部控制，提高辦學質量和辦學效益，才能維護學校的健康發展。
一、職業技術學校內部控制的意義
職業技術學校的內部控制是為了保護學校資產的安全、會計數據的可靠性和準確性、提高學校的辦學效益，而采取的各種組織計劃和協調方案，以保證學校資產的完整，避免舞弊，降低學校運行中的各種風險，確保國家法律法規和學校規章制度的執行。
二、我國職業技術學校內部控制的現狀
眾所周知，我國職業技術學校是我國學校教育體系的重要組成部分，是以職業技能培訓、提升勞動力就業水平為主的學校，是中國特色辦學模式的產物。通過技術培訓可以增強市場就業競爭力，學生通過技能考核，取得學校畢業證書。
職業技術學校想要在學校教育體系中取得良好的成績，就必須有良好的內部控制制度，優秀的師資隊伍，卓越的校園文化等環境建設。然而，目前有些職業技術學校在內部控制上存在很多問題，主要表現在以下幾個方面：
（一）內部控制意識薄弱
一些職業技術學校領導對內部控制意識薄弱，在籌資渠道多元化的今天，領導過多關注籌資活動和基本建設，忽視了財務控制制度。內部控制仍然停留在原始階段，認為制定了各項規章制度就是進行了內部控制，缺乏內部監督機制和考核獎罰機制。領導的不重視，導致學校執行人員煩人責任不強，沒有約束性，造成內部控制制度如紙上談兵，無實際意義。
（二）缺乏校園文化建設
職業技術學校只注重校園外部環境的建設，比如操場、圖書館、學生宿舍、食堂、校衛生所、教學儀器設備等硬件設施，忽視了對校園精神文化的建設和制度文化的建設，學校只把校園文化建設歸功于對學生的管理方面，忽視了學校整體目標的規劃，缺少制度的建設，影響學校的管理水平的提高。
（三）缺乏預算管理機制
預算是財務工作計劃，是學校財務工作的起點，學校的一切活動圍繞著預算目標而進行。職業技術學校在管理過程中，預算得不到具體控制，導致學校內部管理缺乏約束力。無法對各項預算的執行情況進行分析和比較，認為編制預算報表只是財務部門制定就可以了，甚至把預算管理認為只是財務部門收支的計劃，與別的部門無關。
（四）投機風險
目前很多職業技術學校對籌資活動的風險防范不到位，缺乏評估和預算，不能科學合理地確定籌資規模和結構。比如：對于學校新的建設，不能對承包方有充分的實際考察，資金準備不足，造成被迫停工，很可能導致投資風險；有的職業學校鋪張聲勢，一味的追求擴大學校規模，搞聯合辦學，卻忽視了對成本的規劃，最后導致聯合辦學不但沒有取得經濟效益，反而給學校造成了負面影響。
三、改進學校內部控制的有效措施
（一）加強校園文化建設
當今社會環境復雜，雅俗共存，很多因素影響著青少年的成長。盡管政府采取了很多措施，但仍然不能完全制止。學校不僅僅是“教書”更是“育人”的陣地，肩負著歷史的重任。因此，學校應該根據自己的辦學目的，為國家培養人才，讓學生在良好的氛圍中成長。學校除了文化課和專業課的教育，應開展豐富多彩的課外活動，開展各種活動的小組，培養學生的興趣，讓學生充分挖掘和展現自己的才華，發展個性化教育，提高學生的綜合素質。
（二）提高管理者的素質
職業技術學校相對于普通高校的起步較晚，辦學的目的是為社會培養合格的技能型人才。那么對管理者的要求不容忽視，學校管理者的素質在辦學管理中起著極其重要的作用。管理者的素質不僅僅指知識與技能，更包括道德觀、價值觀、世界觀等方面的認知。只有在優秀的管理者的帶領下，才能培養出一支優秀的師資隊伍。管理者應該為校職工營造各種培訓條件，鼓勵教師進修專業知識，更新教育觀念，提升師德修養，豐富知識結構，增強理論底蘊，跟進時代的步伐。
（三）強化內部控制
內部會計控制是內部控制的核心。從會計的角度研究，主要側重于保證會計信息的真實性和可靠性。內部會計控制不是消除一切風險，而是盡可能的控制所能遇到的風險，防患于未然。應加強對職業技術學校的財務分析和財務監督，財務部門加強對財務監督的職責，包括預算、收支、資產負債各方面的監督。同時，根據《內部會計控制規范——基本規范（試行）》的規定，建立健全內部會計控制制度，加強學校開展經濟活動建立授權機制和審核機制，分清職責，防止越級和腐敗現象的發生。
加強對學校固定資產的管理，建立財產清查制度，做定期或者不定期的盤點工作，賬實核對，賬證核對，發現財產有盈虧情況，及時匯報并查明原因，合理地采取相應的措施來彌補這些問題。
（四）建立預算制度
財務預算工作是合理有效地控制成本和費用，是職業技術學校內部控制的重要環節。財務部門做預算的結果是要最終確定各項經濟任務指標，并對這些指標進行考核，不然預算工作將失去意義。職業技術學校應做好財務計劃，編制財務預算報表，將預算報表的數據和執行情況進行比較分析，掌控實時信息，抵御財務核算帶來的風險。給學校一個可跟蹤的環境，確保學校能健康穩定地發展。
（五）加強會計的電算化水平
會計電算化是利用會計軟件代替傳統手工完成的會計工作過程。會計電算化極大地減輕了會計人員的勞動強度，提高了會計工作的效率和質量，實現了數據處理的自動化。傳統的會計工作量大而繁瑣，月底結賬時，往往因為一點數據的偏差而要大量的重新審核憑證。現如今很多財務軟件在企業中發揮著重要的作用，比如金蝶財務軟件、用友財務軟件、管家婆等。隨著科技時代的發展，企事業單位應大力培養既掌握計算機應用又精于財務的管理會計人員。
（六）強化財務風險的防范
隨著職業教育體制改革的不斷發展，職業技術學校所面臨的危機也隨時產生。其中包括：教育質量風險、財務風險、法律風險等。
1、教育質量風險的防范。社會就業率低直接影響到辦學效益，學校對人才市場的預測不準，確定不了學生未來的畢業去向。所學專業隨著就業率而不斷發生變化，改變課程結構和教學內容。學校應及時做好調研工作，積極洞察市場動向，保證學生“學有所用”。
2、財務風險的防范。由于學校籌資活動所帶來的財務風險，將致使學校背負沉重的包袱，直接影響到教學質量。在這些問題上，學校應根據自身的條件，根據國家給予的優惠政策合理的進行籌資活動，謹慎考慮可預見的債務問題，防范風險。
3、法律風險的防范。職業技術學校涉及到的法律風險一般都是校方與學生之間的就業協議。所采取的措施是增強法律意識，要求學校職工學習法規法規以及學校的規章制度，不斷完善自身的管理水平，避免法律陷阱。
四、結束語
綜上所述，教育體制改革后，職業技術學校的工作重點不僅是培養人才，更應當注重內部控制制度，學校的經濟實力才是學校發展的基礎。學校應建立內部控制制度和成本預算機制，應在變革中求發展。強化風險防范意識，建立健全風險評估機制，職業技術學校要充分利用好國家給予的政策選擇籌資渠道，促進效益的提高，從而保持學校的健康發展。
參考文獻：
[1]財務部.內部會計控制基本規范——貨幣資金.[J].財會.2001年7月13日
